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中文全称：开源证券股份有限公司公司电子邮箱：法定代表人：李刚公司网址：注册资本：0万元经营证券业务许可证编号：办公地址邮码：710065客户服务或投诉电话：办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 已经获相关业务资格：已经获相关业务资格：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务（经营证券业务许可证有效期至日)；代销金融产品业务（取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
邓永强 男 合规总监、首席风险官 李刚 男 董事长 王兆华 男 总经理、董事 姚晖 女 副总经理 武怀良 男 总经理助理 霍耀辉 男 副总经理 陈晓 女 董秘、副总经理 张波 男 总经理助理
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开源证券北京金鱼池证券营业部北京市东城区金鱼池中街2号院11号楼1-2层11-35 &陕西&开源证券西安锦业三路证券营业部西安市锦业三路紫薇田园都市C区S2-2 韩瑞陕西&029-开源证券商洛通江西路证券营业部陕西省商洛市商州区通江西路全兴紫苑13-5座一层 张杰陕西029-开源证券榆林神木证券营业部榆林市神木县麟州街与精煤路十字向北200米路西 蒋慧陕西029-开源证券咸阳兴平证券营业部兴平市金城路中段金城一号天镜一号 郭麾陕西&029-开源证券西安长安路证券营业部西安市长安南路447号（政法学院正对面华银大厦二楼） 何辉陕西.cn029-
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男大专 S1 证券经纪人3无女大专 S1 一般证券业务1无男高中 S2 一般证券业务1无男本科 S4 一般证券业务1无女本科 S0 一般证券业务1无女本科 S3 一般证券业务2无前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
&&&& 字体：
&&&&前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
&&&&[重要提示]1、前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会日证监许可[号文注册。
&&&&2、前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。
&&&&3、本基金的管理人和登记机构为前海开源基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
&&&&4、本基金募集期自&2016&年&1&月&4&日至&2016&年&1&月&22&日，通过各销售机
&&&&构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。
&&&&5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
&&&&投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
&&&&6、认购最低限额：在基金募集期内，投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统（目前仅对个人投资者开通）和代销机构首次
&&&&认购的单笔最低限额为人民币&1，000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
&&&&7、本基金追加认购最低金额为人民币&1，000&元（含认购费），具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。
&&&&8、投资人认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。
&&&&9、投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。销售网点对申
&&&&请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。
&&&&10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本
&&&&基金的详细情况，请阅读刊登在《中国证券报》、《证券日报》等报刊的《前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；本基金的
&&&&基&金&合&同&、&招&募&说&明&书&及&本&公&告&将&同&时&在&基&金&管&理&人&的&网&站（）上发布。
&&&&11、募集期内，本基金还有可能新增或调整销售机构，敬请留意近期基金
&&&&管理人及各代销机构的公告，或拨打基金管理人及各代销机构客户服务电话咨询。
&&&&12、投资人可拨打基金管理人客户服务电话（）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。
&&&&13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
&&&&14、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
&&&&15、本公告解释权归基金管理人。
&&&&一、基金募集的基本情况
&&&&1、基金名称前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：前海开源沪港深智慧生活混合；基金代码：001972）
&&&&2、基金类型混合型证券投资基金、基金运作方式契约型开放式
&&&&4、基金存续期限不定期
&&&&5、基金份额初始面值
&&&&1.00元人民币
&&&&6、投资范围
&&&&本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
&&&&中国证监会相关规定)。
&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
&&&&基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为&0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的&0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的&0-95%），投资于智慧生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的&80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值&5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
&&&&如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
&&&&本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
&&&&7、发售对象本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
&&&&资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
&&&&8、销售机构本基金的销售机构为直销机构和基金管理人指定的销售代理机构。基金管理人指定的销售代理机构详见本公告“七（三）2、代销机构”。
&&&&如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。
&&&&9、基金募集期与基金合同生效
&&&&本基金募集期为&2016年&1月&4日至&2016&年&1月&22日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。
&&&&本基金自基金份额发售之日起&3&个月内，在基金募集份额总额不少于&2&亿份，基金募集金额不少于&2亿元人民币且基金认购人数不少于&200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在&10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起&10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
&&&&基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
&&&&基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
&&&&基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
&&&&如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
&&&&（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
&&&&（2）在基金募集期限届满后&30&日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
&&&&（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
&&&&基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
&&&&二、发售方式及相关规定
&&&&1、募集期内，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
&&&&人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及人民币合格境外机构投资者同时发售。
&&&&2、基金费率
&&&&（1）本基金对通过基金管理人直销系统认购的投资人实施差别的认购费
&&&&率：
&&&&1）投资人通过基金管理人直销柜台认购本基金的认购费率见下表：
&&&&认购金额&M（元）（含认购费）&认购费率
&&&&M&＜50万&0.12%
&&&&50万&≤&M&＜250万&0.08%
&&&&250万&≤&M&＜500万&0.05%
&&&&M&≥500&万&每笔&1，000元
&&&&2）投资人通过基金管理人电子直销交易系统认购本基金的认购费率见下
&&&&表：
&&&&认购金额&M（元）（含认购费）电子直销交易系统支付渠道
&&&&认购费率&交通银行汇付天下天天盈通联支付农业银行工商银行建设银行招商银行
&&&&M&＜50万&0.60%&0.84%&0.96%
&&&&50万&≤&M&＜250&万&0.60%&0.64%
&&&&250&万&≤&M&＜500万&0.50%
&&&&M&≥500万&每笔&1，000元
&&&&（2）投资人通过代销机构认购本基金的认购费率见下表：
&&&&认购金额&M（元）（含认购费）&认购费率
&&&&M&＜50万&1.20%
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逾29家金融机构投奔新三板 第3家券商开源证券
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股转系统数据显示，截至1月29日，已挂牌的金融类机构有18家，排队在审项目有11家。相较开源证券，联讯证券取得融资融券、证券承销业务资格更晚，2014年上半年才获得批复，2014年才在两融与承销上获得利润增长点。
股转系统数据显示，截至1月29日，已挂牌的类机构有18家，排队在审项目有11家。思考投资是首家登陆新三板的私募。 理财周报记者谭楚丹/深圳报道 新三板融资功能正逐渐凸显，各类金融机构兴趣盎然。 股转系统数据显示，截至1月29日，已挂牌的金融类机构有18家，排队在审项目有11家。 这29家中不乏证券公司、PE、期货公司、小额贷款公司、担保公司、融资租赁等。今年1月新挂牌的思考投资，则是首家登陆新三板的阳光私募；在审企业创元期货或将成为新三板首家期货公司。 开源证券拟登新三板 1月30日，开源证券发布公告，称拟登陆新三板，主办券商为财达证券。若审核通过，这是继湘财证券、联讯证券后，第三家登陆新三板的证券公司。 开源证券前身为陕西省财政厅国债服务部，后更名为陕西省开源证券公司，随后转制为证券经纪有限责任公司，经过数次增资扩股后，目前控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，持股51%；佛山顺德美的技术投资有限公司持股35.35%。 、月，其营业收入分别为1.12亿元、1.63亿、2.65亿；净利润分别为323.15万、346.23万、656.92万。显然，开源证券是一家体量较小的券商。 截至日，开源证券资产总计为64.74亿元。净资本方面，其在、2014年前三季分别为12.42亿、10.38亿。两年的净资本均低于水平（分别为43.55亿、45.26亿），排在行业80、87名。 由于营业部较少且主要集中在陕西省，开源证券市场份额占有率较低。截至2014年9月末，营业部网点数量22家；、2014前三季度市场份额分别为0.11%、0.13%、0.16%。 投行方面，由于开源证券在2011年、2012年才分别获得财务顾问和证券承销业务资格，起步较晚。2014年前三季度中，参与6只债券发行，为5家客户提供财务顾问服务。 联讯证券借新三板&逆袭& 与湘财证券相比，虽然暂未被上市公司纳入并购重组对象，联讯证券却是又一个通过新三板实现&价值&的案例。 相较开源证券，联讯证券取得融资融券、证券承销业务资格更晚，2014年上半年才获得批复，2014年才在两融与承销上获得利润增长点。 联讯证券在2014年7月、12月分别进行两次定增，拟募集资金10亿、30亿。从此迅速做大规模。 截至日，联讯证券资产总计106.86亿，相较2013年年末的27.01亿，翻了接近4倍。 财报显示，2014年联讯证券营业收入5.59亿，同比增长72.89%；净利润为8102.71万，同比翻了9倍。其中证券经纪净收入为3.03亿、投行业务净收入5491.62万、资产管理收入4026.41万。 日，联讯证券举行做市签约仪式，有14家券商愿为其做市，刷新新三板纪录，包括东方证券、齐鲁证券、安信证券、国都证券、中投证券、广州证券、东莞证券、国信证券、等。 此外，联讯证券还推出员工持股计划，成为首家推出股权激励的券商。该计划委托中信信诚资产管理有限公司管理，并全额认购中信信诚联讯启航1号专项资产管理计划的次级份额。杠杆比例为1:1.5。启航1号资管计划主要投资于联讯证券的定增。
[责任编辑：huhj]
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