招商中证白酒指数分级 ：更新招募说明书摘要(2018年第2号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2018&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人:招商基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金托管人:中国银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&截止日:&2018&年&05&月&27&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会&2015&年&4&月&20&日《关于准予招商中证白酒指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许
可〔&号文)注册公开募集。本基金的基金合同于&2015&年&5&月&27&日正式生效。本
基金为契约型开放式。
&&&&招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
&&&&本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生
效后,本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,招商中证白酒&A&份额具有低风
险、收益相对稳定的特征;招商中证白酒&B&份额具有高风险、高预期收益的特征。
&&&&投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明
书和基金合同。
&&&&基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后
的&45&日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
&&&&本更新招募说明书所载内容截止日为&2018&年&5&月&27&日,有关财务和业绩表现数据截止
日为&2018&年&3&月&31&日,财务和业绩表现数据未经审计。
&&&&本基金托管人中国银行股份有限公司已于&2018&年&6&月&15&日复核了本次更新的招募说明
书。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§1&基金管理人
1.1&基金管理人概况
&&&&公司名称:招商基金管理有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
&&&&设立日期:2002&年&12&月&27&日
&&&&注册资本:人民币&13.1&亿元
&&&&法定代表人:李浩
&&&&办公地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
&&&&电话:(6
&&&&传真:(4
&&&&联系人:赖思斯
&&&&股权结构和公司沿革:
&&&&招商基金管理有限公司于&2002&年&12&月&27&日经中国证监会证监基金字[&号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000&元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的&55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的&45%。
&&&&2002&年&12&月,公司由招商证券、ING&Asset&Management&B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的&40%,
ING&Asset&Management&B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的&30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的&10%。
&&&&2005&年&4&月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
&&&&2007&年&5&月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司&10%、10%、10%及&3.4%的股权;&ING&Asset&Management&B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司&3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的&33.4%,招商证券持有公司全部股权的&33.3%,ING&Asset
Management&B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的&33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&2013&年&8&月&,经&公&司&股东&会&审议&通&过&并经&中&国证&监&会&批复&同&意&,&ING&Asset
Management&B.V.(荷兰投资)将其持有的公司&21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的&45%。
&&&&2017&年&12&月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
&&&&公司主要股东招商银行股份有限公司成立于&1987&年&4&月&8&日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002&年&4
月&9&日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:06&年&9&月&22&日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
&&&&招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009&年&11&月&17&日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码&16&年&10&月&7&日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
&&&&公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价
值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理
公司。
1.2&主要人员情况
1.2.1&董事会成员
&&&&李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997&年&5&月加入招商银行任总行行长助理,2000&年
4&月至&2002&年&3&月兼任招商银行上海分行行长,2001&年&12&月起担任招商银行副行长,2007
年&3&月起兼任财务负责人,2007&年&6&月起担任招商银行执行董事,2013&年&5&月起担任招商
银行常务副行长,2016&年&3&月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事
长。现任公司董事长。
&&&&邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001&年加入招商证券,
并于&2004&年&1&月至&2004&年&12&月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任&Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼
任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&金旭女士,北京大学硕士研究生。1993&年&7&月至&2001&年&11&月在中国证监会工作。2001
年&11&月至&2004&年&7&月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004&年&7&月至&2006&年&1&月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006&年&1&月至&2007&年&5&月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007&年&6&月至&2014&年&12&月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年&1&月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公
司董事长。
&&&&吴冠雄先生,硕士研究生,22&年法律从业经历。1994&年&8&月至&1997&年&9&月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997&年&10&月至&1999&年&1&月在新加坡&Colin&Ng&&&Partners
任中国法律顾问。1999&年&2&月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009&年&9&月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016&年&4&月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016&年&12&月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016&年&11&月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
&&&&王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行)&资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
&&&&何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26&年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National&Trust&Company&和&Ernst&&&Young,1995&年&4&月加入香港毕马威会计师事务所,
2015&年&9&月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016&年&8&月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017&年&9&月至今任汇丰
前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
&&&&孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980&年至&1991&年先后就读于北京大学、复旦大
学、&William&Paterson&College&和&Arizona&State&University&并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。
1.2.2&监事会成员
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992&年&7&月至&1998&年&12&月,历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999&年&1&月至&2006&年&1&月,历任招商证券经
纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业
部经理;2006&年&1&月至&2009&年&4&月,担任招商证券私人客户部总经理;2008&年&4&月至&2016
年&1&月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于&2013&年&4&月至&2014&年&1&月兼任招商证
券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于&2007&年&7&月至&2011&年&5&月担任招商证券职工代表监
事。2016&年&1&月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于&2008&年&7&月
起担任招商期货有限公司董事,于&2015&年&7&月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现
任公司监事会主席。
&&&&彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本
科。2001&年&9&月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务
部总经理助理、副总经理。2011&年&11&月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014&年&6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016&年&2&月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017&年&3&月起任招商银行郑州分行行长。2018&年&1&月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
&&&&罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996&年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002&年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营
官,现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
&&&&鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001&年加入美的集团股份有限公司任&Oracle
ERP&系统实施顾问;2005&年&5&月至&2006&年&12&月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年&12&月至&2011&年&2&月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011&年&2&月至&2014&年&3&月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
&&&&李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002&年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3&公司高级管理人员
&&&&金旭女士,总经理,简历同上。
&&&&钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992&年&7&月至&1997&年&4&月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997&年&4&月至&2000&年&1&月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000&年&1&月至&2001&年&1&月任厦门海发投
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资股份有限公司总经理;2001&年&1&月至&2004&年&1&月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004&年&1&月至&2008&年&11&月任新江南投资有限公司副总经理;2008&年&11&月至&2015&年
6&月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015&年&6&月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
&&&&沙V先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000&年&11&月加入宝盈基金管理有
限公司,历任&TMT&行业研究员、基金助理、交易主管;2008&年&2&月加入国泰基金管理有限
公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经
理;2015&年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限
公司董事。
&&&&欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002&年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003&年&4&月至&2004&年&7&月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004&年&7&月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
&&&&杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002&年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005&年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
&&&&潘西里先生,督察长,法学硕士。1998&年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001&年&10&月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003&年&2&月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015
年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。
1.2.4&基金经理
&&&&侯昊先生,硕士。2009&年&7&月加入招商基金管理有限公司,曾任风险管理部风控经
理,量化投资部助理投资经理、投资经理,现任量化投资部副总监兼招商中证白酒指数分
级证券投资基金基金经理(管理时间:2017&年&8&月&22&日至今)、招商国证生物医药指数分
级证券投资基金基金经理(管理时间:2017&年&9&月&5&日至今)、招商中证煤炭等权指数分
级证券投资基金基金经理(管理时间:2017&年&9&月&5&日至今)、招商深证&100&指数证券投
资基金基金经理(管理时间:2017&年&9&月&5&日至今)、招商央视财经&50&指数证券投资基金
基金经理(管理时间:2017&年&9&月&5&日至今)、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金
(LOF)基金经理(管理时间:2017&年&9&月&5&日至今)及招商中证银行指数分级证券投资基金
基金经理(管理时间:2017&年&9&月&5&日至今)。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为&2015&年&5&月&27&日至&2016&年&12&月&3
日;王立立先生,管理时间为&2015&年&5&月&27&日至&2016&年&5&月&19&日;陈剑波先生,管理时
间为&2016&年&4&月&19&日至&2017&年&9&月&5&日。
1.2.5&投资决策委员会成员
&&&&公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙V、副总经理杨
渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓
辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6&上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§2&基金托管人
2.1&基本情况
&&&&名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
&&&&住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&首次注册登记日期:1983&年&10&月&31&日
&&&&注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
&&&&法定代表人:陈四清
&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24&号
&&&&托管部门信息披露联系人:王永民
&&&&传真:(010)
&&&&中国银行客服电话:95566
2.2&基金托管部门及主要人员情况
&&&&中国银行托管业务部设立于&1998&年,现有员工&110&余人,大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具
有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
&&&&作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
2.3&证券投资基金托管情况
&&&&截至&2018&年&3&月&31&日,中国银行已托管&660&只证券投资基金,其中境内基金&623&只,
QDII&基金&37&只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF&等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§3&相关服务机构
3.1&基金份额销售机构
3.1.1&直销机构
&&&&直销机构:招商基金管理有限公司
&&&&招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
&&&&招商基金官网交易平台
&&&&交易网站:www.cmfchina.com
&&&&客服电话:400-887-9555(免长途话费)
&&&&电话:(7
&&&&传真:(9
&&&&联系人:陈梓
&&&&招商基金战略客户部
&&&&地址:北京市西城区月坛南街&1&号院&3&号楼&1801
&&&&电话:
&&&&联系人:莫然
&&&&地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1088&号上海招商银行大厦南塔&15&楼
&&&&电话:(021)
&&&&联系人:胡祖望
&&&&招商基金机构理财部
&&&&地址:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦&23&楼
&&&&电话:(1
&&&&联系人:任虹虹
&&&&地址:北京市西城区月坛南街&1&号院&3&号楼&1801
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&电话:
&&&联系人:贾晓航
&&&地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1088&号上海招商银行大厦南塔&15&楼
&&&电话:(021)
&&&联系人:伊泽源
&&&招商基金直销交易服务联系方式
&&&地址:深圳市福田区深南大道&6019&号金润大厦&11&层招商基金客户服务部直销柜台
&&&电话:(9&
&&&传真:(0
&&&备用传真:(6
&&&联系人:冯敏
3.1.2&代销机构
&&&&&&&&&&&&&&&&&代销机构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&代销机构信息
招商银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李建红
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(0
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:陈四清
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:95566
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(010)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:张建伟
交通银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&城中路&188&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:彭纯
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:王菁
中国邮政储蓄银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&3&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李国华
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:95580
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(010)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:王硕
上海浦东发展银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市浦东新区浦东南路&500&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:高国富
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:高天
平安银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5047&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:谢永林
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:95511-3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:赵杨
宁波银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:宁波市鄞州区宁南南路&700&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:陆华裕
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:王佳毅
东莞农村商业银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:东莞市东城区鸿福东路&2&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:何沛良
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:常州市天宁区延宁中路&668&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:陆向阳
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:包静
招商证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&座&38-45&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&座&38-45&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:宫少林
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:林生迎
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客户服务电话:95565
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&35&号国际
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&企业大厦&C&座
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市西城区金融街&35&号国企大
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦&C座5&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:陈有安
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:辛国政
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市朝内大街&188&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王常青
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(010)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:权唐
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&城路&618&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上海银行大厦&29&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:杨德红
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:芮敏祺
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95521
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.gtja.com
海通证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市淮海中路&98&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市广东路&689&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王开国
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:金芸、李笑鸣
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95553
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.htsec.com
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券)&&&注册地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李梅
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:曹晔
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95523&或&
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.swhysc.com
平安证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:深圳市福田中心区金田路&4036&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&荣超大厦&16-20&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:深圳市福田中心区金田路&4036&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&荣超大厦&16-20&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:谢永林
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:吴琼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客户服务电话:95511-8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:薛峰
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:刘晨
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客户服务热线:95525
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.ebscn.com
财富证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段&80&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&顺天国际财富中心&26&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:蔡一兵
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:无
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:郭静
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:(9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.cfzq.com
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万&&&注册地址:青岛市崂山区深圳路&222&号青岛
通证券)&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国际金融广场&1&号楼&20&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:青岛市崂山区深圳路&222&号青岛
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国际金融广场&1&号楼第&20&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:杨宝林
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:吴忠超
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95548
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.citicssd.com
兴业证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:福州市湖东路&268&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市浦东新区民生路&1199&弄证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大五道口广场&1&号楼&22&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:兰荣
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:谢高得
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95562
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.xyzq.com.cn
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)&&&注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼&2005&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼&2005&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:许建平
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(010)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(010)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:李巍
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.hysec.com
中信证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号卓越时代广场(二期)北座
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&证券大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王东明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:顾凌
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95558
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.cs.ecitic.com
信达证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲&127
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号大成大厦&6&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:张志刚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(010)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:唐静
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95321
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.cindasc.com
中航证券有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1619&号国际金融大厦&A&座&41&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市朝阳区安立路&60&号润枫德
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&尚&6&号楼&3&层中航证券
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王宜四
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:史江蕊
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.avicsec.com
华融证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&8&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街&18&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国人保寿险大厦&12&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:祝献忠
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:孙燕波
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-898-9999
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.hrsec.com.cn
方正证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国际大厦&22-24&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国际大厦&22-24&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:雷杰
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:徐锦福
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95571
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.foundersc.com
华安证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&湖路&198&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&湖路&198&号财智中心&B1&座
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李工
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:甘霖
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:9-96518
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.hazq.com
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)&&&&&&&注册地址:山东省济南市经七路
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李玮
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:吴阳
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95538
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址::www.zts.com.cn
红塔证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:云南省昆明市北京路&155&号附&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号红塔大厦&9&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司地址:云南省昆明市北京路&155&号附&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号红塔大厦&9&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:况雨林
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:高国泽
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.hongtastock.com
东兴证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大厦&B&座&12-15&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大厦&B&座&12-15&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:徐勇力
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:汤漫川
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.dxzq.net
中山证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&高新发展大楼&7&层、8&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&高新发展大楼&7&层、8&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:黄扬录
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:罗艺琳
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.zszq.com
东海证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:江苏省常州延陵西路&23&号投资广
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&场&18&层楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海证券大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:赵俊
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:王一彦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-888-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:苏州工业园区星阳街&5&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:吴永敏
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:方晓丹
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:95330
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:兰州市城关区东岗西路&638&号财
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&富大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路&638
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号财富大厦&19&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李晓安
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:范坤、杨力
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司网站地址:www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&街&111&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&街&111&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:庞介民
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:魏巍
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.cnht.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
渤海证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42&号写字楼&101&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:天津市南开区宾水西道&8&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王春峰
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:022-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:022-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:王兆权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.ewww.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-651-5988
国都证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国华投资大厦&9&层&10&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:常
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:黄静
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-818-8118
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://www.guodu.com
大同证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:大同市城区迎宾街&15&号桐城中央
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:山西省太原市长治路&111&号山西
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&世贸中心&A&座&F12、F13
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:董祥
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:薛津
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.dtsbc.com.cn
新时代证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&号楼&15&层&1501
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&号楼&15&层&1501
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:刘汝军
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:田芳芳
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-698-9898
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.xsdzq.cn
第一创业证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:广东省深圳市福田区福华一路&115
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号投行大厦&20&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:广东省深圳市福田区福华一路&115
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号投行大厦&15-20&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:刘学民
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&地址:深圳市福田区福华一路&115&号投行大
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦&18&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:李晓伟
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.fcsc.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
中国国际金融有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市建国门外大街&1&号国贸大
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦&2&座&27&层及&28&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市建国门外大街&1&号国贸大
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦&2&座&27&层及&28&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:金立群
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:蔡宇洲
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.cicc.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:
中国民族证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市朝阳区北四环中路&27&号院
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&号楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市朝阳区北四环中路&27&号盘
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&古大观&A&座&40F-43F
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:赵大建
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:李微
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客户服务电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.e5618.com
万联证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:广东省广州市天河区珠江东路&11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号高德置地广场&F&座&18、19&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:广东省广州市天河区珠江东路&11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号高德置地广场&F&座&18、19&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:张建军
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:王鑫
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:020-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:020-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服热线:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司网址:www.wlzq.com.cn
太平洋证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&注册地址:云南省昆明市青年路&389&号志远
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大厦&18&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&企业号&D&座三单元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:李长伟
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:谢兰
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电话:400-665-0999
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.tpyzq.com
东海期货有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海证券大厦&8&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海证券大厦&8&楼
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蚂蚁(杭州)基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号
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诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公&&&注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7650&号&205&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:汪静波
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-821-5399
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
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上海好买基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4&号楼&449&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:杨文斌
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:(021)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:张茹
上海天天基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&楼2层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:其实
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:潘世友
浙江同花顺基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大厦&903&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:凌顺平
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号&14&楼&09&单元
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:宁博宇
上海联泰资产管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&路&277&号&3&层&310&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:燕斌
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-046-6788
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:凌秋艳
北京乐融多源投资咨询有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市朝阳区西大望路&1&号&1&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&楼&1603
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:董浩
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-068-1176
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:&于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&园&4&栋&10&层&1006#
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:杨懿
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-166-1188
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:&文雯
嘉实财富管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道&8&号上
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海国金中心办公楼二期&46&层&4609-10&单元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:赵学军
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-021-8850
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:&余永健
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珠海盈米财富管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号&105&室-3491
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:肖雯
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:020-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:&刘文红
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:&www.yingmi.cn
南京苏宁基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:钱燕飞
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:025-226
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:&王锋
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://fund.suning.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
北京蛋卷基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号楼&2&单元&21&层&222507
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:钟斐斐
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:戚晓强
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&场&37&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:顾敏
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-999-8877
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:罗曦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://www.webank.com/
北京汇成基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&层&1108
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王伟刚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-619-9059
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:丁向坤
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:http://www.fundzone.cn
上海基煜基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1800&号&2&号楼&6153&室(上海泰和经济发展区)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:王翔
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:&400-820-5369
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:吴鸿飞
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:&www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售(上海)有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市黄浦区中山南路&100&号&7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&层&05&单元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:弭洪军
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:400-876-5716
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:茅旦青
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:www.cmiwm.com
上海挖财金融信息服务有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&高南路&799&号&5&层&01、02/03&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:胡燕亮
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:樊晴晴
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:&www.wacaijijin.com
北京肯特瑞财富投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&注册地址:北京市海淀区中关村东路&66&号&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&号楼&22&层&2603-06
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:江卉
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:徐伯宇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:&http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司&&&&&&&&&&&&注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广场杨高南路&799&号&3&号楼&9&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表人:兰奇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&电话:95156&转&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联系人:陈益萍
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网址:&www.tonghuafund.com
&&&&基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
3.2&注册登记机构
&&&&名称:中国证券登记结算有限责任公司
&&&&住所:北京市西城区太平桥大街&17&号
&&&&办公地址:北京市西城区太平桥大街&17&号
&&&&法定代表人:周明
&&&&电话:(010)
&&&&传真:(010)
&&&&联系人:朱立元
3.3&律师事务所和经办律师
&&&&名称:上海源泰律师事务所
&&&&注册地址:上海市浦东新区浦东南路&256&号华夏银行大厦&14&楼
&&&&负责人:廖海
&&&&电话:(021)
&&&&传真:(021)
&&&&经办律师:廖海、刘佳
&&&&联系人:刘佳
3.4&会计师事务所和经办注册会计师
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&&&&注册地址:北京市东长安街&1&号东方广场东二办公楼八层
&&&&&&&执行事务合伙人:邹俊
&&&&&&&电话:(00
&&&&&&&传真:(30
&&&&&&&经办注册会计师:程海良、吴钟鸣
&&&&&&&联系人:&蔡正轩
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§4&基金名称
&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§5&基金类型
&&&&&&&股票型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§6&投资目标
&&&&&&&本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,
实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目标是保持
基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过&0.35%,年跟踪误差不超过
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§7&投资范围
&&&&&&&本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证白酒指数的成份股、备选成份
股、股指期货、固定收益投资品种(如债券、资产支持证券、货币市场工具等)以及法律法
规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基
金投资于股票的资产不低于基金资产的&85%,投资于中证白酒指数成份股和备选成份股的
资产不低于股票资产的&90%,且不低于非现金资产的&80%;本基金每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值&5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
&&&&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§8&投资策略
&&&&本基金以中证白酒指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的
指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业
绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过&0.35%,年跟踪误差不超过&4%。
&&&&当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
&&&&基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:
&&&&(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库;
&&&&(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并&选取与被
替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系
数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
&&&&本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析
基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪
偏离度管理方案。
&&&&本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的
期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§9&投资决策流程
&&&&本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员负责制定
基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重大调整应对决策、其他重
大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资
组合的构建、调整和日常管理等工作。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
&&&&(1)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会
议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。
&&&&(2)基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;
&&&&(3)基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并
对风险隐患提出预警;
&&&&(4)基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息
情况等,适时进行投资组合调整;
&&&&在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投
资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决
策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§10&业绩比较基准
&&&&1、标的指数
&&&&本基金股票资产的标的指数为中证白酒指数。
&&&&如果指数编制单位变更或停止中证白酒指数的编制、发布或授权,或中证白酒指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证白酒指数不宜继续作为标
的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要
作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资
范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大
会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略
无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额
持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
&&&&2、业绩比较基准
&&&&本基金业绩比较基准:中证白酒指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利
率(税后)×5%
&&&&由于本基金投资标的指数为中证白酒指数,且每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值&5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券,因此,本基金将业绩比较基准定为中证白酒指数收益率×95%+金融机构人民币活
期存款基准利率(税后)×5%。
&&&&如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更标的指
数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§11&风险收益特征
&&&&&本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类
基金份额来看,招商中证白酒&A&份额具有低风险、收益相对稳定的特征;招商中证白酒&B
份额具有高风险、高预期收益的特征。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&§12&投资组合报告
&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
&&&&&本投资组合报告所载数据截至&2018&年&3&月&31&日,来源于《招商中证白酒指数分级证券
投资基金&2018&年第&1&季度报告》。
1&报告期末基金资产组合情况
序号&&&&&&&&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)&&&&&&&&&&&占基金总资产的比例(%)
&1&&&&&权益投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,848,925,558.87&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&90.22
&&&&&&&其中:股票&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,848,925,558.87&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&90.22
&2&&&&&基金投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&3&&&&&固定收益投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&其中:债券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&&&&资产支持证券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&4&&&&&贵金属投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&5&&&&&金融衍生品投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&6&&&&&买入返售金融资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&其中:买断式回购的买入返售
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&金融资产
&7&&&&&银行存款和结算备付金合计&&&&&&&&&&&&&&&&544,538,134.94&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8.40
&8&&&&&其他资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&89,833,275.46&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.39
&9&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6,483,296,969.27&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.00
2&报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1&报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码&&&&&&&&&&&&&&行业类别&&&&&&&&&&&&&&&公允价值(元)&&&&&&&&&&占基金资产净值比例(%)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
A&&&&&&农、林、牧、渔业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
B&&&&&&采矿业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
C&&&&&&制造业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,848,678,144.94&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&94.47
&&&&&&&电力、热力、燃气及水生产和
D&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&供应业
E&&&&&&建筑业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
F&&&&&&批发和零售业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
G&&&&&&交通运输、仓储和邮政业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
H&&&&&&住宿和餐饮业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&信息传输、软件和信息技术服
I&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&务业
J&&&&&&金融业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
K&&&&&&房地产业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
L&&&&&&租赁和商务服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
M&&&&&&科学研究和技术服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
N&&&&&&水利、环境和公共设施管理业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
O&&&&&&居民服务、修理和其他服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
P&&&&&&教育&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
Q&&&&&&卫生和社会工作&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
R&&&&&&文化、体育和娱乐业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
S&&&&&&综合&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,848,678,144.94&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&94.47
2.2&报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码&&&&&&&&&&&&&&行业类别&&&&&&&&&&&&&&&公允价值(元)&&&&&&&&&&占基金资产净值比例(%)
A&&&&&&农、林、牧、渔业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
B&&&&&&采矿业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
C&&&&&&制造业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&144,328.12&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&&&&电力、热力、燃气及水生产和
D&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&供应业
E&&&&&&建筑业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
F&&&&&&批发和零售业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26,402.87&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.00
G&&&&&&交通运输、仓储和邮政业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37,130.26&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.00
H&&&&&&住宿和餐饮业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&信息传输、软件和信息技术服
I&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37,211.12&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&&&&务业
J&&&&&&金融业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,341.56&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.00
K&&&&&&房地产业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
L&&&&&&租赁和商务服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
M&&&&&&科学研究和技术服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
N&&&&&&水利、环境和公共设施管理业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
O&&&&&&居民服务、修理和其他服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
P&&&&&&&&&教育&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
Q&&&&&&&&&卫生和社会工作&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
R&&&&&&&&&文化、体育和娱乐业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
S&&&&&&&&&综合&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&247,413.93&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.00
2.3&报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
&&&&&&&&本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1&报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金资产净值
序号&&&&&&&股票代码&&&&&&&&股票名称&&&&&数量(股)&&&&&&&公允价值(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例(%)
&&&&1&&&&&&&600519&&&&&&&&&贵州茅台&&&&&&&&&&1,422,894&&&&&972,718,796.28&&&&&&&&&&&&&&15.71
&&&&2&&&&&&&002304&&&&&&&&&洋河股份&&&&&&&&&&8,416,489&&&&&908,896,647.11&&&&&&&&&&&&&&14.68
&&&&3&&&&&&&000858&&&&&&&&&五粮液&&&&&&&&&&&13,349,926&&&&&885,901,089.36&&&&&&&&&&&&&&14.31
&&&&4&&&&&&&000568&&&&&&&&&泸州老窖&&&&&&&&&14,560,006&&&&&826,280,340.50&&&&&&&&&&&&&&13.35
&&&&5&&&&&&&600779&&&&&&&&&水井坊&&&&&&&&&&&&7,961,446&&&&&339,316,828.52&&&&&&&&&&&&&&&5.48
&&&&6&&&&&&&600809&&&&&&&&&山西