金融123的周莎，我想~~~【山东交通学院吧】_百度贴吧
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我是来看楼主的，带新生混脸熟
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英文学院2014年国家助学金评选结果公示
根据《西安外国语大学“国家助学金”实施办法》，为保证助学金评选工作的公平、公正、公开，经个人申请，班级、年级评选，学院初步审核，现将学院拟推荐的2014年助学金获得者名单予以公示。如对评选结果有异议，请在10月23日中午12点前将意见书面反馈给学院办公室。电话，。
2014年10月21日
拟获得助学金学生总数：612人，其中：特等171人，一等441人。
拟获得助学金学生名单：
2011级拟获得助学金学生名单:
特等（29人）
一等（116人）
2012级拟获得助学金学生名单:
特等（36人）
一等（106人）
2013级拟获得助学金学生名单:
特等（54人）
阿依夏木·卡地尔
阿日孜古丽
热依汗古丽
一等（107人）
2014级拟获得助学金学生名单:
特等（52人）
阿耶谢姆古丽·艾则孜
一等（112人）
麦合丽亚·艾合买提||||||||||||||
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018年第1号）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证监会日证监许可[号文注册募集。基金合同于日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月
19日,有关财务数据和净值表现截止日为日（未经审计）。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（88
传真：（89
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
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姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
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朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理
本基金历任基金经理为：2015年11月至2016年11月，韩亚庆；2016年11月至
2016年12月，陶铄；2016年12月至2017年8月，陶铄、王啸；2017年8月至2018年
2月，陶铄、王啸、郑迎迎；2018年2月至今，郑迎迎。
郑迎迎女士，中国人民大学金融学硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理
基金、富国基金，历任行业研究员、信用研究员、基金经理；2012年10月至2015年1月，任富国7天理财宝基金经理；2013年1月至2015年4月，任富国强回报基金经理；
2014年3月至2016年10月，任富国可转换债券基金经理；2015年4月至2017年3月，
任富国新天锋、富国收益增强基金经理；2015年8月至2016年9月，任富国新动力基金
经理；2016年1月至2017年3月，任富国稳健增强基金经理。2017年6月加入南方基金；
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2017年8月至今，任南方高元、南方荣光、南方通利基金经理；2017年9月至今，任南方荣毅基金经理；2017年10月至今，任南方多利基金经理；2017年12月至今，任南方荣冠基金经理；2018年2月至今，任南方卓元基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先
生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部兼数量化投资部总
经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定
收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自
2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、2011、
、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的
SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过
ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独
立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
§3相关服务机构
3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
联系人：张锐珊
3.1.2代销机构
南方荣光A代销银行：
代销机构名称
代销机构信息
地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
平安银行股份有限公司
联系人：施艺帆
联系电话：021-
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
杭州银行股份有限公司
联系人：金超龙
联系电话：5
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
宁波银行股份有限公司
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0
客服电话：95574
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网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
汉口银行股份有限公司
联系人：周田
联系方式：027-
客服电话：96558（武汉）、（全国）
网址：www.hkbchina.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
东莞农村商业银行股份
联系人：杨亢
客服电话：
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
法定代表人：郭志文
哈尔滨银行股份有限公
联系人：李至北
客服电话：9-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
乌鲁木齐银行股份有限
联系人：余戈
客服电话：
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
渤海银行股份有限公司
联系人：王宏
电话：022-
传真：022-
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街28号
河北银行股份有限公司
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
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客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
徽商银行股份有限公司
联系人：叶卓伟
客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：李宗唐
天津银行股份有限公司
联系人：李岩
电话：022-
传真：022-
客服电话：
网址：www.bank-of-tianjin.com
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
包商银行股份有限公司
联系人：张建鑫
联系电话：010-
传真：010-
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：谭先国
威海市商业银行股份有
联系人：武芳
客服电话：省内96636、境内
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
法定代表人：郭军
西安银行股份有限公司
联系人：白智
电话：029-
传真：029-
客服电话：
网址：www.xacbank.com
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注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
苏州银行股份有限公司
联系人：朱瑞良
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
晋商银行股份有限公司
联系人：卫奕信
客服电话：
网址：www.jshbank.com
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
法定代表人：张建辉
龙江银行股份有限公司
联系人：闫勇
客服电话：
网址：www.lj-bank.com
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层
法定代表人：韩春剑
广东南粤银行股份有限
联系人：陈静
电话：020-
客服电话：
网址：http://www.gdnybank.com
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号
长安银行股份有限公司
法定代表人：毛亚社
联系人：闫石
传真：029-
客服电话：(029)9-96669
网址：www.ccabchina.com
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
锦州银行股份有限公司
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
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客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人：高剑飞
浙江乐清农村商业银行
联系人：金晓娇
股份有限公司
客服电话：
网址：www.yqbank.com
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
法定代表人：王钧
浙江泰隆商业银行股份
联系人：陈妍宇
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人：来煜标
浙江杭州余杭农村商业
联系人：蔡亮
银行股份有限公司
客服电话：96596
网址：www.yhrcb.com
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
法定代表人：丁松茂
浙江富阳农村商业银行
联系人：陈硕
股份有限公司
客服电话：
网址：www.fyrcbk.com
注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
法定代表人：马铁刚
长春农村商业银行股份
联系人：张俊峰
客服电话：
网址：http://www.cccb.cn
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注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
齐商银行股份有限公司
联系人：焦浦
电话：-9907
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
法定代表人：王云龙
浙江萧山农村商业银行
联系人：朱光锋
股份有限公司
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
法定代表人：刘海滨
晋中银行股份有限公司
联系人：贺莎莎
客服电话：
网址：www.jzbank.com
南方荣光A代销券商及其他代销机构：
代销机构名称
代销机构信息
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
华泰证券股份有限公司
联系人：庞晓芸
联系电话：3
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
兴业证券股份有限公司
联系人：乔琳雪
联系电话：021-
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
中国银河证券股份有限
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-
客服电话：或95551
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网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
国泰君安证券股份有限
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－
客服电话：
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
中泰证券股份有限公司
联系人：许曼华
电话：021-
传真：021-
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
海通证券股份有限公司
电话：021－
传真：021-
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
中信建投证券股份有限
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-
客服电话：
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:9
客服电话:0
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38―45层
法定代表人：霍达
招商证券股份有限公司
联系人：黄婵君
联系电话：7
客服电话：98111
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网址：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
中信证券股份有限公司
联系人：郑慧
电话：010-
传真：010-
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
申万宏源证券有限公司
联系人：李玉婷
电话：021-
传真：021-
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
光大证券股份有限公司
联系人:龚俊涛
联系电话:021-
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋
第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、
18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、
中国中投证券有限责任
18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：7
客服电话：400-600-
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成
国际大厦20楼2005室
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成
申万宏源西部证券有限
国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
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客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：1
客服电话：
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
中信证券（山东）有限
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：5
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
信达证券股份有限公司
联系电话：010-
传真：010-
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-
法定代表人：祝献忠
华融证券股份有限公司
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-
传真：010-
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
华西证券股份有限公司
联系人：谢国梅
联系电话：010-
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
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电话：027-
传真：027-
客服电话：9-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
世纪证券有限责任公司
联系人：王雯
联系电话：1
客服电话：
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
东北证券股份有限公司
联系人:安岩岩
联系电话:7
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
上海证券有限责任公司
联系人：邵珍珍
联系电话：021-
传真：021-8
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
国联证券股份有限公司
联系人:祁昊
联系电话:2
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
联系人:李荣
东莞证券股份有限公司
联系电话：2
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
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电话：022-
传真：022-
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：刘世安
平安证券股份有限公司
联系人:周一涵
联系电话:021-
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
国都证券股份有限公司
联系人：黄静
电话：010-
传真：010-9
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
东吴证券股份有限公司
联系人：陆晓
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：i国旬
南京证券股份有限公司
联系人：王万君
联系电话：025-
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：1
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
浙商证券股份有限公司
电话：021-
传真：021-
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
华宝证券有限责任公司
联系人：刘闻川
电话：021-
传真：021-7
客服电话：
网址：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
山西证券股份有限公司
联系人：郭熠
联系电话：9
客服电话：400-666-
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
第一创业证券股份有限
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
华福证券有限责任公司
联系人：王虹
电话：021-
传真：021-
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座
中山证券有限责任公司
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：6
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
西南证券股份有限公司
联系人：张煜
联系电话：023-
客服电话：
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
德邦证券股份有限公司
联系人：朱磊
电话：021-
传真：021-
客服电话：
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦
办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证
中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-
传真：010-
客服电话：400-
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
国盛证券有限责任公司
联系人:周欣玲
联系电话:5
客服电话：
网址:www.gszq.com
中国国际金融股份有限
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
联系人：杨涵宇
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话：400-910-1166
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万联证券股份有限公司
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南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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天相投资顾问有限公司
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联讯证券股份有限公司
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东兴证券股份有限公司
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首创证券有限责任公司
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川财证券有限责任公司
法定代表人：孟建军
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中信建投期货有限公司
法定代表人：彭文德
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13层室、14层
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中信期货有限公司
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徽商期货有限责任公司
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法定代表人：周剑秋
弘业期货股份有限公司
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深圳众禄基金销售股份
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上海好买基金销售有限
法定代表人：杨文斌
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蚂蚁（杭州）基金销售
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上海长量基金销售投资
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顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
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上海天天基金销售有限
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北京展恒基金销售股份
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法定代表人：凌顺平
浙江同花顺基金销售有
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中期资产管理有限公司
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众升财富（北京）基金
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销售有限公司
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法定代表人：王莉
和讯信息科技有限公司
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法定代表人：戎兵
宜信普泽投资顾问（北
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京）有限公司
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浙江金观诚基金销售有
法人：徐黎云
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泛华普益基金销售有限
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法定代表人：赵学军
嘉实财富管理有限公司
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法定代表人：马勇
深圳市新兰德证券投资
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咨询有限公司
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北京恒天明泽基金销售
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-
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客服电话：
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法定代表人：赵荣春
北京钱景基金销售有限
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电话：010-
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北京创金启富投资管理
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联系人：魏素清
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法定代表人：刘惠
海银基金销售有限公司
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北京植信基金销售有限
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南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：于龙
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法定代表人：申健
大智慧基金销售有限公
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上海联泰资产管理有限
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
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法定代表人：李兴春
上海利得基金销售有限
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上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
上海汇付金融服务有限
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厦门市鑫鼎盛控股有限
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法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
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法定代表人：胡学勤
上海陆金所基金销售有
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法定代表人：徐福贺
中经北证（北京）资产
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北京虹点基金销售有限
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
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北京新浪仓石基金销售
N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
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珠海盈米财富管理有限
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
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客服电话：020-
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注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
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02、03、04单位
深圳富济财富管理有限
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘娜
电话：7-811
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法定代表人：陈继武
上海凯石财富基金销售
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大泰金石基金销售有限
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
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法定代表人：杨健
济安财富（北京）基金
联系人：李海燕
销售有限公司
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联系人：孙雯
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鼎信汇金（北京）投资
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南京苏宁基金销售有限
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北京广源达信投资管理
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上海万得基金销售有限
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南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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上海云湾投资管理有限
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上海基煜基金销售有限
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联系人：蓝杰
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：赖任军
深圳市金斧子基金销售
联系人：张烨
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北京肯特瑞财富投资管
法定代表人：江卉
理有限公司
联系人：徐伯宇
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客服电话：95118
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办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
上海华夏财富投资管理
联系人：仲秋h
电话：010-
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1栋20层1.2号
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1栋20层1.2号
大河财富基金销售有限
法定代表人：王荻
联系人：潘建
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和耕传承基金销售有限
602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
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大连网金金融信息服务
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
法定代表人：卜勇
客服电话：
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本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方荣光C代销机构：无
3.2登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
电话：（49
传真：（89
联系人：古和鹏
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
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联系电话：（021）
传真：（021）
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
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§4基金名称
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
§5基金的类型
混合型证券投资基金
§6基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析及投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
§7基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-50%，现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
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2、股票投资策略
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术选择个券，选择被价格低估的债券进行投资。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差，且整体信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×20%+中债综合指数（全价）收益率×80%
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沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制
的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和
市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的反映境内人民币债券
市场价格走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广泛指数之一，适合作为本基金债券投
资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大
§10基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
金额（人民币元）
占基金总资产的比例（%）
16,163,394.93
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其中：股票
16,163,394.93
固定收益投资
605,101,006.01
其中：债券
579,116,606.01
25,984,400.00
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资
其中：买断式回
购的买入返售金
银行存款和结算
备付金合计
5,037,126.23
12,517,083.25
638,818,610.42
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
6,487,776.00
3,884,580.00
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
批发和零售业
5,790,562.00
交通运输、仓储和
住宿和餐饮业
信息传输、软件和
信息技术服务业
租赁和商务服务业
科学研究和技术服
水利、环境和公共
设施管理业
居民服务、修理和
其他服务业
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卫生和社会工作
文化、体育和娱乐
16,163,394.93
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量（股）公允价值（元）占基金资产净
值比例（％）
6,487,776.00
2,901,650.00
2,888,912.00
2,765,232.00
1,119,348.00
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
98,587,411.90
其中：政策性金融债
78,633,411.90
239,361,577.91
企业短期融资券
155,794,000.00
19,816,000.00
可转债（可交换债）
7,846,616.20
57,711,000.00
579,116,606.01
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
数量(张)公允价值（元）占基金资产净
值比例（％）
17复星高科SCP002
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1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
数量（份）
公允价值（人
占基金资产净值比例
25,984,400.00
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成
金额（人民币元）
存出保证金
196,396.88
应收证券清算款
606,161.78
11,714,484.64
应收申购款
其他应收款
12,517,083.25
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方荣光灵活配置混合A
业绩比较基
准收益率③
自基金成立起至今
南方荣光灵活配置混合C
业绩比较基
准收益率③
自基金成立起至今
注：基金持有人2017年以来实际持有本基金C类份额的期间为日-2017年
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.5%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，