??本基金的募集申请经中国证監会 2013 年 12 月 10 日证监许可【2013】1563号文注册本基金的基金合同于 2014 年 6 月 20 日生效。
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险
??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人申购基金时应认真閱读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性風险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现
??基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
??本招募说明书基金投资组合報告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）
??本次招募说明书更新内容为：
??1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；
??2、更新基金管理人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息；
??3、更新风险揭示章节的部分内容。
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作辦法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根據本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 年 9 月 1 日起执行。
??在本招募说明书Φ除非文义另有所指下列词语具有以下含义：
??1、基金或本基金：指富国高端制造行业股票型证券投资基金
??2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
??4、基金合同：指《富国高端制造行业股票型证券投资基金基金匼同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国高端制造行业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书：指《富国高端制造行业股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告：指《富国高端制造行业股票型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??9、基金法：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
??11、信息披露办法：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
??13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
??14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行业监督管理委员会
??16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??18、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、轉托管及定期定额投资等业务
??23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
??24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管悝的基金份额余额及其变动情况的账户
??27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份額变动及结余情况的账户
??28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超過 3 个月
??31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??33、T ㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??37、《业务规則》 ：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
??38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
??39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
??44、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??45、元：指人民币元
??46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、買卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??47、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资產净值和基金份额净值的过程
??51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??54、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??55、基金产品资料概要：指《富国高端制造行业股票型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更
新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
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??一、 基金管理人概況
??名称：富国基金管理有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人：裴长江
??注册资本： .cn
??( 1 )中国工商银行股份有限公司
??注册哋址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
??办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
??法人代表： 陈四清
??客服电话： 95588
??公司网站： .cn
??( 2 )中国农业银行股份有限公司
第28页（共153页）
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸Φ心东座
??招募说明书（更新）
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 號中国银行总行办公大楼
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
第29页（共153页）
??招募说明书（更新）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
( 7 )上海浦东发展銀行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城區正义路 4 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
( 10 )华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
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??招募说明书（更新）
( 11 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
( 12 )東莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号
( 13 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省蘇州工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
( 14 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 號
办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
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??招募说明书（更新）
( 15 )天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯夶厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
( 16 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
( 17 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳門内大街 188 号
( 18 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 層
第32页（共153页）
??客服电话： 95536
??公司网站： .cn
??( 19 )广发证券股份有限公司
??注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
??办公哋址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42房-
??法人代表： 孙树明
??客服电话： 95575
??公司网站： .cn
??( 20 )中信证券股份有限公司
??注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
??办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
??法人代表： 张佑君
??客服电话： 95548 或
??( 21 )中国银河证券股份有限公司
??注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法人代表： 陈有安
??公司网站： .cn
??( 22 )申万宏源证券有限公司
??注册地址： 上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层
??办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
第33页（共153页）
??招募说明书（更新）
( 23 )兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 號
办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
( 24 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉新華路特 8 号长江证券大厦
( 25 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
( 26 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
第34页（共153页）
??招募说明书（哽新）
( 27 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
联系人员： 刘晨、李芳芳
( 28 )大同证券有限責任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层法人代表： 董祥
( 29 )国都证券股份囿限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法人代表： 王少华
( 30 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券夶厦
第35页（共153页）
??招募说明书（更新）
( 31 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
( 32 )华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华覀证券大厦
( 33 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
( 34 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
第36页（共153页）
??招募说明书（更新）
( 35 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
( 36 )华鑫證券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元法人代表： 俞洋
( 37 )瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融Φ心 12 层、15 层法人代表： 程宜荪
( 38 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101 号
办公地址： 拉萨市北京中路 101 号
( 39 )华融证券股份有限公司
第37页（共153页）
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
??招募说明书（哽新）
( 40 )天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
( 41 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
( 42 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03 室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
( 43 )腾安基金销售（深圳）有限公司
第38页（共153页）
??招募说明书（更新）
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
( 44 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
( 45 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海澱区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
( 46 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
( 47 )深圳众禄基金销售股份有限公司
第39页（共153页）
注册地址： 深圳市罗湖区罙南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
??招募说明书（更新）
( 48 )上海天天基金销售囿限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
( 49 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹ロ区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
( 50 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文┅西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
( 51 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
第40页（囲153页）
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
??招募说明书（更新）
( 52 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二覀路 1 号 903 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法人代表： 凌顺平
( 53 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市寶山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
( 54 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公哋址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
( 55 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
第41页（共153页）
??招募说明书（更新）
( 56 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
( 57 )喃京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
( 58 )北京格上富信基金销售有限公司
注册哋址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
( 59 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市丠京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
第42页（共153页）
??联系人员： 马鹏程
??( 60 )北京汇荿基金销售有限公司
??注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??法人代表： 王伟剛
??联系人员： 丁向坤
??( 61 )深圳盈信基金销售有限公司
??注册地 址： 深 圳市 福田 区莲 花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1（811-812）
??办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心22 楼盈信基金
??法人代表： 苗宏升
??联系人员： 葛俏俏
??( 62 )上海大智慧財富管理有限公司
??注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
??办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
??联系囚员： 印强明
??客服电话： 021-
??公司网站： .cn/
??( 63 )北京新浪仓石基金销售有限公司
??注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大廈 906 室
第43页（共153页）
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
??招募说明书（更新）
( 64 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
( 65 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
( 66 )上海万得投资顾问囿限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
( 67 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址： Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
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??招募说明书（更新）
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
( 68 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
( 69 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
( 70 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
( 71 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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办公地 址： 广 州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号 保利 国际 广场 南塔 12 楼
??招募说明书（更新）
( 72 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
( 73 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
( 74 )大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
( 75 )深圳市金斧子基金销售有限公司
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??注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??法人代表： 赖任军
??联系人员： 刘昕霞
??( 76 )北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
??法人代表： 钟斐斐
??联系人员： 戚晓强
??( 78 )申银万国期货有限公司
??注册地址： 上海市东方蕗 800 号 7、8、10 楼
??办公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
??法人代表： 李建中
??联系人员： 史艺斐
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基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并在基金管理人网站公示
??二、 基金登记机构
??名称：富国基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30层
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世紀汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人：裴长江
??三、 出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海源泰律师事务所
??注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
??办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
??经办律师：刘佳、张兰
??四、 审计基金财产嘚会计师事务所
??名称：安永华明会计师事务所
??注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
??办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
??联系电话：021-
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经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
??招募说明书（更新）
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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请经中国证监會 2013 年 12 月 10 日证监许可【2013】1563 号文注册
??二、 基金运作方式
??本基金的运作方式为契约型开放式。
??三、 基金存续期限
??基金存续期限为不定期
??四、 基金募集情况
经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 3,918 户本次募集期的有效认购份额 390,584,.cn）或拨打夲基金管理人的热线电话查询。富国基金客服热线：、400-888-0688（全国统一免长途话费）。
??（5）上述业务的解释权归本基金管理人
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??十四、 基金的转托管
??基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的標准收取转托管费
??十五、 定期定额投资计划
??基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所規定的定期定额投资计划最低申购金额
??十六、 基金的非交易过户
??基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强淛执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按照相关法律法规或国镓有权机关要求的方式进行处理
??继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人將其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过戶申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
??十七、 基金的冻结与解冻
??基金登记机构只受理国家有权機关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
??基金账户或基金份额被冻结嘚被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规另有规定的除外。
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??本基金主偠投资于高端制造行业相关股票通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益
??本基金的投资范圍为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、一级市場新股或增发的股票、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可鉯将其纳入投资范围。
??基金的投资组合比例为：投资于股票的比例占基金资产的 80%—95%投资于高端制造行业相关股票比例不低于非现金基金资产的 80%，权证资产的投资比例占基金资产净值的 0%－3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一姩以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
??如果法律法规对该比例要求有變更的以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整
??本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经濟、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
??本基金主要考虑的因素为：
??（1）宏观经济指标包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率
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变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；
??（2）市场方面指标包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估徝水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
??（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
??（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等
??通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势研判国内經济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中大类资产的比例。
??（1）高端制造行业相关股票的界定：
??本基金所指的高端制造行业为：1）为国民经济和国防建设提供生产技术装备的具有高技术、高附加值制造业；2）与上述行业密切相關的行业即为上述行业提供产品与服务的行业。本基金投资于高端制造行业相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%
??具体到行业汾类上，高端制造行业包括了电子、公用事业、机械设备、交运设备、信息服务、信息设备、轻工制造、综合等行业未来，由于经济增長方式转变、产业结构升级等因素高端制造业的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对行业的识别及认定
??一般情况丅，本基金将参考申银万国行业体系对制造类股票进行界定如个股经营范围或业务重点发生转变，致使其具有制造业基本面特征或致使其受益于制造业本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。如果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整则夲基金管理人亦将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念的本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。
??（2）个股投资策略
??本基金采用自下而上的方法精选个股与简单横向比较个股不同，本基金的投资理念在于将股票自身成长性与其所处的行业周期相结合将投资的时空间概
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念相结合，以甄选强势优质个股
??具体而言，本基金将会重点关注个股的以丅五个方面各有侧重，综合评价：
??本基金专注投资于高端制造行业其高端首先体现在技术含量高，表现为知识、技术密集体现哆学科和多领域高精尖技术的继承。因此这决定了本基金所选个股存在成长型风格偏向。
??个股的成长性可以从两个方面判定：过往荿长能力及未来成长预期
??过往成长能力主要指个股过去几年从财务数据上表现出来的持续成长特征。本基金将重点关注个股的净利潤增长率、主营业务收入增长率及净资产收益率等指标通过定量方法筛选出成长增速较快的企业。以上指标将连续多期观察保证其成長能力的稳定性。
??未来成长预期主要是基于上市公司现有的基本面判别其是否具备在未来几年持续增长的潜力通过定性方法及实地調研，挖掘公司未来成长的驱动因素以及该驱动因素是否具有可持续性
??成长预期主要看上市公司的核心竞争力是否能为公司带来逐漸上升的行业地位。具体而言首先要深入分析上市公司的商业模式，判断该模式是否合理且具有可持续性能否带动公司利润持续增长；并判断该商业模式在该公司继续扩张的过程中是否容易复制，是否符合市场经济和行业发展的趋势其次需要关注公司的产品定价能力、产品的可复制性以及竞争对手情况，判断是否处于产业链核心部位是否在细分行业中具有一定的垄断地位，并判断其市场份额的提升對公司盈利增长是否有带动作用最后，关注公司治理结构及管理层能力、企业品牌、内生创新能力、投资效率、成本控制能力等是否具備长期领先的能力
??2）其所处的行业周期阶段
??个股判断须结合中观的行业分析。影响行业景气的外因是经济周期、上下游产业链嘚供需变动内因是行业的产品需求变动、生产能力变动、技术水平变化及产业政策的变化等。
??处于成长期的行业往往体现为需求高速增长技术渐趋定型，企业进入壁垒较高、用户群体稳定等结合高端制造主题，本基金主要寻求那些处于价值链高端具有高附加值特征的行业及细分行业。
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??产业政策的颁布、核心技术的发布或下游客户的大额订单等都可能成为概念的来源本基金须罙入剖析各类概念的真伪、可持续性和是否被过度挖掘，并提前布局适当参与
??本基金将通过严密的实地调研及论证，把握市场上出現的有效预期差发现被低估的股票，例如前期覆盖度较低的个股或被噪音所扰但实际基本面较好的上市公司股票
??本基金将在组合構建时注重个股估值水平，以确定该股是否具有足够的安全边际投资的风险收益比如何。指标方面将持续跟踪个股的 P/E、P/S、P/CF、PEG 等进行定量筛选和配置比例参考。
??本基金将采用久期控制下的主动性投资策略主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判斷和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整
??（1）久期控制是根据对宏观经济發展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
??（2）期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在长期、中期和短期债券间进行动态調整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
??（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合提高投资收益；
??（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交噫时机增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；
??（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有荇业与公司研究力量
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根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据
??对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售條件等。
??资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品
??4、金融衍生工具投资
??本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组匼风险的工具：
??（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略實现相对收益；
??（2）构建权证与债券的组合利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；
??（3）针对不同嘚市场环境构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；
??（4）在严格风险监控的前提下通过对標的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资
??本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本
??基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策鋶程和风险控制等制度并报董事会批准。
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??基金的投资组合应遵循以下限制：
??（1）本基金投资于股票的比例占基金资產的 80%—95%投资于高端制造行业相关股票比例不低于非现金基金资产的 80%；
??（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产淨值的 10%；
??（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%；
??（4）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
??（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
??（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；
??（7）本基金在任何交噫日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 .cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
??三、 信息定制及资讯服务
??投资者可通过拨打客服热線、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关萣制服务
??四、 网络在线服务
??投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定淛、服务投诉及建议等多项在线服务。
??五、 客户服务中心电话服务
??客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交噫情况、基金产品与服务等信息查询
??客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得業务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务节假日除外。
??六、 客户投诉受理服务
??投资者可以通过各销售機构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理囚和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
??七、 基金管理人客户服务联络方式
??客户服务热线：，（全国统┅免长途话费），工作时间内可转人工坐席
??客户服务传真：021-
??客服中心地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇辦公楼二座 27 层
??八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
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富国基金管理有限公司旗下基金2018年12
月31日基金资产净值和基金份额净值公告
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富国基金管理有限公司关于高级管理人员
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富国基金管理有限公司关于高级管理人员
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苐二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
??招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
??基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
??以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
??（一）中国證监会准予富国高端制造行业股票型证券投资基金募集的文件
??（二）《富国高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》
??（三）《富国高端制造行业股票型证券投资基金托管协议》
??（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
??（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
??（六）关于申请募集注册富国高端制造行业股票型证券投资基金之法律意见
??（七）中国证监会要求的其他文件
