*ST博元第一大股东违规减持遭警示 公司目前无控股股东_企业新闻_海峡财经网证监会对4宗案件作出行政处罚 投资者违规减持*ST博元被罚220万元
　　在1宗短线交易案中，苏泊尔集团因短线交易苏泊尔股票被警告
　　《证券日报》记者5月13日获悉，近日证监会对4宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案，1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗短线交易案。其中，1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案涉及*ST博元。
　　在1宗信息披露违法案中，2013年1月份至2015年11月份，山东恒邦冶炼股份有限公司（简称恒邦股份）向烟台恒邦集团有限公司（简称恒邦集团）等关联方或第三方开具商业票据、国内信用证，由恒邦集团等关联方或第三方贴现，恒邦集团使用贴现资金并在票证到期前归还恒邦股份票证金额，期间恒邦股份与恒邦集团发生非经营性票证往来共计约26亿元。同期，恒邦股份与烟台恒邦集团有限公司经贸分公司（简称恒邦经贸）等关联方发生非经营性资金往来，恒邦股份向恒邦经贸等关联方累计划转资金约7.4亿元；恒邦经贸等关联方向恒邦股份累计划转资金约7.4亿元。
　　由于恒邦股份未按照相关规定及时披露，违反了《证券法》相关规定，依据《证券法》相关规定，山东证监局决定责令恒邦股份改正，给予警告，并处罚款30万元；对王信恩（恒邦股份董事长、实际控制人）给予警告，并处罚款15万元；对张克河（恒邦股份财务总监）给予警告，并处罚款5万元；对曲胜利（恒邦股份董事、总裁）给予警告，并处罚款3万元；对张俊峰（恒邦股份董事会秘书）给予警告，并处罚款3万元。
　　在1宗证券从业人员违法买卖股票案中，国信证券股份有限公司（简称国信证券）投行部业务三部负责人罗先进，其在从业期间利用职务便利，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司（简称任子行）进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，共获利约1080万元。对此，证监会决定没收罗先进违法所得约1080万元，并处以罚款1175万元。此外，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，证监会决定对罗先进采取终身证券市场禁入措施。
　　在1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中，庄丹明控制“庄某虹”账户作为持有珠海市博元投资股份有限公司（简称*ST博元）股份超过5%，并于日、5月8日先后减持“*ST博元”593万股、904万股，累计减持达*ST博元总股本的7.87%。由于庄丹明减持“*ST博元”达到5%时未及时披露，并继续减持，违法减持金额约为2944万元。对此，证监会决定责令庄丹明改正，并就超比例减持行为公开致歉；对庄丹明超比例减持未披露及限制转让期的减持行为予以警告，并合计处以罚款220万元。
　　在1宗短线交易案中，苏泊尔集团有限公司（简称苏泊尔集团）持有“苏泊尔”股票约5597万股，占苏泊尔总股本的8.84%。日至日，苏泊尔集团均为苏泊尔持股5%以上股东。但在此期间，“苏泊尔集团”证券账户通过二级市场频繁买卖“苏泊尔”股票，违反了《证券法》相关规定。对此，浙江证监局决定对苏泊尔集团给予警告。(左永刚)
[责任编辑:张远忠：完善大股东减持制度 需限制证监会“自由裁量权”？
作者：张远忠
　　今天是A股史上首次采用熔断制，但这一在欧美国家较为有效的制度在A股却惨“功能失效”，在达到熔点停牌15分钟复牌后，市场并没有“冷却”，很快达到二次熔断而被迫休市。
　　日，美国黑色周一，纽约股市爆发史上最大一次崩盘，道琼斯当日跌幅22.6%，投资者遭遇严重损失。1988年黑色周一一周年之际，美国商品交易委员会和SE批准牛角所和芝加哥交易所的熔断机制，表普指数在短期内跌幅达到7%时，美国所有证券市场均暂停15分钟。在此后的18年中，美国没有出现大规模股灾。2010年6月，闪电暴跌后，美国监管机构认识到，随着技术的发展，程序化交易可能会导致与指数在瞬间出现巨幅波动，因此美国推出个股熔断机制，避免非基本面信息反映在股市上，诱发投资者的恐慌情绪。
　　日，美股开盘前遭遇期货大跌并触发熔断，三大交易所期货均暂停交易。在熔断期间，那些被这场突袭打击到信心崩溃的投资者获得喘息时间，他们重新审视市场内外的情况，进而做出了更加理性的决定。在熔断结束后市场没有再延续跌势，出现反弹，市场的过度震荡得以避免。
　　那么，今天A股熔断制功能失效的原因在哪里？市场对大股东减持潮的担忧无疑是主要原因之一。大小非减持一直在市场上视为重大利空，每次都会引起市场的重大波动，对于刚刚经历A股史上最严重股灾的市场而言，其对市场的破坏作用尤为巨大。为寻找大股东减持制度的相关问题及解决办法，问天律师对2008年大股东减持制度实施以来直至2015年9月底之前的相关规则与执法情况进行了调查与统计（统计情况具体见附表）。现有的大股东减持法律规则，主要有两方面，一是《》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条规定，持股5%以上股东通过证交所的证券交易，其持股每增加或者减少5%，应当进行报告和公告，在上述期限内，不得再行买卖。二是交易所要求大股东减持预披露，深交所要求如果大股东预计未来六个月内通过证交所交易系统出售股份可能达到或者超过5%的，应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告；上交所《上市公司股东减持股份预披露事项》（征求意见稿）拟规定持股5%以上股东预计未来六个月内通过证交所减持可能达到或超过5%的，应当提前三个交易日披露。为此，我们的结论是，大股东减持制度在立法与执法层面都存在严重问题，而正是这些问题的存在，导致市场视大股东减持为洪水猛兽。
　　一、大股东减持立法方面存在的问题
　　（一）每次减持比例过高、且对于减持节奏没有刚性约束，导致大股东投机心理加重，宁愿加快减持套现而不注重长期投资。从而加大市场波动幅度。
　　根据现行规则，只要大股东按照信息披露规则进行披露就可以坚持相应的比例，作为持股成本极低的大股东而言，是不怕披露自己的减持计划的，完全可以以低成本在二级市场血拼。而且以5%作为披露门槛有利于大股东监管套利，实现暗渡陈仓，因为5%之前不用披露。
　　（二）违规处罚的尺度过于弹性，在法治不健全的情况下，大股东与监管机构容易内外结合进行“监管处罚套利”。
　　《证券法》第二百零四条规定：“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。
　　据问天律师统计，2008年I到2015年9月期间，大股东超过5%违规减持所涉金额大多为几千万至上亿元不等。如按《证券法》第二百零四条条之规定，处以“买卖证券等值以下的罚款”意味着执法部门对同一违法减持行为可以选择在几千万至上亿元以下的任何一个数额进行罚款，那么大股东就可以设法让自己的处罚金额降到最低，从而达到避重就轻的目的。
　　二、执法部门执法不严，甚至滥用自由裁量权导致大股东减持“有恃无恐”。
　　从2008年到2015股灾以前，证监会几乎就没有按照《证券法》规定进行过罚款，导致大股东减持制度成了不长牙齿的老虎。而股灾爆发以后为了转移监管责任，又乱打紧箍棒，导致大股东集体抗议，监管机构的威信严重受损。根据《证券法》规定，大股东超过5%违规减持违法的，依法应受到相应的行政处罚，但据但问天律师的统计结果显示，2015年股灾前，监管机构从未按照《证券法》的规定对违法减持大股东依法罚款，甚至放纵大股东违法。如2008年上海界龙集团有限公司违规减持(行情600836,)公司股份，违规减持金额涉及6000万元，未受到证监会的处罚；2008年上海中润实业发展有限公司违规减持宋辽股份，违规减持金额涉及2000余万元，证监会只对上海中润实业发展有限公司作出了警告，而未处以任何金额的罚款；2014年(行情002642,)实际控制人王东辉、吴敏违规减持公司股份，违规减持金额涉及6000余万元，只被采取了监管措施（要求二人参加中国上市公司协会或深交所高管培训班），而未处以任何金额的罚款……
　　而股灾发生以后，监管机构甚至又违法重罚。如D公司在2015年4月份违规减持后，尽管机构已经按照以前的处罚管理出具监管函，为了转移股灾责任、树立自己铁包工形象，对D公司又重新立案并进行处罚，并且从重处罚。严重违反行政处罚“一事不再罚”原则。
　　综上，我们认为，应当修该我国的大股东减持制度。其中应当对每次减持的比例与减持期限进行刚性约束。这方面可以参照美国证券法的“慢走规则”，即：每三个月可以出售的股份数额不能超过同类已发行股份的1%或四周内平均周交易量，且必须事先填写售出通知表格并上交给SEC，在表格上交后的三个月内必须完成售出交易，如果没有完成则必须填写一份修改通知。这样可以上大股东与二级市场投资者“同甘共苦”，在目前因不公平的发行知道造成的大量低成本大股东希望减持的背景下尤其需要参考美国证券法中的“慢走规则”。其次，监管机构严格执法、平等执法也是降低减持制度“杀伤力”的重要方面，坚决杜绝选择性执法。前不久，证监会出台十项禁令，其中谈到要限制执法中的自由裁量权问题，我们希望首先要限制大股东减持执法中的自由裁量权。
　　附：本律师关于大股东超5%违法减持统计表
违法减持汇总表
减持比例及金额
证监会处理结果
法律依据及处理原因
　　上海界龙集团有限公司违规减持界龙实业公司股份
　　2008 年 月 日至 年 月 日，界龙集团累计减持所持有的界龙实业股份共计股，占界龙实业总股份的 %。违规减持比例为，违规减持金额约为亿元。
　　1、年 月 日至 年 月 日，通过集中竞价交易系统减持界龙实业股份 股，占界龙实业股份总数的 %；
　　2、年 月 日至 年 月 日通过集中竞价交易系统减持界龙实业股份 股，占界龙实业股份总数的 %；
　　3、年 月 日通过大宗交易平台交易系统减持界龙实业股份 股，占界龙实业股份总数的%。 涉及金额亿元。
　　上海中润实业发展有限公司违规减持松辽汽车股份
　　一次性通过大宗交易系统减持22，425，600股，减持股份比例为松辽汽车总股本的 10%。违规减持比例为5%，违规减持金额约为2095万元。
　　行政处罚
　　作出处罚决定：
　　对上海中润给予警告；
　　对汤雪军（未按规定报告、披露信息的直接负责主管人员）给予警告；
　　法律依据：《证券法》第八十六条、一百九十三条：上海中润减持“松辽”股票达上市公司已发行股份时，未向证监会或其派出机构、上海证券交易所作出书面报告，也未通知松辽并予以公告。
　　处罚原因：未按规定披露信息
　　南宁化工股份有限公司股东王鸿珍违规减持公司股份
　　累计减持万股，减持比例，违规减持比例，违规减持金额约万元。
　　1、年 月 日至 年 月 日，信息披露义务人减持南化股份股份 ，，股，占南化股份总股本的 ；
　　2、年月日减持万股，占南化股份总股本的%。涉及金额亿元。
　　控股股东及其一致行动人违规减持公司股份
　　累计减持万股，减持比例，违规减持比例，违规减持金额约为万元。
　　1、年月日、年月日公司控股股东珠海市科见投资有限公司及第二大股东（控股股东的一致行动人）亿涛国际有限公司（香港）四次通过大宗交易系统合计减持本公司股份万股，合计减持公司股份比例；
　　2、年月日，香港亿涛通过大宗交易系统减持本公司股份万股，占本公司总股本的，涉及金额万元。
　　实际控制人及其一致行动人违规减持公司股份
　　实际控制人及其一直行动人累积减持公司股份股，占公司总股本的比例为。违规减持比例为，违规减持金额超过万元。
　　李跃宗 、
　　李琛 、
　　希旭投资 、
　　杰得投资 、
　　7、 2，200，000 1.64% 涉及金额万元
　　荣之联实际控制人违规减持公司股份
　　实际控制人王东辉、吴敏在 年月日至月日期间，累计减持公司股份 股，占公司总股本的比例为 。违规减持比例为，违规减持金额约为亿元。
　　王东辉 、股
　　吴敏 、股
　　4、股 亿元
　　监管函
　　2015年月日，北京监管局出具号《行政监管措施决定书》，认为王东辉、吴敏在减持公司股份比例达到 时，未及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前未停止卖出公司股票。上述行为违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条。按照《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，责令王东辉、吴敏参加中国上市公司协会或深交所高管培训班。
　　法律依据：《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条、第七十五条：减持比例达后，报告、公告权益变动报告书后日之前，继续出卖公司股票。
　　处理原因：未按规定进行信息披露
　　ST博元股东庄春虹违规减持公司股份
　　两次减持合计 股占公司总股本的 ，违规减持比例为。
　　1、年 月 日减持博元 万股，占公司总股本的 。；
　　2、月 日减持博元股票 万股，占公司总股本的 。
　　监管函
　　庄春虹在减持博元的比例达到公司总股本的 之后，报告、公告权益变动报告书后 日之前，继续卖出博元的股票。 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对你采取出具警示函的监管措施。你应当认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格规范买卖上市公司股票的行为，依法履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。
　　法律依据：《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条、第七十五条：减持比例达后，报告、公告权益变动报告书后日之前，继续出卖公司股票。
　　处理原因：未按规定进行信息披露
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　　在大股东们的减持意愿面前，证券法规显得脆弱不堪。据大众证券报和财信网记者不完全统计，五月来已有三家上市公司发生了较为严重的重要股东违规减持事件，但在现行的证券法规制度下，他们几乎不需要受到惩罚。
　　三公司发生违规减持
　　金力泰(300225)控股股东、实际控制人吴国政于日-5月15日以大宗交易的方式减持其持有的公司无限售条件流通股600万股，占公司总股本的2.30%。截至公告日，吴国政已累计减持公司股票1800万股，占公司总股本的6.88%。根据相关法规，吴国政在累计减持公司股份达到公司总股本5%时，就应暂停买卖公司股票，至公告披露2日后才能继续买卖，但吴国政没按照规定办。
　　天虹商场(002419)周二公告，控股股东的一致行动人中航国际投资有限公司违背了他们不减持股票的承诺。中航国际投资曾于日承诺，在12个月内不减持公司股份，这意味着在今年7月7日之前他们是不能卖股票的。但中航国际投资在日至4月2日期间通过深交所交易系统累计减持公司股份548.34万股，占公司总股本的0.68%，交易均价15.31元，成交金额8415.45万元。
　　目前已暂停上市的*ST博元，在其退市前也发生了第一大股东庄青虹违规减持的情况。与吴国政的情况类似，公司在日减持*ST博元593.4304万股，在5月8日减持*ST博元股票904.3766万股，两次减持合计占公司总股本的7.87%。在减持*ST博元的比例达到公司总股本的5%之后，庄青虹也没有按照规定停下脚步。
　　违规成本几乎不存在
　　而在违规之后，这三家公司的涉事人几乎没有付出代价。
　　金力泰发了个公告，吴国政先生就本次减持公司股份的违规行为 “向广大投资者表示诚挚的歉意”，表示今后将加强对相关法律法规的学习理解，并承诺今后将避免此类事件的再次发生。“至于会不会还有进一步的处罚，公司这边还在和深交所方面进行交涉，结果还没出来。”金力泰证券事务部的工作人员告诉记者。
　　中航国际投资将减持的部分收益84.15万元上缴公司。中航国际投资此次违规减持了8415万元，却只拿了1%的金额上交给公司。“相关规章制度没有规定说，在这种情况下能够对中航国际投资进行什么处罚；中航国际投资上交的这部分钱，还是他们主动提出来交的。”当记者询问公司为何只上交了1%的资金时，得到了这样的回复。记者追问，是不是说中航国际投资要是不愿意交钱，公司一分钱都拿不到；对于这个提问，相关工作人员没有直接作答。
　　至于*ST博元，违规者庄青虹连歉都没道。面对上海证交所的质疑，庄青虹做了个简短的说明：“因*ST博元即将暂停上市，且面临着退市的风险，为了减少投资损失，本人选择在*ST博元暂停上市前减持股票。”即便是对待这样的态度，交易所也只是说了这样一段话：“现对你采取出具警示函的监管措施。你应当认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格规范买卖上市公司股票的行为，依法履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。”
　　三家公司违规，一家道个歉，一家主动交了1%的钱，一家连歉都没道。这就是全部的违规成本。大众证券报与财信网记者从相关监管部门处了解到，按照现行的法律法规，监管部门也没办法做出什么其他惩罚了。
　　“我觉得这个事情，需要通过修改证券法的途径去解决。法律只说不准这么干，却没说会有什么处罚，是很难产生威慑力的。”上海杰赛律师事务所王智斌律师说。
(责任编辑：DF154)
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今日两市跳空低开，沪指再破3100点，盘中两桶油创阶段性新高。午后股指跌破早盘低点后展开反弹，次新股和创业板权重股拉升明显。
短有护盘资金，中期有养老金入市的预期以及政策的支撑，大盘结构性上涨行情基础犹存，可继续持股观望下，适当转换节奏，博弈个股行情……
今日两市跳空低开，沪指再破3100点。小幅探底后，展开反弹，深市领涨；临近午盘，大盘再次走弱。
修改版的《规范条件》将锂离子动力电池单体企业年产能门槛调低至30亿瓦时至50亿瓦时范围，此前门槛设为“不低于80亿瓦时”。
，《汽车动力电池行业规范条件》现已完成多轮征求意见，不久将对外正式公布。与征求意见稿相比，修改版的规范条件将有两大变化：一是调低年产能门槛，由征求意见稿中的“不低于80亿瓦时”降为30亿至50亿瓦时，二是提高对研发和动力电池性能的要求。
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　　伴随着大盘进入震荡调整期，不少上市公司股东选择减持落袋为安，但在减持潮中，也不乏违规减持案例。5月18日晚，天虹商场和金力泰分别发布公告，两家公司控股股东近期均出现违规减持事项。上周，*ST博元也因第一大股东庄春虹违规减持而出具专项说明，庄春虹被证监会广东监管局警示。
　　违反不减持承诺
　　天虹商场5月18日晚公告称，公司控股股东一致行动人中航投资于日至日期间违规累计减持公司股份5,483,421股，成交金额84,154,452.93元。
　　历史公告显示，中航投资日完成公司增持后曾承诺12个月内不减持公司股份。但中航投资在日至日期间通过深圳证券交易所交易系统累计减持公司股份5,483,421股，占公司总股本的0.68%，交易均价15.31元，成交金额84,154,452.93元。减持后，中航投资持有公司股份625,699股，占公司总股本的0.08%。上述减持行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第1.4条和第2.3条的规定。
　　天虹商场表示，上述情形发生后，中航投资立即停止了减持行为，与深圳证券交易所及公司取得联系并告知相关情况，积极配合深圳证券交易所及公司的调查与问询，并已将本次减持交易的部分收益84.15万元上缴公司，公司已确认收到上述款项。中航投资将继续按照有关规定履行承诺，并就本次违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
　　减持过线未公告
　　金力泰也发布公告称，公司于日收到公司控股股东、实际控制人吴国政关于减持公司股份的告知函。吴国政于日-15日以大宗交易的方式减持其持有的公司无限售条件流通股600万股，占公司总股本的2.30%。本次减持后，吴国政持有公司股份7788.16万股，占公司总股本的29.81%。
　　吴国政上述减持出现违规行为，截至公告日，吴国政已累计减持公司股票1800万股，占公司总股本的6.88%。吴国政在累计减持公司股份达到公司总股本的5%时，应及时编制权益变动报告书、履行相关信息披露义务，且在报告期限内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。由于疏忽，上述股东未在减持比例达到5%时及时按相关规定停止交易。
　　公告称，吴国政就本次减持公司股份的违规行为向广大投资者表示诚挚歉意，今后将加强对相关法律法规的学习理解，并承诺今后将避免此类事件的再次发生。
(责编：王千原雪、刘阳)
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