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上市公司定增需穿透到实际出资人
　　【财新网】（记者 刘彩萍）10月底，证监会相关负责人在保荐人代表培训中强调了关于上市公司非公开发行的指导意见，要求董事会阶段确定投资者，投资者涉及资管计划、理财产品等，在公告预案时即要求穿透披露至最终出资人，所有合计不能超200人。
　　10月31日晚600725.SH）公告了对于定增对象穿透后涉及的认购主体数量说明，是首家披露定增实际出资人的上市公司。其中10个认购对象中穿透至自然人、国资委和股份公司后共计48名认购主体，未超过200人，并一一列明了48名认购主体。
　　11月5日，云海金属（002182.SZ）也发布了对穿透后的认购主体的说明，4个认购对象穿透至国资委和自然人之后一共21名出资人，未超过200人。
　　此外，也出现了首家上市公司（002184.SZ）因为核查穿透后的认购主体是否符合相关条件，向证监会申报了中止定增审核的申请。
　　“对投资者人数的限制，也就意味着参与定增的投资者必须全部披露。”接近证监会人士告诉财新记者，2013年底，有个别上市公司通过“资管计划”的形式参与上市公司定增，对此，证监会明确指出，出资人必须为真正的认购对象，要穿透“合伙”的面纱。
　　北京一位保代告诉财新记者，从2013年开始，证监会就要求对于以有限合伙或者资管计划方式参与的上市公司定增能够穿透，但是并不要求上市公司对穿透后的出资人进行公告，而这次的指导意见是要求上市公司进行披露。没有披露的上市公司定增也会在证监会的反馈意见中要求补充对穿透对象的说明。
　　“除了要求对定增投资者的穿透，还要求不能以结构化的方式参与定增。”北京一位投行人士认为，一方面为了防止杠杆太高，万一股市出现大幅波动，出现重大风险性事件；另一方面为了防止大股东或者关联方存在利益输送。
　　上述保代称，证监会相关负责人对于上市公司定增还提出了另外两方面意见：一是对于长期停牌（超过20个交易日）的上市公司，要求复牌后交易至少20个交易日后，再确定非公开基准日和底价。鼓励以发行期首日为定价基准日，这类交易如审核无重大问题，直接上初审会；二是募集资金规模最好不超过最近一期净资产（不强制要求，但会关注）。募集资金可以补流，但要测算合理性，测算过程可以用过去几年最高的收入增长率。■
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【中国证监会令第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法：第二章保荐机构和保荐代表人的资格管理
发布时间：日　来源:应届生会计考证网　作者:编辑组
第二章　保荐机构和保荐代表人的资格管理 &
　　第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： 　　（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； 　　（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； 　　（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持； 　　（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人； 　　（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； 　　（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； 　　（七）中国证监会规定的其他条件。
　　第十条证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料： 　　（一）申请报告； 　　（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议； 　　（三）公司设立批准文件； 　　（四）营业执照复印件； 　　（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明； 　　（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明； 　　（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明； 　　（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况； 　　（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表； 　　（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明； 　　（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明； 　　（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历； 　　（十三）证券公司指定联络人的说明； 　　（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字； 　　（十五）中国证监会要求的其他材料。
　　第十一条个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： 　　（一）具备3年以上保荐相关业务经历； 　　（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人； 　　（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效； 　　（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚； 　　（五）未负有数额较大到期未清偿的债务； 　　（六）中国证监会规定的其他条件。
　　第十二条个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料： 　　（一）申请报告； 　　（二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书； 　　（三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明； 　　（四）证券业执业证书； 　　（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明； 　　（六）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况； 　　（七）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字； 　　（八）中国证监会要求的其他材料。
　　第十三条证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。 　　第十四条中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 　　第十五条证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的，中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。 　　第十六条个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。 　　个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。 　　第十七条中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
　　第十八条保荐机构的注册登记事项包括： 　　（一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人； 　　（二）保荐机构的主要股东情况； 　　（三）保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况； 　　（四）保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况； 　　（五）保荐机构的保荐业务部门负责人情况； 　　（六）保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况； 　　（七）保荐机构的执业情况； 　　（八）中国证监会要求的其他事项。
　　第十九条保荐代表人的注册登记事项包括： 　　（一）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码； 　　（二）保荐代表人的联系电话、通讯地址； 　　（三）保荐代表人的任职机构、职务； 　　（四）保荐代表人的学习和工作经历； 　　（五）保荐代表人的执业情况； 　　（六）中国证监会要求的其他事项。
　　第二十条保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
　　第二十一条保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料： 　　（一）变更登记申请报告； 　　（二）证券业执业证书； 　　（三）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明； 　　（四）新任职机构出具的接收函； 　　（五）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字； 　　（六）中国证监会要求的其他材料。
　　第二十二条保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容： 　　（一）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明； 　　（二）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明； 　　（三）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况； 　　（四）保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明； 　　（五）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字； 　　（六）中国证监会要求的其他事项。
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来源：港股挖掘机中金上市了，你买了没?赴港上市首日，中金公司截至收盘上涨1.28%，报11.04港元/股，成交额为15.94亿港元。尽管香港人对中金没什么感觉，但其在内地也曾经券商中的贵族。不过，多组数据证明，这家昔日很牛逼的券商，已一步步走向没落。贵在哪里?贵族是如何炼成的？拼爹啊！在中金的16载岁月中，朱云来曾任总裁、首席执行官等职务。他是中金的标签，也是中金的荣光。再看看此前离任不久的金立群，人家现在可是“带着”亚投行一起嗨哦!现任董事长丁学东，也曾担任国务院副秘书长耶。而哈继铭、彭文生、蒋国荣等前员大将，无时不在提示着中金的“显赫”身份。不过，这些都已经是落花流水，经历了多次人事动荡的中金，俨然已是美人迟暮。当然，中金的“贵气”不仅仅是那些金字招牌，中金的经纪业务业务佣金费率一直保持行业高位，当别家券商已经从千分之一的佣金费率喊到万分之三，甚至“零佣金”横行之际，中金依然昂首叫价“千分之三”。经纪业务是券商兵家必争之地，但中金看不上“屌丝”，不屑零售业务，而以机构业务为主，主要服务高净值客户。在投行业务方面，中金一直以“国际投行”自居，只要是大型的、海外的项目，中金几乎都能分一杯羹。没落在哪里?如果没有投行，中金不知道还能有什么?一位曾在中金任职近七年的员工称。经纪业务、投行、资管被誉为证券公司传统业务的三驾马车。如果我们翻开近三年来中金的业绩数据，无一不在阐述一个事实——贵族的没落。先看看中金的经纪业务，真是好像搭扶手电梯的感觉：再看看中金曾今引以为傲的投行业务，有没好一点点?实际上，中金的投行业务在近年来也收到各种风控、裁员、罚单等风波。例如在2012年，该公司保荐项目，上市首日即告盘中破发，此后一路下行最低探至4.87元，较发行价几乎跌去一半，中金投行为此受到市场舆论的压力。随后，在券商行业的寒冬，始终被标杆为中资投行贵族和领军者的中国国际金融有限公司(中金公司)也加入了裁员大潮，裁员对象主要集中在投行业务部门。而在2013年，中金投行相关领导还陷入了粤高速的内幕交易事件，无疑加速了中金没落的贵族形象。尽管我们已不对中金的资管业务抱有多大希望，但还是一起看看近三年来的业绩数据吧。 那个，在新股研报里面写道：“相信中金公司凭借投资银行业务的领先优势以及优秀的跨境执行能力将更好地把握住行业的重大发展机遇。”并且认为，“中金本次在港上市，招股价对应2014年的市盈率14.87 倍至16.76 倍，对应2015 年的预测市净率为1.17 至1.27 倍，估值合理”的分析师们，你们都是认真的么?
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保荐人考试：证券发行上市保荐业务管理办法
来源：易考吧 &
& 【易考吧保荐人资格考试网】
&nbsp&nbsp[导读]:保荐人考试：证券发行上市保荐业务管理办法专家推荐：
&保荐人考试：证券发行上市保荐业务管理办法
　　第一章总则
　　第一条为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)等有关法律、行政法规，制定本办法。
　　第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
　　(一)首次公开发行股票并上市；
　　(二)上市公司发行新股、可转换公司债券；
　　(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。
　　第三条证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。
　　保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
　　未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
　　第四条保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
　　保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
　　第五条保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
　　保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
　　保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
　　第六条同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
　　证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
　　第七条发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。
　　保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
　　第八条中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
　　中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
　　第二章保荐机构和保荐代表人的资格管理
　　第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
　　(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
　　(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
　　(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
　　(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
　　(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
　　(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
　　(七)中国证监会规定的其他条件。
　　第十条证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：
　　(一)申请报告；
　　(二)股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；
　　(三)公司设立批准文件；
　　(四)营业执照复印件；
　　(五)公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；
　　(六)董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；
　　(七)内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；
　　(八)保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；
　　(九)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；
　　(十)保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；
　　(十一)研究、销售等后台支持部门的情况说明；
　　(十二)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；
　　(十三)证券公司指定联络人的说明；
　　(十四)证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字；
　　(十五)中国证监会要求的其他材料。
　　第十一条个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
　　(一)具备3年以上保荐相关业务经历；
　　(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
　　(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
　　(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
　　(五)未负有数额较大到期未清偿的债务；
　　(六)中国证监会规定的其他条件。
　　第十二条个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：
　　(一)申请报告；
　　(二)个人简历、身份证明文件和学历学位证书；
　　(三)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；
　　(四)证券业执业证书；
　　(五)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；
　　(六)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；
　　(七)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；
　　(八)中国证监会要求的其他材料。
　　第十三条证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
　　第十四条中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
　　第十五条证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的，中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。
　　第十六条个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第十一条第(四)项、第(五)项和第(六)项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
　　个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
　　第十七条中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
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