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（300096）
易联众：行健资本-健康产业投资基金基金合同&&
合同编号：号
行健资本-健康产业投资基金
基金管理人：深圳前海行健资本管理有限公司
基金托管人：西南证券股份有限公司
二〇一六年四月
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的
金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风
险、技术风险以及合规风险等。
本基金专注于国内依法公开发行的 A 股股票、债券、证券投资基金、新股申购、新债申
购、债券逆回购、银行存款及法律法规允许投资品种，属于证券投资基金中高风险的品种。
基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信
用风险、操作或技术风险以及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险等其他风
险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。
投资者在进行投资决策前，请认真阅读本基金的《基金合同》、《认购（申购）风险申
明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等来判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业
绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
一、前言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 4
三、声明与承诺............................................................................................................................... 7
四、基金的基本情况....................................................................................................................... 8
五、基金的成立与备案 ................................................................................................................... 8
六、基金的认购、申购和赎回 ....................................................................................................... 9
七、基金合同当事人及权利义务 ................................................................................................. 14
八、基金份额的登记..................................................................................................................... 18
九、基金的投资............................................................................................................................. 19
十、基金的财产............................................................................................................................. 20
十一、投资指令的发送、确认与执行 ......................................................................................... 21
十二、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 24
十三、越权交易............................................................................................................................. 26
十四、基金财产的估值和会计核算 ............................................................................................. 28
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 33
十六、基金的收益分配 ................................................................................................................. 35
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 36
十八、风险揭示............................................................................................................................. 37
十九、基金份额的非交易过户和冻结 ......................................................................................... 38
二十、基金合同的成立、生效及签署 ......................................................................................... 39
二十一、基金合同的变更、终止 ................................................................................................. 40
二十二、清算程序......................................................................................................................... 41
二十三、违约责任......................................................................................................................... 44
二十四、法律适用和争议的处理 ................................................................................................. 45
二十五、基金合同的效力 ............................................................................................................. 45
二十六、其他事项......................................................................................................................... 46
合格投资者承诺书......................................................................................................................... 52
订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是明确基金合同当事人的权利义务、规范基金的
运作、保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和
国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私
募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试
行）》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金合同当事
人的合法权益。
本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与
本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以
本基金合同为准。基金投资人自签订本基金合同即成为本基金合同的当事人。在
本基金合同存续期间，基金投资人不再持有本基金份额之日起，该基金投资人不
再是本基金的投资人和基金合同的当事人。
4、本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业
协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的
备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基
金没有风险。
5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法
规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中，除上下文另有规定外，下列用语具有如下含义：
1. 基金或本基金：指行健资本-健康产业投资基金。
2. 基金合同或本合同：指《行健资本-健康产业投资基金基金合同》以及对
本基金合同的任何有效修订和补充。
3. 私募基金：指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金。
4. 基金投资人：即基金份额持有人，指依法可以投资于私募基金并持有本
基金份额的合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担
所投资私募基金风险能力且符合相关规定条件的个人和机构。
5. 基金管理人：指深圳前海行健资本管理有限公司。
6. 基金托管人：指西南证券股份有限公司。
7. NAV: 为本基金在存续期内截止T日的基金份额净值。
8. 注册登记机构：指基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务
的机构。本基金的注册登记机构为深圳前海行健资本管理有限公司。
9. 中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：指基金行业相关机构自
愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
10. 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
11. 本基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日
12. T 日：指某工作日。
13. T+n 日：指 T 日后的第 n 个工作日（不包含 T 日）。
14. 基金财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、由基金管理人管理，基
金托管人托管的作为基金合同标的的财产。
15. 托管资金账户：指基金管理人为基金财产在具有基金托管资格的商业银
行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，
该账户不得存放其他性质资金。
16. 证券账户：指根据中国证券业监督管理委员会（下称“中国证监会”）有
关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）、债券登
记结算机构的有关业务规则，由基金管理人为基金财产在中国结算上海
分公司、深圳分公司开设的证券账户，在债券登记结算机构开立的债券
账户，在基金注册登记机构开立的基金账户以及在其他证券注册登记机
构开立的其他证券账户。
17. 证券交易资金账户：指基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证
券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的
存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易
资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金账户建立一一对应关系，由
基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。
18. 募集期：指基金的初始销售期限。
19. 存续期：指基金合同生效至终止之间的期限。
20. 申购开放日：指基金管理人办理基金申购业务的工作日。
21. 赎回开放日：指基金管理人办理基金赎回业务的工作日。
22. 认购：指在募集期间，基金投资人按照基金合同的约定购买本基金份额
23. 申购：指在基金申购开放日，基金投资人按照基金合同的规定购买本基
金份额的行为。
24. 赎回：指在基金赎回开放日，基金投资人按照基金合同的规定把持有的
基金份额兑换为现金的行为。
25. 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程。
26. 基金资产总值：指基金购买的各类有价证券、银行存款本息、应收申购
款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。
27. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
28. 基金份额净值，或简称份额净值：指 T 日基金资产净值除以当日基金总
份额。在赎回开放日当日分为扣除业绩报酬之前的份额净值和扣除业绩
报酬之后的份额净值：其中前者作为计提业绩报酬的计算基准，指扣除
负债、固定管理费、托管费和其他费用但未扣除当期业绩报酬的基金资
产净值除以基金总份额；后者作为基金投资人申购、赎回的参考价格，
也即实际对外公布的份额净值，指扣除负债、固定管理费、托管费、当
期业绩报酬和其他费用的基金资产净值除以基金总份额。
29. 基金份额累计净值：指基金份额净值，经分红派息累计修正后的净值，
基金份额累计净值= 份额净值+该净值日之前的累计份额分红金额
30. 代理销售机构：指符合《证券公司代销金融产品管理规定》或中国证监
会规定的其他条件，取得金融产品代销业务资格，并接受基金管理人委
托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构。
31. 不可抗力：指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但
不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、
地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、
没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常
暂停或停止交易等事件。
三、声明与承诺
（一）基金投资人声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的
资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托
基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他
限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会
为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文，了解相关权
利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投
资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求；基金投资人承诺其向基金管理
人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等
基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料
如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投
资人承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担
（二）基金管理人保证已在基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记
编码为【P1004529】，基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成
对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资人说明了有关法律法规和
相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪
尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定
盈利，也不保证最低收益。
（三）基金托管人保证已取得私募基金综合托管业务资格，托管人对本基金
资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺，托管人不承担基金投资者的
投资风险。基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管
基金财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、基金的基本情况
（一）基金的名称
行健资本-健康产业投资基金。
（二）基金的运作方式
契约型开放式基金。申购开放日开放基金份额的申购，赎回开放日开放基金
份额的赎回。
（三）基金的投资目标
在有效控制风险的前提下，追求基金财产的增值。
（四）基金的存续期限
（五）基金初始份额的面值
人民币 1.00 元。
（六）其他
基金财产设定为均等份额，除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等
的合法权益。
五、基金的成立与备案
（一）基金的成立
募集期届满，本基金符合基金成立条件的，募集的资金应当存入专门账户，
在基金募集结束前任何人不得动用。认购资金在基金合同生效前产生的利息按照
银行人民币活期存款利率计算，在本基金合同生效后将折算为基金份额归基金投
资人所有。基金托管人核实资金到账情况，并向基金管理人出具资金到账通知书。
基金管理人于基金成立时在基金管理人网站发布基金成立公告并向基金持
有人发送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其网站发布的公告
所载日期为准。
（二）基金的备案
本基金应当向合格投资者募集，基金份额持有人不得超过 200 人。
本基金募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定，
自募集期结束后 20 个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。
（三）本基金不能满足备案条件的处理方式
本基金初始销售期限届满，无法在基金业协会备案的，资产管理人应当做以
1、以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
2、在初始销售期限届满后 30 日内返还基金投资人已缴纳的款项，并加计银
行同期活期存款利息。
六、基金的认购、申购和赎回
（一）认购、申购和赎回的场所
本基金的销售机构包括直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机
构。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的认购、申购和赎回。基金管理人可根据情况变更或增
减基金代销机构，并予以公告。
本基金的募集账户：西南证券股份有限公司托管业务募集资金专户
开户银行名称：兴业银行重庆渝中支行
账户名：西南证券股份有限公司托管业务募集资金专户
账号：268095
（二）认购、申购和赎回的时间
基金投资人可在募集期内的工作日认购本基金。募集期的具体时间以基金管
理人的公告为准。
基金投资人可在申购开放日办理基金份额的申购业务。
基金投资人可在赎回开放日办理基金份额的赎回业务。
本合同生效后 36 个月内封闭，原则上不开放参与和退出，管理人有权临时
开放参与，一年不超过 2 次临时开放参与。参与和退出开放日为本合同生效 36
个月起合同生效日的每 3 个月对应日。合同生效日的每 3 个月对应日指合同生效
日之后每 3 个月的对应日期，若某月无相应的对应日期则顺延至下一个工作日。
如对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。原则上，首次参与和退出开放日
为合同生效日的 36 个月对应日。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时
间变更或其他特殊情况，资产管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整并告知资产委托人。资产管理人提前 3 个工作日在网站公告前述调整事项
即视为履行了告知义务。
（三）出资方式及认缴期限
基金投资人认购、申购本基金，以现金缴纳。
基金投资人认购本基金，应在募集期内将认购资金汇入基金管理人指定账
户；基金投资人申购本基金，应在申购开放日 15:00 前将申购资金汇入基金管理
人指定账户。
（四）认购、申购和赎回的原则
1、基金认购、申购采用金额申请的方式，基金赎回采用份额申请的方式。
2、基金投资人认购本基金时，按照面值（人民币 1.00 元）为基准计算基金
3、基金投资人申购本基金时，按照申购开放日当日计提业绩报酬之后的份
额净值计算基金份额。
认购申请采取时间优先、金额优先原则进行确认。
4、基金份额持有人赎回基金时，按照赎回开放日当日计提业绩报酬之后的
份额净值计算赎回金额。
基金份额持有人赎回基金时，基金管理人按先进先出的原则，按基金投资人
认购、申购基金份额的先后次序进行顺序赎回。
（五）申购和赎回申请的确认
销售机构受理申购、赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表
销售机构确实收到了申购、赎回申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为
准。注册登记机构应在申购开放日或赎回开放日 T＋1 日对申购、赎回申请的有
效性进行确认。申购不成功，则申购款项退还给投资者。
（六）认购、申购和赎回的金额限制
基金投资人首次认购、申购金额应不低于 100 万元人民币。在募集期间追加
认购，开放日内追加申购的，追加金额应为万元人民币的整数倍。
基金份额持有人赎回后持有的基金份额资产净值不得低于 100 万元人民币，
当管理人发现基金份额持有人申请部分退出基金份额将致使其持有的基金份额
资产净值低于 100 万元人民币的，管理人有权适当减少该基金份额持有人的退出
金额，以保证部分退出申请确认后基金份额持有人持有的基金份额资产净值不低
于 100 万元人民币。
当基金份额持有人持有的基金份额资产净值低于 100 万元人民币（含 100
万元人民币）时，需要赎回的，基金份额持有人必须选择一次性全部赎回基金份
（七）认购、申购和赎回的费用
本基金无认购、申购和赎回费用。
（八）认购、申购份额与赎回金额的计算方式
1、认购份额计算
认购份额及认购费用的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）
认购费用＝认购金额-净认购金额
认购份额＝（净认购金额+认购期利息）/1.00
认购份额保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担。
2、申购份额计算
申购份额及申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
申购份额保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担。
3、净赎回金额计算
赎回总额＝赎回份数×T 日份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总额－赎回费用-业绩报酬（如有）
赎回总额、净赎回金额保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情形下，基金管理人可以拒绝接受基金投资人的申购申请：
（1）根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对
基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（2）因基金持有的某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认
为短期内接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形；
（3）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金
份额持有人利益的情形；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝接受某些基金投资人的申购申请时，申购款项将退回基
金投资人账户。
2、在如下情形下，基金管理人可以暂缓接受基金投资人的申购申请：
（1）因不可抗力导致无法受理基金投资人的申购申请的情形；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值的情形；
（3）发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定暂缓接受全部或部分申购申请时，应当以公告的形式告知基
金投资人。在暂缓申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并
以公告的形式告知基金投资人。
3、在如下情形下，基金管理人可以暂缓接受基金份额持有人的赎回申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项的情形；
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值的情形；
（3）发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当以公告形式告知基金份额持有人。在
暂缓赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并以公告形式告
知基金份额持有人。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个赎回开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数扣除
申购申请份额总数余额)超过前一申购开放日的基金总份额的 20%，即认为是发
生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一申购开放日基金总份额 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个赎回开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一赎回开放日赎回
申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回
申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。已经接受的赎
回申请延缓支付赎回款项最长不超过 20 个工作日。
3、巨额赎回延迟支付的通知：当发生巨额赎回并且基金管理人决定延迟支
付赎回款项时，基金管理人应当通过邮件、传真、公告或其他方式的方式在 3
个工作日内通知基金份额持有人。
七、基金合同当事人及权利义务
（一）基金份额持有人
1、基金份额持有人概况
基金投资人签署本合同，履行出资义务并取得基金份额，即成为本基金份额
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）按照本合同的约定申购和赎回基金；
（4）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（5）按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料；
（6）本基金设定为均等份额，除本合同另有约定外，基金份额持有人持有
的每份基金份额具有同等的合法权益。
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守本合同；
（2）交纳购买基金份额的款项及本合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资
限制和风险承受能力等基本情况；
（5）向基金管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文
件，配合基金管理人或其销售机构进行尽职调查；
（6）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为；
（7）不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人、基金管理人管理的其
他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（8）按照本合同的约定缴纳固定管理费、托管费、业绩报酬以及因基金财
产运作产生的其他费用；
（9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（二）基金管理人
1、基金管理人概况
名称：深圳前海行健资本管理有限公司
通讯地址：广东省深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 34 楼 01A
法定代表人：张子寒
联系人：林露佳
联系电话：6
2、基金管理人的权利
（1）按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产；
（2）依照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人报酬；
（3）依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利；
（4）根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违反
本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损
失的，应当及时采取措施制止；
（5）自行销售或者委托有金融产品代销业务资格的机构销售基金，制定和
调整有关基金销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
（6）自行担任或者委托其他注册登记机构办理注册登记业务，委托其他注
册登记机构办理注册登记业务时，对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和
（7）基金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金投资人首
次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整；
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
（1）办理基金的备案手续，并按照监管部门要求编制基金运作报表向监管
部门进行备案；
（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互
独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；
（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（6）办理或者委托其他注册登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜；
（7）按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；
（8）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（9）根据法律法规和本合同的规定，编制基金年度报告，并向基金份额持
有人进行披露；
（10）计算基金份额净值、单个基金份额持有人单笔投资基金份额净值，并
向基金份额持有人进行披露；
（11）进行基金会计核算；
（12）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等，监管机构另
有规定的除外；
（13）保存基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、
协议、交易记录及其他相关资料；
（14）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事
人利益的活动；
（15）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（三）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：西南证券股份有限公司
通讯地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
2、基金托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得托管费；
（2）根据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，
对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事
人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
（3）按照本合同的约定，依法保管基金财产；
（4）除法律法规另有规定的情况外，基金托管人对因基金管理人过错造成
的基金财产损失不承担责任；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金托管人及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）按规定开设和注销基金的托管资金账户、证券账户和期货账户等投资
所需账户；
（6）复核基金份额净值；
（7）复核基金年度报告，并将复核结果书面通知基金管理人；
（8）按照本合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
（9）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存基金资产管理业务活动有
关的合同、协议、凭证等文件资料；
（10）公平对待所托管的不同基金财产，不得从事任何有损基金财产及其他
当事人利益的活动；
（11）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不
得向他人泄露；
（12）根据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作，基金托管
人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本
合同约定的，应当拒绝执行，并立即通知基金管理人；基金托管人发现基金管理
人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反本合同约定的，应当立即通知基金管理人；
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
八、基金份额的登记
（一）基金份额的注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体
内容包括基金投资人账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人委托的中国证监会认定的注册登
记机构办理。基金管理人应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理基
金份额登记机构的权限和职责。
（三）注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金投资人资料表；
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
3、严格按照法律法规和本合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
4、按照本合同的规定计算业绩报酬；
5、按照法律法规的要求，保存基金投资人资料表及相关的申购和赎回等业
6、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对基金
份额持有人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构
另有规定的除外；
7、法律法规及本合同规定的其他职责。
（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。
（五）基金管理人依法应承担的注册登记职责不因委托而免除。
九、基金的投资
（一）投资目标
在有效控制风险的前提下，追求基金财产的增值。
（二）投资范围
本基金专注于国内依法公开发行的权益类金融产品:A 股股票（含新股申购、
定向增发）、创业板股票、混合型、股票型证券投资基金（含封闭式及开放式证
券投资基金、LOF、ETF 基金）；固定收益类金融产品:国债（期限在一年期以上）、
金融债、债券型基金；现金类金融产品：现金、货币市场基金、债券逆回购、一
年期以内的国债；及法律法规允许投资品种，属于证券投资基金中高风险的品种。
如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某产品，则基金管理
人须在获得相应资质后开展此项业务。
在不实质性改变基金主要投资策略、风险等级以及对基金份额持有人利益不
造成不利影响（如不增加基金份额持有人的费用支出）的前提下，基金管理人与
基金托管人协商一致且履行适当程序后，基金管理人可以在法律法规或监管部门
允许的投资范围内对上述约定的投资品种自行变更，并在基金管理人和代理销售
机构的网站上公告前述调整事项即视为履行了告知义务。
（三）投资策略
利用基金经理的选股模型，通过自上而下和自下而上相结合的选股方式，进
行个股精选，同时适当运用分级基金进行投资，主动配置资产，系统有效管理风
（四）投资限制
本基金财产的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金投资于单一股票、单一基金的市值占本基金资产净值比例 0-100%。
（五）投资禁止行为
本基金财产禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款、抵押融资或对外提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
5、本基金期限届满前 5 个交易日起，禁止进行证券买入交易；
6、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他投资行为。
（六）基金管理人可运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销
的证券，但需要遵循基金份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突。
（七）业绩比较基准
本基金不设业绩比较基准；管理人不对本基金投资收益率做任何承诺。
（八）风险收益特征
本证券投资基金属于高风险、高收益的品种。
（九）预警及止损条款
无预警及止损条款。
十、基金的财产
（一）基金财产的保管与处分
1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对
实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于非基金托管人保管的财产不承
2、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以
及本合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托
管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产
不属于其清算财产。
3、除本款第 2 项规定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财产的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。
4、基金财产产生的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务
相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其
债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人、
基金托管人应明确告知基金财产的独立性。
（二）基金财产相关账户的开立和管理
基金管理人按照规定开立基金财产的托管资金账户、证券账户及投资证券市
场所需其他账户，基金托管人应给予必要的配合，并提供所需资料。基金管理人
按照规定开立基金投资的期货账户，基金托管人应该给予必要的配合，并提供所
需资料。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的
有关规定。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构
和基金注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
基金财产存放于基金托管人开立的托管资金账户中的存款按银行活期存款
利率计息。
十一、投资指令的发送、确认与执行
（一）交易清算授权
基金管理人应向基金托管人提供资金划拨授权书（简称“授权书”），授权
书中应包括被授权人的名单、电话、传真、预留印鉴和签字样本，规定基金管理
人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令人员身份的方法。授权
书由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签
署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权书当日向基金管理人
确认。授权书须载明授权生效日期，授权书自载明的生效日期开始生效。基金托
管人收到授权书的日期晚于载明生效日期的，则自基金托管人收到授权书时生
效。基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务，其内容不得向相关人员以
外的任何人泄露。
（二）投资指令的内容
指令是指在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其
他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、指令的
执行时间、金额、付款账户信息、收款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人
签字或签章。
本基金财产进行的证券交易所内的证券投资不需要资产管理人发送投资指
令，资产托管人以交易券商发送的交收指令进行处理。
（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由授权书确定的被授权人代表基金管理人用传真方式或其他基金管理
人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后
与托管人以电话的方式进行确认。传真以获得收件人（基金托管人）确认该指令
已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，
致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。基金托管人依照
授权书规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人依照授权书发
出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规以及本
合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其
授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指
令所必需的时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款
所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
除需考虑资金在途时间外，基金管理人还需为基金托管人留有 2 小时的复核
和审批时间。在每个工作日的 13：00 以后接收基金管理人发出的银证转账、银
期转账划款指令的，基金托管人不保证当日完成划转流程；在每个工作日的 15：
00 以后接收基金管理人发出的其他划款指令，基金托管人不保证当日完成资金
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对传真划款指令进行形式审
查，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本
相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异
议或不符，基金托管人应立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要
求基金管理人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真提供
相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判
断指令的有效性。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金账户及其他账户有足
够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指
令，基金托管人有权拒绝执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为
不执行该指令而造成的损失。
基金管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给基金
托管人。在本基金申购/认购开放式基金时，基金管理人应在向基金托管人提交
划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达基金托管
（四）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、本合同或其他有关
法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金
管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此
造成的损失由基金管理人承担。
（五）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督
职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人
（六）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个工
作日，使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发
出由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署的被授权人变更授
权书，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知基金托管人。被授权人变更授
权书须载明新授权的生效日期。被授权人变更授权书自载明的生效时间开始生
效。基金托管人收到变更授权书的日期晚于载明的生效日期的，则自基金托管人
收到时生效。基金管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交基
金托管人。被授权人变更授权书生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，
或新被授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
（七）投资指令的保管
指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传
真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的投资指令传真件为准。
（八）相关责任
基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，基
金财产发生损失的，基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和
指令规定的时间内，因基金托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合
法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应的责任，但托
管资金账户及其他账户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的情况除外。
如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提
供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人原因造成的情形，只要基
金托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，基金托管人不承担因正
确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失，全部责任
由基金管理人承担，但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况
十二、交易及清算交收安排
（一）选择证券经纪机构的程序
基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订
证券经纪合同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可就基金参与证券交易
的具体事项另行签订协议。
（二）投资证券后的清算交收安排
（1）本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人
代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。
（2）证券交易所证券资金结算
基金托管人、基金管理人应共同遵守中国结算制定的相关业务规则和规定，
该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。
基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国结算针对各类交易品种制定结
算业务规则和规定。
证券经纪机构代理本基金财产与中国结算完成证券交易及非交易涉及的证
券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完
成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由基金管
理人承担。
（3）对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
基金管理人和基金托管人定期对资产的资金、证券账目、实物券账目、交易
记录进行核对。
（四）申购或赎回的资金清算
1、T 日，基金投资人进行申购或赎回申请。T+1 日，基金管理人和基金托
管人分别计算 T 日扣除业绩报酬（如有）之后的基金资产净值、基金份额净值，
并进行核对；T+1 日，基金管理人向注册登记机构发送扣除业绩报酬（如有）之
后的基金资产净值等数据。
2、T+1 日，注册登记机构按照本合同约定计算申购份额、赎回金额，更新
基金份额持有人数据库；并将经管理人确认后的申购、赎回和费用数据向基金托
管人传送。基金管理人、基金托管人根据上述数据进行账务处理。
3、基金份额持有人赎回申请确认后，基金管理人将在 T＋5 日(包括 T+5 日)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本合同有关条款处理。
4、基金管理人应对注册登记数据的准确性负责。基金托管人应及时查收申
购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。
（五）选择期货经纪机构及期货投资资金清算安排
本基金投资于期货前，基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期
货经纪公司，并与其签订期货经纪合同。基金管理人、基金托管人和期货公司可
就基金参与期货交易的具体事项另行签订协议。
本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经纪公司
负责办理，基金托管人对由于期货交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存
放在期货经纪公司的资金不行使保管职责，基金管理人应在期货经纪协议或其他
协议中约定由选定的期货经纪公司承担资金安全保管责任。
十三、越权交易
（一）越权交易的界定
越权交易是指基金管理人违反有关法律法规及本合同的规定而进行的投资
交易行为，包括：(1)违反本合同约定的投资范围和投资比例限制等进行的投资
交易行为；(2)法律法规禁止的超买、超卖行为。
基金管理人应在本合同规定的权限内运用基金资产进行投资管理，不得违反
本合同的约定，超越权限从事投资。
（二）对越权交易的处理程序
1、违反本合同投资范围和投资比例限制规定进行的投资交易行为
基金托管人在行使监督职责时，发现基金管理人的投资指令违反本合同约定
的，应当立即通知基金管理人，并有权依据相关法律法规的要求报告中国证监会
或基金业协会。
基金托管人在行使监督职责时，发现基金管理人依据交易程序已经生效的投
资指令违反本合同约定的，应立即通知基金管理人，并有权依据相关法律法规的
要求报告中国证监会或基金业协会。因执行该指令造成的损失基金托管人不承担
任何责任。
基金管理人应向基金托管人主动报告越权交易。基金托管人有权督促基金管
理人在限期内改正并在该期限内对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人
通知的越权事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权依据相关法律法规的要求
报告中国证监会或基金业协会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
基金托管人在行使监督职能时，如果发现基金资产投资过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人，由此给基金资产造成的损失由基金管理人承担，
基金托管人不承担任何责任。如果因基金管理人原因发生交易所场内超买行为，
必须于 T+1 日上午 10：00 点之前完成融资，保证完成清算交收。
（三）基金托管人对基金管理人投资运作的监督
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权，具体投资监督事项如
（1）本基金的投资范围
本基金专注于国内依法公开发行的权益类金融产品:A 股股票（含新股申购、
定向增发）、创业板股票、混合型、股票型证券投资基金（含封闭式及开放式证
券投资基金、LOF、ETF 基金）；固定收益类金融产品:国债（期限在一年期以上）、
金融债、债券型基金；现金类金融产品：现金、货币市场基金、债券逆回购、一
年期以内的国债；及法律法规允许投资品种，属于证券投资基金中高风险的品种。
如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某产品，则基金管理
人须在获得相应资质后开展此项业务。
（2）本基金的投资限制
本基金财产的投资组合应遵循以下限制：
由于包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理
人之外的原因导致的投资比例不符合法律法规规定及本合同约定的投资限制，为
被动超标。发生上述情形时，基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之
日起的 10 个工作日内调整完毕，如因证券暂停交易或其他非基金管理人可以控
制的原因导致基金管理人不能履行调整义务的，则不受上述约定之限制，但基金
管理人应当自证券恢复交易之日起的 10 个交易日内使本基金的投资组合比例符
合上述约定。法律法规另有规定的从其规定。
（3）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。若法律
法规或监管部门取消上述限制，本基金投资可不受上述规定限制。
（4）场外交易的投资监督
基金管理人进行场外交易时，基金托管人按照合同约定的投资范围、投资限
制和投资比例进行审查，并对基金管理人提供的划款指令及相关合同协议的完备
性、适格性进行审查，基金托管人不对场外交易的投资标的和交易对手进行实质
性核查。对已经划出托管账户以及处于托管人控制之外的基金资产，基金托管人
不承担监督责任。
相关法律法规另有规定除外，基金托管人以（1）—（4）项为限承担投资监
督职责，对基金管理人的其他职责和行为不承担监督责任。
基金托管人对基金管理人进行本基金投资的监督和检查自本合同生效之日
2、投资政策变更，基金管理人应以书面形式通知基金托管人，并应与基金
托管人重新协商调整投资监督事项。
3、由于基金产品设计缺陷或越权交易造成的任何损失，基金托管人不承担
任何责任。
十四、基金财产的估值和会计核算
（一）基金财产的估值
1、估值目的
基金财产估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额赎回
提供计价依据。
2、估值时间
基金管理人与基金托管人在每个工作日对前一日的基金财产进行估值计算，
每周复核。
3、估值依据
估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规
的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。
4、估值对象
基金所拥有的一切有价证券、银行存款、应收款项、其他资产及负债。
5、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交
易市价，确定公允价格。
B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经
济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最
近交易日的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格。
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
一期、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
（5）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。其他基金按最近交易日的基金份额净值估
（6）期货以估值日的结算价估值，若估值当日无结算价的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。法律法规另有规定
的，从其规定。
（7）基金持有的衍生工具等其他有价证券，上市交易的按估值日的收盘价
估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的，采用估
值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；停止交
易、但未行权的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（8）银行存款、债券、回购等计息资产按照约定利率在持有期内逐日计提
应收利息，在利息到账日以实收利息入账。
（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反本合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。
基金管理人承担本基金资产净值计算和基金会计核算的义务；基金托管人应
根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。基金管理人调整估值方法时
应及时通知基金托管人。基金托管人应认真核查基金管理人采用的估值政策和程
序。当存有异议时，基金托管人有权要求基金管理人作出合理解释，通过积极商
讨达成一致意见。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，以基金管理人对基金资产净值的计算结果为准。
6、估值程序
在约定的基金估值日（周末和开放期），由基金管理人将估值结果加盖业务
公章以书面形式或者双方认可的其他形式送至基金托管人，基金托管人按本合同
规定的估值方法、时间、程序进行核对，核对无误后在基金管理人传真的书面估
值结果上加盖业务章或者双方认可的其他形式返回给基金管理人。基金管理人依
照双方确认的估值结果，按照本合同约定的披露方式、披露时间向基金份额持有
人进行披露。
7、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生计算错
误时，视为估值错误。本合同的当事人应按照以下约定处理：
（1）估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册
登记机构、销售机构或基金投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭
受损失的，按如下估值错误处理原则和处理程序执行。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
自然灾害、突发事件、以及因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水
平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，由于不可抗力造成基金份额
持有人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错
的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应
负有返还不当得利的义务。
（2）估值错误处理原则
A、如基金管理人或基金托管人发现基金资产估值违反本合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定，导致基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3
位）发生计算错误时，应立即通知双方，共同查明原因，协商解决；
B、估值错误的责任人应当对由于该估值错误遭受损失的直接当事人的直接
损失承担赔偿责任；估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接
损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
C、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务；
D、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式；
E、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准；
F、基金管理人按本合同约定的估值方法进行估值时，所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理；
G、按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
（3）估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
A、基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
B、当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生计算错误时，查明
估值错误发生的原因，根据当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
C、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法，对估值错误进行处理；
D、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
8、暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金财产价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保
障基金投资人的利益，决定延迟估值的情形；
（4）中国证监会认定的其他情形。
9、基金份额净值的确认
基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额。基金份额净值的计算保留
到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。
用于向基金份额持有人报告的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人进行复核。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金财产净值的计算结果为准。
（二）基金的会计政策
基金的会计政策比照证券投资基金现行政策执行：
1、基金管理人为本基金的主要会计责任方。
2、本基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
4、会计制度执行国家有关会计制度。
5、本基金单独建账、独立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照本合同约定编制会计报表。
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1. 基金管理费；
2. 基金托管费；
3. 外包服务费；
4. 业绩报酬；
5. 基金的证券、期货交易费用及开户费用；
6. 基金备案后与之相关的会计师费和律师费；
7. 基金合同生效以后的信息披露费用；
8. 基金的银行汇划费用；
9. 按照国家有关规定和本合同约定，可以在计划基金中列支的其他费用。
（二）费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金财产的年管理费率为 2%。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的固定管理费
E 为前一日的基金财产净值
本基金的固定管理费自基金运作起始日起，每日计提，按月支付。由基金管
理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人复核后于下月初 3 个工作日之内，
从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
本基金财产的年综合托管费率为 0.15%。计算方法如下：
H＝E×年综合托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的综合托管费
E 为前一日的基金财产净值
本计划的综合托管费自基金管理计划财产运作起始日起，每日计提，按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人复核后于下月初 3
个工作日之内，从基金财产中一次性支付给基金托管人。
自基金成立日起，如综合托管费每自然年度累计计提不足 6 万元, 综合托管
费按 6 万元计算，（自然年度不足 365 天的按实际天数折算比较），差额部分于次
年初(或委托期届满后)三个交易日内,管理人向托管人发送综合托管费差额划付
指令，托管人复核后从基金财产中一次性扣除支付给托管人。
3、基金管理人的业绩报酬
（1）、基金管理人收取业绩报酬的原则
份额持有人在某个赎回开放日赎回份额时，若当日基金份额累计净值高于
1.1，则管理人对超出 1.1 的部分提取 20%作为业绩报酬费，即：
管理人提取的业绩报酬=MAX﹛［某赎回开放日当日基金单位累计净值-1.1，
0］﹜×20%×基金总份额
某赎回开放日当日基金单位累计净值=当日基金单位净值（扣除业绩报酬费
前）+基金单位累计分红
（2）、业绩报酬支付
份额持有人在赎回开放日赎回基金份额时当业绩报酬达到提取标准后计提
管理人业绩报酬，由管理人向托管人发送基金业绩报酬划款指令，托管人复核后
于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
管理人的业绩报酬的计算工作由管理人完成，并复核。
（三）不列入基金管理计划业务费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人与基金份额持有人协商一致，可根据市场发展情况
调整管理费率和托管费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
十六、基金的收益分配
（一）可供分配利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
本基金可供分配利润为截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
（二）基金可分配收益
基金可分配收益为基金已实现收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣
除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权。
2、本基金收益分配方式默认为发放现金。
3、在符合有关基金收益分配条件的前提下，可不定期对本基金收益进行分
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）收益分配的时间和程序
基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核。
收益分配的基准日为可供分配利润的计算截止日。
十七、基金的信息披露
（一）基金定期信息披露
1、基金管理人应于基金成立后五个工作日内，向基金份额持有人披露基金
成立信息；
2、本基金净值披露的频率为每季度，基金管理人应于每季度末后三个工作
日内，在基金管理人网站或以其它书面或电子方式向基金份额持有人披露本月月
末的份额净值。
（二）基金临时信息披露
发生可能对基金持续运行、基金份额持有人利益及基金资产净值产生重大影
响的事件时，基金管理人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，于事件发生
后的两个工作日对基金份额持有人进行报告。
（三）向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式
基金管理人可以以信函形式向基金份额持有人披露相关信息。信函发出之日
即视为披露。
（2）基金管理人网站
基金管理人通过基金管理人网站向基金份额持有人提供报告和信息查询接
口，内容包括本合同、净值报告、定期报告等。基金份额持有人可通过登录管理
人网站并通过身份认证后，查询报告和基金份额持有人相关净值数据。
上述报告及相关净值数据公告当日即视为披露。
（3）传真、电子邮件服务
基金份额持有人留有传真号、电子邮箱等联系信息的，基金管理人也可以通
过传真、电子邮件等方式将相关信息告知基金份额持有人。
传真发送、电子邮件发送即视为披露。
（4）短信服务
基金管理人定期向基金份额持有人登记的手机号码发送基金份额净值等报
短信发送当日即视为披露。
（四）向基金监管部门提供的报告
基金管理人、基金托管人应当根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要
求履行报告义务。
十八、风险揭示
基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金资产面临潜在的
风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。
1、股票投资风险主要包括：
（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的
影响，导致市场价格水平波动的风险；
（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险；
（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、
财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
2、债券投资风险主要包括：
（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险；
（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类
属债券价格变化的风险；
（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用
质量降低导致债券价格下降的风险。
（二）管理风险
在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其
对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现
不一定持续优于其他投资品种。
（三）流动性风险
在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调
整投资计划，从而对基金收益造成不利影响。在基金份额持有人提出追加或减少
基金财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。
（四）信用风险
本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券
本息，导致基金财产损失。
（五）特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风
险本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失
（六）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能
因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人
的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机
构、证券交易所、证券注册登记机构等。
（七）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可
能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金份额持有人利益受损。
十九、基金份额的非交易过户和冻结
（一）基金份额的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照
一定的规则从某一基金份额持有人账户转移到另一基金份额持有人账户的行为。
非交易过户包括继承、捐赠、司法执行以及注册登记机构认可、符合法律法规的
其他非交易过户。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资
料，接收划转的主体必须是依法可以持有本基金份额的投资者。
（二）基金份额的冻结
本基金的基金份额冻结与解冻只包括人民法院、人民检察院、公安机关及其
他国家有权机构依法要求的基金份额冻结与解冻事项。
二十、基金合同的成立、生效及签署
（一）合同的成立、生效
1、合同成立
本合同文本由基金管理人、基金托管人、基金投资人共同签署后合同即告成
2、合同生效
本合同生效应当同时满足如下条件：
（1）本合同经基金投资人、基金管理人与基金托管人合法签署；
（2）基金投资人认购或申购资金实际交付并经注册登记确认成功，基金投
资人获得基金份额；
（3）本基金依法有效成立；
本合同生效后，对本合同各方具有法律效力，任何一方都不得单方解除。
（二）合同的签署
1、本合同的签署应当采用纸质合同的方式进行，由基金管理人、基金托管
人、基金投资人共同签署。
2、基金投资人在签署合同后方可进行认购、申购。
（三）经注册登记确认有效的基金投资人认购、申购、赎回本基金的申请材
料或数据电文和各推广机构出具的本基金认购、申购、赎回业务受理有关凭证等
为本合同的附件，是本合同的有效组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
二十一、基金合同的变更、终止
（一）非因法律、法规及有关政策发生变化的原因而导致合同变更时，可采
用以下两种方式中的一种进行基金合同变更。
1、全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致后，可对本合
同内容进行变更。
2、基金管理人、基金托管人首先就本合同拟变更事项达成一致。基金管理
人就本合同变更事项在管理人网站发布征求意见公告。基金管理人须在公告后十
五个工作日内以书面或电子方式向基金份额持有人发送合同变更征询意见函（或
通知）。基金份额持有人应在征询意见函（或通知）指定的日期内按指定的形式
回复意见。基金份额持有人不同意变更的，应在征询意见函（或通知）指定的日
期内赎回本基金；基金份额持有人未在指定日期内回复意见或未在指定的日期内
赎回本基金的，视为基金份额持有人同意合同变更。变更事项自征询意见函（或
通知）指定的日期届满的次工作日开始生效，对合同各方均具有法律效力。
（二）法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更
的，基金管理人可与基金托管人协商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合
同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。
（三）对基金合同进行重大的变更、补充，基金管理人应当在变更或补充发
生之日起 5 个工作日内向基金业协会报告。
（四）基金合同终止的情形包括下列事项：
1、本基金在基金业协会备案失败，基金取消；
2、基金合同存续期限届满而未延期；
3、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
4、基金托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、经全体份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致决定终止的；
6、基金管理人根据基金运作、市场行情等情况决定终止的；
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
二十二、清算程序
（一）清算组的成立及职责
自基金合同终止事由发生之日起 10 个工作日内，由基金管理人及基金托管
人组织成立基金财产清算小组，负责清算资产的的保管、清理、估价、变现和分
配等相关事宜，也可以依法进行必要的民事活动。清算小组成员由基金管理人、
基金托管人等成员组成，并可以聘用必要的工作人员。
1、基金管理人
（1）资产变现；
（2）除交易所、银行等自动扣收的费用外，对清算期间资金支付出具划款
（3）出具会计报表；
（4）清算期间的会计核算；
（5）编制清算报告并签章；
（6）配合资产托管人账户注销工作；
（7）向基金份额持有人发布清算通知、清算报告；
（8）将基金财产清算报告报基金业协会备案；
（9）履行与基金管理人义务相关的其他职责。
2、基金托管人
（1）清算期间的财产保管；
（2）出具进入清算环节的计划财产清单；
（3）复核基金管理人划款指令，进行资金划付；
（4）计划财产资金、证券等账户的注销；
（5）清算期间发生资金变动的当日，提供日终资金调节表；
（6）复核基金管理人出具的会计报表；
（7）复核基金管理人出具的清算报告并签章；
（8）履行与资产托管人义务相关的其他职责。
（二）清算具体流程
（1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）对基金财产进行分配。
（三）资产核对与变现
1、合同终止日起 2 个工作日内，基金托管人向基金管理人出具合同终止前
最后一个自然日财产清单，列示计划财产的证券余额和资金余额；
2、合同终止日起 2 个工作日内，基金管理人向基金托管人出具合同终止前
最后一个自然日计划财产资产负债表和计划存续期的利润表，资产托管人自收到
后 1 个工作日内进行复核确认；
3、合同终止日后，计划财产不应仍持有可流通非现金资产，如遇特殊情况，
计划财产仍持有可流通非现金资产的，在合同终止日起 2 个交易日内由基金管理
人进行强制变现处理；计划财产持有的流通受限证券，如未到期回购、未上市新
股或休市、停牌、暂停交易的证券等，自限制条件解除日起（含解除当日）2 个
交易日内完成变现。
（四）清理计划财产债权、债务
1、计划财产债权主要包括银行存款、截至清算结束日的银行存款利息、结
算保证金、备付金及备付金利息等，于相应账户注销时结清，证券登记结算机构
另有规定的以相关规定为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准。
2、计划财产债务主要包括计划财产应付管理费、托管费、银行间账户维护
费、券商佣金、证券变现交易费用、银行汇划费用、销户费用等等。除交易所、
登记结算机构等自动扣缴的费用外，所有清偿由基金管理人、基金托管人核对无
误后，由基金管理人向基金托管人出具划款指令，由基金托管人复核后办理支付。
计划财产债务清偿应于合同终止后 3 个工作日内完成。对财产支付过程中产生的
银行汇划费用，基金管理人和基金托管人应进行匡算并在计划财产中预提。
3、管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于
最后一个计提日的费用则以当日资产净值为基数在当日计提。
（五）清算报告
基金管理人和基金托管人应在合同终止后 10 个工作日内完成计划财产的清
理、确认、评估和变现等事宜，并出具清算报告和剩余财产的分配方案。如遇上
述特殊情况，则应在计划财产全部变现后 3 个工作日内完成。
（六）清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由清算小组优先从基金资产中支付。
（七）支付清算财产
本基金的清算报告报基金业协会备案，并告知基金份额持有人后的下一个工
作日，按清算完成后基金财产的资产负债情况及双方确认的剩余财产的分配方
案，由基金管理人向基金托管人出具划款指令，基金托管人复核无误后，向基金
份额持有人支付清算财产，具体安排如下：
1、基金托管人匡算合同终止日的下月需调整的支付的结算备付金、结算保
证金及截至计划财产支付日前一日的相关银行存款账户利息，按照基金托管人和
中国结算公司规定的利率计息，并由基金管理人进行复核；
2、基金管理人将按复核的结果，向计划财产垫付结算备付金、结算保证金
及截至计划财产支付日前一日的相关银行存款账户利息；
3、基金托管人依据清算报告及剩余财产的分配方案向注册登记机构支付清
（八）基金清算财产按下列顺序清偿：
1、支付清算费用；
2、缴纳所欠税款；
3、支付除管理费以外的应付费用；
4、支付管理费；
5、向份额持有人分配剩余财产。
（九）账户销户
1、基金财产账户销户
基金财产的证券资产完成变现后，基金管理人按规定注销基金财产的资金账
户、证券账户、期货账户等投资所需账户，基金托管人应给予必要的配合。
2、支付垫付资金
对于在结算备付金账户、结算保证金账户中剩余财产按照中国结算公司相关
政策执行，最长于合同终止后 2 个季度可以完成清理。结算备付金账户和结算保
证金账户利息以中国结算公司实际支付为准。基金托管人资金账户利息于该基金
所有资金往来业务结束日结清。相关利息结清后，基金托管人应向基金管理人提
供书面确认数据，由基金管理人向基金托管人出具划款指令，基金托管人复核无
误后将中国结算公司支付的结算备付金、结算保证金以及中国结算公司实际支付
的利息、基金托管人资金账户利息划付到基金管理人指定帐户，并注销该基金财
产的资金账户。对资金划付过程中产生的银行汇划费用，基金管理人和基金托管
人应进行匡算并在支付款项中扣除。
（十）清算未尽事宜
本合同中关于基金清算的未尽事宜以清算报告或基金管理人公告为准。
二十三、违约责任
（一）当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失
的，应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际
情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损
害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：
1、基金管理人及和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律
法规的作为或不作为而造成的损失等。
2、在没有故意或重大过失的情况下，基金管理人由于按照本合同规定的投
资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
3、不可抗力。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范
围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的
合理费用由违约方承担。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的
（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。
二十四、法律适用和争议的处理
有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均
适用中华人民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行
政区及台湾地区法律法规），并按其解释。
经各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当
事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交广州仲裁
委员会，按提交申请当时有效的仲裁规则予以仲裁解决，仲裁裁决是终局的，对
各方当事人均有约束力。除非仲裁庭另有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。败诉
方应赔偿胜诉方的律师费等支出。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
二十五、基金合同的效力
（一）基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金
份额持有人为法人的，本合同自基金份额持有人、基金管理人和基金托管人加盖
公章以及双方法定代表人或授权代表签章或盖章之日起成立；基金份额持有人为
自然人的，本合同自基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人
和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签章之日起成立。
（二）本合同自生效之日起对基金份额持有人、基金管理人、基金托管人具
有同等的法律约束力。
（三）本合同有效期为基金合同生效日至基金合同终止日。
二十六、其他事项
（一）《认购（申购）风险申明书》为本合同不可分割的一部分，与本合同
具有同等法律效力。
（二）本合同项下的任何通知均应以书面形式按本合同记载的地址送达各
方。任何一方的通讯地址有变更时，须以书面形式通知各方，否则按本合同记载
的地址发出通知，即视为已履行通知义务。
有权机关（包括但不限于：法院、仲裁机构、公证处等）按照本合同记载的
地址向本合同各方邮寄送达书面文件的，则无论是否实际收到，均于发出之日（以
邮戳为准）起第 5 日视为送达。
（三）本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商
（四）本合同一式叁份，基金管理人执壹份，基金份额持有人执壹份，基金
托管人执壹份，每份具有同等的法律效力。
基金投资人已通读协议全部条款，基金管理人与基金托管人已应甲方的要求
对有关条款予以充分说明，基金投资人签署本协议时对所有条款内容的理解不
存在异议。
（请基金投资人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，基金
管理人和基金托管人不承担任何责任）
基金投资人请填写：
（一）基金投资人
身份证件类型：
证件号码：
联系电话：
通讯地址：
基金投资人授权之代理人：
代理人身份证件类型：
证件号码：
联系电话：
通讯地址：
2、法人或其他组织
营业执照号码：
组织机构代码证号码：
法定代表人或授权人：
通讯地址：
联系电话：
（二）基金投资人认购金额
人民币元整（￥）
（三）基金投资人账户
基金投资人认购、申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户，必须为以基金投资人名
义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、申购和赎回基金的账户名称不一致时，基金投资
人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明。账户信息如下：
账户名称：
开户银行名称：
（本页无正文，为行健资本-健康产业投资基金基金合同签署页。）
基金投资人：
自然人（签字）：或法人或其他组织（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
签署日期：年月日
资产管理人：深圳前海行健资本管理公司
法定代表人或授权代理人：
签署日期：年月日
资产托管人：西南证券股份有限公司
负责人或授权代理人：
签署日期：年月日
认购（申购）风险申明书
尊敬的基金投资人：
感谢加入行健资本-健康产业投资基金。在您签署本认购（申购）风险申明
书及认购（申购）申请书前，请仔细阅读以下内容。
基金管理人深圳前海行健资本管理有限公司（以下简称“前海行健资本管理
公司”）负责运用基金财产进行专业化的证券投资运作。在基金财产管理运用和
处分过程中，存在市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、操作或技术风
险以及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险等其他风险等。针对
以上风险，基金管理人郑重承诺在管理基