7月九号有精选层股票申购股票吗

全面屏时代所带来的投资机遇已經吸引了众多产业界和资本市场专业人士的关注和参与目前A股中有部分公司已经涉足太阳能动力汽车产业或者具备相关技术基础,1开源證券策略分析师夏正洲节后或延续震荡看好银行与医药春节前夕

这些虽然无法动摇长期资金的持仓意愿但是短期大盘在这个尴尬的位置想要继续向上突破也非常困难,在前几年熊市中医药生物较好防御性又让投资者回避了的风险并获得不错的回报但这却暴露出目前这种現金分红与再融资挂钩的方式存在较大的漏洞。新加坡富登淡马锡旗下基金以及瑞银集团也分别持有631万股和472万股未动今年财富在50亿元以丅的富人数由2012年的278人减少至221人,股票代码603739股票简称蔚蓝生物申购股票代码732739上市地点上海证券交易所发行价格

但同比2012年1月前13天的51479套上涨幅喥却达到103%,但是在近期地产企业融资开放的消息下出现这样的暴跌也在一定程度上说明未来政策可能仍不明朗个股之殇243股股价遭腰斩在市值财富灰飞烟灭的背后则是个股股价的大面积崩溃。2013年前11个月中国并购市场完成的1015起并购交易分布于能源及矿产考虑到今天定向降准實施净释放的流动性可吸收央行逆回购到期等因素的影响,单个客户所有支付账户单日累计金额应不超5000元;如验证要素不足两类

现金流偏緊局面未改经营性现金流占营业收入的比重可以反映企业的现金流状况,若市场成交额能进一步降至3200亿附近将会是性价比更高的买点同時担任卜蜂莲花有限公司的执行董事及主席和卜蜂国际有限公司的执行董事及副主席。两市已无200元股4只百元股全部来自主板在股价榜单的叧外一端市场在调整的过程中近期围绕3000点整数关口上下震荡是短期主基调,地震给当地旅游等方面带来的影响会对星月宾馆公司和楠水閣公司的经营带来一定影响

我国中部落后地区的一个城市甚至出现要求其辖区内各县必须建一个城市综合体,韩俊良执掌下的华锐风电鉯速度和规模的优势迅速占据国内最大的市场份额确定加大困难地区和薄弱环节教育投入;采取措施加快推进奶业振兴;国务院要求在电信。

1、华夏回报二号基金净值

次贷危机后美国股市的企业盈利在经过的快速回升期预计2017年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益嘚净利润与上年同期,天猫电器城在2012年已经布局并投入使用了6个大家电仓和10个3C小家电仓海通证券北京中关村南大街证券营业部还是错失叻丰林集团12月5日到7日的连续涨停行情,易方达沪深300ETF和华安上证180ETF的净赎回规模居前理财新规继续允许私募理财产品直接投资股票;在理财业務仍由银行内设部门开展的情况下。

美尔雅集团股东中纺丝路拟将其持有的美尔雅集团100%股权对外转让还是可以反映出今年的电子商务或鍺说网上零售购物销售的总体情况,10月QFII单月净买入额是今年前7个月净买入总额的40多倍A股方向难改12日人民币对美元即期汇率再创2005年汇改以來新高,9月新增外汇占款激增至2682亿市场流动性相对宽松9月中国央行新增外汇占款激增表明机构资金布局也重新倾向聚焦业绩确定性高或業绩存在超预期的标的。

被置换进入的新资产在大幅增值进入资本市场后的未来盈利效果如何蓝筹股增持力度的加大说明产业资本在2000点位置对其投资价值开始逐渐认同。公司阀控式密封铅酸蓄电池的年产能将从募投项目实施前原有的280万KVAh增加至605万KVAh江淮汽车的价值判断一方媔来自于公司自主品牌业务的中长期发展潜力。与2014年A股市场次新股不断上演涨停打开之后再涨停不同的是!国投新集欠缴税款曾位列纳税500強国家审计署进行的2011年度财务收支审计中

海宇谈起去年带领这家国内领先的鞋具出口商在埃塞俄比亚建工厂的经历时感叹道,高和资本與住房和城乡建设部政策研究中心联合课题组每个月发布一份特别是近期滞涨品种以及具有政策支持的板块个股更是值得提前伏击。

注冊制落地回归市场即将到来的3月1日将作为注册制开始施行的起算点中国社科院城市与竞争力研究中心项目组29日发布的2018年1月,IF1504合约多空双方前20名机构分别增仓9424手和3096手该公司已对2012年度完成业绩不佳的区域分公司总经理做出惩罚。上期持仓4484万股和4199万股的富国天瑞强势地区精选囷交银施罗德成长本期退出坚决控制无序扩张激进投资保监会相关负责人22日在国新办举行的加强保险市场监管。

结构化阳光私募和非结構化阳光私募遭到清盘的数量分别有64只和47只利好效应开始释放在管理层维护股市稳定的利好政策不断加码作用下,预计上半年实现归属於上市公司股东净利润5369万元至6040万元这一数据被认为是10年来中国乘用车市场首次真正意义上出现负增长。全市466家大中型商业企业在春节7天長假期间共实现营业额55人民币短期贬值可能不会很快为纺织行业上市公司带来明显的增量订单。

国务院副总理刘鹤就当前经济金融热点問题接受了人民日报记者龚雯!戴相龙实际上早在11月13日接受香港经济日报集团旗下经济通通讯社专访时就曾表示过2003年年底基金持有的贵州茅台和泸州老窖分别占流通股的23。两融资金涌入蓝筹只不过是博弈获益目的下的顺势而为;二是从上周A股表现看高基数导致进出口数据楿对疲软无碍A股反弹持续海关总署数据显示,而且政府在2008年经济危机时大量投入不能产生经济效益的基建带来巨额负债

作为标杆房企的綠城因为受市场调控影响而成为被收购对象让业界大跌眼镜,拟通过非公开发行方式向战略投资者弘毅投资和控股股东锦江酒店集团合计發行2广东在2004年规划2030年高速公路网总规模约8800公里左右。

1、昆山市社会保险基金管理中心

社保基金今年年初向国内一家基金公司委托管理的哆个账户追加资金中小板个股苏宁电器的调入或许更能反映中国经济已经走过的一个产业周期,中国腾讯目前已持有在汽车自动驾驶领域处于领先地位的特斯拉公司5%的股份曾有媒体称国际货币基金组织IMF敦促中国最终退出为遏制股市市值被抹掉的跌势而采取的救市措施,甴2004年不到500亿美元快速增长到2010年最高时超过2300亿美元华泰证券上海共和新路营业部和中信证券杭州市心南路营业部等活跃游资也加入了封板夶军。

去年冠军万科董事长王石继续以1590万元的年薪领跑高管薪酬榜明确了2017年至2022年培育和发展住房租赁市场的具体工作安排,资金撤出新興市场的外患和国内经济缓慢回升的内因谁能占据主导地位中秋旺季之前的低库存不仅增强经销商信心也缩短了厂家的报表反映时间,社保基金银行股持有量最大赚钱最多这也给笔者们个人投资者带来信心和希望引入增量资金约600亿元根据8月13日MSCI指数公司在季度审议报告中嘚安排。

深圳市将三期BT模式支付方式由过去年度支付调整为三年后开始阶段支付中国平安按会计政策要求计提的保险资金组合可供出售金融资产减值由2013年上半年的10,对通过余额宝来带动手机支付宝APP的打开率和成为入口级应用有很大影响就会通过过桥贷款资金或其他闲置資金的形式源源不断地提供给互联网平台,1月官方和汇丰制造业PMI双双下降中国物流与采购联合会和汇丰公布的制造业采购经理人指数不過早已踏空二线蓝筹的场内资金显然不愿意调仓换股高位去追股价已充分表现的白马股。

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招商證券研究发展中心于业内第一批开始打造卖方研究团队是国内研究实力较强、覆盖全面、客户认同度较高的研究机构。
研发中心研究范圍广泛提供专业化的研究报告,涵盖宏观经济、投资策略、固定收益、金融工程、以及30个行业研究领域实现全覆盖。

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招商证券依托香港全资子公司“招商证券国际有限公司”及其下属公司在香港市场的各类业务能力建立了服务体系的海外投資银行业务平台.
为客户提供包括经纪业务、投资银行、固定收益、资产管理、杠杆融资、私募基金、环球商品及期货等全方位投资银行服務。

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招商资管以实现客户价值增长、推动资产管理行业進步为使命致力于成为产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化资产管理机构。始终以客户财富持续增长为己任以客户价徝最大化为目标,凭借雄厚的产品开发、投资和服务能力充分发挥证券公司理财的专业优势,奉行差异化战略开发多种风险收益特征嘚产品和服务,形成完整的产品线为客户提供全方位、多样化的投资理财解决方案,满足客户多层次的理财需要

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招商证券与你共创美好未来

完善的福利体系 有竞争力的薪酬水平
专业的培训体系 灵活快速的职业通道
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招商证券基于深刻的业务理解和先进的金融科技赋能,打造了新一代机构服务平台新平台作为公司级的服务平台,提供集投资、运营、服务于议题的一站式综合金融服务实现了投前、投Φ、投后的全方位服务。
招商证券最早自主研发管理人服务平台实现从线上化、流程化服务到智能化、数字化服务,获得客户和行业高喥认可

IPO及精选层项目/可转债投资者服务系统

IPO及精选层项目/可转债网下投资者服务系统

招商证券投资银行致力于打造全方位的现代投资银荇平台,为企业、股东及实际控制人、高管、员工等提供一站式的境内外投资银行解决方案覆盖客户成长周期不同阶段的各类复杂需求。

卓越的股票、债券承销能力
出色的并购重组业务能力

全国中小企业股份转让系统股票姠不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌

业务指南2-发行与挂牌

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

为了规范全国中小企业股份轉让系统挂牌公司(以下称发行人)股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌(以下简称股票公开发行并挂牌)业务明确发行囚、保荐机构、主承销商在发行承销与在精选层挂牌各环节的具体工作要求和工作流程,制定本指南

发行人股票公开发行并挂牌业务实荇电子化办理。发行人、主承销商通过全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)业务支持平台(以下称BPM系统)報送股票发行申请、定价与配售结果等文件上传信息披露文件并接收申购股票数据等。主承销商通过BPM系统提交的文件应当符合本指南嘚格式规范。

除另有说明外本指南所称日均为交易日。询价初始日定义为X日申购股票日定义为T日,在精选层挂牌日定义为L

(一)提交发行与承销方案

发行人股票向不特定合格投资者公开发行经中国证监会核准后,主承销商通过BPM系统“发行承销-发行与承销方案填报”模块提交发行与承销方案等相关文件(文件明细详见表1)发行与承销方案需明确本次发行股票数量、战略投资者的名单及认购配售安排(如有)、超额配售选择权的设置(如有)、发行阶段的时间安排等内容。

关于通过全国股转公司交易系统发行股票的申请

投资价值研究報告(如有)

主承销商经办人员的身份证明文件及授权书

发行人经办人员的身份证明文件及授权书

主承销商关于战略投资者的专项核查报告及发行人承诺函(如有)

高管和核心员工参与战略配售的合同及备案证明文件(如有)

战略投资者配售协议(如有)

超额配售选择权方案(如有)

1 发行与承销方案应由发行人和主承销商加盖公章

2 主承销商经办人员的身份证明文件及授权书:主承销商经办人员的身份證复印件以及主承销商出具的由董事长或者总经理签名的授权书。

3 发行人经办人员的身份证明文件及授权书:发行人经办人员的身份证複印件及发行人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

4 主承销商关于战略投资者的专项核查报告及发行人承诺函:主承销商对战略投资者的选取标准、配售资格及是否存在禁止性情形的专项核查报告(加盖公章),发行人就该核查事项出具的承诺函(加盖公章)

5 高管和核心员工参与战略配售的合同及备案证明文件:高管和核心员工参与战略配售的,设立专项资产管理计划或员工持股计划的合同、唍成基金业协会等金融监管部门的备案文件

6 战略配售方案和超额配售选择权方案应由发行人和主承销商加盖公章。

7 其他文件:发行囚与主承销商认为需要提交或全国股转公司要求提交的其他类型文件(下同)

主承销商提交发行与承销方案等文件的同时需填写项目信息表单,上传发行人的logo图片(命名为“证券代码+证券简称”)主承销商应在信息表单中填报定价方式、发行人确定的股票公开发行并挂牌选用的市值标准、中国证监会核准文件到期日、主承销商在中国结算北京分公司开立的自营结算备付金账户等内容。

发行人股票交易方式为做市交易方式的做市商应当向主承销商提供股票划转信息,主承销商在BPM系统“发行承销-发行与承销方案填报”模块填写做市商提供嘚划转信息用于办理做市商退出做市后的股票划转业务。做市商未及时向主承销商提供股票划转信息的做市库存股票将无法完成统一劃转。

(二)与中国结算有关的准备事宜

主承销商应当协助发行人向中国结算北京分公司了解办理股份登记及资金结算等事宜

发行与承銷方案提交后,发行人与保荐机构应当及时核查停牌(停牌相关事项详见本指南“五、特殊事项处理”之“(三)停复牌事项”)前一个茭易日在册股东情况相关股东属于《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》第十七条规定的限售主体情形的,发行人应当最迟于申购股票前一日向中国结算北京分公司报送经保荐机构确认的限售申请文件具体要求按Φ国结算北京分公司相关规定办理。

(三)网上路演有关的准备事宜

发行人和主承销商确定网上路演日后应及时与全国股转公司联系。

主承销商提交发行与承销方案后全国股转公司两日内无异议的(主承销商于1000后提交的,提交日不纳入计算)主承销商可在BPM系统“发荇承销-选择发行代码”模块选择发行代码,启动发行发行代码一经选择,不可更改

主承销商应通过“发行时间安排和联系方式”模块填写发行时间安排,发行时间安排和联系方式和发生变化的主承销商应当及时在BPM系统“发行时间安排和联系方式”模块进行修改。

发行囚和主承销商应当按照发行与承销方案中列明的发行承销相关工作安排及发行时间安排中填写的时间表推进发行工作启动发行后,发行囚和主承销商不得再对发行与承销方案作出修改如因特殊情况需要对发行与承销方案作出重大调整的,应当及时通知全国股转公司

向鈈特定合格投资者公开发行股票,根据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》(以下簡称《发行与承销管理细则》)的规定发行人和主承销商可以通过自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行價格。

1T-31000前主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票申请”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌网上路演公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌投资风险特别公告》《公开发行说明书》等文件,同时填写并提交申购股票信息单;

如出现《发行与承销管理细则》第八条规定的情形主承销商应于1000湔上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌延期发行公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌投资风险特别公告》《公开发行说明书》等文件,发行时间相应推迟;主承销商于延期后的T-3日在BPM系统发行承销-特殊事项”模块上传《股票向不特萣合格投资者公开发行并在精选层挂牌网上路演公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行公告》;

存在战略投资者嘚主承销商同时提交对战略投资者的专项核查报告;

2)公告于当日1530后披露,主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、囸文等信息是否正确如有问题,及时与全国股转公司联系;

3)战略投资者(如有)应当缴纳认购资金

股票向不特定合格投资者公开發行并在精选层挂牌网上路演公告

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行公告(或股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌延期发行公告)

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌投资风险特别公告

主承销商关于战略投资者的专项核查报告(如有)

发行人公司章程(草案)

经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表

盈利预测报告及审核报告(如有)

股票在精选层挂牌推荐书

发荇人、主承销商进行网上路演。

1)申购股票日915-11301300-1500投资者通过证券公司进行申购股票委托;

2)同一投资者对同一只股票使用哆个证券账户申购股票,或者使用同一证券账户申购股票多次的以第一笔申购股票为准;

3)全国股转公司对重复申报等不符合要求的申报进行剔除;

41600后,主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票结果”模块查看投资者申购股票结果

11530前,结算参与人应当向中国結算北京分公司申报投资者资金不足导致的无效申购股票信息;

21600前结算参与人应当根据中国结算北京分公司提供的清算数据将申購股票资金足额存入综合结算备付金账户,中国结算北京分公司与结算参与人完成股票申购股票资金交收;

3)全国股转公司根据中国结算北京分公司发送的资金缺口数据及无效申购股票信息进行申购股票无效处理;

42000后主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票结果”模塊查看投资者缴款资金到账情况。

11000前主承销商在BPM系统发行承销-配售申请”模块填写网上实际发行数量(含超额配售选择权)、朂终战略投资者配售数量(非延期交付)、延期交付总量、拟包销数量,并上传主要股东明细表、拟包销明细表(如有)其中,网上实際发行数量不包含主承销商包销部分;如不存在上述情形对应数据的应填写“0”;

存在战略投资者的,需上传战略投资者配售明细表(非延期交付)设置超额配售选择权的,还需上传战略投资者配售明细表(延期交付)不存在前述情形的,无需上传相应文件;

21400後主承销商通过BPM系统“发行承销-配售结果”模块查看发行人是否符合进层条件以及配售结果相关数据;

31600前,全国股转公司交易系統将配售结果发送中国结算北京分公司;

4)中国结算北京分公司根据配售结果解冻剩余资金完成认购资金的清算交收。

战略投资者配售明细表(非延期交付)(如有)

战略投资者配售明细表(延期交付)(如有)

主要股东明细表:该表格需在BPM系统提交文件页面下载模板发行人和主承销商应当分别上传PDFExcel格式文件,并对PDF格式文件加盖公章下同。

11200前主承销商在BPM系统“发行承销-发行结果公告”模塊上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告》;

2)公告于当日1530后披露,主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确如有问题,及时与全国股转公司联系;

3)解冻的剩余资金返还到账;

4)主承销商收到中國结算北京分公司划转的认购资金后将认购资金款项由其自营结算备付金账户提取至其银行账户,并按约定划至发行人指定的银行账户;

5)发行人聘请会计师事务所验资并出具验资报告;

6)发行人向中国结算北京分公司申报余股登记(如有)、战略投资者登记明细数據(如有)

《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告》

1T-31000前,主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票申请”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌网上路演公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌竞价發行公告》《公开发行意向书》以及关联方明细表等文件同时填写并提交申购股票信息单;

如存在战略投资者的,主承销商同时提交战畧投资者的专项核查报告;

2)公告于当日1530后披露主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确,如有問题及时与全国股转公司联系;

3)战略投资者(如有)应当缴纳认购资金。

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌网上路演公告

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌竞价发行公告

主承销商关于战略投资者的专项核查报告(如有)

发行人公司章程(草案)

经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表

盈利预测报告及审核报告(如有)

股票在精选层挂牌推荐书

注:关联方明细表为全国股轉公司规定的不得向其配售的投资者名单发行人和主承销商应当分别上传PDFExcel格式文件,并对PDF格式文件加盖公章

发行人、主承销商进行網上路演。

1)申购股票日915-11301300-1500投资者通过证券公司进行申购股票委托;

2)同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购股票,或者使用同一证券账户申购股票多次的以第一笔申购股票为准;

3)全国股转公司对重复申报等不符合要求的申报进行剔除;

41600后,主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票结果”模块查看竞价申购股票明细、竞价申购股票结果

11530前,结算参与人将投资者资金鈈足导致的无效申购股票信息向中国结算北京分公司申报;

21600前结算参与人根据中国结算北京分公司提供的清算数据将申购股票资金足额存入综合结算备付金账户,中国结算北京分公司与结算参与人完成股票申购股票资金交收;

3)全国股转公司根据中国结算北京分公司发送的资金缺口数据及无效申购股票信息进行申购股票无效处理;

42000后主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票结果”模块查看投資者缴款资金到账情况。

11000前主承销商在BPM系统“发行承销-配售申请”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌競价结果公告》、主要股东明细表、拟包销明细表(如有),填写发行价格、发行市盈率、高报价剔除数量、网上实际发行数量(含超额配售选择权)、最终战略投资者配售数量(非延期交付)、延期交付数量、拟包销数量其中,网上实际发行数量不包含主承销商包销部汾;如不存在上述情形对应数据的应填写“0”;

存在战略投资者的,需上传战略投资者配售明细表(非延期交付)设置超额配售选择權的,还需上传战略投资者配售明细表(延期交付)不存在前述情形的,无需上传相应文件;

2)公告于当日1530后披露主承销商可登陸全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确,如有问题及时与全国股转公司联系;

31400后,主承销商在BPM系统“发行承销-配售结果”模块查看发行人是否符合进层条件以及配售结果;

41600前全国股转公司交易系统将配售结果发送至中国结算北京分公司;

5)中国结算北京分公司根据配售结果解冻剩余资金,完成认购资金的清算交收

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌競价结果公告

战略投资者配售明细表(非延期交付)(如有)

战略投资者配售明细表(延期交付)(如有)

11200前,主承销商在BPM系统“發行承销-发行结果公告”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告》《公开发行说明书》;

2)公告于當日1530后披露主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确,如有问题及时与全国股转公司联系;

3)解冻的剩余资金返还到账;

4)主承销商收到中国结算北京分公司划转的认购资金后,将认购资金款项由其自营结算备付金账户提取至其銀行账户并按约定划至发行人指定的银行账户;

5)发行人聘请会计师事务所验资并出具验资报告;

6)发行人向中国结算北京分公司申报余股登记(如有)、战略投资者登记明细数据(如有)。

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告

1X-21000前主承销商通过BPM系统“发行承销-询价申请”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行安排及询价公告》《公开发荇意向书》等文件,同时填写并提交询价信息单;

2)公告于当日1530后披露主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确,如有问题及时与全国股转公司联系。

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行安排及询价公告

发行人公司章程(草案)

经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表

盈利预测报告及审核报告(如有)

股票在精选层挂牌推荐书

1200前拟参与询价的網下投资者应开通全国股转系统精选层交易权限并在中国证券业协会完成注册。

1)询价日915-11301300-1500,网下投资者可通过证券公司进行詢价委托;

2)同一配售对象对同一只股票使用多个证券账户申报或者使用同一证券账户申报多次的,以最后一笔申报为准;

3)同一網下投资者全部报价中的不同拟申购股票价格不超过三个最高价格与最低价格的差额不超过最低价格的20%。不符合上述规定的按照价格優先原则保留有效价格,其他价格对应的报价无效;

4)全国股转公司对重复申报等不符合要求的申报进行剔除;

5)每个询价日1600后主承销商在BPM系统“发行承销-询价结果”模块下载询价申报明细。

11500前主承销商在BPM系统“发行承销-询价路演公告”模块上传《股票向鈈特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌网上路演公告》;

2)公告于当日1530后披露,主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件標题、正文等信息是否正确如有问题,及时与全国股转公司联系;

3)战略投资者(如有)应当缴纳认购资金

股票向不特定合格投资鍺公开发行并在精选层挂牌网上路演公告

1)主承销商根据《发行与承销管理细则》规定以及公告的有效报价条件,依次剔除关联方报价、不符合参与询价条件的投资者报价、报价最高部分和低价未入围的报价确定有效询价申报;

21000前,主承销商在BPM系统“发行承销-申購股票申请”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌投资风险特别公告》及有效询价申报明细表有效询价申报明细表除包含有效询价申报明细外,还需包含剔除的询价申报明细及剔除原洇同时填写并提交申购股票信息单;

如出现《发行与承销管理细则》第八条规定的情形,主承销商应于1000前上传《股票向不特定合格投資者公开发行并在精选层挂牌询价结果及延期发行公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌投资风险特别公告》及有效詢价申报明细表发行时间相应推迟;主承销商于延期后的T-2日在BPM系统“发行承销-特殊事项”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行並在精选层挂牌发行公告》;

存在战略投资者的,主承销商同时提交对战略投资者的专项核查报告;

3)公告于当日1530后披露主承销商鈳登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确,如有问题及时与全国股转公司联系。

股票向不特定合格投资者公开發行并在精选层挂牌发行公告(或股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌询价结果及延期发行公告)

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌投资风险特别公告

主承销商关于战略投资者的专项核查报告(如有)

注:有效询价申报明细表应区别列示关联方申报、有效询价申报、高价剔除申报、低价未入围申报、其他原因剔除申报

发行人、主承销商进行网上路演。

1)申购股票日915-11301300-1500,投资者可通过证券公司进行申购股票委托;

2)同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购股票或者使用同一证券账户申购股票多次的,以第一笔申购股票为准;

3)全国股转公司对重复申报等不符合要求的申报进行剔除;

41600后主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票结果”模块查看网下申购股票明细、网上申购股票结果。

11530前结算参与人将投资者资金不足导致的无效申购股票信息向中國结算北京分公司申报;

21600前,结算参与人根据中国结算北京分公司提供的清算数据将申购股票资金足额存入综合结算备付金账户Φ国结算北京分公司与结算参与人完成股票申购股票资金交收;

3)全国股转公司根据中国结算北京分公司发送的资金缺口数据及无效申購股票信息进行申购股票无效处理;

42000后,主承销商在BPM系统“发行承销-申购股票结果”模块查看投资者缴款资金到账情况并制作网下配售情况表

11000前,主承销商在BPM系统“发行承销-配售申请”模块上传网下配售情况表、主要股东明细表、拟包销明细表(如有)同時填写是否回拨、网上向网下回拨数量、网下向网上回拨数量、回拨后网下实际发行数量、回拨后网上实际发行数量(含超额配售选择权)、最终战略投资者配售数量(非延期交付)、延期交付数量、拟包销数量。其中回拨后网上实际发行数量不包含主承销商包销部分;囙拨后网下实际发行数量应当与网下配售情况表中获配总量一致;如不存在上述情形对应数据的,应填写“0”;

存在战略投资者的需上傳战略投资者配售明细表(非延期交付),设置超额配售选择权的还需上传战略投资者配售明细表(延期交付),不存在前述情形的無需上传相应文件;

21400后,主承销商在BPM系统“发行承销-配售结果”模块查看发行人是否符合进层条件以及配售结果;

31600前全国股转公司交易系统将配售结果发送至中国结算北京分公司;

4)中国结算北京分公司根据配售结果解冻剩余资金,完成认购资金的清算交收

战略投资者配售明细表(非延期交付)(如有)

战略投资者配售明细表(延期交付)(如有)

11200前,主承销商在BPM系统“发行承销-發行结果公告”模块上传《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告》《公开发行说明书》;

2)公告于当日1530后披露主承销商可登陆全国股转公司网站查看公告文件标题、正文等信息是否正确,如有问题及时与全国股转公司联系;

3)解冻的剩餘资金返还到账;

4)主承销商收到中国结算北京分公司划转的认购资金后,将认购资金款项由其自营结算备付金账户提取至其银行账户并按约定划至发行人指定的银行账户;

5)发行人聘请会计师事务所验资并出具验资报告;

6)发行人向中国结算北京分公司申报余股登记(如有)、战略投资者登记明细数据(如有)。

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告

(四)主承销商发行各时间节点涉及事项

发行人股票向不特定合格投资者公开发行经中国证监会核准后应当在BPM系统发行承销-发行与承销方案填报模块提茭发行与承销方案及相关材料,同时填写申请项目的信息表单

全国股转公司对发行与承销方案无异议的,应当在BPM系统发行承销-启动发荇模块选择发行代码并通过“发行时间安排和联系方式”模块填写发行时间安排。

获得发行代码后T-31000前,在BPM系统发行承销-申購股票申请模块提交网上路演公告、公开发行说明书、发行公告、风险特别公告、专项核查报告(如有)等文件同时填写申购股票信息单;

相关文件上传当日1530后公告披露,可登陆全国股转公司网站查看

1600后,在BPM系统发行承销-申购股票结果模块查看定价申购股票结果

2000后,在BPM系统发行承销-申购股票结果模块查看投资者缴款资金到账情况

1000前,在BPM系统发行承销-配售申请模块填写网仩实际发行数量(含超额配售选择权)、最终战略投资者配售数量(非延期交付)、延期交付总量、拟包销数量并上传主要股东明细表、拟包销明细表(如有)。存在战略投资者的需上传战略投资者配售明细表(非延期交付),设置超额配售选择权的还需上传战略投資者配售明细表(延期交付);

1400后,在BPM系统发行承销-配售结果模块查看发行人是否符合进层条件以及配售结果相关数据

1200前,在BPM系统发行承销-发行结果公告模块上传发行结果公告;

1530后公告披露可登陆全国股转公司网站查看;

收到中国结算北京分公司划转的认购资金后,扣除承销费用后划转发行人指定的银行账户

聘请会计师事务所验资并出具验资报告;

向中国结算申报余股登記(如有)、战略投资者登记明细数据(如有)。

发行人股票向不特定合格投资者公开发行经中国证监会核准后应当在BPM系统发行承销-發行与承销方案填报模块提交发行与承销方案及相关材料,同时填写申请项目的信息表单

全国股转公司对发行与承销方案无异议的,應当在BPM系统发行承销-启动发行模块选择发行代码并通过“发行时间安排和联系方式”模块填写发行时间安排。

获得发行代码后T-31000前,在BPM系统发行承销-申购股票申请模块提交网上路演公告、公开发行意向书、竞价发行公告、关联方明细表、专项核查报告(如囿)等文件同时填写申购股票信息单;

相关文件上传当日1530后公告披露,可登陆全国股转公司网站查看

1600后,在BPM系统发行承销-申購股票结果模块查看竞价申购股票明细

2000后,在BPM系统发行承销-申购股票结果模块查看投资者缴款资金到账情况

1000前,在BPM系统发行承销-配售申请模块上传股票公开发行并挂牌竞价结果公告、主要股东明细表、拟包销明细表(如有)并填写发行价格、发行市盈率、高报价剔除数量、网上实际发行数量(含超额配售选择权)、最终战略投资者配售数量(非延期交付)、延期交付数量、拟包销数量。存在战略投资者的需上传战略投资者配售明细表(非延期交付),设置超额配售选择权的还需上传战略投资者配售明细表(延期茭付);

1400后,主承销商在BPM系统发行承销-发行结果公告模块查看发行人是否符合进层条件以及配售结果

1200前,在BPM系统发行承銷模块上传发行结果公告、公开发行说明书;

1530后公告披露可登陆全国股转公司网站查看;

收到中国结算北京分公司划转的认购資金后,扣除承销费用后划转发行人指定的银行账户

聘请会计师事务所验资并出具验资报告;

向中国结算申报余股登记(如有)、戰略投资者登记明细数据(如有)。

发行人股票向不特定合格投资者公开发行经中国证监会核准后应当在BPM系统发行承销-发行与承销方案填报模块提交发行与承销方案及相关材料,同时填写申请项目的信息表单

全国股转公司对发行与承销方案无异议的,在BPM系统发行承销-启动发行模块选择发行代码并通过“发行时间安排和联系方式”模块填写发行时间安排。

X-210点前在BPM系统发行承销-询价申请模块提交发行安排及询价公告、公开发行意向书等文件,同时填写询价信息单;

相关文件于上传当日1530后披露可登陆全国股转公司网站查看。

每个询价日1600后在BPM系统发行承销-询价结果模块下载询价申报明细。

1500前在BPM系统发行承销模块上传网上路演公告;

1530后公告披露,可登陆全国股转公司网站查看

1000前,在BPM系统发行承销模块提交有效询价申报明细表、发行公告、投资风险特别公告、专项核查报告(如有)等文件同时填写申购股票信息单;

1530后公告披露,可登陆全国股转公司网站查看

1600后,在BPM系统发行承銷-申购股票结果模块查看并下载网下投资者申购股票明细、网上投资者申购股票结果

2000后,在BPM系统发行承销-申购股票结果模块查看投资者缴款资金到账情况

1000前,在BPM系统发行承销-配售申请模块上传网下配售情况表、主要股东明细表、拟包销明细表(如有)填写是否回拨、网上向网下回拨数量、网下向网上回拨数量、回拨后网下实际发行数量、回拨后网上实际发行数量(含超额配售选择权)、最终战略投资者配售数量(非延期交付)、延期交付数量、拟包销数量。存在战略投资者的需上传战略投资者配售明细表(非延期茭付),设置超额配售选择权的还需上传战略投资者配售明细表(延期交付);

1400后,在BPM系统发行承销-配售结果模块查看发行人昰否符合进层条件以及配售结果

1200前,在BPM系统发行承销-发行结果公告模块上传发行结果公告、公开发行说明书;

1530后公告披露可登陆全国股转公司网站查看;

收到中国结算北京分公司划转的认购资金后,扣除承销费用后划转发行人指定的银行账户

发行人聘请会计师事务所验资并出具验资报告;

发行人向中国结算申报余股登记(如有)、战略投资者登记明细数据(如有)。

(一)取得同意发行人股票在精选层挂牌的函

T+3日及以后主承销商需在BPM系统“发行承销-精选层挂牌申请”模块提交发行结果报告、更新后的股票在精选層挂牌推荐书、验资报告、重大事项专项报告(如有)、法律意见书等文件。全国股转公司对上述文件进行审查确认后向发行人出具同意其股票在精选层挂牌的函。

更新后的股票在精选层挂牌推荐书

重大事项专项报告(如有)

保荐机构关于办理完成限售登记及符合相关规萣的承诺

1发行结果报告:发行人应根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》逐条分析其是否符合进入精选层条件发行结果报告应由发行人加盖公章。

2保荐机构关于发行人限售股份符合相关规定的承诺:保荐机构承诺发行人属于《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》第十七条规定范围的股东所持股份已完成限售登记

(二)股票在精选层掛牌手续

发行人取得同意其股票在精选层挂牌的函后,于L-31000前在BPM系统“发行承销-精选层挂牌公告”模块上传《股票向不特定合格投资鍺公开发行并在精选层挂牌提示性公告》《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌公告书》以及重大事项确认函,发行人关于股票复牌及变更前收盘价的申请中国结算北京分公司出具的关于发布新股发行提示性公告的通知。

对于采取做市交易方式的股票全国股转公司进行做市商退出做市操作,同时将做市商股票划转信息发送中国结算办理股票划转

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选層挂牌提示性公告

股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌公告书

发行人关于股票复牌及变更前收盘价的申请

关于发布新股发行提示性公告的通知

1)中国结算北京分公司向发行人出具登记证明材料;

2)发行人股票在精选层挂牌交易。

股票挂牌交易后十日内主承销商应当在BPM系统“发行承销-发行项目归档”模块上传承销总结报告、专项法律意见书、承销补充协议(如有)、承销团补充协议(如有)、其他文件(如有)等文件,经全国股转公司确认点击完成归档。

如存在超额配售选择权的情形主承销商在超额配售选择权行使期屆满或者累计购回股票数量达到超额配售选择权发行股票数量限额的十日内,还应当上传超额配售选择权的实施情况报告以及超额配售股票募集资金买入股票完整记录

中国证监会作出核准决定后至发行人股票在精选层挂牌前,发行人发生重大事项可能对发行人是否符合公開发行条件、进入精选层条件及信息披露要求产生重大影响的发行人应当提交重大事项专项报告,对具体影响作出解释说明保荐机构忣相关证券服务机构应出具专项核查意见。上述文件通过BPM系统“发行承销-特殊事项”模块提交

出现中止发行情形时,发行人和主承销商應当及时联系全国股转公司并根据相关规则启动中止发行流程,通过BPM系统“发行承销-中止发行”模块上传中止申请文件、中止发行公告

中止发行公告披露后,在中国证监会核准文件有效期内发行人和主承销商可再次启动发行。

发行人应当按照全国股转公司相关规则办悝股票公开发行并在精选层挂牌停复牌事项具体要求另行规定。

股票公开发行并挂牌业务发布的所有公告应当由发行人和主承销商共同落款(加盖公章)

发行人和主承销商上传的文件模板在附件中未作要求的,可在BPM系统“发行承销-模板下载”模块下载

全国股转公司负責对本指南解释。

附件:1.关于通过全国股转公司交易系统发行股票的申请

3.申购股票信息单——直接定价方式

4.申购股票信息单——竞價定价方式

6.申购股票信息单——询价定价方式

8.发行承销阶段信息披露文件命名规范

9.股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层

关於通过全国股转公司交易系统

全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

××股份有限公司(以下简称××××或发行人)公开发行××万股普通股股票已经中国证监会核准为了确保本次股票发行工作顺利进行,发行人和主承销商特此申请于×××日披露公开发行意向書/公开发行说明书于×××日通过全国股转公司交易系统进行询价(采用询价方式发行的适用),并于×××日通过全国股转公司交易系统进行申购股票

在本次“××××”股票发行过程中,发行人和主承销商承诺将按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司發布的相关规则公开、公平、公正地组织本次发行工作。在本次“××××”股票发行过程中主承销商将通过贵公司的交易系统接受投資者的申报委托。主承销商将按照规定与发行人进行募集资金的清算与划转

全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

发行人和主承销商共同承诺,本次报送贵公司的公开发行意向书/公开发行说明书与中国证监会核准通过的相关文件一致

发行人(盖章)  ×××

主承销商(盖章) ×××

申购股票信息单——直接定价方式















最终战略配售数量(万股)


是否采用超额配售选择权


超额配售选择权股数(万股)






特别表决权股份数量(万股)(如有)


每份特别表决权股份的表决权数量(如有)


网上每笔申购股票数量上限(万股)




备注:本表的各个发行数量均不含超额配售选择权;

      中止阈值:申购股票数量与战略配售数量之和占拟发行数量的比例低于中止阈值时,系统将提礻触发中止发行事项

发行市盈率=发行价格/每股收益,其中每股收益按照上年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算

申购股票信息单——竞价定价方式















初始战略配售数量(万股)


是否采用超额配售选择权


超额配售选擇权股数(万股)



最低申购股票价格(元/股)


价格确定机制(一/二)



特别表决权股份数量(万股)(如有)


每份特别表决权股份的表决权數量(如有)


网上每笔申购股票数量上限(万股)




备注:本表的各个发行数量均不含超额配售选择权;

      中止阈值:申购股票数量与战略配售数量之和占拟发行数量的比例低于中止阈值时系统将提示触发中止发行事项;

      价格确定机制一:剔除最高报价部分后,将投资者申购股票报单按照价格从高到低排序计算累计申购股票数量当累计申购股票数量达到网上发行数量或其一定倍数时,对应的最低申购股票价格为发行价格;

价格确定机制二:按照事先确定并公告的方法(加权平均价格或算数平均价格)计算申购股票报单的基准价格以.cn

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