可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作
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没有所谓的一代证号码和二代证号码这个概念, 大部分的较新的一代证几乎都是18位的、使用、关于15位号码和18位号码, 户口簿上就有身份证号了, 并不是一代证就是15位的、15位号码和18位号码的区别, 身份证号码终身不变, 剩下就是老大15位身份证号码, 出生年月的前2位数去掉, 就算你输入15位的号码系统都会自动变换为18位1, 二代证全部为18位, 多2位年份和1位识别码...
第三条 中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查, 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的, 第九条
金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：, 第十五条
金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易, 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, （一）客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付, 日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第2号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第3号）同时废止, 金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告, 客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易, 规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为...
我立即大喝一声, 一名男子走了过来, 蹑手蹑脚地走了上去, 不知道在干什么, 他不会就此罢休, 谁知这时有人咳嗽了一声, 我去大草坪玩, 今天晚上, 忽然, 在一辆汽车旁停下脚步...
而区域股权交易中心都是地方政府进行监管, 所谓的区域性股权交易中心是相对于新三板、天津股权交易所和上海股权托管交易中心这3家全国性股权交易中心而言的, 区域性股权交易市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场, 区域股权交易中心目前主要是由地方政府进行监督, 2. 区域性股权交易市场已经不是“准备探索"了, 目前我国的多层次资本市场可以划分为以下几类：1、场内市场：①主板：主要为大型、成熟企业等提供股权融资和转让服务（上海、深圳证券交易所）②创业板（二板市场）：主要为两高六新类型企业提供股权融资和转让服务（深交所）2、场外市场：①新三板（全国股份转让系统）：主要解决高成长型企业股份转让及融资问题-中国的“纳斯达克”②四板（区域性股权交易中心）：主要解决的是地方小微企业融资、转让、流转服务, 2、根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》的规定：“区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构,不得接受跨区域公司挂牌, 所以佛山企业去其它区域股交中心挂牌也是可行的, 区域性的股权交易市场, 一般政府对于在本地股交中心挂牌的企业会有更大力度的补贴...
最典型的就是大额款项频繁进出, 且有大额资金进出, 其他的就是久悬不动的账户突然启动...
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在线咨询，奖学金返现，名师点评，等你来互动2016年反洗钱知识测试题库及答案(3)
2016年反洗钱知识测试题库及答案(3)
　　38.金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款帐户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格( )
　　39.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门，机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密，商业秘密或者个人隐私的应依法给予刑事处分( )
　　40.可疑交易报告制度是国际通用的防范洗钱活动的核心措施( )
　　41.金融机构不用设立专门的反洗钱岗位，也不用明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作( )
　　42.反洗钱管理工作的主要宗旨是防止金融机构及其他容易被洗钱活动利用的行业或机构被洗钱犯罪犯罪分子利用，对已经发生的洗钱行为及时发现并移交司法机关处理( )
　　43.我国银行业反洗钱工作的领导和监督管理机关是中国人民银行( )
　　44.中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门，机构和司法机构相互配合( )
　　45.中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，只需出示检查通知书( )
　　46.确立中国人民银行反洗钱行政部门地位的法律是《反洗钱法》( )
　　47.金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告( )
　　48.金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》由中国人民银行向其总部建议取消金融机构直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格( )
　　49.《金融机构反洗钱规定》的制定依据是《中华人民共和国反洗钱法》和《中国人民银行法》( )
　　50.金融机构在办理支付结算时，发现可疑交易的，应记录，分析该可疑交易，填制可疑支付交易报告表后进行报告( )
　　51.金融机构及其工作人员必须依法协助，配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动( )
　　52.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记( )
　　53.金融机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》建立客户身份资料和交易记录保存制度( )
　　54.中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会，中国证券监督管理委员会，中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制度本行业的反洗钱工作指导( )
　　55.中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照公平合理原则，开展反洗钱国际合作( )
　　56.涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由司法机关依照有关法律的规定办理( )
　　57.金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，处以五十万元以上五百万元以下罚款( )
　　58.建立健全和执行客户身份识别制度，应遵循&了解你的客户&的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户，业务关系或者交易，采取相应的措施( )
　　59.中国反洗钱信息中心及其工作人员对履行反洗钱职责获得的客户身份资料，大额交易好可疑交易信息可以对部门负责人提供( )
　　60.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是日正式实施的( )
　　61.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施：第三方为采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任( )
　　62.中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况( )
　　63.金融机构应当将可疑交易报告其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心( )
　　64.中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有违反规定进行检查，调查行为，依法给予行政处分( )
　　65.交易一方为自然人，单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易如未发现交易可疑的，金融机构也必须报告( )
　　66.美国反洗钱法律体系的核心是银行保密法( )
　　67.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是日正式实施的( )
　　68.在&一法四令&中与《反洗钱法》同时实施的法规是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》( )
　　69.人民银行等4家单位共同制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法( )
　　70.，美国，澳大利亚不是典型的大额交易和可疑交易报告制度的国家( )
　　71.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中&长期&系指2年以上( )
　　72.金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核，分析后，发现涉嫌犯罪的，应及时报告( )
　　73.调查可疑报告活动不属于中国人民银行依法履行的职责( )
　　74.金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核，分析后，发现涉嫌犯罪的，应当发现之日起3日内报当地公安局并抄送当地人民银行( )
　　75.专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是FATF它的中午简称是金融机构行动特别工作组( )
　　76.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户，假名帐户且情节严重的，对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款( )
　　77.金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构负责反洗钱工作( )
　　78.中国人民银行及其分支机构可根据实际情况，确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式( )
　　79.《中华人民共和国反洗钱法》实施日期相同为日( )
　　80.中华人民银行及其分支机构根据履行反洗钱法职责的需要，可以采取对可疑帐户进行临时冻结措施( )
　　81.中国反洗钱监测分析中心不必履行向中国人民银行报告分析结果职责( )
　　82.客户更新身份信息，不用提供身份证明材料( )
　　83.我国修订后的新刑法最先明确了洗钱罪的罪名和定罪( )
　　84.我国具有FIU(金融情报中心)职能的机构是中国反洗钱监测分析中心( )
　　85.《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年，客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存5年( )
　　86.金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行可疑交易的分析( )
　　87.客户拒绝提供有效身份证明材料，也应当作为可疑行为进行报告( )
　　88.金融机构应与每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息( )
　　89.法人，其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币200万元意思的款项划转属于人民币大额交易( )
　　90.《中华人民共和国反洗钱法》于日第十届全国人民代表大会通过( )
　　91.依据,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告( )
　　92.中国积极参加国际反洗钱合作，2005年10月成为亚太反洗钱小组创始成员国( )
　　93.金融机构应当按照安全，准确，完整，保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份，监测分析交易情况，调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息( )
　　94.国务院反洗钱行政主管部门或者其省市级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查( )
　　95.反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过24小时( )
　　96.实地查访是金融机构重新识别客户的一种方式( )
　　97.反洗钱义务主体既包括境内设立的金融机构，也包括特定非金融机构( )
　　98.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院指定的机构( )
　　99.金融机构进行客户身份识别，不可以向公安，工商行行政管理等部门核实客户的有关身份信息( )
　　100.中国人民银行实施反洗钱现场检查时，检查人员不得少于2人( )
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