拒绝访问 | www.ggdoc.com | 百度云加速
请打开cookies.
此网站 (www.ggdoc.com) 的管理员禁止了您的访问。原因是您的访问包含了非浏览器特征(40ad80f93fae4376-ua98).
重新安装浏览器，或使用别的浏览器东电B股(900949)_定期报告_公司资料_新浪财经
发行与分配
财报与公告
页面没有找到 5秒钟之后将会带您进入新浪首页!
证券代码：900949
证券简称：东电B股
浙江东南发电股份有限公司2006年年度报告
浙江东南发电股份有限公司2006年年度报告
第一节 重要提示 ................................................................. 1
第二节 公司基本情况简介 ......................................................... 1
第三节 主要财务数据和指标 ....................................................... 2
第四节 股本变动及股东情况 ....................................................... 4
第五节 董事、监事和高级管理人员 ................................................. 7
第六节 公司治理结构 ............................................................ 11
第七节 股东大会情况简介 ........................................................ 12
第八节 董事会报告 .............................................................. 12
第九节 监事会报告 .............................................................. 20
第十节 重要事项 ................................................................ 21
第十一节 财务会计报告 ............................................................ 27
第十二节 备查文件目录 ........................................................... 101
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
第一节 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、本报告已经公司第四届董事会第八次会议审议通过。张谦董事、姚先国独立董事因事未出席会议，
分别委托沈志云董事长、黄董良独立董事出席并行使表决权。
三、浙江天健会计师事务所有限公司、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保
留意见的审计报告。
四、公司董事长沈志云，主管会计工作负责人寿德生、胡森健，会计机构负责人杨晓东声明：保证本
年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：浙江东南发电股份有限公司
公司法定中文名称缩写：东南发电
公司英文名称：Zhejiang Southeast Electric Power Company Limited
公司英文名称缩写：ZSEPC
二、公司法定代表人：沈志云
三、公司董事会秘书：夏晶寒
电话：86-571-
传真：86-571-
联系地址：中国杭州市天目山路 152 号浙能大厦 8-10 层
四、公司注册地址：中国杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层
公司办公地址：中国杭州市天目山路 152 号浙能大厦 8-10 层
邮政编码：310007
公司国际互联网网址：http://www.zsepc.com/
公司电子信箱：
五、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港南华早报、香港文汇报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn/
公司年度报告备置地点：公司住所、史密夫律师事务所香港及伦敦办事处
公司 B 股上市交易所：上海证券交易所
公司 B 股简称：东电 B
公司 B 股代码：900949
公司其他股票上市交易所：伦敦证券交易所
公司其他股票简称：ZHEJIANG GDR S
公司其他股票代码：0949QLT
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
六、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1997 年 5 月 15 日
公司首次注册登记地点：中国杭州市凤起路 451 号凤起大厦
公司变更注册登记日期：2002 年 7 月 8 日
公司变更注册登记地址：中国杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层
公司法人营业执照注册号：企股浙总字第 002189 号
公司税务登记号码：国（地）税浙字 450
公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场西楼 6-10 层
公司聘请的境外会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的境外会计师事务所办公地址：中国上海市淮海中路湖滨路 202 号
第三节 主要财务数据和指标
一、本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
利润总额 1,132,090,262.41
净利润 742,492,906.91
扣除非经常性损益后的净利润 762,705,621.95
主营业务利润 1,447,130,118.82
其他业务利润 12,617,013.45
营业利润 967,128,884.39
投资收益 201,603,949.41
补贴收入 0.00
营业外收支净额（支出以“-”表示） -36,642,571.39
经营活动产生的现金流量净额 1,265,921,421.38
现金及现金等价物净增加额 76,409,176.08
二、国内外会计准则差异
单位:千元 币种:人民币
2006 年 2005 年
按中国会计准则计算的归属于本公司股东的本年利润 742,493 597,492
中国会计准则计算的少数股东损益 81,112 36,355
按国际财务报告准则的调整：
（a）预付企业所得税本年转回 (3,122) (3,122)
（b）递延所得税贷/(借)计本年利润 31,625 (4,492)
（c）豁免债务之税后净额 - 1,340
（d）因递延税项调整而占联营公司净收益之差异 6,520 (767)
（e）递延政府补助摊销 4,456 1,514
（f）其他 401 399
按国际财务报告准则计算的本年利润 863,485 628,719
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
单位:千元 币种:人民币
2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日
按中国会计准则计算的归属于本公司股东的权益 6,676,444 6,314,911
中国会计准则计算的少数股东权益 518,622 430,658
按国际财务报告准则的调整：
（a）可供出售的金融资产公允价值增值 1,628,000 -
（b）预付企业所得税 - (3,122)
（c）递延所得税(负债)/资产 (482,570) 19,085
（d）因递延税项调整而占联营公司净收益之差异 9,270 2,750
（e）递延政府补助 (64,130) (36,586)
（f）其他 900 499
按国际财务报告准则计算的股东权益 8,286,536 6,734,439
三、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -26,995,110.88
各项非经常性营业外收入、支出 -1,791,822.72
因不可抗力因素而计提的各项资产减值准备 -3,587,354.84
小计 -32,374,288.44
减：所得税影响数（所得税减少以“-”表示） -9,436,149.70[注]
少数股东损益影响数 -2,725,423.70
非经常性损益净额 -20,212,715.04
[注]：由于本期计提的长期股权投资减值准备 3,587,354.84 元、捐赠支出 146,400.00 元、税收滞纳
金和罚款支出 46,140.58 元不能税前列支，故企业所得税影响数为：
(32,374,288.44-3,779,895.42)×33%=9,436,149.70（元）
四、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
主要会计数据 2006 年 2005 年
本年比上年增减
主营业务收入 6,435,917,131.44 5,557,613,553.61 15.80 5,254,884,730.15
利润总额 1,132,090,262.41 911,586,494.62 24.19 1,080,171,678.29
净利润 742,492,906.91 597,492,461.14 24.27 682,053,135.24
扣除非经常性损益的净利润 762,705,621.95 588,596,271.12 29.58 679,572,186.05
每股收益 0.37 0.30 23.33 0.34
净资产收益率（%） 11.12 9.46 增加 1.66 个百分点 11.01
扣除非经常性损益的净利润为基础
计算的净资产收益率（%）
11.42 9.32 增加 2.10 个百分点 10.97
扣除非经常性损益后净利润为基础
计算的加权平均净资产收益率（%）
11.76 9.43 增加 2.33 个百分点 11.14
经营活动产生的现金流量净额 1,265,921,421.38 1,546,557,228.74 -18.15 1,149,384,254.08
每股经营活动产生的现金流量净额 0.63 0.77 -18.18 0.57
2006 年末 2005 年末
本年末比上年末
总资产 12,221,802,949.34 10,738,523,895.30 13.81 9,183,047,532.41
股东权益（不含少数股东权益） 6,676,444,072.11 6,314,911,165.20 5.73 6,193,081,704.06
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
每股净资产 3.32 3.14 5.73 3.08
调整后的每股净资产 3.31 3.13 5.75 3.07
五、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益率
及每股收益：
单位:元 币种:人民币
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 21.68 22.31 0.72 0.72
营业利润 14.49 14.91 0.48 0.48
净利润 11.12 11.45 0.37 0.37
扣除非经常性损益后的净利润 11.42 11.76 0.38 0.38
六、报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元 币种:人民币
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 2,010,000,000.00 1,907,572,569.51 1,140,918,096.88 570,459,048.44 1,256,420,498.81 6,314,911,165.20
本期增加 - 21,040,000.00 644,708,339.13 - 742,492,906.91 1,408,241,246.04
本期减少 - - 570,459,048.44 570,459,048.44 476,249,290.69 1,046,708,339.13
期末数 2,010,000,000.00 1,928,612,569.51 1,215,167,387.57 0.00 1,522,664,115.03 6,676,444,072.11
变动原因 [注 1] [注 2] [注 3]
股东权益变动情况的说明：
[注 1]：1、台州发电厂根据浙江省财政厅、浙江省环境保护局浙财建字[ 号《关于下达
2004 年省级环境保护专项(补助)资金的通知》，于 2004 年度收到浙江省环境保护局拨付的污染治理
工程补助资金 1,200 万元。本期该工程已完工，由于该省级环境保护专项(补助)资金是否需计缴企业
所得税尚未取得税务部门的批复，故本期拟暂全额计提相应税款 396 万元，余额 804 万元转入本项目
反映；2、控股子公司浙江长兴发电有限责任公司将以前年度收到的火电厂烟气脱硫工程补助资金
2,000 万元转入资本公积科目，公司按权益比例 65%相应计入 1,300 万元。
[注 2]：1、根据财政部财企[2006]67 号《关于施行后有关企业财务处理问题的通知》，
2005 年 12 月 31 日的法定公益金结余 570,459,048.44 元转作盈余公积金管理使用；2、按本期净利润
的 10%提取法定盈余公积 74,249,290.69 元。
[注 3]：1、本期增加数系本期实现的净利润转入；2、本期减少包括：（1）派发 2005 年度现金
分红 402,000,000.00 元；（2）按本期实现净利润的 10%提取法定盈余公积 74,249,290.69 元。
第四节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
一、未上市流通股份
1、发起人股份 1,320,000,000 65.57 1,320,000,000 65.57
国家持有股份 1,315,000,000 65.42 1,315,000,000 65.42
境内法人持有股份 5,000,000 0.25 5,000,000 0.25
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
境外法人持有股份
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 1,320,000,000 65.57 1,320,000,000 65.57
二、已上市流通股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股 690,000,000 34.33 690,000,000 34.33
3、境外上市的外资股
已上市流通股份合计 690,000,000 34.33 690,000,000 34.33
三、股份总数 2,010,000,000 100.00 2,010,000,000 100.00
（二）股票发行与上市情况
1、前三年历次股票发行情况
至本报告期末为止的前三年，公司未进行股票及衍生证券的发行及上市等活动。
2、公司股份总数及结构的变动情况
本报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。
3、现存的内部职工股情况
公司无内部职工股。
二、股东情况
（一）股东数量和持股情况
报告期末股东总数（户） 70,604
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股总数 年度内增减
持有非流通
质押或冻结
的股份数量
浙江省电力开发公司 国有股东 39.80 799,963,200 0 未流通 799,963,200
中国华能集团公司 国有股东 25.57 514,036,800 0 未流通 514,036,800
NAITO SECURITIES CO.,LTD. 外资股东 1.05 21,057,097 -191,204 已流通 0 未知
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 外资股东 0.62 12,376,190 -1,160,149 已流通 0 未知
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
外资股东 0.23 4,594,965 -5,488,744 已流通 0 未知
AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. 外资股东 0.21 4,291,820 10,216 已流通 0 未知
LSV EMERGING MARKETS EQUITY
外资股东 0.21 4,211,266 4,211,266 已流通 0 未知
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING
MARKETS STOCK INDEX FUND
外资股东 0.20 4,075,991 730,200 已流通 0 未知
浙江八达股份有限公司 其他 0.20 4,000,000 0 未流通 4,000,000
HKSBCSB A/C SSBT S/A FIRST UNION
EMERGING MARKETS GROWTH PORTFOLIO
(KB7 RKB7)
外资股东 0.19 3,820,881 -179,132 已流通 0 未知
前十名流通股股东持股情况
股东名称 持有流通股的数量 股份种类
NAITO SECURITIES CO.,LTD. 21,057,097 境内上市外资股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 12,376,190 境内上市外资股
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 4,594,965 境内上市外资股
AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. 4,291,820 境内上市外资股
LSV EMERGING MARKETS EQUITY FUND,L.P. 4,211,266 境内上市外资股
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 4,075,991 境内上市外资股
HKSBCSB A/C SSBT S/A FIRST UNION EMERGING MARKETS GROWTH PORTFOLIO (KB7
3,820,881 境内上市外资股
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
CLOUGH GLOBAL OPPORTUNITIES FUND 3,102,500 境内上市外资股
蒋荣方 2,828,928 境内上市外资股
CREDIT SUISSE ZURICH 2,600,000 境内上市外资股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
非流通股股东之间不存在关联或一致行动人关系。除此
以外，股东之间是否存在关联或一致行动人关系，公司
并不知晓。
（二）控股股东及实际控制人简介
1、控股股东名称：浙江省电力开发公司
法人代表：吴国潮
注册资本：33.00 亿元
成立日期：1992 年 3 月 14 日
主要经营业务或管理活动：集资办电、开发电力、计划外电量的加工与销售、节电技术改造
2、实际控制人名称：浙江省能源集团有限公司
法人代表：吴国潮
注册资本：100.00 亿元
成立日期：2001 年 3 月 21 日
主要经营业务或管理活动：经营国家授权的集团公司及其所属企业的国有资产和国有股权、实业投
资开发、技术咨询服务
3、控股股东及实际控制人情况的说明
浙江省电力开发公司为省属国有全民所有制企业。经浙江省人民政府批准，浙江省电力开发公司整体
划归浙江省能源集团有限公司，成为浙江省能源集团有限公司的全资子公司。由此，浙江省能源集团
有限公司为公司的实际控制人。经浙江省能源集团有限公司对浙江省电力开发公司进行整合，浙江省
电力开发公司的人员和机构全部并入浙江省能源集团有限公司，公司的控股股东的权利由浙江省能源
集团有限公司直接行使。
4、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
（三）其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:亿元 币种:人民币
股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动
中国华能集
李小鹏 200.00
实业投资经营及管理，电源的开发、投资、建设、经营和管理；
组织电力（热力）的生产、销售，从事信息、交通运输、新能
源、环保相关产业及商品的开发、投资、建设、生产、销售。
第五节 董事、监事和高级管理人员
一、董事、监事、高级管理人员情况
单位:股 币种:人民币
任期起始日期 任期终止日期
报告期内从公
司领取的报酬
总额(万元)
沈志云 董事长 男 50 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
王晓松 副董事长 男 60 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
张谦 董事 男 52 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
寿德生 董事、总经理 男 49 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
曹路 董事 男 41 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0 0
王莉娜 董事 女 43 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
孙玮恒 董事 男 44 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
刘冉星 董事 男 44 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0 0
邢俊杰 董事 男 48 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
李桦 董事 女 48 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
姚先国 独立董事 男 53 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
5.00(税后)
黄董良 独立董事 男 51 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
5.00(税后)
钱忠伟 独立董事 男 68 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
5.00(税后)
毛付根 独立董事 男 43 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
5.00(税后)
吴贤权 独立董事 男 66 2006 年 4 月 26 日 2006 年 12 月 22 日 0 0 0
5.00(税后)
黄历新 监事会主席 男 40 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
胡星儿 监事 男 49 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
杨剑雄 监事 男 34 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
陈西 监事 男 34 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
王佳富 监事 男 53 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
黄观林 监事 男 48 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
蒋平洲 监事 男 51 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
吴耀忠 副总经理 男 58 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
副总经理、
董事会秘书
女 37 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
裘宝兴 工委主任 男 58 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
胡森健 总会计师 男 51 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日 0 0 0
董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：
沈志云，现任浙江省能源集团有限公司总经理、副董事长，曾任浙江省电力开发公司总经理，浙江省
能源集团有限公司副总经理，副董事长、副总经理。
王晓松，现任中国华能集团公司高级顾问，曾任华能国际电力股份有限公司副总经理、副董事长，华
能国际电力开发公司副总经理，中国华能集团公司副总经理。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
张谦，现任浙江省能源集团有限公司总经理助理、浙江省电力建设有限公司总经理，曾任浙江省电力
公司副总工程师、总经理助理，浙江省电力建设总公司总经理。
寿德生，现任公司总经理，曾任温州发电厂厂长，萧山发电厂厂长，公司副总经理。
曹路，现任浙江省能源集团有限公司资产经营部主任、浙江省国际信托投资有限责任公司总经理，曾
任浙江省物价局服务价格管理处副处长。
王莉娜，现任浙江省能源集团有限公司财务部主任，曾任浙江省电力开发公司财务产权部主任会计师，
副总会计师，浙江省能源集团有限公司财务部副主任。
孙玮恒，现任台州发电厂厂长，曾任嘉兴发电有限责任公司总经理助理，党委副书记、纪委书记。
刘冉星，现任华能国际电力股份有限公司商务合同部经理，曾任华能营口分公司（电厂）副经理（副
厂长），华能国际电力股份有限公司安全及生产部副经理。
邢俊杰，现任华能国际电力股份有限公司计划发展部副经理，曾任国家电力公司综合计划与投融资部
项目一处处长。
李桦,华能国际电力股份有限公司股权管理部二处处长，曾任华能国际电力股份有限公司工程管理部工
程处副处长，股权管理部副处长，处长。
姚先国，现任浙江大学公共管理学院院长，曾任浙江大学外经贸学院常务副院长，经济学院常务副院
黄董良，现任浙江财经学院院长助理，曾任浙江财经学院会计分院院长，会计学院常务副院长。
钱忠伟，现退休，曾任华东电业管理局（华东电力集团公司）局长（总经理）。
毛付根，现任厦门大学会计学教授，国家会计学院兼职教授，爱立信中国学院、新加坡国际管理学院
客座教授。
黄历新，现任华能国际电力股份有限公司财务部经理，曾任华能南通分公司（电厂）总会计师，华能
国际电力股份有限公司财务部副经理。
胡星儿，现任浙江省能源集团有限公司财务部副主任，曾任台州发电厂财务部主任，副总会计师。
杨剑雄，现任浙江省能源集团财务有限责任公司总经理，浙江省能源集团有限公司投资开发部、计划
发展部副主任。
陈西，现任华能国际电力股份有限公司财务部综合处处长，曾任华能国际电力股份有限公司财务部稽
核处副处长，综合处副处长。
王佳富，现任台州发电厂工会主席，曾任台州发电厂工会副主席。
黄观林，现任萧山发电厂工会主席，曾任萧山发电厂总值长，厂长助理。
蒋平洲，现任浙江长兴发电有限责任公司工会主席，曾任浙江省发电工程公司工会主席。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
吴耀忠，现任公司副总经理，曾任嘉兴发电厂厂长，浙江嘉兴发电有限责任公司总经理。
夏晶寒，现任公司副总经理、董事会秘书，曾任浙江省发展计划委员会财政金融处副处长。
裘宝兴，现任公司工委主任，曾任浙江省电力公司组织人事处主管。
胡森健，现任公司总会计师，曾任浙江省电力公司财务处主任会计师。
二、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴
沈志云 浙江省能源集团有限公司 总经理、副董事长 是
王晓松 中国华能集团公司 高级顾问 是
张谦 浙江省能源集团有限公司 总经理助理 是
曹路 浙江省能源集团有限公司 资产经营部主任 是
王莉娜 浙江省能源集团有限公司 财务部主任 是
刘冉星 华能国际电力股份有限公司 商务合同部经理 是
邢俊杰 华能国际电力股份有限公司 计划发展部副经理 是
李桦 华能国际电力股份有限公司 股权管理部二处处长 是
黄历新 华能国际电力股份有限公司 财务部经理 是
胡星儿 浙江省能源集团有限公司 财务部副主任 是
杨剑雄 浙江省能源集团有限公司 投资开发部、计划发展部副主任 是
陈西 华能国际电力股份有限公司 财务部综合处处长 是
[注]：根据中国华能集团公司、华能国际电力开发公司、华能国际电力股份有限公司签署的《委托管
理火力发电资产的协议》，中国华能集团公司授权华能国际电力股份有限公司代表中国华能集团公司
向中国华能集团公司拥有的控股和参股的发电有限责任公司和股份有限公司（包括在建的和电力体制
改革划转的）推荐和委派独立董事、董事和监事。授权委托有效时间为 2003 年 2 月 26 日至 2007 年
11 月 6 日止。
三、董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴
沈志云 浙江省能源集团财务有限责任公司 董事长
张谦 浙江省电力建设有限公司 总经理
曹路 浙江省国际信托投资有限责任公司 总经理
姚先国 浙江大学公共管理学院 院长
黄董良 浙江财经学院 院长助理
毛付根 厦门大学 教授
杨剑雄 浙江省能源集团财务有限责任公司 总经理
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
不在公司领取报酬的董事、监事，其报酬由其任职的股东单位或股东单位的关联企业支付，公司不额
外为其提供工资及福利；在公司领取报酬的非独立董事、监事和高级管理管理人员，其年度报酬的经
营责任制考核办法经公司董事会以及董事会薪酬与考核委员会审核同意；独立董事的年度报酬经公司
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
股东大会审议通过。
（二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
公司每位独立董事的年津贴为人民币 5 万元（不含税）；对于在公司领取报酬的非独立董事、监事和
高级管理人员的年度报酬，根据公司经营责任制考核办法进行考核。
（三）不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
五、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
孙永森 董事长 任期届满
谢国兴 董事 任期届满
胡根法 董事 任期届满
李建国 董事 任期届满
宦国苍 独立董事 任期届满
吴贤权 独立董事 个人请辞
傅木庆 监事 任期届满
孙朝阳 监事 任期届满
陈觉民 副总经理 工作调动
六、公司员工情况
截止报告期末，公司在职员工为 3608 人，需承担费用的离退休职工为 379 人。
员工的结构如下：
（一）专业构成情况
专业构成的类别 专业构成的人数（人）
中层及以上生产管理人员 194
一般管理人员及专业技术人员 984
生产一线工人 1,708
其他人员 722
（二）教育程度情况
教育程度的类别 教育程度的人数（人）
大学本科及以上学历 431
大专学历 1,385
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
中专学历 215
高中及以下学历 1,577
第六节 公司治理结构
一、公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关上市公司治理的规范性文件以及《上海
证券交易所股票上市规则》的规定和要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。
股东大会认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公
司和股东的合法权益。
董事会对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关，加强对经理层
的激励、监督和约束。设立了以独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会并充分发挥其作用。
独立董事除履行董事职权外，还认真行使法律法规赋予的特别职权，对重大事项发表独立意见，为维
护股东的合法权益忠实地履行了自己的义务和责任。
监事会认真发挥好对董事会和经理层的监督作用，切实加强与董事会审计委员会的合作，形成合
力，共同促进公司的规范化建设。
经理层严格执行股东大会和董事会的决定，不断提高管理水平，努力实现公司效益最大化。
本报告期内，公司根据中国证监会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》、《上市公司股
东大会规则》以及上海证券交易所发布的《上市公司董事会议事规则指引》、《上市公司监事会议事
规则指引》等一系列规范性文件，对本公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》和《监事会议事规则》做了全面的修订。
二、独立董事履行职责情况
（一）独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
姚先国 7 7 0 0
黄董良 9 8 1 0
钱忠伟 9 8 1 0
毛付根 9 9 0 0
吴贤权 9 8 0 1 辞去独立董事职务
宦国苍 2 0 0 2 任期届满
本报告期内，公司独立董事认真履行职责，倾注了充分的时间和精力参与公司重大决策，并独立发表
意见，切实维护了全体股东的利益，促进了公司的规范运作。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注
姚先国、黄董良、钱忠伟、毛付根、吴贤权 无 无
三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
（一）业务方面：公司业务自主独立、自负盈亏、业务结构完整。
（二）人员方面：公司劳动、人事及工资管理独立。公司高级管理人员均为专职，并在公司领取薪酬，
未在控股股东单位领取薪酬、担任职务。
（三）资产方面：公司拥有独立的生产体系、辅助生产体系和配套设施，土地使用权、工业产权、商
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
标、非专利技术等无形资产均由公司所有。
（四）机构方面：公司设立了独立的组织机构体系，董事会、监事会及公司内设机构独立运作。
（五）财务方面：公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在
银行独立开户。
四、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了以经营责任制为中心，以安全生产及党风廉政建设为保证的绩效考核办法，公司高级管理
人员和厂级领导干部实行年薪制。
第七节 股东大会情况简介
一、年度股东大会情况
公司于 2006 年 4 月 26 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 27 日的
《中国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》、香港《文汇报》。
二、临时股东大会情况
公司于 2006 年 9 月 12 日召开 2006 年度第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 9 月 13 日的《中
国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》、香港《文汇报》。
第八节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
（一）报告期内公司总体生产经营情况回顾
2006 年，公司安全生产继续保持稳定良好的态势，发电机组全年可靠稳定运行。针对发电利用小
时回落和煤炭价格继续上涨的双重压力，公司上下积极应对，努力挖潜增效，加上去年以来公司控股
及参股发电企业投产机组新增效益的发挥，有效缓解了经营压力，圆满完成了股东大会制定的预算目
标。全年公司完成发电量 188.43 亿千瓦时、上网电量 174.77 亿千瓦时；实现主营业务收入 64.36 亿
元、主营业务利润 14.47 亿元，分别同比增长 15.80%和 17.07%；实现净利润 7.42 亿元，同比增长 24.27%，
每股收益达 0.37 元。
（二）公司主营业务及其经营状况
公司主营电力的投资、开发及经营。
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
主营业务收入
占全部主营
业务收入的
主营业务成本
占全部主营
业务成本的
主营业务利
润率比上年
电力 6,435,917,131.44 100.00 4,927,963,190.51 100.00 22.49 15.80 15.33
电 6,435,917,131.44 100.00 4,927,963,190.51 100.00 22.49 15.80 15.33
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％)
华东地区[注] 6,435,917,131.44 15.80
[注]：公司的上网电量统一并入华东电网。
3、主要供应商、客户情况
单位:万元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 412,338 占采购总额比重（%） 85.36
前五名销售客户销售金额合计 643,592[注] 占销售总额比重（%） 100.00
[注]：公司的上网电量全部销售给浙江省电力公司。
（三）报告期公司资产构成的变动情况
单位:元 币种:人民币
2006 项目 年末 2005 年末
金额 占总资产比重(%) 金额 占总资产比重(%)
应收帐款 490,069,355.43 4.01 331,421,789.04 3.09 [注 1]
存货 187,161,852.45 1.53 181,002,533.20 1.69
长期股权投资 2,090,781,149.47 17.11 1,834,759,307.42 17.09
固定资产净额 6,548,130,464.77 53.58 6,099,608,922.23 56.80 [注 2]
在建工程 1,191,351,912.77 9.75 854,206,463.13 7.95 [注 3]
短期借款 230,000,000.00 1.88 59,860,000.00 0.56
长期借款 3,708,036,451.75 30.34 2,985,779,755.63 27.80
[注 1]：均为应收浙江省电力公司售电款项。
[注 2]：主要系控股子公司浙江长兴发电有限责任公司#4 机组建成投产，由在建工程转入固定资产。
[注 3]：主要系台州发电厂五期扩建工程和萧山发电厂天然气发电工程在建工程增加。
（四）报告期公司费用及所得税的变动情况
单位:元 币种:人民币
项目 2006 年 2005 年 增减变动(%) 变动原因
营业费用 0.00 0.00 -
管理费用 334,112,062.68 320,113,179.75 4.37
财务费用 158,506,185.20 72,598,389.62 118.33 [注]
所得税 308,485,563.69 277,738,788.71 11.07
[注]：主要系控股子公司浙江长兴发电有限责任公司#4 机组建成投产，贷款利息停止资本化，贷款利
息支出计入财务费用。
（五）报告期公司现金流量的构成情况
单位:元 币种:人民币
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
项目 2006 年 2005 年 增减变动(%)
经营活动产生的现金流量净额 1,265,921,421.38 1,546,557,228.74 -18.15
投资活动产生的现金流量净额 -1,720,744,447.28 -1,906,130,903.29 -9.73
筹资活动产生的现金流量净额 531,647,743.10 419,173,966.36 26.83
经营活动产生的现金流量净额与净利润存在重大差异的说明
单位:元 币种:人民币
经营活动产生的现金流量净额 净利润 差异说明
1,265,921,421.38 742,492,906.91 固定资产折旧增加经营活动产生的现金流量 769,046,221.47 元
（六）主要控股公司和参股公司的经营情况及业绩
1、主要控股子公司的经营情况及业绩
单位:万元 币种:人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模
浙江长兴发电有限责任公司 火力发电 电力电量的生产和销售 109,600.00 474,370.72
公司持有浙江长兴发电有限责任公司 65%的股权。本报告期，浙江长兴发电有限责任公司实现主营业
务收入 2,424,997,847.13 元、净利润 216,031,549.23 元。
2、主要参股公司的经营情况及业绩
单位:万元 币种:人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模
浙江嘉华发电有限责任公司 火力发电 电力电量的生产和销售 205,519.00 896,415.96
浙江浙能兰溪发电有限责任公司 火力发电 电力电量的生产和销售 130,550.00 707,379.41
公司持有浙江嘉华发电有限责任公司 24%的股权。本报告期，浙江嘉华发电有限责任公司实现净利润
778,414,611.04 元。公司按权益法核算，获得投资收益 186,819,506.65 元。
公司持有浙江浙能兰溪发电有限责任公司 25%的股权。本报告期，浙江浙能兰溪发电有限责任公司实
现净利润 3,169,010.47 元。公司按权益法核算，获得投资收益 792,252.62 元。
二、公司投资情况
（一）报告期公司总体对外投资情况
单位:万元 币种:人民币
被投资公司名称 期末数 期初数 增减金额 增减幅度(%) 说明
浙江长兴发电有限责任公司 71,240.00 65,000.00 6,240.00 9.60
浙江浙能兰溪发电有限责任公司 32,637.50 22,187.50 10,450.00 47.10
浙江北海水力发电有限责任公司 14,500.00 12,500.00 2,000.00 16.00
浙江省天然气开发有限公司 7,800.00 7,000.00 800.00 11.43
浙江浙能运输贸易有限公司 3,750.00 0.00 3,750.00 - 注
总计 129,927.50 106,687.50 23,240.00 21.78
[注]：为公司控股子公司浙江长兴发电有限责任公司出资投资。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
（二）募集资金使用情况
1、公司于 1997 年通过首次发行境内上市外资股（B 股），共募集资金 23,059 万美元（折合人民币约
191,087.59 万元）。首发募集资金，公司承诺用于续建台州发电厂 8 号机组及收购萧山发电厂。由于
使用节余，经公司 2001 年临时股东大会审议通过，公司节余募集资金用于：（1）作为出资资本金投
入浙江嘉华发电有限责任公司；（2）其余补充公司流动资金。截至本报告期末，公司已累计使用募集
资金 178,732.59 万元人民币，尚余募集资金约 12,355 万元人民币。本报告期内，公司未使用募集资
2、承诺项目使用情况
单位:万元 币种:人民币
承诺项目名称 拟投入金额
预计收益 产生收益情况
续建台州发电
厂 8 号机组
33,000.00 否 建成
26,964.75 收入 75,891.47 是 -
收购萧山发电
90,369.85 否 收购
由于经营环境
变化，收益情
况具有不可比
性 收入 62,161.36 是 -
作为出资资本
金投入浙江嘉
华发电有限责
61,680.00 否 建成
投产 49,325.00 资本金回报率
18,681.95 是 是
补充流动资金 6,037.74 否 - 12,072.99 - - - -
合计 191,087.59 - - 178,732.59 - - - -
浙江嘉华发电有限责任公司为兴建及运营嘉兴电厂二期工程 4 台 600MW燃煤发电机组的项目公司，
公司持有其 24%的股权。根据国家发展计划委员会计基础[ 号《国家计委关于调整浙江嘉兴
发电厂二期扩建工程建设方案的批复》，嘉兴发电厂二期工程调整后的动态总投资为 102.8 亿元，其
中项目资本金为 25.7 亿元，占工程动态总投资的 25%。
浙江嘉华发电有限责任公司注册资本金采用分期出资到位方式。截至本报告期末，浙江嘉华发电
有限责任公司注册资本金为 205,519 万元，公司按照持股比例已累计出资资本金 49,325 万元。本报告
期，浙江嘉华发电有限责任公司未进行增资。
浙江嘉华发电有限责任公司 4 台 600MW 机组已全部投产。截至本报告期末，竣工决算工作尚在进
（三）非募集资金项目情况
1、台州发电厂五期扩建工程
台州发电厂五期扩建工程为台州发电厂扩建 2 台 300MW 燃煤发电供热机组，由公司全资投资兴建。根
据国家发展和改革委员会发改能源[ 号《国家发展改革委关于浙江台州电厂五期扩建工程项
目核准的批复》，台州发电厂五期扩建工程动态总投资为 26.5 亿元，其中项目资本金为 6.63 亿元，
约占动态总投资的 25%；资本金以外所需资金为 19.87 亿元，由银行贷款解决。截至本报告期末，已
累计投入工程成本 90,193.97 万元（其中：在建工程 50,310.89 万元，工程物资 39,883.08 万元）。
2、萧山发电厂天然气发电工程
萧山发电厂天然气发电工程为萧山发电厂扩建 2 台 350MW级燃气蒸汽联合循环机组，由公司全资投
资兴建。根据国家发展和改革委员会发改能源[ 号《国家发展改革委关于浙江萧山电厂天然气
发电工程核准的批复》，萧山发电厂天然气发电工程动态总投资为 25.7 亿元，其中项目资本金占动态
总投资的 25%，约为 6.5 亿元；资本金以外所需资金 19.2 亿元，由银行贷款解决。截至本报告期末，
已累计投入工程成本 104,794.79 万元（其中：在建工程 61,029.80 万元，工程物资 43,764.99 万元）。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
3、浙江长兴发电有限责任公司
浙江长兴发电有限责任公司为公司的控股子公司，公司持有其 65%的股权。浙江长兴发电有限责任公
司现有 4×300MW燃煤发电机组，其中二期工程（又称浙江长兴电厂二期工程）2×300MW 燃煤发电机
组于 2006 年 5 月 31 日全部建成投产。根据国家发展和改革委员会发改能源[ 号《印发国家
发展改革委关于审批浙江长兴电厂二期工程可行性研究报告的请示的通知》，二期工程动态总投资为
26.81 亿元（含一期脱硫工程投资 1.8 亿元），其中项目资本金为 5.4 亿元，占动态总投资的 20%；资
本金以外所需的 21.41 亿元资金由银行贷款解决。
浙江长兴发电有限责任公司注册资本金采用分期出资到位方式。截至 2005 年末，浙江长兴发电有限责
任公司注册资本金为 10 亿元，其中因二期工程建设需要，各股东方出资资本金为 3.9 亿元。根据浙江
长兴发电有限责任公司股东会 2006 年度第一次会议决议，该公司 2006 年增加资本金 9,600 万元。按
照持股比例，本报告期内，公司已出资资本金 6,240 万元。
4、浙江浙能兰溪发电有限责任公司
浙江浙能兰溪发电有限责任公司负责兴建及运营浙能兰溪发电厂 4×600MW燃煤发电机组，本公司持
有其 25%的股权。根据国家发展和改革委员会发改能源[ 号《国家发展改革委关于浙江浙能
兰溪发电厂新建工程核准的批复》，一期工程 2×600MW 超临界燃煤机组动态总投资 56.5 亿元，其中
项目资本金为总投资的 20%，约 11.3 亿元，资本金以外所需资金由银行贷款解决。同时，根据电规总
院电规发电[ 号《浙能兰溪发电厂二期工程可行性研究报告审查意见》，二期工程 2×600MW
超临界燃煤机组动态总投资 44.89 亿元，其中项目资本金为总投资的 20%，约 8.98 亿元，资本金以外
所需资金由银行贷款解决。
浙江浙能兰溪发电有限责任公司注册资金采用分期出资到位方式，截至 2005 年末，浙江浙能兰溪发电
有限责任公司注册资本金为 88,750 万元。根据浙江浙能兰溪发电有限责任公司第三次股东会决议，该
公司 2006 年增加资本金 41,800 万元。按照持股比例，本报告期内，公司已出资资本金 10,450 万元。
5、浙江北海水力发电有限公司
浙江北海水力发电有限公司负责建设及运营浙江瓯江滩坑水电站，公司持有其 25%的股权。滩坑水电
站安装 3×200MW 混流式水轮发电机组。根据国家发展和改革委员会发改能源[ 号《国家发
展改革委关于浙江瓯江滩坑水电站项目核准的批复》，滩坑水电站工程动态总投资 47.19 亿元，其中
项目资本金为 12.51 亿元，占动态总投资的 26.5%；政府提供扶持资金 8.5 亿元，资本金和政府扶持
资金以外的资金通过银行贷款解决。
浙江北海水力发电有限公司注册资本金采用分期出资到位方式。截至 2005 年末，浙江北海水力发电有
限公司注册资本金为 5 亿元。根据浙江北海水力发电有限责任公司 2006 年股东会决议，该公司 2006
年增加资本金 8,000 万元。按照持股比例，本报告期内，公司已出资资本金 2,000 万元。
6、浙江省天然气开发有限公司
浙江省天然气开发有限公司为浙江省天然气管道的建设及运营机构，公司持有其 10%的股权。截至
2005 年末，浙江省天然气开发有限公司注册资本金为 7 亿元。经浙江省天然气开发有限公司第七次股
东会会议审议通过，该公司 2006 年增加注册资本金 8,000 万元。根据公司第三届董事会第二十一次会
议决议，本报告期内，公司按照持股比例出资资本金 800 万元。
7、浙江浙能运输贸易有限公司
本报告期，公司控股子公司浙江长兴发电有限责任公司与浙江浙能兰溪发电有限责任公司、浙江浙能
富兴燃料有限公司、上海铁路运输贸易有限公司、淮南矿业（集团）有限责任公司共同出资组建浙江
浙能运输贸易有限公司。浙江浙能运输贸易有限公司注册资本金为 1.5 亿元，浙江长兴发电有限责任
公司出资 3,750 万元参与投资其 25%的股权。该投资事项已经公司第四届董事会第三次会议审议通过。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
(四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。
三、公司未来发展的展望
（一）公司所处产业的发展趋势
电力作为国民经济的基础性产业，在社会经济持续稳定快速发展的大背景下，总体上将会持续保
持良好的发展态势。短期内，由于大量新建机组陆续投产发电，电力供需趋向缓和。但长期来看，目
前我国人均用电水平与中等发达国家相比还有相当大的差距，因此这种平衡是低水平的暂时的平衡，
电力的发展空间十分广阔。
（二）公司面临的市场竞争
随着电力体制改革的不断深入，电力市场的竞争日趋激烈。根据《华东电力市场运营规则（试行）》
的相关细则，公司全资、控股及参股发电机组均需参与华东电力市场竞价上网，竞价力度为 10%。华
东电力市场一旦正式试运行，将对公司盈利产生一定的影响。但由于竞价只涉及发电企业 10%的电量，
其余 90%的电量仍实行政府定价，因此预计影响程度有限。
（三）公司未来的发展
1、发电企业的经济效益与其所在省份经济发展速度、工业发展水平和电力消费结构等因素密切相
关。公司全资、控股和参股的发电企业均处于中国经济发展水平较高的浙江省，持续增长的国民经济
和用电需求，为公司创造了良好的市场环境和发展空间。
2、雄厚的股东背景，为公司的发展提供了有力的支撑。公司将依托母子公司体制，充分利用股东
的资源优势，实现公司整体协调发展。
3、随着公司投资的电力项目逐年陆续投产，公司的整体实力和市场竞争能力将进一步得到增强。
（四）公司新年度的经营计划
2007 年，公司将紧紧围绕年度经营目标，全方位落实安全生产工作，夯实基础，深化预算管理，
提高管理水平，推进电力项目建设，进一步加强对外投资的股权管理，保障投资权益，抓好重大问题
的研究与实践，促进公司更好更快的发展。
（五）公司发展所需要的资金
公司将继续专注于电力主业以及电力相关产业的发展，积极寻求优质项目介入。除使用自有资金、
银行贷款以外，公司还将根据需要，适时探索多渠道多品种的低成本融资方式。
（六）可能存在的主要风险因素及应对措施
1、燃料价格的风险。煤炭成本是公司成本的主要构成部分，近年来煤价大幅度上涨，已对公司盈
利带来很大压力。如果煤价继续上涨，而电价没有相应调整或电价调整水平不能弥补全部煤价上涨引
起的成本增加，或者煤炭供应质量下降，将使公司的成本和利润受到不利影响。
应对措施：公司将发挥与煤炭供应商长期合作的优势，最大限度回避煤价波动带来的风险。另外，
国家实施的煤电价格联动机制，也能够降低煤价上涨对盈利能力的影响程度。
2、电价的风险。上网电价是决定公司盈利情况的重要因素。在电力市场竞价上网试运行前，公司
电厂上网电价全部执行政府定价。华东电力市场一旦正式试运行，将有 10%的电量参与市场竞价。竞
价上网将对公司盈利产生一定的影响。
应对措施：公司一方面将积极寻求有关部门的支持，争取合理的电价水平；另一方面将努力提高
自身管理水平，降低发电成本，积极研究电力市场报价策略，减少电力市场竞争对公司经营带来的压
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
3、市场的风险。由于前期电力严重供不应求，致使大量新项目投入建设。随着这些项目的陆续建
成，电力供应能力大幅增加，电力供求趋向平衡。电力供求关系的变化，将直接影响公司发电机组的
设备利用小时数，从而对公司的上网电量、进而对公司的收入和盈利水平产生影响。
应对措施：公司将保持对宏观经济及市场供求关系变化的跟踪，结合自身特点研究对策。同时，
公司也将努力加快发展，不断扩充公司规模，增强公司实力，切实提高自身竞争能力，适应市场需求。
4、电力项目的投资风险。虽然电力项目在投资建设前，项目的可行性都经过充分的论证，且报经
国家有关部门核准，但仍不可避免的存在一定的风险。就项目本身而言，可能遇到投资额超支、工程
进度拖延、工程质量存在问题等风险；就外部情况而言，可能遇到国家政策调整，市场环境、燃料供
应发生变化以及其他不可预见事件的发生等风险，这些都将给公司在资金和盈利等方面带来压力。
应对措施：公司将对投资项目进行深入、科学、细致的可行性分析，努力使投资决策不发生失误。
在项目实施过程中，公司将努力获得各方的支持，确保项目顺利开展。通过全面的工程管理措施，严
格控制工程的质量、进度和造价。针对外部环境的变化，努力进行方案调整，力争最大限度的化解风
四、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营
成果的影响情况
（一）现行会计准则和新会计准则股东权益的差异分析
根据财政部《关于印发等 38 项具体会计准则的通知》（财会[2006]3
号），公司应于 2007 年 1 月 1 日起执行新企业会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨
别认定的 2007 年 1 月 1 日首次执行日新会计准则与现行会计准则的差异情况如下：
根据现行会计准则，公司采用应付税款法核算所得税。截至 2006 年 12 月 31 日，公司应收款项已
计提坏账准备账面共计 15,967,742.88 元，计税基础 1,330,645.24 元；工效挂钩工资账面节余额
80,336,164.69 元，税法暂不予税前扣除。根据新会计准则，上述事项共产生可抵扣暂时性差异
94,973,262.33 元，应确认递延所得税资产 31,341,176.57 元。
根据现行会计准则，子公司浙江长兴发电有限责任公司采用应付税款法核算所得税。截至 2006
年 12 月 31 日，该子公司应收款项已计提坏账准备账面共计 15,313,279.81 元，计税基础 1,276,106.65
元，产生可抵扣暂时性差异 14,037,173.16 元，应确认递延所得税资产 4,632,267.14 元；该子公司于
以前年度一次性转销开办费，计税时应分期摊销，截至 2006 年 12 月 31 日尚余计税摊销额
12,952,766.12 元，应确认递延所得税资产 4,274,412.82 元。上述事项共计调增该子公司所有者权益
8,906,679.96 元，本公司按对其投资比例 65%相应调整 5,789,341.97 元。
上述共计调增股东权益 37,130,518.54 元。
2、联营企业浙江嘉华发电有限责任公司和浙江浙能兰溪发电有限责任公司于开始生产经营当月将开办
费一次性摊销计入损益，但税法规定分 5 年在税前扣除。截至 2006 年 12 月 31 日，浙江嘉华发电有限
责任公司尚余可在以后年度抵扣应纳税所得额的开办费 25,031,177.33 元，应确认递延所得税资产
8,260,288.52 元，公司按投资比例 24%相应调增留存收益 1,982,469.24 元；浙江浙能兰溪发电有限责
任公司尚余可在以后年度抵扣应纳税所得额的开办费 88,333,469.27 元，应确认递延所得税资产
29,150,044.86 元，公司按投资比例 25%相应调增留存收益 7,287,511.21 元。上述共计调增公司股东
权益 9,269,980.46 元。
3、按照新会计准则调整的少数股东权益
根据现行会计准则，公司 2006 年 12 月 31 日合并财务报表中少数股东权益为 518,621,945.68 元，
根据新会计准则，应调增股东权益 518,621,945.68 元。
如上述 1 所述，子公司调增所有者权益 8,906,679.96 元，对少数股东权益的影响额为
3,117,337.99 元。
上述共计调增股东权益 521,739,283.67 元。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
（二）执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影
1、根据新企业会计准则第 2 号长期股权投资的规定，公司将现行政策下对具有控制的子公司采用权益
法核算变更为采用成本法核算，因此将减少子公司经营盈亏对母公司当期投资收益的影响，但本事项
不影响公司合并会计报表。
2、据新企业会计准则第 3 号投资性房地产的规定，公司将已出租的建筑物纳入投资性房地产科目，并
按成本模式进行确认和计量，由于在成本模式下房屋、建筑物折旧的计提方法和比例与原来一致，因
此不会对公司经营成果产生变动影响。
3、根据新企业会计准则第 6 号无形资产的规定，公司将自 2007 年 1 月 1 日起对取得的土地使用权按
照无形资产的要求进行摊销，而不再随同房屋建筑物计入固定资产进行核算。
4、根据新企业会计准则第 16 号政府补助的规定，公司将现行政策下计入股东权益的财政专项补助资
金，变更为在区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助后，将与资产相关的政府补助计入
递延收益并分期计入损益，将与收益相关的政府补助直接计入当期损益，从而影响公司当期和以后各
期的损益和股东权益。
5、根据新企业会计准则第 18 号所得税的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表的
纳税影响会计法，将会影响公司当期的所得税费用，从而影响公司的净利润和股东权益。
6、根据新企业会计准则第 2 号长期股权投资和第 22 号金融工具的确认和计量的规定，公司将对现行
政策下的长期股权投资进行分析，区别以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到
期投资、可供出售的金融资产和长期股权投资，按新准则的要求进行确认、计量，将会影响公司当期
的损益和股东权益。
上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。
五、董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况及决议内容
1、公司于 2006 年 3 月 22 日召开第三届董事会二十二次会议。会议审议通过了《2005 年度董事会工
作报告》、《2005 年度总经理工作报告》、《2005 年度财务决算报告》、《2005 年度利润分配方案》、
《2005 年年度报告及摘要》、《2005 年度技改完成情况及 2006 年度技改计划的议案》、《2005 年度
经营责任制考核情况的报告》、《2006 年度财务预算报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关
于董事会换届的议案》和《关于提议召开 2005 年度股东大会的议案》。决议公告刊登于 2006 年 3 月
24 日出版的《中国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文汇报》。
2、公司于 2006 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议。会议审议通过了《董事会议事规则》、
《股东大会议事规则》和《关于提议修改公司章程的议案》。决议公告刊登于 2006 年 4 月 18 日出版
的《中国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文汇报》。
3、公司于 2006 年 4 月 26 日召开第四届董事会第一次会议。会议审议通过了《关于选举公司董事长的
议案》、《关于选举公司副董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会各专业委员会委员的议案》、
《关于聘请公司高级管理人员的议案》和《关于审议公司 2006 年第一季度报告的议案》。决议公告刊
登于 2006 年 4 月 27 日出版的《中国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文汇报》。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
4、公司于 2006 年 6 月 19 日召开第四届董事会第二次会议。会议审议通过了《关于移交台州电厂职工
子弟学校的议案》和《关于购买原台州电厂职工子弟学校全部资产的议案》。
5、公司于 2006 年 7 月 18 日召开第四届董事会第三次会议。会议审议通过了《关于浙江长兴发电有限
责任公司参与组建浙江浙能运输贸易有限公司的议案》。决议公告刊登于 2006 年 7 月 19 日出版的《中
国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文汇报》。
6、公司于 2006 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议。会议审议通过了《2006 年中期报告及摘
要》和《关于提议解聘陈觉民副总经理职务的议案》。决议公告刊登于 2006 年 8 月 24 日出版的《中
国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文汇报》。
7、公司于 2006 年 8 月 25 日召开第四届董事会第五次会议。会议审议通过了《关于浙能财务公司向本
公司及本公司控股子公司提供金融服务的议案》。决议公告刊登于 2006 年 8 月 26 日出版的《中国证
券报》、《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文汇报》。
8、公司于 2006 年 10 月 24 日召开第四届董事会第六次会议。会议审议通过了《公司 2006 年第三季度
报告》。决议公告刊登于 2006 年 10 月 26 日出版的《中国证券报》、《上海证券报》、香港《南华早
报》和香港《文汇报》。
9、公司于 2006 年 12 月 22 日召开第四届董事会第七次会议。会议审议通过了《关于使用民生银行非
凡理财融资方案替代相应部分项目银行贷款的议案》、《关于独立董事调整的议案》和《关于购买部
分剥离资产的议案》。决议公告刊登于 2006 年 12 月 23 日出版的《中国证券报》、《上海证券报》、
香港《南华早报》和香港《文汇报》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
本报告期内，公司董事会圆满完成和落实了股东大会的各项决议内容。
根据 2005 年度股东大会决议，实施了 2005 年度利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利人民
币 2.00 元（含税），其中 B 股股股票的红利折成美元派发，实际每股 B 股派发现金红利 0.024936 美
元（含税）。
公司已于 2006 年 6 月 9 日将现金红利向股权登记日（2006 年 5 月 31 日）登记在册的全体股东派
发。其中：内资股股东的红利由公司直接划入其指定帐户，B 股股东的红利由中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司代理发放。
六、利润分配或公积金转增预案
根据公司第四届董事会第八次会议审议通过的 2006 年度利润分配预案，以境内会计师审定后的母
公司税后利润 742,492,906.91 元按 10%的比例提取法定盈余公积 74,249,290.69 元。根据境内外会计
师事务所审计后的财务报表，按孰低原则，以 2006 年末总股本 20.1 亿股为基数，每 10 股派发现金股
利人民币 2.30 元(含税)，共计 462,300,000.00 元。
第九节 监事会报告
一、监事会的工作情况
（一）公司于 2006 年 3 月 22 日召开第三届监事会第五次会议。会议审议通过了《2005 年度监事会工
作报告》、《2005 年度财务决算报告》、《2005 年年度报告及摘要》、《2006 年度财务预算报告》
和《关于监事会换届选举的议案》。
（二）公司于 2006 年 4 月 16 日召开第三届监事会第六次会议，会议审议通过了《监事会议事规则》。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
（三）公司于 2006 年 4 月 26 日召开第四届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举公司监事
会主席的议案》和《关于审议公司 2006 年第一季度报告的议案》。
（四）公司于 2006 年 8 月 22 日召开第四届监事会第二次会议，会议审议通过了公司《2006 年中期报
告及摘要》。
（五）公司于 2006 年 10 月 24 日召开第四届监事会第三次会议，会议审议通过公司《2006 年第三季
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
2006 年公司董事会及股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及其他规范
性文件的规定；出席会议人员的资格合法有效；表决程序符合《公司法》、《公司章程》及其他规范
性文件的规定；通过的各项决议合法有效。
公司董事会和经营班子能够严格按照有关法律法规及公司有关规定规范运作。监事会未发现董事、
经营班子成员在执行公司职务时存在违法、违纪、违反公司章程或损害公司及全体股东利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司 2006 年度财务报告能够真实的反映公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司对募集资金的使用进行严格管理，募集资金投入项目与公司承诺投入的项目一致。募集资金
所投入项目的收益情况良好，资金的使用效率得到较好发挥。
五、监事会对公司划转资产情况的独立意见
根据国家经贸委、财政部、教育部、卫生部、劳动和社会保障部、建设部等六部委《关于进一步
推进国有企业分离办社会职能工作的意见》（国经贸企改[ 号），公司将所拥有的台州发电
厂职工子弟学校资产划转给台州市椒江区政府，监事会认为该资产划转符合国家政策的相关规定。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司 2006 年度发生的关联交易公平合理，决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定，未发现
损害股东利益的行为
七、监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
浙江天健会计师事务所和普华永道会计师事务所均对公司财务报告出具了标准无保留意见的审计
八、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
公司圆满完成了年初股东大会制定的预算目标，本报告期公司实现利润与预算目标相比未产生较
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
第十节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、报告期内公司资产划转事项
根据国家经贸委、财政部、教育部、卫生部、劳动和社会保障部、建设部等六部委《关于进一步
推进国有企业分离办社会职能工作的意见》（国经贸企改[ 号），经公司第四届董事会第二
次会议审议通过并经浙江省国资委浙国资法产[ 号《关于台州发电厂职工子弟学校国有资产
划转的批复》同意，公司将所拥有的台州发电厂职工子弟学校的资产划转给台州市椒江区政府。台州
发电厂职工子弟学校资产帐面值共计 7,196,738.48 元，其中公司拥有的资产帐面值为 5,626,531.59
三、报告期内公司重大关联交易事项
（一）与日常经营相关的重大关联交易
单位:元 币种:人民币
关联方 关联交易内容 关联交易
价格 关联交易金额 占同类交易额
的比重(％)
浙江富兴电力燃料
2,164,560,663.85 62.03
浙江浙能富兴燃料
采购发电所需煤
1,325,236,904.45 37.97
合 计 3,489,797,568.30 100.00
关联交易说明
浙江富兴电力燃料有限公司的前身为浙江省电力燃料总公司。根据 1997 年 5 月公司与浙江省
电力燃料总公司签署的为期 20 年的《燃料供应协议》，浙江富兴电力燃料有限公司向公司供
应发电所需煤炭。2004 年 7 月，浙江省能源集团有限公司根据电力体制改革后形势变化的需要，
在整合浙江煤炭产业的基础上，新组建成立了浙江浙能富兴燃料有限公司，浙江富兴电力燃料
有限公司的部分业务移交给浙江浙能富兴燃料有限公司履行。本报告期，公司控股子公司浙江
长兴发电有限责任公司发电所需煤炭主要转由浙江浙能富兴燃料有限公司供应。
关 联 交 易 的 必 要
性、持续性、选择
与关联方进行交易
本公司的煤炭供应商具有大宗采购的价格优势和稳定的供货及运输渠道，确保了公司电厂生产
经营活动的正常进行。尤其是在煤炭需求、价格持续上涨的情况下，公司与煤炭供应商长期建
立的友好合作关系更是发挥了显著的作用。公司将在定价原则不变的前提下，与煤炭供应商进
行长期友好的合作。
关联交易对上市公
司独立性的影响
该关联交易事项不影响公司的独立性。
[注]：根据《燃料供应协议》，公司与煤炭供应商每年制定年度供煤合同，确定当年供煤的质量、规
格、数量和价格等事宜。煤炭供应商向公司提供的煤炭价格条件，不高于其向其他发电企业供应的同
类煤炭的价格条件，也不高于在商定价格时本公司在一般市场上可获得的同类燃料的价格条件，否则
本公司有权自行采购。
（二）与工程管理相关的重大关联交易事项
单位:万元 币种:人民币
关联方 关联交易内容 关 联 交 易
关联交易合
浙江长兴发电有
限责任公司二期
工程管理承包
加管理费 100,931.38 9,304.80 85.33 注 浙江省电 1 注 2
限公司 台州发电厂五期
扩建工程建设管
管理费 2,800.00 1,600.00 14.67
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
合计 103,731.38 10,904.80 100.00
关联交易的必要性、持续性、
上述关联交易事项均无持续性，随着各项工程的建设完成，合同履行完毕即结束。
关联交易对上市公司独立性
上述关联交易事项均不影响公司的独立性。
[注 1]：2004 年 12 月 9 日，公司控股子公司浙江长兴发电有限责任公司与浙江省电力建设有限公司签
订《管理承包合同》，由浙江省电力建设有限公司管理承包建设浙江长兴发电有限责任公司二期工程
2×300MW 燃煤发电机组项目。浙江省电力建设有限公司时为浙江省电力公司的全资子公司，与公司不
存在关联关系。2005 年 6 月 21 日经公开挂牌，浙江省电力公司将浙江省电力建设有限公司的整体产
权转让给浙江省能源集团有限公司，由此该工程管理承包事项成为公司的关联交易。
[注 2]：浙江长兴发电有限责任公司二期工程作为抢建项目，时间紧、任务重，考虑到浙江长兴发电
有限责任公司一期工程承建各单位之间配合默契，能最大限度发挥其优势实现工期目标，并能满足工
程造价降低、确保安全质量等条件，浙江长兴发电有限责任公司将二期工程的安装、调试、设计、监
理、管理承包等工作分别与一期各承建单位续签合同。其中浙江省电力建设有限公司作为一期工程的
总承包单位，继续承担二期工程的管理承包工作。
[注 3]：浙江省电力建设有限公司是首家获得国家建设部颁发的电力承包特级资质证书的企业，在电
力项目建设管理方面具有丰富的经验。为促进五期工程建设的顺利进行，同时考虑到能满足管理费用
降低、确保安全质量等条件，公司聘请浙江省电力建设有限公司为台州发电厂五期扩建工程的建设管
理服务单位。
（三）与金融服务及借贷相关的重大关联交易
1、浙江省能源集团财务有限责任公司向公司及公司控股子公司提供金融服务
经公司 2006 年度第一次临时股东大会审议通过，公司与浙江省能源集团财务有限责任公司签订《金融
服务合作协议》，由浙江省能源集团财务有限责任公司为公司及公司控股子公司提供经营范围内的金
经中国银行业监督管理委员会批准，浙江省能源集团财务有限责任公司经营业务包括：对成员单位办
理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，吸收成
员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁等。
根据《金融服务合作协议》，浙江省能源集团财务有限责任公司向公司及公司控股子公司提供的存款
利率应不低于人民银行公布的同期同档存款基准利率；贷款利率在同期同档银行贷款基准利率的基础
上，其提供的贷款优惠应不低于其他金融机构能够给予公司及公司控股子公司的优惠条件，同时也不
低于其能够给予其他客户的优惠条件。
（1）截至 2006 年 12 月 31 日，公司及控股子公司浙江长兴发电有限责任公司存放于浙江省能源集团
财务有限责任公司的货币资金余额为 413,068,145.95 元。
（2）截至 2006 年 12 月 31 日，浙江省能源集团财务有限责任公司向公司及控股子公司浙江长兴发电
有限责任公司发放贷款情况如下：
单位:万元 币种:人民币
关联方名称 借款单位 借款发生额 借款余额 借款日 还款日 利率
浙江省能源 浙江东南发电股份有限公司 8,900.00 8,900.00
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
2,930.00 2,930.00
集团财务有
限责任公司
浙江长兴发电有限责任公司 10,000.00 10,000.00
小 计 21,830.00 21,830.00
（3）截至 2006 年 12 月 31 日，公司及控股子公司浙江长兴发电有限责任公司收到存放于浙江省能源
集团财务有限责任公司的存款利息收入共计 581,055.03 元；支付借款利息支出共计 713,100.50 元。
2、浙江省国际信托投资有限责任公司向浙江长兴发电有限责任公司提供贷款
本报告期，浙江省国际信托投资有限责任公司向公司控股子公司浙江长兴发电有限责任公司发放借款
10,000 万元，期限 2006 年 2 月 27 日至 2007 年 2 月 26 日，年利率 5.022%。截至 2006 年 12 月 31 日，
浙江省国际信托投资有限责任公司累计向公司发放借款 30,000 万元。
单位:万元 币种:人民币
关联方名称 借款发生额 借款余额 借款日 还款日
浙江省国际信托投
资有限责任公司
10,000.00 10,000.00
小计 10,000.00 30,000.00
（四）主要关联债权债务往来
单位:元 币种:人民币
关联方 债权债务形成原因 债权债务类型 期末余额 期初余额
浙江富兴电力燃料有限公司 购买煤炭 应付帐款 92,186,837.20 187,657,244.06
浙江浙能富兴燃料有限公司 购买煤炭 应付帐款 32,095,880.00 103,882,630.84
浙江省电力建设有限公司 建设工程承包管理 应付帐款 111,316,443.82 66,588,061.00
截至本报告期末，公司未向控股股东及其子公司提供资金。公司大股东及其附属企业非经营性占用公
司资金为零元。
四、托管、承包、租赁情况
本报告期，公司无重大托管、承包、租赁事项。
五、担保情况
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象 担保内容 发生日期 担保金额 担保类型 担保期限 担保是否已
经履行完毕
建设银行固定
浙江嘉华 否 是
责任公司 工商银行固定
报告期内担保发生额合计（不包括对控股子公司的担保） -94,320.00
报告期末担保余额合计 （不包括对控股子公司的担保） 24,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 -218.70
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
报告期末对控股子公司担保余额合计 1,350.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 25,350.00
担保总额占公司净资产的比例（%） 3.80
其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 24,000.00
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金
担保总额超过净资产 50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 24,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无迹象表明公司可能承担连带清偿责任。
（一）累计及当期对外担保情况
2006 年公司及控股子公司未新增对外担保事项。截至 2006 年末，公司及控股子公司共有两项对
外担保事项。
1、公司为浙江嘉华发电有限责任公司提供股东按份担保。
浙江嘉华发电有限责任公司是建设及运营嘉兴电厂二期 4×600MW 发电机组的项目公司。公司持有
其 24%的股权。
根据国家发展计划委员会计基础[ 号《国家计委关于调整浙江嘉兴发电厂二期扩建工程
建设方案的批复》，嘉兴发电厂二期工程调整后的动态总投资为 102.8 亿元；调整后项目资本金为 25.7
亿元，占发电工程动态总投资的 25%，资本金以外所需资金，分别由中国工商银行贷款 45 亿元和中国
建设银行贷款 32.1 亿元解决。
2001 年，浙江嘉华发电有限责任公司分别与中国工商银行浙江省分行、中国建设银行浙江省分行
就该项目签署了《固定资产借款合同》。中国工商银行浙江省分行、中国建设银行浙江省分行同意向
浙江嘉华发电有限责任公司分别提供最高额为 45 亿元和 32 亿元的贷款额度。
为满足银行贷款需要，公司与其他各股东分别与中国工商银行浙江省分行和中国建设银行浙江省
分行签订了相应的保证合同。根据保证合同，公司仅须按 24%的投资比例，对浙江嘉华发电有限责任
公司在其借款合同项下的债务的相应部分承担连带还款责任，各股东方之间无须承担连带责任，保证
期间为 2001 年 12 月 17 日至 2026 年 12 月 16 日止。
公司为浙江嘉华发电有限责任公司提供股东按份担保经公司 2001 年度临时股东大会审议通过。有
关股东大会决议公告刊登于 2001 年 12 月 11 日出版的《上海证券报》、香港《南华早报》和香港《文
汇报》上。
2006 年 12 月，浙江嘉华发电有限责任公司及其股东单位共同与中国工商银行浙江省分行签署协
议，同意自协议签署之日起，将该行贷款由股东保证担保方式变更为信用方式借款，原保证合同失效。
截至 2006 年末，浙江嘉华发电有限责任公司向中国建设银行浙江省分行实际贷款余额为 100,000
万元。按照持股比例，公司向浙江嘉华发电有限责任公司提供的担保额为 24,000 万元。
2、控股子公司浙江长兴发电有限责任公司为其控股的浙江长兴捷通物流有限公司提供股东按份担保
浙江长兴捷通物流有限公司为开发经营铁公水码头的项目公司，浙江长兴发电有限责任公司持有
其 45%的股权。
根据湖州市发展计划委员会湖计投资[2005]90 号《湖州市发展计划委员会关于浙江长兴捷通物流
有限公司码头改建项目的批复》，码头改建总投资 4980 万元，企业自筹 1494 万元，其余 3486 万元商
请银行贷款解决。
为满足银行贷款需要，浙江长兴捷通物流有限公司的各股东方分别与上海浦东发展银行杭州分行
签订《最高额保证合同》，在总贷款额度 3486 万元内，分别按各自出资比例提供保证式股东按份担保，
保证期间自 2005 年 12 月 6 日至 2009 年 12 月 6 日。
截至 2006 年末，该合同项下银行借款余额 3,000 万元。按持股比例，浙江长兴发电有限责任公司
为浙江长兴捷通物流有限公司提供的担保额为 1,350 万元。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
浙江长兴发电有限责任公司为浙江长兴捷通物流有限公司提供股东按份担保事项，经浙江长兴发
电有限责任公司股东会审议通过。
（二）独立董事发表的独立意见
1、公司及控股子公司的对外担保严格履行了必要的批准程序，并进行了相应的信息披露，符合国家有
关法律法规及公司章程的规定。
2、公司及控股子公司为参与投资的项目按出资比例提供股东按份担保，并适时将股东按份担保转为信
用担保，最大限度的保证了公司和全体股东的合法权益。
3、经浙江嘉华发电有限责任公司及其股东单位与中国工商银行浙江省分行共同协商一致，自 2006 年
12 月起，解除了该行贷款项下的股东按份担保，公司对外担保金额大幅减少。我们认为，该举措落实
了公司“对于工程建成投产、取得良好的经济效益并具备为自身负债提供担保的项目公司，积极采取
措施及时免除股东方的担保责任”的承诺，符合全体股东的利益。
六、委托理财
本报告期，公司无委托理财事项。
七、其他重大合同
(一)为建设台州发电厂五期扩建工程项目，公司于 2006 年 3 月 28 日和 2006 年 7 月 6 日分别向中国农
业银行杭州市城东支行和中国民生银行杭州市分行申请了 198,700 万元和 50,000 万元的最高额借款，
并将该项目建成后运行所产生的售电收益权质押给该等银行，质押比例以该银行占项目借款的比例为
准。截至 2006 年 12 月 31 日，公司已累计取得该合同项下借款 22,415 万元和 6,700 万元。
(二) 为建设台州发电厂五期扩建工程项目，公司于 2006 年 11 月 28 日向浙江省能源集团财务有限责
任公司申请了 30,000 万元的最高额借款，并将该项目建成后运行所产生的售电收益权质押给该公司，
质押比例以该公司占项目借款的比例为准。截至 2006 年 12 月 31 日，公司已累计取得该合同项下借款
11,830 万元。
八、承诺事项履行情况
公司承诺投资项目的履行情况，详见“第八节董事会报告”之“二、公司投资情况”。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位:万元 币种:人民币
原聘任 现聘任
境内会计师事务所名称 浙江天健会计师事务所有限公司 浙江天健会计师事务所有限公司
境内会计师事务所报酬 100.00 115.00
境内会计师事务所审计年限 9 年 10 年
境外会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 普华永道中天会计师事务所有限公司
境外会计师事务所报酬 110.00 120.00
境外会计师事务所审计年限 9 年 10 年
是否改聘会计师事务所 否
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行
政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
十一、其它重大事项
1、公司投资招商银行股份有限公司(以下简称招商银行)10,500 万元，原持有非流通法人股 5,400 万
股，占其 0.521%的权益比例。根据 2006 年 2 月招商银行实施的资本公积金转增股本和股权分置改革
方案，公司获增股份 4,638,060 股，同时为取得股票流通权支付流通股股东股票对价 4,628,382 股。
经上述变动后，公司持有招商银行 54,009,678 股有限售条件的股票。根据禁售期限的安排，公司所持
有的股份自获得上市流通权之日起 24 个月内不上市交易或者转让。
2006 年 9 月，招商银行发行境外上市外资股 24.2 亿股。根据《国务院关于印发减持国有股筹集社会
保障资金管理暂行办法的通知》（国发[2001]22 号），国务院国资委下发了《关于招商银行股份有限
公司国有股划转有关问题的批复》（国资产权[ 号）。该批复要求招商银行全资国有及国有
控股股东共计减持本次发行 10%的股份划转给全国社保基金理事会。其中，招商银行的第一大股东招
商局轮船股份有限公司为本公司垫付了应划转给全国社保基金理事会 184.5256 万股招商银行股份。截
至 2006 年 12 月 31 日，本公司尚未向招商局轮船股份有限公司偿还。
2、公司于 2002 年 9 月购买了财政部 2002 年记帐式（十三期）国债 4500 万元，并托管于中国银河证
券有限责任公司杭州湖墅南路营业部。该国债为固定利率附息债，期限 15 年，票面年利率为 2.60％，
利息每半年支付一次。本报告期，公司均按期收到国债利息。
本报告期，公司发现该国债被中国银河证券有限责任公司擅自回购。中国银河证券有限责任公司分别
于 2006 年 9 月和 2006 年 11 月发出《关于银行证券重组及相关业务处理的说明》和《关于征询参与中
国银河证券有限责任公司重组意向的函》，提出重组期间业务处理方案。截至 2006 年 12 月 31 日，该
事项尚在处理中。
十二、公司内控制度的建设情况
公司建立了较为完备的内部管理制度，在日常管理过程中注重对执行内部管理制度的监督检查，形成
了较为完善的法人治理结构，董事会及下设各专门委员会发挥各自工作职能，董事会负责执行股东大
会决议、经营层负责执行董事会决议，股东大会、董事会、经营层之间权责明确，适应公司内部生产
经营管理和可持续发展的要求，有效促进了企业法律风险防范机制的建设。
1、内部管理制度：公司根据自身的经营特点制定了各方面的内部管理制度，基本覆盖了经营管理的各
个环节，采取了包括授权与审批、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工等控制措施，强化对业
务处理过程中关键点的控制，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，保证了经
营管理过程的正常进行。
2、会计系统：公司根据业务需要设置了会计人员各岗位，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，
坚持不相容职务相互分离原则。公司坚持正确的会计核算，建立并严格执行成本控制和资金管理的各
项规定，公司的财务管理内控程序具有完整性、合理性和有效性。
3、内审制度：公司设立独立的内部审计监察机构，专职负责对公司的财务信息及其他管理活动合规性、
准确性进行监督检查。
4、外部监督：公司作为上市公司，受到证券监管部门、股东和社会的监督。公司的年度财务报表经境
内外两家会计师事务所的审计。根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规及规范性文
件的规定，公司严格履行信息披露义务，确保信息披露的及时性、合规性、准确性和完整性。
5、随着国家法律法规的进一步完善和公司业务的不断发展，公司将根据需要及时完善和补充内部控制
制度，继续强化监督机制，加大执行力度，使其为促进公司的生产经营和发展，发挥更好的作用。
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
第十一节 财务会计报告
第一部分 国内财务会计报告
浙天会审[2007]第 506 号
浙江东南发电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的浙江东南发电股份有限公司（以下简称东电公司）财务报表，包括 2006 年 12
月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2006 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，
2006 年度的现金流量表和合并现金流量表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是东电公司管理层的责任。这种责任
包括：(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误
而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3) 作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计
工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估
时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评
价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，东电公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重
大方面公允反映了东电公司 2006 年 12 月 31 日的财务状况以及 2006 年度的经营成果和现金流量。
浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 陈 曙
中国?杭州 中国注册会计师 叶卫民
报告日期：2007 年 3 月 29 日
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
资产负债表
2006 年 12 月 31 日
编制单位: 浙江东南发电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
合并 母公司
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 1 1 470,682,721.25 394,273,545.17 173,572,238.78 285,776,435.89
短期投资 2 2 41,490,000.00 41,490,000.00
应收票据 3
应收股利 4
应收利息 5
应收账款 3 6 490,069,355.43 331,421,789.04 250,161,305.04 153,272,890.63
其他应收款 4 7 46,419,585.81 4,658,103.47 46,333,575.81 4,547,296.27
预付账款 5 8 61,339,744.42 20,435,986.00 59,702,131.70 10,240,866.00
应收补贴款 9
存货 6 10 187,161,852.45 181,002,533.20 109,051,066.17 103,805,402.52
待摊费用 7 11 1,464,027.46 1,809,101.01
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 31 1,257,137,286.82 975,091,057.89 638,820,317.50 599,132,891.31
长期投资：
长期股权投资 8 32 2,090,781,149.47 1,834,759,307.42 2,961,132,147.58 2,590,624,154.24
股权分置流通权 9 33 8,287,793.12 8,287,793.12
长期债权投资 34
长期投资合计 38 2,099,068,942.59 1,834,759,307.42 2,969,419,940.70 2,590,624,154.24
其中：合并价差
其中：股权投资差额 3,100,174.16 3,500,196.64 3,100,174.16 3,500,196.64
固定资产：
固定资产原价 10 39 12,034,534,840.43 10,881,760,093.77 7,181,676,229.54 7,079,657,644.43
减：累计折旧 11 40 5,486,404,375.66 4,782,151,171.54 4,656,139,425.29 4,280,149,405.40
固定资产净值 12 41 6,548,130,464.77 6,099,608,922.23 2,525,536,804.25 2,799,508,239.03
减：固定资产减值准备 42
固定资产净额 43 6,548,130,464.77 6,099,608,922.23 2,525,536,804.25 2,799,508,239.03
工程物资 13 44 836,480,650.01 674,491,897.17 836,480,650.01 634,983,897.17
在建工程 14 45 1,191,351,912.77 854,206,463.13 1,187,524,100.11 273,406,252.78
固定资产清理 46
固定资产合计 50 8,575,963,027.55 7,628,307,282.53 4,549,541,554.37 3,707,898,388.98
无形资产及其他资产：
无形资产 15 51 265,055,406.86 276,148,814.00 211,495,416.08 219,579,421.76
长期待摊费用 16 52 24,578,285.52 24,217,433.46 24,578,285.52 24,217,433.46
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 60 289,633,692.38 300,366,247.46 236,073,701.60 243,796,855.22
递延税项：
递延税款借项 61
资产总计 67 12,221,802,949.34 10,738,523,895.30 8,393,855,514.17 7,141,452,289.75
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 17 68 230,000,000.00 59,860,000.00
应付票据 69
浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告
应付账款 18 70 415,502,848.67 546,888,343.83 192,740,887.11 274,382,703.99
预收账款 71
应付工资 19 72 83,424,292.11 68,888,297.68 80,336,164.69 68,885,706.34
应付福利费 73 11,508,186.16 21,733,605.31 10,813,719.06 21,525,581.80
应付股利 74
应交税金 20 75 173,894,544.60 120,622,292.28 98,259,189.18 114,995,198.61
其他应交款 21 80 2,350,595.97 4,465,526.71 1,207,642.34 2,229,720.31
其他应付款 22 81 92,013,312.29 102,528,591.99 76,381,072.93 76,298,032.87
预提费用 23 82 363,000.00 103,633.00
预计负债 83
一年内到期的长期负债 24 86 290,443,700.00 50,084,150.00
其他流动负债 90
流动负债合计 100 1,299,500,479.80 975,174,440.80 459,738,675.31 558,316,943.92
长期负债：
长期借款 25 101 3,708,036,451.75 2,985,779,755.63 1,238,672,766.75 256,224,180.63
应付债券 102
长期应付款 103
专项应付款 26 106 19,200,000.00 32,000,000.00 19,000,000.00 12,000,000.00
其他长期负债 108
长期负债合计 110 3,727,236,451.75 3,017,779,755.63 1,257,672,766.75 268,224,180.63
递延税项：
递延税款贷项 111
负债合计 114 5,026,736,931.55 3,992,954,196.43 1,717,411,442.06 826,541,124.55
少数股东权益 518,621,945.68 430,658,533.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（