苹果/安卓/wp
积分 7131, 距离下一级还需 3049 积分
权限: 自定义头衔, 签名中使用图片, 隐身, 设置帖子权限, 设置回复可见
道具: 彩虹炫, 涂鸦板, 雷达卡, 热点灯, 金钱卡, 显身卡, 匿名卡, 抢沙发, 提升卡, 沉默卡, 千斤顶, 变色卡下一级可获得
权限: 签名中使用代码
购买后可立即获得
权限: 隐身
道具: 金钱卡, 彩虹炫, 雷达卡, 热点灯, 涂鸦板
开心签到天数: 7 天连续签到: 1 天[LV.3]偶尔看看II
私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点
一、总体目标   为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。   二、能力等级   能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：   （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。   （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。   （三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。   三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。 篇名章名节名编号学习目标（掌握/理解/了解）一、私募股权投资基金概论1.私募股权投资基金概述1.私募股权投资基金的概念1.1.a理解私募股权投资基金的概念1.1.b了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用2.私募股权投资基金的起源和发展1.2.a了解私募股权投资基金的起源与发展历程1.2.b了解国际私募股权投资基金发展的现状1.2.c了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段1.2.d了解我国私募股权投资基金发展的现状3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点1.3.a理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点1.3.b理解私募股权投资基金的利益分配方式1.3.c了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资（或循环投资）等1.3.d了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定4.私募股权投资基金在经济发展中的作用1.4.a了解我国私募股权投资行业的社会经济效益1.4.b了解我国私募股权投资行业的发展趋势2.私募股权投资基金的参与主体1.私募股权投资基金的基本架构2.1.a理解私募股权投资基金的主要参与主体2.私募股权投资基金的投资者2.2.a了解私募股权投资基金主要的投资人类型3.私募股权投资基金的管理人2.3.a理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务2.3.b了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度4.私募股权投资基金的服务机构2.4.a了解私募股权投资基金的主要服务机构5.私募股权投资基金的监管机构2.5.a了解我国私募股权投资基金监管的历史演变2.5.b理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构3.私募股权投资基金的分类1.按投资领域分类3.1.a掌握创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型3.2.a掌握公司型基金的架构、特点3.2.b掌握合伙型基金的架构、特点3.2.c理解契约型基金的架构、特点3.按资金性质分-人民币基金、外币基金3.3.a了解人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的发展和趋势3.3.b理解外资私募股权投资基金的基本运作方式4.母基金3.4.a理解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和作用3.4.b理解政府引导基金的特点和作用二、私募股权投资基金运作实务4.私募股权投资基金的募集与设立1.私募股权投资基金的募集机构4.1.a掌握私募股权投资基金的募集行为概念4.1.b掌握募集机构的含义及范围4.1.c掌握募集机构的资质要求4.1.d理解募集机构的责任、义务2.私募股权投资基金的募集对象4.2.a掌握合格投资者的概念和范围4.2.b理解当然合格投资者的类型与认定标准3.私募股权投资基金的募集方式及流程4.3.a掌握私募股权投资基金募集人数限制4.3.b理解投资者非法拆分的含义4.3.c理解禁止性募集行为4.3.d掌握私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认4.私募股权投资基金的设立4.4.a理解私募股权投资基金组织形式的选择4.4.b理解私募股权投资基金的设立流程4.4.c掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系4.5.a理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中，基金投资者与基金管理人的基础法律关系4.5.b理解公司型基金合同4.5.c理解合伙型基金中基金合同的核心条款安排，包括管理费、收益分配、基金管理人的权利、基金投资人的权利4.5.d理解契约型基金合同6.外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题4.6.a了解我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革4.6.b了解上海、北京、深圳等地开展QFLP试点工作的内容4.6.c理解设立外资创投企业的特殊要求5.私募股权投资基金的投资1.私募股权投资基金的一般投资流程5.1.a了解私募股权投资基金投资流程2.尽职调查5.2.a理解尽职调查的目的、范围和方法5.2.b掌握业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容5.2.c了解尽职调查报告的主要内容3.私募股权投资基金常用的估值方法5.3.a了解私募股权投资基金投资项目估值的主要方法5.3.b掌握相对估值法5.3.c掌握折现现金流法5.3.d掌握成本法5.3.e掌握清算价值法5.3.f掌握经济增加值法4.投资协议与投资备忘录的主要条款5.4.a了解私募股权投资基金常见的投资条款5.4.b掌握估值条款5.4.c掌握估值调整条款5.4.d掌握回购权条款5.4.e掌握反摊薄条款5.4.f掌握董事会席位条款5.4.g掌握保护性条款5.4.h掌握竞业禁止条款5.4.i掌握优先购买权、股份授予条款5.4.j掌握保密条款5.4.k掌握排他条款5.跨境私募股权投资中的特殊问题5.5.a了解跨境私募股权投资的类型5.5.b了解跨境私募股权投资的法律依据、审批流程、架构设计（包括FDI、ODI等）6.私募股权投资基金的投资后管理1.投资后管理概述6.1.a理解投资后管理的概念、内容和作用6.1.b理解投资后阶段信息获取的主要渠道2.投资后项目监控6.2.a了解投资后阶段常用的监控指标6.2.b理解投资后项目监控的主要方式3.增值服务6.3.a理解增值服务的价值6.3.b理解增值服务包括的主要内容7.私募股权投资基金的项目退出1.投资退出概述7.1.a了解投资退出的方式2.上市转让或挂牌转让退出7.2.a理解上市退出的主要市场7.2.b理解境内主板、创业板上市基本要求7.2.c了解项目在境内申报上市流程7.2.d了解已上市企业股份转让的交易机制及操作流程7.2.e理解间接上市（借壳、非公开发行购买资产）流程7.2.f理解全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求7.2.g理解全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制3.股权转让退出7.3.a理解非上市股权转让的基本流程7.3.b了解区域性股权交易市场基本情况7.3.c理解国有股权非上市转让的特殊要求7.3.d理解并购的流程和方法7.3.e了解回购的流程和方法4.清算退出7.4.a理解项目清算退出的流程及方法8.私募股权投资基金的内部管理1.投资者关系管理8.1.a了解私募股权投资基金投资者关系管理的意义8.1.b了解私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点2.基金权益登记8.2.a理解公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出8.2.b理解合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出8.2.c理解契约型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出3.基金估值核算8.3.a了解基金估值原则和主要方法8.3.b了解基金费用和收益，基金会计核算和基金财务报告4.基金清算与收益分配8.4.a了解清算的基本含义8.4.b理解基金出现清算的几种原因8.4.c掌握清算的主要程序8.4.d了解基金收益分配的基本原则8.4.e了解基金收益分配的方式5.基金信息披露8.5.a掌握基金信息披露的内容8.5.b掌握基金信息披露的方式8.5.c理解信息披露的禁止性规定6.基金的托管8.6.a理解基金托管的作用8.6.b理解基金托管机构的职责7.基金的外包服务8.7.a理解基金外包业务的含义和服务内容8.7.b掌握外包服务中基金管理人应依法承担的责任8.7.c理解选择外包服务机构的基本原则8.7.d了解信息技术系统服务的含义和服务内容8.7.e了解基金外包服务中可能存在的利益冲突8.基金业绩评价8.8.a理解基金业绩评价的内部收益率（IRR）指标8.8.b理解基金业绩评价的已分配收益倍数（DPI）指标8.8.c理解基金业绩评价的总收益倍数（TVPI）指标9.基金管理人内部控制8.9.a理解管理人内部控制的作用8.9.b理解管理人内部控制的原则8.9.c理解管理人内部控制的要素构成8.9.d理解管理人内部控制的主要控制活动要求三、私募股权投资基金的政府监管与行业自律9.政府监管1.政府监管概述9.1.a理解政府监管的法律依据9.1.b理解私募股权投资基金的监管框架2.政府监管的主要内容、形式与手段   《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》9.2.a理解适度监管原则9.2.b掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求9.2.c掌握单只基金的投资者人数限制9.2.d掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求9.2.e理解私募股权投资基金宣传推介的方式9.2.f掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益9.2.g掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金9.2.h理解专业化管理原则，建立利益冲突、利益输送防范机制的要求9.2.i掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为9.2.j理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求9.2.k理解对创业投资基金的差异化管理9.2.l了解违反监管的法律责任3.其他相关法规制度   《合伙企业法》《公司法》以及相关刑事法律规范9.3.a了解公司股东的责任承担方式9.3.b掌握公司增减资的条件和程序9.3.c掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则9.3.d掌握公司的利润分配和清算规则9.3.e掌握公司的税收制度9.3.f了解有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式9.3.g掌握不得成为普通合伙人的主体9.3.h掌握合伙企业的税收制度9.3.i掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为9.3.j掌握有限合伙企业的利润分配、份额转让规则9.3.k掌握私募基金合规运营与非法集资的界限10.行业自律管理1.行业自律概述10.1.a理解行业自律管理的法律依据10.1.b掌握基金业协会的法律地位及职责10.1.c了解自律性规范文件颁布的背景、过程2.登记备案管理10.2.a掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求10.2.b理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果10.2.c掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚10.2.d掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚10.2.e了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景10.2.f掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容10.2.g理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题10.2.h掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响10.2.i了解登记备案的流程、所需文件及注意事项3.募集管理办法10.3.a掌握募集主体、方式、对象、各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文件及禁止行为10.3.b理解风险揭示的内容10.3.c了解募集管理办法出台的背景4.信息披露管理办法10.4.a了解信息披露管理办法出台的背景10.4.b了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求10.4.c了解违反信息披露要求的后果5.内控指引10.5.a了解各项内控制度要求及其有效运行6.合同指引10.6.a了解合同指引的主要内容7.外包和托管管理办法10.7.a了解外包和托管的基本要求8.从业人员管理10.8.a掌握对从业人员从业资格的基本要求10.8.b掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件10.8.c掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件   参考资料：   1、《私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规汇编》（中国证券投资基金业协会组编）   2、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》（中国证券投资基金业协会组编）   特别刊列：私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规参考目录   一、国家法律   1、《中华人民共和国证券投资基金法》   2、《中华人民共和国合伙企业法》   3、《中华人民共和国公司法》   二、证监会部门规章   1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》   三、中国证券投资基金业协会自律规则   1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》   2、《私募投资基金信息披露管理办法》   3、《私募投资基金管理人内部控制指引》   4、《私募投资基金募集行为管理办法》   5、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》   6、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》   7、《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》8、私募基金登记备案相关问题解答（一）至（九）   9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告   10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问   11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问   12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知   13、证监会日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问
支持楼主：、
购买后，论坛将把您花费的资金全部奖励给楼主，以表示您对TA发好贴的支持
载入中......
总评分:&经验 + 20&
这不就是官网大纲嘛
初级学术勋章
初级学术勋章
初级热心勋章
初级热心勋章
初级信用勋章
初级信用勋章
中级学术勋章
中级学术勋章
中级热心勋章
中级热心勋章
中级信用勋章
中级信用勋章
高级学术勋章
高级学术勋章
高级热心勋章
高级热心勋章
高级信用勋章
高级信用勋章
&nbsp&nbsp|
&nbsp&nbsp|
&nbsp&nbsp|
&nbsp&nbsp|
&nbsp&nbsp|
&nbsp&nbsp|
如有投资本站或合作意向，请联系（010-）；
邮箱：service@pinggu.org
投诉或不良信息处理：（010-）
论坛法律顾问：王进律师热销排行榜
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.
最近浏览的其他商品
浏览更多同类商品
【 】??????????
基金投资入门与技巧
978-7-302-27149-9
清华大学出版社
出版日期：
读者对象：
￥24.80&&&
立刻节省：￥9.20
所属分类：
　　投资基金的风险相对较低，是普通老百姓理财的最佳选择。　　全面讲解基金理财的入门知识和技巧，为刚开始选择基金投资的理财者提供详细的指导，让您快速掌握基金投资的技巧，实现轻松理财的梦想。
本书以介绍基金投资的知识和技巧为主，内容全面、案例丰富。将初学者投资基金所必
须掌握的知识进行了搜罗归纳，并且配以详尽的要点解析、大量的经典案例讲解，使读者能
够尽快掌握各种实战能力和操作技巧，更好地选择投资目标，及时把握市场投资机会。
本书共分为7章，主要内容包括快速认识基金、如何选择适合自己的基金、如何购买基
金、各类型基金交易要点、基金投资的操作技巧、基金投资的风险防范及投资基金的常见问
题等相关知识。
本书适合广大初学者、爱好者进行基金投资的入门学习，同时，也可供基金投资的从业
者、研究者、高校师生以及所有立志成功的人士阅读参考。
第1章 快速认识基金　开篇故事秀：投资基金 改变生活　一、基金――一种证券投资方式　　1．什么是基金　　2．基金理财方式的三大特点　　3．了解基金的主要当事人及其主要责任　　4．掌握基金的重要概念　　5．获取基金信息的各种途径　　6．哪些人适合投资基金　案例1：李小姐定期定额投资基金，收益稳定　二、基金的分类方式　　1．封闭式基金与开放式基金的区别　　2．如何区别股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金　　3．公司型基金和契约型基金的异同　　4．了解成长型基金、价值型基金和平衡型基金　　5．三种特殊类型的基金　三、投资基金的优势　四、基金的认购、申购及管理　　1．什么是基金的认购和申购　? 2．区别基金的赎回、巨额赎回与连续赎回　　3．了解基金管理费与基金托管费　　4．申、赎基金的费用计算方式? 　案例2：张先生的基金认购经验　五、通过基金的评级选择基金　　1．什么是基金评级　　2．基金评级的三大优点　　3．我国有哪些基金评级机构　六、正确认识基金的盈利与风险　　1．投资基金――盈利与风险并存　　2．区别基金的净值、份额净值、份额可分配净收益与分红　　案例3：80后杨小姐在投资基金中 学会理财第2章 如何选择适合自己的 基金　开篇故事秀：选择基金不能盲目　一、基金选择的六大法则　　1．根据各个因素选择基金　　2．量入为出投资基金　　3．不要盲目抢购新基金　　4．别患“净值恐高症”　　5．了解基金的分拆和复制　　6．不能只根据基金评级来挑选基金　　案例1：刘阿姨只看排名买基金吃了亏　二、基金经理――投资获利的关键　　1．了解基金经理　　2．选择基金经理的四项原则　　3．基金经理跳槽了怎么办　　4．优秀的基金公司是首选　　案例2：掌握基金公司的选择标准让冯先生受益匪浅　三、把握投资基金的时机　　1．如何挑选申购基金的时机　　2．让时间成为朋友　　3．购买基金后，投资者应该做些什么　　4．如何确定赎回基金的时机　　案例3：及时赎回基金，解决了小史的燃眉之急　四、评判基金业绩的六个标准　　1．将基金的收益与该基金的业绩比较基准比较　　2．将基金收益与股票大盘的走势作比较　　3．将该基金收益与同类型基金的收益比较　　4．将该基金的档期收益与历史收益相比较　　5．将基金收益与自己的预期比较　　6．专业基金研究机构的评判不可忽视　五、基金招募说明书的重要作用　　1．帮助投资者了解基金过去的业绩表现　　2．帮助投资者了解基金的风险　　3．帮助投资者了解基金管理者　　4．帮助投资者制订投资计划　　5．帮助投资者了解投资基金的相关费用　六、复利计算的72法则　　1．什么是复利? 　2．复利计算的72法则及其优点　七、风险心理承受能力测试　　1．投资基金有哪些风险　　2．树立正确的投资心理　　3．投资风险心理承受能力测试的必要性　　案例4：投资基金给老陈的生活带来了转变第3章 如何购买基金　开篇故事秀：基金定投――选好扣款日期　一、基金的购买渠道　　1．了解基金购买的一般渠道　　2．选择适合自己的基金购买渠道　　案例1：“投基有道”――姜先生的正确选择　二、开设基金账户的途径　　1．在基金公司开立账户　　2．在银行开立账户　　3．在证券公司开立账户　三、基金买卖过程中的费用　　1．基金投资人(持有者)直接负担的费用　　2．了解基金运营费用　　3．投资基金存在的非交易费用　四、认购、申购和赎回基金的方法　　1．如何认购开放式基金　　2．怎样申购开放式基金　　3．开放式基金的赎回原则　　4．开放式基金的赎回策略　　5．封闭式基金的投资要点　　案例2：老李购买封闭式基金遇到了麻烦　五、购买基金的十大省钱绝招　　1．偏向网上银行进行申购　　2．看重基金的网上直销　　3．明确基金的后端收费　　4．在促销活动时申购基金　　5．选择在发行日认购基金　　6．坚持基金的长期定投　　7．灵活进行基金转换　　8．有条件的话进行大量购买　　9．把握红利再投资费率为零的优惠　　10．了解etf和lof的买卖费用　　案例3：小吴在投资基金路上的教训与经验第4章 各类型基金的交易要点　开篇故事秀：保本――安全快乐的投资　一、如何交易指数型基金　　1．指数型基金的五大优点　　2．指数型基金有哪些风险　　3．如何选择指数型基金　　4．指数型基金的交易要点　　案例1：老赵在投资指数型基金前做好了准备工作　二、准确把握货币市场基金　　1．货币市场基金的五大特点　　2．了解货币市场基金的风险　　3．货币市场基金投资技巧　　4．如何购买货币市场基金　　5．如何衡量和计算货币市场基金的收益　　6．提前赎回货币市场基金是否会影响收益　　7．货币市场基金的交易要点　三、lof与etf的投资比较　　1．lof和etf的异同　　2．如何交易etf基金　　3．如何交易lof基金　　4．掌握lof基金的运转机制　　5．lof基金与传统开放式基金相比的优势　四、保本基金――安全、稳定的投资选择　　1．保本基金是如何保本的　　2．哪些人群适合投资保本基金　　3．如何挑选保本基金　　4．保本基金的投资策略　　5．保本基金到期怎么办　　6．保本基金的交易要点? 　案例2：张女士在投资保本基金时走入了误区　五、如何交易封闭式基金　　1．如何购买封闭式基金　　2．了解封闭式基金的价格和折价　　3．封闭式基金的收益分配原则　　4．封闭式基金的交易要点　　案例3：工薪族小杨的基金理财方案第5章 基金投资的操作技巧　开篇故事秀：基金交易靠技巧取胜　一、合理运用基金投资技巧　　1．选择前端还是后端收费　　2．红利再投资：分红方式的首选　　3．千万不要波段操作和预测市场　　4．重视“年龄大”的基金　　5．该出手时就出手　　6．巧用基金套利　　7．巧用基金转换　　8．在熊市中检验基金　　9．保持长期投资　　10．注重价值投资　　案例1：股神沃伦?巴菲特的投资经历　二、改掉不良的投资习惯　　1．投资者容易产生的六种不良习惯　　2．基金投资四大忌　三、一次性投资和定投技术　　1．了解一次性投资　　2．基金定投的原则　　3．基金定投的四大交易要点　　4．如何挑选定投基金　　5．中途退出基金定投的途径　　6．掌握基金定投的技巧　　7．基金定投需要注意的四个方面　　案例2：小陈的定投经验――不要走进误区　四、基金信息分析技巧　　1．投资基金应关注哪些信息　　2．根据信息评估基金表现　　3．分析财务报表的实用技巧　　4．如何阅读基金周报　　5．如何科学利用报刊上的各种综合信息　　案例3：你买组合基金了吗第6章 基金投资的风险防范　开篇故事秀：心平气和才能赚到钱　一、基金的风险在哪里　　1．分析基金的市场风险　　2．什么是基金的流动性风险　　3．了解基金的未知价风险　　4．掌握基金的投资风险　　5．其他风险　二、如何衡量基金风险　　1．根据专业机构评级考察基金风险　　2．根据换手率衡量基金风险　　3．通过持股比例判断基金风险　　4．持股集中度反映出基金的风险程度　　5．行业集中度是影响基金风险的重要因素　? 案例1：沈先生在选择基金时不忽视集中度　三、如何分析股票型基金的风险　　1．根据持股集中度分析风险　　2．根据星级评定判断风险　　3．不可忽视历史业绩和风险　　案例2：考察历史业绩让小吴尝到了甜头　四、评估基金风险的五大数据化指标　　1．夏普比率――绩效评价的标注化指标　　2．阿尔法系数――确定投资回报率　　3．贝塔系数――衡量价格波动情况　　4．r平方――反映业绩变化情况　　5．标准差――反映基金回报率的波动幅度　五、监管部门如何监管基金的运作　　1．制定相关法规　　2．对基金公司及其从业人员进行资格、资质审查　　3．严格检查基金运作情况　　4．对信息披露的监管　　5．督促基金公司建立完善的内控制度　　6．会同中国人民银行，对基金托管银行实施监管　六、基金投资的风险防范技巧　　1．切勿贷款买基金　　2．树立较强的风险意识　　3．掌握基金“波动”的原因　　4．正确应对基金调整期　　案例3：忽视风险，小张长期持有 ?的基金亏损了第7章 投资基金的常见问题　开篇故事秀：不让资产贬值，策略胜于预测　一、购买基金的常见问题　　1．低净值的基金是否更具投资价值　　2．可以根据基金排名来买基金吗　　3．新基金与原始股一样吗　　4．谨慎购买复制基金　　5．该在分红前还是分红后买基金　　6．购买基金是不是封闭期越短越好　　7．投资规模大的债券型基金更好吗　　8．投资债券型基金与购买债券有什么区别　　9．在众多的基金购买渠道中，哪里的咨询服务最好　　案例1：小王的经验――投资基金要重视咨询服务　二、基金投资过程中的常见问题　　1．什么是“t 2日后确认交割”　　2．基金分红后，份额净值是否就会降到1元左右　　3．购买基金后切忌不再问津　　4．不可随意跟着基金经理走　　5．基金投资有期限吗　　6．什么是基金转换的申购补差费　　7．什么是“场内交易”和“场外交易”　　8．什么是基金的非交易过户　　9．什么是基金清盘，什么情况下会出现基金清盘　三、赎回基金的常见问题　　1．基金可以随时赎回吗　　2．如何撤销基金赎回　　3．什么是基金的强制赎回　　4．在哪里买的基金，就要在哪里赎回吗　　5．把股票型基金先转为货币基金再赎回的好处　　6．基金定投提前赎回需要缴纳违约金吗　　7．净值跌了就要赎回基金吗　　案例2：贸然赎回基金给张阿姨 带来损失　四、其他相关问题　　1．什么是权益登记日、除息日和派现日　　2．可以把基金当做储蓄吗　　3．基金可以用来炒吗　　4．追涨杀跌是投资基金的大忌　　5．基金投资有什么禁止行为　　6．投资基金应该怎样组合　　7．基金网上交易的风险测评功能有什么作用　　案例3：小朱的投资基金故事　　附录
基金无比粗浅的入门 bluishocean&&&&&日几个入门级疑问
1. 有哪些基金
封闭式：份额固定，二级市场可交易，手续费1%以下，需要参考基金收益、转换期、供需情况多个因素
开放式：份额浮动，与代理商直接交易，买入赎回转换各个环节收费1.5%，主要参考业绩
LOF：二级市场交易的开放式基金，费用同封闭式，1k起买
ETF：指数型基金，二级市场交易，1000k起买
2. 较之股票优势
主要可以实现分散投资的需要，同时可以方便进行行业定向，不过有资金量门槛
3. 收益如何
一般可参照大盘情况，获得超额收益和选股类似
4. 费用如...
客服专线：010- 客服邮箱：
Copyright & 北发图书网 2007,
All Rights Reserved
北京北发电子商务股份有限公司 版权所有