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证券公司创新盈利模式的研究
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为什么我国证券公司很多，但证券交易所却只有几所？
　　我国证券公司很多，但证券交易所却只有几所原因：证券公司设立的条件不是很高。　　证券公司设立条件：　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；　　(3)有符合本法规定的注册资本;华安证券公司专业的理财团队；　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度；　　(6)有合格的经营场所和业务设施；　　(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
国债）的代理买卖，融资融券，现金回购交易，股指期货。
证券公司可以开展的业务包括但不限于证券（股票、基金证券交易所只有两家，分别是上海和深圳证券交易所，对应沪市和深市，证券公司有一百多家，现在还在不断的成立中。衍生品会越来越多，生活也会更精彩，呵呵。不过目前证券公司也在积极开展创新业务，在投融资和理财的产品及规模上正逐渐与银行缩小差距，保险代理等等。证券公司的定位正在逐渐向“金融超市”这么个角色转换中，货币基金T+0交易....
至于为什么，只能说投资者不能直接到交易所去买卖股票，只能让证券公司代理买卖，每一家证券公司的营业部在交易所都有自己的席位号，也就是类似于香港股市的“红马甲”..
本回答被提问者采纳
全世界都是如此，没什么奇怪的，美国也只有那么几家。由于证券行业的特殊性，交易所的管理等各种要求非常严格，肯定不会让你随随便便就开一家，必须有严格地监管才行。
最假单的原因就是现在我们国家的金融政策还没有放开
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3秒自动关闭窗口3000多股民资料被叫卖 证券公司:客户资料不可能泄露 - 新闻中心 - 今视网 - 中国江西新闻视听门户
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3000多股民资料被叫卖 证券公司:客户资料不可能泄露
07:45:27 来源：今视网-南昌晚报
　　■证券公司：客户资料绝对保密不可能泄露
　　■律师：资料被泄造成损失可向证还舅髋
　　今视网讯 记者 刘星 经常会有人接到莫名的短信和电话，推荐某只股票、介绍加入理财公司，而且电话号码来自全国各地，接到短信者也不在少数，到底是谁泄露了他们的信息呢？昨日，记者对此事展开了调查
　　一天数个电话叫人买股票
　　“从今年3月以来，我的手机每天都接到三四个电话或者短信，向我推荐某只股票。”昨日，市民黄先生来到本报投诉：“甚至连一些房地产公司也来叫我炒股赚了钱去买他们的房子，他们不仅知道我的姓名、住址、电话，甚至连我在股市的资金量也可以说个大概，这到底是怎么回事呢？”
　　数千南昌股民资料被曝光
　　随后，记者通过网站搜索引擎，发现叫卖股民资料的网站有几十家。记者打开其中一个信息交易网看到，该网站声称提供2010年最新全国股民详细资料，其中，江西股民资料标价300元。
　　记者点开“南昌”后，发现有一张记录着3852名南昌股民资料的光盘标价200元。
　　证券公司
　　客户资料绝对保密
　　为此，记者采访到长城证券南昌福州路营业部的一位工作人员，她表示：“公司中只有柜台人员在操作过程中能接触客户资料，而客户资料被输入电脑后，没有密码是看不到的。”“客户的资料可以随便查询码？”记者问道。该工作人员表示，如果查询资料，一定要客户本人携带身份证来查询，就算客户的亲人和朋友都不行。
　　股民造成损失可要求赔偿
　　江西洪城律师事务所李竹青律师表示，从法律上来说，泄露和销售股民资料侵犯了个人隐私权。证券公司和其他相关部门有法定义务为股民保密。股民一旦发现资料被泄密，并因此造成了损失，就可立即找到开户证券公司要求其赔偿损失。&&&&
编辑:徐振华
江西网络电视华安证券：追求卓越在路上
服务客户放心间——华安证券股份有限公司首次公开发行A股网上投资者交流会精彩回放_网易财经
华安证券：追求卓越在路上
服务客户放心间——华安证券股份有限公司首次公开发行A股网上投资者交流会精彩回放
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（原标题：华安证券：追求卓越在路上
服务客户放心间——华安证券股份有限公司首次公开发行A股网上投资者交流会精彩回放）
服务客户放心间——华安证券股份有限公司首次公开发行网上精彩出席嘉宾华安证券股份有限公司董事长 李
工先生华安证券股份有限公司董事、总经理 章宏韬先生华安证券股份有限公司财务总监 龚胜昔女士华安证券股份有限公司董事会秘书 赵万利先生华泰联合证券有限责任公司投资银行部董事总经理、项目保荐代表人 张
东先生华泰联合证券有限责任公司投资银行部董事、项目保荐代表人石
芳女士经营篇问：公司有哪些竞争优势？李工：（1）区域内经纪业务竞争优势带动其他各业务快速发展公司作为总部设在安徽合肥的综合类证券公司，牢牢扎根于本区域，借助区域经济和资本市场快速发展带来的机遇，不断强化自身实力。安徽省内营业部数量排名第一，市场份额排名第二，在省内区县市场渗入的深度和广度方面远超过其他证券公司。传统经纪业务多年来为公司积累的庞大客户群体为公司多元化发展奠定良好基础。（2）良好的盈利能力和股东回报2013年-2015年期间，公司营业收入、净利润持续增长。根据证券业协会统计数据，华安证券2015年营业收入行业排名第40 位，净利润排名第34位。公司在不断致力于提升自身盈利能力的同时，十分注重股东回报，报告期内持续通过现金分红回馈股东，年，公司各年分红比例占当年可供分配利润的34.85%、44.84%和26.60%。上市后，公司拟每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%。（3）创新业务快速发展创新是对证券公司资本、资源、风险控制等能力的综合考量。根据行业改革创新发展形势，公司提出“二次创业”的发展目标，积极发展各类创新业务，各项创新业务在风险可控和规范经营的前提下保持较快发展。（4）完善的风险管理制度和内控体系公司制定了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，并构建了“业务部门—经理层—治理层”三级风险管理组织架构。严格的风险管理符合未来市场发展的趋势和监管要求，报告期内未发生重大风险事件。（5）稳定的管理团队和稳健的经营风格公司拥有稳定的中高层核心管理团队，各营业部负责人、各部门负责人及总部高级管理人员等中高层核心管理人员大部分在公司任职超过10年，拥有丰富的证券行业管理经验。（6）完善的费用管理制度和较强的成本控制能力公司在经营过程中坚持利润导向和全成本管理，努力提升业务收入，优化费用结构，严控成本费用支出。2015年公司成本管理能力得分为2.39，行业排名第3位。问：公司营业部分布情况如何？章宏韬：截至2016年6月底，公司拥有125家证券营业部，其中74家布局在安徽省内，实现了营业网点在安徽省内的全面深入覆盖；省外营业部广泛分布于全国其他省市，除设在北京、上海、深圳、广州等经济发达的一线城市外，还广泛分布在南京、杭州、济南、石家庄等全国绝大多数省会城市。公司将按照差异化管理思路，形成多层次网点体系的建设规划和管理机制，支持具备条件的分支机构在重点区域打造多业务平台，同时推进小体量轻型营业部建设，使公司众多分支机构逐步形成规模体量不等、各具特色的多层次结构体系。问：公司交易性金融资产的主要构成情况如何？章宏韬：交易性金融资产是公司为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具等。公司交易性金融资产主要为股票、债券、基金和证券公司集合计划投资，今年以来以债券投资为主。报告期内A股市场整体呈震荡走势，国内通胀压力较大，经济增长速度放缓，公司根据市场变化及时调整各类金融资产的配置比例。问：公司融资融券业务中融出资金的规模和结构如何？龚胜昔：公司于2012年7月开展融资融券业务，报告期内业务规模迅速扩大。报告期内各期末，融出资金余额分别为17.65亿元、48.50亿元、80亿元和59.01亿元，比上年末分别增长305.11%、174.80%、64.96%和-26.23%。公司融资融券业务以个人客户为主，对个人客户的融出资金占融出资金总额的92%以上。问：公司对于内部风险主要的控制措施有哪些？赵万利：公司根据内部控制目标和自身经营特点，结合风险应对策略，通过人工控制与信息系统控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，综合运用各类控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。控制措施包括：组织体系控制、授权审批控制、会计系统控制、预算控制、绩效考评控制、信息系统控制等。行业篇问：证券行业的竞争具有哪些特征？李工：（1）传统业务竞争日趋激烈，证券公司普遍积极探索创新业务模式；国内证券公司同质化现象明显、竞争激烈。其中，作为证券行业主要收入来源的经纪业务，同质化程度较高，市场竞争日趋激烈。证券公司普遍积极探索创新业务模式，以改善收入结构和抗风险能力。（2）部分优质证券公司初步确立了行业领先地位。在目前以净资本为核心的监管环境下，优质证券公司通过增资扩股、合资合作、并购重组、债券融资、发行等方式进一步充实了资本金，在资本规模上已形成较大的竞争优势。在创新业务方面，优质证券公司在取得创新业务资格方面具有先发优势。（3）证券行业对外开放正有序推进，竞争更为激烈。随着证券行业对外开放步伐进一步加快，将有更多国际金融机构进入中国资本市场，其在专业化程度、国际化运作经验等方面的优势明显，将对国内证券公司形成冲击。（4）金融业内外部环境变化，促进新的竞争形态。随着金融业中银行、保险、证券、基金、信托等子行业快速发展和相互渗透，各子行业间的合作和竞争形式日趋多样化，除证券行业外的其他金融子行业利用其客户、渠道、资金等方面的优势逐步加剧了在财富管理、投资银行等业务方面与证券行业的竞争。发展篇问：公司在未来的发展战略是什么？李工：在行业转型的背景下，未来几年，公司总体发展战略是：秉承“敬业、担当、协同、进取”的核心价值观，适应客户日益增长的综合金融服务需求，加速构建“以财富管理为基础，以大投行业务为龙头，以大投资和大资管业务为两翼，以其他金融业务为补充”的业务体系，继续壮大资本实力，提升专业服务能力，增强协同发展合力，努力把华安证券建设成为“立足安徽、面向全国、放眼亚太”，“金融功能完善、业务发展均衡、经营效率领先、管理机制灵活”，在国内有影响力的金融服务企业，力争实现股东投资回报的最大化。问：公司未来的具体发展计划有哪些？李工：（1）进一步提高证券及期货经纪业务的市场份额和盈利能力；（2）强化投资银行的核心业务地位并进一步整合金融服务平台；（3）战略性扩大资产管理业务规模；（4）持续提升投资业务专业能力；（5）继续拓展具有高增长潜力的创新业务；（6）强化对风控合规、财务管理、研究、人力资源和信息技术等支持部门的管理；（7）利用资本运营和战略合作，积极创造跨越发展机会。问：公司对参控股公司的战略发展定位如何？李工：公司将加强对参、控股公司的管理，强化各业务协同力度，并逐步涉足其他专业化金融领域，通过分立、收购、合资、参股等方式，设立专业证券业务子公司，提升专业化运作水平，将公司打造为多业务的金融控股公司。公司将把握人民币国际化和国家推进“一带一路”战略的机遇，根据客户对跨境业务需求，通过新设、收购、合作等方式，打造国际业务经营平台，积极寻求跨境投行、跨境投资和理财等业务的参与机会，稳步推进国际化战略。问：如何看待华安证券的未来发展？张东：经过前期的尽职调查，我们认为华安证券是一家经营稳健、规范的证券公司，公司管理团队务实进取、团结协作，勤勉敬业，公司在传统优势业务中始终保持良好的竞争力，并紧跟行业创新变革进程，不断优化自身业务结构，为股东取得了良好的投资回报。随着中国宏观经济的平稳增长和直接融资比重的不断提升，证券市场未来发展空间依然巨大，我们对华安证券的未来充满信心。发行篇问：公司对本次募集资金的用途有哪些规划？章宏韬：本次募集资金全部用于补充营运资金，具体用途如下：（1）加强经纪业务的营销服务能力建设，优化网点布局，提升经纪业务的客户服务水平和市场竞争力；（2）加强投行业务、资产管理业务、证券投资业务专业能力建设，扩大业务规模，拓宽业务覆盖领域；（3）加大对投资咨询、研究业务的投入，扩大分析师和投资顾问团队，完善研究中心和投资顾问平台建设，提高投资咨询业务服务水平；（4）加大融资融券、股票质押式回购等资本中介型业务投入，扩大资本中介业务规模，探索开展国际业务和其他金融创新业务，拓展发展空间；（5）加强信息技术建设，进一步提升后台的支持和保障能力；（6）补充子公司资本金，拓展综合金融服务领域。问：本次募集资金运用会对公司的财务状况和经营成果产生哪些影响？章宏韬：本次募集资金到位后，公司的净资产总额、每股净资产将增加，在实际运用募集资金并产生经济效益前，公司净资产收益率存在下滑的风险。本次募集资金到位后，公司的净资本规模将进一步增加，为与净资本有密切关系的主要传统业务和创新业务的发展提供更好的资金支持，能够进一步增强公司的资本实力，改善资产负债结构，降低公司资金成本。从长期来看，募集资金将有利于提升公司的盈利能力、改善盈利结构，从而实现公司的战略发展目标。问：本次募集资金对公司发展有哪些帮助？
章宏韬：本次募集资金将有效补充公司资本金，对扩大传统业务规模、拓展创新业务领域、完善业务战略布局、增强抵御风险能力、提高运营保障能力、提升公司品牌影响力都具有积极意义。问：如何看待华安证券股价未来的走势？石芳：华安证券是一家非常优秀的企业，而且发行价是在询价基础上合理制定的，为二级市场预留了盈利空间。如果资本市场不出现大的不可控的下跌，华安证券的股票会有一个良好的走势。文字整理 倪丹
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