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招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(二零一八年第一号)
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）基金管理人： 招商基金管理有限公司基金托管人： 中国银行股份有限公司截止日： 2018 年 02 月 01 日招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）2重要提示招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2011 年 10 月 8 日《关于核准招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2011〕 1594 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2012 年 2 月 1 日正式生效。本基金为契约型开放式。招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 1 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2018 年 2月 12 日复核了本次更新的招募说明书。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）3目录§1 绪言.............................................................................................................................................4§2 释义.............................................................................................................................................5§3 基金管理人.................................................................................................................................8§4 基金托管人...............................................................................................................................19§5 相关服务机构...........................................................................................................................21§6 基金的募集与基金合同的生效...............................................................................................44§7 基金份额的申购、赎回及转换...............................................................................................45§8 基金的投资...............................................................................................................................53§9 基金的业绩...............................................................................................................................66§10 基金的财产.............................................................................................................................67§11 基金资产的估值.....................................................................................................................68§12 基金的收益与分配.................................................................................................................73§13 基金的费用与税收.................................................................................................................75§14 基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻.............................................77§15 基金的会计和审计.................................................................................................................79§16 基金的信息披露.....................................................................................................................80§17 风险揭示.................................................................................................................................84§18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................................87§19 基金合同的内容摘要.............................................................................................................89§20 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................105§21 对基金份额持有人的服务...................................................................................................115§22 其他应披露事项...................................................................................................................117§23 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................118§24 备查文件...............................................................................................................................119招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）4§1 绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）5§2 释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司3、基金托管人或本基金托管人：指中国银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，及其定期的更新7、份额发售公告：指《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）618、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指直销机构和代销机构24、直销机构：指招商基金管理有限公司25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日36、日：指公历日37、月：指公历月招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）738、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日39、 T＋n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 指自然数40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%的情形48、元：指人民币元49、基金可供分配利润：指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体55、《业务规则》：指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守。56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）8§3 基金管理人3.1 基金管理人概况公司名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号设立日期： 2002 年 12 月 27 日注册资本：人民币 13.1 亿元法定代表人：李浩办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：赖思斯股权结构和公司沿革：招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（ RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的 45%。2002 年 12 月，公司由招商证券、 ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司 10％、 10％、 10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%， ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）92013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、 11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％， 招商证券持有全部股权的 45％。2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。 2002 年 4月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码： 600036）； 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968）。招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999）； 2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。3.2 主要人员情况3.2.1 董事会成员李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理， 2000 年4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长， 2001 年 12 月起担任招商银行副行长， 2007年 3 月起兼任财务负责人， 2007 年 6 月起担任招商银行执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行常务副行长， 2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券，并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）10金旭女士，北京大学硕士研究生。 1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。 2001年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。吴冠雄先生，硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners任中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事， 2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事， 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事， 2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士， 26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大National Trust Company 和 Ernst & Young， 1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事， 2017 年 9 月至今任汇丰前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。3.2.2 监事会成员招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）11赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。 1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理； 1999 年 1 月至 2006 年 1 月，历任招商证券经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部经理； 2006 年 1 月至 2009 年 4 月，担任招商证券私人客户部总经理； 2008 年 4 月至 2016年 1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。2016 年 1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于 2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监事会主席。周松先生，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。罗琳女士，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 OracleERP 系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。李扬先生，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。3.2.3 公司高级管理人员金旭女士，总经理，简历同上。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）12钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015年 6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。 2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司，历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。 2002 年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。杨渺先生，副总经理，经济学硕士。 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。潘西里先生，督察长，法学硕士。 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。3.2.4 基金经理张林先生，经济学硕士。 2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，任助理研究员；2011 年 11 月加入万家基金管理有限公司，任研究员、助理基金经理； 2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016 年 1 月 8 日至今）、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017年 1 月 7 日至今）、招商盛达灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 6月 16 日至今）。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）13钟贇先生，硕士。 2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，任研究部行业研究员，先后从事电力设备新能源、通信设备等行业的证券研究工作； 2015 年 9 月加入招商基金管理有限公司研究部，曾任高级研究员兼中游制造组组长，现任招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 2 月 22 日至今）、招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 2 月 22 日至今）、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 12 月 6 日至今）。本基金历任基金经理包括：赵龙先生，管理时间为 2012 年 2 月 1 日至 2014 年 1 月 29日；郭锐先生，管理时间为 2012 年 7 月 10 日至 2016 年 3 月 2 日。3.2.5 投资决策委员会成员公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责根据《基金法》 ，基金管理人必须履行以下职责：1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）143.4 基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。2、基金管理人的禁止行为：（ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（ 5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：（ 1）承销证券，但是法律法规或监管部门另有规定的除外；（ 2）向他人贷款或者提供担保；（ 3）从事承担无限责任的投资；（ 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（ 6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（ 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（ 8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。上述禁止行为中的（ 1） -（ 6）项为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（ 1）越权或违规经营；（ 2）违反基金合同或托管协议；（ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；（ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）15（ 6）玩忽职守、滥用职权；（ 7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（ 8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；（ 9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；（ 10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。6、基金经理承诺（ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（ 2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；（ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（ 4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。3.5 内部控制制度1、内部控制的原则健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。2、内部控制的组织体系公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）16风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。3、内部控制制度概述（ 1）内控制度概述公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。（ 2）风险控制制度内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。（ 3）监察稽核制度公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。4、内部控制的五个要素内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。（ 1）控制环境公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）17（ 2）风险评估公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。（ 3）控制活动公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。1）组织结构控制各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：①以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。②各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。③以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。2）操作控制公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。3）会计控制公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。（ 4）信息沟通即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）181）执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告；2）监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告；3）督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。（ 5）内部监控督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）19§4 基金托管人4.1 基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（ 010） 中国银行客服电话： 955664.2 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。4.3 证券投资基金托管情况截至 2017年 12月 31日，中国银行已托管 650只证券投资基金，其中境内基金 613只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。4.4 托管业务的内部控制制度招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）20中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“ SAS70”、“ AAF01/06”、“ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。4.5 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）21§5 相关服务机构5.1 基金份额销售机构5.1.1 直销机构直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话： 400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台交易网站： www.cmfchina.com客服电话： 400-887-9555（免长途话费）电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：陈梓招商基金战略客户部地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801电话： 联系人：莫然地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼电话：（ 021） 联系人：胡祖望招商基金机构理财部地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼电话：（ 0755） 联系人：刘刚地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801电话： 联系人：贾晓航地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼电话：（ 021） 联系人：伊泽源招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）22电话：（ 0755） 96358传真：（ 0755） 备用传真：（ 0755） 联系人：冯敏5.1.2 代销机构代销机构 代销机构信息中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：易会满电话： 95588传真： 010-联系人：杨菲招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：邓炯鹏中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：陈四清电话： 95566传真：（ 010） 联系人：张建伟中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：周慕冰电话： 95599传真：（ 010） 联系人：张伟交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：牛锡明电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人：张宏革中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号法定代表人：唐双宁电话： 95595传真：（ 010） 联系人：朱红北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人：闫冰竹招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）23电话： 95526传真： 010-联系人：赵姝华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：吴建电话：（ 010） 传真：（ 010） 联系人：郑鹏中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎电话： 95568传真：（ 010） 联系人：穆婷中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人：李庆萍电话： 95558传真：（ 010） 联系人：王晓琳上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人：高国富电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人：高天包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人：李镇西电话： 传真： 联系人：张建鑫浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号法定代表人：沈仁康电话： 6传真： 4联系人：沈崟杰恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号法定代表人：蔡国华电话： 95395传真： 021-联系人：李胜贤宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕电话： 8传真： 4联系人：王佳毅招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）24大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号法定代表人：陈占维电话： 5传真： 4联系人：朱珠东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：何沛良电话： 联系人：林培珊珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号法定代表人：刘晓勇电话： 96588传真：（ 0755） 联系人：钟春苗江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号法定代表人：陆向阳电话： 9传真： 6联系人：包静渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表人：李伏安电话： 95541传真： 022 联系人：陈玮广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号法定代表人：：姚真勇电话： 8传真： 5联系人：陈素莹招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45 层法定代表人：宫少林电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：林生迎客户服务电话： 95565网址： www.newone.com.cn中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址：北京市西城区金融街 35 号国企大招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）25厦 C 座 5 层法定代表人：陈有安电话： 010-传真： 010-联系人：辛国政客服电话： 网址： www.chinastock.com.cn中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝内大街 188 号法定代表人：王常青电话： 传真：（ 010） 联系人：权唐客服电话： 网址： www.csc108.com国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红电话： 021-传真： 021-联系人：芮敏祺客服电话： 95521网址： www.gtja.com申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅电话： 021-传真： 021-联系人：曹晔客服电话： 95523 或 网址： www.swhysc.com平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人：谢永林电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：吴琼客户服务电话： 95511-8网址： http://stock.pingan.com光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）26办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人：刘晨客户服务热线:95525网址： 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室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：许建平电话：（ 010） 传真：（ 010） 联系人：李巍客服电话： 网址： www.hysec.com天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：林义相电话： 010-传真： 010-联系人：林爽客服电话：（ 010） 网址： http://www.txsec.com中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）28号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：王东明电话： 010-传真： 010-联系人：顾凌客服电话： 95558网址： www.cs.ecitic.com东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22层-29 层办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21层-29 层法定代表人：潘鑫军电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人：胡月茹客服电话： 95503网址： www.dfzq.com.cn信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6 层法定代表人：张志刚电话： 010-传真：（ 010） 联系人：唐静客服电话： 95321网址： www.cindasc.com中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证券法定代表人：王宜四电话： 010-传真： 010-联系人：史江蕊客服电话： 400-网址： www.avicsec.com华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层法定代表人：祝献忠电话： 010-招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）29传真： 010-联系人：孙燕波客服电话： 400-898-9999网址： www.hrsec.com.cn华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人：陈林电话： 021-传真： 021-联系人：刘闻川客服电话： 网址： www.cnhbstock.com华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人：李工电话： 传真： 联系人：甘霖客服电话： 95318、 400-80-96518网址： www.hazq.com中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路法定代表人：李玮电话： 5传真： 2联系人：吴阳客服电话： 95538网址：： www.zts.com.cn国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人：蔡咏联系人：陈琳琳电话： 3传真： 73客服电话： 95578公司网站： www.gyzq.com.cn山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）30法定代表人：侯巍电话： 9传真： 9联系人：郭熠客服电话： 400-666-1618网址： www.i618.com.cn广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层法定代表人：邱三发电话： 020-传真： 020-联系人：林洁茹客服电话： 95396网址： www.gzs.com.cn东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层楼办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话： 021-传真： 021-联系人：王一彦客服电话： 400-888-8588； 95531网址： www.longone.com.cn东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人：吴永敏电话： 6传真： 1联系人：方晓丹客服电话： 95330网址： http://www.dwzq.com.cn渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：王春峰电话： 022-传真： 022-联系人：王兆权网址： www.ewww.com.cn客服电话： 400-651-5988民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）31办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层法定代表人：岳献春电话： 010-传真： 010-联系人：赵明网址： www.mszq.com客服电话： 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话： 4传真： 0客服电话： 网站： www.wkzq.com.cn中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话： 2传真： 9网址： www.china-invs.cn客服电话： ， 95532国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云电话： 028-、 028-传真： 028-联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话： 95310网址： www.gjzq.com.cn国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：常喆电话： 010-传真： 010-招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）32联系人：黄静客服电话： 400-818-8118网址： 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400-619-9059联系人：丁向坤网址： http://www.fundzone.cn南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号法定代表人：宋时琳电话： 400-799-9999联系人：贺杰网址： http://jr.tuniu.com凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402法定代表人：程刚电话： 400-810-5919联系人：张旭网址： www.fengfd.com上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室法定代表人：黄欣电话： 400-联系人：戴珉微网址： www.zzwealth.cn上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔电话: 400-820-5369联系人：吴鸿飞网址： www.jiyufund.com.cn中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7层 05 单元法定代表人：弭洪军招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）41电话： 400-876-5716联系人：茅旦青网址： www.cmiwm.com北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03 室法定代表人：蒋煜电话: 400-818-8866联系人：尚瑾网址： www.gscaifu.com北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A法定代表人：梁蓉电话： 400-联系人：魏素清网址： www.5irich.com联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号东方汇经中心 8 楼法定代表人：沙常明电话： 400-620-6868联系人：唐露网址： http://www.lczq.com/上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室法定代表人：李一梅电话： 联系人：吴振宇网址： https://www.amcfortune.com/上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02/03 室法定代表人：胡燕亮电话： 021-联系人：樊晴晴网址： www.wacaijijin.com北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603-06法定代表人：江卉电话： 联系人：徐伯宇招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）42网址： http://kenterui.jd.com/通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人：兰奇电话： 95156 转 5联系人：陈益萍网址： www.tonghuafund.com深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室法定代表人：李春瑜电话： 400-680-3928联系人：华荣杰网址： www.simuwang.com天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室法定代表人：李修辞电话： 010-联系人：王茜蕊网址： http://www.wanjiawealth.com上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室法定代表人：林琼客服电话： 联系人：徐海峥公司网址： www.youyufund.com基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。5.2 注册登记机构名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：李浩电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：宋宇彬招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）435.3 律师事务所和经办律师名称： 北京市高朋律师事务所注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层法定代表人：王磊电话：（ 010） 传真：（ 010） 经办律师：王明涛、李勃联系人：王明涛5.4 会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法定代表人：曾顺福电话：（ 021） 传真：（ 021） 经办注册会计师：汪芳、吴凌志联系人：汪芳招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）44§6 基金的募集与基金合同的生效本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2011〕 1594 号文核准公开募集。募集期从 2011 年 12 月 14 日起到 2012 年 1 月20 日止，共募集 1,411,639,981.86 份基金份额，有效认购总户数为 4,661 户。本基金的基金合同已于 2012 年 2 月 1 日正式生效。基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）45§7 基金份额的申购、赎回及转换7.1 申购、赎回及转换的场所办理本基金的申购、赎回及转换的销售机构为基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销渠道为中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司等。具体代销渠道名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本招募说明书第五部分“相关服务机构”。基金管理人可根据有关法律法规的规定，酌情增加或减少符合要求的机构代理销售本基金。新增加的代销机构将另行公告。销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。2、投资者应当通过销售机构指定的营业场所或按销售机构提供的其他方式（如传真、电话或网上交易等形式）办理基金的申购、赎回及转换。7.2 申购、赎回及转换的开放日期及办理时间1、开放日及开放时间申购、赎回和转换的开放日为证券交易场所的交易日，以上海、深圳证券交易所为主，基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定，每交易日交易时间以后提交的申请，按下一交易日的业务申请处理。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。投资人在开放日之外的日期和时间提出申购、赎回及转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换的价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。2、申购与赎回的开始时间本基金的日常申购、赎回自基金合同生效后不超过三个月开始办理，具体业务办理时间在申购、赎回开始的公告中规定。在确定申购开始、赎回开始的时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前２日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。3、转换业务的开始时间本基金管理人在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。转换业务开通时间由基金管理人届时另行公告。招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）467.3 申购、赎回及转换的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回及转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、 份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回及转换以份额申请；3、赎回遵循“先进先出”的业务规则，即先确认的认购或申购的基金份额先赎回或先转换；4、当日的申购、赎回及转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；5、基金投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，基金投资者交付款项后，申购申请方为有效；6、基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种之间；7、本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请；8、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。7.4 申购、赎回及转换的有关限制1、基金申购的限制原则上，投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的最低金额均为10元；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 50万元人民币，追加申购单笔最低金额为 10 元人民币。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。2、基金赎回的限制每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子商务网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。3、基金转换的限制招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）47基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得低于 1 份。通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不足 1 份的，只能一次性赎回，不能进行转换。4、投资者投资招商基金“定期定额投资计划”时，每期扣款金额最低不少于人民币100 元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。5、基金管理人可根据有关法律法规和市场情况，调整申购金额、赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。7.5 申购、赎回及转换的程序1、投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。2、基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回及转出申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申请无效而不予成交。3、申购、赎回及转换的确认：基金管理人应以交易时间结束前收到申购、赎回及转换申请的当日作为申购或赎回申请日（ T 日），在正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，基金投资者可在 T+2 日（包括该日）后到销售机构网点或以销售机构规定的其他方式查询申购、赎回及转换的的确认情况。基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。4、申购、赎回款项支付：申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。5、发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。7.6 申购、赎回及转换的费用1、申购费用本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。申购金额（ M） 申购费率招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）48M＜100 万 1.5%100 万≤M＜500 万 1.0%500 万≤M＜1000 万 0.3%M≥1000 万 每笔 1000 元本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。申购费用的计算方法：净申购金额=申购金额/（ 1＋申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。2、赎回费用本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：连续持有时间（ N） 赎回费率N＜1 年 0.5%1 年≤N＜2 年 0.25%N≥2 年 0%（注： 1 年指 365 天， 2 年为 730 天，依此类推）赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。3、 转换费用（ 1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。（ 2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于 25％的部分归入转出基金的基金资产。（ 3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。（ 4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换