主板是核准制入户是什么意思吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-02-17 03:01 标签： 审批制 核准制 备案制
证监会原创业板部副主任李量被查 或案涉令完成_百度文库
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证监会原创业板部副主任李量被查 或案涉令完成
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中国创业板他律型注册制发行上市制度研究
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中国创业板他律型注册制发行上市制度研究
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被控受贿助乐视网等企业IPO 证监会前官员当庭认罪
资料图：李量
英文报道相关报道
　　【财新网】（记者 刘彩萍）11月10日，江苏省扬州市中级人民法院公开开庭审理了中国证监会投资者保护局原局长受贿一案。
　　江苏省扬州市人民检察院指控：2000年至2012年，被告人李量利用担任证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务上的便利，为广东康美药业股份有限公司（600518.SH）、信息技术（北京）股份有限公司（300104.SZ）等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并于2000年至2013年收受上述公司投资人所送财物，共计折合人民币693.622654万元。提请以受贿罪追究李量的刑事责任。
　　庭审中，检察机关出示了相关证据，李量及其辩护人进行了质证，控辩双方充分发表了意见，李量进行了最后陈述，当庭表示认罪悔罪。
　　乐视网对此发表声明称，经公司核实，公司以及公司的现有各主要股东和公司的管理层均与该事项无关，不受到任何影响。
　　日，李量就已经被证监会“双开”。证监会纪委宣布，李量违反廉洁自律规定，收受礼金，利用职务上的便利为他人谋取利益，收受贿赂。李量的上述行为已经严重违纪违法，其涉嫌犯罪问题已经移送司法机关处理。根据《中国共产党纪律处分条例》和《行政机关公务员处分条例》等规定，中国证监会党委决定给予李量开除党籍、开除公职处分。早在日，李量就被中纪委带走，接受调查。
　　李量曾是证监会发行监管领域的资深干部，长年供职发行部和创业板发行部。他是中国证券市场主板发行核准制、创业板发行上市、境外上市、证券发行保荐制度、可转换公司债券和公司债券制度和法规具体制定起草者，审核或直接组织审核了大量A股主板、创业板和H股上市公司的IPO申请。
　　2012年3月，时任证监会主席郭树清主导了证监会机关一次大规模的轮岗，将前后台人员大对调。李量从炙手可热的创业板发行监管办公室副主任的职位上，被轮换到了机关党委担任副书记，同时担任工会副主席，虽然级别转成正厅，但仍被认为有“明升暗降”、大权旁落之意。当时，就李量轮岗至工会一事，有了解情况的内部人士曾表示，李量为人做事比较强势，调离创业板对他也是一种“保护”。2013年10月底，证监会投资者保护局原局长季向宇因个人原因请辞，李量接替了这一职务。
　　1965年出生的李量是重庆人，1986年本科毕业于四川大学经济系，后获中国人民大学经济学硕士、中国社科院经济学博士等学位。上个世纪90年代，李量供职于国家计委（现在的国家发改委）综合司工作，官至副处，分管企业集团，后以访问学者身份赴美国哥伦比亚大学深造，在求学期间转成研究生就读，取得哥大国际关系学院的硕士学位后，在世界银行中蒙局和金融局任职了半年，1999年回国后，即调入中国证监会工作。李量在担任创业板副主任之前，曾任证监会非上市公众公司监管部副主任、证监会发行部助理巡视员、重庆证监局副局长等职。虽有哥伦比亚大学的学位，李量并不被视为标准的“海归”，因为其英文不够标准流利，在国外金融机构工作的时间也不够长。
　　李量的性格并非特别沉稳低调的官员类型，个人爱好舞文弄墨。他曾发表多篇诗歌、散文，任中国金融文联副主席、中国证券期货作家协会主席等，是中国书法家协会会员、中国作家协会会员、中国摄影家协会会员。他在办公室常摊开纸墨写字。创业板刚推出时，李量兴之所至，在飞机上写就2000字的长诗。
　　对于李量涉案，相关人士曾对财新记者表示，十分惋惜，认为他即使在发行部门给予某些企业“通融”的待遇，也应该是按照上峰指令给予方便，“因发行部整年坐在火山口、聚光灯之下，战战兢兢，怎敢有非份之想。”“即使收了好处，也是在压力之下”。
　　据悉，被告人李量的亲属、人大代表、政协委员及各界群众60人旁听了庭审，最后，法庭宣布休庭，择日宣判。
责任编辑：陈慧颖 | 版面编辑：杜春艳
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香港：变革中的核准制发行制度
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【香港：变革中的核准制发行制度】香港现今实行的是双重备案的核准制发行制度。受英国资本市场体制和地缘因素的双重影响，香港发行制度的改革经历了萌芽阶段、成长阶段和成熟阶段三个历程。其中1988 年《戴维森报告》奠定了香港发行制度的基本监管框架，明确了交易所作为前线监管者以及证监会对于证券发行拥有最终否决权的架构。
　　香港现今实行的是双重备案的核准制发行制度。受英国资本市场体制和地缘因素的双重影响，香港发行制度的改革经历了萌芽阶段、成长阶段和成熟阶段三个历程。其中1988 年《戴维森报告》奠定了香港发行制度的基本监管框架，明确了交易所作为前线监管者以及证监会对于证券发行拥有最终否决权的架构。
　　与英国等老牌核准制国家不同，香港证券发行的核准制具备三大差异化特征。其一，香港实行的是双重备案的核准制，港交所作为审核主体，但最终的权利主体是香港证监会，其拥有最终否决权；其二，香港差异化的上市条件吸引多元化的上市公司资源，针对主板和的差异化上市条件推进了香港科技公司的上市，主板内差异化的财务条件保障了部分创业阶段企业的融资需求；其三，香港实行事前审核与事后审核相结合的信披机制，这一方面保障了市场质量但同时也在一定程度上降低了发行效率。
　　香港发行制度的成功使其吸引了大量境外优质上市资源，截止2014 年10月底，香港上市公司中，境外上市公司的数量占比约30%，市值占比高达55%，其中属地在中国大陆的上市公司市值占比高达52%。然而，近年来随着全球交易所之间的竞争加剧，香港证券发行市场也面临严峻的挑战，其中最典型的是港交所对于“同股同权”的股权要求使其与阿里巴巴等大量高科技优质公司失之交臂。未来香港发行制度将处于持续变革中，而影响这种变革基调的关键在于在投资者保护和发行效率间寻求平衡。
(责任编辑：DF127)
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核准制和注册制的人生
本帖最后由&西京杂记 于& 13:44:52&编辑
& & 2011年底，时任证监会主席郭树清抛出惊人一问：IPO不审行不行？自此，关于注册制的诸多讨论铺天盖地展开。过去二十余年中，IPO经历了数次暂停、重启、规则修改，从最初的行政色彩浓厚、完全由政府主导的审批制，到以监管部门实质审核为主的核准制，再到即将实施的注册制，IPO在发行方式上一直进行市场化的探索。
& & 3月1日起，国务院对注册制改革的授权正式实施。目前，与注册制配套的相关制度正逐渐完善。本文将回顾A股市场实施核准制十余年来的历程，盘点近年来核准制下IPO的特点以及政策变动对市场各方带来的影响，并据此展望注册制可能带来的新变革。
& & 核准制难保业绩常青
& & 核准制下，A股对拟上市公司的盈利要求颇为严格。以沪深主板为例，首次公开发行的股票需满足最近三年连续盈利且最近三年累计净利润不低于3000万元的要求。在实际操作中，保荐机构为规避风险，所选择承销的企业的净利润要比这一数值大得多。然而，即使在如此严苛的要求下，上市公司业绩变脸的情况也时有发生，不禁让人对上市公司的财务真实情况和监管部门的审核效果产生质疑。
& & 值得一提的是，虽然A股市场对主板上市企业的盈利要求要比创业板严格得多，但主板上市企业在上市三年后发生业绩变脸的概率，却远高于创业板和中小板。这也从侧面说明了，核准制下并非对企业上市时的盈利要求越高就一定越安全。
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就是扫个码这么简单
核准制下，A股对拟上市公司的盈利要求颇为严格。
新的事物将接替旧的事物，这是永恒的真理。
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