中成股份(000151)-公司公告-中成进出口股份有限公司2001年年度报告摘要-股票行情中心 -搜狐证券
（000151）
中成进出口股份有限公司2001年年度报告摘要&&
　　　　　　　　　　　中成进出口股份有限公司二○○一年年度报告
　　二○○二年三月十四日
　　一、重要提示
　　二、公司简介
　　三、会计数据和业务数据摘要
　　四、股本变动及股东情况
　　五、董事监事高级管理人员和员工情况
　　六、公司治理结构
　　七、股东大会情况简介
　　八、董事会报告
　　九、监事会报告
　　十、重要事项
　　十一、财务会计报告
　　十二、备查文件目录
　　中成进出口股份有限公司二○○一年年度报告
　　一、重要提示
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
　　张书贵董事因公务在境外、张光武董事因公务原因，未出席审议2001 年年度报告的董事会，皆委托范全木董事审议并行使表决权。
　　二、公司简介
　　（一）公司法定名称：
　　中文名称：中成进出口股份有限公司
　　中文名称：缩写中成股份
　　英文名称：CHINA NATIONAL COMPLETE PLANT IMPORT & EXPORT CORP. LTD.
　　英文名称：缩写COMPLANT
　　（二）公司法定代表人范全木
　　（三）公司董事会秘书戎蓓
　　联系人：何剑波
　　联系地址：北京市安定门西滨河路9 号
　　联系电话：010-
　　联系传真：010-
　　电子信箱：complant_ltd @
　　（四）公司注册地址：北京市丰台区科学城10D 地块2 号楼
　　公司办公地址：北京市安定门西滨河路9 号
　　邮政编码：100011
　　电子信箱：complant_ltd @
　　公司国际互联网网址：.cn
　　（五）公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》
　　公司年度报告登载网址：.cn
　　公司年度报告备置地点：北京市安定门西滨河路9 号
　　六公司股票上市交易所：深圳证券交易所
　　公司股票简称：中成股份
　　公司股票代码：000151
　　（七）公司其他有关资料：
　　1、 首次注册登记日期：1999 年3 月1 日
　　首次注册登记地点：国家工商行政管理局
　　2、 企业法人营业执照注册号：0
　　3、 税务登记号码：101000
　　4、 聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所有限责任公司
　　聘请的会计师事务所办公地址：北京市阜成门外大街2 号万通新世界广场708 室
　　三、会计数据和业务数据摘要
　　（一）公司本年度主要利润指标
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　金额（单位：人民币元）
利润总额　　　　　　　　　　　　　　　　　107,195,907.93
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 88,987,478.09
扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　　　 88,803,117.94
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　149,644,474.09
其他业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　1,307,423.47
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　　105,914,666.53
投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,534,833.28
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　235,566.00
营业外收支净额　　　　　　　　　　　　　　　 -489,157.88
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　-48,042,263.71
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　-67,667,891.04
　　注：扣除非经常性损益项目和涉及的金额（所得税前）　　211,738.16
　　（1） 补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　235,566.00
　　（2） 其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-23,827.84
　　（二）公司近三年主要会计数据和财务指标
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年
主营业务收入（元）　　　　　　　　　　　 675,886,957.16
净利润元　　　　　　　　　　　　　　　　　88,987,478.09
总资产元　　　　　　　　　　　　　　　 1,092,123,700.81
股东权益(不含少数股东权益)（元）　　　　 789,585,950.09
每股收益（元/股）　　 全面摊薄　　　　　　　　　　 0.30
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　 0.30
扣除非经常性损益后　　全面摊薄　　　　　　　　　　 0.30
的每股收益（元/股）　 加权平均　　　　　　　　　　 0.30
每股净资产（元/股）　 全面摊薄　　　　　　　　　　 2.67
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　 2.67
调整后的每股净资产（元/股）　　　　　　　　　　　　2.67
每股经营活动产生的现金流量净额(元)　　　　　　　　-0.16
净资产收益率（%）　　 全面摊薄　　　　　　　　　　11.27
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　11.00
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　调整后　　　　　 调整前
主营业务收入（元）　　　　　　　　　　　 397,642,834.22　 397,642,834.22
净利润元　　　　　　　　　　　　　　　　　61,107,892.04　　63,106,115.39
总资产元　　　　　　　　　　　　　　　　 987,097,252.87　 989,095,476.22
股东权益(不含少数股东权益)（元）　　　　 750,085,545.68　 752,083,769.03
每股收益（元/股）　　 全面摊薄　　　　　　　　　　 0.31　　　　　　 0.32
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　 0.41　　　　　　 0.42
扣除非经常性损益后　　全面摊薄　　　　　　　　　　 0.29　　　　　　 0.30
的每股收益（元/股）　 加权平均　　　　　　　　　　 0.38　　　　　　 0.39
每股净资产（元/股）　 全面摊薄　　　　　　　　　　 3.80　　　　　　 3.81
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　 4.98　　　　　　 4.99
调整后的每股净资产（元/股）　　　　　　　　　　　　3.79　　　　　　 3.80
每股经营活动产生的现金流量净额(元)　　　　　　　　 0.41　　　　　　 0.41
净资产收益率（%）　　 全面摊薄　　　　　　　　　　 8.15　　　　　　 8.39
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　14.73　　　　　　15.17
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1999年
主营业务收入（元）　　　　　　　　　　　　　　 307,544,408.86
净利润元　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　53,068,976.69
总资产元　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 389,408,488.18
股东权益(不含少数股东权益)（元）　　　　　　　 207,736,127.78
每股收益（元/股）　　 全面摊薄　　　　　　　　　　　　　 0.42
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　　　　 0.42
扣除非经常性损益后　　全面摊薄　　　　　　　　　　　　　 0.42
的每股收益（元/股）　 加权平均　　　　　　　　　　　　　 0.42
每股净资产（元/股）　 全面摊薄　　　　　　　　　　　　　 1.63
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　　　　 1.63
调整后的每股净资产（元/股）　　　　　　　　　　　　　　　1.60
每股经营活动产生的现金流量净额(元)　　　　　　　　　　　 0.28
净资产收益率（%）　　 全面摊薄　　　　　　　　　　　　　25.55
　　　　　　　　　　　加权平均　　　　　　　　　　　　　30.00
　　1、 2001 年末总股本为29,598 万股，2000 年末总股本为19,732 万股。公司于2001 年10 月11 日执行了2001 年第1 次临时股东大会审议通过的资本公积金转增股本方案，以2001 年6 月30 日的总股本19,732 万股为基数，每10 股转增5 股。
　　2、 追溯调整说明：本公司按照《企业会计制度》的规定，将开办费的核算方法从生产经营当月起按5 年摊销改为开始经营的当月一次计入损益，此项会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及开办费的期初数；利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。此项会计政策变更的累计影响数为1,998,223.35 元；由于此项会计政策变更，调减了2000 年度的留存收益1,998,223.35 元，其中：未分配利润1,598,578.67 元，盈余公积399,644.68 元。
　　（三）利润表附表数据
报告期利润　　　　　　　净资产收益率　　　　　　　　每股收益
　　　　　　　　　全面摊薄　　 加权平均　　　 全面摊薄　　 加权平均
主营业务利润　　　 18.95%　　　 18.49%　　　　　0.51　　　　 0.51
营业利润　　　　　 13.41%　　　 13.09%　　　　　0.36　　　　 0.36
净利润　　　　　　 11.27%　　　 11.00%　　　　　0.30　　　　 0.30
扣除非经常性　　　 11.25%　　　 10.97%　　　　　0.30　　　　 0.30
损益后的净利润
　　注：按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》要求编制。
　　（四）报告期内股东权益变动情况
项目　　　　 股本　　资本公积　　 法定盈余公　　 法定公益
　　　　　 （万元）　（万元）　　 积（万元）　　 金（万元）
期初数　　 19,732　　 52,723　　　　1,352　　　　　1,352
本期增加　　9,866　　　1,563　　　　　982　　　　　　982
本期减少　　　　　　　 9,866
期未数　　 29,598　　 44,420　　　　2,334　　　　　2,334
项目　　　　　 未分配利　　　　股东权益
　　　　　　　 润（万元）　　　合计
期初数　　　　　　-150　　　　　75,009
本期增加　　　　 8,899　　　　　22,292
本期减少　　　　 8,476　　　　　18,342
期未数　　　　　　 273　　　　　78,959
　　变动原因：
　　1、 股本增加原因是公司于2001 年10 月11 日执行了2001 年第1 次临时股东大会审议通过的资本公积金转增股本方案，以2001 年6 月30 日的总股本19,732 万股为基数，以资本公积金98,660,000.00 元人民币转增股本，每10 股转增5 股。
　　2、 资本公积增加是公司首次公开发行股票时冻结申购资金利息收入余额本期全部转入资本公积金所致；资本公积金减少是实施上述资本公积转增股本方案所致。
　　3、 法定盈余公积、法定公益金增加原因是按《公司章程》规定从本年度净利润中计提上述两金所致。
　　4、 未分配利润增加是公司本年度净利润分配后余额增加所致。
　　5、 股东权益增加是公司本年度盈余公积金和未分配利润增加所致。
　　四、股本变动及股东情况
　　（一）股本变动情况
　　1、 公司股份变动情况表
　　数量单位：股
　　　　　　　　　　　　　　　　 本次变动前
一、未上市流通股
1、发起人股份　　　　　　　　　 127,320,000
国家持有股份　　　　　　　　　　127,320,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计　　　　　　　127,320,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　70,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总额　　　　　　　　　　197,320,000
　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动增减
　　　　　　　　　　　配股　送股　公积金转股 增发　 小计
一、未上市流通股
1、发起人股份　　　　　　　　　　 63,660,000　　　 63,660,000
国家持有股份　　　　　　　　　　　63,660,000　　　 63,660,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计　　　　　　　　63,660,000　　　 63,660,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　 35,000,000　　　 35,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总额　　　　　　　　　　　98,660,000　　　 98,660,000
　　　　　　　　　　　　　　　 本次
　　　　　　　　　　　　　　　 变动后
一、未上市流通股
1、发起人股份　　　　　　　　 190,980,000
国家持有股份　　　　　　　　　190,980,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计　　　　　　190,980,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　 105,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总额　　　　　　　　　295,980,000
　　2、股票发行与上市情况
　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[ 号文批准，公司于2000 年8月14 日通过深圳证券交易所系统以上网定价方式向社会公开发行人民币普通股7,000 万股，发行价格7.78 元/股，该次发行结束后，公司总股本为19,732 万股。经深圳证券交易所深证上字[ 号《上市通知书》批准，该次发行人民币普通股7,000 万股于2000 年9 月6 日在深圳证券交易所挂牌上市交易。
　　公司于2001 年10 月11 日执行了2001 年第1 次临时股东大会审议通过的资本公积金转增股本方案，以2001 年6 月30 日的总股本19,732 万股为基数，以资本公积金98,660,000.00 元人民币转增股本，每10 股转增5 股，转增后，公司总股本为29,598 万股。
　　（二）股东情况介绍
　　1、 报告期末股东总数
　　截止2001 年12 月31 日，持有本公司股票的股东总人数为44,331 户，持股29,598 万股，其中含国有股股东5 户，持有本公司发起人股19,098 万股：社会公众股股东44,326 户，持股10,500 万股。
　　2、 年末前十名股东及持有5%以上股份的股东情况
　　单位：股
股东名称　　　　　　　　　　　　　　 持股数　　　 占总股本
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例
中国成套设备进出口（集团）总公司　180,000,000　　　60.81%
浙江中大（集团）股份有限公司　　　　3,495,000　　　 1.18%
中国土产畜产进出口总公司　　　　　　3,495,000　　　 1.18%
安徽省外经建设（集团）公司　　　　　3,495,000　　　 1.18%
上海天发投资有限公司　　　　　　　　3,360,303　　　 1.14%
景福证券投资基金　　　　　　　　　　　738,719　　　 0.25%
中国出国服务人员总公司　　　　　　　　495,000　　　 0.17%
南方证券有限公司　　　　　　　　　　　423,835　　　 0.14%
国信证券有限责任公司　　　　　　　　　318,000　　　 0.11%
无锡市四方马铁厂　　　　　　　　　　　311,085　　　 0.11%
股东名称　　　　　　　　　　　　　　　 持股数中已　　　 持股数中未
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 流通股份数　　　 流通股份数
中国成套设备进出口（集团）总公司　　　　　　　0　　　　180,000,000
浙江中大（集团）股份有限公司　　　　　　　　　0　　　　　3,495,000
中国土产畜产进出口总公司　　　　　　　　　　　0　　　　　3,495,000
安徽省外经建设（集团）公司　　　　　　　　　　0　　　　　3,495,000
上海天发投资有限公司　　　　　　　　　3,360,303　　　　　　　　　0
景福证券投资基金　　　　　　　　　　　　738,719　　　　　　　　　0
中国出国服务人员总公司　　　　　　　　　　　　0　　　　　　495,000
南方证券有限公司　　　　　　　　　　　　423,835　　　　　　　　　0
国信证券有限责任公司　　　　　　　　　　318,000　　　　　　　　　0
无锡市四方马铁厂　　　　　　　　　　　　311,085　　　　　　　　　0
　　以上股东间无关联关系
　　持有5%以上股份的股东为中国成套设备进出口（集团）总公司，其所持股份无质押或冻结情况。
　　3、 控股股东情况
　　中国成套设备进出口（集团）总公司成立于1959 年11 月9 日，注册地点：国家工商行政管理总局，持有本公司国有法人股180,000,000 股，占本公司总股本的60.81%。
　　法定代表人：胡兆庆
　　注册资本人：民币40,000 万元
　　经营范围：承担中国对外经济技术援助项目和对外提供一般物资援助任务。已建成经援项目的维修、设备更新、技术改造和零配件等物资的供应。经营受援国偿还贷款物资的进口和转口业务。承包各类境外工程和境内的国际招标工程，承揽相应的设计、技术咨询和监理业务。经营、代理成套设备机电产品和技术进出口业务。经营、代理商品进出口业务。经营国内贸易业务。在国内兴办各类实业项目。向国外派遣各类技术人员。材料物资的仓储运输和国际货运代理业务。房地产综合开发业务，旅游及饭店服务。
　　五、董事、监事、高级管理人员和员工情况
　　（一）公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名　　　性别　　 年龄　　　　 职务　　　　　　　　　任期
范全木　　男　　　 65岁　　 董事长　　　　　　 1999年3月至2002年3月
李志岷　　男　　　 50岁　　 副董事长　　　　　 1999年3月至2002年3月
邹宝中　　男　　　 40岁　　 董事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
崔虢侗　　男　　　 47岁　　 董事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
陈龙波　　男　　　 37岁　　 董事总经理　　　　 1999年3月至2002年3月
戎蓓　　　男　　　 38岁　　 董事董事会秘书　　 1999年3月至2002年3月
张书贵　　男　　　 48岁　　 董事副总经理　　　 1999年3月至2002年3月
赵辉　　　男　　　 51岁　　 董事副总经理　　　 1999年3月至2002年3月
邢建军　　男　　　 50岁　　 董事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
胡小平　　男　　　 40岁　　 董事　　　　　　　 1999年11月至2002年3月
蒋庆德　　男　　　 54岁　　 董事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
张光武　　男　　　 48岁　　 董事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
周宇祥　　男　　　 50岁　　 董事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
刘艳　　　女　　　 36岁　　 监事监事会召集人　 1999年3月至2002年3月
刘永生　　男　　　 48岁　　 监事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
陈丽娇　　女　　　 43岁　　 监事　　　　　　　 1999年3月至2002年3月
马茂先　　男　　　 37岁　　 财务负责人　　　　 1999年3月至2002年3月
　　1、 公司董事、监事、高级管理人员未持有本公司股份。
　　2、 1999 年11 月16 日经公司1999 年度第2 次临时股东大会审议通过，同意胡小平先生接替陈继达先生担任本届董事会董事职务。
　　3、 董事、监事在股东单位任职情况：
　　截止2001 年12 月31 日，副董事长李志岷先生任中国成套设备进出口（集团）总公司董事长、董事邹宝中先生任中国成套设备进出口（集团）总公司副总裁、董事崔虢侗先生任中国成套设备进出口（集团）总公司总会计师、董事邢建军先生任中国成套设备进出口（集团）总公司企业管理部总经理、董事胡小平先生任浙江中大（集团）股份有限公司副总经理、董事蒋庆德先生任安徽省外经建设集团）公司总经理、董事张光武先生任中国土产畜产进出口总公司副总裁、董事周宇祥先生任中国出国人员服务总公司总经理、监事刘永生先生任中国成套设备进出口（集团）总公司计财部总经理、监事陈丽娇女士任中国成套设备进出口（集团）总公司审计部总经理。
　　（二）年度报酬情况
　　1、 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序与确定依据
　　本《公司章程》第42 条规定，股东大会是公司的权力机构，依法决定有关董事的报酬事项，决定有关监事的报酬事项；第94 条规定，董事会聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。
　　本公司实行全员劳动合同制和岗位聘任制，依据公司2000 年年度股东大会和公司第一届董事会第八次会议审议通过的《公司董事、监事津贴和董事长、副董事长报酬管理暂行办法》以及公司第一届董事会第八次会议审议通过的《公司高级管理人员报酬管理暂行办法》和《公司工资分配制度改革方案》，根据国家有关工资管理的规定，进行内部分配管理，员工工资结构中主要包括：基本工资、岗位工资、效益工资和各类补贴。
　　2、 在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员情况
姓名　　　　　 职务　　　　　　　　年度报酬（元）　　年度津贴（元）
范全木　　　 董事长　　　　　　　　236,332　　　　　　 18,000
李志岷　　　 副董事长　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
邹宝中　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
崔虢侗　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
陈龙波　　　 董事、总经理　　　　　217,274　　　　　　 18,000
戎蓓　　　　 董事、董事会秘书　　　172,220　　　　　　 18,000
张书贵　　　 董事、副总经理　　　　195,707　　　　　　 18,000
赵辉　　　　 董事、副总经理　　　　195,407　　　　　　 18,000
邢建军　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
胡小平　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
蒋庆德　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
张光武　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
周宇祥　　　 董事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
刘艳　　　　 监事、监事会召集人　　159,520　　　　　　 18,000
刘永生　　　 监事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
陈丽娇　　　 监事　　　　　　　　　　　　0　　　　　　 18,000
马茂先　　　 财务负责人　　　　　　172,040　　　　　　　　　0
　　（1）以上董事、监事、高级管理人员，年度总收入在20 万元人民币以上的4人，15-20 万元人民币区间的3人，年度总收入人民币1,456,500 元。
　　（2）其他董事、监事在其任职单位领取年度报酬，在本公司领取董事、监事年度津贴。
　　（3）报告期内无董事、监事、高级管理人员离任。
　　3、公司员工情况
　　①员工数量:本报告期内，本公司职工人数为487 人。
　　②专业构成：管理人员83 人占职工总数的17.1% 技术人员306人，占职工总数的62.8%； 财务人员46 人，占职工总数的9.4%； 其他人员52 人，占职工总
　　数的10.7%。
　　③教育程度：硕士以上学历的有31人，占职工总数的6.4%；大学本科294人，占职工总数的60.4%；大专学历101人，占职工总数的20.7%。
　　④退休职工：截止2001 年12月31日，公司共有退休职工1 名。
　　六、公司治理结构
　　（一）公司治理情况
　　公司严格按照《公司法》、《证券法》等国家法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，保护广大投资者的合法权益，制订了相应的工作制度，符合中国证监会发布的关于上市公司治理的规范性文件的要求，有关情况如下：
　　1、公司股东与股东大会
　　公司法人治理结构及规章制度保障公司所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分享有决策权、知情权、参与权、收益权等权利。
　　《公司章程》规定了股东大会的召开和表决程序，董事会依照章程的规定审议并安排股东大会审议事项，《公司章程》明确了股东大会对董事会的授权原则，授权内容明确具体。
　　公司召开股东大会时，充分运用了现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。历次股东大会时间、地点的选择有利于让尽可能多的股东参加会议。
　　公司在《公司章程》中明确规定了关联交易的审核原则，采取了有效措施，防止关联人干预公司的经营，损害公司利益。公司与关联人之间的关联交易遵循了平等、自、等价、有偿的原则，协议内容明确、具体，并按照有关规定及时履行披露义务。同时规定公司不得为股东及其关联方、其他企业提供担保。
　　2、控股股东与公司
　　控股股东对公司及其他股东按照诚信原则，依法行使出资人的权利未利，用其特殊地位谋取额外的利益。
　　控股股东对公司董事、监事候选人的提名和选举，严格遵循了法律、法规和《公司章程》规定的条件和程序。
　　公司重大决策皆由股东大会和董事会依法作出。控股股东未以直接或间接形式干预公司的决策及依法开展的生产经营活动。
　　控股股东积极支持公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下、职工择优录用、能进能出，收入分配能增能减、有效激励的各项制度。
　　3、公司的独立性
　　公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
　　（1）在人员方面，公司建立了独立的劳动、人事及工资管理制度，公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书未在控股股东单位担任包括董事在内的其他职务。
　　（2）在资产方面，公司与控股股东产权关系明确，公司的资产独立、完整、权属清晰，公司具有独立的法人财产权。
　　（3）在财务方面，公司设有独立的财务会计部门，并按照有关法律、法规的要求建立健全了财务、会计管理制度，独立核算，独立纳税，拥有独立的银行帐号。控股股东不干预公司的财务、会计活动。
　　（4）在机构方面，公司的法人治理结构及内部经营管理机构独立设置，独
立办公场所，并严格按照《公司章程》运作。控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间不存在上下级关系。
　　（5） 在业务方面，公司拥有独立完整的经营机构及自主的经营能力，控股股东及其下属的其他单位不从事与本公司相同或相近的业务，与本公司不存在同业竞争。
　　4、 董事与董事会
　　《公司章程》规定了规范、透明的董事选聘程序，保证了董事选聘公开、公平、公正、独立。公司董事严格按照规定的程序产生。
　　公司董事会的人数及人员构成应符合有关法律、法规的要求，董事会能够进行富有成效的讨论，决策科学、迅速和谨慎。董事会具备合理的专业结构，其成员具备履行职务所必需的的知识、技能和素质。
　　公司董事会向股东大会负责。《公司章程》规定了董事会议事规则，确保董事会具有高效运作和科学决策的机制。公司董事会会议严格按照《公司章程》及《董事会工作条例》规定的程序进行。董事会会议记录完整、真实、合法、有效。
　　5、 监事与监事会
　　《公司章程》规定了规范、透明的监事选聘程序，保证了监事选聘公开、公平、公正、独立。公司监事严格按照规定的程序产生。
　　公司监事会向全体股东负责，《公司章程》赋予监事会了解公司经营情况的权利，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
　　公司监事会的人员和结构保障监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。
　　《公司章程》及《监事会工作条例》规定了监事会议事规则，监事会会议严格按规定程序进行。监事会会议记录完整、真实、合法、有效。
　　6、 绩效评价与激励约束机制
　　公司建立了公正透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准和程序。董事、高级管理人员绩效评价由董事会负责，监事的评价采取自我评价与相互评价相结合的方式。董事、监事津贴由董事会提出方案报请股东大会决定。
　　公司高级管理人员的聘任，严格按照有关法律、法规和《公司章程》规定的正常选聘程序进行。公司董事会和高级管理人员签订了聘任合同，双方的权利义务关系明确。
　　公司高级管理人员的薪酬分配方案由董事会批准，高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系。
　　《公司章程》明确了高级管理人员的职责，违反法律、法规和《公司章程》规定，致使公司遭受损失的，公司董事会有权采取措施追究其法律责任。
　　7、 利益相关者
　　公司充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，公司关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。公司与利益相关者建立了长期合作关系，共同推动了公司持续、健康地发展。
　　8、 信息披露与透明度
　　公司严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，充分保障了所有股东有平等的机会获得信息。经深圳证券交易所考核，公司2001 年度信息披露工作的评定成绩为优秀。
　　（二）公司治理结构规划情况
　　1、 按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《公司章程》的规定，公司将在本届董事会换届的同时，完成独立董事选聘工作，进而制订董事选举的累积投票制度。
　　2、 按照《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所上市规则》等规定，公司已完成《公司章程》、《董事会工作条例》、《监事会工作条例》等工作制度的修订和《股东大会议事规则》的制订工作，将提交2001年年度股东大会审议。
　　3、 为完善公司法人治理结构，公司将在2002 年度内，进一步健全董事、监事、高级管理人员的考评、激励机制，并建立相关的责任制度。
　　（三）报告期内对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况
　　2001 年3 月15 日，公司董事会一届八次会议审议通过了《公司工资分配制度改革方案》和《公司高级管理人员报酬管理暂行办法》，并予以实施。
　　七、股东大会情况简介
　　报告期内共召开二次股东大会。
　　（一）本年度内第一次股东大会（2000 年年度股东大会）
　　2000 年年度股东大会的通知刊登于2001 年3 月17 日的《中国证券报》及深圳证券交易所指定信息披露网站.cn。
　　2000 年年度股东大会于2001 年4 月20 日上午在中成集团大厦3 层多功能厅举行，董事长范全木先生主持了本次大会。出席本次大会的有表决权的股东和股东授权代表共4 人，代表股份12,499 万股，占公司股份总数的63.34%， 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次大会所作的决议合法有效。
　　本次会议逐项审议了公司董事会一届八次会议、监事会一届五次会议审议通过并提请股东大会审议的各项提案并以记名投票表决方式通过下列决议：
　　1、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司董事会2000 年年度工作报告。
　　2、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司监事会2000 年年度工作报告。
　　3、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司2000 年度财务决算报告。
　　4、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司2001 年度财务预算报告。
　　5、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司2000 年度利润分配预案。即以2000年12 月31 日的总股本19，732 万股为基数，向全体股东按每10 股派现金1.6元人民币（含税）；剩余未分配利润97,790.85 元人民币结转下年度分配。
　　6、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司2001 年度利润分配政策，即公司2001年中期不进行利润分配，年末一次分配；公司2001 年度实现的净利润用于股利分配的比例为50%—70%， 公司2001 年度采用向全体股东派发红股、不派发现金的方式；公司2001 年度具体利润分配政策视当时实际情况由董事会提出预案报请股东大会审议决定，公司董事会保留根据公司实际经营情况调整利润分配方案的权利。
　　7、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司董事、监事津贴和董事长、副董事长报酬管理暂行办法。
　　8、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，同意续聘北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司2001 年度审计机构。
　　9、 以12,499 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0 股反对，0 股弃权的表决结果，同意公司向中国银行申请3,000 万美元综合授信额度。其中，减免保证金开证额度1,000 万美元，保函免保额度1,000 万美元，打包放款额度1,000 万美元。
　　本次股东大会经竞天公诚律师事务所张绪生律师见证，并出具了法律意见书。
　　股东大会决议刊登于2001 年4 月21 日的《中国证券报》及深圳证券交易所指定信息披露网站.cn。
　　（二）本年度内第二次股东大会（2001 年度第一次临时股东大会）
　　2001 年度第一次临时股东大会的通知刊登于2001 年8 月11 日的《中国证券报》及深圳证券交易所指定信息披露网站.cn。
　　中成进出口股份有限公司2001 年第一次临时股东大会于2001 年9 月20 日上午在中成集团大厦3 层多功能厅举行，董事长范全木先生主持了本次大会。出席本次大会的有表决权的股东代表和股东授权代表共5 人，代表股份12,500.33 万股，占公司股份总数的63.35%， 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次大会所作的决议合法有效。
　　本次会议逐项审议了公司董事会一届九次会议审议通过并提请股东大会审议的各项提案并以记名投票表决方式通过如下决议：
　　1、 以12,500.33 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了公司资本公积金转增股本的提案，即以2001 年6 月30 日的总股本19 732 万股为基数，以资本公积金98,660,000.00 元人民币转增股本，每10 股转增5 股。
　　2、 以12,500.33 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了修改《公司章程》有关条款的提案。
　　3、 以12,500.33 万股同意（占本次股东大会有效表决权股份总数的100%）， 0股反对，0 股弃权的表决结果，审议通过了修改《资产减值准备计提及核销暂行规定》的提案。
　　本次股东大会经北京市竞天公诚律师事务所张绪生律师见证，并出具了法律意见书。
　　股东大会决议刊登于2001 年9 月21 日的《中国证券报》及深圳证券交易所指定信息披露网站.cn。
　　八、董事会报告
　　（一）公司经营情况
　　1、 主营业务的范围及其经营情况
　　（1） 公司主营业务范围：成套设备与技术进出口、一般贸易和境外实业投资和项目管理等业务。其中成套设备与技术进出口为公司的核心业务。
　　（2） 主营业务收入和利润构成
　　本年度公司成套设备与技术进出口业务实现收入39,073 万元，利润9,973 万元；一般贸易实现收入23,908 万元，利润3,408 万元；境外实业投资和项目管理实现收入3,760 万元利润1,613 万元。
　　本年度公司各项经营工作继续坚决贯彻“进一步拓展成套设备与技术进出口这一主营业务，努力扩大在重点市场上进出口贸易取得的成果并进行深度开发；管好现有实业项目并加大对科技含量高、符合国家产业政策的高新技术实业项目的开拓力度；在确保主营业务稳定发展的基础上，有计划地部署公司业务结构调整；稳步实施募集资金投资项目计划”的经营指导思想。
　　本年度重点做好了孟加拉DAP 项目的正式开工、主要合同签约、基础工程设计、试桩，吉尔吉斯造纸厂项目的主体工程封顶、有关设备安装准备，缅甸1.5亿元优惠贷款项目部分生产线和单机设备的安装调试、签订交接证书、项目款结算，缅甸1 亿元优惠贷款项目国内采购合同的签约、合同货物的对外发运等工作。
　　本年度公司积极跟踪加纳纸厂、埃塞俄比亚煤制化肥和煤矿综合开发项目，并获得了初步进展。除上述项目外，公司跟踪、考察的项目还有缅甸木材厂、厄瓜多尔水电站、孟加拉磷酸厂、印尼电站和磷酸厂、缅甸纸厂、毛里求斯供水和钢结构仓库、俄罗斯森林开发等项目。
　　本年度，公司一般贸易进出口业务继续保持较好的发展态势。公司几年来在该业务上所采取的多种形式、深入开拓重点国别市场、以产品经营向市场经营转变的发展策略已见成效。对古巴出口贸易继续保持增长；配件出口业务、一般物资出口和进口业务方面继续保持稳定。
　　本年度向高科技领域投资和管理好境外实业项目获得初步进展，形成了主营业务稳健发展、对外投资促进业务结构调整的发展格局。投资组建了中关村丰台园科技创业投资有限公司、完成了对东华工程科技股份有限公司、中成越洋软件有限公司的出资组建；中国-多哥有限公司在生产经营和产品销售上继续保持稳定发展的态势，完成了年度利润指标的115.5%； 完成了中吉阿克-喀佳斯造纸有限责任公司设立的有关法律文件、人员培训计划的准备工作等。
　　①本年度公司重大成套设备进出口项目的签订和实施，为公司实现年度经营目标和今后业务的开展奠定了坚实的基础。
　　公司于2000 年7 月6 日同孟加拉化学工业公司（BCIC） 签定了建设孟加拉国吉大港日产800 吨磷酸二铵（DAP） 化肥厂合同，合同总价款5921.8 万美元。公司已收到孟加拉国财政部出具的合同还款保函及BCIC 给付的10 定金共计美元592.18 万。合同于2001 年5 月8 日正式生效，项目开工会已于5 月13 日在孟加拉吉大港召开。
　　吉尔吉斯造纸厂项目执行情况和总体进度顺利，工程质量良好，主体工程于2001 年10 月封顶，有关设备的安装进入了紧张的准备阶段。为了保证中吉造纸厂建成移交后迅速转入生产经营，公司做了大量的前期准备工作，合资公司中吉阿克-喀佳斯造纸有限责任公司设立的准备工作正在顺利进行。
　　由于上述募集资金投入项目的逐步实施，本年度公司成套设备与技术出口业务收入相比同期增长148%。
　　②一般贸易进出口业务
　　公司于2001 年2 月，与古巴粮食公司签定了芸豆出口合同，合同总价款共计822 万美元，约合人民币6,798 万元。
　　公司于2001 年2 月，以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与朝鲜综合设备输出入会社签定了零配件出口合同。合同总价款共计人民币3,993 万元，用于向朝鲜的化肥厂、化工厂、发电厂等提供设备零配件。
　　2001 年2 月，公司以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与南非政府签定了向南非提供供水工程用UPVC 管项目合同，公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利义务。合同总价款共计669 万美元，约合人民币5,535 万元。
　　根据与第一大股东中国成套设备进出口（集团）总公司签定的代理协议，中成进出口股份有限公司于2001 年7 月5 日以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与柬埔寨王国经济财政部签定了向柬埔寨王国出口施工机械设备项目合同，合同总价款共计人民币5,000 万元。中成进出口股份有限公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利、义务。
　　根据公司与第一大股东中国成套设备进出口（集团）总公司签定的代理协议，中成进出口股份有限公司于2001 年7 月14 日以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与古巴消费品公司、家具进出口DUGO 公司、工业进出口贸易公司等三家公司签定了向古巴出口轻工产品一揽子合同，合同总价款共计人民币2,937 万元。中成进出口股份有限公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利、义务。
　　③境外实业管理项目
　　公司现有的境外实业管理项目，即中国--多哥有限公司（租赁经营多哥糖业联合企业），2001 年在生产经营和产品销售上继续保持稳定发展的态势，完成了年度利润指标的115.5%。 经营、管理和生产、销售情况比较良好，全年共实现销售收入3,760 万元人民币，业务收入相对稳定，总体实现年度经营目标。
　　2、 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
　　根据公司董事会制订的“一业为主、多元化经营、走科技创新之路”的发展战略，有计划地增加了对高科技领域的投资力度，并以此作为公司业务结构战略性调整的重要步骤之一。
　　（1） 公司主要控股公司
　　①中国--多哥有限公司
　　中国—多哥有限公司成立于1987 年，注册资本为25 万美元，为本公司在多哥共和国的全资子公司，已纳入合并报表范围，该公司是我国首批开展海外租赁经营业务的企业，主要业务是租赁经营多哥阿尼耶制糖联合企业。截止报告期末，本公司持有中国--多哥有限公司100%股权。2001 年度该公司总资产人民币4,020万元，实现主营业务收入人民币3,760 万元，实现利润总额人民币924 万元。
　　②北京中成高科贸有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有北京中成高科贸有限公司51%的股权。该公司注册资本为人民币294 万元，主营业务为经营心脏激光治疗仪、医疗设备及高科技产品的销售。
　　③中成越洋软件有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有中成越洋软件有限公司68%的股份，该公司注册资本人民币600 万元，主营业务为电子计算机软件开发。
　　④中关村丰台园中成科技创业投资有限公司
　　该公司成立于2002 年1 月，本公司持有中关村丰台园中成科技创业投资有限公司86.21 的股权，该公司注册资本为人民币5,800 万元，主营业务为对高新技术企业及项目进行投融资等。
　　（2） 公司参股公司
　　①泛成国际货运有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有泛成国际货运有限公司50%的股权。该公司为中外合资企业，注册资本320 万美元，主营业务为承办海运进出口货物的国际运输代理业务。
　　②中国成套设备进出口云南股份有限公司
　　截止本报告期末本公司持有中国成套设备进出口云南股份有限公司15.6%的股权。该公司注册资本人民币3,200 万元，主营业务为承担对外经济援助项目及设备物资的供应等。
　　③中国成套设备进出口广州股份有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有中国成套设备进出口广州股份有限公司4%的股权，该公司注册资本人民币5,800 万元，主营业务为承担对外经济援助项目及设备物资的供应等。
　　④东华工程科技股份有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有东华工程科技股份有限公司13 的股权，该公司注册资本人民币5,000 万元，主营业务为化工、市政、环境治理、建筑工程设计、技术服务等。
　　⑤宁夏星日电子股份有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有宁夏星日电子股份有限公司0.99%的股份，该公司主营业务为钽、铌电解电容器等产品的研制、开发、生产和销售。
　　⑥中吉阿克-喀佳斯造纸有限责任公司
　　中吉阿克-喀佳斯造纸有限责任公司是本公司募集资金投入项目之一，根据双方签定的协议，该项目总投资20,689 万元，其中吉方投资15,000 万元，占72.5%，本公司投入5,689 万元，占27.5%， 合资公司将在该工程完工后正式设立，主营业务为文化纸、卫生纸等生产的生产、销售。
　　⑦申能股份有限公司
　　截止报告期末，本公司持有申能股份有限公司法人股11 万股。该公司主营业务为电力能源建设。
　　3、 主要供应商和客户情况
　　（1） 主要供应商
　　2001 年度公司向前五家主要供应商采购金额占年度采购总额的20%。
　　（2） 主要销售客户
　　2001 年度公司向前五家主要客户销售金额占年度销售总额的52%。
　　4、 在经营中出现的问题与困难及解决方案
　　公司成立三年来，成套设备与技术进出口和一般贸易进出口业务取得了良好的成绩，但从长远来看，产业化经营还没有彻底形成；公司还应继续结合公司发展战略规划并以促进主营业务的发展为出发点，加大对高新技术的投入；进一步提高公司经营的抗风险能力；同时，尽快培育新的利润增长点，满足公司持续稳定发展的需要。
　　公司将全面加强经营管理，强化危机意识；尽快建立人才资源开发型的管理机制，力求机制创新，完善各项配套措施，以适应公司发展的需要。
　　（二）公司投资情况
　　截止2001 年12 月31 日，公司长期投资余额为10,099 万元，较上年增加6,291万元，增幅为165%。 本报告期内的投资情况如下：
　　1、 公司募集资金使用情况
　　公司于2000 年9 月首次公开发行股票共募集资金53,000 万元，报告期内，公司前次募集资金延续到本期使用使用，情况如下：
序号　　　　　承诺投资项目　　　　　　实际投资项目　　　　 项目进度
1　　 建设孟加拉国吉大港CUFL尿素厂磷　　　相同　　　　　　　 29.4%
　　　酸二铵生产厂的成套设备出口项目
2　　 在吉尔吉斯斯坦共和国组建中吉阿克　　相同　　　　　　　 34.3%
　　　--喀佳斯造纸有限责任公司项目
3　　 建设摩洛哥王国核能海水淡化示范厂　　相同　　　　　　　 尚未投入
　　　的成套设备出口项目
4　　 投资组建中成大连有限责任公司　　　　相同　　　　　　　 尚未投入
5　　 补充流动资金　　　　　　　　　　　　相同　　　　　　　 100%
　　（1） 建设孟加拉国吉大港CUFL 尿素厂磷酸二铵生产厂的成套设备出口项目，该项目采用政府贴息优惠贷款方式承担。项目合同于2000 年7 月正式签署，合同总金额5,921.8 万美元。其中，业主定金4,897 万元人民币（592.18 万美元），中国政府提供优惠贷款20,000 万元人民币，利用募集资金18,550 万元人民币。截止本报告期，已投入募集资金5,459 万元。
　　（2） 在吉尔吉斯斯坦共和国组建中吉阿克--喀佳斯造纸有限责任公司项目，合资公司的全部设备及技术从中国国内进口，本公司作为建设合资造纸厂项目成套设备与技术出口的总承包商，将向合资公司提供全部技术及设备，并负责项目的建设，有偿进行技术培训，工程完工结算后交由合资公司经营。
　　合资公司将在工程完工后正式设立，中吉双方根据合资合同获取合资收益。本公司除获得项目每年利润分成外，还将为合资公司提供原、辅材料及其他零配件服务。本公司将借鉴以往境外实业项目管理的经验并按照国际惯例对项目进行严格管理。
　　该项目计划以募集资金投入5,689 万元。截止本报告期，已投入募集资金1,951万元。
　　（3） 建设摩洛哥王国核能海水淡化示范厂的成套设备出口项目，该项目总投资4,300 万美元，计划以募集资金和由中国政府优惠贷款的方式承担该项目，其中摩洛哥方将中国政府提供的1.5 亿元人民币优惠贷款用于该项目，其余部分由本公司利用募集资金投入2.2 亿元人民币。截止本报告期，该项目的商务合同尚未签署。
　　（4） 投资组建中成大连有限责任公司。根据本公司与中成集团总公司2000年2 月16 日签署的《关于共同组建“中成大连有限责任公司”的协议书》和2000年7 月4 日签署的《关于共同组建“中成大连有限责任公司”的补充协议书》。本公司拟以募集资金人民币5,000 万元作为出资，中成集团总公司以大连公司经剥离、评估、确认后经营性资产作为出资，共同设立“中成大连有限责任公司”。目前已完成所出资资产的审计、评估及备案确认等工作，双方成立了中成大连有限责任公司筹委会，并制定了《公司章程》等法律文件，即将报请工商登记注册。
　　（5） 补充流动资金，已于前次报告年度完成。
　　2、 报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况说明
　　（1） 东华工程科技股份有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有东华工程科技股份有限公司13 的股权，主营业务为化工、市政、环境治理、建筑工程设计、技术服务等。
　　（2） 中关村丰台园中成科技创业投资有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有中关村科技创业投资有限公司86.21 的股权，该公司注册资本为人民币5800 万元，主营业务为高新技术企业及项目投融资；发起、设立、管理各类风险投资基金及从事其他资产管理和投资业务等。
　　（3） 中成越洋软件有限公司
　　截止本报告期末，本公司持有中成越洋软件有限公司68 的股权，该公司注册资本为人民币600 万元，主营业务为软件开发。
　　（三）公司财务状况、经营成果
　　1、 报告期内的财务状况、经营成果情况
指标名称　　　　　　　2001年　　　 2000年　　　　增减比率
总资产（万元）　　　 109,212　　　 98,710　　　　10.64%
长期负债（万元）　　　　 600　　　　1,604　　　 -62.59%
股东权益（万元）　　　78,959　　　 75,009　　　　 5.27%
主营业务利润（万元）　14,964　　　 11,970　　　　25.01%
净利润万元　　　　　　 8,899　　　　6,111　　　　45.62%
　　上述指标增减变动原因说明如下：
　　（1） 总资产比2000 年增加10,502 万元，增长10.64%， 主要是公司本年度业务规模扩大、利润增加等原因所致。
　　（2） 长期负债比2000 年减少1,004 万元，减少62.59%， 主要是上年度公司发行人民币普通股冻结申购资金利息根据有关规定转入资本公积等所致。
　　（3） 股东权益比2000 年增加3,950 万元，增长5.27%， 主要是报告期内年度净利润增加，提取“两金”等所致。
　　（4） 主营业务利润比2000 年增加2,994 万元，增长25.01%， 主要是主营业务收入增加所致。
　　（5） 净利润比2000 年增加2,788 万元，增长45.62%， 主要是主营业务利润增加、财务费用和管理费用减少等所致。
　　（四）中国加入WTO 对公司的影响
　　我国加入WTO 后，国内外经贸管理体制将发生较大变化，市场日益国际化，市场竞争加剧，加大了公司经营压力。同时，我国加入WTO 后，可以获得稳定的、多边的、无条件的最惠国待遇，公司有更多、更广泛的机会参与国际市场竞争，有利于实施“有计划、有步骤地‘走出去’投资办厂，与各国特别是发展中国家搞经济技术合作”的国家重大发展战略，公司将努力抓住机遇，继续扩大成套设备与技术出口，保证公司中长期发展战略的顺利实现。
　　（五）新年度的业务发展计划要点
　　2002 年，公司将认真分析研究国内、外宏观经济形势，积极应对加入WTO以后的各种机遇和挑战，特别是要充分估计到经营业绩调整和后续业务衔接滞后的可能性，力求在创收和管理等方面有新的突破。2002 年公司的经营指导思想是：以公司中长期发展战略为依据，继续进行业务结构的调整；项目实施和开发并举，境内、外投资并举；加大重点市场开拓开发力度和深度，稳步均衡地发展主营业务；努力培植核心竞争能力，建立与之相适应的经营理念和配套体系，保证公司可持续发展。
　　1、 继续遵循成套设备出口项目实施与开发并举的原则。重点要保证DAP 项目实施、吉尔吉斯纸厂和缅甸优惠贷款项目对外移交；加大项目开发力度，推动重点项目跟踪，保证后续项目的衔接；力争摩洛哥医院和厄瓜多尔水电站等项目顺利签约。研究制订项目开发、执行的量化考核标准，建立健全激励机制，不断完善大型项目实施管理办法。
　　2、 继续扩大对古巴、越南、朝鲜等重点贸易市场的出口份额，在芸豆出口规模逐步扩大的情况下，要严格控制合同执行的主要环节，通过有效管理增收节支。努力稳定一般物资和配件出口业务，确保其应有的份额和稳定的收益。积极开展其它商品的出口和新的国别市场开发。
　　3、 抓好募集资金项目的计划投入和项目管理，完成对中成大连有限公司的投入组建，充分发挥募集资金的运用效率。
　　4、 以积极审慎的原则，把握各种投资机会，努力挖掘有价值的投资项目，特别是对高新技术的投资和风险投资业务；积极推动核能技术公司组建、厄瓜多尔水电站和古巴文教用品厂等投资项目的进程，通过加强投资项目的管理，尽早使投资项目产生效益；稳定中多公司的经营和收益，抓好中吉纸厂从建设期顺利转入经营期的衔接工作；积极推动软件公司市场开拓。
　　5、 继续加强财务预算管理。建立适合公司特点和管理要求的预算管理体系，努力发挥财务预算的预警作用，确保实现年度财务预算目标；继续完善财会制度，规范会计核算行为，保证会计信息准确、可靠；通过建立项目台帐和个人台帐，协助经营部门建立健全分配激励机制和有关管理制度；通过有效的形式，努力提高公司财会人员队伍的整体素质，以适应公司持续发展的需要。
　　6、 进一步加大公司人事管理机制改革的力度。在用人机制方面，制定员工竞争上岗的管理办法，加强对聘用专业技术人员尤其是国外项目聘用人员的管理；制定科学的培训规划，合理安排培训时间和受训人员，加强培训工作的普遍性、针对性和计划性，提高全员素质；在分配制度方面，加大工资改革力度，争取在2002 年上半年实施“综合部门以岗位工资为主，业务部门以效益工资为主”的工资改革方案。
　　7、 制订并完善公司中长期发展战略，建立与之相适应的经营理念和配套管理体制，进一步着手业务结构调整和部门职能调整，开展ISO9000/ISO14000 质量体系咨询认证，进一步完善各项经营管理规章制度，使公司各项工作制度化、规范化。
　　8、 着手建立公司信息网络系统，引入ERP 等管理系统，启动公司自动化办公管理网络系统的建设，提高公司整体管理平台，保证公司业务健康发展和高效运作。
　　9、 加强驻外机构和分支机构的管理。研究制订各驻外机构集中管理办法，理顺国内外等业务协作关系，明确职责。
　　10、 采取措施，调整分公司的经营策略，提高资产运营效率。
　　11、 着手公司CI 系统建设，加强企业形象管理，创造良好的内外部环境，促进公司各项业务的进一步发展。
　　（六）董事会日常工作情况
　　本年度共召开了二次董事会。报告期内董事会的会议情况及决议内容：
　　1、 2001 年2 月6 日，公司董事会履行重大事项公告，主要内容如下：
　　（1） 中成进出口股份有限公司于近期与古巴粮食公司签定了芸豆出口合同，合同总价款共计822 万美元，约合人民币6,798 万元；
　　（2） 根据中成进出口股份有限公司与中国成套设备进出口（集团）总公司签定的代理协议，中成进出口股份有限公司于近期以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与朝鲜综合设备输出入会社签定了零配件出口合同，中成进出口股份有限公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利义务。合同总价款共计人民币4,000 万元，用于向朝鲜的化肥厂、化工厂、发电厂等提供设备零配件；
　　（3） 根据中成进出口股份有限公司与中国成套设备进出口（集团）总公司签定的代理协议，中成进出口股份有限公司于近期以中国成套设备进出口（集团总公司名义与南非政府签定了向南非提供供水工程用UPVC 管项目合同，中成进出口股份有限公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利义务。合同总价款共计669 万美元，约合人民币5,535 万元。
　　（4） 中成进出口股份有限公司、化学工业部第三设计院、中国环境科学院等五家发起人就共同发起组建东华工程科技股份有限公司于近期签定了发起人协议书。中成进出口股份有限公司出资650 万元人民币，占总股本的13%。该公司经营范围涉及化工、市政、环境治理、建筑工程设计、技术服务等。
　　2、 本年度第一次董事会（公司董事会一届八次会议）情况
　　公司董事会一届八次会议于2001 年3 月15 日在北京安定门西滨河路9 号中成集团大厦109 会议室举行。本次会议应到董事十三名，实到董事十二名，因故缺席董事一名，张光武董事已书面授权范全木先生全权行使董事权利。出席本次会议的董事占应到董事人数的50%以上，符合《公司章程》规定召开董事会会议的法定人数。
　　本次董事会会议由范全木董事长主持，会议采用举手表决方式，并由主持人计票并宣布表决结果。列席本次会议的有公司监事及高级管理人员。本次董事会会议审议通过如下决议：
　　（1） 通过公司总经理2000 年工作总结和2001 年工作计划的报告。
　　（2） 通过公司董事会2000 年年度工作报告，并提请股东大会审议。
　　（3） 通过公司2000 年度财务决算报告，并提请股东大会审议。
　　（4） 通过公司2001 年度财务预算报告，并提请股东大会审议。
　　（5） 通过公司2000 年利润分配预案，拟以2000 年12 月31 日的总股本19,732万股为基数，向全体股东按每10 股派现金1.6 元（含税）；剩余未分配利润97,790.85元结转下年度分配。并提请股东大会审议。
　　（6） 通过公司预计2001 年度利润分配政策的议案，并提请股东大会审议，即公司2001 年中期不进行利润分配，年末一次分配；公司2001 年度实现的净利润用于股利分配的比例为50%—70%；分配形式：公司2001 年度采用向全体股东派发红股、不派发现金的方式。公司2001 年度具体利润分配政策视当时实际情况由董事会提出预案报请股东大会审议决定；公司董事会保留根据公司实际经营情况调整利润分配方案的权利。
　　（7） 通过推荐北京中成越洋软件有限公司董事、监事人选的议案。
　　（8） 通过关于审议公司工资分配制度改革方案的议案。
　　（9） 通过关于审议公司高级管理人员报酬管理暂行办法的议案。
　　（10） 通过关于审议公司董事、监事津贴和董事长、副董事长报酬管理暂行办法的议案，并提请股东大会审议。
　　（11） 同意公司自筹资金控制在5,000 万元人民币以内，拟与北京国际企业孵化器等单位共同出资组建中关村丰台园科技创业投资有限公司。
　　（12） 同意续聘北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司2001 年度审计机构，并提请股东大会审议。
　　（13） 同意公司自筹资金控制在人民币5,000 万元以内，在注册地与中关村科技园区丰台园管委会合建办公楼。
　　（14） 同意公司向中国银行申请三千万美元综合授信额度，并提请股东大会审议。
　　（15） 同意并签署公司2000 年年度报告及报告摘要
　　（16） 决定于2001 年4 月20 日，召开2000 年度股东大会特此公告
　　3、 2001 年4 月20 日，董事会履行信息披露义务，公告2000 年度股东大会决议。
　　4、 2001 年5 月11日，公司董事会履行股东大会关于2000 年度利润分配方案的决议，即以2000 年12 月31 日总股本19,732 万股为基数，向全体股东按每10 股派发现金1.6 元(含税)，共计派发现金31,571,200.00 元，剩余未分配利润97,790.85元结转下年度分配。根据国家有关规定，个人所得税由公司代扣代缴。扣税后，实际向股东每10 股派发现金1.28 元。本次派息股权登记日为2001 年5 月16 日，除息日为2001 年5 月17 日。派息对象为2001 年5 月16 日下午收市后，在深圳证券登记有限公司登记在册的本公司股东。
　　5、 2001 年5 月18 日，公司董事会履行重大事项披露义务，主要内容如下：
　　（1） 公司于2000 年7 月6 日同孟加拉化学工业公司（BCIC） 签定了建设孟加拉国吉大港日产800 吨磷酸二铵（DAP） 化肥厂合同，合同总价款5921.8 万美元。公司已收到孟加拉国财政部出具的合同还款保函及BCIC 给付的10 定金共计美元592.18 万。合同于2001 年5 月8 日正式生效，项目开工会已于5 月13 日在孟加拉吉大港召开。
　　（2） 公司于2001 年5 月14 日与中国银行总行营业部签定了3,000 万美元的免保综合授信额度协议（2001 中营信额度字009 号），其中开立信用证额度1,000万美元、开立保函额度1,000 万美元、出口打包放款额度1,000 万美元。
　　6、 2001 年7 月17 日，公司董事会履行重大事项披露义务，主要内容如下：
　　（1） 公司于2001 年7 月12 日与北京市丰台科技园建设发展有限公司、中关村科技园区丰台园科技创业服务中心、北京市丰台区科技开发中心等三家公司签定了中关村科技创业投资有限公司发起人协议书。该公司注册资本拟定为人民币5,800 万元，其中中成进出口股份有限公司出资人民币5,000 万元，占86.21%。创业投资公司的经营范围拟定为：对高新技术企业及项目进行投融资；发起、设立、管理各类风险投资基金及从事其他资产管理和投资业务；投资策划、咨询与中介服务；技术服务与转让等。
　　（2） 根据中成进出口股份有限公司与第一大股东中国成套设备进出口（集团）总公司签定的代理协议，中成进出口股份有限公司于2001 年7 月14 日以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与古巴消费品公司、家具进出口DUGO 公司、工业进出口贸易公司等三家公司签定了向古巴出口轻工产品一揽子合同，合同总价款共计人民币2,937 万元。中成进出口股份有限公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利、义务。
　　（3） 根据中成进出口股份有限公司与第一大股东中国成套设备进出口（集团）总公司签定的代理协议，中成进出口股份有限公司于2001 年7 月5 日以中国成套设备进出口（集团）总公司名义与柬埔寨王国经济财政部签定了向柬埔寨王国出口施工机械设备项目合同，合同总价款共计人民币5,000 万元。中成进出口股份有限公司承担中国成套设备进出口（集团）总公司在该合同项下的全部权利、义务。
　　（4） 中成进出口股份有限公司于2001 年7 月12 日与中国建设银行北京安华支行签定了银企合作协议，该协议规定中国建设银行向中成进出口股份有限公司提供三亿元人民币授信额度，期限从2001 年6 月25 日至2002 年6 月24 日。
　　7、 本年度第二次董事会（公司董事会一届九次会议）情况
　　公司第一届董事会第九次会议于2001 年8 月9 日在北京安定门西滨河路9号中成集团大厦109 会议室举行。本次会议应到董事十三名，实到董事十一名，因故缺席董事两名，张光武、蒋庆德董事已书面授权范全木先生全权行使董事权利。出席本次会议的董事占应到董事人数的50%以上，符合《公司章程》规定召开董事会会议的法定人数。本次董事会会议由范全木董事长主持，会议采用举手表决方式，并由主持人计票并宣布表决结果。列席本次会议的有公司监事及高级管理人员。本次董事会会议审议并通过如下决议：
　　（1） 同意公司《2001 年上半年工作总结和下半年工作安排的报告》。
　　（2） 同意《关于公司资本公积金转增股本的议案》，以2001 年6 月30 日的总股本19,732 万股为基数，以资本公积金98,660,000.00 元人民币转增股本，每十股转增五股，并提请股东大会审议。
　　（3） 同意《关于审议并签署公司2001 年中期报告的议案》。
　　（4） 同意《关于修改〈公司章程〉有关条款的议案》，修改条款如下：《公司章程》原第十九条：“公司经批准发行的普通股197,320,000 股，成立时向中国成套设备进出口（集团）总公司发行的股份数额总计为120,000,000 股，占公司可发行普通股总数的60.81%； 向浙江中大（集团）股份有限公司发行的股份数额总计为2,330,000 股，占公司可发行普通股总数的1.18%；向中国土产畜产进出口总公司发行的股份数额总计为2,330,000 股，占公司可发行普通股总数的1.18%；向安徽省外经建设（集团）公司发行的股份数额总计为2,330,000 股，占公司可发行普通股总数的1.18%； 向中国出国人员服务总公司发行的股份数额总计为330,000股，占公司可发行普通股总数的0.17%。” 修改为：“公司成立时经批准发行的普通股总数为127,320,000 股，向中国成套设备进出口（集团）总公司发行的股份数额总计120,000,000 股，占公司成立时可发行普通股总数的94.25%； 向浙江中大（集团）股份有限公司发行的股份数额总计为2,330,000 股，占公司成立时可发行普通股总数的1.83%； 向中国土产畜产进出口总公司发行的股份数额总计为2,330,000股，占公司成立时可发行普通股总数的1.83%；向安徽省外经建设（集团）公司发行的股份数额总计为2,330,000 股，占公司成立时可发行普通股总数的1.83%；向中国出国人员服务总公司发行的股份数额总计为330,000 股，占公司成立时可发行普通股总数的0.26%。”《公司章程》原第二十条：“公司的股本结构为：普通股197,320,000 股，其中发起人持有127,320,000 股，其他内资股股东持有70,000,000股。”修改为：“公司的股本结构为：普通股295,980,000 股，其中发起人持有190,980,000 股，其他内资股股东持有105,000,000 股。”《公司章程》原第十三条“自营和代理除国家组织统一联合经营出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和″三来一补″业务；经营对销贸易和转口贸易；承担我国对外经济技术援助项目和对外提供一般物资援助项目，承包各类境外工程和境内外资工程；提供经济、贸易、技术、信息的咨询和交流服务。”修改为：“自营和代理除国家组织统一联合经营出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和″三来一补″业务；经营对销贸易和转口贸易；承担我国对外经济技术援助项目和对外提供一般物资援助项目；承包境外工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；提供经济、贸易、技术、信息的咨询和交流服务。”以上条款的修改将提请股东大会审议。
　　（5） 同意《关于推荐中关村科技创业投资有限公司董事、监事人选的议案》。
　　（6） 同意《关于修改〈资产减值准备计提及核销暂行规定〉的议案》，并提请股东大会审议。
　　（7） 同意《关于提议召开中成进出口股份有限公司二一年度第一次临时股东大会的议案》。
　　8、 2001 年8 月31 日公司董事会以通讯方式审议了董事戎蓓先生所作的《关于修改〈公司章程〉有关条款的补充议案》：经中国保险监督管理委员会批准，我公司取得了《保险兼业代理许可证》。根据保监会保监京发[ 号文的要求，我公司的经营范围需办理增项变更手续，故需对《公司章程》有关条款做相应修改。基于此，根据《上市公司股东大会规范意见》第十一条的规定，需对公司董事会一届九次会议审议通过的关于《修改〈公司章程〉有关条款的议案》（该议案将提交于9 月20 日召开的公司2001 年度第一次临时股东大会审议）做相应修改和补充，修改后的《公司章程》条款第十三条增加了："兼业代理进出口货物运输保险、兼业代理国内货运保险"内容。
　　9、 2001 年9 月20 日，公司董事会公告了2001 年第一次临时股东大会决议公告。
　　10、 2001 年9 月29 日，公司董事会公告了2001 年第一次临时股东大会关于资本公积金转增股本方案的决议，以2001 年6 月30 日的总股本19,732 万股为基数，以资本公积金98,660,000.00 元人民币转增股本，每10 股转增5 股；股权登记日为2001 年10 月10 日，除权日为2001 年10 月11 日；转增对象为2001 年10 月10 日下午深圳证券交易所收市后，在深圳证券结算公司登记在册的全体“中成股份”股东。
　　（七）本次利润分配预案
　　公司2000 年度报告曾披露公司2001 年度利润分配政策为：中期不分配，年末一次分配，采用向全体股东派发红股、不派发现金的分配方式等。由于2001 年中期，公司实施了资本公积金转增股本的方案，因此，公司董事会调整2001 年度利润分配政策。
　　经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计，2001 年本公司共实现净利润88,987,478.09 元。根据公司2002 年3 月14 日第一届董事会第十次会议决议，提取10%的法定盈余公积9,822,831.57 元，提取10%的法定公益金9,822,831.57 元，实际可供股东分配的利润为67,841,027.13 元，即以2001 年12 月31 日的总股本29,598万股为基数，向全体股东每10 股派发现金2.20 元（含税），剩余未分配利润2,725,427.13 元转下年度分配。
　　以上利润分配预案需经股东大会审议。
　　（八）本报告期内，公司选定的信息披露报纸增加了《证券时报》。
　　九、监事会报告
　　（一）本报告期内监事会工作情况
　　报告期内本届监事会共召开了二次监事会会议。
　　公司第一届监事会第五次会议于2001 年3 月15 日在中成集团大厦举行，全体监事3 名出席了会议，会议审议通过了：
　　1、 公司监事会2000 年年度工作报告，并提交股东大会审议。
　　2、 通过公司董事会2000 年年度工作报告。
　　3、 通过公司总经理2000 年工作总结和2001 年工作计划的报告。
　　4、 通过公司2000 年财务决算报告及利润分配预案。
　　5、 通过公司2001 年财务预算报告及利润分配政策。
　　6、 通过公司2000 年年度报告及报告摘要。
　　公司第一届监事会第六次会议于2001 年8 月9 日在中成集团大厦举行，全体监事3 名出席了会议，审议通过了：
　　1、 2001 年上半年工作总结和下半年工作安排的报告。
　　2、 关于公司资本公积金转增股本的议案。
　　3、 关于审议并签署公司2001 年中期报告的议案。
　　4、 关于修改《公司章程》有关条款的议案。
　　5、 关于修改《资产减值准备计提及核销暂行规定》的议案。
　　6、 监事会对公司2001 年上半年的运作情况和经营决策进行严格检查，就有关情况发表意见：
　　（1） 公司监事会依照有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议的执行情况等进行监督，认为公司在经营管理方面遵照公司法和《公司章程》进行，严格遵守国家各项法律法规，保证了公司依法运营。
　　（2） 未发现公司董事、高级管理人员在履行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益以及侵害股东权益的行为。
　　（3） 公司2001 年中期财务报告，经兴华会计师事务所审计并出具无保留意见审计报告，报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
　　（二）监事会独立意见
　　1、 公司依法运作情况
　　公司严格按照《中华人民共和国公司法》和《中成进出口股份有限公司章程》及国家有关上市公司的法律、法规，依法运作，公司决策程序合法，建立和完善了内部控制制度。公司董事、高级管理人员履行职责时没有违反法律、法规和《公司章程》，没有损害公司利益的行为，公司高级管理人员没有在其他公司兼职，能够勤勉尽责，为公司总体实现预期的各项经营指标作出了贡献。
　　2、 检查公司财务和经营情况
　　北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司2001 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，审计报告真实、客观，公司的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
　　3、 公司监事会按规定列席了历次董事会会议，未发现董事会有违反《公司法》、《公司章程》等事项发生。
　　4、 公司严格执行“三分开”原则的情况
　　公司真正做到了人员独立、资产完整、财务独立，保证了依法独立运行。
　　5、 关联交易
　　公司在关联交易中，公平、合法，没有损害股东利益。
　　6、 本年度内没有发生收购、出售资产情况。
　　7、 募集资金使用情况
　　公司募集资金的使用按照《招股说明书》所披露的内容，按计划进行。
　　综上所述，公司按照国家规定，通过规范运作，通过完善内部控制制度，通过全体董事、高级管理人员和广大员工的努力，实现了预期的经营目标，取得了较好的经营业绩。监事会依法认真履行了职责，实施了有效监督。
　　十、重要事项
　　（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
　　（二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项
　　（三）重大关联交易事项
　　本公司与中国成套设备进出口（集团）总公司依据签署的《服务商标使用许可协议》无偿使用服务商标“COMPLANT”； 依据签署的《代理协议》代理本公司从事缔结协议、索赔与诉讼等业务活动；依据签署的《经营协作协议》，以市场公平合理价格提供经营协作。
　　本报告期，公司发生的关联交易均依据双方签署的协议按市场价格进行交易，没有损害股东利益的行为，具体关联交易情况详见财务报告有关附注。
　　（四）重大合同及履行情况
　　1、 报告期内，公司无重大资产托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、租赁本公司资产的情况。
　　2、 报告期内，公司无任何对外担保事项。
　　3、 报告期内，公司无委托他人进行现金资产管理事项，也无委托理财计划。
　　4、 本公司的天津分公司向天津市土地管理局租赁使用土地使用权，根据该土地使用权租赁合同，2001 年度缴纳土地租金358,612.00 元。
　　根据中国成套设备进出口（集团）总公司与本公司签定的《房屋租赁协议》，本公司2001 年12 月31 日尚未支付房租1,291,503.61 元。
　　（五）聘任审计机构情况
　　本报告期内，公司继续聘任北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司财务报告审计机构。公司近两年支付给该审计机构的报酬情况：
2001年　　　　　　　　　2000年
678,866元　　　　　　　895,000元
　　（六）报告期内，公司董事、监事及高级管理人员没有受到监管部门处罚的情况。
　　（七）公司报告期内无更改名称或股票简称的情况。
　　十一、财务会计报告
　　本公司已委托北京兴华会计师事务所有限责任公司对本公司财务会计资料进行了审计，北京兴华会计师事务所有限责任公司出具了（2002） 京会兴字第86号审计报告。
　　（一）审计报告
　　中成进出口股份有限公司全体股东：
　　我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，2001 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
　　我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况，2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
　　中国·北京兴华会计师事务所有限责任公司
　　地址：北京市阜城门外大街2 号万通新世界广场708 室
　　注册会计师　　陈荭
　　注册会计师　　邓瑞英
　　2002 年3 月14 日
　　（二）会计报表（附后）
　　（三）会计报表附注
　　一、公司简介
　　中成进出口股份有限公司（以下简称本公司）成立于1999 年3 月1 日，是由中国成套设备进出口（集团）总公司作为主发起人，联合安徽省外经建设（集团）公司、浙江中大（集团）股份有限公司、中国土产畜产进出口总公司、中国出国人员服务总公司以发起方式设立的公司。本公司经济性质为股份有限公司，所属行业系外经贸行业。经营范围为：自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承担我国对外经济技术援助项目和对外提供一般物资援助项目，承包各类境外工程和境内外资工程；提供经济、贸易、技术、信息的咨询和交流服务；保险兼业代理（代理险种、期限以许可证为准）。
　　本公司经中国证监会以证监发行字（2000） 108 号文批准向社会公开发行人民币A 股7000 万股，于2000 年8 月14 日上网定价发行，9 月6 日成功上市交易，股票代码000151。
　　二、会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
　　1、 会计制度
　　执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》。
　　2、 会计年度
　　以公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。
　　3、 记账本位币
　　以人民币为记账本位币。
　　4、 记账基础和计价原则
　　以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
　　5、 外币业务核算方法
　　会计年度内涉及外币的经济业务，按业务发生当月一日市场汇率折合本位币入账，期末将外币账户余额按期末汇率进行调整，因汇率变动发生的差额，作为汇兑损益，分别按下列情况处理：
　　（1） 在筹建期间发生的汇兑损益，计入开办费；
　　（2） 与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理
　　（3） 除上述情况外，汇兑损益均计入财务费用。
　　6、 外币会计报表折算方法
　　按照财政部财会字（1995） 11 号《关于印发的通知》，所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时市场汇率折算为人民币；资产、负债类项目以合并会计报表决算日的市场汇率折算为人民币；损益类项目以合并会计报表的平均汇率折算为人民币。
　　7、 现金等价物的确认标准
　　现金等价物的确认标准为企业持有的期限短（一般是指从购买日起3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
　　8、 坏账核算方法
　　坏账的确认标准：债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的，或因债务人逾期未履行其偿债义务，且具有明显特征表明无法收回的款项。根据本公司董事会决议，坏账核算采用备抵法，坏账准备的计提范围为应收账款和其他应收款，坏账准备的计提方法为按账龄分析法结合实际情况计提。具体比例如下：
账龄　　　　　　　　 计提比例
1年以内　　　　　　　　 5%
1-2年　　　　　　　　　10%
2-3年　　　　　　　　　30%
3-4年　　　　　　　　　50%
4-5年　　　　　　　　　80%
5年以上　　　　　　　 100%
　　9、 存货核算方法
　　存货包括原材料、产成品、库存商品、委托代销商品、分期收款发出商品、低值易耗品、包装物及其他等。
　　存货购进按实际成本计价，存货发出采用个别计价法结转成本；低值易耗品采用五五摊销法；存货盘存方法为永续盘存制；期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价损失准备计入当期损益。
　　10、 短期投资核算方法
　　根据《企业会计准则--投资》规定，短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入账；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资收益。短期投资在期末按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按投资类别计算并确定所计提的跌价损失准备并计入当期损益。
　　11、 长期投资核算方法
　　（1） 长期股权投资
　　长期股权投资按投资时实际支付的全部价款入账；本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算；当年投资损益为应享有或分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额。
　　（2） 长期债权投资
　　长期债权投资成本扣除相关费用及应收利息，与债券面值之间的差额，作为债券投资溢价或折价。利息收入以其收回的可能性来确认。
　　（3） 长期投资减值准备
　　由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值准备计入当期投资损失。
　　12、 固定资产计价和折旧方法
　　（1） 固定资产确认标准：为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用年限超过一年、单位价值较高的有形资产。
　　（2） 固定资产分类：房屋建筑物、专用设备、运输设备、其他设备。
　　（3） 固定资产计价：按实际成本计价。
　　（4） 固定资产折旧采用平均年限法计算，并按固定资产的原价和预计使用年限扣除净残值确定其折旧率。已计提减值准备的固定资产，应当按照该固定资产的账面价值以及尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，应当按照固定资产价值恢复后的账面价值，以及尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。因固定资产减值准备而调整固定资产折旧额时，对此前已计提的累计折旧不作调整。
　　（5） 固定资产减值准备的计提：某项固定资产如果市价持续下跌，或因技术陈旧、损坏、长期闲置以及其他经济原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按该项目固定资产可收回金额低于帐面价值的差额计提固定资产减值准备。
　　13、 在建工程核算方法
　　在建工程指正在新建、待安装或改造之中的房屋及建筑物、设备、其他固定资产及购建费用尚未归集完整待验收的运输设备。在建工程自达到预定可使用状态起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产。
　　利息资本化的方法：为购建固定资产而借入的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前予以资本化。
　　在建工程减值准备：期末，对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的，所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济利益具有很大的不确定性，或其他足以证明在建工程已经发生了减值的，按可收回金额低于帐面价值的差额计提在建工程减值准备。
　　14、 无形资产计价和摊销方法
　　无形资产按实际发生额核算，自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。
　　期末，检查各项无形资产预计给本公司带来的经济利益的能力，当存在①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值准备的情形的情况下，按账面价值与可收回金额孰低计量，对预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。
　　15、 长期待摊费用摊销方法开办费在公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。长期待摊费用按实际发生额核算，在项目的受益期内平均摊销。
　　16、 借款费用
　　（1） 借款费用包括因借款而发生的利息、折价蛞缂鄣奶透ㄖ延靡约耙蛲獗医杩疃⑸幕愣也疃睿蜃沤杩疃⑸睦ⅰ⒄奂刍蛞缂鄣奶突愣也疃睿谕本弑赶铝腥鎏跫时，借款费用予以资本化?
　　a、 资产支出已经发生；
　　b、 借款费用已经发生；
　　c、 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
　　其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认为费用。
　　（2） 暂停资本化
　　若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过3 个月，则暂停、借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
　　（3） 停止资本化
　　当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认费用。
　　17、 预计负债
　　（1） 确认原则：如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为负债：
　　a、 该义务是企业承担的现时义务；
　　b、 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
　　c、 该义务的金额能够可靠计量。
　　（2） 计量方法：确认的预计负债金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。
　　确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
　　18、 收入确认原则
　　商品销售：在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方；公司既没有保留通常与所有权，相联系的继续管理权也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的经济利益很可能流入公司；与该商品相关的收入、成本能够可靠地计量时，确认为销售收入的实现。
　　提供劳务：公司在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认相关的劳务收入。
　　让渡资产使用权：他人使用本公司资产发生的利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定。发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收