金鹰核心资源混合型证券投资基金2016第一季度报告
&&&&基金管理人：金鹰基金管理有限公司&&&&基金托管人：中国工商银行股份有限公司&&&&报告送出日期：二一六年四月二十日&&&&§1 重要提示&&&&基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&&&&基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。&&&&基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。&&&&基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。&&&&本报告中财务资料未经审计。&&&&本报告期自日起至3月31日止。&&&&§2 基金产品概况&&&&■&&&&§3 主要财务指标和基金净值表现&&&&3.1 主要财务指标&&&&单位：人民币元&&&&■&&&&注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；&&&&2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；&&&&3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。&&&&3.2 基金净值表现&&&&3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较&&&&■&&&&3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较&&&&金鹰核心资源混合型证券投资基金&&&&累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图&&&&（日至日）&&&&■&&&&注：1、本基金合同于日正式生效。&&&&2、本基金的各项投资比例符合股票资产占基金资产的比例为60%～95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。3、本基金业绩比较基准为：沪深300指数增长率×75%＋中证全债指数增长率×25%&&&&§4 管理人报告&&&&4.1 基金经理（或基金经理小组）简介&&&&■&&&&注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；&&&&2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。&&&&4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明&&&&本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。&&&&4.3 公平交易专项说明&&&&4.3.1 公平交易制度的执行情况&&&&本报告期，本基金管理人按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，根据本公司《公平交易制度》的规定，通过规范化的投资、研究和交易流程，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。&&&&本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、投资权限管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以"时间优先、价格优先"作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合；事后加强对不同投资组合的交易价差、收益率的分析，对公平交易执行情况进行检查。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。&&&&4.3.2 异常交易行为的专项说明&&&&本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。&&&&本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。&&&&4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明&&&&4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析&&&&2016年一季度，上证指数和创业板指数都走出一个先跌后反弹的走势。前期，在人民币汇率贬值和注册制推出的预期下，上证指数震荡向下，在1月27日创下季度新低2638.30点后开始底部盘整，并在二月底开始形成一个较明显的反弹，季度收于3003.92的次高点，季度跌幅15.12%。创业板也走出类似行情，前期下跌幅度大于主板，后期反弹幅度也大于主板，季度收于2238.29点，季度跌幅17.53%。&&&&本基金在本季度仍然坚守成长股，以十三五规划受益逻辑为主线，重点在教育、体育、新能源汽车等主题中轮动，一季度净值增长率为-17.19%。&&&&4.4.2报告期内基金的业绩表现&&&&截止日，基金份额净值为1.498元，本报告期份额净值增长率为-17.19%,同期业绩比较基准增长率为-9.92%。&&&&4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望&&&&进入2016年二季度，我们认为经济依然维持低位运行，但是这个已经是市场一致预期，在稳增长的政策下经济数据甚至有可能有阶段性反弹，形成超预期。两会结束，十三五规划大纲颁布，市场对十三五规划的认识逐渐一致。市场流动性仍然处于较为宽松的状态，人民币汇率也逐渐反弹，这些因素对一季度的行情有支持。但是最大的风险仍然是美元加息，尽管市场对美元加息的担忧已经减弱，但是美国经济和政治都有可能引起美元加息的超预期。因此我们预计二季度市场以宽幅震荡为主。而上市公司2016年一季报业绩增长质量，十三五规划的落地速度，转型与稳增长政策出台的速度，以及美元是否加息，人民币汇率的走向，都将决定一季度市场震荡的高度和低度。&&&&在配置上，本基金将继续以成长股和新兴产业的主题投资为主，重点关注方向为环保、大健康主题、教育、体育、新能源汽车以及VR等新技术。&&&&4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明&&&&本报告期内无应当说明的预警事项。&&&&§5 投资组合报告&&&&5.1 报告期末基金资产组合情况&&&&■&&&&5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合&&&&5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合&&&&■&&&&5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&&&&■&&&&5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合&&&&本基金本报告期末未持有债券。&&&&5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细&&&&本基金本报告期末未持有债券。&&&&5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细&&&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。&&&&5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细&&&&本基金本报告期末未持有贵金属。&&&&5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细&&&&本基金本报告期末未持有权证。&&&&5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明&&&&5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细&&&&本基金本报告期末未持有股指期货。&&&&5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策&&&&无&&&&5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明&&&&5.10.1 本期国债期货投资政策&&&&无&&&&5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细&&&&本基金本报告期末未持有国债期货。&&&&5.10.3 本期国债期货投资评价&&&&无&&&&5.11 投资组合报告附注&&&&5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。&&&&5.11.2报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。&&&&5.11.3 其他各项资产构成&&&&■&&&&5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细&&&&本基金本报告期末未持有可转换债券。&&&&5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明&&&&■&&&&5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分&&&&由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。&&&&§6 开放式基金份额变动&&&&单位：份&&&&■&&&&§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况&&&&7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况&&&&本报告期，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。&&&&7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细&&&&无。&&&&§8 影响投资者决策的其他重要信息&&&&无&&&&§9 备查文件目录&&&&9.1 备查文件目录&&&&1、中国证监会批准金鹰核心资源股票型证券投资基金发行及募集的文件。&&&&2、《金鹰核心资源股票型证券投资基金基金合同》。&&&&3、《金鹰核心资源股票型证券投资基金托管协议》。&&&&4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。&&&&5、基金托管人业务资格批件和营业执照。&&&&6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报告、更新的招募说明书及其他临时公告。&&&&9.2 存放地点&&&&广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层&&&&9.3 查阅方式&&&&投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。&&&&投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心。&&&&客户服务中心电话：、020-&&&&网址：.cn&&&&金鹰基金管理有限公司&&&&二一六年四月二十日
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2015年第2号
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【重要提示】&&金鹰核心资源股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ） 根据日中国证券监督管理委员会《关于核&&准金鹰核心资源股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2012】5号）和日《关于金鹰核心资源股票&&型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监&&管部于日备案确认（基金部函[号）后正式生效。本基金自日起改名为金鹰核心资源混&&合型证券投资基金。&&投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。&&基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。&&基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监&&会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风&&险。&&基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不&&保证最低收益。&&本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本&&基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、&&经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连&&续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等&&等。&&投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自&&身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。&&本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为日，有关财&&务数据截止日为日，净值表现截止日为日，本报告中财务数据未经审计。&&一、基金管理人&&（一）基金管理人概况&&名称：金鹰基金管理有限公司&&注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元&&办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号22-23层&&法定代表人：凌富华&&设立日期：日&&联系电话：020-&&联系人：潘晓毅&&注册资本：人民币2.5亿元&&股权结构：&&股东名称出资额(万元) 出资比例&&广州证券股份有限公司 12250 49％&&广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20％&&美的集团股份有限公司 5000 20％&&东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％&&总计 ％&&（二）主要人员情况&&1、公司董事和监事&&凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限&&公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公&&司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总&&部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财&&务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司&&副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许&&可[号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。&&刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业&&务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经&&中国证监会核准，自2014年8月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司&&董事长。&&王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总&&经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首&&席风险官、合规总监。&&程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副&&科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科&&长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财&&务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董&&事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。&&王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产重组经理，现任美的集团股&&份有限公司资产重组高级专员。&&温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公&&司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe@ Generale@Asset@ Management@Asia@ Ltd.高级副总裁、&&德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、 香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有&&限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。&&吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中&&国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副&&院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。&&刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学&&院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计&&学会副会长等。&&谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际&&法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委&&员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广&&州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。&&曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部&&副部长，现任美的集团审计监察部总监。&&陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基&&金管理有限公司产品研发部副总监。&&姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰&&基金管理有限公司综合管理部副总监。&&2、公司高级管理人员&&刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心&&业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报&&经中国证监会核准，日起担任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。&&李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限&&公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备&&案，于日起任公司副总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。&&苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司&&研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公&&司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司&&第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。&&3、本基金基金经理&&冼鸿鹏先生，数量经济学硕士。曾任职于广发证券，2007年4月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、&&研究组长、金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理助理等职。现任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理。&&杨刚先生， 1996年7月至2001年4月就职于大鹏证券综合研究所，历任高级研究员和部门主管；2001年5月至2009年&&3月就职于平安证券综合研究所，先后负责行业研究、宏观策略研究及协助研究所管理工作，历任高级研究员、部门主&&管和副所长；2009年4月至2010年4月就职于平安证券资产管理部，担任执行总经理；2010年5月加入金鹰基金管理有限&&公司，担任研究部总监。现任金鹰核心资源混合型证券投资基金及金鹰元安保本混合型证券投资基金基金经理。&&4、投资决策委员会成员&&本基金采取集体投资决策制度，本公司投资决策委员会成员有：&&（1）公司投资决策委员会&&刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理；&&曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；&&何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；&&杨刚先生， 投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；&&李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；&&（2）权益投资决策委员会&&刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理；&&何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；&&王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；&&杨刚先生， 投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；&&于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理；&&（3）固定收益投资决策委员会&&刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理；&&李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；&&杨刚先生， 投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；&&张俊杰先生，投资决策委员会委员，基金经理；&&刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；&&5、上述人员之间均不存在近亲属关系。&&二、基金托管人&&本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下：&&名称：中国工商银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号&&成立时间：日&&法定代表人：姜建清&&注册资本：人民币35,640,625.71万元&&联系电话：010-&&联系人：洪渊&&三、相关服务机构&&（一）基金份额发售机构&&1、直销机构&&名称：金鹰基金管理有限公司&&注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元&&办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层&&法定代表人：凌富华&&成立时间：日&&批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97@号&&组织形式：有限责任公司&&注册资本：2.5亿元人民币&&存续期间：持续经营&&联系人：潘晓毅&&联系电话：020-&&传真电话：020-&&客户服务及投诉电话：&&电子邮箱：.cn&&网址：.cn&&2、代销机构（排名不分先后）&&（1）名称：中国工商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号&&法定代表人：姜建清&&联系人：王佺&&电话：010-&&客服电话：95588（全国）&&网址：.cn&&（2）名称：中国建设银行股份有限公司&&注册地址：北京市西城区金融大街 25@号&&办公地址：北京市西城区闹市口大街 1@号院1号楼&&法定代表人：王洪章&&联系人：田青&&电话：010-&&客服电话：95533（全国）&&网址：&&（3）名称：中信银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&&法定代表人： 常振明&&联系人：郭伟&&电话：010-&&客服电话：95558（全国）&&网址：www.&&（4）名称：中国民生银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号&&法定代表人：洪崎&&联系人：董云巍&&电话：010-&&客服电话：95568（全国）&&网址：.cn&&（5）名称：上海浦东发展银行股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号&&办公地址：上海市中山东一路12号&&法定代表人：吉晓辉&&联系人：虞谷云&&电话：021-&&客服电话：95528（全国）&&网址：.cn&&（6）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号&&法定代表人：吴海恒&&联系人： 何浩华&&联系电话：8&&客服电话：8&&网址：&&（7）名称：平安银行股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦&&法定代表人：孙建一&&联系人：蔡宇洲&&电话：4&&客服电话：&&网址：&&（8）名称：宁波银行股份有限公司&&注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294@号&&法定代表人：陆华裕&&联系人：胡技勋&&电话：021-&&客服电话：96528（上海地区962528）&&网址：.cn&&（9）名称：交通银行股份有限公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号&&法定代表人：牛锡明&&联系人：曹榕&&电话：021-&&客户服务电话：95559&&网址：&&（10）名称：东莞农村商业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：东莞市南城路2号&&法定代表人：何沛良&&联系人：黄飞燕&&电话：2&&客服电话：&&网址：&&（11）名称：成都农村商业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号&&法定代表人：陈萍&&联系人：张海涛&&联系电话：028-&&客服电话：&&公司网站：&&（12）名称：广发银行股份有限公司&&注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号&&法定代表人：董建岳&&联系人：王妍&&联系电话：010-&&客服电话：95508&&公司网站：.cn&&（13）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号&&法定代表人：陆向阳&&联系人：韩璐&&联系电话：6&&客服电话：96005（全国）&&网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/&&（14）名称：包商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&&法定代表人：李镇西&&联系人：刘芳&&联系电话：&&客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，(成都)&&网址：.cn&&（15）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司&&注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧&&办公地址：浙江省杭州市延安路128号&&法定代表人：金子军&&联系人：邵利兵&&电话：4&&客服电话：（@ /@ &&网址：.cn&&（16）名称：兴业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦&&法定代表人：高建平&&电话：&&客服电话：95561&&网址：.cn&&（17）名称：广州证券股份有限公司&&注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼&&法定代表人：邱三发&&联系人：林洁茹&&联系电话：020-&&客服电话：020-961303&&网址：.cn&&（18）东海证券有限责任公司&&注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19号楼&&法定代表人：刘化军&&联系人：霍晓飞&&电话：1&&客服电话：400-888--（常州地区）、021-（上海地区）、6（洛阳地区）&&网址：.cn&&（19）名称：中信建投证券股份有限公司&&注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&&办公地址：北京市朝阳门内大街188号&&法定代表人：王常青&&联系人：权唐&&电话：010-&&客服电话：&&网址：&&（20）名称：国泰君安证券股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区商城路618号&&办公地址：上海市银河中路168号上海银行大厦29楼&&联系人：芮敏琪&&电话：021-1&&客服电话：95521（全国）&&网址：&&（21）名称：中国银河证券股份有限公司&&注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层&&办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&&法定代表人：陈有安&&联系人：田薇&&电话：010-&&客服电话：&&网址：.cn&&（22）名称：海通证券股份有限公司&&注册（办公）地址：上海市淮海中路 98@号&&法定代表人：王开国&&联系人：李笑鸣&&电话：021-&&客服电话：95533（全国）、&&网址：&&（23）名称：广发证券股份有限公司&&注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼&&法定代表人：孙树明&&联系人：黄兰&&电话：020-&&客户服务电话：95575（全国）&&网址：.cn&&（24）名称：国信证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层&&法定代表人：何如&&联系人：周洋&&电话：6&&客服电话：95536（全国）&&网址：.cn&&（25）名称：中国中投证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层&&联系人：范雪玲&&电话：1&&客服电话：&&网址：&&（26）名称：平安证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼&&法定代表人：谢永林&&联系人：郑舒丽&&电话：1&&客服电话：&&网址：www.&&（27）名称：国元证券股份有限公司&&注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦&&法定代表人：凤良志&&联系人： 李蔡&&电话：&&客服电话：95578（全国）&&网址：.cn&&（28）名称：山西证券股份有限公司&&注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心&&法定代表人：侯巍&&联系人：孟婉娉&&电话：&&客服电话：400-666-1618&&网址：.cn&&（29）名称：财通证券有限责任公司&&注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心&&法定代表人：沈继宁&&联系人：乔骏&&电话：9&&客服电话：（上海地区962336）&&网址：&&（30）名称：万联证券有限责任公司&&注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层&&法定代表人：张建军&&联系人：罗创滨&&电话：020-&&客服电话：&&网址：.cn&&（31）名称：东吴证券股份有限公司&&注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦&&法定代表人：吴永敏&&联系人：方晓丹&&电话：6&&客服电话：&&网址：.cn&&（32）名称：长江证券股份有限公司&&注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦&&法定代表人：杨泽柱&&联系人：李良&&电话：027-&&客服电话：9-888-999&&网址：&&（33）名称：中泰证券有限公司&&注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路86号&&法定代表人：李玮&&联系人：王霖&&电话：7&&客服电话：95538（全国）&&网址：.cn&&（34）名称：国联证券股份有限公司&&注册（办公）地址：无锡市县前东街168号&&法定代表人：雷建辉&&联系人：徐欣&&电话：2&&客服电话：、8&&网址：.cn&&（35）名称：中国国际金融有限公司&&注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层&&法定代表人：丁学东&&联系人：黄峻敏&&电话：1&&客服电话：010-&&网址：.cn&&（36）名称：信达证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层&&法定代表：张志刚&&联系人：唐静&&电话：010-&&客服电话：&&网址：&&（37）名称：中信证券股份有限公司&&注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层&&办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦&&法定代表人：王东明&&联系人：张于爱&&电话：010-&&客服电话：95558&&网址：www.&&（38）名称：长城证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008@号特区报业大厦 14、16、17@层&&法定代表人：黄耀华&&联系人：匡婷&&电话：9&&客服电话：400-&&网址：&&（39）名称：世纪证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼&&法定代表人：卢长才&&联系人：张婷&&电话：9-8246&&客服电话：9&&网址：.cn&&（40）名称：华安证券股份有限公司&&注册地址：合肥市长江中路357号&&办公地址：合肥市阜南路166号&&法定代表人：李工&&联系人：甘霖&&电话：&&客服电话：9-096-518&&网址：&&（41）名称：民生证券股份有限公司&&注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室&&办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层&&法定代表人：余政&&联系人：赵明&&电话：010-&&客服电话：400-619-8888&&网址：&&（42）名称：日信证券有限责任公司&&注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号&&法定代表人：孔佑杰&&联系人：陈韦杉&&电话：010-&&客服电话：010-&&网址：.cn&&（43）名称：华宝证券有限责任公司&&注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层&&法定代表人：陈林&&联系人：宋歌&&电话：021-&&客服电话：021-、 400-820-9898&&网址：&&（44）名称：招商证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 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常喆&&联系人： 黄静&&电话：010-&&客服电话： 400-818-8118&&网址：&&（55）名称：五矿证券有限公司&&注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元&&办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心49层&&法定代表人：张永衡&&联系人： 高克南&&联系电话：7&&客服电话：&&网址：.cn&&（56）名称：江海证券有限公司&&注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号&&法定代表人： 孙名扬&&联系人： 高悦铭&&联系电话：2&&客服电话：400-666-2288&&网址：.cn&&（57）名称：新时代证券有限责任公司&&注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501&&法定代表人：刘汝军&&联系人：孙恺&&电话：010-&&客服电话：&&网址：&&（58）名称：中航证券有限公司&&注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号&&国际金融大厦A座41楼&&法定代表人：王宜四&&联系人：余雅娜&&电话：&&客服电话：400-&&网址：&&（59）名称：金元证券股份有限公司&&注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层&&办公地址：深圳市深南大道4001@时代金融中心大厦17楼&&法定代表人：陆涛&&联系人：颜仁仲&&电话：（10&&客户服务电话：－228&&公司网址：&&（60）名称：英大证券有限责任公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层&&法定代表人：吴骏&&联系人：吴尔辉&&联系电话：9&&网址：.cn&&（61）名称：九州证券有限公司&&注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号&&办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼&&法定代表人：曲国辉&&联系人：何曌&&电话：8&&客服电话：&&网址：.cn&&（62）名称：中山证券有限责任公司&&注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层&&法定代表人：黄扬录&&业务联系人：罗艺琳&&联系电话：0755-@ 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上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼&&法定代表人：陈继武&&联系人：李晓明&&电话：021-&&服电话：&&网址：&&（99）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司&&办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层&&法定代表人：董浩&&联系人：于婷婷&&电话：010-&&客服电话：400-068-1176&&网址：&&（100）名称：深圳富济财富管理有限公司&&办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室&&法定代表人：齐小贺&&联系人：陈勇军&&电话：13&&客服电话：07&&网址：&&（101）名称：上海陆金所资产管理有限公司&&办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼&&法定代表人：郭坚&&联系人：宁博宇&&联系电话：021-&&客服电话：400-&&网址：&&（102）名称：大泰金石投资管理有限公司&&办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼&&法定代表人：袁顾明&&联系人：朱真卿&&联系电话：021-&&客服电话：021-&&网址： /&&基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，&&并及时公告。&&（二）注册登记机构&&名称：金鹰基金管理有限公司&&注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元&&办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层&&电话：020-&&传真：020-&&联系人：张盛&&（三）律师事务所和经办律师&&名称：广东岭南律师事务所&&办公地址：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室&&法定代表人：黄添顺&&电话：020-&&传真：020-&&经办律师：江亚芳、陈进学、王欢&&（四）会计师事务所和经办注册会计师&&名称：中审亚太会计师事务所&&住所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层&&法定代表人：杨池生&&电话：010-716807&&传真：010-&&邮编：100036&&四、基金的名称&&本基金名称：金鹰核心资源混合型证券投资基金&&本基金简称：金鹰核心资源混合&&本基金代码：210009&&五、基金的类型&&本基金类型：契约型开放式&&六、基金的投资目标&&以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，通过投资于拥有核心资源的个股，在充分控制风险&&的前提下，分享中国经济快速发展的成果与资源的价值增值，进而实现基金资产的长期可持续稳健增长。&&七、投资范围&&本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证&&监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金&&融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。股票资产占基金资产的比例为60%～95%；债券、货币市场工具、现金、权&&证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～40%，其中现金或到期&&日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。本基金将不低&&于80%的股票资产投资于国内A股市场上拥有核心资源（资产）的上市公司。&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。&&八、投资策略&&1、投资策略依据&&本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资视角，在实际投资过程中充分体现“核心资源”这个核心理&&念，在“进取”与“防御”之间权衡取舍：&&（1）“核心资源”是本基金的核心理念，也是对本基金股票投资品种的一个界定。本基金所谓“核心资源” ，是指：&&能够被企业占有和利用，为企业创造经济价值，进而给企业带来核心竞争力的稀缺的生产要素、生产或经营条件、独&&特生产工艺与技术，以及经营权利。&&（2）以“核心资源” 为主题，本基金将重点配置从事“核心资源” 开发、经营的上市公司。本基金重点配置的“核&&心资源”上市公司主要具备下列条件之一：&&1）拥有河流、湖泊、海洋、土地等自然资源开发经营权、并将上述自然资源用于动物、植物、微生物种植、养殖或捕&&捞的上市公司；&&2）拥有金属或非金属矿藏资源、林木资源的上市公司；&&3）拥有旅游胜地、文物古迹等自然地理与历史人文资源的上市公司；&&4）拥有商业用地、住宅用地、建材用地、工业用地（非自用）开发经营权的上市公司；&&5）拥有秘方或独特生产工艺与技术的上市公司；&&6）拥有特许经营等获准排他性经营权与收益分配权的社会与法律资源的上市公司；&&7）拥有品牌资源、渠道资源优势等稀缺性经营条件的上市公司；&&8）拥有因市场准入、牌照审批、政府监管而导致一般企业难以获得的经营权的上市公司，如银行业、保险业、国&&防、通信业上市公司；&&8）从事风力发电、太阳能发电、水力发电、核能发电等自然资源开发利用的上市公司；&&按照申银万国行业分类，符合上述条件之一的上市公司，可能集中分布于农林牧渔、采掘业、黑色金属、有色金属、&&医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、公用事业等行业，还可能零星分布于其他行业。&&（3）“防御”与“进取”的权衡与取舍&&“防御”与“进取”的权衡与取舍是本基金运作过程中的核心问题之一。“防御”是指在基金投资组合上采取适当&&措施，以力争防范宏观经济周期与资本市场的下行风险；“进取” 是指在宏观经济与资本市场的上行周期当中力争充&&分获取投资收益。&&根据宏观经济与资本市场运行状况的不同，对“防御” 与“进取” 目标适时、适度地有所侧重，将是本基金在投资&&策略上的现实选择。&&同时，本基金认为，无论宏观经济景气周期与资本市场市况如何，确定性成长都是抵御经济波动的有效手段之一。&&2、大类资产配置策略&&本基金采用“自上而下”的分析视角，综合宏微观经济、证券市场、政府政策等层面的因素，定性与定量相结合分&&析研判股票市场、债券市场、货币市场的预期收益与风险，并据此进行资产配置与组合构建，合理确定基金在股票、债&&券、现金等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市&&场工具的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金投资收益。&&在大类资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济运行态势，主要参考 GDP增长率、工业增加值、社会用电量水&&平、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、信贷政策、M1与M2增长率等因素，判断宏观经济运行态势及其波动对&&市场的影响；（2）微观经济层面，主要参考各行业主要企业的订单水平、库存水平、盈利变化情况及盈利预期等因素；&&（3）证券市场方面主要参考市场整体估值水平及其与自身历史水平以及外围市场的比较、市场资金供求关系及其变&&化等因素；（4）政策层面，主要参考财政政策、货币政策、以及汇率政策等与证券市场密切相关的各种政策对市场的影&&响等因素。&&3、股票投资策略&&在具体行业与个股的筛选上，通过对行业和个股比较优势进行持续评估，本基金力求准确把握行业和个股比较&&优势的变化趋势，并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。&&（1）行业配置策略&&按照申银万国行业分类，本基金重点配置的“核心资源” 上市公司可能集中分布于农林牧渔、采掘业、黑色金属、&&有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、公用事业等行业，还可能零星分布于其他行业。故而，本&&基金在“自上而下”构建组合的过程中，投资组合的行业构成将主要分布于上述行业。&&本基金结合若干定性与定量指标综合分析，以期预判与寻找那些符合本基金配置策略与投资取向的行业，力图&&使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。本基金行业配置考虑的因素主要包括：&&1）资源的稀缺程度&&各资源行业细分子行业的价值及其盈利前景会因其涉及资源的稀缺程度的不同而有所差异；稀缺程度较高的细&&分子行业将是本基金行业配置的重要标的。&&2）行业生命周期&&判断各资源行业细分子行业所处的生命周期及其动态变化，并采取相应的投资策略，将是本基金行业配置的现&&实选择，本基金将重点投资于未进入衰退期的细分子行业。&&3）行业景气状况&&结合国内外宏观经济运行态势和各资源行业细分子行业产业链上的上下游供需状况、可替代程度与进度、行业&&集中度、行业利润水平及其变化趋势等因素判断各细分子行业的景气状况，本基金将重点投资于市场需求保持增长&&或稳定，景气度高或趋高的细分子行业。&&4）政府政策&&政府采取的产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、信贷政策和外贸政策等因素&&会对各资源行业细分子行业产生较大的影响。 本基金将关注政府政策变化趋势及其对各细分子行业的惠益情况，重&&点投资受惠于政府政策的细分子行业。&&5）行业估值水平&&动态分析各资源行业细分子行业的绝对估值水平和相对估值水平，本基金将适时提高被市场低估的细分子行业&&配置比例，降低被市场高估的细分子行业配置比例。&&基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型” ，该模型采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，&&进行行业评价，可为本基金的行业配置提供参考，以试图预判与寻找符合资源主题、且具有综合性比较优势的行业，&&力争获取超额收益。&&（2）个股精选策略&&遵循行业配置策略，本基金在各行业内配置相应的投资标的。&&根据“防御”原则，本基金将审慎甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、行业地位、资源储量与价值等方面&&来把握公司核心竞争力，通过自下而上的研究，以基本面分析为核心，力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值&&低估型公司；根据“进取”原则，本基金将努力发掘那些具有可预见、可持续成长或者资源价值可持续增值的公司，重&&点在于对公司进取特性的客观评价和甄别上，不仅仅需要关注增长率之类的数量指标，同时还要关注成长的质量以&&及成长的可持续性。&&本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量方面，主要依据&&盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：公司具有核心竞争力，资源储量、&&质量、品位优势，公司综合竞争力在行业内处于领先地位；公司所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的&&能力；公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出基本面健康、最具&&比较优势的稀缺资源类个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。&&4、债券投资策略&&在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发&&的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。&&债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。&&（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率&&水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。&&（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。&&（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信&&用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。&&（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等&&因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价&&错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。&&（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。&&5、权证投资策略&&本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行&&套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。&&本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数&&量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显&&著低估的权证品种。&&6、其它创新或者衍生产品的投资策略&&本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险控制和充分遵守法律法&&规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。&&九、业绩比较基准&&本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%&&随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法&&权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监&&会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。&&十、风险收益特征&&本基金风险收益特征属于证券投资基金当中较高风险、较高预期收益的品种；从长期来看，其风险和预期收益均&&高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。&&十一、基金投资组合报告（未经审计）&&本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大&&遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&&本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，并保证复核内容&&不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。&&本投资组合报告有关数据截止日为日，本报告中所列财务数据未经审计。&&1、 报告期末基金资产组合情况&&序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)&&1 权益投资 64,712,941.02 92.14&&其中：股票 64,712,941.02 92.14&&2 固定收益投资 - -&&其中：债券 - -&&资产支持证券 - -&&3 贵金属投资 - -&&4 金融衍生品投资 - -&&5 买入返售金融资产 - -&&其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -&&6 银行存款和结算备付金合计 5,257,790.38 7.49&&7 其他各项资产 266,038.41 0.38&&8 合计 70,236,769.81 100.00&&2、报告期末按行业分类的股票投资组合&&代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）&&A 农、林、牧、渔业 - -&&B 采矿业 - -&&C 制造业 43,563,016.02 63.30&&D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -&&E 建筑业 - -&&F 批发和零售业 - -&&G 交通运输、仓储和邮政业 2,714,779.20 3.94&&H 住宿和餐饮业 - -&&I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,951,956.25 5.74&&J 金融业 - -&&K 房地产业 - -&&L 租赁和商务服务业 2,273,964.21 3.30&&M 科学研究和技术服务业 2,092,930.00 3.04&&N 水利、环境和公共设施管理业 10,116,295.34 14.70&&O 居民服务、修理和其他服务业 - -&&P 教育 - -&&Q 卫生和社会工作 - -&&R 文化、体育和娱乐业 - -&&S 综合 - -&&合计 64,712,941.02 94.03&&3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&&序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)&&1 300137 先河环保 402,470 6,685,026.70 9.71&&2 300090 盛运环保 364,200 6,577,452.00 9.56&&3 000035 中国天楹 489,637 6,277,146.34 9.12&&4 002630 华西能源 663,400 6,235,960.00 9.06&&5 300048 合康变频 468,000 4,899,960.00 7.12&&6 300295 三六五网 61,875 3,951,956.25 5.74&&7 000587 金叶珠宝 201,500 3,945,370.00 5.73&&8 002711 欧浦智网 112,740 2,714,779.20 3.94&&9 002335 科华恒盛 109,800 2,303,604.00 3.35&&10 603300 华铁科技 86,233 2,273,964.21 3.30&&4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合&&本基金本报告期末未持有债券投资。&&5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细&&本基金本报告期末未持有债券。&&6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。&&7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细&&本基金本报告期末未持有贵金属。&&8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细&&本基金本报告期末未持有权证。&&9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明&&（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细&&本基金本报告期末未持有股指期货。&&（2）本基金投资股指期货的投资政策&&无&&10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明&&（1）本期国债期货投资政策&&无&&（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细&&本基金本报告期末未持有国债期货。&&（3）本期国债期货投资评价&&无&&11、开放式基金份额变动&&单位：份&&本报告期期初基金份额总额 63,845,194.24&&报告期基金总申购份额 59,204,568.61&&减：报告期基金总赎回份额 67,366,263.96&&报告期基金拆分变动份额 -&&本报告期期末基金份额总额 55,683,498.89&&12、基金管理人运用固有资金投资本基金情况&&（1）基金管理人持有本基金份额变动情况&&本报告期，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。&&（2）基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细&&无。&&13、投资组合报告附注&&（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公&&开谴责、处罚的情形。&&（2）报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。&&（3）其他各项资产构成&&序号 名称 金额(元)&&1 存出保证金 144,729.18&&2 应收证券清算款 -&&3 应收股利 -&&4 应收利息 1,144.82&&5 应收申购款 120,164.41&&6 其他应收款 -&&7 待摊费用 -&&8 其他 -&&9 合计 266,038.41&&（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细&&本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。&&（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明&&序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值&&(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明&&1 603300 华铁科技 2,273,964.21 3.30 重大事项&&（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分&&由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。&&十二、基金的业绩&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证&&最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说&&明书。&&本基金合同生效以来（截至日）的投资业绩及与同期基准的比较，已由本基金托管人复核无误。&&（一）业绩比较&&金鹰核心资源混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表&&阶段 净值增长率① 净值增长率标准&&差②&&业绩比较基准收益&&率③&&业绩比较基准收&&益率标准差④ ①－③ ②－④&&- -2.80% 0.71% -2.36% 0.91% -0.44% -0.19%&&- 14.23% 1.42% -5.15% 1.05% 19.38% 0.37%&&- 16.96% 1.36% 39.13% 0.91% -22.17% 0.45%&&- 4.22% 3.71% -5.58% 2.03% 9.80% 1.68%&&- 35.35% 2.07% 21.66% 1.28% 13.69% 0.79%&&（二）净值增长率趋势&&金鹰核心资源混合型证券投资基金&&累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图&&(日至日)&&注：（1）本基金合同于日正式生效。（2）本基金的各项投资比例符合股票资产占基金资产的比例为&&60%～95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具&&占基金资产的5%～40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证投资的比例范围&&占基金资产净值的0%～3%。（3）业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%。&&十三、基金的费用和税收&&（一）与基金运作相关的费用&&1、与基金运作相关的费用种类&&（1）基金管理人的管理费；&&（2）基金托管人的托管费；&&（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、&&权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；&&（4）基金合同生效以后的信息披露费用；&&（5）基金份额持有人大会费用；&&（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；&&（7）基金资产的资金汇划费用；&&（8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。&&本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。&&2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式&&（1）基金管理人的管理费&&基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。&&在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：&&H＝E×1.5%÷当年天数&&H1为每日应计提的基金管理费&&E1为前一日基金财产净值&&基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首&&日起10个工作日内完成复核， 复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。&&若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。&&（2）基金托管人的基金托管费&&基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。&&在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：&&H=E×0.25%÷当年天数&&H1为每日应计提的基金托管费&&E1为前一日的基金财产净值&&基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首&&日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇&&法定节假日、公休日等,支付日期顺延。&&（3）本条第1款第（3）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基&&金费用，由基金托管人从基金财产中支付。&&3、不列入基金费用的项目&&本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基&&金财产的损失等不列入基金费用。&&4、基金管理费和基金托管费的调整&&基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。&&（二）与基金销售有关的费用&&1、申购费&&投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。&&申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。&&申购费率如下：&&申购金额（万元） 申购费率&&A1＜100 1.5%&&100≤ A1＜300 1.0%&&3001≤A1＜500 0.6%&&A1≥500 每笔1000元&&注：上表中，A为投资者申购金额。&&2、赎回费&&赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：&&持有期（计为T） 赎回费率&&T＜1年 0.5%&&1年≤T＜2年 0.3%&&T≥2年 0%&&本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余&&部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。&&3、转换费率&&本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另&&行制定并公告。&&4、费率调整&&基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办&&法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列&&示。&&基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交&&易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，&&基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。&&（三）税收&&本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。&&十四、对招募说明书更新部分的说明&&本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基&&金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实&&施的投资管理活动，对日刊登的《金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2015年第1&&号》进行了更新，主要更新的内容如下：&&（1）在“三、基金管理人”部分，更新了公司高级管理人员部分信息；&&（2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；&&（3）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：&&（4）在“十三、基金的投资”部分，更新至本基金最近一期投资组合报告的内容；&&（5）在“十四、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩；&&（6）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金的公告，并对重要公告进行提示。&&金鹰基金管理有限公司&&日
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