睿安特公开转让说明书
所属: 三板市场 作者：&
来源：代办转让信息披露平台
时间： 21:00
&&&&主办券商国泰君安证券股份有限公司
&&&&二〇一五年十一月挂牌公司声明
&&&&本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
&&&&本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
&&&&全国股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
&&&&根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
&&&&重大事项提示
&&&&公司特别提醒投资者关注公司发展中面临的下列重大事项和风险：
&&&&一、&重大事项
&&&&（一）&公司开具无真实贸易背景的应付票据事项说明
&&&&为配合集团融资需求，于&2014&年公司向关联公司大安钢构开具无真实交易背景的银行承兑汇票&8，450，000.00&元，作为公司拆借给大安钢构的资金，大安钢
&&&&构通过票据贴现获得现金，贴现息等手续费支出均由贴现人大安钢构承担。于
&&&&2015&年&5&月&31&日，上述无真实交易背景的应付票据已经全部到期，公司已经按
&&&&照《中华人民共和国票据法》及相关票据制度及时履行了票据付款义务，不存在逾期票据及欠息情况，同时于&2015&年&9&月&10&日前，公司应收大安钢构的资金拆借款已经全部收回。于&2015&年，公司未有开具过无真实交易背景的票据。
&&&&开具无真实交易背景的票据事项使公司&2014&年底资产负债表中的资产和负
&&&&债同时增加&8，000，000.00&元。
&&&&报告期内，公司不存在逾期票据及欠息情况，已经及时履行了票据付款义务。
&&&&针对上述无真实贸易背景的票据融资事项，控股股东及实际控制人已经出具承诺，若因不规范使用票据行为导致公司承担任何责任或受到任何处罚，致使公司遭受任何损失的，控股股东及实际控制人将无条件以现金全额赔偿该等损失，并承担连带责任。同时承诺将充分行使控股股东和实际控制人权利，保证公司不再发生任何违反票据管理相关法律法规的票据行为。
&&&&（二）&关联方资金拆借事项说明报告期内，公司与关联公司发生大额资金往来，详见本公开转让说明书“第
&&&&四节公司财务”之“八、关联方、关联方关系及关联交易”部分。报告期后，公司与关联公司发生的大额资金往来详见本公开转让说明书“第四节公司财务”之
&&&&“九、需提醒投资者关注财务报表附注中的的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项”之“（四）其他重要事项”。公司与关联方之间进行金额较大的资金拆借是为了配合集团融资之便调配资金。针对上述大额资金拆借事项，公司出具承诺函，承诺“在以后的生产经营中，将严格按照《公司法》等有关法律、法规，杜绝发生任何违反《公司法》，《公司章程》，《关联交易管理办法》相关法规的资金拆借行为。公司控股股东及实际控制人出具承诺函，承诺“若因不规范资金拆借行为导致公司承担任何责任或受到任何处罚，致使公司遭受任何损失的，本人将无条件以现金全额赔偿该等损失，并承担连带责任。同时本人承诺将充分行使股东权利，保证公司不再发生任何违反《公司法》，《公司章程》，《关联交易管理办法》关法规定的资金拆借行为。
&&&&二、&风险事项
&&&&（一）市场风险
&&&&1、市场准入风险目前，我国盾构机租赁行业监管尚处于边缘地带，暂无行业相关入门许可和准入标准。随着国家对盾构机租赁行业法律法规的完善，行业资质和行业标准的建立，可能对公司业务发展产生不确定性。
&&&&2、市场竞争加剧风险
&&&&随着我国轨道交通的快速发展，对盾构机的需求越来越大，盾构机租赁企业应运而生。随着国内盾构机数量的增加，盾构机租赁企业的增多，公司可能将面临市场竞争加剧的风险。
&&&&（二）单一业务风险
&&&&从目前公司的经营情况来看，公司主营业务是盾构设备租赁和维修保养服务，较为单一的业务模式和收入来源不利于抵御行业波动带来的风险。国家一旦推出新的行业政策或者准入标准，会对公司的经营产生一定风险。
&&&&（三）供应商及大客户依赖风险
&&&&公司主要供应商为中铁工程装备集团有限公司，目前一共向该供应商采购了
&&&&三台盾构机设备，同时由中铁工程装备集团有限公司为公司提供相应的盾构机设
&&&&备质保服务和技术支持。公司供应商较为单一，若该供应商发生经营困难，将对公司设备质保及技术支持等产生影响。此外，公司报告期内前五大客户收入占全部收入的比例均为&100%。2014&年、2015&年&1-5&月，公司第一大客户中铁隧道三处有限公司分别占比&58.88%和&81.99%，存在大客户依赖风险。
&&&&（四）融资租赁出租方破产风险
&&&&为了缓解资金压力，公司以售后回租方式向国金融资租赁（深圳）有限公司取得“睿安特号”盾构机，以融资租赁直租方式向华科融资租赁公司取得“凤凰号”盾构机，公司对融资租赁公司产生一定的依赖，若融资租赁公司因经营困难或破产清算，将对公司盾构机设备租赁业务产生一定影响。
&&&&（五）技术人员流失及核心技术失密的风险
&&&&1、盾构设备租赁，一是需要设备数量的储备，二是需要大量的技术人员对
&&&&设备施工进行指导，公司目前拥有核心技术人员9名，新加入核心技术人员的培养还需要一个较长的周期。公司内现有的核心技术人员拥有的专业技术在业内具有较高的地位，也是公司持续发展的优势。此外，企业核心技术人员的竞争力较设备本身而言更具有市场竞争力，一旦出现人才流失，将对企业未来的发展产生较大不利影响。
&&&&2、盾构隧道掘进机作为公司的主要设备，购买门槛不高，盾构设备的维修
&&&&和改造技术则是公司竞争优势的集中体现，对公司的生产经营和未来发展有重大影响。因此，公司内部核心技术的保密工作，关系到公司未来的发展以及核心竞争能力。核心技术的失密，将对公司发展产生不利影响。
&&&&（六）现金流风险
&&&&公司较多固定资产采用融资租赁的方式取得，截至&2015&年&5&月&31&日，公司融资租赁长期应付款余额为&22，121，551.04&元，一年内到期的长期应付款余额为
&&&&26，277，086.78&元，另外公司存在三笔银行贷款，截止&2015&年&5&月&31&日余额为
&&&&43，000，000.00&元，公司需要按期支付融资租赁款及银行贷款本息，若付息期较为集中，将对公司现金流产生较大压力。同时，公司主要现金流来源于盾构机经营性租赁的收款，如果公司设备的租赁回款周期过长，盾构机设备的闲置或周转时间过长，都将对公司产生一定的现金流风险。
&&&&（七）公司对外担保风险日，大安钢构与重庆三峡银行股份有限公司永川支行签订《流动资金借款合同》（合同编号：渝三银LJC11号），借款金额为人民
&&&&币10，000，000.00元，借款期限为日至日，重庆市永川区
&&&&中小企业担保有限公司为该笔借款提供了担保。日，公司与重庆市永川区中小企业担保有限公司签订《机器设备最高额抵押反担保合同》（合同编号：永担保2015动产抵押字第009-01号），为大安钢构与重庆市永川区中小企业担保有限公司签订的《最高额委托担保合同》提供抵押反担保，以包括起重机在
&&&&内的18项机器设备以及在担保债权实现前公司所有增加的机器设备。日，公司与重庆市永川区中小企业担保有限公司签订了《保证反担保合同》（合同编号：永担保BZ-WB号）为大安钢构与重庆市永川区中小企业担保
&&&&有限公司签订的《最高额委托担保合同》提供连带责任反担保。
&&&&大安钢构目前经营状况良好，具备还款能力。公司将加强对外提供担保形成的或有负债管理，定期关注大安钢构的生产经营情况，及时发现潜在的坏账风险。
&&&&大安钢构出具承诺，确认其财务状况良好，具有还款能力，并承诺按期还款。公司实际控制人王彬出具承诺，若因任何原因导致股份公司因上述抵押被要求支付费用或承担损失，或影响资产的完整性、影响正常经营的，其将无条件承担公司为此支付的任何费用或承担的任何损失。但报告期内，公司为大安钢构担保事项形成不良负债的风险仍然存在，如果大安钢构未能及时还款，可能对公司生产经营产生不利影响。
&&&&目&录
&&&&释义&.......................................................................&3
&&&&第一节&公司基本情况..........................................................&5
&&&&一、挂牌基本情况&.........................................................&5
&&&&二、挂牌股份基本情况&.....................................................&5
&&&&三、公司股权及股东情况&...................................................&7
&&&&四、公司董事、监事、高级管理人员情况&....................................&15
&&&&五、最近两年公司主要会计数据及财务指标&..................................&19
&&&&六、挂牌相关机构&........................................................&20
&&&&第二节&公司业务.............................................................&22
&&&&一、公司主要业务、主要产品及用途&........................................&22
&&&&二、公司组织结构及业务流程&..............................................&25
&&&&三、公司所依赖的关键资源&................................................&30
&&&&四、与公司业务相关的情况&................................................&38
&&&&五、公司商业模式&........................................................&42
&&&&六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征&........................&44
&&&&第三节&公司治理.............................................................&57
&&&&一、最近两年公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况&............&57
&&&&二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果&..........................&58
&&&&三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚情况&..&59
&&&&四、公司独立性&..........................................................&59
&&&&五、同业竞争&............................................................&61
&&&&六、公司资金占用、提供担保情况以及相关防范措施&..........................&64
&&&&七、公司董事、监事、高级管理人员相关情况&................................&66
&&&&第四节&公司财务.............................................................&71
&&&&一、最近两年及一期的审计意见及经审计的财务报表&..........................&71
&&&&二、报告期内采用的主要会计政策、会计估计和前期差错&......................&77三、最近两年及一期主要会计数据和财务指标&................................&90
&&&&四、报告期利润形成的有关情况&............................................&93
&&&&五、公司报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析&........................&99
&&&&六、公司报告期内各期末主要负债情况&.....................................&115
&&&&七、报告期内各期末股东权益情况&.........................................&125
&&&&八、关联方、关联方关系及重大关联交易&...................................&125
&&&&九、需提醒投资者关注财务报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事
&&&&项&.................................................................&131
&&&&十、报告期内公司的资产评估情况&.........................................&134
&&&&十一、股利分配政策和报告期内分配情况&...................................&134
&&&&十二、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况&.................&135
&&&&十三、公司主要风险因素及自我评估&.......................................&135
&&&&十四、公司经营目标和计划&...............................................&141
&&&&第五节&相关声明&..........................................................&145
&&&&一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明&.......................&145
&&&&二、申请挂牌公司主办券商声明&...........................................&146
&&&&三、签字会计师事务所声明&...............................................&147
&&&&四、申请挂牌公司律师事务所声明&.........................................&148
&&&&五、签字注册资产评估机构声明&...........................................&149
&&&&第六节&附件&..............................................................&150释义
&&&&除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
&&&&股份公司&指&重庆睿安特盾构技术股份有限公司公司；有限公司&指&重庆睿安特盾构技术有限公司
&&&&大安钢构&指&重庆大安重型钢结构工程有限公司
&&&&集团公司；公司母公司&指&重庆睿安特科技集团有限公司
&&&&重庆柯祥&指&重庆柯祥金属材料有限公司
&&&&主办券商、国泰君安&指&国泰君安证券股份有限公司律师事务所&指&北京天达共和律师事务所
&&&&会计师事务所、审计机构&指&天健会计师事务所(特殊普通合伙)评估公司&指&北京天健兴业资产评估有限公司
&&&&股东大会&指&股份公司股东大会
&&&&董事会&指&股份公司/有限公司董事会
&&&&监事会&指&股份公司监事会
&&&&三会&指&股东（大）会、董事会和监事会
&&&&高级管理人员&指&股份公司/有限公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书管理层&指&股份公司高级管理人员
&&&&《公司章程》&指&《重庆睿安特盾构技术股份有限公司章程》
&&&&《公司法》&指&《中华人民共和国公司法》
&&&&《证券法》&指&《中华人民共和国证券法》
&&&&租赁&指
&&&&出租人将自己所拥有的某种物品交与承租人使用，承租人由此获
&&&&得在一段时期内使用该物品的权利，但物品的所有权仍保留在出租人手中。承租人为其所获得的使用权需向出租人支付一定的费用（租金）融资租赁&指是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。资产的所有权最终可以转移，也可以不转移。
&&&&经营租赁&指经营租赁，又称为业务租赁，是融资租赁的对称。是为了满足经营使用上的临时或季节性需要而发生的资产租赁。经营租赁是一种短期租赁形式，它是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权，还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式（融资租赁不需要提供这个服务）。
&&&&售后回租&指
&&&&是指承租人将自制或外购的资产即自有资产出售给出租人，然后向买方租回使用，同时向出租人支付租金。
&&&&盾构机&指
&&&&盾构隧道掘进机，盾构机根据工作原理一般分为手掘式盾构，挤压式盾构，半机械式盾构（局部气压、全局气压），机械式盾构（开胸式切削盾构，气压式盾构，泥水加压盾构，土压平衡盾构，混合型盾构，异型盾构）。
&&&&刀盘&指盾构机的重要组成部分。盾构的刀盘结构形式与工程地质情况有着密切的关系，不同的地层应采用不同的刀盘结构形式，盾构刀盘设计是盾构的关键技术。
&&&&土体&指
&&&&土体不是一般土层的组合体，而是与工程建筑的稳定、变形有关的土层的组合体。&土体是由厚薄不等，性质各异的若干土层，以特定的上、下次序组合在一起的。&凡第四纪松散物质沉积成土后，未经受成壤作用的松散物质经受压密固结作用，逐渐形成具有一定强度和稳定性的土体，这就是工程地质学中所说的土体，是人类活动和工程建设研究的对象。而经受生物化学及物理化学的成壤作用所形成的土体，则称为土壤。
&&&&土压&指
&&&&指土体作用在建筑物或构筑物上的力，促使建筑物或构筑物移动的土体推力称主动土压力；阻止建筑物或构筑物移动的土体对抗力称被动土压力。
&&&&轨道交通&指
&&&&是指具有运量大、速度快、安全、准点、保护环境、节约能源和用地等特点的交通方式，简称“轨交”，包括地铁、轻轨、快轨、有轨电车等。世界各国普遍认识到：解决城市的交通问题的根本出路在于优先发展以轨道交通为骨干的城市公共交通系统。
&&&&元、万元&指&人民币元、人民币万元报告期、最近二年一期&指&2013&年、2014&年、2015&年&1-5&月
&&&&第一节&公司基本情况
&&&&一、挂牌基本情况
&&&&1、公司名称：重庆睿安特盾构技术股份有限公司
&&&&2、法定代表人：王彬
&&&&3、有限公司设立日期：日
&&&&4、股份公司设立日期：日
&&&&5、注册资本：人民币40，000，000元
&&&&6、住所：重庆市永川区星光大道999号1幢
&&&&7、邮编：401100
&&&&8、电话：023-
&&&&9、传真：023&-
&&&&10、互联网网址：http://www.reintel.com.cn
&&&&11、电子邮箱：
&&&&12、信息披露负责人：贾春梅13、所属行业：本公司所属行业为租赁和商务服务业，按照《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，归类为“L租赁和商务服务业”下的“L71租赁业”；
&&&&根据《国民经济行业分类（GB/T）》，公司所属行业为“L711机械设备租赁业”下的“L7119其他机械与设备租赁业”。根据全国中小企业股份转让系统《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处的行业属于其他机械与设备租赁，分类代码：L7119；根据全国中小企业股份转让系统《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处的行业属于综合支持服务，分类代码：。
&&&&14、主要业务：盾构机设备租赁及其配套的技术服务包括维修保养等服务。
&&&&15、组织机构代码：
&&&&二、挂牌股份基本情况
&&&&（一）挂牌股份基本情况
&&&&1、股票代码：
&&&&2、股票简称：
&&&&3、股票种类：
&&&&4、每股面值：人民币1.00元
&&&&5、股票总量：40，000，000股
&&&&6、挂牌日期：
&&&&7、转让方式：协议转让
&&&&（二）股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺
&&&&1、股票限售安排《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立
&&&&之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券
&&&&交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本
&&&&公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
&&&&挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
&&&&因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
&&&&日起1年内不得转让。
&&&&公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
&&&&25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
&&&&2、股票锁定承诺公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
&&&&3、本次可进入全国股份转让系统公开转让的股份情况
&&&&序号&股东姓名/名称&持股数&持股比例本次可进入全国股份转让系统公开转让的股份数重庆睿安特科技集团有限公司
&&&&33，000，000&82.50%&0重庆鼎金睿科技发展
&&&&合伙企业（有限合伙）
&&&&4，000，000&10.00%&0
&&&&3&孙媛&3，000，000&7.50%&0
&&&&合计&40，000，000&100.00%&0
&&&&三、公司股权及股东情况
&&&&（一）公司股权结构图
&&&&（二）公司股东持股情况
&&&&序号&股东姓名/名称&持股数&持股比例&股东性质
&&&&1重庆睿安特科技集团有限公司
&&&&33，000，000&82.50%&有限公司
&&&&2重庆鼎金睿科技发展合伙企业（有限合伙）
&&&&4，000，000&10.00%&有限合伙
&&&&3&孙媛&3，000，000&7.50%&自然人
&&&&合计&40，000，000&100.00%&--
&&&&截至本公开转让说明书签署之日，公司股东之间的关联关系如下：
&&&&重庆鼎金睿科技发展合伙企业（有限合伙）的普通合伙人余森系集团公司股东王彬之子。
&&&&82.5%
&&&&5
&&&&重庆睿安特科技集团有限公司&孙媛&重庆鼎金睿科技发展合伙企业（有限合伙）重庆睿安特盾构技术股份有限公司
&&&&7.5%
&&&&%%
&&&&10%除此之外，公司股东之间无其他任何直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系。
&&&&2015年8月，集团公司所持公司股份曾有被冻结情况：
&&&&日，重庆市永川区人民法院作出并送达民事裁定书（2015）永
&&&&法民保字第0178号，就申请人田丰与被申请人集团公司、王彬、卢雷颖民间借贷纠纷而提出的诉前保全申请，对被申请人集团公司持有的公司股份2.5%（股金100万元）予以冻结。同日，前述财产保全已经在重庆市工商行政管理局永川区分局办理股份冻结手续。日，重庆市永川区人民法院作出并送达民事裁
&&&&定书（2015）永法民保字第0178-2号，解除前述财产保全，并于日在重庆市工商行政管理局永川区分局办理股份冻结解除手续。
&&&&日，重庆市合川区人民法院作出并送达民事裁定书（2015）合
&&&&法民保字第00087号，就申请人重庆市合川区广信小额贷款有限公司与被申请人集团公司、重庆华冶钢结构件制造有限公司、王彬、陆晓辉、卢雷颖借款合同纠纷而提出的诉前保全申请，对被申请人集团公司持有公司股份（股金150万）元予以冻结。日，前述财产保全已经在重庆市工商行政管理局永川区分局办理股份冻结手续。日，重庆市合川区人民法院作出并送达民事裁定书（2015）合法民初字第07509-1号，解除前述财产保全，并于2015年9月
&&&&23日在重庆市工商行政管理局永川区分局办理股份冻结解除手续。
&&&&截至本公开转让说明书签署日，公司股东的股份不存在质押、冻结或其他争议事项。
&&&&对上述事项，公司股东出具了相关声明书。
&&&&（三）控股股东、实际控制人情况
&&&&公司控股股东为重庆睿安特科技集团有限公司，实际控制人为自然人王彬。
&&&&重庆睿安特科技集团有限公司，成立于&日，注册号为
&&&&771；注册资金：5，000万人民币；共有两名自然人股东：王彬持股
&&&&比例为99.70%，黄勇持股比例为0.30%；住所：重庆市永川工业园区凤凰湖工业园（大安园内）；经营范围：钢结构件技术开发及技术服务；机械设备（不含特种设备）、重型钢结构件生产、销售；利用自有资金进行投资、投资咨询（以上经营范围不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务）。（法律、法规禁止的，不得经营；应该审批的，未获审批前不得经营。）王彬，男，1970&年&11&月生，中国国籍，无境外居留权，毕业于青岛建筑工程学院(现更名为青岛理工大学)，本科学历。1994&年&9&月至&1999&年&11&月先后任
&&&&四川华西集团有限公司工程部项目经理、董事兼主任工程师、工程部副经理等；
&&&&1999年&12月至&2000年&11月任南美洲苏里南共和国桂金发展有限公司副总经理；
&&&&2000&年&12&月至&2002&年&4&月任重庆市美城建材装饰有限公司执行董事；2002&年
&&&&5&月至&2003&年&6&月任重庆宝汇钢结构工程有限公司董事、总经理；2003&年&7&月
&&&&起任睿安特科技董事长、法定代表人；2005&年&2&月至&2005&年&7&月任重庆大安重型钢结构工程有限公司董事、总经理；2005&年&8&月至&2008&年&1&月任重庆晋安重型钢结构有限公司董事长；2008&年&12&月起任重庆大安重型钢结构有限公司董事
&&&&长、法定代表人；&2010&年&12&月至&2012&年&11&月担任重庆睿安特盾构技术有限公司法定代表人、执行董事。2015&年&2&月起任重庆睿安特盾构技术有限公司法定代表人、董事长；2015&年&6&月&25&日起当选并担任股份公司董事长，任期三年。
&&&&重庆睿安特科技集团有限公司目前直接持有公司3300万股股份，持股比例占
&&&&82.50%，是公司的控股股东；王彬通过重庆睿安特科技集团有限公司间接持有公
&&&&司32，901，000股股份，间接持股比例为82.25%。王彬是公司董事长，参与公司治理，能够对公司经营决策产生实质性影响。因此认定公司的控股股东为重庆睿安特科技集团有限公司，实际控制人为王彬。公司的控股股东和实际控制人最近两年内没有发生变化。
&&&&（四）公司其他股东情况
&&&&1、重庆鼎金睿科技发展合伙企业(有限合伙)
&&&&重庆鼎金睿科技发展合伙企业(有限合伙)，成立于日，注册号
&&&&为052；经营场所：重庆市北部新区东湖南路3号7-2；经营范围：
&&&&计算机软、硬件系统服务；数据处理；软件开发；软件技术咨询；企业管理咨询；
&&&&销售家用电器、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、电子产品（不含电子出版物）。（以上经营范围国家法律、法规禁止的不得经营；法律、法规限制的取得许可或审批后方可经营）。执行事务合伙人：余森。合伙期限自日至永久。该合伙企业全体合伙人的出资情况如下：
&&&&序号&合伙人姓名&认缴出资额（万元）持有合伙企业份额比例合伙人性质
&&&&1&余森&472.50&75%&普通合伙人
&&&&2&彭维德&63.00&10%&有限合伙人
&&&&3&陆泳帆&63.00&10%&有限合伙人
&&&&4&沈熙智&31.50&5%&有限合伙人
&&&&合计&630.00&100.00%&--
&&&&上述有限合伙的合伙人中：余森是公司实际控制人、董事长王彬之子；陆泳帆是公司监事会主席陆晓晖之女；彭维德是公司的副董事长、总经理；沈熙智是公司的董事、副总经理。
&&&&2、孙媛孙媛，女，日生，中国国籍，无境外居留权，高中学历。1989
&&&&年12月至&1995年5月在重庆发电厂工作，工人；1995年5月至1998年8月在重庆斯
&&&&瑞达经济电力发展总公司工作，职员；1998年8月至2003年2月在重庆电力纯净水有限责任公司工作，职员；2003年2月至今在重庆九龙坡区电力供水有限公司工作，职员。
&&&&（五）公司设立以来股本形成及变化情况
&&&&1、有限公司成立
&&&&重庆睿安特盾构技术有限公司（以下简称“有限公司”）设立于2010年12
&&&&月15日，由重庆睿安特科技发展有限公司、张永宏2名股东发起设立。有限公司
&&&&设立时的注册资本为1，000万元人民币。日，重庆市工商行政管理局渝中区分局核准重庆睿安特盾构技术有限公司设立，颁发了注册号为
&&&&725号的《企业法人营业执照》。公司住所为重庆市渝中区邹容路
&&&&50号22-C，法定代表人为王彬，经营范围：盾构技术咨询、研究、开发及服务；
&&&&盾构配件销售；盾构机租赁。(以上范围法律、法规禁止经营的不得经营；法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营)
&&&&有限公司设立时的股权结构如下：
&&&&序号&股东名称&认购股份数&实际出资额&持股比例&出资方式
&&&&1重庆睿安特科技发展有限公司
&&&&9，000，000&2，700，000&90.00%&货币
&&&&2&张永宏&1，000，000&300，000&10.00%&货币
&&&&合计&10，000，000&3，000，000&100.00%&--立信大华会计师事务所有限公司重庆分所于&2010&年&12&月&7&日出具《验资报告》（立信大华（渝）验字[2010]第&0123&号），对有限公司注册资本实收情况进行审验，截至&2010&年&12&月&6&日，重庆睿安特盾构技术有限公司已收到各股东缴纳的注册资本（实收资本），合计人民币&300&万元，其中重庆睿安特科技发展有限公司出资人民币&270&万元，占注册资金&27%；张永宏出资人民币&30&万元，占注册资金&3%；全部为货币出资。
&&&&2、&有限公司第一次股权转让
&&&&2010&年&12&月&30&日，有限公司召开股东会并作出决议，同意重庆睿安特科
&&&&技发展有限公司将所持公司的&10%的股份以&30&万元价格转让给孙媛；并修改了公司章程。同日，本次股权转让相关方签署了相应的股权转让协议。
&&&&此次变更后，公司的股权结构如下：
&&&&序号&股东名称&认购股份数&实际出资额&持股比例&出资方式
&&&&1重庆睿安特科技发展有限公司
&&&&8，000，000&2，400，000&80.00%&货币
&&&&2&张永宏&1，000，000&300，000&10.00%&货币
&&&&3&孙媛&1，000，000&300，000&10.00%&货币
&&&&合计&10，000，000&3，000，000&100.00%&--
&&&&2011&年&2&月&25&日，重庆市工商行政管理局永川区分局核准变更登记，并颁发营业执照。
&&&&3、增加实收资本
&&&&2011&年&6&月&10&日，有限公司召开股东会并作出决议，同意将公司的实收资
&&&&本变更为&1000&万元。其中，重庆睿安特科技发展有限公司以货币出资&560&万元，张永宏以货币出资&70&万元，孙媛以货币出资&70&万元；并修改了公司章程。
&&&&重庆艾玛克会计师事务所（普通合伙）于&2011&年&6&月&16&日出具《验资报告》（艾玛克验字[2011]第&0088&号），对公司注册资本实收情况进行审验，截至&2011
&&&&年&6&月&13&日止，重庆睿安特盾构技术有限公司已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币&700&万元，其中重庆睿安特科技发展有限公司缴纳出资
&&&&额&560&万元，张永宏缴纳出资额&70&万元，孙媛缴纳出资额&70&万元，出资方式为货币出资。
&&&&此次变更后，公司的股权结构如下：
&&&&序号&股东名称&认购股份数&实际出资额&持股比例&出资方式
&&&&1重庆睿安特科技发展有限公司
&&&&8，000，000&8，000，000&80.00%&货币
&&&&2&张永宏&1，000，000&1，000，000&10.00%&货币
&&&&3&孙媛&1，000，000&1，000，000&10.00%&货币
&&&&合计&10，000，000&10，000，000&100.00%&--
&&&&2011&年&6&月&21&日，重庆市工商行政管理局永川区分局核准变更登记，并颁发营业执照。
&&&&4、有限公司第二次股权转让
&&&&2014&年&10&月&8&日，有限公司召开股东会并作出决议，同意张永宏将其所持
&&&&公司&10%股权转让给集团公司。同日，本次股权转让相关方签署了相应的股权转让协议。
&&&&此次变更后，公司的股权结构如下：
&&&&序号&股东名称&认购股份数&实际出资额&持股比例&出资方式
&&&&1重庆睿安特科技集团有限公司
&&&&9，000，000&9，000，000&90.00%&货币
&&&&2&孙媛&1，000，000&1，000，000&10.00%&货币
&&&&合计&10，000，000&10，000，000&100.00%&---
&&&&2014&年&10&月&23&日，重庆市工商行政管理局永川区分局核准变更登记，并颁发营业执照。
&&&&本次股权转让中，转让价款为人民币&200&万元，溢价金额为人民币&100&万元。
&&&&转让方张永宏对&100&万的股权转让溢价负有缴纳个人所得税的义务，集团公司负有代扣代缴义务。根据集团公司的说明，集团公司正在办理纳税事项。由于本次股权转让中代扣代缴义务人为集团公司，因此本次股权转让中张永宏未缴纳个人所得税，不会对公司造成不利影响。该次转让的法律效力，不会因此受到影响。
&&&&5、增加注册资本
&&&&2015&年&5&月&10&日，有限公司召开股东会并作出决议，同意公司注册资本增
&&&&加到&4000&万元，其中集团公司以货币方式出资&2700&万，孙媛以货币方式出资
&&&&300&万元；并修改了公司章程。
&&&&此次变更后，公司的股权结构如下：
&&&&序号&股东名称&认购股份数&实际出资额&持股比例&出资方式
&&&&1&重庆睿安特科技集团有&36，000，000&36，000，000&90.00%&货币限公司
&&&&2&孙媛&4，000，000&4，000，000.&10.00%&货币
&&&&合计&40，000，000&40，000，000&100.00%&--天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所于&2015&年&6&月&2&日出具《验资报告》（天健渝验[2015]第&15&号），对公司注册资本情况进行审验，截至&2015
&&&&年&5&月&29&日止，重庆睿安特盾构技术有限公司已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币&3，000&万元，其中重庆睿安特科技集团有限公司缴纳出
&&&&资额&2，970&万元，计入实收资本&2，700&万元，计入资本公积（资本溢价）270&万元，出资方式为货币出资；孙媛缴纳出资额&330&万元，计入实收资本&300&万元，计入资本公积&30&万元，出资方式为货币出资。
&&&&2015&年&5&月&27&日，重庆市工商行政管理局永川区分局核准变更登记，并颁发营业执照。
&&&&6、有限公司第三次股权转让
&&&&2015&年&5&月&29&日，有限公司召开股东会并作出决议，同意重庆睿安特科技集团有限公司将其所持公司&7.50%股权转让给重庆鼎金睿科技发展合伙企业（有限合伙）；同意孙媛将其所持公司&2.50%的股权转让给重庆鼎金睿科技发展合伙企业（有限合伙）。同日，本次股权转让相关方签署了相应的股权转让协议。
&&&&此次变更后，公司的股权结构如下：
&&&&序号&股东名称&认购股份数&实际出资额&持股比例&出资方式
&&&&1重庆睿安特科技集团有限公司
&&&&33，000，000&33，000，000&82.50%&货币
&&&&2重庆鼎金睿科技发展合
&&&&伙企业（有限合伙）
&&&&4，000，000&4，000，000&10.00%&货币
&&&&3&孙媛&3，000，000&3，000，000&7.50%&货币
&&&&合计&40，000，000.&40，000，000&100.00%&--
&&&&2015&年&5&月&31&日，重庆市工商行政管理局永川区分局核准变更登记，并颁发营业执照。
&&&&7、有限公司整体变更为股份公司
&&&&2015&年&6&月&23&日，有限公司召开股东会，决议一致通过了有限公司整体变更为股份有限公司。
&&&&日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健审[号”《审计报告》。截至审计基准日日，有限公司经审计后净资产
&&&&为人民币41，174，938.66元。
&&&&日，北京天健兴业资产评估有限公司出具了“天兴评报字&[2015]第0603号”《重庆睿安特盾构技术有限公司拟转制设立股份有限公司涉及公司净资产评估项目资产评估报告书》。经评估，截至评估基准日日，公司净资产评估价值为人民币5，219.02万元，评估増值1，101.53万元，増值率为
&&&&26.75%。
&&&&日，重庆睿安特科技集团有限公司、重庆鼎金睿科技发展合
&&&&伙企业（有限合伙）和孙媛共同签署了《发起人协议》，对公司名称、住所、宗旨、经营范围、设立类型、注册资本、折股方式、发起人承诺与保证、发起人责任、协议终止、争议解决等事项进行了约定。
&&&&重庆睿安特盾构技术有限公司整体变更为股份有限公司，并依据“天健审
&&&&[号”《审计报告》确定的净资产41，174，938.66元中的4，000万元折合股
&&&&份公司的股本4，000万元，其余1，174，938.66元计入股份公司的资本公积。股份公司的股份总数为4，000万股，每股面值人民币1元，注册资本为人民币4，000万元。
&&&&公司经营范围不变。
&&&&日，公司召开了创立大会暨第一次股东大会、第一届董事会第
&&&&一次会议、第一届监事会第一次会议，分别对公司整体变更设立股份有限公司、公司筹办情况、公司章程、董事会与监事会设立与人员选举等事项进行了讨论，并形成了会议决议。
&&&&日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次整体变更进行了审验，出具了“天健验[号”《验资报告》，截至日止，公司（筹）已收到全体出资者所拥有的截至日止重庆睿安特盾构技
&&&&术有限公司经审计的净资产41，174，938.66元，根据《公司法》的有关规定，按照
&&&&公司的折股方案，将上述净资产折合股本40，000，000.00元，资本公积1，174，938.66元。
&&&&日，重庆市工商行政管理局核准了股份公司设立申请，颁发了注
&&&&册号为725的《企业法人营业执照》，公司类型为股份有限公司，注册资本为4，000万元，实收资本为4，000万元。公司改制完成后，公司的股权结构如下：
&&&&序号&股东姓名/名称&持股数&持股比例&股东性质
&&&&1重庆睿安特科技集团有限公司
&&&&33，000，000&82.50%&有限公司
&&&&2重庆鼎金睿科技发展合伙企业（有限合伙）
&&&&4，000，000&10.00%&有限合伙
&&&&3&孙媛&3，000，000&7.50%&自然人
&&&&合计&40，000，000&100.00%&--
&&&&（六）公司重大资产重组情况公司报告期内不存在重大资产重组情况。
&&&&四、公司董事、监事、高级管理人员情况
&&&&（一）公司董事基本情况
&&&&公司董事会由王彬、彭维德、李立中、沈熙智、何杰俊五位董事组成，董事长为王彬。
&&&&董事长：王彬，基本情况披露详见本说明书本节“三、公司股权及股东情况
&&&&之（三）控股股东、实际控制人情况”中的基本情况介绍。
&&&&副董事长：彭维德，男，1952&年&6&月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆大学本科毕业，工程硕士学位。1976&年&3&月至&2000&年&3&月先后担任重庆港务局机修厂助理工程师、工程师、通讯站长、通信处长、科技处长、计算机通信处处长、副总工程师；2001&年&4&月至&2012&年&3&月先后担任新组建的重庆港务物流集团总工程师、副总经理兼总工程师；2012&年&11&月至&2015&年&2&月担任重庆睿安特盾构技术有限公司执行董事，2015&年&2&月起担任重庆睿安特盾构技术有限公司董事兼总经理。2015&年&6&月&25&日起当选并担任股份公司董事、总经理，任期三年。
&&&&董事：李立中，男，1971&年&11&月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长沙铁道学院，本科学历。1996&年&7&月-2001&年&4&月在中铁五局一公司任项目部技术主管工程师，2001&年&5&月-2009&年&12&月在重庆渝邻高速公路有限公司任工程师；2010&年&1&月-2014&年&2&月在重庆中信沪渝高速公路任主管工程师；2014
&&&&年&3&月起在重庆睿安特盾构技术有限公司任副总经理。2015&年&5&月起担任重庆
&&&&睿安特盾构技术有限公司董事；2015&年&6&月&25&日当选并担任重庆睿安特盾构技
&&&&术股份有限公司董事、副总经理，任期三年。
&&&&董事：沈熙智，男，1966&年&8&月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长沙铁道学院，本科学历。1989&年&7&月-1995&年&5&月先后任隧道局一处六公司工程师、机械总工程师；1995&年&6&月-2001&年&1&月任中铁隧道股份有限公司十一公司（TBM&一公司）机械总工程师；2001&年&2&月-2003&年&5&月任中铁隧道股份
&&&&有限公司南京地铁项目部机械总工程师；2003&年&6&月-2008&年&7&月先后任中铁隧
&&&&道股份有限公司&TBM&一公司、TBM&五公司项目经理；2008&年&8&月-2008&年&11月任中铁隧道股份有限公司本部机械副总工程师；2008&年&12&月-2014&年&8&月先
&&&&后任中铁工程装备集团有限公司生产部部长、设计研究院院长、技术服务公司总经理、南宁中铁广发轨道公司总经理等职；2014&年&9&月起担任重庆睿安特盾构技术有限公司副总经理、总工程师、工程技术中心主任。2015&年&6&月&25&日当选并担任重庆睿安特盾构技术股份有限公司董事、副总经理，任期三年。
&&&&董事：何杰俊，男，1971&年&12&月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江西南昌大学，本科学历。1994&年&7&月-1995&年&2&月任江西省九江市外贸进出口公司销售科长；1995&年&3&月-1998&年&3&月任广东美的电器股份有限公司重庆分
&&&&公司售后中心主任；1998&年&4&月-2012&年&11&月历任广东（海信）科龙电气股份
&&&&有限公司各省分公司（重庆、河北、广东、江西、湖南、陕西）空调总经理、白电总经理；2012&年&12&月起任重庆睿安特盾构技术有限公司副总经理；2015&年&6
&&&&月&25&日当选并担任重庆睿安特盾构技术股份有限公司董事、副总经理，任期三年。
&&&&（二）公司监事基本情况
&&&&监事会由陆晓晖、王登兰、吴雁三名监事组成，监事会主席为陆晓晖，吴雁为职工监事。
&&&&监事会主席：陆晓晖，男，1969&年&3&月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级程序员。1989&年&7&月-1992&年&3&月在攀枝花市计委信息中心任科员；1992&年&4&月-1994&年&10&月任重庆市物资局物资开发公司财务专员；
&&&&1994年&11月-2001年&3月任交通银行重庆分行营业部客户经理；2001年&4月-2006
&&&&年&11&月先后任兴业银行重庆分行高新支行、同业部、观音桥支行业务科长；2006
&&&&年&12&月-2009&年&4&月先后任深圳发展银行重庆渝北支行行长助理，重庆分行零售
&&&&贷款部总经理；2009&年&5&月-2014&年&1&月先后任厦门银行重庆分行中小企业信贷部总经理，新兴金融部总监；2014&年&2&月起担任重庆睿安特投资有限公司执行董事兼法定代表人；2014&年&4&月起任重庆睿安特科技集团常务副总裁；2014&年
&&&&5&月起担任重庆金盆投资有限公司董事长兼法定代表人；2015&年&2&月起担任重庆
&&&&睿安特盾构技术有限公司监事会主席；2015&年&6&月&25&日当选并担任重庆睿安特
&&&&盾构技术股份有限公司监事会主席，任期三年。
&&&&监事：王登兰，女，1972&年&9&月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南财经大学，大学学历，中级会计师职称。1994&年&7&月-2003&年&5&月任重庆电池总厂会计主管；2003&年&6&月-2011&年&2&月任重庆市江南金属材料公司财务部部长；&2011&年&3&月起任重庆睿安特科技集团有限公司财务总监；2015&年&2&月起
&&&&担任重庆睿安特盾构技术有限公司监事；2015&年&6&月&25&日当选并担任重庆睿安
&&&&特盾构技术股份有限公司监事，任期三年监事：吴雁，男，1974&年&10&月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海海事大学，本科学历。1997&年&7&月-2001&年&6&月任中远集团劳务公司船舶轮机机械主管；2001&年&7&月-2006&年&6&月任中远集团劳务公司机务经理；2006&年&7
&&&&月-2011&年&3&月任希腊&COSTAMARE&公司机务经理；2011&年&4&月起先后担任重
&&&&庆睿安特盾构技术有限公司设备部经理、综合管理部经理、副总工程师；同时
&&&&2015&年&2&月起任重庆睿安特盾构技术有限公司监事；2015&年&6&月&24&日当选并担
&&&&任重庆睿安特盾构技术股份有限公司职工监事，任期三年。
&&&&（三）公司高级管理人员基本情况
&&&&高级管理人员分别为：总经理&1&名，由彭维德担任；副总经理&3&名，由李立中、沈熙智、何杰俊担任；财务总监兼董事会秘书，贾春梅。
&&&&总经理：彭维德，基本情况披露详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员情况之（一）公司董事基本情况”中的基本情况介绍。
&&&&副总经理：李立中、沈熙智、何杰俊，基本情况披露详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）公司董事基本情况”中的基本情况介绍。
&&&&财务总监兼董事会秘书：贾春梅，女，1984&年&10&月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，注册会计师。2006&年&8&月-2012&年&6&月先后任中科
&&&&英华高技术股份有限公司市场部专员，事业部总经理助理，战略投资部项目经理；
&&&&2013&年&1&月-2014&年&12&月任沈阳天勤投资顾问有限公司项目经理；2015&年&6&月
&&&&25&日起担任股份公司财务总监兼董事会秘书，任期三年。
&&&&五、最近两年公司主要会计数据及财务指标
&&&&项目&2015&年&1-5&月&2014&年&2013&年
&&&&资产总计（万元）&19，475.94&19，382.04&6，862.59
&&&&股东权益合计（万元）&4，117.49&476.68&461.84归属于申请挂牌公司的股东
&&&&权益合计（万元）
&&&&4，117.49&476.68&461.84
&&&&每股净资产（元）&1.03&0.48&0.46归属于申请挂牌公司股东的
&&&&每股净资产（元）
&&&&1.03&0.48&0.46
&&&&资产负债率（母公司）&78.86%&97.54%&93.27%
&&&&流动比率（倍）&0.57&0.40&0.70
&&&&速动比率（倍）&0.57&0.40&0.70
&&&&项目&2015&年&1-5&月&2014&年&2013&年
&&&&营业收入（万元）&1，573.87&1，945.19&109.42
&&&&净利润（万元）&340.81&14.84&-425.68归属于申请挂牌公司股东的
&&&&净利润（万元）
&&&&340.81&14.84&-425.68扣除非经常性损益后的净利润（万元）
&&&&348.82&64.63&-445.66归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）
&&&&348.82&64.63&-445.66
&&&&毛利率（%）&71.64%&60.76%&-12.24%
&&&&净资产收益率（%）&52.67%&3.16%&-63.09%扣除非经常性损益后净资产
&&&&收益率（%）
&&&&53.91%&13.77%&-66.05%
&&&&基本每股收益（元/股）&0.09&0.01&-0.43
&&&&稀释每股收益（元/股）&0.09&0.01&-0.43
&&&&应收帐款周转率（次）&1.68&4.71&0.97
&&&&存货周转率（次）&-&-&-经营活动产生的现金流量净额（万元）
&&&&-510.17&-923.51&-1，538.31每股经营活动产生的现金流
&&&&量净额（元/股）
&&&&-0.13&-0.92&-1.54
&&&&注释：
&&&&净资产收益率和每股收益的计算根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第&9&号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010&年修订）要求计算，每股净资产、归属于申请挂牌公司股东的每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额三项指标均以各期末实收资本（股本）为基础。
&&&&六、挂牌相关机构
&&&&（一）主办券商
&&&&名称&国泰君安证券股份有限公司
&&&&法定代表人&杨德红
&&&&住所&中国（上海）自由贸易试验区商城路&618&号
&&&&联系电话&021-
&&&&传真&021-项目经办人员
&&&&项目负责人：慕周
&&&&项目小组成员：&蒋驭、杨力嘉、袁建波、雍湧、秦原、李罗兰
&&&&（二）律师事务所
&&&&名称&北京天达共和律师事务所
&&&&负责人&李大进
&&&&住所&中国北京朝阳区东三环北路&8&号亮马河大厦&1&座&20&层
&&&&联系电话&010-
&&&&传真&010-项目经办人员
&&&&项目负责人：白念恩
&&&&项目小组成员：白念恩、崔红伟
&&&&（三）会计师事务所
&&&&名称&天健会计师事务所（特殊普通合伙）
&&&&法定代表人&胡少先
&&&&住所&杭州市西溪路&128&号新湖商务大厦&9&层
&&&&联系电话&88
&&&&传真&99项目经办人员
&&&&项目负责人：李青龙
&&&&项目小组成员：李青龙、华瑜
&&&&（四）资产评估机构
&&&&名称&北京天健兴业资产评估有限公司
&&&&法定代表人&孙建民
&&&&住所&北京市西城区月坛北街&2&号月坛大厦&23&层
&&&&联系电话&(010)
&&&&传真&(010)&
&&&&项目经办人员&项目负责人：汪仁华
&&&&项目小组成员：汪仁华、周杰丽
&&&&（五）证券登记结算机构
&&&&名称&中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
&&&&法定代表人&戴文华
&&&&住所&广东省深圳市深南中路&1093&号中信大厦&18&楼
&&&&联系电话&00
&&&&传真&22
&&&&（六）证券交易场所
&&&&名称&全国中小企业股份转让系统
&&&&法定代表人&杨晓嘉
&&&&注册地&北京市西城区金融大街丁&26&号
&&&&联系电话&010-
&&&&传真&010-
&&&&第二节&公司业务
&&&&一、公司主要业务、主要产品及用途
&&&&（一）公司主要业务
&&&&公司目前主要从事地下隧道工程机械设备之盾构机的租赁、维修保养等服务。主要服务对象为国内大型铁路、公路、城市轨道交通及市政等重点施工企业。
&&&&（二）公司主要产品、服务及其用途
&&&&1、盾构机设备简介
&&&&盾构机是一种用于地下隧道掘进施工的专用大型工程装备，集机、电、液、光、传感、测量、控制、信息、计算机等技术为一体，具有开挖掘削土体、渣土输送、管片拼装、测量导向纠偏等功能，要求具有地质适应性强，使用可靠性高等特点。目前已广泛应用于城市地铁、市政地下管网、输水隧道等工程领域。
&&&&盾构机工作机理是：由推进油缸推动使刀盘上布置的刀具贯入土体，通过刀盘旋转带动刀盘上的刀具切削土体，同时使渣土从刀盘开口处进入并充满土仓&，在推进油缸的推力下使仓内保持一定的压力用来平衡支撑前方土体的土压力和水压力，在保持土压基本平衡的条件下从输送机排出渣土；成洞后洞壁由盾构壳体支撑&，在盾构的盾尾处进行管片拼装&，同时对管片与洞壁间的缝隙注浆填充&，最后实现设计的线路及其结构尺寸要求。
&&&&根据工作原理主要可分为：土压平衡式盾构和泥水平衡式盾构，其中土压平衡式盾构又可分为软土盾构和复合式盾构，目前公司所使用的是复合式土压平衡式盾构。
&&&&序号&产品名称&简介&图例展示
&&&&1软土式土压平衡盾构机
&&&&适用条件：适用于淤泥、粘土、粉土等软土地层。
&&&&出土方式：螺旋输料器旋转将渣土运出
&&&&2复合式土压平衡盾构机
&&&&适用条件：适用于砂砾、砂卵石、泥岩、砂岩等岩层、地层软硬不均、有岩层侵入或有孤石、球状风化体等复杂地质条件。
&&&&出土方式：螺旋输送机将渣土运出泥水平衡式盾构机
&&&&适用条件：适用于砂、粉砂、砂砾、砂卵石等透水性大的地层。
&&&&出土方式：利用泥浆泵及管道，将开挖下来的渣土通过混合的泥水浆液。
&&&&（1）&软土式土压平衡式盾构机
&&&&软土式土压平衡式盾构机是把渣土(必要时添加泡沫等对土壤进行改良)作
&&&&为稳定开挖面的介质，切削下来的渣土从刀盘开口处进入并充满土仓，在推进油缸推力的作用下形成一定的土压力，刀盘旋转开挖使渣土增加，再由螺旋输送机旋转将土料运出，土仓内的土压力由刀盘旋转开挖速度和螺旋输送机的出土量(旋转速度)进行调节。
&&&&特点：适用于淤泥、粘土、粉土等软土地层。软土地质时，输送连续性好，出渣速度易控制，掌子面易稳定，掘进效率高，刀具磨损量小。
&&&&（2）&复合式土压平衡式盾构机
&&&&复合式土压平衡盾构机是在软土式土压平衡盾构的基础上发展起来的，适用于砂砾、砂卵石、泥岩、砂岩等岩层、地层软硬不均、有岩层侵入或孤石、球状风化体等复杂地质条件。通常在刀盘上除装有软土刀具外，还安装有用于硬岩切削的滚刀，适应的地质条件更为广泛。
&&&&特点：具有切削软土、硬土、砂砾、岩石等不同强度的岩土功能；根据土压变化调整出土和盾构推进速度，易达到工作面的稳定，减少地表变形；对掘进土量和排土量能形成自动控制管理，机械自动化程度高、施工进度快；施工安全性好，可在大深度、高水压下掘进工作。
&&&&（3）&泥水式盾构机
&&&&泥水平衡式盾构机是通过加压泥水或泥浆(通常为膨润土悬浮液)来稳定开挖面，在机械式盾构的刀盘的后侧有一个密封隔板，通过泥浆泵和管道将地表调制好的泥浆注入并充满到泥水仓，切削下来的渣土与浆液混合，形成浓度较大的浆液，通过泥浆泵和管道将浓度变大的浆液输出，混合浆液在洞外分离，得到渣土运出的目的，经分离后泥浆重复使用。
&&&&特点：泥水式盾构机适用于砂、粉砂、砂砾、砂卵石等透水性大的地层。通
&&&&过有一定压力的泥浆来支撑稳固开挖面。在砂卵石地层可设置破碎机，对卵石进行破碎处理。
&&&&2、盾构机设备租赁服务租赁，是一种以一定费用借贷实物的经济行为。在这种经济行为中，出租人将自己所拥有的某种物品交与承租人使用，承租人由此获得在一段时期内使用该物品的权利，但物品的所有权仍保留在出租人手中。承租人为其所获得的使用权需向出租人支付一定的费用(租金)。通俗的讲，租赁行为，是将所有者的物品或财产的使用权让渡给其他使用者，并通过这种让渡关系，收取一定的租赁费用的行为。租赁后的使用者需要支付一定的使用费用，但却不具备该物品或财产的所有权。
&&&&公司目前拥有三台复合式土压平衡盾构机（“大安号、凤凰号、睿安特号”），并计划今年新增&1&台新设备，新增&2&台二手设备通过维修改造后用于出租，以满足市场需求的增加，提高公司市场占有率。通过经营性租赁出租给下游如中国中铁股份有限公司、中国铁建股份有限公司、中水集团远洋股份有限公司、中交集团有限公司、中国建筑工程总公司、中国冶金科工集团有限公司等集团旗下施工企业，并收取相应的租金收入。
&&&&序号&产品名称&简介&图例展示
&&&&1
&&&&“睿安特号”复合式土压平衡式盾构机
&&&&取得方式：融资租赁（售后回租）
&&&&适用条件：适用于砂砾、砂卵石、泥岩、砂岩等岩层、地层软硬不均、有岩层侵入或孤石、球状风化体等复杂地质条件。
&&&&掘进项目：广州轨道交通&7&号线
&&&&9&标南村站至大学城南站
&&&&2
&&&&“大安号”复合式土压平衡式盾构机
&&&&取得方式：自主购买
&&&&适用条件：适用于砂砾、砂卵石、泥岩、砂岩等岩层、地层软硬不均、有岩层侵入或孤石、球状风化体等复杂地质条件。
&&&&掘进项目：广州轨道交通&7&号线
&&&&9&标南村站至大学城南站
&&&&3
&&&&“凤凰号”复合式土压平衡式盾构机
&&&&取得方式：融资租赁（直租）
&&&&适用条件：适用于砂砾、砂卵石、泥岩、砂岩等岩层、地层软硬不均、有岩层侵入或孤石、球状风化体等复杂地质条件。
&&&&掘进项目：成都&7&号线地铁建设
&&&&3、盾构机技术服务
&&&&随着我国城市轨道交通的快速发展，盾构机国产化程度的普遍提高，盾构机数量不断增加，为盾构机的维修、保养和技术改造等服务提供了巨大发展空间。
&&&&公司在为客户提供盾构机设备租赁的同时，积极拓展相应的技术服务支持业务。
&&&&盾构机是一项个性化强、技术难度大、关联面广和市场需求量大的隧道施工设备，其在运输，安装，调试，使用和维修保养等活动时，都需要强大的技术支持。
&&&&盾构机作为隧道掘进设备必须保持良好的安全运行与备用状态，才能更有效地发挥设备的效率，形成最为全面合理的掘进运行方式。为保证这种良好的状态必须通过正确操作、以及利用适宜的润滑剂等进行充分的润滑和维护，才能减少各种故障的出现，延长盾构机的使用寿命。为此，公司专设生产技术部，为客户提供盾构机维修与保养服务，目前有九名具有丰富从业经验的盾构机维修保养专业技术人才。公司制订了《盾构机维修保养准则》、《盾构机日常保养点检计划》等，通过制度化工作流程为客户提供盾构机维修保养服务。
&&&&二、公司组织结构及业务流程
&&&&（一）公司组织架构图股东大会董事会总经理监事会董事会秘书
&&&&副总经理&副总经理&副总经理&财务总监市场营销部采购部工程中心生产技术部财务部综合管理部
&&&&（二）公司采购业务流程
&&&&1、采购部职责
&&&&公司根据自身发展，制订了采购管理制度，并专设采购部统一负责各部门的采购管理，由一名副总经理直属负责采购部。采购部主要负责询价比价、确认供应商、签属采购合同、填写采购单、填写采购发票、结算等流程，以支持本单位其他经营活动的顺利运作，控制、减少所有与采购相关的成本。公司其他相关岗位均制订了岗位责任与权限。在请购与审批、询价与确定供应商、采购、验收、付款申请、审批与执行等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
&&&&2、采购计划流程
&&&&（三）公司盾构机租赁销售运作流程
&&&&部门及岗位&步骤&步骤说明&支持配合部门或人员
&&&&营销人员&搜集有效信息&将有效信息逐一分析，形成可行性策略&营销主管、营销副总营销人员
&&&&拜访、跟踪、初级洽谈对有效信息单位负责同志进行拜访并与之洽谈，了解设备需求、施工图纸、施工工期、对方需求营销主管、技术部人员（包括设备选型、相关技术培训）营销人员营销主管技术部负责人
&&&&进一步洽谈
&&&&盾构设备的具体要求、租赁日期、标段、掘进公里数、租金、保证金、付款方式、各项费用承担及其他合同约定事项
&&&&营销副总、总经理、财务部、法务部、技术部就合同条文内容进行有针对性培训，使参与谈判人员清楚运作营销人员公司副总或总经理深度洽谈
&&&&对合同细节与需求方展开深入洽谈，确保在租赁运作期间工作顺利开展，款项顺利回收，合作更加顺畅需财务部，技术部，法务部作全面配合和协作，营销部门向公司提出申购盾构设备营销人员总经理盾构机租赁合同签定
&&&&营销人员、总经理与需求方签订盾构机租赁合同，营销人员加强与需求方采购部、工程部、财务部负责人加深感情，为工作开展创造条件。并将所签订合同交公司存档
&&&&与公司财务部积极沟通，总经理给予支持。进入盾构机采购阶段，营销人员加强与需求方和我司各部门协调沟通营销人员技术部人员盾构机掘进及回款营销人员协同技术部与施工单位进行良好合作，协调关系，负责租金回收，并积极拓展业务范围，争取更多业务量技术部营销人员参加盾构租赁全过程
&&&&全面负责标段内事务洽谈、沟通、协调回款全公司给予针对性配合支持
&&&&（四）盾构机现场维修保养流程
&&&&（五）生产技术部研发流程
&&&&三、公司所依赖的关键资源
&&&&（一）主要产品使用的主要技术公司专设生产技术部负责盾构机的维修与保养等技术服务工作。生产技术部人员拥有丰富的理论知识和实践经验。其次，公司对技术人员设立了专门的培训机制，针对盾构机日常易出现的问题，公司开设了包括土压平衡盾构机常见故障案例分析与处理，盾构机维保注意事项，盾构施工技术及施工现场主要危险区域，施工安全等培训专题。同时公司针对盾构机维修和保养制订了详细的维保计划和维保制度，技术人员严格按照相关制度和计划为客户提供盾构机专业技术服务，以优质的服务，保障盾构机的安全、高效运行。
&&&&此外，公司为规范公司盾构设备管理和机组运行，建立了盾构机组设备管家体系，主要区别于设备管理分工负责制，实行设备使用、监管和维修三位一体，着重体现出资人对设备管家的重托，将传统管家职业理念和职责范围，作用于盾构设备全寿命周期的管、用、养、修、改全部过程。通过设备管家体系管理，提
&&&&升技术人员对设备管理的责任感，优化设备管理，最大化设备工作效率。
&&&&（二）公司主要无形资产
&&&&1、商标
&&&&截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有&1&项注册商标的独占使用权。
&&&&公司已与重庆睿安特科技集团有限公司签订了《商标使用许可协议》，重庆睿安特科技集团有限公司授权公司免费独占使用上述商标，使用期限自2015年7
&&&&月10日至日。同日，集团公司出具“关于重庆睿安特盾构技术股份有限公司使用睿安特注册商标之确认函”，承诺并确认同意公司在《商标使用许可协议》订立之日前使用睿安特商标之行为；确认并承诺不会对公司在《商标使用许可协议》订立之日前使用睿安特商标之行为而对公司提出任何形式的主张、请求。
&&&&2、专利
&&&&（1）公司已获得的发明专利：
&&&&序号&专利号&专利名称&专利申请日&授权公告日&专利权人
&&&&1
&&&&ZL
&&&&4.7
&&&&一种地面建筑与地下结构作用关系测定方法
&&&&&青岛理工大学；
&&&&重庆睿安特盾构技术有限公司
&&&&根据公司对该专利的声明：日睿安特与青岛理工大学共同申请
&&&&《一种地面建筑物与地下结构作用关系测定方法》。日取得专利授权，发明专利证书号第1569377号。该项专利所有权属于睿安特及青岛理工大学双方共有，权属不存在其它争议。根据公司《关于重庆睿安特盾构技术有限公司与青岛理工大学合作取得的专利发明的情况说明》和与青岛理工大学签订的《协序号&注册号&商标图像&类别&有效期&注册人&核定服务项目
&&&&1&9999162
&&&&37&重庆睿安特科技集团有限公司建筑设备出租；建筑；
&&&&工厂建设；道路铺设；
&&&&商业摊位及商店的建筑；商品房建造；机
&&&&械安装、保养和修理；
&&&&空调设备的安装与修理；拆除建筑物；安装门窗议》，该专利为公司与青岛理工大学共同申请、合作取得，所有权归双方共有。
&&&&目前本专利未被公司或青岛理工大学或任何被授权第三方使用，亦未产生任何收益。公司对本专利具有排他性独占使用权，双方在征得另一方同意的情况下有权
&&&&许可第三方使用并收取费用，收益归双方共有。
&&&&3、土地使用权
&&&&截至日，公司拥有土地使用权1项。
&&&&序号权利人土地使用权证号坐落位置面积（平方米）
&&&&用途&使用权类型权利截止日期是否抵押
&&&&1重庆睿安特盾技术股份有限公司永川区房地
&&&&证&2011&字
&&&&第GY03197号重庆市永川区凤凰湖工业园
&&&&25，910.00工业用地
&&&&2542&平方米为行政划拨，其余
&&&&23368&平方米为有偿出让
&&&&2061-是
&&&&注：公司名下该土地使用权产权证号为“永川区房地证2011字第GY03197号”，坐落于重庆市永川区凤凰湖工业园内，土地用途为工业用地，使用权面积25910平方米。其中，用于退道路红线用地2542平方米为行政划拨，其余23368平方米为土地有偿出让。土地使用权终止日期为日。目前该土地已作为公司与重庆银行股份有限公司文化宫支行签订的合同编号为“2014年重银文化宫支贷字第2698号”的《贷款合同》的反担保抵押物抵押给重庆文化产业融资担保有限责任公司。
&&&&公司上述知识产权相关权利清晰明确。该等知识产权在改制时由股份公司继承，截至本公开转让说明书签署之日，公司知识产权名称变更为股份公司正在进行中。目前公司不存在产生知识产权纠纷的风险。
&&&&（三）资质情况
&&&&公司主要从事盾构机设备租赁及维修保养服务，公司通过对下游施工企业相关部门的走访并经检索相关法律法规，公司现有盾构机租赁及维修保养服务无需取得强制性许可或资质；同时，通过与下游企业所签订的合同进行核查，均未发现合同中对于公司从事盾构机租赁及维修保养服务有相关资质的要求；另通过查
&&&&阅重庆市城乡建设委员会官方网站及电话咨询重庆市城乡建设委员会，前述部门也无对盾构机设备租赁业务及维修保养业务要求相关资质的规定。此外，公司在报告期内未收到有关部门关于公司相关资质的处罚，公司承诺：如未来法律法规要求从事盾构机设备租赁及维修保养服务需要相关资质，公司将及时申请，保证业务开展合法合规。
&&&&公司目前拥有9台起重机，主要用于对盾构机的拆卸、组装等，目前9台起重
&&&&机均在重庆市永川质量监督局进行了特种设备注册登记，并取得了重庆市特种设备质量安全检测中心安全检测合格证书。根据我国《特种设备安全监察条例》第
&&&&三十八条规定，锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆的作业人员及其相关管理人员（以下统称特种设备作业人员），应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国
&&&&家统一格式的特种作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。
&&&&公司全职员工中持有《中华人民共和国特种设备作业人员证》的情况如下：
&&&&序号&姓名&作业项目&作业种类&证书编号&发证机关&批准日期&有效日期
&&&&1&韦&钥起重机械作业
&&&&Q4：桥门式起重机司机
&&&&
&&&&
&&&&四川省广元质量技术监督局
&&&&&
&&&&2&王光东起重机械作业
&&&&Q4：桥门式起重机司机
&&&&
&&&&
&&&&四川省广元质量技术监督局
&&&&&
&&&&（四）主要固定资产情况
&&&&1、截至&2015&年&5&月&31&日，公司的主要固定资产情况如下：
&&&&单位：元
&&&&项目&原值&累计折旧&净值&成新率
&&&&房屋及建筑物&17，220，345.04&1，976，752.11&15，243，592.93&88.52%
&&&&通用设备&308，450.33&159，389.29&149，061.04&48.33%
&&&&专用设备&92，837，203.73&7，269，437.53&85，567，766.20&92.17%
&&&&合计&110，365，999.10&9，405，578.93&100，960，420.17&91.48%
&&&&公司的固定资产主要为房屋及建筑物、通用设备、专用设备等，公司通用设备多为公司日常办公设备如办公电脑、打印机等，一般折旧年限较短，故目前成新率较低。公司固定资产与公司经营活动相匹配，并且在公司的日常经营中正常使用，状态良好，公司固定资产成新率为91.48%，暂无面临淘汰、更新、大修等情况。
&&&&2、截至日，公司主要机器设备情况
&&&&截止&2015&年&5&月&31&日，公司正在使用的机器设备原值总计&91，614，273.51元，累计折旧后净值总计&84，681，528.56&元。公司正在使用的净值大于&100&万元的机器设备情况如下：
&&&&序号&设备名称&原值（元）&累计折旧（元）&净值&成新率
&&&&1&复合式土压平衡盾&35，897，435.90&3，230，769.23&32，666，666.67&91.00%构机（“凤凰号”）
&&&&2土压平衡盾构（“大安号”）
&&&&34，188，034.19&3，076，923.08&31，111，111.11&91.00%
&&&&3土压平衡盾构（“睿安特”）
&&&&20，000，000.00&165，137.61&19，834，862.39&99.17%
&&&&4&双梁桥式起重机&1，528，803.42&459，915.03&1，068，888.39&69.92%
&&&&合计&91，614，273.51&6，932，744.95&84，681，528.56&92.43%
&&&&3、截至&2015&年&5&月&31&日，公司主要房产情况
&&&&序号&房产名称&原值（元）&累计折旧（元）&净值&成新率
&&&&1&永川区厂房&17，220，345.04&1，976，752.11&15，243，592.93&88.52%
&&&&合计&17，220，345.04&1，976，752.11&15，243，592.93&88.52%
&&&&目前永川区厂房暂未取得房产证情况说明：日，公司成立前，公司筹建小组组长王彬与重庆市永川区凤凰湖工业园区签订《项目投资协议书》，重庆市永川区凤凰湖工业园区提供土地42.7亩给公司建设盾构机总装、调试、保养、维修、推进、存放、租赁等项目。公司向相关主管部门提交了《可行性研究报告》、《建设项目环境影响报告表》，日盾构公司与锦腾建筑安装公司签订《建设工程施工合同》，开始盾构厂房建设。2012年3月，建设完成移交盾构公司。由于双方就建设工程款项问题未有达成一致，对方未配合办理工程完工相关手续，导致日才取得《建设工程竣工规划确认书》。截止
&&&&日，公司该厂房已取得《建设用地规划许可证》、《土地使用权证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、《建设工程竣工规划确认书》、《防雷装置验收意见书》、《建设工程消防验收意见书》、《排放污染物许可证》及《重庆市建设项目试生产环保审批意见书》。上述厂房在规划、施工方面已取得相关部门的批准，法律手续合法有效。上述厂房于2012年3月建设完成并移交公司，目前未取得《房产证》，公司在《关于公司在建工程的说明》中预计该厂房在2015年9月环保竣工验收合格，2015年10月盾构厂房竣工验收合格，
&&&&2015年11月取得《房产证》。根据公司说明，并查阅北京天达共和律师事务所出
&&&&具的《法律意见书》，申请人上述在建工程厂房为公司投资建设，其产权归公司所有，无任何产权纠纷，不会影响公司对上述房屋的实际占有、使用和收益，该在建工程厂房尚未取得房产证不会对公司持续生产经营造成重大影响，不会对本次挂牌构成实质性障碍。
&&&&42%
&&&&23%
&&&&19%
&&&&13%
&&&&3%&年龄分布
&&&&59以上
&&&&（五）员工情况
&&&&1、员工概况
&&&&截至&2015&年&6&月&30&日，公司员工总人数&31&人，情况如下：
&&&&项目&分类数量
&&&&（人）员工文化程度
&&&&硕士&2
&&&&大学&14
&&&&大专&6
&&&&中专&5
&&&&高中&1
&&&&初中&3
&&&&其它&-
&&&&合计&31员工岗位
&&&&技术服务&9
&&&&工程服务&12
&&&&经营管理&6
&&&&财务审计&2
&&&&销售服务&2
&&&&合计&31年龄分布
&&&&59&以上&1
&&&&7%
&&&&45%
&&&&19%
&&&&16%
&&&&3%
&&&&10%
&&&&0%员工文化程度硕士大学大专中专高中初中其它
&&&&29%
&&&&39%
&&&&19%
&&&&7%
&&&&6%员工岗位技术服务工程服务经营管理财务审计销售服务
&&&&29%
&&&&48%
&&&&23%工龄分布
&&&&一年以内
&&&&2-3年
&&&&4年以上
&&&&39%
&&&&9%
&&&&3%
&&&&29%
&&&&10%
&&&&10%部门分布工程中心综合管理部采购部生产技术部市场营销部财务部
&&&&合计&31工龄分布
&&&&1&年以内&9
&&&&2-3&年&15
&&&&4&年以上&7
&&&&合计&31部门分布
&&&&工程中心&12
&&&&综合管理部&3
&&&&采购部&1
&&&&生产技术部&9
&&&&市场营销部&3
&&&&财务部&3
&&&&合计&31
&&&&注：公司设立工程中心，主要从事盾构机维修改造业务，目前该部门为新设，暂未开展业务。
&&&&2、公司核心技术人员基本情况彭维德，沈熙智，李立中，基本情况披露详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）公司董事基本情况”中的基本情况介绍。
&&&&吴雁，基本情况披露详见本说明书本节“四、公司董事、监事、高级管理人员情况（三）公司监事基本情况”中的基本情况介绍。
&&&&曹江林，男，1989&年&3&月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆邮电大学，本科学历。2011&年&7&月-2014&年&1&月在中铁工程装备集团机电工程有限公司任技术员，2014&年&2&月起在重庆睿安特盾构技术有限公司任生产技术部副经理。
&&&&唐林，男，1988&年&12&月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学电气工程学院，本科学历。2011&年&7&月-2014&年&2&月在三门峡华阳电厂任集控员；2014&年&3&月至今在重庆睿安特盾构技术有限公司任生产技术部主管。
&&&&公司核心技术人员名单：彭维德、沈熙智、李立中、吴雁、曹江林、唐林。
&&&&公司上述人员在专业、经验和能力等方面具备一定的互补性。
&&&&最近两年内公司核心技术团队未发生重大变化。
&&&&3、核心技术人员持有公司股份情况
&&&&序号&姓名&职务&持股情况
&&&&1&彭维德
&&&&董事、总经理、核心技术人员
&&&&间接持有公司&1%的股份
&&&&2&沈熙智
&&&&董事、副总经理、核心技术人员
&&&&间接持有公司&0.5%的股份
&&&&3&李立中
&&&&董事、副总经理、核心技术人员未持有公司股份
&&&&4&吴雁&监事、核心技术人员&未持有公司股份
&&&&5&曹江林&核心技术人员&未持有公司股份
&&&&6&唐林&核心技术人员&未持有公司股份
&&&&（六）研发情况
&&&&截至报告期末，由于公司主要从事盾构机设备租赁及相关技术服务工作，公司尚未专设研发部门专门从事盾构机相关研究。由生产技术部从事日常维修与保养工作的同时，附带研发职能，以满足公司技术研发需求。生产技术部拥有专业技术人员&9&人，占公司总人数的&29.03%。
&&&&公司计划未来专设研发部门，主要从事盾构/TBM穿越地层特性研究，盾构
&&&&/TBM与地质适应性研究，盾构/TBM的自动化与智能化掘进技术研究，盾构/TBM
&&&&维修、改造等管理创新研究工作。为此公司专门制订了未来研发规划和目标，本着“资源共享，优势互补，成果互利”的战略合作原则，公司正积极与国内诸多院校、行业协会、企业等建立广泛的战略合作伙伴关系，主要涉及基础特性研究、工艺特性研究、施工工法研究等领域，开展合作的机构主要有青岛理工大学，重庆大学，重庆市设备维修协会，中铁工程装备集团有限公司及其下属盾构制造公司、机电公司、技术服务公司等，中铁隧道集团有限公司及其下属隧道股份公司、
&&&&第一工程公司等从事盾构、TBM施工的骨干企业协作。未来公司研发部门将致
&&&&力培养和培训现代隧道掘进人才，建立盾构、TBM技术服务队伍，成立与技术
&&&&服务、掘进分包相配套的装备系统操作、运行保障组织，实现盾构/TBM的技术研究及研究成果的推广转化和技术服务工作。
&&&&四、与公司业务相关的情况
&&&&（一）公司业务收入构成、各期主要产品或服务的规模、销售收入、报告期各类业务收入构成及比例
&&&&单位：元
&&&&（二）公司产品或服务的主要消费群体、前五名客户情况
&&&&1、公司产品或服务的主要客户群体
&&&&公司主要为客户提供盾构机设备租赁及技术服务业务。因此，公司的主要客户群体为国内大型铁路、公路、城市轨道交通及市政等施工企业。
&&&&2、公司前五名客户情况
&&&&（1）月前五名客户情况
&&&&单位：元
&&&&客户名称&营业收入&占公司全部营业收入的比例（%）
&&&&中铁隧道三处有限公司广州地铁&7&号线&9&标项目经理部
&&&&10，109，769.23&64.24
&&&&中铁五局（集团）有限公司城市轨道交通工程分公司
&&&&5，141，509.43&32.67
&&&&重庆大安重型钢结构工程有限公司&218，027.86&1.39
&&&&重庆睿安特科技集团有限公司&159，694.53&1.00
&&&&中铁隧道股份有限公司新乡机械制造分公司&109，720.00&0.70
&&&&小&计&15，738，721.05&100.00
&&&&（2）2014年前五名客户情况
&&&&年度&项目&营业收入&营业成本&毛利率
&&&&2015&年&1-5&月
&&&&盾构机租赁及维保&15，251，278.66&4，076，291.90&73.27%
&&&&其他业务收入&487，442.39&387，552.93&20.49%
&&&&合计&15，738，721.05&4，463，844.83&71.64%
&&&&2014&年
&&&&盾构机租赁及维保&18，137，509.28&6，362，389.57&64.92%
&&&&其他业务收入&1，314，369.33&1，270，233.72&3.36%
&&&&合计&19，451，878.61&7，632，623.29&60.76%
&&&&2013&年
&&&&盾构机租赁及维保&-&-&-
&&&&其他业务收入&1，094，155.20&1，228，125.10&-12.24%
&&&&合计&1，094，155.20&1，228，125.10&-12.24%
&&&&单位：元
&&&&客户名称&营业收入&占公司全部营业收入的比例(%)
&&&&中铁隧道三处有限公司广州地铁&7&号线&9&标项目经理部
&&&&11，453，547.01&58.88
&&&&中铁五局（集团）有限公司城市轨道交通工程分公司
&&&&6，683，962.27&34.36
&&&&重庆大安重型钢结构工程有限公司&926，133.66&4.76
&&&&重庆睿安特科技集团有限公司&226，133.67&1.16
&&&&中铁隧道股份有限公司新乡机械制造分公司&162，102.00&0.84
&&&&小&计&19，451，878.61&100.00
&&&&（3）2013年前五名客户情况
&&&&单位：元
&&&&客户名称&营业收入&占公司全部营业收入的比例(%)
&&&&重庆大安重型钢结构工程有限公司&897，077.60&81.99
&&&&重庆睿安特科技集团有限公司&197，077.60&18.01
&&&&小&计&1，094，155.20&100.00
&&&&公司&2013&年、2014&年及&2015&年&1-5&月前五大客户收入占全部收入的比例均
&&&&为&100%，主要是因为公司经营时间较短，客户较为集中。其中第一大客户分别
&&&&占比&81.99%、58.88%和&64.24%。
&&&&由于盾构机的单位价值较高，使用年限较长（10&年左右），而一条地铁线路的施工周期仅为&1-2&年，中铁隧道三处有限公司及中铁五局（集团）有限公司向公司租赁了盾构机用于广州地铁&7&号线和成都地铁&7&号线建设项目，公司对其的租赁价格按照市场价确定。公司在报告期内对中铁隧道三处有限公司的依赖程度较高。主要因为城市轨道交通建设周期长且公司目前可用于出租的盾构机
&&&&仅有三台，易造成客户集中度高和大客户依赖情况。未来公司将采购更多盾构机设备，并积极拓展新客户，目前正与其他新客户洽谈业务合作，以降低对大客户的依赖风险。
&&&&（三）主要产品或服务的原材料、能源及其供应情况以及公司前五名供应商情况
&&&&1、主要产品或服务的原材料、能源及其供应情况：
&&&&公司主要从事盾构机设备租赁业务及盾构机设备的维修与保养等服务，因此公司采购主要以盾构机设备及其配套零部件为主。公司与供应商长期保持良好的合作关系，在供货和技术方面得到了很大的支持。
&&&&2、公司前五名供应商情况
&&&&（1）2015年1月-5月前五名供应商情况
&&&&序号&公司名称&年度采购额（元）&占年度采购额比例
&&&&1&中原圣起有限公司&1，860，683.76&97.24%
&&&&2&重庆欧迈服饰有限公司&21，000.00&1.10%
&&&&3&重庆永浩金属材料有限公司&13，237.00&0.69%
&&&&4&重庆金尔顺建材有限公司&12，000.00&0.63%
&&&&5&重庆德渝物资有限公司&6，656.58&0.35%
&&&&合计&1，913，577.34&100.00%
&&&&（2）2014年前五名供应商情况
&&&&序号&公司名称&年度采购额（元）&占年度采购额比例
&&&&1&中铁工程装备集团有限公司&68，376，068.38&58.59%
&&&&2&华科融资租赁有限公司&48，034，099.98&41.16%
&&&&3&重庆市电力公司&271，265.00&0.23%
&&&&4&中原圣起有限公司&30，301.71&0.03%
&&&&合计&116，711，735.07&100.00%
&&&&（3）2013年前五名供应商情况
&&&&序号&公司名称&年度采购额（元）&占年度采购额比例
&&&&1&重庆华阔科技有限公司&11，780.00&31.39%
&&&&2&重庆市南岸区德成服装厂&9，750.00&25.98%
&&&&3&重庆江北区嘉陵印刷厂&16，000.00&42.63%
&&&&合计&37，530.00&100.00%
&&&&公司的主要设备盾构机于2014年采购，公司向中铁工程装备集团有限公司购入盾构机2台，向华科融资租赁有限公司以融资租赁方式取得盾构机1台（生产厂家为中铁工程准备集团有限公司），采购价格按照市场价格确定。公司2013
&&&&年及月公司未发生重大采购事项，主要以采购起重机、办公电脑设备、员工服装、公司年刊等为主。
&&&&（四）报告期内公司重大业务合同及履行情况：
&&&&1、报告期内重大租赁及维修保养合同
&&&&单位：元
&&&&序号&合同主要内容&合同相对方&金额&签订日期&履行情况
&&&&1&盾构机租赁&中铁隧道集团三处有限公司&10，803，900.00&&暂未履行
&&&&2&盾构机租赁中铁隧道集团三处有限公司广
&&&&州轨道交通&21&号线&7&标项目部
&&&&22，127，500.00&&暂未履行
&&&&3&盾构机维保协议
&&&&中铁五局（集团）有限公司城市轨道交通工程分公司
&&&&580，000.00&&正在履行
&&&&4&盾构机租赁
&&&&中铁五局（集团）有限公司城市轨道交通工程分公司
&&&&22，620，000.00&&正在履行
&&&&5&盾构机租赁中铁隧道集团三处有限公司广州市轨道交通7号线9标项目经理部
&&&&27，661，500.00&&正在履行
&&&&6&厂房租赁重庆大安重型钢结构工程有限公司
&&&&700，000.00&&履行完毕
&&&&7
&&&&S598海瑞克盾构维修合同中铁隧道集团有限公司杭州分公司
&&&&1，010，980.00&&正在履行
&&&&2、报告期内重大采购合同
&&&&单位：元
&&&&序号&合同主要内容&合同相对方&金额&签订日期&履行情况
&&&&1&盾构机买卖合同中铁隧道装备制造有限
&&&&公司（中铁工程装备集团有限公司前身）
&&&&80，000，000.00&&正在履行
&&&&2&工业品买卖（起重机）&中原圣起有限公司&2，760，000.00&&履行完毕
&&&&3、报告期内承租合同
&&&&单位：元
&&&&序号&合同主要内容&合同相对方&本金&利率&签订日期履行情况
&&&&1*&盾构机售后回租国金融资租赁（深圳）有限公司
&&&&20，000，000.00&6.9%&正在履行
&&&&2&*&盾构机融资租赁华科融资租赁公司
&&&&42，000，000.00
&&&&8.3%
&&&&(不含税)
&&&&正在履行
&&&&3*盾构机售后回租国金融资租赁（深圳）有限公司
&&&&31，000，000.00&6.5%&正在履行
&&&&说明1*和3*：日，公司与中铁隧道装备制造有限公司（中铁工程装备集团有限公司前身）
&&&&签订合同号为：CRTE-GZ-/116的《土压平衡盾构买卖合同》，取得2台型号为CTE6250的复合式土压平衡盾构机，合同金额为8000万元。2015年3月，公司与国金融资租赁（深圳）有限公司签订合同号为国金租赁买字第号买卖合同，公司将一台原值为4000万的盾构机租赁物件，以协议价款2700万元（实际按2000万元）出售给国金融资租赁（深圳）有限公司，同时签订上表序号1租赁协议，以售后回租方式，向国金融资租赁（深圳）有限公司取得一台盾构机。日，公司与国金融资租赁（深圳）有
&&&&限公司签订上表序号3售后回租合同，将原值为4000万的盾构机，以协议价款3100万元出售给国金融资租赁（深圳）有限公司，同时以售后回租方式取得该盾构机的使用权。
&&&&说明2*：日，公司与中铁工程装备集团有限公司签订合同号为：CRTE-CD-
&&&&号《土压平衡盾构机买卖合同》，合同金额为4，200万元，拟购买一台型号为CTE6250的复合式土压平衡盾
&&&&构机。2014年5月，公司、中铁工程装备集团有限公司及华科融资租赁有限公司签订三方买卖合同，合同编
&&&&号为：CTFL--ZZ（QT）01，鉴于公司与中铁装备签订的前述合同未付款未交货，公司拟通过向华
&&&&科融资租赁有限公司直接租赁方式执行前述《土压平衡盾构机买卖合同》，并签订上表序号2融资租赁合同，由华科融资租赁公司提供融资租赁服务。
&&&&4、报告期内重大借款合同报告期内，公司重大借款合同详见本公开转让说明书之“第四节&公司财务”
&&&&之“六、公司报告期内各期末主要负债情况”之“（一）短期借款”。
&&&&（五）公司环境保护情况
&&&&公司的生产经营活动符合环境保护的要求，公司未受过环保部门的行政处罚。公司所属环境保护主管部门于&2015&年&6&月对公司出具了《环保证明》，公
&&&&司自&2013&年&1&月&1&日至环保证明出具日，不存在违反环境保护相关法律、法规的情形，未受过行政处罚。
&&&&五、&公司商业模式
&&&&公司主要从事地下隧道工程施工机械——盾构机设备的租赁业务，主要为国内大型铁路、公路、城市轨道交通及市政等施工企业提供盾构机设备租赁和技术支持包括维修保养等服务。公司以盾构机租赁业务为切入点，以“立足重庆、突出重点、面向全国、分步实施”为思路，围绕“广深战略”和“成渝战略”两大基轴，积极推进“华中战略”，大力开展盾构机租赁和盾构机技术服务。公司商业模式主要包括：
&&&&（一）销售模式
&&&&为有效提升营销部门各级营销人员对盾构机租赁的营销能力，强化营销人员与各职能部门人员的协调与配合，促进公司业务良性高效开展，公司建立了完善的盾构机租赁营销运作流程制度，并专设市场营销部负责公司销售业务。
&&&&首先市场部销售人员搜集盾构机设备租赁有效信息，并制订可行性销售策略；其次，拜访有效信息单位负责人，了解设备需求、施工图纸、施工工期、对方需求；另外，销售人员就盾构设备的具体要求、租赁日期、标段、掘进公里数、租金、保证金、付款方式、各项费用承担及其他合同约定事项进一步洽谈；同时，
&&&&对合同细节与需求方展开深入洽谈，确保在租赁运作期间工作顺利开展，款项顺利回收，合作更加顺畅；最后，达成一致意见，签订盾构机租赁合同。形成收集有效信息——拜访、跟踪——初级洽谈——进一步洽谈——深度洽谈——盾构机租赁合同签订——盾构机到位、掘进——款项回收等系列闭环运作流程。
&&&&（二）设备管家体系创新管理模式
&&&&为规范公司盾构设备管理和机组运行，公司建立了对设备使用、监管和维修
&&&&三位一体的设备管家体系创新管理模式，实现对盾构设备管、用、养、修、改等
&&&&过程的科学有效管理，达到管理科学、运行高效、保养到位、维修及时性、适应性和科研改造针对性强等目标。
&&&&在盾构机购置管理上，充分体现盾构机组和机长在设备性能参数选择、设备配置和施工对象适应性方面的话语权和决断权。在运行管理上，实行现场机长责任制，保障完好健康的设备运行状态，安全高效服务于项目掘进任务。在维保管理上，盾构机组要以盾构管家的使命感和责任心开展维保管理工作。在常规保养检查基础上，根据设备运行中的状态检测发现的问题和影响运行的关键要素，确定是否需要进行必要的维修，然后才按照规定程序中限定维修时间以尽快恢复作业状态为前提开展工作。在科研改造管理上，机组成员要根据设备的全寿命周期要求，站在管家的角度对设备的制造、调试、运行、保养、维护、维修从事科学管理外，还要持续探索、研究在使用中发现的问题，满足安全可靠、高效使用的要求，充分发挥设备的使用价值来创造、延伸附加价值。
&&&&（三）盈利模式
&&&&1、盾构机设备租赁服务
&&&&公司目前拥有三台复合式土压平衡盾构机，分别为“睿安特号”、“大安号”和“凤凰号”，并计划今年新增&1&台新盾构机，采购&2&台二手盾构机加以维修改造后租出，以扩大业务辐射范围。公司主要面向中铁隧道集团、中铁工程装备集团、中国华冶科工集团、中铁隧道股份等施工企业提供盾构机设备租赁服务，由于盾构机设备具有采购成本高、维护成本高、专业技术要求高等特性，工程施工单位出于成本等多方面因素考虑，更倾向于租赁盾构机使用，这就为公司盾构机租赁提供了广阔的市场。目前公司将自有盾构机设备通过租赁方式出租给下游大型铁路、公路、轨道交通及市政等基础设施工程施工企业，收取相应的租金收入做为公司盈利的主要来源。
&&&&2、盾构机维修与保养服务
&&&&盾构机具有专业性强，