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津膜科技:中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见&&
摘要中信建投证券股份有限公司 关于天津膜天膜科技股份有限公司 非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为天津膜天膜科技股份有限公司（以下简称“津膜科技”或“公司”）2015年
中信建投证券股份有限公司
关于天津膜天膜科技股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为天津膜天膜科技股份有限公司（以下简称“津膜科技”或“公司”）2015年度非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对津膜科技非公开发行股票限售股份申请上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、津膜科技非公开发行股票情况及股本变动情况
日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准天津膜天膜
科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号），核准公司
非公开发行不超过1,749.12万股新股。
2015年 11月 30 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到
账 事项出具了致同验字【ZA0596 号《验资报告》，确认募集资金到
账。 根据该验资报告，截至 2015年 11月 30 日止，公司已增发人民币普通
股（A股）15,037,707 股，募集资金总额为 398,799,989.64 元，扣除各项发行
费用 14,149,385.71 元，募集资金净额为 384,650,603.93 元。
本次发行新增股份的登记手续已于日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管相关事宜。上市日为2015年12月
25日，自本次发行结束之日起12个月后（非交易日顺延）经公司申请可以上市
本次发行共计4名发行对象，分别是：华泰资产管理有限公司、财通基金管
理有限公司、泓德基金管理有限公司、广发证券资产管理（广东）有限公司。其所认购的股票限售期为 12 个月，限售期从新增股份上市首日起计算，因日为非交易日，可上市流通时间顺延至日。
截至目前，公司股份总额为 276,037,707 股，其中，有限售条件股份为
16,356,388 股，占公司总股本的比例为 5.93%，无限售条件股份为 259,681,319
股，占总股本的94.07%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东做出以下承诺：
华泰资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、泓德基金管理有限公司、广发证券资产管理（广东）有限公司承诺本次非公开发行股份过程中认购获配上市公司股票自本次非公开发行新增股份上市之日起12个月内不进行转让。2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承诺。
3、截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为 15,037,707 股，占公司现有总股本的比例为
5.45%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为15,037,707股，占限售总股本
的比例为91.94%，占公司现有总股本的比例5.45%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数总计24户。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况请见下表：
所持限售股
本次解除限
本次实际可
份总数（股） 售数量（股） 上市流通数
中国光大银行股份有限公司－泓德
优选成长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－泓德
泓富灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－泓德
远见回报混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－泓德
泓业灵活配置混合型证券投资基金
华泰保险集团股份有限公司－传统
－理财产品
华泰人寿保险股份有限公司－传统
－普通保险产品
华泰人寿保险股份有限公司－万能
－个险万能
华泰人寿保险股份有限公司－分红
－个险分红
华泰财产保险有限公司
诚泰财产保险股份有限公司－传统
恒大人寿保险有限公司－万能组合
国联人寿保险股份有限公司－自有
广发证券－交通银行－广发集合资
产管理计划（3号）
广发证券资管－中国银行－广发恒
定?定增宝8号集合资产管理计划
广发证券资管－中国银行－广发恒
定?定增宝7号集合资产管理计划
广发证券资管－中国银行－广发恒
定?定增宝12号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－中国对外经
济贸易信托－外贸信托?恒盛定向
增发投资集合资金信托计划
财通基金－工商银行－财通基金－
富春定增增利7号资产管理计划
财通基金－工商银行－恒增专享3
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增
363号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增
593号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定增
531号资产管理计划
财通基金－平安银行－财富证券有
限责任公司
财通基金－兴业银行－富春定增
536号资产管理计划
15,037,707
15,037,707
15,037,707
四、本次解除限售股份前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司的股本结构变动如下：
本次变动前
本次变动增减（+，-）
本次变动后
增加（股）
减少（股）
16,356,388
-15,037,707
限售流 259,681,319
+15,037,707
274,719,026
三、总 276,037,707
+15,037,707
-15,037,707
276,037,707
五、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：津膜科技本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行股票中所做的承诺；本保荐机构对本次申请解除限售股东所持有的有限售条件流通股上市流通安排无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天津膜天膜科技股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
中信建投证券股份有限公司
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上证指数： 2293.88 8.51 0.37%
深证成指： 2293.88 8.51 0.37%
沪深300指数： 2293.88 8.51 0.37%
创业板指数： 2293.88 8.51 0.37%
恒生指数： 2293.88 8.51 0.37%
日经225指数： 2293.88 8.51 0.37%
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400-103-2211股份有限公司关于
黑龙江药业股份有限公司限售股解禁的核查意见
股份有限公司（以下简称“”、“本保荐机构”）作为黑
龙江药业股份有限公司（以下简称“”、“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件，
本保荐机构对本次限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、公司首次公开发行和股本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准《关于核准黑龙
江药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》，黑龙江药业股份
有限公司获准向社会公开发行6,458万股人民币普通股，发行价格为人民币
23.60元/股。 经上海证券交易所《上海证券交易所自律监管决定书》[
号文批准，本公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所上市，股票简称“珍
宝岛”，股票代码“603567”；其中本次公开发行的6,458万股股票于2015年4
月24日起上市交易，上市后总股本为42,458万股。
日，公司完成2015年利润分配及资本公积金转增股本的实
施，公司以日总股本424,580,000股为基数，以资本公积每10
股转增10股，转增后公司总股本为849,160,000股。
二、有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中做出的承诺：
首次公开发行限售法人股东虎林龙鹏投资中心（以下简称“虎林龙鹏”）
承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其持有的本
公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
2、本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书
中做出的承诺一致。
3、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项限售承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形，
上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次限售股份上市流通安排
1、 本次解除限售股份的可上市流通日期为日。
2、 本次解除限售股份的数量为 14,400万股，占总股本的16.96%，实际可
上市流通数量为14,400万股，占总股本的16.96%。
3、 本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表：
持有限售股数
持有限售股占公
司总股本比例
本次上市流通
数量（股）
虎林龙鹏投资中心
144,000,000
144,000,000
144,000,000
144,000,000
4、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期
报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、股份变动情况表
本次限售股份上市流通后，本公司股本结构变动如下：
本次上市前
本次上市后
有限售条件的
虎林创达投资有限公司
576,000,000
576,000,000
虎林龙鹏投资中心
144,000,000
-144,000,000
有限售条件的流通股份合计
720,000,000
-144,000,000
576,000,000
无限售条件的
129,160,000
144,000,000
273,160,000
无限售条件的流通股份合计
129,160,000
144,000,000
273,160,000
849,160,000
849,160,000
五、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为：
本次限售股份上市流通符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核
查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构同意本次相关解除限售股份上市流通。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《股份有限公司关于黑龙江药业股份有限
公司限售股解禁的核查意见》之盖章页）
保荐代表人： _______________
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