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2015年基金从业资格考试报名问答
&&发布日期： 10:18
　　一、考试基本信息
　　1. 基金从业资格的考试类型与考试地点?
　　考试类型：基金从业资格考试分为全国统一考试和预约式考试。
　　考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
　　2. 基金从业考试有哪些科目?
　　目前，统考预约式考试包括科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识两个科目。
　　中国基金业协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。
　　3. 考试的题型及通过标准?
　　考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
　　4. 考试所使用的教材?
　　考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站&从业人员管理&栏目发布公告。
　　5. 基金从业资格考试2015年举办几次?何时报名考试?
　　2015年基金从业资格考试预期共举办4次，其中全国统一考试预期举办2次，预约式考试预期举办2次;具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。
　　6. 考试的咨询电话?
　　考务咨询电话：021-。
　　二、考试报名、成绩查询及合格证打印
　　7. 首次参加基金从业资格考试，不知道如何注册帐号?
　　基金从业资格考试采用在线报名，可登陆在线报名平台(http://baoming.:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。
　　8. 考生如何修改考试报名信息?
　　考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在考试日两周前，登陆报名网址自行修改。
　　9. 报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?
　　除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改，其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改。
　　10. 考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?
　　考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
　　11. 如何打印准考证?何时开始打印?
　　全国统一考试开通准考证打印日期为开考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。
　　12. 考试结束后多久公布成绩?
　　全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。
　　13. 通过考试的考生如何获得成绩合格证?
　　考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站((http://www./)通过&从业人员管理&-&考试平台&-&考试成绩查询&窗口查询打印成绩合格证。
　　14. 基金从业资格考试如何复查成绩?是否需要付费?
　　考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
　　(1)考生登陆http://kw./page/step1.
　　(2)详细填写申请信息;
　　(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);
　　(4)致电021-转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;
　　(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
　　三、考试缴费、退费及发票申请等事项
　　15. 考试缴费有哪些要求?
　　每科考试费用为65元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。
　　16. 考生已缴费但是网上至今仍显示&未缴费&，该如何处理?
　　如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-咨询;如果确认未被扣款请重新支付。
　　17. 考试发票如何申请?
　　(一)需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
　　(二)未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
　　(三)一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-转人工服务咨询。
　　18. 通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?
　　在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。
　　19. 如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?
　　考生可在报名期间登陆报名网站，点击&已报考科目&自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。
　　20. 如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?
　　需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
　　21. 没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?
　　未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
　　22. 如果考试发票长期没有收到，该怎么办?
　　一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-转人工服务咨询。
　　四、预约式考试相关问题
　　23. 预约式考试报名原则?
　　报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。
　　24. 预约式考试报考有哪些要求?
　　(一)每位考生每个考试日限报二个科目;
　　(二)同一考试日只能选择一个考点报考;
　　(三)同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;
　　(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。
　　25. 预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名?
　　如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次开放该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。
　　26. 预约式考试关于退费有哪些规定?
　　(一)该次预约式考试报名截止日一周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担;
　　(二)考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜，退款产生的手续费由考试主办方承担;
　　(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。
　　五、考试与从业资格注册，及考试成绩认可
　　27. 考试与从业资格注册
　　科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
　　28. 考试成绩认可
　　(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
　　(2)《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
　　(3)《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
　　已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
　　29. 考试成绩衔接
　　为使基金从业资格考试平稳过渡，截至日，基金业协会认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。
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徐经长老师讲课细致，对于一个初学者来说效果很好！谢谢考试吧的老师们！
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吴福喜老师的课讲得真是幽默有趣，让人一听就懂，从来没有课堂上感觉乏味的时候。
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基金从业资格考试放榜 一半私募高管挂科了
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4月23日举行的“史上最热闹”基金从业人员资格考试终于放榜了。对于考试内容脱离PE/VC实务的争议，基金业协会同时表示，正在积极推进私募股权投资基金(含创业投资基金)的教材编写工作。
4月23日举行的&史上最热闹&基金从业人员资格考试终于放榜了。4月26日晚间，中国基金业协会发布了参加2016年第一次全国统一考试考生的整体成绩单。 《第一财经日报》记者查阅基金业协会数据，这份成绩单的几大亮点包括：科目二总体通过率偏低、仅为28.95%;PE/VC从业人员通过率高于平均水平;同时参加两门科目考试的私募高管(占全部赴考高管数量72%)通过率为49.1%，参加科目二考试的私募高管(占全部赴考高管数量78%)通过率为50.1%，这也就意味着，近半数参考的私募高管在科目二上挂科了。 基金业协会披露的数据显示，本次共计31.3万名考生在全国305个考站、2659个考场参加考试，总报名达到57.4万科次。从考生所在的职业领域来看，考生来自银行10.5万人，私募证券基金6.5万人，私募股权、创业投资基金(PE/VC)1.4万人，券商保险期货2.4万人，在校学生1.7万人，公募基金4656人，其他8.3万人。 &考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。&基金业协会表示。 &科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》问题不大，科目二《证券投资基金基础知识》计算题偏多，包括基金费用、基金投资、债券、股票，我一直都在算，还挺吃力的。&正如一位主管销售的小型私募总经理此前向记者所言，考生普遍反应科目二较难，甚至有考生反应科目二的数学题&出得难出得偏&。 考生的普遍感受也直观地反应在了两个科目的整体通过率上。基金业协会统计数据显示，本次考试科目一总体通过率71.15%，略低于2015年的78.4%;而科目二总体通过率仅为28.95%，低于2015年的48.5%。 此外据记者了解，本次考试内容近90%的内容都是关于证券投资，这对于PE/VC从业人员来说，基本脱离实务操作，PE/VC参考人员的通过率也因此受到了极大的关注。不过此次基金业协会发布的数据却显示，PE/VC从业人员通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。 除PE/VC从业者之外，最受关注的莫过于参考私募高管表现如何。数据显示，此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在基金业协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的共计10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的共计8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的共8121人，通过率49.1%。 &私募高管的通过率还是明显高于平均水平的。&上海一家百亿级私募的渠道总监向记者分析称，未通过的私募高管可能很大部分来自于去年注册的小型私募，甚至是&空壳&私募，本身不一定做二级市场投资，不具备投资基础知识，&匆忙的抱佛脚也无力回天了。凡是认真做证券投资的基金经理和公司高管，应该问题不大的。&该渠道总监说。 其实很多人未必称得上高管，实际上注册了个私募，当了个法人，二级市场投资的基本知识都不懂。 对于考试内容脱离PE/VC实务的争议，基金业协会同时表示，正在积极推进私募股权投资基金(含创业投资基金)的教材编写工作。预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的考试科目。 此外，基金业协会表示将优化现有考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务。
[责任编辑：刘玉芳 PF012]
责任编辑：刘玉芳 PF012
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48小时点击排行基金从业资格考试：我有亿万资产 面朝考场 一脸懵逼--百度百家
基金从业资格考试：我有亿万资产 面朝考场 一脸懵逼
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黄晓明在良乡，大冰冰在昌平，小冰冰在通县，任泉在金台路，海泉在玉泉路…从今天起，做一个备考的人，看书，背题，不看手机。从今天起，关心书本和笔记，我有亿万资产，面朝考场，一脸懵逼。
来源：投资界 爱因斯谭
从今天起，做一个备考的人
看书，背题，不看手机
从今天起，关心书本和笔记
我有亿万资产，面朝考场，一脸懵逼
基金从业资格考试终于让全国投资人实现了空前的大团结。
领域不分文娱消费医疗器材，只有基金从业资格考试统编教材；阶段不分种子天使中期后期，只分《证券投资基金》上册下册；理念不分投人投事，六刀七刀，只求考的都会，一蒙全对……
“无证”私募大佬为何被赶进考场？
今年2月以来，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》等多个重磅文件，其中对从业人员资格有了明确要求。
其中明确提到，“已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请”。
根据要求，做证券类投资的私募机构，全部高管人员都要有基金从业资格；非证券类(股权、其他)私募投资机构，至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人必须要有。另外，合规/风控负责人不得从事投资业务。
也就是说……管你有没有投出BAT、投出的上市公司有几十家，这个考试你考不过去，不如回家带孩子……而且还会影响机构的产品发布……
考试人数达几万人！分为大佬、明星和找大佬、明星的人三个团体
此前，基金业协会联手百度地图做了个全国私募地图，从图中可以看出，私募基金公司北京就有6472家，广东省有5730家，上海市有5421家。
而查阅中国基金业协会官网，“高管人员无证券投资基金从业资格”的机构有超1.8万条记录，而这些基金中，股权投资基金占比超50%，有过万条记录，国内众多顶级VC/PE也位列其中，而将要参加基金从业考试的人数或已达几万人！
4月18日，中国基金业协会官方发布了一条《关于今日协会网站访问速度缓慢的情况说明》……其中透露，已有57.4万课次从业人员打印4月23日基金业从业考试的准考证。
这也预示着本周周六（4月23日）将举行的第一次基金从业资格考试全国统一考试必将成为胜利的大会，大佬云集、明星荟萃的大会，要名片、投BP好机会的大会……
不仅此前在各大会场演讲、一面难求的大佬们将出现在大大小小的教室考场里，听说在北京考试的明星众多，黄晓明在良乡，大冰冰在昌平，小冰冰在通县，任泉在金台路，海泉在玉泉路，赵薇去年就参加过考试已经……过了！
此前胡海泉在接受数娱梦工厂采访时就曾说过，“这个月月底，我就要去参加基金从业人员资格考试，已经为此备考很久了，对于我来说，难度不亚于去录个专辑。”
根据基金业协会披露的数据，自2015年9月启动基金从业资格考试至今，报考科次已超过50万，科目一总体通过率为78.4%，科目二总体通过率为48.5%……
而按照考试三大定律，参加考试分两种，一种是认真复习的，另一种是临时抱佛脚的，最后哪一种能通过？运气好的~
不过，中国基金业协会已经公布了2016年的考试安排，下一次预约式基金从业人员资格考试的时间是5月21日，下一次全国统考的时间是9月24日。这次不行，下次再来嘛客官~
最后：祝大家考试顺利！
附：考试易错题型100题（题目来自网络）
基金从业资格考试易错题100道。
1. 以下不属于金融市场的是(B)
A。上海黄金交易所
B。北京石油交易所
C。中国外汇交易中心
D。银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A。投资未来收益具有不确定性
B。投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C。投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D。投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)
A。票据市场
B。黄金市场
C。艺术品市场
D。外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A。基金投资者是基金公司的股东
B。依据基金合同成立
C。在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D。公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A。基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B。银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C。基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D。基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6。某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)
A。在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B。任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C。同向和反向交易
D。研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A。高级管理人利害关系人的基本信息
B。管理基金基本信息
C。股东或合伙人基本信息
D。高级管理人员基本信息
8。基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A。依法撤销
B。持有人大会解聘
C。连续2年亏损
D。依法取消基金管理资格
9。申请开展基金销售业务的机构应(B)
A。缴纳风险抵押金
B。制定完善的资金清算流程
C。具备符合资质的投资管理人员
D。获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A。无需主动向监管机构提供违法违规线索
B。无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C。立即向上级部门或者监管机构报告
D。应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
11。基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用
A。基金销售协议
B。理财服务协议
C。基金合同
D。基金资产托管协议
12。某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ。应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ。应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ。不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A。Ⅰ。 Ⅱ。 Ⅲ。
B。Ⅰ。 Ⅲ。
C。Ⅰ。 Ⅱ。
D。Ⅱ。 Ⅲ。
13。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)
A。应通知管理人后再执行投资指令
B。应报告中国证监会并按其要求处理
C。应在执行指令后立即报告中国证监会
D。应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14。关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)
A。取得基金从业资格
B。最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C。通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D。具有2年以上证券投资管理经历
15。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)
A。正确树立基金职业道德观念
B。积极参加基金职业道德实践
C。深刻领会基金职业道德规范
D。接受所在机构的业务培训
16。关于基金职业道德，以下表述错误的是(D).
A。是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B。是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C。是基金从业人员职业道德规范的简称
D。是一般社会道德、职业道德的总和
17。关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(B).
A。持证上岗
B。具有本科以上学历
C。持续学习
D。审慎开展执业活动
18。关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(A).
A。在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B。在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C。尊重所有客户
D。不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
19。关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(C).
A。认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
B。认购费一般高于申购费
C。认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认
D。认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。
A。申购基金金额
B。持有基金份额及其变动情况
C。申购基金行为
D。持有基金金额
21。基金的募集一般要经过(D)四个步骤。
A。申请、注册、发售、基金验资
B。申请、审批、注册、基金验资
C。申请、审批、发售、基金合同生效
D。申请、注册、发售、基金合同生效
22。投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(D).
A。证券交易所
B。基金托管人
C。中央结算公司
D。注册登记机构
23。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是(B).
24。股票基金净值公告的内容不包括(A).
A。基金万份收益
B。基金份额累计净值
C。基金资产净值
D。基金份额净值
25。我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有(C).
A。担保公司
B。支付公司
C。保险公司
D。信托公司
26。关于份额持有人权利，描述错误的是(A).
A。通过持有人大会参与基金投资决策
B。分享基金财产收益
C。参与分配清算后的剩余基金财产
D。对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
27。下列关于基金持有人，描述错误的是(A).
A。基金的管理人
B。基金的受益人
C。基金资产所有者
D。基金的出资人
28。关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是(C).
A。托管基金财产
B。管理基金资产
C。转让其持有的基金份额
D。查阅全部基金投资资料
29。基金市场营销的特殊性体现在(D).
30。基金的宣传推介应当突出(A).
A。“投资风险”
B。“业绩稳健”
C。“有保障、高收益”
D。“尽享牛市”
31。关于基金产品风险评价，说法错误的是(B).
A。基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B。基金评价的方法应当保密
C。评价的结果应当定期更新
D。过往的评价结果应当作为历史保存
32。基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(D).
A。基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B。基金管理公司督察长出具的合规意见书
C。基金托管银行出具的基金业绩复核函
D。基金评价机构出具的业绩表现报告
33。基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当(B).
A。充分说明保本基金的收益率
B。充分揭示保本基金的风险
C。充分说明基金经理的过往业绩
D。充分说明保本基金和银行存款的一致性
34。基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括(D).
A。安全保护
B。分权制约
C。身份验证
D。方便快捷
35。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是(C).
A。风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B。公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C。风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D。风险业绩评估小组应定期提供评估报告
36。控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，
以下不属于内部控制环境内容的是(D).
A。经营理念和内控文化
B。员工道德素质
C。公司治理结构
D。公司技术系统
37。下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(C).
A。内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B。内部控制是一个过程
C。内部控制可以保证控制目标的实现
D。内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
38。根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要
进行岗位分离的是(D).
A。授权岗位和执行岗位
B。执行岗位和审核岗位
C。保管岗位和记账岗位
D。咨询岗位和审核岗位
39。关于会计系统控制，以下表述错误的是(A).
A。公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
B。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
C。公司会计与基金会计不能同时兼任
D。不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立
40。基金销售的基金宣传推介材料应为(C).
A。基金评价机构制作
B。基金销售人员自己制作
C。基金销售机构统一制作
D。有资质的的理财顾问制作
41。基金管理人监事会的合规责任不包括(C).
A。通知业务机构停止违法行为
B。会计监督
C。提议召开董事会
D。随时调查公司财务情况
42。目前，我国基金销售机构的现状是(A).
A。期货公司可以申请基金销售资格
B。保险代理机构可以申请基金销售资格
C。证券咨询机构不能申请基金销售资格
D。信托公司可以申请基金销售资格
43。对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于(C).
A。如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B。封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
C。如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
D。封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
44。基金合同一般不约定(A)的权利和义务。
A。基金销售机构
B。基金份额持有人
C。基金托管人
D。基金管理人
45。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在(C).
A。基金不直接投资股票市场
B。基金不直接投资债券市场
C。基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
D。基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
46。基金监管活动的要素主要包括(D)等。
A。原则、内容、方式、手段
B。目标、原则、方式、手段
C。目标、体制、手段、方式
D。目标、体制、内容、方式
47。中国证监会对基金监管的主要措施不包括(A).
B。行政处罚
C。限制交易
48。关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是(A).
A。某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
B。某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
C。某基金公司的企业文化是股东利益优先
D。某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
49。以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是(D).
A。托管人的法定名称或住所发生变更
B。基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
C。托管人发生涉及托管业务的诉讼
D。托管部内部职能调整
50。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是(B).
A。不正当竞争
B。公平合法有序竞争
C。内幕交易和操作市场
D。欺诈客户
51。关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(C).
A。不可替代市场参与者的监管工作
B。将投资者教育纳入各业务环节
C。存在广泛适用的投资者教育计划
D。有助于监管机构保护投资者
52。关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B).
A。基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
B。股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C。股票、债券、基金都是直接投资工具
D。股票、债券、基金都是间接投资工具
53。某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。
54。基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A).
A。基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金
B。总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
C。总经理授权某总经理分管市场销售业务
D。股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
55。根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。
A。基金投资人、基金经理、基金投资策略
B。基金管理人、基金产品、基金投资人
C。基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D。基金管理人、基金销售机构、基金经理
56。中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
57。我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为(C).
A。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)
B。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)
C。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)
D。除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)
58.(C)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A。价格变动收益率值
B。加权平均投资组合收益率
D。基点价格值
59。下列关于投资政策说明书的说法，错误的是(B).
A。制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
B。投资政策说明书在制定后不得变更
C。投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
D。投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
60。基金利润表中，不属于其他收入项的是(B).
A。手续费返还
B。公允价值变动损益
C.ETF替代损益
D。归基金资产部分的赎回费收入
61。不属于风险应对措施是(A).
A。风险评估
B。风险公担
C。风险回避
D。风险接受
62。根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B).
A。内部控制情况
B。股东背景
C。经营管理能力
D。投资管理能力
63。为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A).
A。投资管理制度
B。授权制度
C。门禁制度
D。内外网分离制度
64。某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为(B)元。
65。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D).
A。债券基金
B。混合型基金
C。股票基金
D。货币市场基金
66。关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(D).
A。基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
B。基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
C。基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动
D。基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动
67。关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(C).
A。安全保管基金财产
B。办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
C。为基金投资决策提供研究支持
D。按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
68。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C).
A。经营管理能力
B。诚信状况
C。人员数量
D。内部控制情况
69。基金销售机构的职责规范包括(D).
A。委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B。书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C。基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D。对基金客户进行身份识别
70。下列不属于基金合同特别约定事项的是(D).
A。基金当事人的权利义务
B。基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式
C。基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则
D。基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
71。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于().
A.1000万，1年
B.2000万，3年
C.1000万，3年
D.2000万，2年
72。目前，我国公募基金销售机构不包括(B).
A。保险公司
B。信托公司
C。农村商业银行
D。证券公司
73.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A。基金份额的登记
B。基金份额的申购
C。基金份额的认购
D。基金份额的赎回
74。甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D).
A。甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益
B。甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
C。在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发
D。甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
75。某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C).
76。按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B).
A。风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
B。风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
C。股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金
D。绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
77。开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。
A。基金份额持有人资金账户
B。基金管理的交易账户
C。基金份额持有人名册
D。基金销售机构的销售账户
78。要求基金从业人员持证上岗的目的是(B).1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
79。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B).
A。基金投资部管理制度
B。股东的股权协议
C。信息披露操作手册
D。公司风险管理制度
80。关于收取赎回费，以下说法正确的是(C).
A。对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产
B。场外赎回不得分段设置赎回费率
C。不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产
D。场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
81。必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D).1、封闭式基金；2、上市开放式基金；3、交易型开放式指数基金；4、分级基金子份额
82。基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D).
A。员工自律
B。各部门主管的检查监督
C。管理层对人员和业务的监督控制
D。股东大会的检查、监督和指导
83。某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B).
A。操作风险
B。法律合规风险
C。流动性风险
D。市场风险
84。我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。
A。现金募集、非现金募集
B。合并募集、分开募集
C。场内募集、场外募集
D。直销募集、分销募集
85。明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D).
A。考核激励基金销售人员
B。选择基金投资机会
C。完善基金产品线
D。分析投资者的需求
86。基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B).
A。诚实可信
B。守法合规
C。专业审慎
D。保守秘密
87。专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。
A。基金监管
D。社会关系
88。对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A).
A。应保证投资人实时了解基金投资组合信息
B。应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
C。应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料
D。应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性
89。基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。
A。注册登记机构
B。中央结算公司
C。销售机构
D。基金托管人
90。在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。
A。发布结束后 3个工作日内
B。发布之日前 3个工作日
C。发布之日前 5个工作日
D。发布之日起 5个工作日内
91。根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。
92。关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(B).
A。基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B。当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C。不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D。守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
93。某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(D).
A。体现了有效性原则
B。违反了效率性原则
C。体现了成本效益原则
D。违反了独立性原则
94。关于私募基金的监管，以下描述正确的是(D).
A。设立私募基金管理机构需经证监会审批
B。发行私募基金需经中国基金业协会审批
C。中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
D。发行私募基金不设行政审批
95。某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，(D).
A。独立性原则
B。有效性原则
C。相互制约原则
D。健全性原则
96。下列不属于货币市场工具的是(B).
A。银行回购协议
B。中长期债券
C。短期政府债券
D。商业票据
97. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。
A。市场因素
B。随机因素
C。资产配置
D。运气因素
98。关于政策风险，以下表述错误的是(D).
A。政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
B。政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
C。宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
D。市场风险即政策风险
99。证券投资基金的会计报表通常不包括(D).
B。资产负债表
C。净值变动表
D。现金流量表
100。关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C).
A。最大回撤与投资期限无关
B。基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
C。下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
D。不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
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