一列列车行驶在北京居庸关长城附近盛开的山桃花海中。
上了年纪的大爷大妈准点前来，早出晚归，堪比上下班。
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　　近日来，随着新三板的发展，新三板原始股出售现象越来越火。为此，犀牛之星为此特地询问某知名律师事务所的律师，请教相关法律知识。
　　依受访人要求，隐去其姓名及律所名称，下文统一用“律师”指代受访律师。
　　以下为犀牛之星整理后的专访记录：
　　犀牛之星：请问应该如何给新三板原始股下定义？
　　律师：新三板原始股分为股改之前和之后两个阶段。如果是股改之前的话，就不是股票，是股权；而股改之后的那个阶段，则为股票。
　　按《公司法》规定，企业非公开发行股票，股东人数不能超过200人，若超过200人，则需证监会核准。若企业董监高出售股权，在出售比例和闭锁期问题都符合的情况下，如果购买者是私募机构或适格投资者，也是可以的。
　　至于发行股票，则需要看公司股东之间的协议。股份有限公司通过定增发行股票，非常常见。
　　犀牛之星：我身边有不少人接到过新三板原始股推销的电话，说某公司承诺明年6月份前挂牌新三板，现有少量原始股出售。若购买原始股，等改公司挂牌后手中持有的股权价值即可翻倍。通过电话或者qq等社交群，购买新三板原始股的风险主要在哪方面？
　　律师：通过电话、社交群推销，购买新三板原始股存在非法集资的风险。如果公司通过的平台不是向指特定多数人募集资金，是存在非法集资风险的。但如果是通过股权转让的协议，发行对象是特定的投资机构、特定的投资人，在不违反公司法规定的前提下，是可以的。
　　《证券法》有要求，非公开发行的证券不能以公开发行或变相公开发行的方式，或者是以广告等其它方式来进行发行。若是在QQ等社交群里发布出售原始股消息，则有可能涉及非法募集；电话推销也有变相公开发行的可能。
　　像你所说的，可能是这样一个流程。有限责任公司想要挂牌，首先它面临的第一个问题，就是股改。但是可能股改之前未达到相关标准，所以就需要有一轮“所谓的定增”。定增就需要一些中介机构，但中介机构是不会承接这样的业务的，所以公司一般会自己去找投资机构（私募基金管理公司）。投资机构就会给该公司注资，然后有限责任公司就可以股改。
　　股改之后，公司又来一轮募资以达到新三板的挂牌要求，比如说通过定增来补上财务上的漏洞。但是私募参与投资的时候，可能会与公司签订对赌协议，比如约定未来几年的业绩。
　　犀牛之星：据了解，如果有普通投资者确认购买某公司股份，并且商谈好具体的股份数和价格，就可与投资机构签订相关合同。合同一式四份，购买人持有一份，上股交持有一份，保荐机构持有一份，企业一份。并且企业会到当地工商局备案，给购买人颁发股权持有证书，以证明购买人为公司股东。
　　律师：这个情况稍微有些复杂。可能是投资机构注资成为了股东，之后公司变更了股东名册。若投资机构想把股权卖出去，就需要再次变更股东名册。投资机构就会与新股东（即买者）形成了个对赌，把公司挂牌与否作为一个对赌，这其实就是投资机构的一种退出方式。如果是投资机构再次出售手中的原始股，则有可能是判断投资的公司有风险，因而选择退出。投资机构不会如实向普通投资者告知风险。
　　犀牛之星：那么，投资机构向投资者出售拟挂牌新三板企业的原始股，是否合法合规？
　　律师：如若投资机构是向公众出售拟挂牌新三板企业的原始股，无疑是违法的；但若向适格投资者出售，则属于灰色地带。新三板原始股投资可能是新三板基金的方式，也可能是代理的形式，目前法律上对于它可能没有一个非常明确的规定。
　　犀牛之星：据了解，出售原始股的公司一般会承诺挂牌期限，，但若因控制人主观原因未能如期挂牌，购买人有权要求公司回购自己持有的股份，回购价格会高于购买人的购买价格，年回购利率在8-18%左右。而在公司未挂牌期间，股东还可以获得相关分红，来保障自己的利益。请问一下这种形式是否合理、合法呢？
　　律师：这个其实有点类似对赌，是以公司挂牌为对赌条件。但这个对赌协议是否有效都是一个问题。就比如说甘肃第一例对赌案，法律是判定无效，不符合法律法规的强制性规定；但也有案例显示，对赌协议被中国国际经济贸易仲裁委员会裁定有效。
　　所以连对赌协议是否合法都无法确定，那这个私募退出是否合法，无法确定。因为从法院和仲裁委员会的判定结果来看，明显是完全相反的。
　　犀牛之星：那如果真的有人愿意通过这种方式购买，在签订合同中，应该注意哪些问题，来避免自己的损失呢？您对于新三板原始股投资是否有什么意见呢？
　　律师：那就是在签订合同中，注意对方给予的回报和承诺，可能会有这种刚性兑付这种条款，是否存在欺诈。普通投资者可能没有这个实力去做尽职调查，那么就得多去企业进行了解。
　　最好找一个专业律师做一个专业指导，或者找律所、律师、其它投资机构做一个尽职调查。律所做一个尽职调查，价格大概20-30万左右。在投资资金额度大的情况下，尽职调查的投入其实是可以接受的。
　　犀牛之星：那请问是否有关于新三板原始股出售的相关法律法规可供投资人参考呢？
　　律师：《公司法》可以看有限责任公司和股份有限公司这两章以及股票发行、股票转让，《证券法》上也有规定，是在公开发行那一章。全国中小企业股份转让系统指引里面也有对于公司实际控制人的要求。
　　需要注意的是，《公司法》里面有规定，董监高任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五，所持公司股份自股票上市交易之日起一年内不得转让。发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。
　　新三板原始股：
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新三板股票有没有风险
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股民要承受那些风险?这些风险有没有技巧? 普通投资者惧怕风险，因为风险意味着可能的损失。但职业投资者则认为，风险这枚硬币应该有两面，损失的另一面就是机会。 风险究竟是什么?是不确定性，不管事情有多坏，只要投资者确定地知道会坏到什么程度以及大概时间，...
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看书炒股对增长股票市值有没有用? 经常可以听到读书无用论,也总有人在质疑：“为什么读了这么多书,我的股票市值就是不见增长呢?” 不用奇怪,这是很正常的事,请听我慢慢道来。 2000年时,那时市面最流行的是《短线是X》《炒股就这XX》之类,书中充斥着如何在最低点买入...
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长假期间中国股市痛失了一位长期为广大散户鼓与呼的良心学者谢百三教授。有散户发誓永不炒股，也有受伤的股民，擦干眼泪，誓将炒股进行到底。遂笔者总结出了谢百三走后，炒股与不炒股的如下理由。 炒股的十条理由： 一、炒股是当今时代最佳选择。当下资产荒，投...
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下跌市场中补仓操作有没有诀窍?
一、要判断什么股票值得补，什么股票不值得补，不可盲目补进的股票有四类：
一是含有为数庞大的大小非的股票;
二是含有具有强烈的变现欲望的战略投资者配售股的股票;
三是价格高估以及国家产业政策打压的品种;...
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我本不想说，赚不赚钱命中注定。但诸多的事例，又分明在讲述一个道理，在股市上，赚不赚钱，与性格息息相关，而另一个大家常听到的说法是：性格即命运。 自己算算战果 沪深两市自2006年初启动以来，涨幅均逾4倍；尤其是深成指，自去年8月至今，涨幅已达4倍。...
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在论坛上经常可见读书无用论，也总有人在质疑为什么我读了这么多书，为啥俺的股票市值就是不见增长呢？不用奇怪，这是很正常的事，原因？请听我慢慢道来。 2000年时，那时市面最流行的还是《短线是银》《炒股就这几招》之类的国产书，书中基本上充斥着如何在...
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炒股究竟有没有绝招？实战高手指点迷津 编者按：常听到人们说高手不愿意拿出绝招来示人,担心被人学去就会失效。于是高手有的说秘不外传,也有许多以上万元的价格来出售绝招。那么,究竟有没有这样的绝招？如果没有,那么这些人的说法和做法是怎么回事？如果有,...
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TPP对于中国来说也不是非加入不可，TPP的很多条款高于国家主权，有诉讼要国际仲裁机构和法庭判决，而这些机构都在美国手里，假如中国加入TPP，那中国要吃很大的亏。 10月5日，对中国来说可谓喜忧参半，可喜的是中国首位科学家获得了今年度的诺贝尔医学奖，可...
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1、大部分投资者不懂选择好股票的标准，所以入不了门。他们往往盲目地去买第四流的股票。 2、在股票跌的时候买进最容易赔钱。有人专爱拣便宜货，却往往是便宜没好货。 3、另一个更坏习惯是，往下而不是往上加买。这一外行投资策略会造成巨大亏损，几次大赔就...
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股票技术分析：三角形的操盘技巧是什么？三角形是股票技术分析中比较常见的一种形态，在实际走势中常出现于各个时间段，虽然有时也作为反转形态出现，但大多数时候属于中继整理形态。大体可分为两类整理是指股价经过一段时间的快速变动后，即不再前进或后退，而...
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［新手炒股技巧］如何判断股票主力护盘？主力护盘通常发生在大盘行情普遍下跌的情况下，背后有主力在护盘的股票通常不容易任由下跌，所以若能及时捕捉到具有主力护盘特征的股票，重仓介入，相信会坐了一轮轿子，等着起涨反弹。如何判断股票主力护盘呢？下面为您...
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股票技术分析：如何应对庄家无良震仓？股票技术分析首先应当从量能上分析，无量震仓是量能分析中的一种特殊情况。在震仓过程中，大量的筹码集中在庄家手中，作为普通投资者，我们应该如何应对庄家无良震仓？什么是无量震仓手法？庄家通过放量震仓可以赶跑很多低...
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股票长线操作策略：长线投资如何买股票？股票长线投资考验的是一个人的选股眼光，个人见识，智慧和耐力。长线投资如何买股票？对于一般人来说，可遵循以下几点股票长线操作策略：1、以合理价格购买价格是投资成功与否的重要因素，投资者只有以低于股票内在价值的...
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炒股技巧|如何对股票技术分析和基本分析？股票投资领域历来有技术分析与基本分析两大流派，那么如何看待这两种股票分析方法？下面为您介绍。技术分析所谓股价的技术分析，是相对于基本分析而言的。正如上一部分所述，基本分析法着重于对一般经济情况以及各个公司...
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K线图炒股知识：K线图判断股票走势股票的K线图往往蕴含着丰富的信息，通过分析这些信息，有利于我们对后市的判断。以下是本人自己的经验总结，是否准确，读者可在操作中进行验证。1、十字线在高价圈出现十字线（开盘收盘等价线），并留上下影线，其中上影线较长。...
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股票技术分析：如何准确判断股票的头部？股票技术分析中判断股票的头部其实不仅仅是逃顶中要用到，在选股时一样很重要，很多新手都是因为买到了头部的股票为别人站岗了，如果是大行情的头部，一旦被套那卖都卖不掉，很多新手最后亏钱就是这样。阶段头部主要注意...
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股票技术分析：如何利用阻力线分析股市？在股票投资的时候，我们常常会听到前辈们说阻力线。阻力线是什么？那么在进行股票技术分析时如何利用阻力线分析股市？这些都是问题，今天就一起来学学吧。首先，什么是股市阻力线呢？股价上涨到达某一价位附近，如有大量...
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股票技术分析|如何根据双重底判断反弹龙头股？有的股票在洗盘后上拉过程中不能一蹴而就，如果在某价位套牢者较多，为了让这些套牢者低位出局;或者在洗盘探底过程中让其他人捡到了大量便宜筹码，也为了让这些筹码获利了结，通常需要二次探底，同时试探前期低点的支...
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股票投资：尾盘操作需要注意什么？尾盘是多空一日拼斗的总结，故收盘指数和收盘价历来为市场人士所重视。开盘是序幕，盘中是过程，收盘才是定论。尾盘的重要性，在于它是一种承前启后的特殊位置，即能回顾前市，又可预测后市。可见其在操作中的地位重要非一斑。...
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沪指今日低开低走，收盘下跌0.96%，盘中最低下探至3195.85点，回踩60日均线暂时获得支撑，收盘时报3210.24点，四连阴险守3200点整数关口。市场成交量略有放大，两市合计成交5821亿元，行业板块几乎全线下行，个股一片惨绿，仅电力、银行、保险板块逆市上扬。东方财富网汇总...
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次新股板块一览表：高估值风险凸显 次新股集体“崩塌”尽管已有预兆，但次新股3月29日整体惨跌还是打了投资者一个措手不及。诚迈科技、欧普康视、会畅通讯等个股纷纷跌停，令次新股板块一天之内就走下了神坛。每日经济新闻投资宝发现，次新股此时大跌，或许跟其估...
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（原标题：齐星集团欠债上百亿 山东邹平再临区域金融风险）曾经作为山东省滨州市邹平县支柱企业之一的齐星集团，如今已基本全面停产，其背负的上百亿元债务也使得邹平县再次面临区域性金融风险。第一财经记者从相关渠道获悉，27日，关于齐星集团的债务问题，邹平...
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本周是第一季度MPA考核的最后时间，许多交易员们认为资金不会再持续吃紧，真正需要重视的是，MPA考核暴露了中小银行多年来对未纳入监管的表外理财早已产生路径依赖，当这条路径装上栅栏，转型不利、实际服务实力不佳的中小商行会迅速面临断炊的困境。银行信贷收支...
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周二(3月28日)亚欧时段，澳元兑美元在开盘后小幅走高至0.7625一线交投，汇价自上周触及近四个月高位0.7750后便掉头下行，目前交投在0.75均线附近，此为澳元连续五个交易日下跌。
3月28日讯 周二(3月28日)亚欧时段，澳元兑...
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中国有句老话叫成事不足败事有余，这句话用在现在的特朗普身上倒是十分贴切，从今年1月20日正式上台之后，特朗普大刀阔斧对美国进行改变，各种政策指令下美国已经没有了以往的强势。
中国有句老话叫成事不足败事...
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【财讯快报／刘敏夫】香港股市週一震荡走低，因在市场质疑美国川普总统是否有能力推动其刺激经济成长政策之际，香港上市企业财报表现好坏参杂，无助于提振投资人士气，地产股纷传跌声，成了大盘卖压中心。 上半场，香港恆生指数下滑67.55点或0.28%，成为24,290.72点；...
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本周公布的美国经济数据总体而言对黄金形成一定支撑，对美元较为不利。G20会议发布公告明显删除了“反贸易保护主义”字眼，为特朗普的贸易保护主义折腰，美元承压走低，市场担忧情绪提振黄金。
国际现货黄金本周...
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证监会新闻发言人邓舸24日表示，证监会将继续坚持“依法、全面、从严”的监管原则，严格上市公司“高送转”监管。上市公司实施送转股的，送转比例应与公司业绩增长相匹配、“高送转”相关信息披露要充分、大股东及董监高要严格披露减持计划。同时，证监会将强化信...
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【时报-台北电】在低利率环境下，全球机构投资人除了传统的固定收益资产外，去年开始将资金转进风险较高的私募债（Private Debt），凸显投资人为了追求高报酬愿意承担更多风险，投资组合也更加多元化。 根据金融时报旗下研究机构MandateWire的数据显示，欧洲和北美机构投...
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