招商证券托管单元编码编码忘记了怎么办?

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服务:010-上市股份和债券按计算日的收盘价计算,该日无交易的,按照一个交易日的收市价计算。基金单位净值 相关图片2、未上市的股票以其成本价计算。3、未上市国债及未到期定期存款,以本金加计至估值日的应计利息额计算。4、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定资产价值时,基金管理人依照国家有关规定办理。
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&&&&&&&&&&&&证券编码研究初探
证券编码研究初探
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内容要点:
证券编码研究初探不再另行编制,直接采用 ISO10383。从时效性、降低市场成本等方面考虑,第二种思路已为更多的人士认可。 (二)ISIN 编码的使用领域 从国际证券市场的实践来看,推广和应用 ISIN 编码已成为证券市场发展的趋势,尤其是在跨境交易比较成熟的国家和地区,ISIN编码的应用较为广泛和普遍, ISIN 编码不仅应用于信息披露,而且还应用于证券结算甚至交易撮合等各个 交易环节,如图 4 所示。 ISIN CUSIP SEDOL Ticker Reuters RICISIN CUSIP SEDOL ISIN CUSIP SEDOL ISIN ISIN CUSIP SEDOL 交易 调配 对盘 结算 对账 图 4 世界范围内 ISIN 编码业务应用领域 欧美发达国家证券市场逐渐采纳 ISIN 编码之后,交易信息交换及后台登记结算领域或者直接采用 ISIN 编码,或者提供了兼容 ISIN编码的接口。同时各交易所原已编制的交易编码通常仍然保留,主要在信息披露、经纪商报盘层面上使用。在我国应用推广 ISIN 编码过程中,面临编码的使用领域问题。按照先易后难的原则,我国 ISIN编码可首先运用于信息披露领域, 同时根据市场需要逐渐应用于证券交易、登记及结算领域,有助于我国证券产品在不同市场之间的信息交换,促进我国证券编码的规范化和标准化建设,对我国证券市场国际化发展有着积极意义。 (作者系中国结算公司总部员工) 10 义。为满足对证券附带的一些特殊信息的识别要 求,ISO 专门制定了ISO 10962、ISO10383 等标准,通过金融工具类别编码(CFI) 、交易市场编码(MIC)等来反映证券的一些特殊信息。 2.ISIN 编码的分配原则 按照 ISO6166 的相关规定,同一证券只能分配一个 ISIN 编码。为明确何谓“同一证券” ,ISO6166 提出了“可替换性”判别原则,即“多只”证券只要具有“可替换性”特征,即应视为同一证券。这里的“可替换性”是指证券具有相同的分红权、投票权、可自由转托管等权利,与证券交易及发行的货币种类、 价格无关。例如,对于同时在沪、深证券交易所、银行间债券市 场交易的同一期记账式国债,因其分红权等权利相同,并可 进行跨市场转托管,因此尽管其有多个交易场所,交易价格也可能不同,但也应视其为一只证券,只应分配一个 ISIN 编码。又比如,同一上市公司可能既发 A 股或 B 股,甚至H 股,尽管其分红权、投票权等权利基本相同,但 A 股、B 股及 H 股之间不能自由跨市场转托管,不满足“可替 换性”原则,因此需为同一上市公司发行的 A 股、B 股及 H 股分别分配不同的 ISIN 编码。 3.跨市场证券的识别 理论上,对于满足“可替换性”原则,同时在多个交易场所挂牌交易的证券,若其 ISIN 编码不包含市场识别信息,则仅仅依靠 ISIN编码只能识别该只证券,不能识别该只 证券在何地挂牌交易。这一问题在同一证券在多个交易所挂牌上市,甚至在同一场所挂牌上市的证券可能拥有多个交易场所时显得更为突出。 问题的解决将有利于市场参与人报盘下单、头寸调配、组 合管理以及后台的登记结算业务的开展,有利于 ISIN 编码作为证券处理前、中、后台唯一通用证券编码的地位的确立。目前,国际上主要存在 两种解决思路:一是采用 POL(挂牌市场编码)+ISIN+MIC(交易市场编码)的方式为证券编码,其中 MIC 编码方案已由 ISO10383 规定,只需为 POL 制定新的编码方案;二是采用 ISIN+本地市场编码+MIC(交易市场编码)的方式为证券编码,其中本地市场编码表示挂牌市场的编码,挂牌市场的编码92 位 1位 8位 1位 图 3 我国 ISIN 码的编码结构 其中,产品类别码表示产品类型,它采用国际通用的金融工具分类标准(ISO 10962)第一位字母来划分产品类型,整个产品类型共分股票、债券、权益、期货、期权和综合等六大类产品;随后的顺序码表示根据该种产品的申请顺序而自动生成的顺序码。 该编码方案具有如下优点:第一,在 ISIN 编码标准中引入了金融工具分类的国际标准,一方面使得 ISIN 编码更加标准化并更具可操作性;另一方面,与完全顺序编码和 随机编码相比,我国 ISIN 编码在结构上包含一定的信息,在一定程度上满足了部分市场参与人对证券编码“望文知意”的要求。第二,采用顺 序编码可以保证我国ISIN 编码空间的利用率,该编码方案理论上可提供 36^8≈28211 亿个产品编码,这将充分满足我国证券市场未来发展的需要。 四、ISIN 编码在我国证券市场的应用思考 (一)采用 ISIN 编码需解决的问题 1.编码是否赋予含义 在制定我国 ISIN 编码方案的过程中,如何确定 9 位基本号码的编制方案是其中的关键, 基本号码是否有必要包含一些特殊含义一度成为方案设计重点考虑的问题。从证券 编码的历史来看,出于方便等原因,包括我国在内的一些证券市场往 往在证券编码中赋予发行人、品种、期数等信息,其中最为著名的即是 CUSIP 编码。但在编码的实践中,人们逐渐认识到,在证券编码组成结构中以特定数位、特定字符表示一些特定含义往往得不偿失,这种处理方式不仅浪费了编码空间,而且随着金融工具的品种和数量的不断涌现,早期确定的编码方法往往不能满足新的金融工具的信息表达, 反而使证券编码在信息标识上难以首尾相顾,最终导致要么修改 老的编码标准,要么发布新的编码规则为新的金融工具另行编制新的编码。为此,国际上越来越多的编码专家均建议在 ISIN 编码基本号码段中尽量不包含证券信息含8 除为证券正常交易阶段分配编码外, 还为网上新股发行、配股、增发等业务处理分配一些临时性的证券编码。 同一证券因新股发行、 配股、增发等拥有不同的证券编码,需要市场参与人建立临时编码与该只证券的对应关系,增加了证券市 场的信息处理成本,淡化了证券编码作为证券产品识别工具的本质功能。 3.编码空间浪费 目前,我国现有证券编码多采用数字编码方式。同时,出于方便证券区分的考虑,现有证券编 码往往在编码形式包含发行品种、发行期数、发行时间等信息。在编码形式上赋予过多的含义往往出现编码空间浪费的现象,难以为新发 行证券预留充足的编码空间,这个问题在采用 6 位数字编码的证券交易所市场表现得较为突出。理论上,6位数字编码至少可为 100 万只证券编码,但由于赋予编码含义过多,沪深证券交易所在目前约 2000 只证券挂牌交易的情况下,为新发行证券余留的编码空间已难言宽裕。 (二)我国 ISIN 编码方案 按照 ISIN 编码的有关规则, 在我国应用 ISIN 编码需确定我国证券 ISIN 编码的 9 位基本编码的编制规则。从全球主要市场编码实践来看,ISIN 编码方案主要包括两种模式:嵌入编码模式和独立编码模式。其中,嵌入编码模式主要包括嵌入其他证券识别编码模式和嵌入交易编码模式,嵌入其他证券识别编码模式主要在欧美市场较为流行,如美国证券市场 ISIN 编码中嵌入了 CUSIP 码,英国市场 ISIN 编码中嵌入了 SEDOL 码;嵌入交易编码模式的主要代表是澳大利亚、我国香港和台湾市场。采用独立编码模式的国家主要包括新加坡和泰国等,其中,新加坡交易所制定本地 IS IN 编码时采用了全新编码方式,编码机制采取了顺序给码的方式,它与 现有交易编码等均没有联系。我国 ISIN 编码采取的是独立 编码模式,基本编码部分采取的是“产品类型码+顺序码”的形式,如下图所示: 国家码(CN) 产品类别码 顺序码 校验码 7的编码形式) ,目前国内证券编码主要采用的是数字编码形式。例如证券交易所市场一般采取 6 位数字编码;银行间债券市场则视品种的不同给予不同的证券编码,早期债券品 种采取的是 4 位数字编码,后期推出的品种主要采取了 6 位、7 位编码形式,另外对于部分本息拆离债券采取了 8 位数字编码形式,具体如下表所示。 表 2 我国证券编码现状 编码机构 编码产品 编码方案 例子 (产品名——编码)上海证券交易所 股票、债券、权证、指数、基金、资产证券化6 位数字 浦发银行 —— 600000 上证指数 —— 000001 深圳证券交易所 股票、债券、权证、指数、基金、资产证券化6 位数字 深发展 ——000001 新和成 ——002001 上海期货交易所 商品期货 2位字母 +4 位数字 铝合约 —— al0706 大连商品交易所 商品期货 1位字母 +4 位数字 豆粕合约 —— m0707 郑州商品交易所 商品期货 2位字母 +3 位数字 小麦合约 —— WS705 中国证券登记结算公司 证券公司债 6位数字 长城证券企业债 ——406001 中央国债登记结算公司 国债 6位数字 2007 年记账式(八期)国债 ——070008 总的来看,在我国现行的证券 编码中,主要存在以下一些问题: 1.不能跨市场通用 我国现行证券编码主要是由各交易所 (包括中央国债登记结算公司,下同)自行编制,编码规则不同,编码易出现重复,编码的使用范围仅仅局限于各自市场,不能跨市场通用。例如,对于同时在银行间债券市场、沪、深证券交易所同时交易的同一期记账式国债,其在各自市场均使用不同的证券编码,不便 于跨市场的信息统计、头寸调度、风险管理、登记结算等业务开展。 2.承载的业务功能过多 在国外,新股发行、配股、增发等业务主要由证券发行人、承销商自主完成,交易系统基本上不办理此类业务。特殊的是,在我国通过交易系统办理网上新股发行、配股、 增发是证券发行的一条重要渠道。我国证券市场的证券编码研究初探
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上市公司未必都是a股上市我想提醒一下楼主
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能告诉我下华创证券客户编号忘记了怎么办
我有更好的答案
HI, 你看下我跟你说的你就明白了!
你好,这个问题我正好知道,2。。忘记了交易密码,T E L ④OO8-I232-38 需要带身份证去的营业厅重置密码。如果去不了,还可以找你的客户经理协助你重置密码。
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希望可以解答你的问题,
楼主,你好,我帮你说下把!忘记了交易密码,电联4OO8-I23238 需要带身份证去的营业厅重置密码。如果去不了,还可以找你的客户经理协助你重置密码。
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