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商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定（试行）》
【发布单位】中华人民共和国商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会【发布文号】商务部令2013年第3号&【发布日期】【实施日期】&　　《商品现货市场交易特别规定（试行）》已经日商务部第7次部务会议审议通过，并经中国人民银行、证监会同意，现予发布，自日起施行。部长　高虎城行长　周小川主席　肖　钢日　　商品现货市场交易特别规定（试行）　　第一章　总　则　　第一条为规范商品现货市场交易活动，维护市场秩序，防范市场风险，保护交易各方的合法权益，促进商品现货市场健康发展，加快推行现代流通方式，根据国家有关法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号），制定本规定。　　第二条中华人民共和国境内的商品现货市场交易活动，应当遵守本规定。国家另有规定的，依照其规定。　　第三条本规定所称商品现货市场，是指依法设立的，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台。　　本规定所称商品现货市场经营者（以下简称市场经营者），是指依法设立商品现货市场，制定市场相关业务规则和规章制度，并为商品现货交易活动提供场所及相关配套服务的法人、其他经济组织和个人。　　第四条从事商品现货市场交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。　　第五条商务部负责全国商品现货市场的规划、信息、统计等行业管理工作，促进商品现货市场健康发展。　　中国人民银行依据职责负责商品现货市场交易涉及的金融监管以及非金融机构支付业务的监管工作。　　第六条商品现货市场行业协会应当制定行业规范和行业标准，加强行业自律，组织业务培训，建立高管诚信档案，受理投诉和调解纠纷等。　　第二章　交易对象和交易方式　　第七条商品现货市场交易对象包括：　　（一）实物商品；　　（二）以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证；　　（三）省级人民政府依法规定的其他交易对象。　　第八条商品现货市场交易的实物商品，应当执行国家有关质量担保责任的法律法规，并符合现行有效的质量标准。　　第九条商品现货市场交易可以采用下列方式：　　（一）协议交易；　　（二）单向竞价交易；　　（三）省级人民政府依法规定的其他交易方式。　　本规定所称协议交易，是指买卖双方以实物商品交收为目的，采用协商等方式达成一致，约定立即交收或者在一定期限内交收的交易方式。　　本规定所称单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。　　第十条&&市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》禁止的交易活动，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。　　现货合同的转让、变更，应当按照法律法规的相关规定办理。　　第三章　商品现货市场经营规范　　第十一条&&市场经营者应当履行下列职责：　　（一）提供交易的场所、设施及相关服务；　　（二）按照本规定确定的交易方式和交易对象，建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度；　　（三）法律法规规定的其他职责。　　第十二条&&市场经营者应当公开业务规则和规章制度。制定、修改和变更业务规则和规章制度，应当在合理时间内提前公示。　　第十三条&&商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时，应当及时采取有效措施，防止出现市场风险。　　第十四条&&市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，加强资金管理力度。　　市场经营者不得以任何形式侵占或挪用交易者的资金。　　第十五条&&鼓励商品现货市场创新流通方式，降低交易成本；建设节能环保、绿色低碳市场。　　第十六条&&鼓励商品现货市场采用现代信息化技术，建立互联网交易平台，开展电子商务。　　第十七条&&市场经营者应当建立完善商品信息发布制度，公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息，保证信息的真实、准确，不得发布虚假信息。　　第十八条采用现代信息化技术开展交易活动的，市场经营者应当实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息，采取措施保证相关信息的完整和安全，并保存五年以上。　　第十九条市场经营者不得擅自篡改、销毁相关信息和资料。　　第四章　监督管理　　第二十条县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内的商品现货市场的行业管理，并按照要求及时报送行业发展规划和其他具体措施。　　中国人民银行分支机构依据职责负责辖区内商品现货市场交易涉及的金融机构和支付机构的监督管理工作。　　国务院期货监督管理机构派出机构负责商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。　　第二十一条市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料。　　第二十二条县级以上人民政府商务主管部门应当根据本地实际情况，建立完善各项工作制度。必要时应及时将有关情况报告上级商务主管部门和本级人民政府。　　第五章　法律责任　　第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。　　第二十四条市场经营者违反第八条、第十条规定和《期货交易管理条例》的，依法予以处理。　　第二十五条有关行政管理部门工作人员在市场监督管理工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　　第六章　附　则　　第二十六条本规定自日起施行。
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认定深油所是否违规究竟归谁管？
　7月24日早上10时许，晶报记者跟随董女士、施先生在内的7位来自广西、浙江、山东、湖南等地的投资者来到深圳市有关金融主管部门，有关部门负责人表示，“我们没有行政执法权。认定深油所的违法问题有两种途径，一是行政认定，由证监会来做；二是法律认定。” 约25分钟后，一个自称为深油所“高总”的人出现，并将投资者们与晶报记者带到位于福华一路国际商会大厦B座三楼的一处办公场所，其接待处的墙上挂着“深圳石油化工所”和“深圳市前海石化产品交易清算服务有限公司”的标牌。　　其后，该公司投诉部和客服部工作人员出面，将投资者们集中在大会议室里并将其中3位投资者分别带进小办公室单独了解情况，而其余4人直到离开也未被邀请进入。其间，投资者们持续受到“特殊关照”，去洗手间也会受到保安人员的注视或询问。约半小时后，3位投资人结束了单独谈话，他们告诉记者，与他们交谈的是客服人员，“让我们不要和其他投资者掺和在一起闹，问题是可以解决的。”　　然而这不能使投资者们心安，投资了深油所105号会员单位深圳市前海鑫桂石油化工贸易有限公司的石油产品的许先生（化名），今年4月份在广东省监察厅行政效能投诉网上提交了主题为“有关部门纵容包庇深油所从事非法期货”的投诉单。5月31日，许先生收到监察厅回复称：“关于非法期货交易活动认定程序的问题，各地证监局出具的认定意见，应当以地方公安、司法、工商等部门出具的证据材料、法律文书等为依据，对其进行书面审查。”但该回复对许先生去公安局报案但不予立案的情况，表示“由于缺乏全国统一的行业规则和认定标准，导致出现公安不立案而地方证监局无法认定、举报投诉案件无法解决的情况。广东省监察厅已针对此问题反馈给中国证监会，建议证监会出台相关文件加强行业监管。”　　董女士说，在离开深圳的前一天她将准备好的材料送到了深圳市公安局经济犯罪侦查局，等待调查结果。而记者就此向市经侦部门核实时，并未得到该方明确回应。　　为核实和了解投资者们所反映的问题，7月29日，晶报记者联系了清算公司副总裁张合，他向记者表示自己或将于7月31日才有时间做出回应。而8月3日，晶报记者接到张合来电，他表示其单位领导认为很多投资者所说的情况都不属实，“具体情况要等公司对外新闻发言人出差回深后再作说明。”　　“非法期货交易应被认定为无效”　　律师说法　　证监会期货监管部门与公安机关　　有权责认定、调查非法期货行为　　代理35名投资人诉讼的律师团成员之一的盈科（广州）律师事务所律师潘卫平接受晶报记者采访时表示，非法期货交易应当被人民法院认定为无效，因而应当返还投资者的投资款（包含损失）。　　潘卫平指出，2013年商务部第3号令《商品市场交易特别规定（试行）》第二十条第三款规定，国务院期货监督管理机构派出机构负责商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。中国证监会内部机构设有期货监管部、打击非法证券期货活动局，作为中国证监会的派出机构，深圳证监局担负着深圳证券期货市场一线监管的重要使命。　　潘卫平介绍，深圳证监局内设有稽查一处和稽查二处，负责对辖区内证券期货违法、违规案件进行调查，承担证监会交办的案件调查工作，协助有关单位、部门调查涉及期货违法、违规案件。至于深油所及其会员单位是否涉嫌非法期货活动，“由中国证监会期货监管部和派出机构（即深圳市证监局），依据证监办2013年第111号文的要求，从目的要件和程序要件两个角度进行认定。”　　《刑法》第225条规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务扰乱市场秩序，情节严重的，按非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。　　最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在30万元以上，或者违法所得数额在5万元以上的，应予追诉。　　潘卫平指出，如果证监会期货监管部或其派出机构立案调查，且就其调查所确认的事实，依据证监办发〔号文、国发〔2011〕38号文、国办发〔2012〕37号文的规定，能得出有关方面进行非法期货交易活动的结论，并进而将其中发现的犯罪线索移交公安机关侦查；或者，投资者向公安机关报案后，期货监管部门应公安机关的要求，对案件有关事实协助调查，都将有助于查清案件真相。　　相关新闻　　全国首例实体判决，　　厘清期货、现货交易认定标准　　据《北京商报》报道，北京市海淀区人民法院今年3月对一桩“现货白银”交易案件做出全国首例实体判决，首次在同类案件中厘清了期货、现货交易的认定标准：“形式的判断要素包括：标准化合约、公开交易、集中交易、未来交付、以保证金做担保、以对冲方式完成交易则为期货交易。实质上的判断要素包括：交易的目的并非转移商品所有权，而是期望在价格波动中赚取差额利润；交易功能并非促进商品流通，而是套期保值、发现价格和投资管理。一项交易如果同时符合前述形式和实质上的要素，即可认定为期货交易。”该标准不仅适用于“现货白银”，也适用于“现货石油”“现货再生铜”等类似的杠杆交易。“除四大合法期货交易所和上海黄金交易所外，当前市面上凡不以实物交收为目的的、存在数倍杠杆的卖空和买空交易均系骗局，投资者均有权索回本金损失。”　　法院判决还指出，一个交易所（平台）的交易产品是否属于“非法期货交易”，并不需要以行政机关的认定为前提，人民法院有权自行认定。
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参考消息网6月12日报道 英媒称，为了追寻收获超额
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技术支持：现货交易场所再整顿启幕 部分平台已停止开户开仓(图)
来源：21世纪经济报道
导读　　“文件下发后各部委会单独行动，会封锁交易所的一些业务，然后工信部则会去查软件，各级政府也要配合行动单独整顿。”一位接近地方金融办人士表示，“如果触及到涉嫌违反刑法的，公安机关也会有配合动作。”　　本报记者 李 维　　实习记者 姜诗蔷 北京报道“泛亚事件”所引发的连锁反应还在继续。　　21世纪经济报道记者从接近地方金融办和监管层人士处独家获悉，监管层日前已下发通知，要求对现货交易所进行治理，贵金属交易所则成为专项整治对象。　　与此同时，包括北京大宗商品交易所、北京石油交易所在内的部分现货交易所，已于本周内停止会员单位新开客户或开立新仓的业务。　　事实上，早在2012年期间，国务院就要求各省市部委清理整顿各类交易场所，而去年清理整顿各类交易所部际联席会议（下称联席会议）也曾对各类场所进行现场检查。　　在业内人士看来，此次监管层针对现货交易所的再次治理，或与日前云南泛亚贵金属交易所（下称泛亚交易所）的大面积风险暴露事件不无关联，而又一场针对现货交易场所的清理风暴也已一触即发。　　联合整顿启幕　　监管层针对各类现货交易场所的又一轮整顿大幕或正在铺开。　　“确实在清理整顿，现在整顿是全国范围的，联席会也通知了，现在各地陆陆续续展开行动。” 一位接近交易所整顿办人士向21世纪经济报道记者证实。“今年还发了个文，抄送各省办公厅的，贵金属这块更是要进行专项整治。”　　据该人士介绍，在前述清理整顿行动中，多部委及地方政府也将以分工协作，独立处理的形式参与其中。　　“文件下发后各部委会单独行动，会封锁交易所的一些业务，然后工信部则会去查软件，各级政府也要配合行动单独整顿。”一位接近地方金融办人士表示，“如果触及到涉嫌违反刑法的，公安机关也会有配合动作。”　　事实上，部分地区的现货交易所已进入整顿过程，其中北京石油交易所、北京大宗商品交易所就属此类。　　“像北油所，北京大宗商品交易所现在都在整顿，但现在也会留出一定的整顿时间。”一位接近监管层人士向21世纪经济报道记者证实，“因为这些交易所设立也有一定的时间，并且蓄了一些体量，不顾实际情况，采取疾风骤雨式的过快清理也是不可取的。”　　该人士同时表示，对该类交易所的整顿，并不意味着一定会对其进行关停取缔。“在规范业务之后，一些交易所可能还会予以保留；但如果规范整顿没效果，那么则可能会对相关场所进行取缔。”　　公开资料显示，北京石油交易所成立于2007年底，是北京市政府批准设立，且国有资本参与经营的一家石油化工产品综合交易平台；而北京大宗商品交易所则设立于2009年，同样为市政府批准下的一家国资控股现货电子交易平台。　　此外，21世纪经济报道记者了解到，此次清整针对不同地区，其整顿节奏也不尽相同，其中清理节奏较快的两个省市分别为北京与浙江。　　“各省动作肯定是不同步的，现在力度较大的有北京，上面已对上述北京两家交易所下发整改通知，要求他们赶紧整顿。”前述接近监管层人士透露，“另外就是浙江的某些交易所。　　部分交易所调整业务　　一边是监管层的清理整顿，另一边则是部分交易所的业务调整。　　21世纪经济报道记者获悉，北京大宗商品交易所已针对原有的现货白银1KG、现货白银15KG、现货白银50KG的在内共计8个品种，通知要求10月26日起不再开立新仓，而只允许“原有持仓进行转让”。　　无独有偶，北京石油交易所日前也下发通知称，自10月28日起，对成品油现货报价交易业务停止会员单位新开客户业务，其调整原因是“为适应行业发展和监管政策变化的需要”。　　不过，两家交易所并未具体说明，其业务调整是否与其清理整顿情况有关，对此，21世纪经济报道记者致电上述北京两家交易所予以求证，但对方电话始终无人接听。　　而记者查阅北京大宗商品交易所官网发现，其于10月27日曾发布一则澄清说明，称其经营活动一切正常，如有业务调整，将以公告形式公布；同时其现货发售业务曾于10月23日上线。　　在10月26日，有坊间消息传闻，包括前述两家交易所在内，此次整顿还涉及江苏大圆银泰贵金属交易中心、广东贵金属交易中心、大连东北亚贵金属交易所。　　21世纪经济报道记者根据这一线索向上述传闻涉及的交易所进行了求证，但对方均表示尚未收到清理整顿通知，其业务还在正常运营。　　“我们没有收到消息，你要问证监会那边，现在业务可以正常进行。”广东贵金属交易中心人士回应称；江苏大圆银泰方面则表示，没有收到任何消息，相关传闻系谣言。　　此外，大连东北亚贵金属交易所人士表示，其属于联席会议同意保留的交易所，且尚未收到清整通知，业务也在正常运营。　　或向更大范围延伸　　事实上，针对以贵金属等商品为标的的各类交易所的监管早已有之。　　2011年至2012年期间，国务院曾下发《清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》和《清理整顿各类交易场所的实施意见》，对各类交易所的监管框架进行勾勒，而联席会议制度也由此诞生。　　2014年期间，联席会议也曾下发通知，要求对各类交易场所进行现场检查。彼时该轮检查由各证监局会同当地省级人民政府金融、商务、文化、工商等部门组织实施。　　在业内人士看来，如今又一次对现货等各类交易所实施整顿清理，或与日前泛亚交易所出现大面积风险暴露所引发的监管警觉有关。　　“这次加强整顿现货交易，可能很大程度上是对泛亚交易所事件的警觉。”一位接近交易所整顿办人士分析，“如果不在早期规范交易所的业务，后续规模做大，很可能会出现更多的不确定性。”　　据前述接近监管层人士透露，由于此次清理以全国为整顿范围，因此并不排除清理整顿向其他地区交易所延伸的可能。　　“还有些交易所也有一些涉嫌违规的地方，比如东北地区的一些交易所，管理层也在督促地方政府整改，但他们动作慢一点，还没开始。”前述接近监管层人士透露。　　在监管层看来，地方各类商品交易所即便合规，其也多应用于实物交割的现实需求，投资者若以投资为目的，则不应参与此类交易活动。　　“地方商品类交易场所，包括贵金属类交易场所，其性质应当是现货市场，而商品现货市场是为商品流通提供服务的，应当实行实物交割。”证监会有关负责人指出，“如果不是相关商品的生产者、经营者或消费者，没有出售或取得相关商品的真实需求，就不要参与这类市场的交易活动。”　　作者：李维 姜诗蔷
(责任编辑：Newshoo)
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