中国大妈也能买到Uber优先股？
来源:每日经济新闻
　　每经记者 岳琦　　Uber与滴滴快的等打车软件的竞争已经升级到融资层面。近日，有媒体曝出Uber再启10亿美元融资。　　7月21日，《每日经济新闻》记者从国内两家非关联的第三方财富管理机构，获取到同一个“瑞元资本汉心景红优步全球股权投资专项资产管理计划”的销售说明。这两家机构已经在向国内个人投资者推销该产品，投资起点为500万元。该资管计划说明称Uber启动10亿美金的F轮融资，退出方案为美国资本市场上市，本轮融资估值已由2014年底的412亿美元飙升至500亿美元。在Uber全球融资中，国内仅有1亿美元份额，民生加银占据了75%。“中国大妈也能买到Uber的优先股？”对于该资管计划的真实性记者展开多方调查，但截至发稿时Uber方面尚未回应，该资管计划的管理人瑞元资本则表示“不予置评”。而记者查询发现，资管计划用于投资的上海民自投资合伙企业（以下简称上海民自）已经在自贸区注册成立，其股东中包括民生加银、瑞元资本等企业，一家机构投资者人士也确认其曾参与该资管计划。　　值得注意的是，不久前滴滴快的宣布20亿美元的融资计划，此前腾讯科技消息称Uber中国也单独启动B轮融资并尝试在中国上市，但因其估值颇高业绩亏损不被看好。　　机构兜售Uber优先股　　在滴滴快的等竞争对手步步紧逼之下，Uber各种版本的融资方案在圈内盛传。7月21日，来自国内两家非关联的第三方财富管理机构的销售说明将Uber融资方案指向F轮。《每日经济新闻》记者从上述机构内部人士处了解到，目前该资管计划的销售较好，很快就将结束认购。　　值得注意的是，两家机构流出的销售说明内容基本一致，其中一家机构公开的销售说明中称，“本项目有吸引力的估值、超强的成长性及可观的投资回报，同时国内外多家知名机构参与此次F轮融资。本产品通过广发基金旗下瑞元资本进入，人民币即可认购，通过自贸区换汇出海，且民生银行自有资金首单股权投资。”　　两家机构的销售说明都宣称，“瑞元资本汉心景红优步全球股权投资专项资产管理计划”定向投资上海民自投资合伙企业（有限合伙），该企业作为出资主体认购Uber优先股。而Uber本轮融资全球额度10亿美元，中国仅1亿美元，均由上海民自认购，而民生加银约占上海自民出资额的75%。　　按照上述资管计划的融资方案，Uber的最新估值为500亿美元，投资者可在Uber于纽交所或纳斯达克上市后，按照协议的约定将本次认购的优先股转换为投资标的ClassA的普通股股份，锁定期结束之后，在美股二级市场减持退出。　　投资平台已注册　　上述资管计划认购起点为500万元，这是否意味着有钱有闲的中国大妈也可以间接买到美国科技公司的优先股？但有专业投资人士和律师对记者表示，对于此类投资的真实性和法律风险需要谨慎看待。　　上述融资消息也让业内人士颇为惊讶，作为一家成长性的科技公司，怎么会通过第三方理财机构来融资，将优先股落到散户手里？有业内人士给出两种猜测：Uber融资出现问题或者该资管计划实为投资骗局。　　对此，《每日经济新闻》记者展开多方求证，最为有力的证明是，在工商注册信息系统中，上海民自已经于7月6日在上海自贸区登记成立，而该企业合伙人中包括上述资管计划提及的民生加银资产管理有限公司（以下简称加银资产）和瑞元资本，此外合伙人还包括中民资本旗下的上海中民银孚投资管理有限公司和一位自然人股东，而该自然人姓名与IDG资本一位合伙人同名。　　值得注意的是，加银资产为民生加银基金管理有限公司（加银基金）子公司，业务范围涉及涉及股权、债权及收益权投资。而加银基金为中国民生银行的控股子公司，其股东还包括加拿大皇家银行和三峡财务公司。　　记者还从国内一家知名私募股权基金内部人士处获悉，该机构此前曾准备投资优步全球股权投资的资管计划，但后来在内部投资会议上没有通过。　　对于上述资管计划是否为骗局，记者联系该资管计划上标注的管理人瑞元资本，该公司一位工作人员表示，“我们现在是不予置评。”该人士还表示，“私募是非公开宣传的，每个人拿到的东西也不一定是合法渠道获得的，私募对自己的客户负责，对于市场上的东西不予评价。”　　对此，记者多次致电Uber西南地区公关人士但未能接通，记者又向该人士及Uber中国发去采访提纲，但截至发稿时仍未获回应。每经记者 岳琦　　Uber与滴滴快的等打车软件的竞争已经升级到融资层面。近日，有媒体曝出Uber再启10亿美元融资。　　7月21日，《每日经济新闻》记者从国内两家非关联的第三方财富管理机构，获取到同一个“瑞元资本汉心景红优步全球股权投资专项资产管理计划”的销售说明。这两家机构已经在向国内个人投资者推销该产品，投资起点为500万元。该资管计划说明称Uber启动10亿美金的F轮融资，退出方案为美国资本市场上市，本轮融资估值已由2014年底的412亿美元飙升至500亿美元。在Uber全球融资中，国内仅有1亿美元份额，民生加银占据了75%。“中国大妈也能买到Uber的优先股？”对于该资管计划的真实性记者展开多方调查，但截至发稿时Uber方面尚未回应，该资管计划的管理人瑞元资本则表示“不予置评”。而记者查询发现，资管计划用于投资的上海民自投资合伙企业（以下简称上海民自）已经在自贸区注册成立，其股东中包括民生加银、瑞元资本等企业，一家机构投资者人士也确认其曾参与该资管计划。　　值得注意的是，不久前滴滴快的宣布20亿美元的融资计划，此前腾讯科技消息称Uber中国也单独启动B轮融资并尝试在中国上市，但因其估值颇高业绩亏损不被看好。　　机构兜售Uber优先股　　在滴滴快的等竞争对手步步紧逼之下，Uber各种版本的融资方案在圈内盛传。7月21日，来自国内两家非关联的第三方财富管理机构的销售说明将Uber融资方案指向F轮。《每日经济新闻》记者从上述机构内部人士处了解到，目前该资管计划的销售较好，很快就将结束认购。　　值得注意的是，两家机构流出的销售说明内容基本一致，其中一家机构公开的销售说明中称，“本项目有吸引力的估值、超强的成长性及可观的投资回报，同时国内外多家知名机构参与此次F轮融资。本产品通过广发基金旗下瑞元资本进入，人民币即可认购，通过自贸区换汇出海，且民生银行自有资金首单股权投资。”　　两家机构的销售说明都宣称，“瑞元资本汉心景红优步全球股权投资专项资产管理计划”定向投资上海民自投资合伙企业（有限合伙），该企业作为出资主体认购Uber优先股。而Uber本轮融资全球额度10亿美元，中国仅1亿美元，均由上海民自认购，而民生加银约占上海自民出资额的75%。　　按照上述资管计划的融资方案，Uber的最新估值为500亿美元，投资者可在Uber于纽交所或纳斯达克上市后，按照协议的约定将本次认购的优先股转换为投资标的ClassA的普通股股份，锁定期结束之后，在美股二级市场减持退出。　　投资平台已注册　　上述资管计划认购起点为500万元，这是否意味着有钱有闲的中国大妈也可以间接买到美国科技公司的优先股？但有专业投资人士和律师对记者表示，对于此类投资的真实性和法律风险需要谨慎看待。　　上述融资消息也让业内人士颇为惊讶，作为一家成长性的科技公司，怎么会通过第三方理财机构来融资，将优先股落到散户手里？有业内人士给出两种猜测：Uber融资出现问题或者该资管计划实为投资骗局。　　对此，《每日经济新闻》记者展开多方求证，最为有力的证明是，在工商注册信息系统中，上海民自已经于7月6日在上海自贸区登记成立，而该企业合伙人中包括上述资管计划提及的民生加银资产管理有限公司（以下简称加银资产）和瑞元资本，此外合伙人还包括中民资本旗下的上海中民银孚投资管理有限公司和一位自然人股东，而该自然人姓名与IDG资本一位合伙人同名。　　值得注意的是，加银资产为民生加银基金管理有限公司（加银基金）子公司，业务范围涉及涉及股权、债权及收益权投资。而加银基金为中国民生银行的控股子公司，其股东还包括加拿大皇家银行和三峡财务公司。　　记者还从国内一家知名私募股权基金内部人士处获悉，该机构此前曾准备投资优步全球股权投资的资管计划，但后来在内部投资会议上没有通过。　　对于上述资管计划是否为骗局，记者联系该资管计划上标注的管理人瑞元资本，该公司一位工作人员表示，“我们现在是不予置评。”该人士还表示，“私募是非公开宣传的，每个人拿到的东西也不一定是合法渠道获得的，私募对自己的客户负责，对于市场上的东西不予评价。”　　对此，记者多次致电Uber西南地区公关人士但未能接通，记者又向该人士及Uber中国发去采访提纲，但截至发稿时仍未获回应。务保持稳定发展，国际业务深挖重点市场，东南亚区域优势进一步加强，国际业务较上年同比大幅增长；子公司江苏启源雷宇电气科技有限公司凭借技术及市场资源优势，新签合同、利润均实现明显增长。
报告期内，公司加快业务结构的调整及发展方式的转变，立足主业、合理布局，完成重点工作如下：
1、加强战略规划引领公司发展
公司向高端节能环保装备行业进军，进行深挖行业、储备技术、开拓市场等工作。并明确了公司的战略定位：在巩固和提升公司传统业务领域领先优势的同时，在高端节能环保装备研发制造及工程技术服务领域成为国内领先、国际一流水平。同时形成与业务发展相适应的业务选择、商业模式以及保障措施，保证战略规划对公司经营管理工作的引领作用。
2、示范园项目全面开工，商业模式有效实践及创新
2016 年 9 月 1 日公司董事会审议通过了《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园》的议案。并已于 11 月 23 日开工建设。示范园区能够发挥产业聚集、行业引领、立足西安、辐射全国的作用，是“投资换市场、项目换产业”这一商业模式的有效实践，同时，六合天融在唐山也快速复制并落地了这一模式。在商业模式上公司还进行了打造“产业联盟”的创新，发挥央企、上市公司的平台优势，联合资本力量，将国内节能环保装备企业和相关机构聚拢，共享资源、聚焦市场、协同发展。
3、各业务板块市场开拓取得成效
大气治理板块，六合天融公司与中煤集团达成深度合作，取得中煤集团内部脱硫脱硝除尘环保工程项目，在中煤龙化烟气治理项目中签订了大额合同，为火电领域工业烟气治理的订单带来了有力保障。同时，公司进入了电厂烟气超低排放市场，下半年取得近二十项超低排放项目。电工装备板块，公司继续巩固国内市场领先地位的同时，紧抓行业复苏、“一带一路”的战略机遇，加大市场开拓和营销力度，紧贴市场需求，在国际市场重点区域设备订单取得了突破。同时在瑞士与 ABB 签订了全球战略合作协议，成为 ABB 全球电工专用设备的主要供货商，为公司电工专用设备全球市场份额的持续提高奠定了
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文基础。蓄电池专用设备铅带纵剪线、扩网生产线在重点客户的销售及示范效应，为 2017 年市场的铺开打开了突破口。启源雷宇持续提高其在国内高电压试验检测设备领域的知名度和市场占有率，目前市场占有率已超过 20％。在环境监测板块，六合天融与唐山市政府达成合作协议，为唐山市提供环境监测设备运营服务。同时，中科天融计划进入水质监测相关领域。在新业务板块，减霾工程及新型燃气锅炉、移动储能装备、VOCs 治理业务、智慧环境业务、高纯特种气体材料业务均稳步前进。
4、保持创新优势，推动行业技术进步
2016 年，公司研发工作坚持以市场需求为导向，保持公司技术创新及前瞻优势，不断加大新产品研发和升级改进力度。公司围绕着主营业务，与多家科研院所开展紧密合作，通过与高端技术人才的合作快速走上行业技术的前列。通过“产学研用融”联合研发的章鱼模式快速介入细分领域，以科技创新成果转化打造公司转型升级的内驱力、持续发展的核心竞争力。在自主研发层面，公司在环境监测领域，针对超低烟尘监测、VOCs 监测仪器进行了开发，迅速响应近零排放、VOCs 治理等热点需求，并为环保装备市场储备核心产品。启源装备在做好成熟装备技术服务的基础上，以科技创新为引领，重点加大对蓄电池装备、电工装备等产品的研究和开发力度，全年完成新产品研发 10 项、重大改进升级 4 项。尤其 400 型下穿针理料横剪生产线的成功研制，标志着公司在“硅钢片横剪线长距离输送、精确落料技术”方面的取得重要突破，为进一步开发“全自动型横剪设备”奠定了基础。在相关客户的支持配合下，公司成功研制了世界首台铁芯自动叠装生产线，同时也签订了第二代生产线的研制合同。启源雷宇从科技成果管理、产学研合作、知识产权等方面加强管理，启源大荣主要原材料国产化取得突破性进展，基本实现全面国产化。截至 2016 年 12 月 31 日，公司共拥有有效授权专利 210 项，主持或参与制定国家标准、行业标准 15 项，牢牢占据着国内电工专用设备、大气综合治理领域科技研发的制高点。公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求：
报告期内，公司重大资产重组获得证监会核准并顺利实施，全资子公司六合天融纳入公司合并范围。公司主业由电工装备的研发、制造及销售转型为高端节能环保装备、电工专用装备、大气综合治理及环境监测与智慧环境（大数据）服务及其他高新技术产品与服务。报告期末，节能环保业务在公司主营业务中占比较高。在大气治理业务板块，六合天融公司与中煤集团达成深度合作，取得中煤集团内部脱硫脱硝除尘环保工程项目，在中煤龙化烟气治理项目中签订了大额合同，为火电领域工业烟气治理的订单带来了有力保障。同时，六合天融进入了电厂烟气超低排放市场，下半年取得近二十项超低排放项目。公司围绕着主营业务，与多家科研院所开展紧密合作，通过与高端技术人才的合作快速走上行业技术的前列。在自主研发层面，公司在环境监测领域，针对超低烟尘监测、VOCs 监测仪器进行了开发，迅速响应近零排放、VOCs 治理等热点需求，并为环保装备市场储备核心产品。二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本（1）营业收入构成公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：否
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：否
占营业收入比重
占营业收入比重营业收入合计
1,315,765,899.97
1,193,010,727.47
10.29％分行业电力
262,895,528.29
344,988,133.37
-23.80％环保
315,438,848.12
212,087,190.02
48.73％冶金
100,570,702.95
117,769,530.88
-14.60％制造业
417,902,662.45
302,394,180.64
38.20％其他
218,958,158.16
215,771,692.56
1.48％分产品大气污染减排
711,761,096.17
609,836,584.46
16.71％环境能效监控与大
300,216,361.91
255,460,800.00
17.52％数据服务装备制造业务板块
248,752,577.58
244,985,501.23
1.54％其他
55,035,864.31
82,727,841.78
-33.47％分地区华东
311,279,991.95
340,843,130.04
-8.67％华南
106,117,724.57
79,647,793.25
33.23％华中
38,054,754.21
123,874,157.79
-69.28％华北
268,871,938.98
372,467,171.57
-27.81％西北
244,306,096.67
118,631,876.98
105.94％西南
46,760,354.80
39,894,080.11
17.21％东北
250,789,420.01
93,681,841.07
167.70％国外
49,585,618.78
23,970,676.66
106.86％（2）占公司营业收入或营业利润 10％以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是节能环保服务业
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
期增减分行业电力
262,895,528.29
219,644,588.63
7.06％环保
315,438,848.12
183,648,952.43
8.08％冶金
100,570,702.95
93,051,912.79
-5.66％制造业
417,902,662.45
279,063,208.09
3.39％其他
218,958,158.16
163,828,950.08
-23.68％分产品大气污染减排
711,761,096.17
560,651,401.12
-0.27％环境能效监控与
300,216,361.91
169,618,497.94
13.44％大数据服务装备制造业务版
248,752,577.58
165,521,581.01
-1.25％块其他
55,035,864.31
43,446,131.95
-5.57％分地区华东
311,279,991.95
237,359,641.60
5.27％华南
106,117,724.57
82,515,142.22
7.60％华中
38,054,754.21
24,990,862.58
7.51％华北
268,871,938.98
191,047,952.82
-4.76％西北
244,306,096.67
165,987,215.51
6.24％西南
46,760,354.80
35,376,392.94
-8.68％东北
250,789,420.01
168,577,442.84
0.35％国外
49,585,618.78
33,382,961.51
2.05％公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入√ 是 □ 否
21.78％脱硝催化剂
134.44％变压器专用设备
83.96％变压器组件
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
138.46％蓄电池专用设备
121.12％高电压试验行业
4.21％ 环境监测设备
0.26％相关数据同比发生变动 30％以上的原因说明√ 适用 □ 不适用1、催化剂产品销量上升而产量出现下降，主要系孙公司山东催化剂本年销售了上年度生产未实现销售的产品。2、变压器装备业务新签及结转合同多，报告期内产销量同比增加。3、蓄电池业务经过前期的市场开拓及新产品研发，产品受到市场认可，合同额增加，产销量同比增加。4、高电压试验设备新签合同增加，产销量同比增加。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况√ 适用 □ 不适用是节能环保服务业公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求：
报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
确认收入订单
期末在手订单 业务
已签订合同
尚未签订合同
未确认收入（万 类型
金额（万元）
金额（万元）
19 80,282.84
53,271.84BT
1 19,264.55
14,309.7合计
20 99,547.39
67,581.54 报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30％以上且金额超过
5000 万元） 项目
项目执行进 本期确认收入 累计确认收入 回款金额（万 项目进度是否达预期，如未达到
业务类型 名称
披露原因哈密红星
40,110.45 EPC
报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况业务类
尚未执行订单
处于施工期订单
处于运营期订单
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
已签订合同
尚未签订合同
本期完成的 未完成投
数 投资金额
数 投资金额
资金额（万 数量
量 （万元）
量 （万元）
685.03报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产 30％以
上且金额超过 5000 万元）
报告内投资金额 累计投资金额 未完成投资金额 确认收入 进度是否达预期，如未 项目名称
达到披露原因报告期内处于运营期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（运营收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入 10％
以上且金额超过 1000 万元，或营业利润占公司最近一个会计年度经审计营业利润 10％以上且金额超过 100 万）
营业收入（万 营业利润（万 回款金额 是否存在不能正常履约的情形，如项目名称 业务类型
存在请详细披露原因（5）营业成本构成行业分类行业分类
占营业成本比重
占营业成本比重大气污染减排
220,749,811.39
222,868,935.95
-0.95％大气污染减排
322,523,249.55
274,549,050.74
17.47％环境能效监控与
145,680,952.60
128,215,477.20
13.62％大数据服务环境能效监控与
15,647,990.60
7,291,514.32
114.61％大数据服务装备制造业务板
124,640,512.34
98,214,673.62
26.91％块说明无。（6）报告期内合并范围是否发生变动√ 是 □ 否本公司于 2016 年 10 月 20 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准西安启源机电装备股份有限公司向中国节能环保集团公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[ 号），核准公司发行 101,154,706 股股份购买中节能六合天融环保科技有限公司 100％的股权，变更后公司总股本为 345,154,706 股，全资子公司六合天融纳入公司合并范围。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况√ 适用 □ 不适用公司于 2016 年 10 月 20 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准西安启源机电装备股份有限公司向中国节能环保集团公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[ 号），核准公司发行 101,154,706 股股份购买中节能六合天融环保科技有限公司 100％的股权，变更后总股本 345,154,706 股，全资子公司六合天融纳入合并范围，公司主业由电工装备的研发、制造及销售转型为高端节能环保装备、电工专用装备、大气综合治理及环境监测与智慧环境（大数据）服务及其他高新技术产品与服务。公司经营业绩得到显著提升。（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）
367,734,566.44前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
27.95％前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00％例公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例1
129,742,252.16
107,553,578.05
45,817,368.38
45,454,368.93
39,166,998.92
2.98％合计
367,734,566.44
27.95％主要客户其他情况说明√ 适用 □ 不适用因公司2016年度完成重大资产重组，子公司六合天融纳入合并范围，公司环保业务收入所占比重较大，公司2016年度前五大客户与2015年度前五大客户发生较大变化。2016年度前五大客户中不包括2015年度前五大客户，且公司未对单一客户形成严重依赖。公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）
161,983,295.71前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
17.25％前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00％比例公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例1
87,404,291.44
38,612,621.36
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文3
13,978,423.19
10,889,989.91
11,097,969.81
1.18％合计
161,983,295.71
17.25％主要供应商其他情况说明√ 适用 □ 不适用因公司2016年度完成重大资产重组，子公司六合天融纳入合并范围，公司环保业务收入所占比重较大，公司2016年度前五大供应商与2015年度前五大供应商发生较大变化。2016年度前五大供应商中不包括2015年度前五大供应商，且公司未对单一供应商形成严重依赖。3、费用
重大变动说明
为开拓市场，业务经费增加了 138.97销售费用
63,498,794.25
59,756,596.42
6.26％ 万元，销售服务费增加了 124.61 万
主要为 2016 年进行重大资产重组，管理费用
155,710,072.63
132,497,814.82
17.52％ 中介费用增加 1370.14 万元，增加研
发费 733.43 万元。财务费用
14,904,984.71
17,208,010.44
-13.38％4、研发投入√ 适用 □ 不适用
拟达到目标
大气治理与资源化 催化剂再生及资源化技术开发
满足市场需求
大气治理与资源化 脱硫增效剂中试及产业化延续
满足市场需求
大气治理与资源化
脱硫脱硝一体化技术开发
实验室开发
满足市场需求
大气治理与资源化 湿式石灰石-石膏法脱硫废水处
实验室开发
满足市场需求
理系统工艺消化及改进
环境大数据应用
满足市场需求
紫外分析仪开发
满足市场需求
水质分析仪产业化
满足市场需求
VOC分析系统开发
满足市场需求
大气细颗粒物有机碳／元素碳在
满足市场需求
层绕式全自动绕线机
满足市场需求
高效多工位电动400线
满足设计要求
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
集流管焊片自动焊接
满足客户需求
顺磁电抗器铁芯剪切生产线
满足客户需求
满足客户需求
400型（2剪4冲）横剪线程序底
满足客户需求
层优化、改进
蓄电池装备
MDJ-100／750
满足市场需求
型蓄电池极板码垛机
蓄电池装备
LWX-132／40
满足设计要求
蓄电池极板拉网生产线（主机
蓄电池装备
KWX-135／36蓄电池扩网极板
满足客户需求
生产线满足用户优化改进
DNY-2000带式浓缩脱水一体
满足设计要求
GS-1400钢丝绳格栅除污机
满足设计要求
公司主要研发项目包括四项大气治理技术及装备项目、五项环境监测仪器项目、电工装备、蓄电池装备新产品及节能环保装备。公司在大气治理及环境监测行业具备技术、品牌、人才、市场等各种优势，大气治理技术及装备新项目研发以市场需求为导向，确立公司在行业内的专业化、高端化定位，将进一步增强公司的核心竞争力，巩固行业领先地位，增厚公司业绩。环境监测仪器项目完成后会全面提升公司在该行业的技术竞争力和领先优势，极大提高其行业知名度，对公司经营业绩的提升将形成较大的推动。公司在电工装备、蓄电池装备行业继续开发新的产品，并同时对现有产品重大改型，提高产品的竞争力，巩固行业技术领先的地位，对公司经营业绩的提升提供保障。公司进军节能环保装备业务，体现了公司未来的战略方向及业务发展态势。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2014 年研发人员数量（人）
258研发人员数量占比
15.52％研发投入金额（元）
59,832,103.44
61,124,242.44
60,389,253.60研发投入占营业收入比例
3.94％研发支出资本化的金额（元）
3,571,443.74
12,197,843.33
9,658,986.49资本化研发支出占研发投入
15.99％的比例资本化研发支出占当期净利
17.88％润的比重研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明√ 适用 □ 不适用
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文研发投入资本化率大幅下降主要是因为，2014年开展的资本化项目，在2016年项目已逐步接近尾声，发生的资本化费用较少。在2016年，公司并未开展其他新的研发资本化项目。5、现金流
同比增减经营活动现金流入小计
1,271,361,613.54
1,284,950,188.02
-1.06％经营活动现金流出小计
1,510,569,493.84
1,138,350,705.68
32.70％经营活动产生的现金流量净
-239,207,880.30
146,599,482.34
-263.17％额投资活动现金流入小计
135,570,137.48
18,947,415.69
615.51％投资活动现金流出小计
101,277,236.48
220,100,020.29
-53.99％投资活动产生的现金流量净
34,292,901.00
-201,152,604.60
-117.05％额筹资活动现金流入小计
473,737,593.30
394,763,821.77
20.01％筹资活动现金流出小计
390,547,817.24
333,504,568.46
17.10％筹资活动产生的现金流量净
83,189,776.06
61,259,253.31
35.80％额现金及现金等价物净增加额
-121,725,203.24
6,817,512.78
-1,885.48％相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用经营活动现金流出同比增加 32.07％，主要为项目支付款增加；经营活动产生的现金流量净额同比减少 263.17％，主要为公司 EPC 项目承接，前期需要垫资开展业务，且资金回收周期较长；投资活动现金流入小计同比增加 615.51％，投资活动现金流入同比减少 53.99％，主要为募集资金购买理财产品到期后转回专户；投资活动产生的现金流量净额同比减少 117.05％，主要为募集资金理财所致；筹资活动产生的现金流量金额同比增加 35.80％，主要为借款同比增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用公司主营业务中，大气治理工程类所占比重较大，项目承接前期需要垫资投入，且资金回收周期较长。三、非主营业务情况√ 适用 □ 不适用
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性投资收益
3,102,393.87
2.53％ 参股子公司盈利
是公允价值变动损益
0.00％资产减值
34,128,383.31
27.83％ 计提坏账准备
否营业外收入
21,569,932.58
17.59％ 主要为政府补助
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文营业外支出
789,760.04
否四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
294,334,738.3货币资金
9.24％ 410,595,448.78
公司工程类业务账款回收周期较长，
852,918,597.6应收账款
26.77％ 633,495,819.30
6.02％ 重大项目新增应收账款 12,260.95 万
861,165,041.9存货
27.03％ 852,627,310.23
-0.89％投资性房地产
7,732,792.83
6,458,005.84
报告期内孙公司福建金砖不再纳入长期股权投资
53,222,683.39
1.67％ 37,647,736.84
合并范围之内，转至长期股权投资
397,549,355.1固定资产
12.48％ 396,683,322.30
134,909,452.0在建工程
4.23％ 112,514,363.93
341,000,000.0短期借款
10.70％ 278,500,000.00
1.58％长期借款
55,000,000.00
1.73％ 25,000,000.00
0.91％ 子公司启源雷宇长期借款增加2、以公允价值计量的资产和负债□ 适用 √ 不适用3、截至报告期末的资产权利受限情况无。五、投资状况分析1、总体情况√ 适用 □ 不适用
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
9,784,320.00
100.00％2、报告期内获取的重大的股权投资情况□ 适用 √ 不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□ 适用 √ 不适用4、以公允价值计量的金融资产□ 适用 √ 不适用5、募集资金使用情况√ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更
本期已使 已累计使
变更用途 用途的募 用途的募
募集资金募集年份 募集方式
用募集资 用募集资
的募集资 集资金总 集资金总
首次公开2010
57,414.4 13,340.14 50,286.31
7,128.09 投资款，未
57,414.4 13,340.14 50,286.31
募集资金总体使用情况说明报告期末，本年度投入募集资金总额 13,340.14 万元，其中电工专用设备扩建项目、电工专用设备研发中心项目本年度累计投入 1197.68 万元，超募资金本年度累计投入 142.45 万元，闲置募集资金 13,000 万元在报告期初购买了保证收益性理财产品，报告期末 12,000 万元已转入超募资金专户，其余 1000 万元用于补充流动资金。截止报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金，专户余额为待支付的项目投资款及存款利息。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）募集资金承诺项目情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至期末 项目达到
募集资金 调整后投
本报告期承诺投资项目和超募
投资进度 预定可使
是否达到 性是否发
承诺投资 资总额
预计效益 生重大变
化承诺投资项目
2013 年1、电工专用设备扩建
17,732 7,336.45
91.44％ 04 月 30
2014 年2、电工专用设备研发
5,962 7,394.81 1,062.86 7,414.01 100.26％ 12 月 31
否中心项目
日3、补充流动资金
8,000 100.00％
否承诺投资项目小计
23,694 22,731.26 1,197.68 22,122.61
--超募资金投向
2016 年4、购买公司发展用地 否
3,590 4,918.01 109.29％ 12 月 31
日5、扩大片式散热器产
2018 年能项目暨中节能西安
4,950 7,134.17
552.45 1,159.46
16.25％ 12 月 31
否国际节能环保装备示
日范园建设项目（一期）6、设立启源（陕西）
2012 年领先电子材料有限公 否
2,529.28 3,507.71
0 3,486.23
99.39％ 12 月 31
日7、设立启源（江苏）
2013 年雷宇电气科技有限公 否
4,800 100.00％ 01 月 31
日8、向六合天融增资
5,000 100.00％9、保本理财
234.36补充流动资金（如有）
8,800 100.00％
--超募资金投向小计
30,579.28 33,741.88
142.45 28,163.7
54,273.28 56,473.14 1,340.13 50,286.31
--未达到计划进度或预 未达到预期收益原因：募集资金电工扩建项目市场需求下降，导致预期效益无法实现；电工专用设计收益的情况和原因 备研发中心项目不直接产生效益，未单独核算效益；启源领先电子材料项目公司尚未正式投产，公（分具体项目）
司尚未实现收入。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文项目可行性发生重大
无。变化的情况说明
1、2010 年公开发行股份，共有超募资金 33,720.40 万元。
2、2010 年 12 月永久补充流动资金 4,800.00 万元。
3、2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金不超过 4,500.00
万元购买公司发展用地项目；使用超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项目。截止报告
期末，公司已与西安经济技术开发区财政局签订投资协议，支付项目用地保证金 4,778.85 万元及土
地勘查钻探费用等 139.16 万元，共计 4,918.01 万元；支付扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国
际节能环保装备示范园建设项目（一期）1,159.46 万元，剩余资金存放在募集资金专户。
4、2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司计划出资 400.00 万美元设立
特种电子材料项目的合营公司，2013 年 1 月 15 日，公司支付投资款 400.00 万美元折算人民币 2,507.80
5、2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划出资 4,800.00 万元设立
启源（江苏）雷宇电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日，公司支付投资款 4,800.00 万元。
6、2015 年 7 月 15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用超募资金向参股
子公司进行增资暨关联交易的议案》。公司于三季度完成对启源领先增资 160.00 万美元，折算为人
民币 978.43 万元。
7、2015 年 11 月 16 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久超募资金的金额、用途 性补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金 4,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公及使用进展情况
司主营业务相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用的支付。
8、2016 年 5 月 23 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。
公司继续使用闲置超募资金购买银行保本理财产品，总额度不超过 13,000.00 万元。2016 年 8 月 17
日公司购买的 500.00 万元保本理财到期，2016 年 9 月 14 日公司购买的 500.00 万元保本理财产品到
期，以上共计 1,000.00 万元用于补充流动资金。2016 年 9 月 6 日公司保本理财产品 12,000.00 万元
到期转入超募资金专户。截止报告期末，公司不存在购买的保本理财产品。
9、2016 年 9 月 1 日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司超募资金投资
项目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园的议案》。扩大片式散热器产能项目
暨中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）投资预算由 4,950.00 万元调整为 29,610.00
万元，其中：使用尚无具体使用计划的超募资金 7,184.17 万元，继续使用暂未支付的扩大片式散热
器项目投资款 4,342.99 万元，使用超募资金前期利息收入 2,472.84 万元，合计使用募集资金 14,000.00
万元，银行借款 15,610.00 万元。
10、2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议，“中节能西安国际节能环保装
备示范园建设项目（一期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金 9,000.00 万元，其余为申请银行借
款 20,610.00 万元，剩余超募资金 5,000.00 万元用于本次向全资子公司六合天融增资。截止董事会召
开日，剩余超募资金为 1,221.81 万元（均为节余利息），继续存放于募集资金专户。
11、截止本报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金。超募资金账户余额 9,383.71 万元，其
中暂时未支付的项目投资款 5,556.70 万元、存款利息 3,827.01 万元，均存放于超募资金专户。募集资金投资项目实 不适用施地点变更情况
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先 不适用期投入及置换情况
公司于 2013 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时
性补充流动资金的议案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募用闲置募集资金暂时
集资金 8,962.74 万元中，使用人民币 5,000.00 万元暂时性补充流动资金。公司第五届董事会第六次补充流动资金情况
会议审议通过的暂时补充流动资金 5,000.00 万元转为永久补充流动资金，同时新增 3,000.00 万元用
于永久补充流动资金，合计使用节余募集资金 8,000.00 万元补充流动资金。截止报告期末，结余募
集资金 8,000.00 万已全部补充流动资金。
1、2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第一次临时股东大会同意电工专用设备生产扩建项目预算调减
10,395.55 万元，其中 1,432.81 万元用于补充电工专用设备研发中心项目预算调增的部分，剩余募集
资金 8,962.74 万元暂时存放于公司开设的募集资金专户，募集资金节余原因详见 2013 年 10 月 16
日巨潮资讯网进行披露的公告内容。
2、根据公司电工专用设备研发中心项目竣工决算审计报告（勤信专字【2016】第 11067 号），截止项目实施出现募集资
至 2016 年 9 月 30 日，项目募集资金预算 7394.81 万元，利息收入 457.80 万元，项目投资 8,099.08金结余的金额及原因
万元。项目已达到预定可使用状态。根据公司电工专用设备二期联合厂房项目竣工决算审计报告（勤
信专字【2016】第 11068 号），截止至 2016 年 9 月 30 日，项目募集资金预算 7336.45 万元，利息收
入 1,771.38 万元，项目投资 6,578.54 万元。项目已达到预定可使用状态。公司在募投项目建设过程
中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，严格把控采购、建设等环节，合
理降低项目成本和费用，对各项资源进行合理调度和优化配置，从而有效降低了项目的支出费用；
同时公司对闲置募集资金进行保证收益型理财，取得了一定的投资收益。尚未使用的募集资金
募集资金存放于募集资金专户。用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无。情况（3）募集资金变更项目情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10％以上的参股公司情况
净利润中节能六合
大气污染防
2,073,790,49 591,758,097. 1,035,046,28 114,175,064. 109,045,589.天融环保科 子公司
16913 万元
治综合服务
86技有限公司
高压电气试江苏启源雷
299,045,821. 161,629,277. 109,293,753. 13,131,153.4 11,967,702.4宇电气科技 子公司
发、制造、
销售与服务启源（西安）
脱硝催化剂
184,506,728. 100,697,096. 19,556,739.2大荣环保材 子公司
研发、制造 10000 万元
-782,378.55
270,204.43
17料有限公司
及销售启源（陕西）
特种电子气
93,761,294.7 77,622,077.2
-2,320,157.6 -2,300,157.6领先电子材 参股公司
体研发、制 1400 万美元
1料有限公司
造及销售报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
公司主业由电工装备的研发、制造及销
售转型为高端节能环保装备、电工专用中节能六合天融环保科技有限公司
发行股份购买资产
装备、大气综合治理及环境监测与智慧
环境（大数据）服务及其他高新技术产
品与服务，公司经营业绩显著提升。主要控股参股公司情况说明
1、全资子公司-六合天融
报告期内，公司发行股份购买资产暨重大资产重组事项获核准，重大资产重组顺利实施，六合天融成为公司全资子公司，
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文并纳入公司合并范围。六合天融成立于日，位于北京市昌平区科技园区创新路8号，注册资本16913万元。经营范围：烟气治理、大气污染治理、环境监测等。报告期内实现净利润109,045,589.05万元。六合天融在紧抓传统脱硫脱硝业务的同时，近两年在区域能源、环境能效监控与大数据等业务领域取得较快发展，业务比重逐渐提升，利润贡献不断增加。大气治理领域开展超净排放业务、VOCs治理业务实现零的突破；脱硝催化剂业务稳中有升，利润较上年有所增加；环境监测业务进军水质监测领域并开展“第三方质控”业务，由单一的研发及服务升级为客户提供总体解决方案；智慧环境业务持续推进。在业务稳步发展的同时，六合天融积极创新与探索发展模式，充分发挥央企、上市公司的平台优势，聚合资源、协同发展，参与组建“节能环保装备联盟”；在区域能源业务上，充分利用金融服务拓展业务，立足当地市场并形成区域业务辐射。六合天融全年利润实现明显增长。
2、控股子公司-启源雷宇
报告期内，公司持有江苏启源雷宇电气科技有限公司40％的股权。江苏启源雷宇电气科技有限公司位于江苏省扬州市仙城工业园区，日完成工商登记，注册资本8000万元。经营范围：高电压试验设备等研发、生产和销售。2013年已纳入公司合并报表。报告期内实现净利润 万元。高电压试验设备市场需求稳定，启源雷宇依托国家新建特高压试验基地、国家重点试验室的良好背景，把握国内市场的主动权，加大国际市场开拓力度，报告期内营业收入10929万元，实现净利润1197万元。
3、控股子公司-启源大荣
报告期内，公司持有启源（西安）大荣环保材料有限公司48％的股权。公司位于陕西省西安市经济开发区，日完成工商登记。注册资本10000万元。经营范围：脱硝催化剂产品的设计、研发、生产及销售。2014年已纳入公司合并报表。报告期内营业收入1956万元，实现净利润27万元。
4、参股子公司-启源领先
报告期内，公司持有启源（陕西）领先电子材料有限公司40％的股权。启源（陕西）领先电子材料有限公司位于陕西省渭南市澄城县工业园区，日完成工商登记。注册资本1,400万美元。经营范围：锗烷、砷烷、磷烷等多种高纯特种气体材料的研发、生产和销售。启源领先公司针对国内大力发展集成电路、平板显示、半导体照明、太阳能光伏和光纤通讯等半导体产业的有利形势，抓住有利机遇，采取措施、克服困难，完成了锗烷、砷烷、磷烷三种产品生产设备的安装调试工作，2016年下半年取得了省安监局试生产方案备案，并开展产品的试生产工作。所生产出的特纯气体产品经测试，均优于国家标准和行业标准。并在行业重要客户上线测试一次达标，得到客户赞扬和认可。目前，公司已经取得省安监局核发危险化学品生产许可证，公司经营团队将紧抓行业快速发展的有力时机，进一步开拓高端客户市场，批量向客户提供高纯度气体产品，同时向客户提供优质气体产品综合解决方案，以及快捷方便周到的技术服务。2016年度启源领先产品尚未正式投产取得收益。八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望
一、行业格局和发展趋势
1、2017年是“大气十条”第一阶段的收官之年，我国将对大气污染防治行动计划实施情况进行终期考核。与此同时，《“十三五”生态环境保护规划》、《环境保护税法》、《“十三五”节能减排综合工作方案》相继出台，延续加大环境综合治理力度、调整能源结构和产业结构的环境保护路线，随着可持续发展和绿色经济概念不断深入，环保产业发展将迎来黄金时期，产业总体规模持续扩大，产业的转型升级、商业模式创新将进一步加快，市场活力将得到进一步激发。脱硫脱硝除尘是我国大气污染治理的三项传统业务，主要围绕火电行业展开，市场格局基本形成，“十三五”进入运营为主阶段，增量市场主要是“超低排放”。2015年12月,《全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造工作方案》印发，燃煤电厂开始全面实施超低排放和节能改造，电厂超低排放改造成为新的市场增长点。VOCs治理市场关注度也持续走高，但单体合同规模偏小，工业园区等区域集中处理更具盈利性。目前工业VOCs废气治理率不足10％，国家提出到2020年“全国挥发性有机物（VOC）排放总量比2015年下降10％以上”，市场规模预计将超过千亿。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、随着环境问题日益突出,民众环境保护意识逐步提升及国家对环境保护工作要求的不断提高。环境监测在污染减排、污染源普查、能效监测等环保工作中,发挥了重要的技术支撑作用。我国环境监测工作处于快速发展阶段，环境在线监测系统还在大规模建设阶段，覆盖面也将继续扩大。据不完全统计，目前全国从事环境监测业务的企业共有约200家，大部分企业从事废气、废水、环境空气、地表水等在线自动监测系统的研制、生产、安装、运营及集成。环境监测仪器行业的销售收入逐年增加，市场空间巨大。随着大规模环保设施投资建设的逐渐完成，环保产业将逐步转向“长效监管+运营”模式，环境监测和运营服务将逐渐成为市场主体。随着“大气十条”和“水十条”等系列环保政策的发布，环保压力加大、环境执法力度加强，环境监测市场逐步打开，同时将推动排污权交易、碳交易、水权、环境税以及根据效果付费的政府第三方采购的发展。自2015年以来，国家围绕环境监测体制改革出台系列文件，加强环境监测监管力度。环境监测为智慧环保提供环境大数据，是智慧环保的先导产业。根据部分环境监测设备上市公司近两年整体盈利情况，毛利水平均达到35％以上，节能监测及能源计量的毛利普遍超过了40％。
3、机遇与挑战并存，《中国制造“2025”》和《关于推进国际产能和装备制造合作的指导意见》中均将电力设备列入重点领域和行业，“一带一路”战略赋予我国电网建设投资新机会，推进跨境电力与输电通道建设，积极开展区域电网升级改造合作，沿线国家对电力需求的增长以及对电力供应质量的提升将创造出巨大的电网升级改造市场。随着海外市场的打开，以及国内建设项目的相继落地，特高压及相关产业将迎来巨大的发展空间。而中国在特高压电网上具有运营、建设和技术优势，特高压将继高铁、核电之后，成为“中国智造”的又一张名片。
二、公司未来发展战略
依托中国节能环保集团公司资源，发挥专业优势、政策优势、资金优势，形成高端节能环保装备业务为支撑，电工装备与区域能源业务、大气污染减排业务、环境能效监控与大数据服务业务的并进，多层次、全方位、深程度的核心竞争力。
三、2017 年工作思路
（一）着力做好重组后全方位融合。
在重组后的第一年，做好融合工作是完成全年主要任务的基础，六合天融与启源装备在2016年进行了高频率的沟通交流。在完善组织机构、团队建设、制度建设、文化建设等多个方面仍需开展更多的工作，彼此汲取优势，做好上市公司的规定动作。在未来，我们将共同维护和培养团队骨干，充分发扬两家公司多年来的良好传统，以文化带动融合，合力打造一家具有正能量的节能环保装备龙头企业。
（二）着力做好战略布局。
目前，公司体量持续增长，业务层面越来越高，战略布局决定着公司前进方向，在大股东的支持帮助下，组织反复研讨，在一季度完成公司战略发展规划初稿编制，在此过程中要提高专注性，做好减法找到聚焦点，深挖行业链，开展聚焦式的战略研讨，充分依托集团资源，发挥专业优势、政策优势、资金优势，推动“1+3”战略布局，既：一个支撑板块——高端节能环保装备业务，三个传统板块——电工装备与区域能源业务、大气污染减排业务、环境能效监控与大数据服务业务的多层次、全方位、深程度的核心竞争力，加快战略落地，提高盈利能力，实现战略目标。
（三）着力做好示范园建设。
基建部门要与项目管理总承包单位密切协调、积极配合，及时寻求政府部门的支持与协助，按照已经确定的时间节点，倒排工期，高质量、高标准、高形象确保2017年底完成示范园一期项目建设任务。今年要精心准备、认真组织，做好示范园二期项目可研及报批工作，确保示范园达到集团规划目标。同时要提前做好现有厂区的搬迁工作布置及搬迁后的综合规划工作。
（四）着力加快环保装备发展。
一是在公司战略引领下，快速确定业务聚焦点，紧紧围绕集团核心业务，集中力量把环保装备板块做大做强。
二是打造装备集采中心，以中节能在西安投资的垃圾焚烧发电、污水处理、工业节能、建筑节能等项目的装备制造及总包采购为契机，在与市场竞争同等条件下为兄弟公司提供最优质服务的同时，快速形成相关装备的研发制造能力，实现共赢，逐渐以核心装备和技术助力兄弟公司的市场开拓和集团综合解决方案的推广。
三是适时把握机遇，通过并购在环保装备领域具有一定优势的企业来提升中环装备的综合技术研发，生产和管理水平。通过企业并购的方式来促进我们在技术能力、管理水平、生产工艺和人才补充等方面的跳跃式发展，在最短的时间内切入国际高端节能环保装备市场领域。
（五）着力挖掘潜力做深做精传统业务。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
在传统业务板块与新业务板块要积极坚持发展与创新，必须在经济下行压力加大的情况下仍能取得突破性成绩，做到远近结合，趋利避害，有效应对。在电工装备板块推动现有电工专用设备按照《中国制造2025》规划，推动传统电工专用设备在智能制造方面不断升级，同时向产业链两端延伸，致力于产品成套化，实现从单纯的产品供应商向变压器制造成套设备与服务提供商转变，进一步扩大市场份额，同时在涉及微网、储能等设备领域进行拓展；在大气治理板块，脱硫脱硝业务要继续领跑行业，并蓄力开拓海外市场，VOCs及电厂烟气超低排放领域做好市场延伸，创造业绩增长点并向电厂大客户的其它环境治理领域开拓；能环监测和大数据板块，产品布局继续升级，做好综合解决方案及环境监测设备的运营服务，并力争在网格化监测与第三方质控、环保生态监测、能环监测的基础传感系统及环境大数据应用等领域取得突破性成绩。做到精益求精，稳扎稳打，优势业务继续扩大的同时做好市场探索，推动传统业务升级，找到高收益项目并积极落地，利用技术优势、资金优势、品牌优势经营资源，抢抓市场增量。
（六）着力加强内部管理。
公司将提升职能中心的综合业务能力，建设走在公司战略前线，具有洞察力的职能中心，在今年要做好以下工作：一是继续推进财务管理体系建设，深化全面预算体系，进一步精确监控公司经营和投资数据，加强现金流、应收账款与存货控制，保证经营决策的科学性，努力提升财务价值的创造力；二是完善人力资源管理模式和培训体系，加快高端人才和PM人才的储备工作，加强对关键岗位人才的培养与聘用，使之与公司发展相匹配，为公司高速发展提供有力的人才支撑；三是持续做好标准化工作及信息化建设等各项工作，寻找共性、总结经验、复制推广，按照集团公司要求，尽快在环境监测、烟气治理等领域全面展开，同时要精心准备，配合好集团公司标准化验收工作；四是有效提升公司驾驭和把控风险的能力，做好审计法务工作，对重点项目和普通项目区别管理；五是加强信息披露和投资者关系管理工作，做到依法依规、规范管理，符合监管要求；六是做好安全管理工作，落实安全生产责任制、健全和完善各项安全规章制度，夯实安全管理基础，强化安全教育培训，规范全体员工的日常行为，促进形成良好的公司安全文化。加大安全检查力度，加强隐患治理整改，做好职业病防治和劳动保护工作，保障职工安全健康。建立起科学化、规范化、标准化的现代安全管理模式。
（七）加强党建工作和作风建设，构建公司和谐包容文化氛围。十、接待调研、沟通、采访等活动登记表1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引2016 年 02 月 26 日
http:／／www.cninfo.com.cn2016 年 06 月 01 日
http:／／www.cninfo.com.cn
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用根据 2016 年 2 月 23 日公司第五届董事会第二十一次会议决议，公司以 2015 年 12 月 31 日总股本 244,000,000 股为基数，每10 股派送 0.50 元（含税）现金股利，共计分红 1220 万元。该利润分配方案经公司 2015 年年度股东大会审议通过后已于 2016年 5 月实施完毕。
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
是分红标准和比例是否明确和清晰：
是相关的决策程序和机制是否完备：
是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是否得到了充分保护：现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
不适用明：公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税）
0.00每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股）
345,154,706现金分红总额（元）（含税）
0.00可分配利润（元）
82,649,957.48现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度母公司实现净利润-23,403,012.78 元，上年末未分配利润扣除2016 年度现金分红 12,200,000 元，2016 年度可供投资者分配的利润为 82,649,957.48 元。2016 年度公司经营性净现金流（合并）为-239,207,880.30 元，鉴于公司 2016 年刚完成重大资产重组，目前处于整合发展期，需要大量资金保障公司开拓环保装备业务，开发市场、提高生产规模和打造核心竞争力，2016 年度拟不进行现金分红及资本公积转增，剩余未分配利润留
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文待以后年度再行分配。公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、2014年度：根据日公司第五届董事会第十二次会议决议，公司以2014年末总股本122,000,000股为基数，每10股派送1.00元（含税）现金股利，共计分红1220万元；以日总股本122,000,000股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增122,000,000股。该利润分配方案经年度股东大会审议通过后已于2015年5月实施完毕。2、2015年度：根据日公司第五届董事会第二十一次会议决议，公司以2015年末总股本244,000,000股为基数，每10股派送0.50元（含税）现金股利，共计分红1220万元。该利润分配方案尚需2015年年度股东大会审议通过。3、2016年度：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度母公司实现净利润-23,403,012.78 元，上年末未分配利润扣除2016年度现金分红12,200,000元，2016年度可供投资者分配的利润为82,649,957.48元。公司经营性净现金流（合并）为-239,207,880.30元，鉴于公司2016年刚完成重大资产重组，目前处于整合发展期，需要大量资金保障公司开拓环保装备业务，开发市场、提高生产规模和打造核心竞争力，2016年度拟不进行现金分红及资本公积转增，剩余未分配利润留待以后年度再行分配。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
90,172,903.80
0.00％2015 年
12,200,000.00
82,599,057.06
0.00％2014 年
12,200,000.00
54,007,680.76
0.00％公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案√ 适用 □ 不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提
公司未分配利润的用途和使用计划
出普通股现金红利分配预案的原因经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度母公司实现净利润-23,403,012.78 元，上年末未分配利润扣除2016 年度现金分红 12,200,000 元，2016 年度可供投资者分配的利润为 82,649,957.48 元。2016 年度公司经营性净现金流
公司剩余未分配利润留待以后年度再行分配。（合并）为-239,207,880.30 元，鉴于公司 2016 年刚完成重大资产重组，目前处于整合发展期，需要大量资金保障公司开拓环保装备业务，开发市场、提高生产规模和打造核心竞争力，2016 年度拟不进行现金分红及资本公积转增。二、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
根据《证券
法》第九十八
条、《上市公
司收购管理
办法》第七十
四条的相关
规定，本企业
作为中国节
能的关联企
业，承诺持有
的启源装备
的股份自本
次交易完成
之日起十二
个月内不转
让。如中国证
监会对以上
中国新时代
锁定期有特
国际工程公
别要求的，按
司;中机国际
中国证监会
截止报告期
（西安）技术 股份限售承
的要求执行。 2016 年 11 月
末，承诺方无资产重组时所作承诺
发展有限公
以上锁定期
违反上述承
司;中节能资
满后，有关解
诺的情况。
本控股有限
锁事宜按相
关法律、行政
法规、规范性
文件及深圳
证券交易所
的有关规定
执行。本次交
易完成后，上
述股份由于
启源装备送
红股、转增股
本等原因而
孳息的股份，
亦应遵守上
述规定。本企
业将忠实履
行以上承诺，
并承担相应
的法律责任。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
如果因本企
业未履行上
述承诺事项
给启源装备
或者其他投
资者造成损
失的，本企业
将向启源装
备或者其他
投资者依法
承担赔偿责
本企业承诺，
本企业于本
次交易中取
得的启源装
备的股份自
本次发行结
束之日（即启
源装备本次
向六合天融
股东发行的
股份在中国
证券登记结北京天融环
算有限责任保设备中心;
公司完成登六合环能投
记之日）起 36
截止报告期资集团有限
股份限售承
个月内不转
2016 年 11 月
末，承诺方无公司;中国节
让；如本次交 30 日
违反上述承能环保集团
易完成后 6 个
诺的情况。公司;中科坤
月内启源装建（北京）科
备股票连续技有限公司
20 个交易日
的收盘价低
于发行价，或
者交易完成
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价的，本
企业于本次
交易中取得
的启源装备
的股份之锁
定期自动延
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
长 6 个月。如
中国证监会
对以上锁定
期有特别要
求的，按中国
证监会的要
求执行。以上
锁定期满后，
有关解锁事
宜按相关法
律、行政法
规、规范性文
件及深圳证
券交易所的
有关规定执
行。本次发行
结束后，以上
股份由于启
源装备送红
股、转增股本
等原因而孳
息的股份，亦
应遵守上述
规定。本企业
将忠实履行
以上承诺，并
承担相应的
法律责任。如
果因本企业
未履行上述
承诺事项给
启源装备或
者其他投资
者造成损失
的，本企业将
向启源装备
或者其他投
资者依法承
担赔偿责任。
本企业承诺，新余天融兴
截止报告期
本企业于本投资管理中
股份限售承
2016 年 11 月
末，承诺方无
次交易中取
三年心（有限合
违反上述承
得的启源装伙）
诺的情况。
备的股份自
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文本次发行结束之日（即启源装备本次向六合天融股东发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司完成登记之日）起 12个月内不得转让；上述 12个月锁定期届满后，本企业于本次交易中取得的启源装备的股份分三期解锁，具体安排如下：第一期：自本次发行结束之日起满 12 个月且本企业以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，本企业于本次交易中取得的启源装备的股份总数的30％扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定；第二期：自本次发行结束之日起满 24个月且本企业以前年度业绩承诺补偿义务已履
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文行完毕，本企业于本次交易中取得的启源装备的股份总数的30％扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定；第三期：自本次发行结束之日起满 36个月且本企业以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，本企业于本次交易中取得的启源装备的股份总数的40％扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定。如中国证监会对以上锁定期有特别要求的，按中国证监会的要求执行。以上锁定期满后，有关解锁事宜按相关法律、行政法规、规范性文件及深圳证券交易所的有关规定执行。本次发行结束后，以上股份由于启
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
源装备送红
股、转增股本
等原因而孳
息的股份，亦
应遵守上述
规定。本企业
将忠实履行
以上承诺，并
承担相应的
法律责任。如
果因本企业
未履行上述
承诺事项给
启源装备或
者其他投资
者造成损失
的，本企业将
向启源装备
或者其他投
资者依法承
担赔偿责任。
中国新时代
国际工程公
司（以下简称
“本企业”）系
启源装备的
控股股东，本
企业的全资
子公司中节
能（陕西）环
保装备有限
关于同业竞
截止报告期中国新时代
公司（以下简
争、关联交
2016 年 11 月
末，承诺方无国际工程公
称“中陕装”）
易、资金占用
违反上述承司
目前的主营
方面的承诺
诺的情况。
业务为节能
环保技术装
备研发、设
计、制造、销
售，其中包括
烟气脱硫脱
硝装备的研
发、设计、制
造、销售。为
了促进中陕
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文装烟气脱硫脱硝装备的销售业务，本企业承接了部分烟气脱硫脱硝工程的业务。本企业及本企业控制的公司中陕装所从事的上述业务与六合天融正在从事的脱硫脱硝工程业务相似。中陕装目前因土地权属以及盈利能力等问题，暂时无法注入启源装备。为避免本次交易完成后本企业及本企业控制的公司中陕装与六合天融之间的同业竞争，保护启源装备的利益，本企业作出如下承诺：1、本次重组实施完毕后18 个月内，本企业将协助中陕装完成土地受让程序、完成厂房建设，取得土地、房屋的相关资产权属证书，促使中陕装达到资
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文产完整、业务独立的条件，具备持续稳定的经营能力；2、在满足上述条件后，本企业同意按照市场公允价格，将中陕装相关脱硫脱硝业务注入上市公司；3、如果上述条件不能满足，本企业将通过出售股权等方式，不再持有中陕装的控股权，或停止脱硫脱硝工程、设计、咨询等相关业务。4、截至本承诺函出具之日，除上述情况外，本企业及本企业所控制的其他企业与启源装备及其下属全资、控股子公司和六合天融及其下属全资、控股子公司之间不存在同业竞争，在本企业作为启源装备关联人期间，在行业发展规划等方面将根据国
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文家的规定进行适当安排，确保本企业及本企业所控制的其他企业未来不会从事与启源装备及其下属全资、控股子公司从事相同或相似的业务或活动，避免与启源装备构成竞争。本企业亦不会以任何形式支持启源装备及其下属全资、控股子公司以外的他人从事与启源装备及其下属全资、控股子公司目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。5、在本企业为启源装备关联人期间，凡本企业及本企业所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与启源装备及其下属全资、控股子公司
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
的业务构成
竞争关系的
业务或活动，
本企业及本
企业所控制
的其他企业
会将该等商
业机会优先
让予启源装
备或其下属
全资、控股子
公司。6、如
本企业或本
企业下属其
他企业违反
本承诺函，本
企业将赔偿
启源装备因
此而受到的
损失，并且本
企业或本企
业下属其他
企业从事与
启源装备竞
争业务所产
生的全部收
益均归启源
装备所有。7、
本企业确认
本承诺函所
载的每一项
承诺均为可
独立执行之
承诺，任何一
项承诺若被
视为无效或
终止将不影
响其他各项
承诺的有效
性。北京天融环
关于同业竞
1、本企业将
截止报告期保设备中心; 争、关联交
尽量避免本
2016 年 11 月
末，承诺方无
长期有效六合环能投
易、资金占用 企业以及本
违反上述承资集团有限
方面的承诺
企业实际控
诺的情况。
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文公司;新余天
制的其他企融兴投资管
业与启源装理中心（有限
备之间产生合伙）;中国节
关联交易事能环保集团
项，对于不可公司;中科坤
避免发生的健（北京）科
关联业务往技有限公司
来或交易，本
企业及本企
业实际控制
的其他企业
将在平等、自
愿的基础上，
按照公平、公
允和等价有
偿的原则进
行，交易价格
将按照市场
公认的合理
价格确定。2、
本企业将严
格遵守相关
法律、行政法
规、规范性文
件及启源装
备公司章程
中关于关联
交易事项的
回避规定，所
涉及的关联
交易均将按
照启源装备
关联交易决
策程序进行，
并及时对关
联交易事项
进行信息披
露。3、本企
业保证不会
利用关联交
易转移启源
装备利润，不
会通过影响
启源装备的
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
经营决策来
损害启源装
备及其他股
东的合法权
益。4、如本
企业违反上
述承诺与启
源装备进行
交易而对启
源装备或其
股东造成损
失的，本企业
将无条件赔
偿启源装备
或其股东因
此受到的相
应损失。5、
本企业确认
本承诺函所
载的每一项
承诺均为可
独立执行之
承诺，任何一
项承诺若被
视为无效或
终止将不影
响其他各项
承诺的有效
1、截至本承
诺函签署之
日，本企业的
全资子公司
中国新时代
国际工程公
关于同业竞
截止报告期
司、中国新时中国节能环
争、关联交
2016 年 11 月
末，承诺方无
代国际工程
长期有效保集团公司
易、资金占用
违反上述承
公司的全资
方面的承诺
诺的情况。
子公司中节
能（陕西）环
保装备有限
公司从事的
部分烟气脱
硫脱硝与六
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文合天融正在从事的脱硫脱硝工程业务相似，为避免本次交易完成后国际工程公司及中陕装与六合天融之间的同业竞争，本企业就该事项承诺：（1）本次重组实施完毕后 18 个月内，本企业将促使中陕装完成土地受让程序、完成厂房建设，取得土地、房屋的相关资产权属证书，促使中陕装达到资产完整、业务独立的条件，具备持续稳定的经营能力；（2）在满足上述条件后，本企业同意按照市场公允价格，将中陕装相关脱硫脱硝业务注入上市公司；（3）如果上述条件不能满足，本企业将促使国际工程公司通过出售股权等方式，不再持有
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文中陕装的控股权，或停止脱硫脱硝工程、设计、咨询等相关业务。除上述事项之外，本企业及本企业所控制的其他企业，未再直接或间接从事任何与启源装备及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资于任何与启源装备及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。2、在本企业为启源装备关联人期间，本企业将促使本企业所控制的其他企业，不在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文间接参与同启源装备及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争的任何业务或活动，亦不会以任何形式支持启源装备及其下属全资、控股子公司以外的他人从事与启源装备及其下属全资、控股子公司目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、在本企业为启源装备关联人期间，凡本企业及本企业所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与启源装备及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本企业及本企业所控制的其他企业会将该等商业机会让
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予启源装备
或其下属全
资、控股子公
司。4、如本
企业及本企
业所控制的
其他企业违
反本承诺函，
本企业将赔
偿启源装备
及其下属全
资、控股子公
司因同业竞
争行为而受
到的损失，并
且本企业及
本企业所控
制的其他企
业从事与启
源装备及其
下属全资、控
股子公司竞
争业务所产
生的全部收
益均归启源
装备所有。5、
本企业确认
本承诺函所
载的每一项
承诺均为可
独立执行之
承诺，任何一
项承诺若被
视为无效或
终止将不影
响其他各项
承诺的有效
性。北京天融环
1、截至本承保设备中心; 关于同业竞
诺函签署之
截止报告期六合环能投
争、关联交
日，本企业及 2016 年 11 月
末，承诺方无
长期有效资集团有限
易、资金占用 本企业所控
违反上述承公司;新余天 方面的承诺
制的其他企
诺的情况。融兴投资管
业，未直接或
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文理中心（有限
间接从事任合伙）;中科坤
何与启源装健（北京）科
备及其下属技有限公司
全资、控股子
公司从事的
业务构成竞
争或可能构
成竞争的业
务，也未参与
投资于任何
与启源装备
及其下属全
资、控股子公
司的业务构
成竞争或可
能构成竞争
的企业。2、
在本企业为
启源装备关
联人期间，本
企业将促使
本企业所控
制的其他企
业，不在中国
境内或境外，
以任何方式
（包括但不
限于单独经
营、通过合资
经营或拥有
另一公司或
企业的股份
或其他权益）
直接或间接
参与同启源
装备及其下
属全资、控股
子公司从事
的业务构成
竞争的任何
业务或活动，
亦不会以任
何形式支持
启源装备及
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文其下属全资、控股子公司以外的他人从事与启源装备及其下属全资、控股子公司目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、在本企业为启源装备关联人期间，凡本企业及本企业所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与启源装备及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本企业及本企业所控制的其他企业会将该等商业机会让予启源装备或其下属全资、控股子公司。4、如本企业及本企业所控制的其他企业违反本承诺函，本企业将赔偿启源装备及其下
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属全资、控股
子公司因同
业竞争行为
而受到的损
失，并且本企
业及本企业
所控制的其
他企业从事
与启源装备
及其下属全
资、控股子公
司竞争业务
所产生的全
部收益均归
启源装备所
有。5、本企
业确认本承
诺函所载的
每一项承诺
均为可独立
执行之承诺，
任何一项承
诺若被视为
无效或终止
将不影响其
他各项承诺
根据上市公
司与交易对新余天融兴
方签署的《利投资管理中
润补偿协议》心（有限合
及其补充协伙）;北京天融
议的约定，交环保设备中
易对方承诺
截止报告期心;六合环能
业绩承诺及
2016 年 11 月
末，承诺方无投资集团有
2016 年、2017
违反上述承限公司;中国
年和 2018 年
诺的情况。节能环保集
经审计的扣团公司;中科
除非经常性坤健（北京）
损益后归属科技有限公
于母公司的司＼&
净利润分别
8,907.62 万
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文
元、10,151.44
10,965.90 万
元。如六合天
融在利润补
偿期间实现
的实际净利
润未达到交
易对方承诺
的净利润数
额，则交易对
方将按照与
上市公司签
署的《利润补
偿协议》及其
补充协议的
规定进行补
偿。具体补偿
办法参见《西
安启源机电
装备股份有
限公司发行
股份购买资
产暨关联交
易报告书》。
如六合天融
及其子公司
在本次重大新余天融兴
资产重组交投资管理中
割日前作为心（有限合
被告的诉讼伙）;北京天融
及仲裁的最环保设备中
终判决、调
截止报告期心;六合环能
解、和解所确
重组其他承
2016 年 11 月
末，承诺方无投资集团有
定的金额超
违反上述承限公司;中国
出该等诉讼
诺的情况。节能环保集
及仲裁在审团公司;中科
计报告或财坤健（北京）
务报告中反科技有限公
应的金额，超司＼&
出部分给六
合天融造成
损失的，本单
位自愿按在
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本次交易股
权交割日前
持有的六合
天融股权比
例以现金方
式等额先行
补偿给启源
装备，并与六
合天融其他
股东承担连
保证启源装
备做到人员
独立、财务独
立、资产独立
完整、业务独
立、机构独
立，具体如
下：一、保证
（一）保证启
源装备的总
经理、副总经
理、财务负责
人和董事会
秘书等高级
截止报告期
管理人员不中国节能环
重组其他承
2016 年 11 月
末，承诺方无
在本企业及
长期有效保集团公司
违反上述承
本企业控制
诺的情况。
的其他企业
中担任除董
事、监事以外
的其他职务，
且不在本企
业及本企业
控制的其他
企业领薪；保
证启源装备
的财务人员
不在本企业
及本企业控
制的其他企
业中兼职、领
薪。（二）保
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文证启源装备拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本企业及本企业控制的其他企业。二、保证资产独立完整（一）保证启源装备合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利等的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。（二）保证启源装备具有独立完整的资产，且资产全部处于启源装备的控制之下，并为启源装备独立拥有和运营。（三）保证本企业及本企业控制的其他企业不以任何方式违规占用启源装备的资金、资产；不以启源装备的资产为本企业及本企业控
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文制的其他企业的债务提供担保。三、保证财务独立（一）保证启源装备建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。（二）保证启源装备具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。（三）保证启源装备独立在银行开户，不与本企业及本企业控制的其他企业共用一个银行账户。（四）保证启源装备能够独立的财务决策，本企业不违法干预启源装备的资金使用调度。（五）不干涉启源装备依法独立纳税。四、保证机构独立（一）保证启源装备建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。（二）
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文保证启源装备内部经营管理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。（三）保证本企业及本企业控制的其他企业与启源装备之间不产生机构混同的情形。五、保证业务独立（一）保证启源装备的业务独立于本企业及本企业控制的其他企业。（二）保证启源装备拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。（三）保证本企业除通过行使股东权利之外，不干涉启源装备的业务活动。本企业将忠实履行以上承诺，并承担相应的法律责任。如果违反上述承诺，本企业将承担由此引起的一
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切法律责任
和后果，并就
该种行为对
相关各方造
成的损失予
以赔偿和承
一、本企业系
在中华人民
共和国境内
依法设立并
有效存续的
企业。二、截
至本承诺函
出具之日，本
企业拥有对
所持六合天
融股权的完
整所有权，该
等股权权属北京天融环
清晰，不存在保设备中心;
被质押、冻六合环能投
结、查封、托资集团有限
管的情况，不公司;新余天
截止报告期
涉及任何争融兴投资管
重组其他承
2016 年 11 月
末，承诺方无
议、仲裁或诉
长期有效理中心（有限 诺
违反上述承
讼，不存在因合伙）;中国节
诺的情况。
任何判决、裁能环保集团
决或其他原公司;中科坤
因而限制权健（北京）科
利行使之情技有限公司
形，其过户或
转移不存在
法律障碍。
三、本企业系
以合法自有
资金对六合
天融进行投
资，本企业持
有六合天融
的股权系本
企业真实持
有，不存在通
过协议、信托
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文或任何其他方式代他人持有六合天融股权的情形，也不存在通过协议、信托或任何其他安排委托他人代为持有六合天融股权的情形或将本企业持有的六合天融的股权所对应的表决权授予他人行使的情形。四、本企业已经依法履行了对六合天融的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本企业作为六合天融股东所应当承担的义务及责任的行为。六合天融注册资本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。五、本企业确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若
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被视为无效
或终止将不
影响其他各
项承诺的有
为避免同业
中国节能环
竞争损害本
关于同业竞
截止报告期
保集团公司;
公司及其他
争、关联交
2010 年 11 月
末，承诺方无
中国新时代
股东的利益，
易、资金占用
违反上述承
国际工程公
做出避免同
方面的承诺
诺的情况。
业竞争的承
目前合法持
有公司的股
份，该等股份
不存在质押、
冻结或权属
争议，或为接
受任何第三
方的委托而
持有的情形，
自其持有公
司股份之日
起至该承诺首次公开发行或再融资时所作承诺
函签署之日
止未出现任
公司发行前
何争议或法
截止报告期
除陈元华、张
律纠纷；如因 2010 年 11 月
末，承诺方无
弼强外的所
公司 2005 年 12 日
违反上述承
委托持股清
诺的情况。
理事项发生
权属纠纷及
潜在风险，导
致公司被要
求承担股份
及红利赔偿
的民事责任，
或导致公司
承担的其他
任何损失，承
诺以所持公
司股份为限
对公司承担
的全部责任
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和损失承担
连带赔偿责
若启源股份
因有关政府
部门或司法
机关认定需
补缴报告期
内社会保险
费（包括养老
保险、失业保
险、医疗保
险、工伤保
险、生育保
险）和住房公
积金，或因社
会保险费和
住房公积金
事宜受到处
罚，或被任何
相关方以任
何方式提出
截止报告期
有关社会保公司发行前
2010 年 11 月
末，承诺方无
险费和住房
长期有效的所有股东
违反上述承
公积金的合
诺的情况。
法权利要求，
将根据所持
启源股份的
股份比例承
担以下事项：
经有关政府
部门或司法
机关认定的,
需由启源股
份补缴的社
会保险费和
住房公积金、
罚款或赔偿
款项；相关方
提出的涉及
社会保险费、
住房公积金
或赔偿款项
的合法权利
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要求；因上述
事项而产生
的由启源股
份支付的或
应由启源股
份支付的所
有相关费用。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行
是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下 无。一步的工作计划2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明√ 适用 □ 不适用盈利预测资产
当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
预测起始时间 预测终止时间 或项目名称
因（如适用）
引中节能六合天
2016 年 01 月 2018 年 12 月
2016 年 10 月 http:／／www.cni融环保科技有
10,519.86 不适用
nfo.com.cn限公司公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况√ 适用 □ 不适用经本公司聘请的审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对六合天融2016年度财务报表进行审计，并于日出具了《中节能六合天融环保科技有限公司2016年度审计报告》，2016年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为10,519.86万元。依据公司与六合天融原股东签署《利润补偿协议》，六合天融原股东保证并承诺六合天融2016年度扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润不低于8,907.62万元。六合天融达到了2016年度的业绩承诺金额。三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明□ 适用 √ 不适用五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明□ 适用 √ 不适用七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用公司于 2016 年10月 20 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准西安启源机电装备股份有限公司向中国节能环保集团公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[号），根据北京市工商行政管理局于日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：31167A），六合天融已就本次交易资产过户事宜办理完成了工商变更登记手续。六合天融成为公司的全资子公司，并于日纳入合并报表范围。八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所境内会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名
黄清双、左志民是否改聘会计师事务所√ 是 □ 否是否在审计期间改聘会计师事务所□ 是 √ 否更换会计师事务所是否履行审批程序√ 是 □ 否聘任、解聘会计师事务所情况说明公司2015年度股东大会审议通过了《关于聘请公司2016年度审计机构的议案》，同意聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，聘期一年。公司在发行股份购买资产重组事项中聘请了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，为增强公司审计工作的客观性、连续性，确保重大资产重组后续事项的顺利实施，满足2016年度报告审计工作安排等要求，公司决定聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，聘期一年。变更2016年度审计机构事项已经第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十四次会议、公司股东大会审议通过。原审计机构中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）知悉公司拟更换2016年度审计机构事项并确认无异议。聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用本报告期，公司因重大资产重组事项，聘请华泰联合证券有限责任公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费950万元。九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况□ 适用 √ 不适用
中节能环保装备股份有限公司 2016 年年度报告全文十、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十一、重大诉讼、仲裁事项√ 适用 □ 不适用诉讼