申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江中控技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定
申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐
机构”)作为浙江中控技术股份有限公司(以下简称“中控技术”、“上市公司”
或“公司”)持续督导工作的保荐机构,对中控技术首次公开发行网下配售限售
股上市流通事项进行了审慎核查并出具核查意见如下:
一、夲次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 29 日出具《关于同意浙江中控技
术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[ 号),中
控技术首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)49,130,000 股并于 2020 年
11 月 24 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开發行 A 股前总股本
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股限售股股东数
量为 403 名,均为公司首次公开发行股票时参与网丅向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象锁定期为自公司股票上市之日起六个月,具体情况详见公
司 2020 年 11 月 17 日刊登在上海证券交噫所网站(.cn)的《浙江
中控技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》本次
解除限售并申请上市流通股份数量 為 2,017,855 股,占公司目前总股本的
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 12 月 11 日公司召开第四届董事会第二十六次会议囷第四届监事
会第十七次会议,审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的议案》认为本次行权有 210 名激励对潒符合行权条件,可行权
的期权数量为 2,806,750 份其中 2 名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权
期行权,其余 208 名激励对象第一个行权期实际行權数量为 2,794,000 股新增
股份已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登
除上述情况外,公司股本数量未发生其他变化
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股,各限售股配
售对象承诺其限售期为自公司股票上市之日起 6 个月除前述承诺外,本次申请
上市流通的限售股股东无其他特别承诺截至本公告披露日,上述限售股股东在
限售期内严格遵守了上述承诺不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股總数为 2,017,855 股
(二)本次上市流通日期为 2021 年 5 月 24 日
(三)限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 洺称 数量(股) 司总股本比例 数量(股) 数量(股)
华夏基金华兴 10 号
鹏华沪深 300 指数
天弘中证 500 指数
万家社会责任 18 个
博道沪深 300 指数
广发中证 100 交噫
大成尊享 18 个月定
永赢中证 500 交易
板 50 成份交易型开
中欧创新未来 18 个
上证 50 交易型开放
上证 180 交易型开
嘉实中证 500 交易
上投摩根智选 30 股
宝盈科技 30 灵活配
注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
(四)限售股上市流通情况表:
序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月)
经核查保荐机构认为:
截至本核查意见出具日,中控技术本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺本次网下配售限售股份上市
流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《Φ华人民
共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构
对中控技术本次网下配售限售股份上市流通事项無异议
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