中国证券监督管理委员会关于废止《可转换公司债券管理暂行办法》的通知
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中国证券监督管理委员会关于废止《可转换公司债券管理暂行办法》的通知
颁布日期：& 发文文号：& 发布部门:中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会cpdf/c05027.pdfi、a5企业债券、可转换公司、债券管理、可转换公司债券管理暂行办法c05027中国证券监督管理委员会关于废止《可转换公司债券管理暂行办法》的通知证监发[2006]第42号经国务院批准，《可转换公司债券管理暂行办法》（国务院日批准，国务院证券委日发布）于日予以废止。中国证券监督管理委员会二○○六年五月六日
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可转换公司债券与可交换公司债券的区别是什么？
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& && 在我们的生活中，如果想要成立一家公司或者是投资入股某企业，都离不开债券的问题，但是很多人对公司的债券不太了解，为了更好的让大家进行投资理财，下面就为大家介绍一下可转换公司债券与可交换公司债券的区别是什么，这两种债券分别是什么意思。一、可交换债券可交换债券，全称为“可交换他公司股票的债券”，是指股份的持有者通过其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券，该债券的持有人在将来的某个时期内，能按照债券发行时约定的条件用持有的债券换取发债人抵押的上市公司股权。可交换债券是一种内嵌期权的金融衍生品，严格地可以说是可转换债券的一种。二、可转换债券可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券是可转换公司债券的简称，又简称可转债，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券兼具和期权的特征。可转换性是可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没有的选择权。可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。如果持有人看好发债公司股票增值潜力，在宽限期之后可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票，发债公司不得拒绝。正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。三、可转换公司债券与可交换公司债券的区别第一，发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身;第二，适用的不同，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，前者侧重于债券融资，后者更接近于股权融资;第三，发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目;第四，所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股;第五，股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益;第六，交割方式不同，前者在国外有股票、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割;第七，条款设置不同，前者一般不设置转股价向下修正条款，后者一般附有转股价向下修正条款。适用法律法规的不同是可转换公司债券与可交换公司债券的区别之一，其次，这两种债券的发债主体以及偿债主体也是不同的，可交换公司债券的发债主体一般情况下就是上市公司的本身;除此之外，发行目的、股份来源以及有关的条款设置也是有所不同的。延伸阅读：
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具备什么条件才能发行可转换公司债券?非上市公司可嗎 ?
律师回复区
可转换公司债券，全称是“可转换成股票的公司债券”，如果该债券不上市，也不公开募集资金，则非上市公司也可以。但如果要公开募集，则必须是上市公司。
公司法有明确规定,建议你聘请律师为你操作吧.
你的公司是否有三千万的资本啊，而且还要具备优良的财产报表记录啊，具体的你可以查阅公司法和证券法的有关内容。
根据你所讲述的情况结合我国法律的相关规定，我觉得非上市公司不可以发行可转债债券。公司法第一百六十二条　上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。证券法第十六条　公开发行公司债券，应当符合下列条件： （一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； （二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； （三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； （四）筹集的资金投向符合国家产业政策； （五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平； （六）国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
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免费问律师午间重磅公告：一公司公开发行可转换公司债券获通过|公司|公告_新浪财经_新浪网
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　　多家公司重磅消息：
　　：公开发行可转换公司债券申请获证监会审核通过。
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　　重磅要闻：
　　国家能源集团正式成立 资产规模超1.8万亿元
　　由中国国电集团公司与神华集团有限责任公司合并重组成的新公司——国家能源投资集团有限责任公司今天上午（11月28日）在北京正式成立。重组后公司的资产规模超过1.8万亿元，是世界最大的煤炭生产、火力发电生产、可再生能源发电生产和最大煤制油、煤化工公司。
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　　宁夏：以乡村旅游带动脱贫富民
　　宁夏回族自治区日前出台多项政策措施加快推进全域旅游发展，并提出“后备箱”计划等旅游富民计划，以乡村旅游带动脱贫富民。宁夏出台的《关于加快全域旅游示范区建设的意见》提出，将按照“全景、全业、全时、全民”的模式发展全域旅游，到2020年，宁夏旅游接待量预计达到4000万人次，旅游总收入突破400亿元。
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