证券从业(证券投资基金)章节测练学习软件免费下载
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证券从业(证券投资基金)章节测练学习软件是一款可以帮助人们学习证券投资基金内容的软件工具。证券从业《证券投资基金》章节测练学习软件（试题目录）01第一章 证券投资基金概述02第二章 证券投资基金的类型03第三章基金的募集、交易与登记04第四章 基金管理人05第五章 基金托管人06第六章 基金的市场营销07第七章　基金的估值、费用与会计核算08第八章　基金利润分配与税收09第九章 基金的信息披露10第十章 基金监管11第十一章 证券组合管理理论12第十二章资产配置管理13第十三章 股票投资组合管理14第十四章 债券投资组合管理15第十五章基金绩效衡量&&&&
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　一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)
　　1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。
　　A.共同基金
　　B.单位信托基金
　　C.证券投资信托基金
　　D.私募基金
　　2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
　　A."收益保底，超额分成"
　　B."利益共享、 ...
基金宣传推介材料
(一)概念与范畴
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。
(二)基金宣传推介材料的审核与备案
基金宣传推介材料应进行内部审核和事后备案。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规 ...
　第五节 证券投资基金的起源与发展
　　一、 证券投资基金的起源(做为常识性掌握)
　　1868年，英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”是证券投资基金的雏形。
　　二、证券投资基金的发展
　　日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是世界上第一只公司型开放式基金。
　　三、全球基金业发展 ...
“一言九鼎的投资报告，左右股票涨跌的巨大影响力!作为资本市场上呼风唤雨的风云人物，金融分析师的研究报告不仅左右其所在投行经纪业务量的增减，还常常决定一家投行能否赢得一笔数十亿美元的生意。行业内最顶尖的分析师们在股票的定价上拥有极大的话语权，其研究报告对于行内股票也能造成极大的杀伤力。为了服务投资者， ...
知识点：证券投资人(单选、判断)　　证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。　　机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。　　政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。　　金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他 ...
投资者教育
（一）开展投资者教育工作的重要性：加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求。
（二）开展投资者教育的主要内容
1、帮助投资者了解证券投资基金。明确基金产品的主要功能是分散投资，规避个股风险，分享投资成果。
2、帮助投资者了解自己。第一，要注意分散投资，要在银行 ...
第六章 基金的市场营销
　　第一节 基金营销概述
　　一、基金市场营销的含义与特征
　　(一)基金市场营销的含义
　　(二)基金市场营销的特点(考点)
　　1、服务性
　　2、专业性
　　3、持续性
　　二、基金市场营销的意义
　　三、基金市场营销的内容
　　(一)目标市场与客户的确定
　　(二)营销环境的分析
　第四节　基金投资运作管理
　　基金投资管理是基金公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。
　　一、投资决策
　　(一)投资决策机构
　　我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是公 ...
第三节　基金服务机构监管（市场准入监管和日常监管）
　　基金服务机构的监管包括：基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构是基金市场的主要服务提供商，因此也是基金监管的重点机构。　　一、对基金管理公司的监管　　对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。　　（一）市场准入 ...
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
　　1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） 。
　　A.共同基金
　　B.单位信托基金
　　C.证券投资信托基金
　　D.私募基金
　　2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ） 。
　　A."收益保底，超额分成"
　　B."利益共享、风 ...
　　第一节基金监管概述　　一、基金监管的含义与作用　　证券投资基金临监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。　　基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。　　监 ...
第一节基金托管人概述　　一、基金托管人及基金托管业务　　基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。　　托管人的四项职责　　1.资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整；　　2.资金清算， ...
　一、封闭式基金的募集程序　　一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。　　二、封闭式基金募集申请文件（一般性掌握）　　申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。　　三、募集申请的核准　　国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起 ...
　　证券从业资格考试《证券投资分析》考前辅导基础知识点精要
　　第一章证券投资分析概述
　　考试大纲：
　　掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。熟悉证券投资分析理论发展史。熟悉证券投资分析的基本要素；熟悉我国证券市场现存的主要投资方法、理念及策略；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义 ...
基金销售及基金销售机构
证券投资基金销售。包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售活动涉及基金管理人、基金销售机构和基金销售相关机构等当事人。
本帖最后由 shasha88 于
10:20 编辑
目标市场分析
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定：基金销售价格在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
（一）目标市场细分（两大需求主体:个人投资者 机构投资者）
基金市场营销的内容
（一）目标市场与投资者的确定——分析投资者的真实需求
（二）营销环境的分析
1、销售机构本身的情况。
2、影响投资者决策的因素。外在因素{个人成长的文化背景、社会背景、家庭、身份和社会地位} 内在因素{心理因素}
3、监管机构对基金营销的监管。法律法规
（三）营销组合的设计——四大要素
第一章 证券投资基金概述
第二章 基金的类型
第三章 基金募集、交易与登记
第四章 基金管理人
第五章 基金托管人
第六章 基金市场营销
第七章 基金估值、费用与会计核算
第八章 基金利润分配与税收
第九章 基金信息披露
第十章 基金监管
第十一章 证券组合管理理论
第十二章 资产配置管理
第十三章 股票投资组合管 ...
第五节 证券投资基金的起源与发展
　　一、 证券投资基金的起源(做为常识性掌握)
　　1868年，英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”是证券投资基金的雏形。
　　二、证券投资基金的发展
　　日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是世界上第一只公司型开放式基金。
　　三、全球基金业发展的趋 ...
第五节 择时能力衡量
　　一、择时活动与基金绩效的正确衡量
　　基金经理的投资能力可以分为股票选择能力(简称“选股能力”)与市场选择能力(简称“择时能力”)两个方面。
　　选股能力——指基金经理对个股的预测能力。
　　择时能力——指基金经理对市场整体走势的预测能力。
　　二、现金比例变化法：一种较为直观的 ...
　　我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。
　　A．70%
　　B．80%
　　C．90%
　　D．60%
　　【正确答案】： C
　　【参考解析】： 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外 ...
　　证券投资基金反映的是（
　　A．债权债务
　　B．所有权
　　C．信托关系
　　D．产权
　　【正确答案】： C
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2014年证券从业资格考试考试辅导高清课程、免费题库已经开通，通过针对性地讲解、训练 ...
第九章 基金的信息披露
　　第一节 基金信息披露概述
　　一、基金信息披露的含义与作用：指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规向社会公众进行的信息披露。
　　其作用表现在以下几个方面：
　　(一)有利于投资者的价值判断
　　(二)有利于防止利益冲突和利益输送
　　第五章基金托管人
　　第一节 基金托管人概述
　　一、基金托管人及基金托管业务
　　1、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
　　2、基金托管是指基金托管人依据法律法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为 ...
第二章基金的类型
　　第一节 证券投资基金分类概述
　　一、证券投资基金分类的意义。
　　1、 对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
　　2、 对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
　　3、 对基金 ...
第三节 证券投资基金的法律形式
　　依照基金法律形式不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表，我国目前设立的则为契约型基金。
　　一、契约型基金
　　契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在合同的条款上。
　第二节 证券投资基金的参与主体
　　基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)
　　一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出现)
　　(一)基金份额持有人
　　1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
　第一章 证券投资基金概述
　　第一节 证券投资基金的概念与特点
　　一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
　　关于证券投资基金概念的考 ...
　　什么不是证券投资基金市场营销的中心（　　）。
　　A．产品设计
　　B．定价
　　C．促销
　　D．费率
　　【正确答案】： B
　　【参考解析】： 基金的产品、费率、渠道和促销是基金营销的核心内容。
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2014 ...
单选题1、中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是(　　)。A.日B.日C.日D.日
标准答案：C
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高 ...
对以上结果不满意？试试“金钥匙证券投资决策软件系统”相关关键词
CPA注册会计师常用股票软件介绍 - 股票知识网
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常用股票软件介绍
&&&股票知识&&&zhishi.southmoney.com
　　前段时间网络流传一个帖子，《中国软件优劣专业点评》 根据原文作者观点，重点推荐广大股民使用下面三种软件：
　　【】看资金面；
　　【招财猫证券投资决策系统】看机构资讯和买卖点；
　　【分析家】看里面的。
　　而上述三款软件刚好涵盖了当中的资金面，基本面和技术面。
　　原文：本人用过很多股票软件，花在股票软件上的时间精力金钱都不少了，酸甜苦辣，不是亲身。经历不能体味。 很多人在选用股票软件上走了弯路，甚至于导致亏损。为了不让大家重走前人的老路，我总结了一些有名气和没名气的共计25种股票软件的优缺点。
　　【1994年&1998年盛行软件】特点：看行情，简单分析。
　　《钱龙》，不用钱龙很多年， &钱龙&是个不思进取的公司，曾经霸占了中国股票软件绝大部分市场，但如今只是用在营业部看行情，全部是传统的指标。
　　【年盛行软件】特点：看行情，界面更友好。
　　《》尽管很努力，但影响力比大智慧差很多， 通信达的速度比大智慧快，F10也比大智慧好，所以，我会同时开一个通达信看行情; 通达信也是免费的，是看行情的上品。
　　【1998年---2003年盛行软件】特点：技术分析为主
　　1：《指南针》我的朋友很多都用过，最后都坚决放弃不用。问题就出在它实质上就是一个&分析家&软件翻版，只是软件界面不同而已，选股抗能力太差，碰到股市大跌，就会陪得很惨。
　　3：《容唯》这是容唯软件，用过容唯软件的都知道其是个&技术上的大滑头&，过去的&5级方圆图。&欺骗性跟指南针有得一比，容唯的技术水平不高， &容唯&没有什么实质突破。
　　【2002年---2004年盛行软件】特点：可以自编指标，属于技术分析。
　　1：《分析家》据说分析家的软件平台是改编自&印度&，软件部分编得确实好，很快，是我用过的最好的，但遗憾的是分析家只是个平台，几乎没有股票方面的核心内容，是自编开发研究最好的股票软件，正是由于只有传统指标没有核心指标函数供调用，使得用户无法开发出真正能实战的公式，随着数以万计的公式爱好者对公式的绝望，这个曾经雄霸中国的软件巨人最后倒闭被&大智慧&兼并。 &分析家&与&大势场&是中国股票软件业的2个极端， &分析家&重编程轻股票技术， &大势场&重股票技术轻编程，如果两家取长补短，那中国基本就不会再有其它名字的股票软件了。
　　2：《飞狐》有小分析家之称。没有超越分析家部分，就是极端便宜，能坚持多久，俺相当不乐观;
　　3：《弘历布道》很多指标功能都来源于分析家公式，太平常了，真不知道还能拿出来卖;
　　4：《麒麟王》到某些营业部就可以送麒麟短线王，好几年前就有了，也做过一些广告，但还是老问题，准确率不好，用久了你就不敢再用了，现在只能当赠品了。
　　【2005年---2006年盛行软件】特点：自编指标的技术分析软件，加入资讯内容。
　　1：《 大智慧》是大智慧分免费版和收费版， 大智慧的市场策略非常成功，使得它已经成为国内最大的股票软件商，它的免费版看动态行情非常方便，也很稳定，F10功能更新也及时，他的动态提示股评信息有的人觉得好，有的人觉得烦，属于众口难调。收费版主要内容是Level2和TopView，主要是提供一些更进一步的数据内容。 &大智慧&的主要作用是看行情和提供数据，基本不具备智能分析决策功能，不要对&大智慧&奢求什么， 即使是收费版，它只是个基础软件。
　　2：《》同花顺的数据平台与&大智慧&不一样，各方面不如&大智慧&，但它可以看港股，所以，我的电脑里基本都会备一个。 同花顺也是免费软件。
　　3：《利多方舟》常规的指标改头换面，平淡无奇的股票软件硬是靠广告支撑着，吹了又吹的&热点星空&谁都可以开发效仿，但问题是谁都懒得去做。
　　【2006年&2007年盛行软件】特点：所谓的&智能决策&，傻瓜式操作，牛市中软件横行。
　　1：《大势场》大势场是个争议最厉害的股票软件，此段涉嫌广告，暂时省去。
　　2：《》这是个靠吹牛发家的股票软件，什么BS点，准确率很差，长期用你能赚的话，那绝对是因为你本身厉害，那种准确率怎么能放心呢！
　　3：《猎庄敢死队决胜版》这是一套用&分析家&公式包装起来的小软件，主要是追涨，准确率不高，风险很大，用久了，害处越大，，很多要靠人的主观判断。
　　4：《机构时代》就是胜龙软件，这家公司基本没有什么核心技术，所以，在市场的影响力越来越小，到了被淘汰的边缘，现在胜龙剑走偏锋，搞收机行情软件。
　　5：《大参考8.0》一半是软件，一半是股评，软件部分相当平常，就是一些平常的指标，股评就和其他股评一样，不是真正在做软件，买这种产品就和入会一样，不能说毫无，但如果你按着做，那就是你傻了，只能参考，真正的价值在3百元，但却卖近3千元，价值严重&虚高&的一款软件！
　　6：《牛道天下》这一款软件也没有什么特别之处，也就是在一些免费的技术分析软件上做一些简单修改而已，使用价值不大，市面上知道这个软件的人也不是很多。
　　7：《天狼50》是&指南针&的原班人马开发的，是什么玩艺俺就不说了。 你想再证明一次俺不反对。现在主要做TopView数据，它们是成功的商人，但其技术。绝对一般，但很会起名字。
　　【2007年&2008年盛行软件】特点：特色突出，以科学理性投资、稳定获利为主导。
　　1：《招财猫证券投资决策系统》这个软件是最近一段时间出现的，也没看到有什么广告，是一个朋友介绍的。感觉里面的那些机构报告的确厉害，每天更新都很及时而且数量庞大，我还特意在一些论坛上寻找了一下，发现很难找到它里面的报告。另外一个是买卖点感觉准确率还可以。这个软件要用手机注册（没有扣费现象），至今也没接到对方电话或是短信什么的，官方说是为了保证用户真实性。主要是这软件是免费的，我在wind官网看了一下，同样功能的软件wind要10W/年。但是软件最大不足用户太多，有时运行速度慢。不过还好在经常升级。整体来说还是相当有价值的。
　　2：《大连北部资产》这是一套所谓的基本面分析软件，在市面上充斥着都是技术分析决策软件的今天，的确做基本面分析软件的不是很多，但是并不否认基本面分析不好，见人见智吧。但是这软件就是把一些基本面数据用图表化的形式表现出来，从技术含量看几乎没有，类似的免费软件也有一些，因此也没有什么价值，同时很多股友也是看不懂的，^_^
　　【年代不详且无盛行势头的其他软件】
　　1：超级王9.8这是个搞怪的软件，居然靠数据不让人下载来防止盗版，内容多为分析家公式选股改编而来，选股准确率不高，用了就感觉不爽，速度很慢，技术都是老技术，没有解决选股准确率的问题，但名字确实起得好！即使倒闭的话也可以靠名字卖个好价钱;
　　2：南征北战短线王这款股票软件信号多，准确率70%以上，不含水分，价格便宜，但准确率要超过很多上万块的软件;
　　3：决策天机这是款低端软件，价格很低，多为常规功能，技术还相当不完善，尽管升过几次级，但仍然毫无亮色，几乎找不到意在实战作用的指标，作者可能自己也处在彷徨之中。
　　4：富贵满堂这是个股票软件+股评的结合品，价格不高，作用不大，指标分析复杂，我竟然看了10分钟以上才看懂，效果不好，出错也多;
　　5：证卷之星傅吾豪版这就是一款软件，看看行情，看看资讯，人家没吹过，也没人崇拜过，我也就不能说什么了。
　　原作者总结：
　　个人推荐广大股民可以关注：大智慧（看资金面。PS别花钱，用那个牛股论坛的免费版就行）、招财猫证券投资决策系统（看机构资讯和买卖点）、分析家（看里面的指标）
　　上述三款软件刚好涵盖了炒股当中的资金面，基本面和技术面。感兴趣的朋友可以试试看
　　总的来看，目前市场中的各类投资软件真可谓鳞次栉比，五花八门。但是从本质上而言，无论是叫什么名字，都是一些技术分软件升级产品。都是一些换汤不换药的东西。真正能给投资者提供帮助的不多，目前从国际上来看，由于计算机的普及，证券软件已经进入了一个新的时代，人云亦云的股票软件已经过时，只有技术独特、理念先进，并且具有一定实战性和准确性的软件才会是我们真正需要的！因此我们也呼喊在市场上能出现一些真正的颠覆目前市场上所有软件，全新的一个产品出来，真正出现一个到对我们中小投资者有帮助的产品
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　　证券从业资格考试《证券投资分析》考前辅导基础知识点精要
　　第一章证券投资分析概述
　　考试大纲：
　　掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。熟悉证券投资分析理论发展史。熟悉证券投资分析的基本要素；熟悉我国证券市场现存的主要投资方法、理念及策略；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义 ...
基金宣传推介材料
(一)概念与范畴
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。
(二)基金宣传推介材料的审核与备案
基金宣传推介材料应进行内部审核和事后备案。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规 ...
投资者教育
（一）开展投资者教育工作的重要性：加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求。
（二）开展投资者教育的主要内容
1、帮助投资者了解证券投资基金。明确基金产品的主要功能是分散投资，规避个股风险，分享投资成果。
2、帮助投资者了解自己。第一，要注意分散投资，要在银行 ...
基金销售及基金销售机构
证券投资基金销售。包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售活动涉及基金管理人、基金销售机构和基金销售相关机构等当事人。
本帖最后由 shasha88 于
10:20 编辑
目标市场分析
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定：基金销售价格在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
（一）目标市场细分（两大需求主体:个人投资者 机构投资者）
第一章　证券投资分析概述
　第一节　证券投资分析的含义及目标
　第二节　证券投资分析理论的发展与演化
　第三节　证券投资主要分析方法和策略
　第四节　证券投资分析的信息来源
第二章　　有价证券的投资价值分析与估值方法
　第一节　证券估值基本原理
　第二节　债券估值分析
　第三节　股票估值分析
　第四 ...
第一章 证券投资基金概述
第二章 基金的类型
第三章 基金募集、交易与登记
第四章 基金管理人
第五章 基金托管人
第六章 基金市场营销
第七章 基金估值、费用与会计核算
第八章 基金利润分配与税收
第九章 基金信息披露
第十章 基金监管
第十一章 证券组合管理理论
第十二章 资产配置管理
第十三章 股票投资组合管 ...
　　我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。
　　A．70%
　　B．80%
　　C．90%
　　D．60%
　　【正确答案】： C
　　【参考解析】： 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外 ...
　　根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起（　　）内向注册地证监局提交由具有从事证券、呔期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
　　A．1个月
　　B．2个月
　　C．3个月
　　D．4个月
　　【正确答案】： C
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证 ...
　　证券投资基金反映的是（
　　A．债权债务
　　B．所有权
　　C．信托关系
　　D．产权
　　【正确答案】： C
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2014年证券从业资格考试考试辅导高清课程、免费题库已经开通，通过针对性地讲解、训练 ...
第九章 基金的信息披露
　　第一节 基金信息披露概述
　　一、基金信息披露的含义与作用：指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规向社会公众进行的信息披露。
　　其作用表现在以下几个方面：
　　(一)有利于投资者的价值判断
　　(二)有利于防止利益冲突和利益输送
　　第五章基金托管人
　　第一节 基金托管人概述
　　一、基金托管人及基金托管业务
　　1、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
　　2、基金托管是指基金托管人依据法律法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为 ...
第二章基金的类型
　　第一节 证券投资基金分类概述
　　一、证券投资基金分类的意义。
　　1、 对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
　　2、 对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
　　3、 对基金 ...
　第五节 证券投资基金的起源与发展
　　一、 证券投资基金的起源(做为常识性掌握)
　　1868年，英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”是证券投资基金的雏形。
　　二、证券投资基金的发展
　　日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是世界上第一只公司型开放式基金。
　　三、全球基金业发展 ...
第三节 证券投资基金的法律形式
　　依照基金法律形式不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表，我国目前设立的则为契约型基金。
　　一、契约型基金
　　契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在合同的条款上。
　第二节 证券投资基金的参与主体
　　基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)
　　一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出现)
　　(一)基金份额持有人
　　1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
　第一章 证券投资基金概述
　　第一节 证券投资基金的概念与特点
　　一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
　　关于证券投资基金概念的考 ...
　　什么不是证券投资基金市场营销的中心（　　）。
　　A．产品设计
　　B．定价
　　C．促销
　　D．费率
　　【正确答案】： B
　　【参考解析】： 基金的产品、费率、渠道和促销是基金营销的核心内容。
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2014 ...
单选题1、中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是(　　)。A.日B.日C.日D.日
标准答案：C
高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高 ...
1、证券投资分析的目标之一是( )。A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化 证券投资预期收益与风险固定化D.证券投资预期收益与风险固定化证券流动性最大化
标准答案：B
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1、第一家证券投资基金诞生于(　　)。A.美国B.英国C.德国D.法国
标准答案：B
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单选题1、下列关于证券投资理念的说法，错误的是( )。A.以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念B.相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小C.以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险D.在价值培养型投资理念指导下，投资行 ...
　　证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位（　　）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
　　【正确答案】： B
　　【参考解析】： 这是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规 ...
　　证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位（　　）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
　　【正确答案】： B
　　【参考解析】： 这是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定 ...
　　证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点在于（　　）。
　　A．对既往事实进行研判，并得出结论
　　B．没有自律组织
　　C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
　　D．结论具有确定性、唯一性
　　【正确答案】： C
　　【参考解析】： 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测这是证券投资分析 ...
　　我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（　　）的有关规定，向中国证监会会提交相关文件。
　　A．《证券投资基金法》
　　B．《中华人民共和国证券法》
　　C．《开放式证券投资基金试点办法》
　　D．《证券投资基金管理暂行办法》
　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 封闭式基金的募集，必 ...
　　下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（　　）。
　　A．基金投资的风险大于债券
　　B．债券的收益是不确定的
　　C．证券案投资基金的收益要低于债券
　　D．股票投资的风险小于基金
　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 基金投资风险大于债券，而小于股票。
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第九章证券分析师、证券投资顾问与证券投资咨询业务
　　考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能，证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。
　　(2)《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证 ...
第六章证券投资技术分析
　　考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)道氏理论的基本原理。
　　(2)支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用。
　　(3)反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。
　　(4)葛兰碧的量价关系法则。
　　(5)葛兰威尔法则。
第二章证券投资基金的类型
　　考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)各类基金的基本特征及其区别；股票基金与股票的区别；股票基金的分析方法。
　　(2)债券基金与债券的区别；债券基金的分析方法。
　　(3)货币市场基金的分析方法。
　　(4)保本基金的保本策略，保本基 ...
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