新华渝川大宗正规吗是正规合规的吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2015-10-12 06:57 标签： 渝川大宗正规吗
新华大宗&深圳联合商品交易中心“区内唯一合规”身份揭秘
深圳联合商品交易中心“区内唯一合规”身份揭秘
在第二轮交易所清理整顿进行时的背景下，交易场所拥有“区内唯一合规”这样的身份所带来的强大说服力是可以想象的。但是，倘若有非合规交易场所打擦边球行鱼目混珠之事，无疑将会令整个行业的发展向着更严酷的方向前进。
　　而自称是“深圳唯一一家商品交易场所”的深圳联合商品交易中心，正是其中一个颇具参考价值的负面典型。
　　“交易中心”打擦边球
　　2011年发布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（简称38号文）中明确规定，“为规范交易场所名称，凡使用‘交易所’字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准以外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。”
　　38号文还要求，未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用‘交易所’字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。这一禁令一度使得许多交易场所不用“交易所”而改用“交易中心”、“交易市场”等名号。
　　业内人士指出，无论是“交易所”，还是“交易中心”、“交易市场”，合规运营的一个最主要前提是：经过省一级政府批准。深圳是副省级城市，开设贵金属交易中心必须要市政府金融办批准才可以。
　　审批文件属“机密文件”
　　在深圳联合商品交易中心官网上，我们可以明确地看到，深圳联合商品交易中心宣称是根据《国务院关于支持深圳前海深港现代服务业合作区开发开放有关政策的批复》(国函〔2012〕58号)的政策，通过金融办、经信委等政府部门报批设立的公司制交易场所，交易中心注册资本金为一亿元人民币，是深圳唯一一家商品现货交易场所。
　　深圳联合商品交易中心“区内唯一合规”身份揭秘
　　然而根据南都记者的实地采访经验，该交易场所的资质值得怀疑。南都记者近期以普通投资者的身份来到位于深圳罗湖地王大厦的该交易所进行咨询和，其在表示希望看看公司的审批文件时，该交易中心的一名负责人表示，审批文件在老板手中，属于“机密文件”，普通投资者无法查阅。
　　这一动作实在令人怀疑，若交易中心确实属于“区内唯一合规”身份，那么主动出示审批文件犹感不及，更不用说将之冠名为“机密文件”拒不出示了。而该交易中心形成对照的是，南都记者在前海首华贵金属交易中心宣传册上看到，其明确地把深圳市金融办批准成立该交易中心的文件及营业执照等印在上面。
　　曾借中证报名义作虚假宣传
　　2014年6月，一家名为“中证深圳金融交易中心”的网站在其简介中自称为“新华社旗下中国证券报社发起设立的公司制交易场所”，网站首屏还醒目地设置了新华社和中国证券报的LOGO。中证报调查后发现，自称“中证深圳金融交易中心”的机构实为一家深圳民营公司，注册名称为“深圳联合商品交易中心”，主要从事外币兑换和贵金属交易等业务。该机构为了扩大影响、招徕客户，在其网站上冒用我社名义进行虚假宣传。
　　6月5日，中证报工作人员和顾问对该公司负责人进行了严正交涉，该公司承认了因管理不善而导致的侵权行为，当天即清除了网站上所有侵犯新华社、中国证券报权益的内容，并就此事向新华社、中国证券报和网站用户致歉，同时承诺对此事可能带来的商业纠纷、用户投诉、用户利益损失承担全部责任。
来源：CHINAFT
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新华大宗召开会员合规工作会议
5月19日，新华浙江大宗商品交易中心会员合规工作会议在杭州举行。会议深入学习贯彻监管部门的监管政策，部署了下一阶段的合规工作。新华大宗总经理杨宏森主持会议并讲话。新华大宗副总经理王晓丽、总经理助理孙书佩及各会员公司主要负责人参加会议。杨宏森总经理发言杨宏森总经理在讲话中指出，合规是企业建设与发展永恒的主题，是企业实现长远发展的立身之本。中国大宗商品市场正处于转型升级的关键时期，只有坚持以“合规、合法”运营为准绳，坚持以服务实体经济为宗旨，才能经受住市场的考验，赢得市场的认可。在当前复杂多变的市场环境中，新华大宗要承担起带动和促进大宗商品交易行业规范、健康发展的使命，各会员公司要积极表率，在规范当地大宗商品交易市场、促进服务实体经济方面树立典范。他强调，为实现这一目标，必须听党的话，坚决贯彻上级监管部门的监管政策，坚持正确方向，加强纪律性。童晓明律师发言杨宏森总经理表示，一季度以来，在交易中心和全体会员公司的共同努力下，新华大宗在合规工作方面取得了良好的成绩，得到了相关政府部门肯定。对于下阶段合规工作重点，杨宏森总经理指出，新华大宗将在现有合规的基础上，继续推动合规工作向更深、更细的方向前进，一是要继续严格执行《从业人员六项禁令》，各会员公司必须在营业场所显著位置摆放《从业人员六项禁令》布告板，将“合规”理念根植于心；二要规范经纪商管理制度，使合规监管工作下沉到业务营销的第一线，从源头杜绝一切违规操作行为；三要落实《风险准备金管理办法》，完善风险管理制度，提升交易中心与会员公司的整体风险管理水平，促进业务快速发展。副总经理王晓丽在会上要求各会员公司要认真落实杨宏森总经理的讲话精神和工作要求，把合规工作提升到更高的高度，上下一心、权责明晰，确保合规工作执行到位。交易中心法律顾问，浙江铁诚律师事务所童晓明律师就企业法务及合规工作方面的注意事项与工作要领向与会者作了讲解。
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