融通新蓝筹证券投资基金2016年第3季度报告
融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告2016 年 9 月 30 日基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2016 年 10 月 26 日融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。§2 基金产品概况基金简称
融通新蓝筹混合交易代码
161601前端交易代码
161601后端交易代码
161602基金运作方式
契约型开放式基金合同生效日
2002 年 9 月 13 日报告期末基金份额总额
3,070,185,527.48 份投资目标主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金持有人获取长期稳定的投资收益。投资策略在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：30%-75%；债券投资比例浮动范围：20%-55%；权证投资比例浮动范围：0%-3%；现金留存比例浮动范围：不低于 5%。业绩比较基准沪深 300 指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数收益率×25%风险收益特征
在适度风险下追求较高收益基金管理人
融通基金管理有限公司基金托管人
中国建设银行股份有限公司 融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标
报告期（ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年 9 月 30 日 ）1.本期已实现收益
82,613,313.182.本期利润
-173,316,209.463.加权平均基金份额本期利润
-0.05604.期末基金资产净值
2,576,970,909.745.期末基金份额净值
0.8394注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③
②－④过去三个月
0.46% 融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名
职务任本基金的基金经理期限
证券从业年限说明任职日期
离任日期何龙
融通新蓝筹证券投资基金的基金经理2015 年 8 月 29 日
何龙先生，武汉大学金融学硕士、华中科技大学经济学学士，4 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2012 年 7 月加入融通基金管理有限公司，历任金融研究员、策略研究员，2015 年 8 月 29 日起至今任“融通新蓝筹证券投资基金”基金经理。注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。
融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。4.3.2 异常交易行为的专项说明本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析2016 年三季度， A 股底部不断抬升，但顶部依然没有有效突破。本季度，上证 50 上涨 2.58%，沪深 300 上涨 3.15%，中小板指数下跌 1.58%，创业板指数下跌 3.5%。市场指数出现结构分化。从行业上看，本季度地产、建筑、家电等传统蓝筹板块表现引领市场。本季度，本基金核心结构维持了锂电池板块，并继续布局了券商板块，此外我们增加了煤炭、建筑板块的配置。我们预计指数下行空间有限，但是指数向上依然有较大不确定性，在当前窄幅波动的格局下，我们认为下半年盈利端有正向边际变化的板块或有显着超额收益。宏观层面，货币政策边际空间不大，而财政发力托底经济将会形成共识。因此，以 PPP 为主的建筑环保等领域有望显着受益。此外，随着供给侧改革的不断深入，煤炭企业的困境有望得到缓解，先进产能将会明显收益。而新能源车方面，行业普遍的厘清将会进一步促进行业的健康发展，真正的优质企业将会享受明显溢价。因此，我们三季度将核心仓位配置在建筑、煤炭、新能源汽车板块。对于券商板块的底仓配置，我们是考虑到当前市场风险偏好相对较低，券商整个板块的估值已经接近历史底部区域,而进入四季度，在市场成交量底部复苏的基础上，券商业绩环比和同比预计或将见底，基本面的不确定性也得到消除。因此，券商板块或将成为市场超预期向上的主力板块。即便是市场没有超预期新高，我们认为券商本身的估值也能支撑当前的价格，风险收益较为可控。我们当前的配置核心思路还是规避短期波动风险的同时在合理位置布局景气组合以及在相对低位布局弹性品种。 融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
展望四季度，我们预计机会或将大于风险。首先，美联储 9 月暂缓加息，同时将市场对加息的一致预期调至 12 月。因此美元对人民币的冲击风险可控。而国内宏观层面，需求端在库存周期、地产周期以及财政周期的三期叠加下，四季度超预期可能性非常大。与此同时，央行的货币政策和国际的流动性状况依然会保持宽松状态，国债收益率中枢不断下降，使得市场依然有对优质资产的需求。在这个背景下，顺周期的品种将会收益，经济复苏下的盈利驱动行情将会不断被市场确认。除了前面三季度重点配置的煤炭、建筑外，我们预计银行有可能成为四季度的黑马。宏观复苏超预期，首先改善的是银行坏账的预期，而当前银行的估值和分红收益率依然极具吸引力。而面对全球的不确定性，银行板块可谓进可攻退可守。因此，四季度我们将保持对银行板块的机会的关注。总体，策略上继续保持不冒进、看准布局、位置合理的核心思想。综上所述，本基金将会继续坚持“核心周期龙头+优质成长股”的组合构建思路，在保持结构基本稳定的同时精选个股，力争为持有人获取风险调整后的稳定收益。4.5 报告期内基金的业绩表现本报告期基金份额净值增长率为-6.26%，同期业绩比较基准收益率为 2.62%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况 序号
金额（元）
占基金总资产的比例（%）1
1,849,940,300.18
70.96其中：股票
1,849,940,300.18
固定收益投资
558,763,000.00
21.43其中：债券
558,763,000.00
21.43资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
-其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
银行存款和结算备付金合计
177,992,390.49
20,472,947.67
2,607,168,638.34
100.00 融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码
公允价值（元）占基金资产净值比例(%)A
农、林、牧、渔业
513,917,810.98
375,133,536.30
14.56D电力、热力、燃气及水生产和供应业136,910.48
188,052,634.24
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
172,854,194.00
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
165,499.52
360,464,416.66
5,521,211.64
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
126,716,626.40
水利、环境和公共设施管理业
106,944,912.33
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
1,849,940,300.18
71.795.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号
数量（股）
公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1
35,242,169
200,527,941.61
17,820,020
172,854,194.00
13,838,772
132,575,435.76
126,716,626.40
10,057,829
125,219,971.05
123,731,820.50
118,813,581.70
11,177,939
118,709,712.18
118,653,081.06
117,845,660.80
4.57融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）1
558,763,000.00
21.68其中：政策性金融债
558,763,000.00
企业短期融资券
可转债（可交换债）
558,763,000.00
21.685.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号
数量（张）
公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1
120,000,000.00
110,187,000.00
51,655,000.00
50,560,000.00
40,792,000.00
1.585.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货。 融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货。5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。5.10.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。5.11 投资组合报告附注5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。5.11.3 其他资产构成序号
金额（元）1
存出保证金
2,469,533.952
应收证券清算款
8,873,742.463
8,816,516.495
应收申购款
313,154.776
其他应收款
20,472,947.675.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额
3,118,692,458.51报告期期间基金总申购份额
14,635,264.39减:报告期期间基金总赎回份额
63,142,195.42报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" - 融通新蓝筹证券投资基金 2016 年第 3 季度报告第
填列）报告期期末基金份额总额
3,070,185,527.48§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况单位：份报告期期初管理人持有的本基金份额
4,258,282.16报告期期间买入/申购总份额
-报告期期间卖出/赎回总份额
-报告期期末管理人持有的本基金份额
4,258,282.16报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）0.147.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。§8 备查文件目录8.1 备查文件目录（一）中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件（二）《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》（三）《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》（四）《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告8.2 存放地点基金管理人、基金托管人处。8.3 查阅方式投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 查询。融通基金管理有限公司2016 年 10 月 26 日
郑重声明：天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资决策建议，据此操作，风险自担。
天天基金客服热线：95021&/&|客服邮箱：|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明：。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。中国证监会上海监管局网址：CopyRight&&上海天天基金销售有限公司&&&&沪ICP证：沪B2-&&网站备案号：沪ICP备号-1&>&&>&融通基金
成立日期：公司性质：合资企业天相评级：基金数量：只管理规模：651.62亿元经理人数：人
其他公司基金净值查询：
每个交易日16:00~21:00点更新当日的最新基金净值(封闭式基金净值每周最后一个交易日更新)。
普通基金最新更新日期：基金代码基金名称相关资讯 基金类型 日增长值日增长率基金经理
单位净值累计净值单位净值累计净值
股票指数------0.89100.8910------股票指数------1.13801.1380------股票指数------0.86500.8650------股票指数------1.37501.3750------股票指数------1.37502.7530------股票指数------1.13702.6510------股票指数------0.86500.8750------股票指数------0.89102.1510------股票指数------0.70000.7410------股票指数------1.03900.7070------股票指数------0.92300.9320------股票指数------1.05251.0525------混合型------1.01001.0900------混合型------1.25001.2500------混合型------1.02901.0290------混合型------0.57900.5790------混合型------0.53100.5310------混合型------1.00601.0450------混合型------1.15801.1580------混合型------1.06801.0680------混合型------1.07301.0730------混合型------1.14201.1720------混合型------1.00601.0210------混合型------1.00601.0060------混合型------1.15401.1540------混合型------0.98100.9810------混合型------1.03001.0300------混合型------0.94900.9490------混合型------1.15114.2024------混合型------1.02401.0240------混合型------1.02231.0223------混合型------0.99160.9916------混合型------------------混合型------0.85963.1646------混合型------1.21502.8680------混合型------1.00502.9450------混合型------1.64802.1930------混合型------0.90702.7090------混合型------0.93601.0560------混合型------1.06101.4250------债券型------1.07401.1580------债券型------1.05801.1330------债券型------1.03301.0330------债券型------1.08201.0820------债券型------1.01201.0120------债券型------------------债券型------1.00401.0260------债券型------1.01801.0180------债券型------1.00801.0190------债券型------1.05101.0510------债券型------1.01101.0110------债券型------1.00501.0210------债券型------1.01901.0190------债券型------1.00701.0070------债券型------1.01801.0180------债券型------1.02901.0290------债券型------1.02271.0342------债券型------1.02341.0333------债券型------1.02221.0222------债券型------1.01241.0124------债券型------1.01551.0155------债券型------1.01741.0174------债券型------1.01821.0182------债券型------1.21401.7880------债券型------1.04801.3490------债券型------0.87090.9809------债券型------0.86210.9721------债券型------1.01401.6150------债券型------1.01201.1500------债券型------1.19701.7640------保本型------1.00201.2570------保本型------0.99601.2350------保本型------1.03101.0310------QDII------------------定开债券------0.97901.1150------定开债券------0.97701.1050------定开债券------1.00641.0064------定开债券------1.00511.0051------定开债券------1.05401.3150------定开债券------1.05101.2970------
货币型基金最新更新日期：基金代码基金名称相关资讯
14日年化28日年化基金经理 万份收益 7日年化万份收益 7日年化
------1.50304.4560%4.3408%4.2738%------1.56904.7420%4.5952%4.5262%------1.16634.4030%4.3330%4.3172%------0.89333.5830%3.6148%3.4941%------0.96093.9060%3.8681%3.7409%------1.11974.1770%4.0771%4.0504%------1.17984.4550%4.3825%4.3668%------0.88453.6220%3.6573%3.5286%
理财型基金暂无数据!
封闭式基金暂无数据!
其他基金最新更新日期：基金代码基金名称相关资讯
日增长值日增长率基金经理
单位净值累计净值单位净值累计净值
------0.36900.3690------------1.04700.3110------------1.03101.1180------------1.03101.1150------
郑重声明：天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资决策建议，据此操作，风险自担。
天天基金客服热线：95021&/&|客服邮箱：|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明：。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。中国证监会上海监管局网址：CopyRight&&上海天天基金销售有限公司&&&&沪ICP证：沪B2-&&网站备案号：沪ICP备号-1