2016年券商分类评级将发布 四家券商降级或难免
每年7月，证监会将公布年度券商分类评级。根据初步统计，2015年分类评级中获得AA评级的27家券商中，13家今年极有可能与AA无缘，其中、、、因为被扣分过多，在即将发布的2016年版评级中，降级或在所难免。而第二集团军的平安证券、、等中型券商则有望在评级中抢占有利位置。据证券时报·券商中国6月16日报道，证监会及其派出机构在日至日期间，累计公布了5次处罚公告，被点名处罚的证券公司多达15家。其中，13家都是上一年的“优等生”，因为这13家券商在2015年的分类评级中都是AA级，即级别中的最高级。值得一提的是，目前境内位居第一阶梯的海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、中信建投证券、证券和银河证券都赫然在列，降级预计在所难免。其中，中信证券、广发证券、华泰证券均系去年9月11日证监会的一纸通报。证监会去年9月11日通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。根据证监会通报的处罚决定，4家券商公司层面被采取的处罚就有三项：被采取警告行政处罚措施、被采取罚款行政处罚措施和被采取没收违法所得行政处罚。对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目，上述三项行政处罚，4家证券公司正常情况下分别合计就要被扣除15分，在不考虑加分项目和其他扣分的情况下，上述4家证券公司评级得分可能就只有85分。不仅如此，证监会还对上述4家证券公司相关业务部门和分支机构负责人也进行了处罚。其中，海通证券最多最惨，被处罚多达7人，如果按照相关扣分项目依次扣分，海通证券个人处罚一项将被扣分高达10.5分。另外3家券商中，个人处罚对应的扣分项目分别为：广发证券6分、方正证券6分、华泰证券3分。如果公司和个人被罚扣分两部分相加，海通证券最高扣分高达25.5分、广发证券最高扣分高达21分、方正证券最高扣分高达21分、华泰证券最高扣分高达18分。今年的分类评级下降在所难免。至于中信证券，券商中国记者对照《证券公司分类监管规定》，选取最少最轻的一个扣分项——公司被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。在不考虑加分项目前提下，该公司都要被减扣掉10分，中信证券2016年降级厄运难逃。除海通证券、广发证券、华泰证券和中信证券减扣分值高达两位数外，中信建投证券、申万和银河证券也难保去年的AA级，因为这3家公司去年也各自被减扣了8分。去年11月5日，证监会通报，对银河证券、申万宏源证券、中信建投证券采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。根据《证券公司分类监管规定》相关规定，“公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分。”也就是说，中信建投证券、银河证券和申万宏源证券因此次处罚将被减扣8分。应该说，去年是券商被罚家数最多的一年。除了海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、方正证券、中信建投证券、申万宏源证券、银河证券外，还有因业务违规被扣分的券商有证券、、、齐鲁证券和。其中，国泰君安证券因被“限制新增做市业务”、民生证券被“暂停新开证券账户半年”而各自减扣2.5分，招商证券、东兴证券、齐鲁证券分别被减扣2分，长江证券因研报违规被警示减扣1分，因两融违规被增加合规检查次数扣1分。需要特别说明的是，去年开始，股转系统对主办券商开出了N多罚单。根据过往规则，沪深交易所对券商开出的罚单也是要记入扣分项，但股转系统今年会否也一并记入，多家券商合规负责人均表示尚不清楚。根据券商中国记者统计，在股转系统公布的主办券商5月份执业质量评价结果中，共有459多条的负面行为记录在案，涉及77家主办券商。其中，推荐挂牌类60条，占比13.07%；推荐后督导类199条，占比43.36%；交易管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。来自股转系统的数据显示，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商48家，合计占总记录数的30.07%（4月10.99%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商26家，合计占总记录数的52.72%（4月66.35%）；20条以上的主办券商3家，合计占总记录数的17.21%（4月22.66%）。如果算上股转系统开出的罚单，一大批券商将在2016年分类评级中得分必将再次下调，国泰君安、申万宏源等券商可能因在三板市场受罚而再次被扣分。分析人士认为，第一军团被罚降级，有助于第二集团军的平安证券、国海证券、西南证券等中型券商评级抢占有利位置。其中，尤以平安证券最为明显。该公司因为在前几年接连发生、等保荐项目造假事件而受到严厉处罚。在刚刚公布的2015年券商分类评价中，平安证券因前两年的海联讯事件影响，评级由BB降为B。因海联讯事件受罚时间在2014年底，该处罚结果直接导致平安证券在分类评价中被扣除5.5分。正因如此，2015年平安证券的分类评级基本降至历史底部。但在今年，该公司严格内部各项风险控制，至今尚未受到任何监管处罚。类似情况还有国海证券。这家总部位于广西的证券公司，一直以来以风控严格和业绩稳健著称，业务板块从投行、经纪到资管，都将风险控制摆在第一位，今年来不仅未收到一单监管函，还进行了定向增资，为2016年的分类评级加分不少。西南证券近年来各项业务也呈现稳步上升趋势，2016年分类评级也有望进一步上升。投行以再融资和并购见长，但这些年来无一项目出现瑕疵，风控能力得到业界一致认可；资管业务和信用交易在严控风险前提下，规模稳步上升。【文末彩蛋】为何每次刚卖掉就大涨？想知道不适合炒股的5种面相吗？扫码关注：腾讯证券（qqzixuangu），点击“涨停板-彩蛋揭晓”查看。
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关于平安证券
平安证券股份有限公司是中国平安（保险）集团股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、平安商贸有限责任公司、中国平安证券（香港）有限公司、平安磐海资本有限责任公司共五家子公司。截至2016年6月，平安证券注册资本为85.74亿元，净资产247.17亿元，总资产1021.03亿元。
平安证券确立了“中国最领先的资产管理公司之一”的战略定位，力争在未来几年经济结构转型、居民财富增长、金融市场化和多层次资本市场建设加快过程中，围绕机构与个人两类客户，贯彻落实“5+1”工程，包括大经纪、大投行、大交易、大投资、大销售五大业务线落地以及APP战略实施，力求打造“有券商牌照的互联网金融产品提供商”；以再融资为突破口，1+N做实的现代投行；最专业的债券及衍生品交易商、做市商；建立另类资产投资管理品牌”等四大杀手锏，建立差异化竞争优势。同时，平安证券着手组建多家分公司，根植当地，全方位满足当地客户的金融需求，致力于成为“最佳企业主办财务顾问及个人主办财富管理平台”。
具体而言，经纪业务事业部（大经纪）围绕“有券商牌照的互联网综合财富管理平台”战略目标,坚决向互联网转型，在行业树立起券商互联网转型引领者形象。作为行业首批获得互联网业务试点资格的券商，平安证券通过互联网技术与传统金融的结合，打造了一站式智能理财平台，践行普惠金融理念。公司下设获客、经营、融资三大业务中心及科技商务智能中心，通过线上线下O2O业务模式，开展证券经纪、融资融券、金融产品销售和财富管理服务等业务。利用互联网平台及技术，推出全功能交易账户，通过平安证券APP、牛人牛股、视频投顾等服务，为广大客户提供简单、快捷、专业的线上投资体验，通过与众多专业投资机构建立合作关系，为客户提供基金、信托、理财等各类投资产品销售服务。截止2015年底，公司经纪客户数突破400万，客户数规模市场排名进入前8，客户总资产超过5000亿，市场份额稳定增长。
投资银行事业部（大投行）设立多个产品团队,为全国三大区域和22家分公司提供产品分析、政策解读协同获客并提供后续产品承做服务。区域分公司客户经理与总部产品经理通过各种科技手段高效沟通，合力为企业及各类金融机构提供覆盖客户全生命周期的投融资服务，主要产品涵盖IPO、再融资、债券、新三板挂牌及做市交易、并购重组、财务顾问、结构融资及资产证券化、PE及产业并购基金、股权质押融资等。投资银行事业部拥有数百家股权融资、债券融资、财务顾问等项目的成功运作经验。2015年，股票IPO和债券主承销家数均位列行业第三。截止2015年底，创业板IPO累计保荐家数排名行业第一，中小板IPO累计保荐家数排名行业第二，债券发行累计家数排名行业第三，曾连续四年荣膺深交所“中小企业板最佳保荐机构”。同时,投资银行事业部还致力于积累资金和资产，构建立足资本市场的机构综合金融服务平台。
在管理合规的前提下,大交易业务由固定收益交易、资产管理、交易与衍生品团队以及平安磐海、平安商贸公司组成。2015年，固收交易团队在银行间市场交易量达2.13万亿，在券商中排名第五；利率互换交易量券商第一；短融中票分销量券商第四；在券商中是仅有的两家国债甲类承销团成员之一；投顾业务管理规模在券商中排名前列。2015年，公司接连荣获外汇交易中心固收类“最佳证券公司奖”，中债登固收类“优秀自营商”以及上交所“优秀国债预发行交易商”等奖项。同时，固收交易团队致力于为投资机构提供专业的研究、信用管理、投资顾问服务，以及丰富的固定收益类产品。
资产管理团队重点开展第三方主动管理、资产证券化财务顾问、结构融资、上市公司服务、银证通道等服务。截至2015年底，共管理运作19只集合资产管理计划，170只定向资产管理计划，整体资产管理规模1135亿。主动管理型产品规模、收益同比分别增长190%、293%。其中，固定收益类主动管理型产品（债券单策略）在同批次管理人业绩排名第二；集合产品“现金宝”近1年在同类产品中收益排名行业前6%，规模破百亿。资产证券化业务取得突破性进展，首只上交所挂牌资产支持专项计划顺利成立；两融债权资产证券化产品成功发行三期，规模共35亿。
交易与衍生品团队重点推动与利率互换做市和政府债做市相关的创新交易业务，致力于成为中国领先的利率互换与优选利率债的做市商。该团队自主研发业内领先的量化分析工具及电子交易系统，核心成员拥有20年以上在美国、欧洲、日本等发达资本市场的丰富经验并取得瞩目的业绩。凭借平安集团全牌照优势及前瞻理念，公司将努力打造盈利能力领先、服务品质一流、资金组织与资产经营双轮驱动的国内顶级做市商，并进一步推动中国固定收益市场的改革和进步。
平安磐海专注于量化投资策略、交易系统和量化产品的研发，致力打造国际顶级的量化对冲基金，拥有一支具备国际顶级对冲基金投资及管理经验的专业化团队,力争成为满足机构与高净值等私募类客户投融资需求的综合性资产管理机构。
平安商贸聚焦贵金属、基本金属、能源化工、农产品等领域，为各类金融机构、大宗商品产业链企业及供应商和贸易商、机构和个人客户投资者提供大宗商品仓单服务、库存管理、贸易融资、场外衍生品交易、产业基金等商品相关的综合金融服务和现货解决方案。
大投资业务由产业基金管理公司（筹）以及平安财智组成。产业基金管理公司（筹）在发挥证券资产管理业务优势的同时，引入平安集团保险资金，聚焦地方政府PPP基金、不动产基金、医养基金，开展与基建、房地产等行业的大型国企、龙头企业合作，以基金形式开展固定收益类、夹层、股权类主动投资，打造平安私募基金管理品牌。
平安财智是证监会批准设立的第一批券商直投子公司。主要从事Pre-IPO投资基金、并购基金以及通道业务，侧重战略新兴产业和成长型企业等早中期投资。重点投资领域为健康产业、消费升级、高端装备、节能环保、新能源新材料、TMT。连续两年跻身《福布斯》杂志中国最佳PE投资机构前15强，2015年当选中国最佳回报创业投资暨私募股权投资机构TOP10 。
销售交易事业部（大销售）秉承服务投资者对接机构经纪业务、服务企业对口大投行业务的定位，以研究、定价、销售和资产配置为核心功能。借助综合研究所和资本市场部（ECM/DCM）力量，以机构销售服务+家族财富管理+金融同业合作为抓手，将公司的债权、股权类资产服务企业财团、专业机构以及超高净值客户。2015年，机构销售覆盖678机构客户家，三年间实现市场份额增长2倍、佣金收入增长7倍；债券销售团队全年主承销债券52只；综合研究所斩获《新财富》、金牛、汤森路透等多家权威机构22项嘉奖；2016年，家族财富管理、金融同业团队与机构销售合力组建明星销售队形，按计划布局销售层次和策略；研究所重点布局大金融、大消费、大制造及包含TMT、医药生物、化工新材料和新能源等在内的新兴产业领域，建立优势特色研究；资本市场团队围绕股、债类资产，持续为投资者打造一级市场交易的枢纽平台。
子公司平安期货拥有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务资格，曾多次获得 “中国最具成长性期货公司”、“最佳宏观策略分析师”、“最佳棉花分析师”等奖项。平安证券（香港）围绕机构客户打造最具活力的海外并购生态圈和最具实力的红筹回归通道，针对个人用户做强经纪与孖展业务，助力客户资产全球配置。
未来，平安证券将围绕新的战略定位，把握机遇、迎难而上，在风险引领业务发展的基础上，朝着“中国最领先的资产管理公司之一”战略目标执着前行。
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平安证券有限责任公司是中国平安（保险）集团股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司，平安期货有限公司、中国平安证券（香港）有限公司，平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至日，平安证券注册资本为55亿元，净资产101.98亿元，总资产618.78亿元。
平安证券确立了“中国最领先的资产管理公司之一”的战略定位，力争在未来几年经济结构转型、居民财富增长、金融市场化和多层次资本市场建设加快过程中，围绕机构与个人两类客户，着力打造“找资产、找资金和产品创设”三大能力，组建股权、固收、金融同业和经纪四大事业部，贯彻落实“5+1”工程，包括投行业务转型、经纪业务转型、同业业务建立竞争优势、类银行对公业务发展、交易及金融衍生品业务发展以及APP战略实施，遵循“去通道依赖症、产品驱动、账户为王、完善机制、安全至上”五大基本原则。同时，平安证券着手组建多家分公司，根植当地，全方位满足当地客户的金融需求，致力于成为“最佳企业主办财务顾问及个人主办财富管理平台”。
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移动平安网平安证券可在大智慧上委托交易？大智慧手机炒股软件支持平安证券
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平安证券可在大智慧上委托交易？大智慧手机炒股软件支持平安证券
　　平安证券账户是否可以在大智慧软件、大智慧炒股软件中委托交易，这就需要看您开设证券账户的证券公司与大智慧是否有合作了。
　　并不是所有的证券公司与大智慧都有合作。
　　经查询，大智慧软件、大智慧手机炒股软件支持&平安证券&委托交易。
　　使用大智慧软件登录券商平安证券进行委托交易的步骤：
　　第一步、打开大智慧软件，在界面下部，点击&交易&，进入交易界面；
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　　第三步、在券商设置界面中，点击&添加券商&；
　　第四步、在添加券商界面中，上下滑动，选择平安证券；
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