证监会2016年行政处罚情况综述
2016年，证监会深入贯彻习近平总书记关于资本市场的系列重要指示精神，围绕“防范化解金融风险，加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措，强化监管执法，促进资本市场持续健康发展。证监会主席刘士余在全系统年中监管工作座谈会上强调，要立足服务实体经济的根本宗旨，坚持市场化、法治化、国际化的方向不动摇，牢固树立依法、从严、全面监管的理念，要求监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责，杜绝有法不依执法不力，对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，对相关主体违规必查，各个环节有责必追，监管手段用好用足，监管领域全面覆盖，真正保护好中小投资者合法权益，切实维护好资本市场公开、公平、公正。在新的监管理念、监管要求引领下，面对前所未有的复杂执法环境的挑战，证监会全系统上下联动同心协力，持续对各类违法行为保持高压态势，全年行政处罚工作成效显著，共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较去年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外，还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度，全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法，将依法、从严、全面监管的要求落到了实处，对违法违规行为形成了强有力震慑，为资本市场的健康稳定保驾护航。欺诈发行及信息披露违法案件中，欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款；振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款；大智慧公司案、安硕信息案等多起案件相关主体均被顶格处罚。信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础，也是实现有效监管的重要支撑，将始终是证监会监管执法的重点。内幕交易违法案件中，苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案罚没金额超1亿元；颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。内幕交易损害了证券市场公平交易秩序，挫伤了处于信息劣势中小投资者的信心，降低了市场效率，必须从严打击，重点施治。市场操纵违法案件中，中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元；黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元；任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案罚没金额超过1亿元；创势翔操纵“汉缆股份”等股票案、肖海东操纵“通光线缆”等股票案、穗富投资操纵“万福生科”等股票案、陈贇操纵“美欣达”等股票案罚没金额均在千万元以上。随着执法力度的不断加大，违法主体操纵手法不断翻新，如通过控制资管产品账户、借助大宗交易渠道、利用融资融券机制、控制上市公司信息披露节奏等手段实施操纵，意图逃避打击，但“魔高一尺，道高一丈”，法网密织之下，任何操纵行为终难逃脱法律的严厉制裁。中介机构违法案件中，兴业证券、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。今年以来，证监会切实加大了对中介机构的监管执法力度，全方位督促中介机构承担起资本市场“看门人”角色，发挥完善市场化约束机制、改善上市公司治理的积极作用。场外配资中的违法案件中，恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务，分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚；广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解，分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚；福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽、杭州米云非法经营证券业务，分别被处以约656万元、60万元、4849万元、1185万元、86万元、6197万元罚没款处罚。场外配资中的违法行为破坏了金融管理秩序，其虚拟账户模式颠覆了资本市场基本的实名登记制度，致使信息披露制度失去根基，同时也为内幕交易、操纵市场、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管的“庇护所”，削弱了监管执法的有效性，必须依法严厉打击，及时扭转互联网金融某些业态偏离正确创新方向的局面，促进规范有序发展。编造、传播虚假信息违法案件中，中融汇智实际运营的“弥达斯”微信公众号传播《国家队：招商银行副行长喊你还钱了》误导性信息，每日经济新闻传播“注册制实施”虚假信息，时任五矿证券首席分析师王先春通过微博传播“注册制实施”虚假信息，《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息，重庆云锦传媒传播“中国电信与中国联通合并，中国移动与广电网合并”虚假信息，赢商网传播“万达院线停牌将收购金逸影院及艺恩网”误导性信息，上述案件相关责任主体基本上被处以顶格罚款处罚。信息传播有法律边界，新闻从业有道德底线，特别是在资本市场中，虚假的或是误导性的信息是对投资者赤裸裸的欺诈，对编造传播虚假信息行为进行严厉打击就是保护投资者，就是保护资本市场。私募基金违法案件中，清水源实际控制人陈述与其为交易决策人的私募产品之间进行股票交易，青原投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、违反投资者适当性制度、挪用基金财产，云系投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、执行投资者风险评估不到位、未办理所募集资金的托管手续，喆麟基金违反投资者适当性制度，中融金城向不特定对象公开宣传推介产品、违规承诺收益，穗富投资违背承诺非法减持股票，上述案件相关责任主体均被处以相应的行政处罚。私募基金行业作为市场化发展程度较高的领域，必须加强事中事后监管执法力度，确保长期健康发展。股转系统挂牌公司违法案件中，现代农装年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚；时空客在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚；参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润，被处以60万元顶格罚款；海格物流因未及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分，也是证监会加强全面监管的重点领域，执法力度将持续加大，通过事中事后监管为其规范有序发展提供有力保障。除上述案件外，全年还处罚了期货市场操纵、从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、从业人员私下接受客户委托买卖证券等类型案件若干起。证监会依法、从严、全面的行政处罚工作对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年，证监会将继续忠实履责，进一步强化依法的理念，从严的担当，全面的意识，对市场违法违规行为重拳治乱，切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。
版权所有:中准会计师事务所(特殊普通合伙)
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中准会计师事务所（特殊普通合伙）
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来源 : 网络
中准会计师事务所（特殊普通合伙）公司简介。中准会计师事务所（特殊普通合伙）具有财政部、证监会批准的证券、期货相关业务审计资格；工程造价甲级资质、税务审计和咨询、司法鉴定资格等，一直位居全国百强会计师事务所内， 2014年度中注协全国百强事务所综合排名中列第31位。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）
　　中准会计师事务所（特殊普通合伙）原名中准会计师事务所有限公司，1996年3月由财政部批准设立，于日经北京市财政局京财会许可【号文件批准转制为中准会计师事务所（特殊普通合伙），注册资本为1120万元人民币，首席合伙人为田雍。总部设在北京市海淀区首体南路22号楼4层。并在吉林长春、辽宁沈阳、辽宁大连、青海西宁、湖南长沙、山东济南、广东广州、天津、四川成都、安徽合肥、黑龙江哈尔滨、江西南昌设有12个分所。
　　中准会计师事务所（特殊普通合伙）具有财政部、证监会批准的证券、期货相关业务审计资格；工程造价甲级资质、税务审计和咨询、司法鉴定资格及中国银行间市场交易商协会会计师事务所会员、北京金融资产交易所（北金所）会员、中关村企业信用促进会会员、天津股权交易所会员、浙江股权交易中心会员；北京市信用企业；第一批第三方节能量审核机构、北京市第一批碳排放权交易核查机构唯一入围会计师事务所。业务范围涵盖注册会计师法规定的全部业务。
　　中准会计师事务所（特殊普通合伙）一直位居全国百强会计师事务所内， 2013年度中注协全国百强事务所综合排名中列第31位。在国务院国有资产监督管理委员会年度审计招标入围名单中综合排名第29位。2011年度实现收入总额1.78亿元，2012年度实现收入总额1.53亿元公司，2013年度实现收入总额1.80亿元。
　　本公司实行主任会计师负责制，设发展战略委员会、风险管理和质量控制委员会、专业技术委员会、薪酬与考核委员会、专家咨询委员会；公司机构设置有综合管理部、质量控制部、业务部门6个和分所12个分所。本公司现有职工总数1002人，注册会计师308人，其中40岁以下201人、40-60岁86人、60岁以上21人，博士1人、硕士49人、本科及以下258人，是一支具有知识化、专业化、年轻化的队伍。
　　团队构成
　　公司团队中高级专业人员和研究生以上学历人员占32%，中级专业人员和本科以上学历人员占60%，执业人员平均年龄35岁，是一支具有知识化、专业化、年轻化的队伍。现有注册会计师308人，职工总数102人。
　　公司具有一支由会计领军人才和优秀注册会计师为核心组成的审计专业队伍。公司注册会计师被选为中国证券监督管理委员会第十届、第十一届发行审核委员会委员1人；现有中国注册会计师协会理事2人；地方注册会计师协会副会长、常务理事、理事9人；全国会计领军人才2人；多人被评为地方行业领军人才。
　　行业经验
　　公司近三年来，承办了国务院国资委、北京市国资委多次年度会计报表审计、工程竣工财务决算审计和专项审计业务；承接了60多家上市公司的年度财务报表审计业务；承接24家金融企业的年度财务报表审计业务。公司具有丰富的中央企业和国有企业、上市公司、金融企业审计经验，公司的客户涉及制造、商品流通、邮电通信、金融、医药、房地产、电力等行业。
　　业务领域
　　股份制公司与上市公司服务
　　审计鉴证
　　咨询服务
　　资产评估服务
　　税务服务
　　破产管理人服务
　　工程造价咨询服务
　　司法鉴证服务
　　节能量审核
　　主要客户
　　中央及地方企业集团：
　　中国普天信息产业集团公司
　　海航集团财务有限公司
　　国务院国资委审计办公室
　　中国烟草总公司
　　中国邮电器材集团公司
　　中国轻工集团公司
　　中国兵器集团
　　中国工艺（集团）公司
　　中国通用技术集团公司
　　中国邮政集团公司
　　中国贸促会
　　中国海洋石油总公司
　　日照港（集团）有限公司
　　东北特钢集团有限公司
　　沈阳机床集团有限公司
　　吉林油田集团有限公司
　　中国石油天然气集团公司
　　中国民航信息网络股份有限公司
　　北京控股集团有限公司
　　上市公司：
　　北京嘉寓门窗幕墙有限公司
　　浙江艾迪西流体控制股份有限公司
　　延边石砚白麓纸业股份有限公司
　　松辽汽车股份有限公司
　　长春奥普光电技术股份有限公司
　　北京盛通印刷股份有限公司
　　长春一东离合器股份有限公司
　　长春一东汽车零部件制造有限责任公司
　　中国大连国际合作（集团）股份有限公司
　　大连亚圣旅游控股有限公司
　　内蒙古福瑞中蒙药业科技股份有限公司
　　抚顺特钢股份有限公司
　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
　　黑龙江国中水务股份有限公司
　　哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
　　海南海德实业股份有限公司
　　包头华资实业股份有限公司
　　外商投资企业：
　　泛海投资股份有限公司
　　北京长安投资集团有限公司
　　万盛基业有限公司
　　中国红十字会总会
　　香港出口信用担保局
　　香港广南行控股公司
　　泰国球阳出口公司
　　新加坡哥顿公司
　　新加坡冈田贸易公司
　　三菱机电（香港）公司
　　LG电子（中国）有限公司
　　新大洲本田摩托车有限公司
　　金融相关企业：
　　金元证券有限公司
　　中诚信托投资有限公司
　　中信建投证券有限责任公司
　　中国人寿保险集团公司
　　新时代信托股份有限公司
　　民生证券有限公司
　　长财证券有限公司
　　大通证券有限公司
　　东北证券股份有限公司
　　新华证券有限公司
　　中欧基金管理有限公司
　　国都期货有限公司
　　中国国都（香港）金融控股有限公司
　　北京首创期货经纪有限责任公司
　　湖南金信期货证券有限公司
　　大通证券股份有限公司
　　大连良运期货经纪有限公司
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