分析了N多起基金备案失败案例跑了N*20次协会后我们才明白，原来应该这么做!
分析了N多起基金备案失败案例跑了N*20次协会后我们才明白，原来应该这么做!
随着私募行业新规的出台及基金管理人备案的难度介绍：今年一系列的监管动作，对私募市场规则进行了不断的明确，范行业发展行为，是能够帮助真正的大私募、好私募进一步做大做强的。之前私募行业当中个别不规范的现象，导致了整个行业形象受损，这是得不偿失的九募君看到相关报道，据说有人办基金备案跑了几十次腿都没办成，问题究竟出在哪里?那么九募君操作的N起私募备案，跑了N*20次的基金业协会，今天带大家总结下，私募备案究竟难在哪里？一、股东成分为法人股东、自然人股东的，到底需要披露到哪里？1、子公司：指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业；2、分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由隶属企业承担的经济组织；3、关联方：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。这3句话可是要好好的琢磨琢磨啊，是不是很拗口，理解不了的只能找我口头表述了。二、都有那些文件、制度需要审核？运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录制度防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
合格投资者风险揭示制度
合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
其他制度这些文件对于从事私募行业的九募君来说，丝毫没有难度啊三、实际控制人的含义到底什么是实际控制人，法人？最大股东？九募君给解释下：实际控制人是指控股股东（或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。四、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？九募君答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。五、关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？九募君答复：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3 号）中第三十四条的规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满 3 个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。根据该规定，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有 3 个月的“静默期”，在这 3 个月内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从事投资、研究、交易等相关业务。为维护行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样 3 个月的“静默期”要求，并在私募管理人登记环节予以落实。六：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？经常会有民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，咨询九募君备案事宜，那么根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。同时，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。七、符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格？需要提交哪些材料？答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。　八、在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求？　　九募君整理了下:为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。　　已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。　　九、根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，协会如何评价？　　九募君整理如下：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。通过这9大棘手问题，大家对私募基金是不是还是一头雾水呢，答案是肯定的，因为一家要开展私募业务的公司，谁又不是第一次操作备案呢。所以啊专业的事情，交给专业的人来做。九募君希望能够帮助真正的大私募、好私募能够有一个优质的融资平台，把中国的私募行业进一步做大做强。
本文仅代表作者观点，不代表百度立场。系作者授权百家号发表，未经许可不得转载。
百家号 最近更新：
简介: 来这里一起学习私募、一起玩“转”私募。
作者最新文章一大波真实基金投资案例袭来 拯救想赚钱的你！
相隔了最短七天和最长七天之后，第四季度的首期基金爱问投资案例终于来了。
爱问小编会持续为您精选、整理各式各样的投资案例。今天将有一大波半个月以来最真实、最全面、最贴近市场行情的基金投资案例，让众禄基金研究中心的“老司基”解救一下你，让你的基金投资困惑药到病除！
本期（10.01~10.14）爱问案例精华
一、关键词：量化基金
1.基民“喜悦心”：老师好，我想问下量化基金什么时候对它比较不利，听过来的看法都是说震荡市还是啥的更有优势，有那么十全十美的基金？
众禄研究中心专家王晶：你好，量化基金主要是依据量化策略选择股票进行投资，关键是要看量化策略的有效性。目前来看，在个股机会较多的情况下，量化基金业绩表现靠前，而在股指趋势性上涨的时候，量化基金业绩排名会有所下降。
2.基民“轻柔的风”：现在这种行情，我们买基金有的策略是什么？
众禄研究中心专家王晶：你好，量化策略较好的基金和投资能力强的基金目前表现较好。关注泰达宏利逆向。
3.基民“小理财师”：节后怎么做基金投资，之前买的是泰达逆向，现在适合还适合买这种量化策略的基金吗？
众禄研究中心专家王晶：你好，股指仍是结构性机会为主，可以继续关注量化基金。
二、关键词：基金定投
1.基民“横财就手”：国泰价值经典，国泰成长优选定投了这两只，请老师指教。
众禄研究中心专家王晶：你好，这两只基金是不错的，可以定投。
2.基民“深情密码”：请问：打算定投嘉实基本面50和一个南方中证500，南方中500LOF和嘉实中500联接哪个更适合定投？
众禄研究中心专家韦恩源：您好，嘉实基本面50和南方中证500。
3.基民“出类拔萃”：老师好，一般普通上班族，一个月存个一千来投，投个20-40年效果好嘛？
众禄研究中心专家王晶：你好，是可以的。可以选择指数型基金+主动管理的基金来定投。主动管理的品种注意关注业绩变化，必要时进行更换。
4.基民“龙华小李”：老师好！我想做基金定投，请问是投资主动型基金好还是指数型基金好一点？
众禄研究中心专家王晶： 你好，长期定投可以选择指数型基金+主动型基金的组合方式。关注南方中证500+泰达宏利逆向策略。
三、关键词：基金亏钱了怎么办？
1.基民“风一样的驴子”：我买了招商上证白酒指数基金，金鹰核心混合基金，中融国证钢铁行业，亏损了，后市怎么样？有什么建议吗？这几只还是重仓。
众禄研究中心专家王晶：你好，白酒指数可以考虑赎回。其余继续持有。
2.基民“像风又像雾”：请问：华商价值精选，基金经理在、2015年业绩很好，今年业绩表现很低，是什么原因？
众禄研究中心专家杨钢：你好！今年市场没有像样行情，其并未得到发挥。
3.基民“小明”：工银新财富混合为何7月中旬以来一直下滑，后续还有希望吗？
众禄研究中心专家韦恩源：您好，产品重仓股出现较大幅度下行对净值构成拖累，尤其是重仓的黄金概念股见顶回落对净值拖累较大，可对产品进行持续跟踪，若持续下行可换基。
四、关键词：人民币贬值+债转股+职业年金+四季度行情分析
1.基民“开心就好”：老师您好，近期人民币贬值达到6年以来历史新低，作为投资者我们应该怎么做资产配置降低人民币贬值风险？
众禄研究中心专家王晶：你好，可以配置一些QDII基金，关注博时标普500、鹏华全球高收益债、信诚商品。
2.基民“来自城市的你”：市场化债转股启动，市场有哪些投资机会？可以关注哪些主题？
众禄研究中心专家杨钢：你好！债转股现在主要针对的还是国企，比如中钢集团的债转股等，相关的一些国企集团改革主题是可以关注的。
3.基民“秋来秋去”：两万亿职业年金有30%会进去市场，对股市影响如何，算是很大的利好吗？他们的投向知道嘛，哪些基金会受益？
众禄研究中心专家王晶：你好，短期内主要影响市场预期，可以关注一些估值具有一定安全性的品种。
4.基民“生生不息”：咨询杨钢老师：
（1）从10月份前2天的A股走向来看，你认为今年的吃饭行情是否已经展开？
（2）美国大选、意大利公投、美联储加息是否对吃饭行情有一定的杀伤力？
（3）深港通和养老金入市对A股市场影响正在逐渐削弱？
众禄研究中心专家杨钢：你好！四季度的行情可能会是全年最好。不过由于创业板的位置不是非常低，在这里启动连续大涨难度比较大，四季度首先还是立足于一个结构性行情。消息面会对局部和短期形成一些影响，但影响不大。
责任编辑：
声明：本文由入驻搜狐号的作者撰写，除搜狐官方账号外，观点仅代表作者本人，不代表搜狐立场。
今日搜狐热点【图文】证券投资基金案例_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
证券投资基金案例
大小：57.50KB
登录百度文库，专享文档复制特权，财富值每天免费拿！
你可能喜欢欢迎您， ！|
06月16日基金网特邀凯石金融桑柳玉老师做客中金在线路演中心与网友进行交流，欢迎各位网友登录踊跃参与。
&&&&>> &正文
基金案例：春节将至 后市该如何操作？
　　　日&11:21
金融界基金　
　　1、基民"bm8997109"：老师对目前行情怎么看，后市如何操作？谢谢！
　　众禄基金研究中心专家崔晓军：你好！流动性压力阶段性缓解、股票市场扩容压力减轻，股票市场有望震荡反弹。但基本面依然平淡，货币政策中性偏紧，近期央行开展的常备借贷便利操作以及周二逆回购等系列动作，仅在于调节春节前时点紧张。股指上行动力有限，行情的性质仍为结构性、阶段式。
　　2、基民"28"：目前持有景顺内需、国泰金牛、上投行业、华商主题、银河竞争、汇添富民营、中银收益。哪些基金该赎回或换基？请教老师！
　　众禄基金研究中心专家崔晓军：你好！重点关注业绩相对比较稳健的国泰金牛。其次是波动较大，但潜在收益也比较高的景顺内需、华商主题、银河竞争优势。
　　3、基民"zhufengcai"：老师：你好！本人稳健偏激进，请帮我在景顺、华商、上投、银河、华夏、富国、易方达、农银汇理、华宝等基金公司中各精选一只进行基金定投五年左右，谢谢！
　　众禄基金研究中心专家崔晓军：你好！关注景顺内需、华商主题、上投轮动、银河竞争优势、华夏经典、易方达科讯、农银汇理行业成长等。
　　4、基民＂"：老师好！5年来重仓华夏系回报、经典、复兴。近年来华夏公司不断调整基金经理，对华夏基金的管理方法产生怀疑，如何操作请老师指点，并推荐基金经理稳定的公司系基金，谢谢！
　　众禄基金研究中心专家崔晓军：你好ｙ金优化是正常的，关注国泰金牛创新成长、嘉实研究精癣泰达宏利红利先锋。
　　5、基民"shun168"：老师好！我持有景顺内需、国泰金牛、上投行业轮动，银河竞争优势、汇添富民营企业、中银收益、华夏回报共7只基金。其中有哪些重仓创业板和中小板需赎回换基？哪些是值得长期投资的优质个基？
　　众禄基金研究中心专家崔晓军：你好！这些基金中长期管理能力不错，对创业板股票的投资比例都不算高，建议继续持有。
　　6、基民"goldenyears"：老师好！请您推荐3只优质股基2只优质混合基金，进行长期定投，谢谢！
　　众禄基金研究中心专家崔晓军：你好！请关注国泰金牛创新成长、嘉实研究精癣银河竞争优势、上投摩根双息平衡、上投摩根行业轮动。
　　基金网声明：基金网转载上述内容，不表明证实其描述，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
【收藏到&&】【】【】【
我来说两句
栏目最新文章
热门文章排行
---------------------------------------------------------------------------------------------
本站所有文章、数据仅供参考，使用前务请仔细阅读，风险自负
《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》编号：闽 B2- 号
《电子公告服务许可证》编号：闽通信互联网 [2008]1 号
证券资讯提供:福建天信投资咨询顾问有限公司 [证书：ZX0151]
Copyright &
福建中金在线网络股份有限公司. All Right Reserved.