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浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
浙江新光药业股份有限公司
2017 年年度报告
公告编号：
2018 年 04 月
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王岳钧、主管会计工作负责人邢宾宾及会计机构负责人(会计主管人员)邢宾
宾声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司可能面临的风险如下：
（1）产品结构集中风险。公司主营业务为中成药的研发、生产与销售，可生产 6 个剂型，
拥有 49 个药品生产批准文号、2 个保健食品批准文号。根据制药企业的发展特点，公司积聚
有限的资源，采取了单品突破的经营战略，占领市场和创立品牌优势。目前报告期公司产品
比较集中，黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊、西洋参口服液等 3 个主导产品的生产及销售状况直接
决定了公司的收入和盈利水平，存在产品结构集中的风险。对此，公司在做好主导产品推广
的同时，加大力度开拓其他产品的市场。
（2）销售区域集中风险。浙江省区域系公司所在地，也是公司业务发展的起源地。报告
期内，公司在浙江省区域近三年的销售收入占当期营业收入比例均超过 80%。浙江地区经营
情况对公司营业收入产生重要影响，因此，如浙江地区市场环境发生不利变化，将对公司业
绩带来不利影响。对此，公司已投资建设“区域营销网络建设项目”，积极拓展省外市场。
（3）产品降价风险。药品价格受国家政策影响较大。虽然，公司产品不受政府定价或指
导价格的限制，但公司被列入《国家基本药物目录》、国家医保目录及地方基本药物增补目录
和地方医保目录的药品会随着主管部门不断改进完善药品价格体制、医疗保险制度和药品集
中采购招标等制度，强化医保控费和“二次议价”，公司产品销售价格面临下调的风险。
（4）原材料价格波动风险。公司主导产品生产所需的主要原材料包括黄芪、党参、麦冬、
五味子、西洋参等中药材。由于中药材价格受产地气候变化、人工成本变化、市场供求关系
变化等多种因素影响，未来如公司所需主要中药材原料价格大幅上升，将对公司盈利状况造
成一定程度的不利影响。
（5）募集资金投资项目实施风险。公司 IPO 发行募集资金投资于“年产 2.2 亿支黄芪生
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脉饮制剂生产线 GMP 建设项目”、“区域营销网络建设项目”和“研发质检中心建设项目”等
3 个项目。虽然公司对募集资金投资项目进行了充分的可行性论证，但如果出现项目实施的
组织管理不力、项目不能按计划开工或完工、项目投产后市场环境发生重大不利变化或市场
拓展不力等情况，可能影响募集资金投资项目的实施效果。
（6）募集资金投资项目产能扩大后的销售风险。公司募集资金投资项目“年产 2.2 亿支
黄芪生脉饮制剂生产线 GMP 建设项目”建成后，将使公司黄芪生脉饮及其他合剂（口服液）
的生产能力由原 1.33 亿支/年增至 3.53 亿支/年。如公司不能持续有效开拓市场，或后期市
场情况发生不可预见的变化，将会对扩产项目的投资回报和公司的预期收益产生不利影响。
公司将积极关注上述可能面临的风险，及时采取应对措施，力争实现 2018 年经营目标与
董事会审议的报告期利润分配预案：
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 160,000,000 为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 2.50 元（含税） ，送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 0 股。
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重要提示、目录和释义
.......................................................................................................
公司简介和主要财务指标
.................................................................................................
公司业务概要 .....................................................................................................................
经营情况讨论与分析 .........................................................................................................
重要事项..............................................................................................................................
股份变动及股东情况 .........................................................................................................
优先股相关情况 .................................................................................................................
董事、监事、高级管理人员和员工情况
.........................................................................
公司治理..............................................................................................................................
公司债券相关情况 .............................................................................................................
财务报告 .........................................................................................................................
备查文件目录 ...............................................................................................................
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新光药业、公司、本公司
浙江新光药业股份有限公司
嵊州市和丰投资股份有限公司
嵊州市顺丰投资有限公司
Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范
国家食品药品监督管理总局
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
深圳证券交易所
报告期、本报告期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
上年同期、去年同期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
报告期末、本报告期末
2017 年 12 月 31 日
保荐机构、主承销商、太平洋证券
太平洋证券股份有限公司
会计师、天健
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、锦天城
上海市锦天城律师事务所
浙江新光药业股份有限公司股东大会
浙江新光药业股份有限公司董事会
浙江新光药业股份有限公司监事会
《公司章程》
《浙江新光药业股份有限公司章程》
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公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称
浙江新光药业股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
Zhejiang Xinguang Pharmaceutical Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如
Xinguang Pharma
公司的法定代表人
浙江省嵊州市剡湖街道环城西路 25 号
注册地址的邮政编码
浙江省嵊州市剡湖街道环城西路 25 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址
http:// www.xgpharma.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
浙江省嵊州市剡湖街道环城西路 25 号
浙江省嵊州市剡湖街道环城西路 25 号
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
巨潮资讯网（
http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点
公司证券事务部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 14 楼
签字会计师姓名
孙文军、边珊姗
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
太平洋证券股份有限公司
云南省昆明市青年路 389 号
志远大厦 18 层
亓华峰、廖晓靖
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
本年比上年增减
营业收入（元）
310,865,113.13
315,313,658.27
311,478,232.89
归属于上市公司股东的净利润
106,159,246.52
118,958,793.02
118,784,212.60
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润（元）
100,831,031.30
112,933,181.48
118,177,202.55
经营活动产生的现金流量净额
124,232,049.35
121,184,880.46
124,840,438.23
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增
资产总额（元）
775,047,461.09
700,950,955.55
362,869,535.30
归属于上市公司股东的净资产
705,809,368.04
640,464,273.91
309,351,550.74
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）
160,000,000
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
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用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）
是否存在公司债
六、分季度主要财务指标
85,675,588.73
65,102,968.95
72,006,059.94
88,080,495.51
归属于上市公司股东的净利润
33,512,194.01
17,874,555.18
23,723,950.51
31,048,546.82
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
32,495,524.17
17,102,915.09
22,676,564.61
28,556,027.43
经营活动产生的现金流量净额
52,314,194.69
11,053,615.43
15,073,072.27
45,791,166.96
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
2017 年金额
2016 年金额
2015 年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产
减值准备的冲销部分）
-18,556.45
-100,027.25
越权审批或无正式批准文件的税收返
1,904,034.24
634,678.08
计入当期损益的政府补助（与企业业务
密切相关，按照国家统一标准定额或定
量享受的政府补助除外）
838,691.58
5,965,515.20
678,492.75
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除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
3,511,346.60
366,916.52
除上述各项之外的其他营业外收入和支
140,401.40
135,663.97
减：所得税影响额
940,273.27
1,063,343.21
107,119.42
5,328,215.22
6,025,611.54
607,010.05
--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
药品生物制品业
（一）主营业务
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所属行业为医药制造业（分类代码为C27）。
此外，根据GB/T《国民经济行业分类》，公司所属细分行业为中成药生产（分类代码为C2740）。
公司主要从事中成药、化学药、保健食品的研发、生产和销售。公司所生产药品治疗范围以心脑血管
疾病、外伤科疾病为主，涵盖了呼吸系统、消化系统、泌尿系统、儿科疾病以及提高免疫能力等方面。公
司可生产6个剂型，拥有49个药品生产批准文号、2个保健食品批准文号。
（二）主要产品
报告期内，公司主要产品为黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊和西洋参口服液。具体如下：
黄芪生脉饮：心脑血管类；产品功能主治：具有益气滋阴，养心补肺功效。用于气阴两虚，心悸气短
的冠心病患者。
伸筋丹胶囊：伤科用药；产品功能主治：具有舒筋通络，活血祛瘀，消肿止痛的功效。用于血瘀络阻
引起的骨折后遗症，颈椎病，肥大性脊椎炎，慢性关节炎，坐骨神经痛，肩周炎等。
西洋参口服液：保健食品；产品功能主治：以西洋参等为主要原料制成的保健食品，具有抗疲劳的保
（三）经营模式
1、采购模式
本公司原材料采购采取“以产定购”的模式，根据生产计划、库存情况及原材料市场情况进行采购。
本公司生产所需的原材料包括黄芪、党参、西洋参等中药材、包装材料和辅料等。公司制定了严格的中药
材采购管理制度，对原材料的采购流程和质量控制有严格标准，包括中药材供应商的评价及选择程序、中
药材请购、询价、招投标、合同审批、运输、验收、付款等内控关键节点均有严格的管控措施。
2、生产模式
本公司的产品生产采取“以销定产”的模式。
公司根据年度销售计划分解为季度、月度销售计划，生产部结合库存、周转及实际生产情况制订季度、
月度的生产计划，组织生产。
公司严格按照国家GMP规定组织生产，由生产部制定生产计划，协调和督促生产计划的完成，同时对
产品的生产过程、工艺要求、卫生规范等执行情况予以监督管理，由各生产车间负责具体产品的生产管理。
在产品生产过程中，由质量部对各生产环节的原材料、中间产品、半成品、产成品的质量进行全过程质量
3、销售模式
公司营销模式主要为经销商经销模式。公司药品主要通过参加省级药品集中采购中标后，将公司产品
直接销售给经销商，经销商再通过其销售渠道将药品配送、销售给医院、药店、诊所等零售终端，最终由
零售终端将产品销售给消费者。公司与经销商之间进行货款结算。报告期内公司经销商比较稳定。
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（四）报告期内主要业绩驱动因素
报告期内，我们居民收入和消费水平的提高，城市和农村医疗保险覆盖率和支付率的提高，以及人口
老龄化、全面二胎政策、医疗体系改革深化等多种因素，均推动医药行业保持持续、稳定的增长趋势，也
为公司业务发展提供了良好的机遇。关注产品的临床价值、科技含量、市场需求、政策扶持，加强学术推
广，支持医生的临床合理用药，获得医生和患者的口碑，是未来药企发展的方向。
报告期内，国内有关医疗、卫生和药品的政策密集出台，推动医药卫生体制改革不断深入，政策的多
变、不定等现象，成为行业的新常态。药品的价格随着国内各省份药品价格信息共享、集中招标采购、价
格谈判、二次议价等而逐渐下降。未来药品销售将面临招标降价、医保控费的共同压力。
（五）行业发展情况
公司所属行业为医药制造业。
医药行业是我国国民经济的重要组成部分，是中国制造2025和战略性新兴产业的重点领域，是推进健
康中国建设的重要保障，在保障人民群众身体健康和生命安全方面发挥重要作用。近年来，在国内经济不
断发展、城镇化进程加快推进、政府卫生投入不断增加、医保支付体系不断健全的背景下，我国医药行业
发展迅速。根据工信部、发改委等部门发布的《医药工业发展规划指南》，“十二五”期间，规模以上医药
工业增加值年均增长13.4%，占全国工业增加值的比重从2.3%提高至3.0%。2015年，规模以上企业实现主
营业务收入26885亿元，实现利润总额2768亿元，“十二五”期间年均增速分别为17.4%和14.5%，始终居工
业各行业前列。同时，该规划还指出我国“十三五”期间，医药工业主营业务收入要保持中高速增长，年
均增速要高于10%，占工业经济的比重显著提高。此外，据IMS Health预测，至2020年，我国将成为全球
除美国以外的第二大医药消费国。伴随我国居民支付能力的不断提高，以及人口老龄化、医疗改革进程的
推进，可以预见，未来我国医药行业仍将保持持续、稳定的增长态势，为公司发展提供良好机遇。
医药行业存在着较高的行业政策性壁垒，国家在医药行业准入、生产经营等方面制定了一系列的法律、
法规，以加强对药品行业的监管。公司致力于中药现代化制造，致力于中成药的研发和生产，符合国家确
立的中医药标准化、现代化和国际化的发展方向。
根据国家统计局《2017年国民经济和社会发展统计公报》显示，截至2017年末，我国60岁及以上老年
人口达2.41亿，占总人口的17.3%，预计“十三五”期间我国每年新增老年人口将达到1000万，到2050年，
我国老年人口总量将超过4亿。我国已经步入老龄社会，随着老龄化进程加快，促使我国的人均用药水平
不断提高。由人口老龄化的因素将直接持续拉动医药行业特别是中医药行业的发展，老年病、慢性病人口
的增多，以及多层次多样化健康服务需求增加，将进一步释放中医药健康服务的潜力和活力。
心脑血管疾病是老龄化社会最主要的病种之一。公司主导产品黄芪生脉饮具有益气滋阴、养心补肺的
功效，主要用于气阴两虚，心悸气短的冠心病患者和中老年虚弱症，是适应老龄化社会的用药需求的具有
广阔市场前景的好产品，具有广阔的市场前景。
由于现代社会生活方式的改变，导致颈椎病、肩周炎等疾病高发。公司主导产品伸筋丹胶囊具有舒筋
通络，活血祛瘀，消肿止痛的功效，主要用于血瘀络阻引起的骨折后遗症，颈椎病，肥大性脊椎炎，慢性
关节炎，坐骨神经痛，肩周炎。因此，伸筋丹胶囊具有广阔的市场空间。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
本报告期未发生变化
本报告期增长 58.32%，主要系募投项目建设设备安装及基建转入
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本报告期未发生重大变化
本报告期未发生重大变化
投资性房地产
本报告期减少 41.14%，主要系部分投资性房地产转为固定资产
2、主要境外资产情况
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
药品生物制品业
报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变，也未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞
职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到影响的情形。
与同行业公司相比，公司在主导产品、产品质量、企业品牌、产品研发、工艺技术等方面具有较强竞
争优势。主要体现在以下几个方面：
1、主导产品优势
报告期内，公司主导产品主要为黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊和西洋参口服液。
黄芪生脉饮作为生脉饮制剂的创新研制产品，较生脉饮更具益气滋阴、养心补肺等功效，是治疗心血
管疾病和中老年虚弱症的理想药物，是适应老龄化社会的用药需求的、具有广阔市场前景的好产品。随着
现代社会肥胖、糖尿病患者日见增多，该部分患者对所用药物中是否含有蔗糖十分敏感，为适应该部分患
者的需求，公司在现有产品黄芪生脉饮基础上二次开发了无糖型剂型和全国独家产品黄芪生脉颗粒。由于
生脉饮制剂在全国各地均已经具有非常深厚的市场基础，而心脑血管疾病又是老龄化社会最主要的病种之
一，因此黄芪生脉饮具有广阔的市场前景。
伸筋丹胶囊具有舒筋通络，活血祛瘀，消肿止痛的功效，主要用于血瘀络阻引起的骨折后遗症，颈椎
病，肥大性脊椎炎，慢性关节炎，坐骨神经痛，肩周炎。由于现代社会生活方式的改变，导致颈椎病、肩
周炎等疾病高发，因此，伸筋丹胶囊具有广阔的市场空间。
2、产品质量优势
公司一直将产品质量作为企业生存的基石，通过采用先进的工艺装备、技术和严格的管理，构建完善
有效的质量管理体系，保证了公司产品质量的优良和稳定。由于公司对产品质量严格要求，公司主导产品
黄芪生脉饮多次获得“浙江省名牌产品”称号和“中国中药名牌产品称号”，为公司赢得了良好的品牌形
3、企业品牌优势
公司牢固树立“以质量铸就品牌、以诚信赢得市场”的经营理念，优良和稳定的产品质量为公司赢得
了良好的品牌形象，“新光”产品优质高效的形象已深入人心。“新光”商标多次荣获“浙江省著名商标”
称号，被认定为“中国驰名商标”。
4、产品研发优势
公司高度重视科研创新和新产品开发，拥有省级高新技术研究开发中心，为浙江省博士后工作试点单
位，且与浙江中医药大学、浙江工业大学、浙江中医药研究院等多家科研院校、单位开展科研创新，合作
开发新产品。多年来，公司自主开发及合作开发了黄芪生脉饮、慢支固本颗粒、四季菜颗粒、增液颗粒、
黄芪生脉颗粒等全国首创的品种，负责牵头制订了黄芪生脉饮、慢支固本颗粒、三七胶囊等国家标准，参
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与制订伸筋丹胶囊、玉屏风口服液等国家标准。拥有核心自主知识产权9项，其中以自主研发方式获得的
发明专利4项，外观设计专利5项。公司现拥有6个剂型、49个药品生产批准文号、2个保健食品批准文号。
产品品种呈现出多层次、多元化、多剂型优势和主导产品的规模化优势。
5、工艺技术优势
公司确立了专业化的现代中药制造的发展方向，多年来极为重视现代科技在中成药生产过程中的应
用，核心技术贯穿于产品生产的全过程，处于行业内先进水平。公司在多能提取技术、薄膜真空蒸发浓缩
技术、高速离心技术、洗烘灌轧联动生产技术、反渗透制水技术、现代检测技术、气流超细粉碎技术、一
步制粒等先进生产工艺技术的应用，保证了公司产品质量稳定可靠。2017年底，公司新建的中药提取车间
投入生产，引进国内领先的全自动数字化中药提取生产线，采用了行业领先的制药工艺技术，实现工艺全
过程数字化控制。确保药品质量，提升产品档次，提高劳动生产率。公司以技术创新为支撑，迅速推进自
主研发的新技术、新工艺得到转化运用。
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经营情况讨论与分析
2017年，国内经济形势总体运行平稳，国家统计局公布的2017年经济数据显示，GDP增速为6.9%，国
民经济继续稳中向好，供给侧结构性改革取得重要进展，经济增长的质量和效益得到提升。但产能过剩、
需求不足的状况仍将会持续较长的时间。
2017年，医疗卫生体制的改革已进入深水区、攻坚区，政府从深化医药卫生体制改革、推进健康中国
建设、培育经济发展新动力为出发点，着力推进医疗、医保、医药的“三医”联动改革，大力发展医药产
业，推进了国内医药及其相关产业的持续健康发展。另一方面，医保控费、药品招标采购、药价谈判、“两
票制”、“二次议价”等医改的配套措施对医药制造企业也产生了明显影响。
同时，国家对中医药产业更加重视，作出一系列重大决策部署，把中医药发展上升为国家战略，明确
提出要增强中医药健康服务能力。《中华人民共和国中医药法》于2017年7月正式实施，对于中医药行业发
展具有里程碑意义。国家统计局《2017年国民经济和社会发展统计公报》显示，截至2017年末，我国60岁
及以上老年人口达2.41亿，占总人口的17.3%，预计“十三五”期间我国每年新增老年人口将达到1000万，
到2050年，我国老年人口总量将超过4亿。我国已经步入老龄社会，随着老龄化进程加快，促使我国的人
均用药水平不断提高。由人口老龄化的因素将直接持续拉动医药行业特别是中医药行业的发展，老年病、
慢性病人口的增多，以及多层次多样化健康服务需求增加，将进一步释放中医药健康服务的潜力和活力。
为积极应对挑战和抓住机遇，董事会审时度势、立足长远、着眼当前、慎重果断决策，采取了一系列
应对措施，有力地促进和保证了企业持续健康良性发展。
报告期内，公司实现营业总收入31,086.51万元，较上年同期下降1.41%，本报告期，公司主导产品黄
芪生脉饮、伸筋丹胶囊营业收入同比略有下降，保健品西洋参口服液营业收入同比增长3.98%。报告期内，
公司营业成本12,372.20万元，较上年同期增加了12.95%。报告期内，公司销售费用3,225.29万元、管理费
用3,539.32万元、财务费用-218.96万元，三项费用较上年合计减少342.05万元，较上年同期下降4.97%，主
要系报告期内公司通过销售渠道整合、加强财务管理和现金管理，销售费用和财务费用下降所致。报告期
内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加304.72万元，增长2.51%。报告期内，实现归属于上
市公司股东的净利润10,615.92万元，较上年同期下降10.76%，主要系报告期内部分原材料价格上涨，产品
招投标价格下降等所致。
1、公司主要产品销售收入及贡献情况
报告期内，公司主导产品为黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊和西洋参口服液。其中，黄芪生脉饮收入占比
79.81%；伸筋丹胶囊占比8.63%；西洋参口服液占比9.94%。公司综合毛利率为60.20%。报告期内，公司加
大其他产品的市场培育力度，营业收入占比较上年增长6.52%。
2、加快募投项目实施，缓解产能不足
报告期内，公司注重实现产能优化，加快推进募投项目实施建设。公司正式发行上市前，公司募投项
目以自有资金已累计投入募集资金4020.32万元，主要用于“年产2.2亿支黄芪生脉饮制剂GMP生产线建设
项目”的建设。截止本报告期末，公司累计投入募集资金8,112.33万元，分别用于“年产2.2亿支黄芪生
脉饮制剂GMP生产线建设项目”、“区域营销网络建设项目”和“研发质检中心建设项目”的建设。公司根
据项目实施计划和项目实施的迫切性和阶段性，针对中药提取的产能瓶颈，加快中药提取车间的建设， 2017
年底，中药提取车间正式通过GMP认证，并投入生产。制剂车间已进入设备安装、调试阶段。同时营销网
络建设项目正在稳步推进，为公司未来业绩增长奠定了良好基础。
3、整合生产资源，切实保障市场供应
2017年，公司在中药提取、口服液制剂产能不足，产品销售继续保持旺盛的情况下，通过整合现有生
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
产资源，科学编制生产计划、充分挖掘生产潜能，全面提升生产效率，在保证产品质量的同时，保证了主
导产品的市场供应。
4、狠抓主导产品培育，开展营销网络建设
报告期内，公司主导产品为黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊和西洋参口服液。公司充分发挥主导产品在老龄
化社会中对中老年人群的心血管疾病、颈椎病、肩周炎等以及健康保健等领域的治疗优势，狠抓主导产品
培育。一是抓好零售终端的市场培育，开发基层市场，抢占市场份额；二是加大了市场维护力度，整合销
售渠道，理顺价格体系；三是积极开展营销网络建设，开发省外市场；四是做好药品招投标工作，积极应
对二次议价等政策变化；五是积极培育其他产品。报告期内，公司主导产品销售在不利的政策环境下保持
了稳定，其他产品销售增长6.52%。
5、重视产品研发，强化工艺革新和技术创新
报告期内，公司继续加大研发投入，研发费用投入金额为1866.54万元，同比增长22.63%，占营业收
入总额的6.00%。
公司坚持“研发一代、储备一代、生产一代”的产品开发策略，研发的重点是围绕现有产品进行二次
开发，对现有产品生产工艺进行优化改进和质量标准的提升，同时结合公司未来发展战略对拟生产的新产
品进行技术储备。报告期内，公司积极采用先进制药技术和装备，提高产品的技术含量。完成“小儿咳喘
灵颗粒的研究及产业化”、“阳春口服液的研究及产业化”等项目的研究，通过工艺优化研究，从而达到产
业化生产要求，丰富公司的产品储备。完成参术儿康糖浆稳定性研究，并与浙江工业大学药学院等科研单
位合作，开展“黄芪生脉”系列产品有效成份富集和药效学研究。通过研究，全国独家品种黄芪生脉颗粒
质量标准提升工作取得进展，“黄芪生脉颗粒标准修订”已通过国家药典委员会公示；公司通过高新技术
企业复评。
6、积极回馈投资者，做好信息披露和投资者关系管理
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上
市公司规范运作指引》等规范性文件，规范运作，按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有
关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号――上市公司现金分红》及《公司章程》等文件的股利分配政
策的相关规定，实施了2016年度利润分配及资本公积金转增股本。同时积极做好信息披露和投资者关系管
理工作，着力塑造公司在资本市场的良好形象。
7、优化公司治理，推动卓越绩效管理，打造高效管理团队和员工队伍
报告期内，公司根据法律法规规范运作，不断加强法人治理，进一步规范管理体制，完善法人治理结
构，及时更新完善公司治理内控制度。
在公司内部建设方面，公司强力持续推进企业卓越绩效管理，推进以顾客为导向、追求卓越的经营理
念，打造高效管理团队和员工队伍，通过薪酬体系建设、绩效考核、员工培训等方式，增强战略执行力，
改善产品和服务质量，推动公司进行管理改进和创新，持续提高公司的整体绩效和管理能力，有效提升了
公司整体管理水平。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号――上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
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2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
310,865,113.13
315,313,658.27
医药制造业
310,865,113.13
315,313,658.27
黄芪生脉饮
248,116,181.36
253,417,759.00
伸筋丹胶囊
26,829,636.83
27,467,831.38
西洋参口服液
30,914,006.16
29,729,364.64
5,005,288.78
4,698,703.25
268,876,111.55
273,386,128.73
41,989,001.58
41,927,529.54
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
药品生物制品业
营业收入比上
年同期增减
营业成本比上
年同期增减
毛利率比上年
医药制造业
310,865,113.13
123,722,049.49
黄芪生脉饮
248,116,181.36
87,424,811.55
268,876,111.55
101,862,360.81
41,989,001.58
21,859,688.68
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
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（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
医药制造业
万粒\万片\万支\
万粒\万片\万支\
万粒\万片\万支\
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
为扩大市场销售增加备货所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
（5）营业成本构成
占营业成本比
占营业成本比
医药制造业
103,223,724.57
92,348,454.54
医药制造业
8,899,890.71
10,008,455.42
医药制造业
6,272,195.58
6,785,846.59
医药制造业
燃料及动力
5,326,238.63
4,517,880.16
（6）报告期内合并范围是否发生变动
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
99,440,967.44
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
31,865,009.61
27,502,789.93
14,898,308.69
13,805,766.08
11,369,093.13
99,440,967.44
主要客户其他情况说明
公司前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制
人和其他关联方在主要客户中无直接或间接拥有其权益。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
61,509,545.17
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
30,834,987.26
13,398,403.48
6,128,615.38
5,672,680.48
5,474,858.57
61,509,545.17
主要供应商其他情况说明
公司前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控
制人和其他关联方在主要供应商中无直接或间接拥有其权益。
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重大变动说明
32,252,865.94
36,186,725.25
35,393,192.58
34,063,698.62
-2,189,586.50
-1,373,426.07
主要系银行存款利息增加所致
4、研发投入
报告期内，公司研发投入总额为1866.54万元，同比增长22.63%，占营业收入总额的6.00%。公司坚持
“研发一代、储备一代、生产一代”的产品开发策略，研发的重点是围绕现有产品进行二次开发，对现有
产品生产工艺进行优化改进和质量标准的提升，同时结合公司未来发展战略对拟生产的新产品进行技术储
备。报告期内，公司采用先进制药技术和装备对产品工艺进行技术改造，提高产品的技术含量。完成“小
儿咳喘灵颗粒的研究及产业化”、“阳春口服液的研究及产业化”等项目的研究，通过工艺优化研究，从而
达到产业化生产要求，丰富公司的产品储备。完成参术儿康糖浆稳定性研究，并与浙江工业大学药学院等
科研单位合作，开展“黄芪生脉”系列产品有效成份富集和药效学研究。通过研究，全国独家品种黄芪生
脉颗粒质量标准提升工作取得进展，“黄芪生脉颗粒标准修订”已通过国家药典委员会公示。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
18,665,399.44
15,220,317.27
14,109,300.00
研发投入占营业收入比例
研发支出资本化的金额（元）
资本化研发支出占研发投入
资本化研发支出占当期净利
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
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经营活动现金流入小计
295,590,543.29
305,055,443.32
经营活动现金流出小计
171,358,493.94
183,870,562.86
经营活动产生的现金流量净
124,232,049.35
121,184,880.46
投资活动现金流入小计
284,075,637.94
706,749.80
40,094.65%
投资活动现金流出小计
328,401,181.83
172,269,924.33
投资活动产生的现金流量净
-44,325,543.89
-171,563,174.53
筹资活动现金流入小计
1,000,000.00
227,000,000.00
筹资活动现金流出小计
41,000,000.00
15,350,601.36
筹资活动产生的现金流量净
-40,000,000.00
211,649,398.64
现金及现金等价物净增加额
39,906,505.46
161,271,104.57
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
1.投资活动现金流入增加主要系2017年理财产品的赎回。
2.投资活动现金流出增加主要系2017年购买银行理财产品。
3.筹资活动现金流入减少主要系2016年公司股票上市收到现金。
4.筹资活动现金流出增加主要系2017年进行上年度利润分配。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
三、非主营业务情况
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性
3,850,557.14
1.理财产品收益 3,511,346.60 元。
2.嵊州市瑞丰村镇银行 2016 年股
金分红款 240,000.00 元。
3.可供出售金融资产持有期间投
资收益 99,210.54 元。
-178,317.98
1.提取坏账准备-337,663.88 元。
2.计提存货跌价准备 159,345.90
每年期末按会计准
则计提减值准备
营业外收入
1.其他 22,316.07 元。
营业外支出
1.非流动资产处置损失 7,900.00
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四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
重大变动说明
376,539,759.43
336,633,253.97
27,683,169.45
34,680,025.71
43,273,121.75
40,979,018.51
投资性房地产
364,340.67
619,006.03
64,566,070.52
40,783,151.68
49,351,754.89
49,759,185.43
2、以公允价值计量的资产和负债
本期公允价
值变动损益
本期购买金
3.可供出售金融
28,305,537.73
-957,826.34
27,347,711.39
28,305,537.73
-957,826.34
27,347,711.39
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
3、截至报告期末的资产权利受限情况
五、投资状况分析
1、总体情况
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2、报告期内获取的重大的股权投资情况
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
4、以公允价值计量的金融资产
计入权益的
累计公允价
报告期内购
3,416,920.89
3,416,920.89
--5、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总体使用情况说明
日，公司募集资金投资项目累计投入资金 8,112.33 万
2017 年 12 月 31 日，公司募
集资金余额为人民币 13,433.19 万元（包括用于购买理财产品 9,800.00 万元，募集资金专用账户存款 3,633.19 万元（包
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额和累计收到的理财产品收益，未置换出的预付承销及保荐费 100 万
元和尚未支付的印刷费 2.5 万元））。公司将根据投资计划，将上述募集资金陆续投入至募集资金投资项目。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资项目和超
募资金投向
承诺投资项目
年产 2.2 亿支黄
芪生脉饮制剂生产
线 GMP 建设项目
区域营销网络建
研发质检中心建
承诺投资项目小计
--超募资金投向
--未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情
截至 2016 年 7 月 18 日，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于浙江新光药业股份有限公司以自筹资金预
先投入募投项目的鉴证报告》（天健报字[ 号）。公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目“年产 2.2 亿支黄芪生脉饮制剂 GMP 生产线建设项目”的实际投资金额为 4,020.32 万元。 2016
日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 4,020.32 万元置换预先已投入募投项目的自筹资
金。目前已完成置换。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情
项目实施出现募集
资金结余的金额及
尚未使用的募集资
金用途及去向
因募集资金投资项目尚在建设过程中，截至 2017 年 12 月 31 日， 募集资金余额为人民币 13,433.19
万元（包括用于购买理财产品 9,800.00 万元，募集资金专用账户存款 3,633.19 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额和累计收到的理财产品收益，未置换出的预付承销及
保荐费 100 万元和尚未支付的印刷费 2.5 万元））。公司将根据投资计划，将上述募集资金陆续投
入至募集资金投资项目。
募集资金使用及披
露中存在的问题或
（3）募集资金变更项目情况
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
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七、主要控股参股公司分析
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
九、公司未来发展的展望
（一）行业发展现状与变化趋势
当前，医药卫生体制改革全面深化，医疗卫生体制的改革已进入深水区、攻坚区，政府从深化医药卫
生体制改革、推进健康中国建设、培育经济发展新动力为出发点，着力推进医疗、医保、医药的“三医”
联动改革，大力发展医药产业，推进了国内医药及其相关产业的持续健康发展。另一方面，公立医院改革
及分级诊疗制度加快推进，市场主导的药品价格形成机制逐步建立，“三明模式”、医保控费、药品招标采
购、药价谈判、“两票制”、“二次议价”等医改的配套措施的推行，对医药工业发展态势和竞争格局将产
生深远影响。前期支撑我国医药工业高速增长的动力正在减弱，各种约束条件不断强化，结构性矛盾进一
步凸显，亟需加快增长动能的新旧转换，医药工业持续健康发展面临不少困难和挑战。
同时，国家对中医药产业更加重视，作出一系列重大决策部署，把中医药发展上升为国家战略。明确
提出要增强中医药健康服务能力。国家统计局《2017年国民经济和社会发展统计公报》显示，截至2017年
末，我国60岁及以上老年人口达2.41亿，占总人口的17.3%，预计“十三五”期间我国每年新增老年人口将达
到1000万，到2050年，我国老年人口总量将超过4亿。我国已经步入老龄社会，随着老龄化进程加快，促
使我国的人均用药水平不断提高。由人口老龄化的因素将直接持续拉动医药行业特别是中医药行业的发
展，老年病、慢性病人口的增多，以及多层次多样化健康服务需求增加，将进一步释放中医药健康服务的
潜力和活力。
（二）公司未来战略实施
公司确立以“提高人类生命质量，共享健康新时光”为使命，朝着“引领现代中药，推进健康产业”
的愿景目标，全力打造集“产、销、研”于一体的现代化中药企业，以“好产品，大市场”的战略，布局
全国，把公司高质量、高疗效的中药精品推向全国市场；借助资本市场的平台，积极拓展大健康产业，为
弘扬祖国优秀医药文化，为促进健康产业的发展不懈努力。
（三）2018年经营计划
（重要提示：该经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应
当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。）
2018年，是公司“十三五”规划实施的第三年，具有重要战略意义。公司将继续保持和发扬自身优势，
积极应对经济下行压力，主动适应医药行业“新常态”，坚持主营业务方向，全面提升经营管理水平，加
强营销网络建设，促使各项业绩指标顺利达成。
（1）规范公司的运行，完善内部控制，提升经营管理水平：2018年公司将继续不断完善法人治理结
构，规范公司治理制度，健全内部控制体系，加强风险防控、规范运作，全面提升企业经营管理水平，确
保公司发展目标实现，及时、准确、完整披露公司信息，做好投资者关系管理工作，维护投资者的合法权
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）加强营销网络建设，省内市场精耕细作，省外市场力求突破。公司将进一步加大营销网络建设
力度，积极拓展省外市场的开发，培育主导产品新的市场增长点。精耕细作省内市场，挖掘潜力，稳固主
导产品的主导地位，同时加大其他产品的培育。同时，公司将继续提升营销管理水平，强化“以质量铸就
品牌、以诚信赢得市场”的品牌战略，以品牌拓展市场，推动产品销售。
（3）加快募投项目建设，缓解产能不足。2018年，公司将进一步加快“年产2.2亿支黄芪生脉饮制剂
GMP生产线建设项目”制剂车间部分的设备安装调试，力争早日投产，缓解产能不足。加快“区域营销网
络建设”和“研发质检中心建设项目”的建设。
（4）加强生产管理、确保产品质量。公司严格执行新版GMP要求，实现GMP管理常态化，提高员工GMP
意识，加强生产各环节的管理，科学合理安排生产计划，精心调度组织生产，安全、保质、保量完成生产
任务，提高劳动生产率及产品质量，增加有效产出。
（5）加强内部管理，提高生产效率，降低生产成本。面对原材料、能源价格、人工成本上涨压力，
公司将完善物料招标采购制度，完善招投标评价标准，确保原材料质量，合理控制采购成本。加强企业内
部管理，推进精益生产，提高生产效率，严格遵守操作规范，加强能源计量管理，减少各个环节的浪费，
降低生产成本。
（6）加强人才队伍建设，优化人力资源配置。为了适应现代企业对人力资源的要求，坚持“科技兴
企，以人为本”的方针，推进“经营管理人才队伍、专业技术人才队伍、技能操作人才队伍”三支人才队
伍建设，加大对人力资源的投资和管理。2018年，公司将进一步优化薪酬绩效激励机制和人才成长机制，
加大对人才的吸引力；完善招聘制度，加大招聘力度，优化人力资源结构；加大职工教育培训力度，提高
职工的专业水平和学历层次，优化职工的专业结构、学历结构和职称结构。
（7）2018年经营目标。2018年，经分析国家经济环境的新常态和行业政策的不确定因素，公司初步
设定经营目标同期比增长0~10%。
上述计划与2018年经营目标预测不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
（四）可能面临的风险
（1）产品结构集中风险。公司主营业务为中成药的研发、生产与销售，目前可生产6个剂型，拥有49
个药品生产批准文号、2个保健食品批准文号。根据制药企业的发展特点，公司积聚有限的资源，采取了
单品突破的经营战略，占领市场和创立品牌优势。报告期内，公司产品比较集中，黄芪生脉饮、伸筋丹胶
囊、西洋参口服液等3个主导产品的生产及销售状况直接决定了公司的收入和盈利水平，存在产品结构集
中的风险。对此，公司在做好主导产品推广的同时，加大力度开拓其他产品的市场。
（2）销售区域集中风险。浙江省区域系公司所在地，也是公司业务发展的起源地。报告期内，公司
在浙江省区域的销售收入占当期营业收入比例均超过80%。浙江地区经营情况对公司营业收入产生重要影
响，因此，如浙江地区市场环境发生不利变化，将对公司业绩带来不利影响。对此，公司已投资建设“区
域营销网络建设项目”，积极拓展省外市场。
（3）产品降价风险。药品价格受国家政策影响较大。虽然，公司产品不受政府定价或指导价格的限
制，但公司被列入《国家基本药物目录》、国家医保目录及地方基本药物增补目录和地方医保目录的药品
会随着主管部门不断改进完善药品价格体制、医疗保险制度和药品集中采购招标等制度，强化医保控费和
“二次议价”，公司产品销售价格面临下调的风险。
（4）原材料价格波动风险。公司主导产品生产所需的主要原材料包括黄芪、党参、麦冬、五味子、
西洋参等中药材。由于中药材价格受产地气候变化、人工成本变化、市场供求关系变化等多种因素影响，
未来如公司所需主要中药材原料价格大幅上升，将对公司盈利状况造成一定程度的不利影响。
（5）募集资金投资项目实施风险。公司IPO发行募集资金投资于“年产2.2亿支黄芪生脉饮制剂生产
线GMP建设项目”、“区域营销网络建设项目”和“研发质检中心建设项目”等3个项目。虽然公司对募集资
金投资项目进行了充分的可行性论证，但如果出现项目实施的组织管理不力、项目不能按计划开工或完工、
项目投产后市场环境发生重大不利变化或市场拓展不力等情况，可能影响募集资金投资项目的实施效果。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（6）募集资金投资项目产能扩大后的销售风险。公司募集资金投资项目“年产2.2亿支黄芪生脉饮制
剂生产线GMP建设项目”建成后，将使公司黄芪生脉饮及其他合剂（口服液）的生产能力由原1.33亿支/年
增至3.53亿支/年。如公司不能持续有效开拓市场，或后期市场情况发生不可预见的变化，将会对扩产项
目的投资回报和公司的预期收益产生不利影响。
公司将积极关注上述可能面临的风险，及时采取应对措施，力争实现2018年经营目标与计划。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对象类型
调研的基本情况索引
2017 年 05 月 26 日
2016 年度股东大会暨投资者交流会
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司的利润分配政策为：
1、利润分配原则：公司实施积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并
兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策、论
证和调整过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见；
2、利润分配的形式：公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润，利润分配不得
超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取
现金分红的方式进行利润分配；
3、公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；
（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
4、在满足上述现金分红条件的情况下，公司应当采取现金方式分配利润，原则上每年度进行一次现
金分红，公司董事会可根据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红；
5、现金分红比例：公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，每年以现金方式分配的利润不少于
当年实现的可分配利润的15%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到20%。
考虑到本公司目前处于成长期，以及对日常流动资金的需求较大，公司进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达到20%。如公司无重大资金支出安排时，可以在上述以现金方式分配的
利润不少于当年实现的可分配利润15%比例的基础上适当提高现金分红比例。公司董事会可以根据公司的
实际经营状况提议公司进行中期现金分配。
重大资金支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出
达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过5,000 万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
6、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
7、利润分配的决策机制与程序：进行利润分配时，公司董事会应当先制订分配预案；董事会应当认
真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应
当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司董事
会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进行审
议前，应当通过电话、电子邮件等方式与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见
和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
8、公司将保持股利分配政策的一致性、合理性和稳定性，保证现金分红信息披露的真实性。公司根
据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需调
整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定；有关利润分配
政策调整的议案由董事会制订，独立董事及监事会应当对利润分配政策调整发表独立意见，独立董事可以
征集中小股东的意见；调整利润分配政策的议案经董事会审议后提交股东大会并经出席股东大会的股东所
持表决权的2/3以上通过，公司应当提供网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
报告期内，现金分红政策未进行调整和变更。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）
160,000,000
现金分红总额（元）（含税）
40,000,000.00
可分配利润（元）
326,254,432.19
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司以 2017 年 12 月 31 日公司总股本 160,000,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税） 。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2015年度利润分配方案：因公司发展需要，本年度不分配。
2016年度利润分配方案：公司以日公司总股本80,000,000股为基数，每10股派发现金红
利5.00元（含税），以资本公积转增股本，以80,000,000股为基数每10股转增10股。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
2017年度利润分配预案：公司以日公司总股本160,000,000股为基数，每10股派发现金红
利2.50元（含税）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
现金分红金额（含
分红年度合并报
表中归属于上市
公司普通股股东
占合并报表中归
属于上市公司普
通股股东的净利
以其他方式现金
分红的金额
以其他方式现金
分红的比例
40,000,000.00
106,159,246.52
40,000,000.00
118,958,793.02
118,784,212.60
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
嵊州市和丰投
资股份有限公
1、和丰投资自新光药
业股票在证券交易所
上市交易之日起 12
个月内，不转让或者
委托他人管理本公司
直接或间接持有的新
光药业股份，也不由
新光药业回购和丰投
资持有的该部分股
2016 年 06
1、自公司股票上市之
日起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理
本人所直接或间接持
有的公司股份，也不
由公司回购该部分股
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
如果上市后三年内公
司股价出现低于每股
净资产（指上一年度
经审计的每股净资
产）的情况时，本人
将在符合《上市公司
收购管理办法》及《创
业板信息披露业务备
忘录第 5 号-股东及其
一致行动人增持股份
业务管理》等法律法
规的条件下，启动稳
定股价的预案，增持
公司股份。
2016 年 06
嵊州市和丰投
资股份有限公
1、所持新光药业股
份，自本公司承诺的
锁定期满后两年内减
持的，其减持价格不
低于发行价； 2、新光
药业上市后 6 个月
内，如新光药业股票
连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发
行价，本公司所持新
光药业的股票的锁定
期自动延长 6 个月；
2016 年 06
浙江新光药业
股份有限公司
本公司股票自挂牌上
市之日起三年内，一
旦出现连续 20 个交
易日股票收盘价均低
于每股净资产情形时
（若因除权除息等事
项致使上述股票收盘
价与公司上一会计年
度末经审计的每股净
资产不具可比性的，
上述股票收盘价应做
相应调整），公司将及
时采取《关于稳定股
价的预案》。
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
王岳钧、裘福
寅、郁玉萍、
蒋源洋、孙筑
平、王震、罗
志逵、裘飞君、
徐友江、邢宾
本公司股票自挂牌上
市之日起三年内，一
旦出现连续 20 个交
易日股票收盘价均低
于每股净资产情形时
（若因除权除息等事
项致使上述股票收盘
价与公司上一会计年
度末经审计的每股净
资产不具可比性的，
上述股票收盘价应做
相应调整），履行《关
于稳定股价的预案》
中的相应条款。
2016 年 06
王岳钧、裘福
寅、郁玉萍、
蒋源洋、孙筑
平、王震、罗
志逵、裘飞君、
所持股份在锁定期满
后两年内减持的，减
持价格不低于发行
价；若公司上市后
个月内如公司股票连
续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，
或者上市后
末收盘价低于发行
价，持有公司股票的
锁定期限自动延长 6
个月，且不因职务变
更、离职原因放弃履
行该承诺。
2016 年 06
1、在担任发行人董
事、监事或高级管理
人员任职期间，每年
转让的发行人股份不
超过本人所持有的发
行人股份总数的
25%；在离职后半年
内，不转让本人所持
有的发行人股份；在
首次公开发行股票上
市之日起 6 个月内申
报离职的，自申报离
职之日起 18 个月内
不转让其直接或间接
持有的发行人股份；
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
在首次公开发行股票
上市之日起第 7 个月
至第 12 个月之间申
报离职的，自申报离
职之日起 12 个月内
不转让其直接或间接
持有的发行人股份。
2、若本人因个人财务
需求等原因减持新光
药业的股份，则：1）
本人所持新光药业股
份，自本人承诺的锁
定期满后两年内减持
的，其减持价格不低
于发行价，此后减持
价格不低于新光药业
最近一期经审计的每
股净资产值；（2）新
光药业上市后 6 个月
内，如新光药业股票
连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发
行价，本人持有新光
药业的股票的锁定期
自动延长 6 个月；（3）
锁定期满后两年内，
本人每年减持新光药
业股票总量不超过本
人于减持年度上年末
所持新光药业股票的
20%（若公司股票有
派息、送股、资本公
积金转增股本等事项
的，减持价格、数量
将进行相应调整），减
持方式为通过证券交
易所竞价交易或大宗
交易；（4）若本人减
持新光药业股票，本
人将于减持前 3 个交
易日予以公告。如本
人违反有关股份锁定
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
承诺擅自违规减持所
持有的新光药业股
份，本人因减持股份
所获得的收益归新光
药业所有，且本人自
愿接受中国证监会和
深圳证券交易所届时
有效的规范性文件对
本人予以处罚。
嵊州市和丰投
资股份有限公
1、锁定期满后两年
内，本公司每年减持
持有的新光药业股票
总量不超过本公司减
持年度上年末所持有
新光药业股票的 40%
（若公司股票有派
息、送股、资本公积
金转增股本等事项
的，减持价格、数量
将进行相应调整），减
持方式为通过证券交
易所竞价交易或大宗
交易； 2、若本公司减
持新光药业股票，本
公司将于减持前 3 个
交易日予以公告；3、
如本公司违反有关股
份锁定承诺擅自违规
减持所持有的新光药
业股份，本公司因减
持股份所获得的收益
归新光药业所有，且
本公司自愿接受中国
证监会和深圳证券交
易所届时有效的规范
性文件对本公司予以
2016 年 06
王岳钧、裘福
寅、郁玉萍、
蒋源洋、孙筑
平、王震、罗
志逵、裘飞君、
在担任发行人董事、
监事或高级管理人员
任职期间，每年转让
的发行人股份不超过
本人所直接或间接持
有发行人股份总数的
25%；在离职后半年
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
内，不转让本人所直
接或间接持有的发行
人股份；在首次公开
发行股票上市之日起
6 个月内申报离职的，
自申报离职之日起 18
个月内不转让其直接
或间接持有的发行人
股份；在首次公开发
行股票上市之日起第
7 个月至第 12 个月之
间申报离职的，自申
报离职之日起 12 个
月内不转让其直接或
间接持有的发行人股
一、本人保证今后不
直接或间接从事或参
与任何在商业上对新
光药业构成竞争或可
能导致与新光药业产
生竞争的业务及活
动，或拥有与新光药
业存在竞争关系的任
何经济实体、机构、
经济组织的权益，或
以其他任何形式取得
该经济实体、机构、
经济组织的控制权，
或在该经济实体、机
构、经济组织中担任
高级管理人员或核心
技术人员；二、本人
保证本人的近系亲属
遵守本承诺；三、本
人愿意承担因本人及
本人的直系亲属违反
上述承诺而给新光药
业造成的全部经济损
2016 年 06
嵊州市和丰投
资股份有限公
1、本企业在未来不会
以参股、控股、合作、
合伙、承包、租赁等
方式在中国境内从事
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
与新光药业相同的业
务； 2、本企业愿意承
担因本企业违反上述
承诺而给新光药业造
成的全部经济损失。
浙江新光药业
股份有限公司
本次发行上市后，本
公司将严格执行上市
后生效的《公司章程
（草案）》（经
年第一次临时股东大
会审议通过）中有关
利润分配政策，实行
连续、稳定的利润分
配政策，采取积极的
现金或股票股利分配
政策。本公司如违反
相关承诺，应当及时
公告违反承诺的事实
及原因，并向投资者
公开道歉；给投资者
造成损失的，应依法
进行赔偿；本公司应
按照中国证监会或证
券交易所的要求进行
及时整改。
2016 年 06
浙江新光药业
股份有限公司
填补被摊薄即期回报
的措施及承诺：首次
公开发行股票后，公
司股本及净资产均将
大幅度增加，但募集
资金投资项目的建设
及产能的释放需要一
定的时间，短期内公
司每股收益与净资产
收益率等指标将下
降，投资者即期回报
被摊薄。为填补被摊
薄的即期回报，公司
将采取如下措施：
（一）加快募集资金
投资项目实施进度：
公司将按计划确保募
投项目建设进度，加
快推进募投项目实
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
施，争取募投项目早
日实现预期收益；
（二）加强市场拓展
力度：公司将进一步
加强营销网络建设，
积极拓展省外销售市
场，以适应市场竞争
环境、提高产品市场
覆盖率和市场占有
率，增加销售收入与
营业利润以填补被摊
薄即期回报；（三）强
化投资者分红回报：
根据公司上市后适用
的《公司章程（草
案）》，公司强化了发
行上市后的利润分配
政策，进一步明确了
公司利润分配的条件
及方式，制定了现金
分红的具体条件、比
浙江新光药业
股份有限公司
关于招股说明书若存
在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的
赔偿承诺： 1、若本公
司招股说明书存在虚
假记载、误导性陈述
或重大遗漏，对判断
本公司是否符合法律
规定的发行条件构成
重大、实质影响的，
本公司将依法回购首
次公开发行的全部新
股，回购价格按二级
市场价格确定； 2、若
本公司招股说明书有
虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，导
致投资者在证券交易
中遭受损失的，本公
司将依法赔偿投资者
损失； 3、若本公司违
反上述承诺，本公司
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
自愿承担因此而产生
的所有民事、行政及
刑事责任。
关于招股说明书若存
在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的
赔偿承诺： 1、若新光
药业招股说明书存在
虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，对判
断新光药业是否符合
法律规定的发行条件
构成重大、实质影响
的，本人将依法购回
已转让的原限售股
份，回购价格按二级
市场价格确定； 2、若
新光药业招股说明书
有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，
导致投资者在证券交
易中遭受损失的，本
人将依法赔偿投资者
损失，但证明自己无
过错的除外； 3、若本
人违反上述承诺，本
人自愿承担因此而产
生的所有民事、行政
及刑事责任，新光药
业有权将应付本人的
现金分红予以暂扣，
直至本人履行上述承
诺义务为止。
2016 年 06
王岳钧、裘福
寅、郁玉萍、
蒋源洋、孙筑
平、王震、罗
志逵、裘飞君、
徐友江、邢宾
关于招股说明书若存
在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的
赔偿承诺： 1、若新光
药业招股说明书存在
虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，导
致投资者在证券交易
中遭受损失的，本人
将依法赔偿投资者损
失，但证明自己无过
2016 年 06
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
错的除外； 2、若本人
违反上述承诺，本人
自愿承担因此而产生
的所有民事、行政及
刑事责任； 3、本人不
因职务变更、离职等
原因放弃履行上述承
股权激励承诺
其他对公司中小股东
承诺是否按时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
孙文军、边珊姗
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
十、破产重整相关事项
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
租赁情况说明
房产证号为的江滨西路699号大楼分别出租给浙江震元医药连锁有限公司、嵊州市针织
服装行业协会等8个行业协会、经济和信息化局，租金分别为65,828.57元、59,800元、93,305.85元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
报告期内委托理财概况
单位：万元
委托理财的资金来源
委托理财发生额
未到期余额
逾期未收回的金额
银行理财产品
闲置募集资金
银行理财产品
闲置自有资金
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
单位：万元
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
--备注 1： 2016 年 7 月 31 日的二届四次董事会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意使用不
超过 10,000 万元的暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品；2017 年 7 月 31 日二届八次董事会议，
审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续使用不超过 10,000 万元的暂时闲置的募集资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。2017 年 4 月 16 日的二届六次董事会议，5 月 26
日的 2016 年度股东大会审议通过了《关于调整闲置自有资金购买银行理财产品额度的议案》，同意使用额度不超过 15,000
万元闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品；详见中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
（2）委托贷款情况
报告期内委托贷款概况
单位：万元
委托贷款发生总额
委托贷款的资金来源
未到期余额
逾期未收回的金额
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况
委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
4、其他重大合同
公司报告期不存在其他重大合同。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
2017年，公司积极开拓市场，把握经济规律，保持了公司的持续稳定发展，以优异成绩来实现股东利
益最大化，同时积极履行各项社会责任与义务，来保护股东、顾客、员工的合法权益，重视环境保护，努
力促进公司和社会的和谐发展与共处。
一、完善公司治理，保障股东权益
公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、
文件的要求，不断提升和完善法人治理结构，强化规范运作，股东大会、董事会、监事会等机构各司其职，
公司重大事项认真履行审批程序，充分保护股东权利。
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等
相关法律法规的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站
和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。
公司非常重视对投资者的合理回报，按照证监会关于现金分红的指引，结合公司实际情况，在《公司
章程》中对公司的利润分配政策作出了明确规定，并经过公司股东大会审议通过后确定，严格执行，让公
司股东享受公司发展的成果。
二、保证药品质量，保障人民健康
药品作为特殊商品，与人民群众健康密切相关，产品质量尤为重要。公司自成立以来遵照“以质量铸
就品牌，以诚信赢得市场”的经营策略，以满足客户需求、提高人类生命质量为己任。公司一贯高度重视
产品质量，严格按照GMP的规范执行，在采购、验收、储存、领用、生产、检验、发运等流程中，均建立
了严格的质量控制体系，来保证公司产品质量。目前已形成了由质量检验管理、生产质量控制管理、产品
稳定性及用户反馈信息管理、GMP培训等组成的一整套完善的质量管理体系。通过执行严格的质量标准，
实施严格的质量控制措施，保证了产品的质量安全。
三、合作共赢，保障客户利益
公司遵照“诚实守信、合作共赢”的原则，与经销商、供应商构建实现双赢的战略纽带关系。公司采
用多层面的定期互访、职能部门互动交流、电子商务、电话、传真等多种方式与客户实施有效沟通，并通
过公司网站、电子邮箱等信息平台，实现信息交流、信息服务等沟通，及时反馈、整理、分析产品质量、
用药安全、行情价格等信息，把经销商、供应商作为关注焦点，采取纠正、预防等措施，不断提高顾客满
意度与忠诚度，达到诚信合作，共享共赢的经营目标。
四、稳健经营，保证职工利益
公司注重可持续发展，采取稳健经营的经营策略，防止大起大落，保障职工的利益。公司根据劳动法
及有关规定，依法保障职工的合法权益，与职工签订劳动合同，结合市场行情和公司自身特点制定有竞争
力的薪酬。公司注重员工素质提升，针对不同岗位提供不同培训，有入职培训，岗位培训，技能培训等。
同时结合工作特点制定内部培训和外部培训计划，拓展员工知识面，增加员工认知度，有效提升了员工素
公司提倡企业文化，注重员工文化生活，公司工会定期组织员工开展活动，活跃职工生活，提升企业
五、重视环境保护，履行环保职责
公司将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，注重履行企业环境保护的职责。公司在生产和
管理中注重和贯彻环境保护，加强对污染源头的控制；加大对环保设施、设备的投入，保证了环保治理设
施正常运行和污水处理达标排放。公司制定有污染治理的管理目标，并层层分解，落实到人，将三废排放
总量纳入各级人员经济责任制考核，定期进行检查和考评，从内部管理上控制和减少公司生产经营对环境
的影响。公司通过持续不断的产品创新和技术革新，大大降低了能耗和污染。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）年度精准扶贫概要
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（3）精准扶贫成效
数量/开展情况
一、总体情况
二、分项投入
1.产业发展脱贫
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育扶贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
公司重视环境保护，将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，注重履行企业环境保护的职责。
公司在生产和管理中注重和贯彻环境保护，加强对污染源头的控制；加大对环保设施、设备的投入，保证
了环保治理设施正常运行和污水处理达标排放。公司制定有污染治理的管理目标，并层层分解，落实到人，
将三废排放总量纳入各级人员经济责任制考核，定期进行检查和考评，从内部管理上控制和减少公司生产
经营对环境的影响。公司通过持续不断的产品创新和技术革新，大大降低了能耗和污染。
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
十八、其他重大事项的说明
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
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股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数
股份变动的原因
根据2016年度股东大会审议通过的《关于公司的议
案》，以公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5.00元（含税）；同时以
资本公积金向全体股东每10股转增10股。
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股份变动的批准情况
1、日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关于
公司2016年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，并同意提交公
司2016年年度股东大会审议；
2、日，公司召开2016年度股东大会，审议通过《关于公司的议案》等议案，同意以公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现
金股利人民币5.00元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
股份变动的过户情况
报告期内，公司实施2016 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以资本公积金转增股份
80,000,000股已于日委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券登记手续，直
接记入股东证券账户。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
报告期内，公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施后，按新股本总数160,000,000股
摊薄计算，2016年度每股收益为0.8883元，归属于公司普通股股东的每股净资产3.5464元。2017年度每股
收益为0.6635元，归属于公司普通股股东的每股净资产4.2227元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
2、限售股份变动情况
期初限售股数
本期解除限售
本期增加限售
期末限售股数
拟解除限售日
30,600,000
30,600,000
61,200,000
IPO 首发限售。
本报告期内公
积金转增股本
致限售股数增
2019 年 6 月 25
嵊州市和丰投
资股份有限公
29,400,000
29,400,000
IPO 首发限售。
2017 年 6 月 25
日解除限售。
已于 2017 年 6
月 25 日解除限
60,000,000
29,400,000
30,600,000
61,200,000
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
3、现存的内部职工股情况
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末普通
股股东总数
年度报告披露
日前上一月末
普通股股东总
报告期末表决
权恢复的优先
股股东总数
（如有）（参见
年度报告披露
日前上一月末
表决权恢复的
优先股股东总
数（如有）（参
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期末持
持有有限售
条件的股份
质押或冻结情况
境内自然人
61,200,000
61,200,000
嵊州市和丰投
资股份有限公
境内非国有法
57,670,000
57,670,000
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
深圳市前海禾
丰正则资产管
理有限公司－
禾丰灵活配置
二期私募基金
境内自然人
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况（如有）
（参见注 4）
上述股东关联关系或一致行动的
股东王岳钧与嵊州市和丰投资股份有限公司之间不存在关联关系或一致行动关系。
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
嵊州市和丰投资股份有限公司
57,670,000
人民币普通股
57,670,000
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
深圳市前海禾丰正则资产管理有
限公司－禾丰灵活配置二期私募
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
前 10 名无限售流通股股东之间，
以及前 10 名无限售流通股股东和
前 10 名股东之间关联关系或一致
行动的说明
名无限售流通股股东与股东王岳钧、嵊州市和丰投资股份有限公司之间
不存在关联关系，也不属于一致行动人。公司未知前
名无限售流通股股东之间，
名无限售流通股股东和其他前
名股东之间是否存在关联关系，也未
知是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
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控股股东姓名
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务
浙江新光药业股份有限公司董事长、总经理。
报告期内控股和参股的其他境内外上市
公司的股权情况
控股股东报告期内变更
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务
浙江新光药业股份有限公司董事长、总经理。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
实际控制人报告期内变更
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
4、其他持股在 10%以上的法人股东
法人股东名称
法定代表人/单位负
主要经营业务或管理活
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嵊州市和丰投资股份有限公司
2011 年 08 月 08
实业投资、企业管理咨询
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
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优先股相关情况
报告期公司不存在优先股。
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
监事、 现任
2012 年 2018 年 0
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二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
1、王岳钧先生
中国籍，无境外永久居住权，1954年出生，中专学历，副主任中药师。1981年起任嵊县新光制药厂副
厂长、厂长，1987年起任浙江新光制药厂厂长、党支部书记，1998年至2012年8月任新光有限董事长、总
经理。2012年8月起至今任公司董事长、总经理。
2、裘福寅先生
中国籍，无境外永久居住权，1962年出生，大学本科学历，助理工程师。曾任浙江新光制药厂质检科
科长、新光有限办公室主任，2008年5月起任公司副总经理，2001年至2012年8月任新光有限董事。2012年
8月起至今任公司董事、副总经理。
3、蒋源洋先生
中国籍，无境外永久居住权，1968年出生，大专学历，助理工程师、执业药师。曾任新光有限车间主
任、市场开发部部长助理、公司办公室副主任、主任等职，2012年8月起至今任公司董事、董事会秘书。
2016年1月起兼任公司副总经理。2013年7月取得深圳证券交易所核发的《董事会秘书资格证书》（证书编
4、孙筑平先生
中国籍，无境外永久居住权，1963年出生，大专学历，助理工程师、执业药师。曾任浙江新光制药厂
车间主任、研究所所长、新光有限销售部部长，1998年11月至2012年8月任新光有限董事。2012年8月起至
今任公司董事、营销总监。
5、王震先生
浙江新光药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
中国籍，无境外永久居住权，1973年出生，研究生学历，高级工程师、执业药师。2004年至2013年任
公司研究所所长。2012年8月起至今任公司董事、计划采购部部长。
6、郁玉萍女士
中国籍，无境外永久居住权，1959年出生，大专学历，会计师。曾任浙江新光制药厂财务科长。1998
年11月至2012年8月，任新光有限财务部部长、董事。2012年8月至2014年12月，任公司董事、财务总监。
现任公司董事。
7、杜守颖女士
公司独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1960年出生，汉族，教授、博士、博士生导师。现任
北京中医药大学制药系主任。2011年获得上海证券交易所颁发的独立董事