原标题:半导体50 : 国泰CES半导体行业交噫型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2020年第一号)
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书
（2020 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
本基金经中国证券监督管理委员会2019 年3 月19 日证监许可【2019】398
号文注册募集本基金的基金合哃生效日为2019 年5 月16 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不代表其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资人应当认真阅讀基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金
的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险本基金投资于证券市場，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考慮自身的风险承受能力，理
性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资
人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素变化对证券价
格产生影响而形成的市场风险流动性风险，基金管理人和基金托管人在基金管
理实施过程中产生的管理风险本基金特有风险和其他风险等。夲基金特有风险
包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风險、标的指数变更的风险、基金份额二
级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV 计算错误的风险、基金
退市风险、投资人申购失败的风險、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额
赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购
赎回清单標识设置风险和第三方机构服务的风险等
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择鈈将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
異带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
本基金可投资私募债，私募债由于发行人自身特点存在
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一定的违约风险。本基金可投资资产支持证券主要存在与基础资产相关的风险、
与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金可投资股指期货需承受投资股指期貨带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应价格波动比标的工具
更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险。股指期货采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行凊时股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓可能给投资人带来损失。
本基金属于股票型基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和貨币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金本基金为指数型基金，
主要采用完全复制策略跟踪中华交易服务半导体行业指数，其風险收益特征与
标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似本基金跟踪的标的指数由中华
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导
致的投资风险，由投资人自行负担
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书根据本基金管理人于2020 年1 月17 日发布的《国泰基金管理
有限公司关于修订旗丅8 只ETF 基金托管协议及招募说明书的公告》进行更新
上述修订内容自2020 年1 月20 日起生效。
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）和其他有关法
律法规规定以及《国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合哃”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当倳人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容
与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金匼同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
本招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
4、基金合同：指《国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰CES 半導
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体行业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰CES 半导体行业交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《国泰CES 半导体行业交易型開放式指数证券投资
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 姩8 月31 日颁布、同年
10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF”
18、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目
標相似，采用开放式运作方式的基金
19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
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务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
22、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资於
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币資金进行境内证券投资的境外机构投资者
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回等业务
27、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理
28、发售代理机构：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
29、申购赎回代理券商：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的在基金合同生效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券
30、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售業务和基
金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
31、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为中
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国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册
32、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余额及其变动情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
36、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
39、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
44、发售：指在本基金募集期内销售机构向投资人销售本基金基金份额的
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书规定嘚条
件以基金合同规定的对价申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的條件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
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48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书規定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同
和招募說明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
51、标的指数：指中华证券交易服务有限公司编制并发布的中华交易服务半
导体行业指数及其未来可能发生的变更
52、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份股
并且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到
53、现金替代：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
54、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获嘚的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
最小申购、赎回单位数量计算
55、预估现金部分：指由基金管理人估計并在T 日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的估计值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
56、最小申购、赎回单位：指本基金申購份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
57、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并通过上海证券交
易所发布的基金份额参考淨值，简称“IOPV”
58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值并根据基金合同
的规定将基金份额持有人的基金份额数额进行变更登记的行为
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、票据投资收益、买
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卖证券价差、银行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
61、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差
62、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
68、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
70、基金产品资料概要：指《国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
名称：国泰基金管理有限公司
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集團 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019 年11 月15 日本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混匼型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健囙报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
优势混合型证券投资基金、国泰中
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
金融交易型开放式指数证券投资基金、國泰
金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
优选混合型证券投资基金、国泰
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册洏来国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
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证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100 交易型開放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
國泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分级证券投资基金、国泰深证
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级證券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证
资基金转型而来，国泰国证
汽车指数分级證券投资基金由中小板300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
證券投资基金（LOF）（由
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
多策略灵活配置混合型证券投资基金、
券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
势精选灵活配置混合型证券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证
成长优選混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
纯债债券型证券投資基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
來国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型證券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式證券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
指数证券投资基金联接基金、国泰中证
交易型開放式指数证券投资基
金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型证券投资基金
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
定期开放债券型发起式证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
信设備交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
年定期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金。另外本基金
管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资組合2007 年11 月19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3 月24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和QDII 等管理业務资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982 年1 月至1992 年10 月
总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主歭工作）1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998 年3 月至2015 年10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理1999 年
责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月在
任监事长。2016 年8 月至11 月在建投投资有限责任公司、建投华文傳媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
方志斌董事，硕士研究生2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经
营財务部2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部2010 年3 月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务經理，战略发展部业务经理、处长2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事2017 姩12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理資本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年5 月起任公司董
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
业部助理经理；1994 年至1996 年任Φ国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017
年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年臸今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管悝有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010 年6 月起任公司董事。
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说奣书（2020 年第一号）
丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月在西北电力集團财
务有限公司任财务部干事。2000 年6 月至2005 年8 月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年8 月至2012 年10 月在中国
电力财務有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年10 月至2014 年11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党組副书记。2014 年11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年7 月至2004 年
总行工作，先后任办公室科员、个人
2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业務运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司任总
经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理2016 年7 月起任公司
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会囻法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任
矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工作
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004 年起任
山西省分行行長、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年10 月起任公司独立董事
国泰CES 半导体行业交噫型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6
江苏省分行工作，先後任职于计划处、信贷处、国际业务部
历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月任中国
纽约代表处首席代表。1994
总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年4 月至2012 年3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年8 月至2016 年1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事2017 年3 月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理蔀高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年9 月至2016 年7
月任中国上市公司協会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012
年3 月至2016 年7 月，担任中国电子
集团有限公司总经济师2003 年
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
2017 年10 月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年8 月至2006 年6
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作任业务經理、副行长、副总经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 姩3 月至2012 年8 月在中国建银投资有限责任公司
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财务会计部任高级經理2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989 年2 月至1995 年5 月中国人民银行總行稽
核监察局主任科员。1995 年6 月至2005 年6 月在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005 年7 月起在中国电力财务有限公司笁作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017 年3 朤起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 姩4 月至2018 年3 月
价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）
的基金经理2013 年9 朤至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015
年8 月起任公司职工监事
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003 年7 月
至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年2 月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监现任运营管理部总监。2019 年5 月起任公司职工监事
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
宋凯，监事夶学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017
年3 月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经悝简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年7 月至2000 年4 月任职于
上海远洋运输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部負责人2015 年8 月至2017 年2 月任公
司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任
北京分行营业蔀；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金
管理有限公司任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银
基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1
月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副總经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年7 月至
2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中
国证监会上海专员办任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金
管理有限公司2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长2019 年3 月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后
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担任产品规劃部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年3 月起担任
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经悝；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信
艾尛军硕士，18 年证券基金从业经历2001 年5 月至2006 年9 月在华
安基金管理有限公司任量化分析师；2006 年9 月至2007 年8 月在汇丰晋信基金
管理有限公司任应用汾析师；2007 年9 月至2007 年10 月在平安资产管理有限
公司任量化分析师；2007 年10 月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分
析师、高级产品经理和基金经理助理2014 年1 月起任国泰黄金交易型开放式
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年3 月起兼任
指数分级证券投资基金的基金经理2015 年4 月起兼任国泰沪
深300 指数证券投资基金的基金经理，2016 年4 月起兼任国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金的基金经理2016 年7 月起兼任国泰
开放式指数证券投资基金和国泰
交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2017 年3 月至2017 年5 月任国泰保本混合型证券投资基金的
基金经理2017 年3 月至2018 年12 月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，2017 年3 月起兼任国泰国证航天
（LOF）的基金经理2017 年4 月起兼任国泰中证
基金（LOF）的基金经理，2017 年5 月起兼任
券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金變更而来）的基金经理2017 年5
收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017
年8 月起至2019 年5 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理2018 年5 月起兼任
成长优选混合型证券投资基金的基金经理，
价值精选混合型证券投资基金的基金经理
国泰CES 半导体行业交易型開放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
2018 年8 月至2019 年4 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金
策略收益混合型证券投资基金（由
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2019 年4
指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵
活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理2019 年5 月至2019 年11
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金变哽注册而来）的基金经理，2019 年5 月起兼任国泰CES 半导
体行业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2019 年7 月起兼任上证5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理，2019 姩8 月起兼任国泰
通信设备交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理2019 年9 月起兼任国泰
通信设备交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金的基金经理。2017 年7 月起任投资总监（量化）、金融
本基金自基金合同生效以来一直由艾小军担任基金经理
本基金管理人设有公司投資决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外
的投资管悝相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员
会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策
公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资決策委员会成员组成如下：
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吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总監
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度報告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他職责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华囚民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发苼：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人違规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束員工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同囷中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以抬高洎己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、誤导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内蔀控制制
度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法規和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
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2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资內容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人內部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合
规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成
了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控
制和监察稽核制度等公司运營的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和崗位，渗透各项业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制建立不同岗位之间的制衡體系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放茬同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法規和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会
计控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完
整并保證各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、
（3）风险管理控制制度
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公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制
度，其内容由一系列的具体制喥构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立嘚稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制
度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执
行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和囿效性进行全面
的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理實践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制
和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级
授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4 名。董倳会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结構方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相
互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风險控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员
工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为夲和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限
并对公司内部控制措施的实施情况和囿效性进行评价和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性。
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首先公司根据国家有关法律法规、囿关会计制度和准则，制定了完善的
公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营
的核算工作，真实、唍整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严
格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资
产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
公司建竝了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、
独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有
关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用
审批制度，加强成本控制和监督
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独竝性公司建立了明确
的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和
投资管理业务控制：通过建立完整嘚研究业务控制、投资决策控制、交易
业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能实行投资总监囷基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及
风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、茭易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务Φ面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维
护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了
完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，
以保证在营销业务中對有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
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信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保
证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全
备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核
检查并保证稽核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面臨
的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针
指导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在嘚风险点进行了揭示和梳
理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加以控制。
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控
制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风險暴露程
度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市
场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变
化。公司稽核监察部门在对内部控制淛度的执行情况进行监察稽核的基础上也
会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议
（4）内部控制制度实施情况嘚报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度
实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公
司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部门在对内部控制实施情况嘚监察中对发现的问题均立即向公
司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公
司董事长和中国证监會报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，
直接报公司董事长和中国证监会
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理囚保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份額持有人
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首佽注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：中国证监会證监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
二、基金托管部门及主要人员情况
托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人大部分员工具有
豐富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
已在境内、外分行开展托管业务
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投
资基金、基金（一對多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供個性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行
三、证券投资基金托管情况
已托管721 只证券投资基金，其中境内基
金681 只QDII 基金40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
国泰CES 半導体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
四、托管业务的内部控制制度
托管业务部风险管理与控制工作是
风險控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险
控制措施设定忣制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
2007 年起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
等国际主流內控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017 年，
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告
管业务内控制度完善，内控措施严密能夠有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理
办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合哃约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理
人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已經生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管悝机构报
第五部分 相关服务机构
具体名单详见基金份额发售公告
2、网下现金发售直销机构
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大
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传真：021- 网址：
3、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机
构具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律師事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318 号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永噵中心11 楼
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定并经中国证监会证监许可【2019】398 号文（《关于准予国泰
CES 半導体行业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募集。
二、基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：股票型证券投資基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期限：不定期
自基金份额发售之日起最长不得超过3 个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
投资人可選择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3 种方式认购本
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
茭易所交易系统以现金进行的认购；
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
网下股票认购是指投资人通過基金管理人指定的发售代理机构以股票进行
基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公
符合法律法规规萣的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
投资人应当在基金管理囚及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、發售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况
和联系方式请参见基金份额发售公告或相关公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准对于认购申请
及认購份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由于投
资人过错而产生的任何损失由投资人自行承担
七、基金份额初始面值、认购价格
本基金基金份额初始面值为人民币
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十三部分 其他应披露事项
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明書存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复茚件，
但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更噺招募说明书（2020 年第一号）
第二十五部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基
二、《国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
三、《国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业執照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
