康润洁:新疆康润洁环保科技股份有限公司2015年年度报告(更正后)_康润洁(833472)_公告正文
康润洁:新疆康润洁环保科技股份有限公司2015年年度报告(更正后)
公告日期：
证券简称：康润洁
证券代码：833472
新疆康润洁环保科技股份有限公司
XinjiangKangrunjieEnvironmentProtectionScience-TechCo.,Ltd
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公司年度大事记
2015年5月公司被授予中国农业生态环
境保护协会农用地膜污染防治分会首届成
2015年1月取得康润洁商标注册证
日康润洁（833472）取得股
2015年7月康润洁聚酯生物降解购物袋取
票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函。
得莱茵生物降解认证证书
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2015年8月吉林省长春经济开发区长春
日"一种离子液体催化剂
经开区管委会副主任赵旭带队到新疆康润
制备聚碳酸酯"取得发明专利证书。
2015年9月新疆政协人口资源环境委员
会陈季主任带队到新疆康润洁调研。
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声明与提示
第二节 公司概况
第三节 会计数据和财务指标摘要
第四节 管理层讨论与分析
第五节 重要事项
第六节 股本变动及股东情况
第七节 融资及分配情况
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
第九节 公司治理及内部控制
第十节 财务报告
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本年度报告中，除非文义另有所指，下列简称或术语具有如下特定含义：
简称或术语
公司、本公司、康润洁（股
新疆康润洁环保科技股份有限公司
新疆康润洁环保科技股份有限公司董事会
新疆康润洁环保科技股份有限公司监事会
股东大会、董事会、监事会
高级管理人员
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
全国股转系统
全国中小企业股份转让系统
东兴证券股份有限公司
会计师事务所
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
律师事务所
新疆思拓律师事务所
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《公司章程》
《新疆康润洁环保科技股份有限公司章程》
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
三会议事规则
会议事规则》
《新疆康润洁环保科技股份有限公司总经理工作制
《总经理工作制度》
《新疆康润洁环保科技股份有限公司董事会议事规
《董事会议事规则》
《新疆康润洁环保科技股份有限公司监事会议事规
《监事会议事规则》
《新疆康润洁环保科技股份有限公司关联交易决策
《关联交易决策制度》
《对外投资及担保管理制度
《新疆康润洁环保科技股份有限公司对外投资及担
保管理制度》
人民币元、人民币万元
本期、本年
上期、上年
本期末、期末
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声明与提示
【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、
准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
是否存在豁免披露事项
【重要风险提示表】
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为
-2,044,350.97元，由于公司业务快速发展，应收账款增长
较快，对公司经营营运资金占用增加，导致公司经营活动
现金流紧张导致的经营风险
产生的现金流量净额均低于当期实现的净利润，且持续为
负。若公司不能在短期内改善经营情况，加快现金流循环，
保证公司经营营运资金供给，则公司未来或将面临现金流
短缺的风险，继而对公司的持续经营能力产生不利影响。
公司日的应收账款余额为14,793,031.68元，占
总资产的比例为43.99%，应收账款在资产结构中的比重较高，
主要由于公司产品被大量用于农业种植及生产可降解地膜，
应收账款可能发生坏账的风险
客户一般在第四季度接近年底进行采购，导致各期末应收账
款余额较大。报告期末，公司应收账款账龄结构良好，主要
为一年以内应收账款，应收账款准备期末余额421,969.08元，
发生坏账的风险较小，但应收账款余额占总资产比重较高，
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如果出现客户没有能力支付款项的情况，应收账款将会面临
一定的回收风险。
报告期内，公司原材料包括聚乙烯、树脂等，公司未来生产
的产品需要大量的树脂，若未来原材料价格出现较大波动，
原材料价格波动的风险
将导致公司面临单位产品毛利下降的风险，对公司的生产经
营造成影响。
根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条规定，公
司于日向乌鲁木齐高新区国家税务局备案，
2015年度，企业所得税率按15%的税率缴纳。根据财税【2001】
第113号若干农业生产资料征免增值税政策的有关规定，公司
于日经乌鲁木齐高新区国家税务局备案取得了
税收优惠政策发生变动的风险
《乌新国税减免字（2011）第8号减、免税批准通知书》，自
日起，公司销售自行生产的农用降解地膜，减
征增值税，减征幅度为100%。若上述税收优惠政策发生变化，
或公司不具备继续享受上述税收优惠政策的条件，将对公司
未来经营业绩产生不利影响。
报告期内，公司客户主要为新疆生产建设兵团的各团场。2015
年度公司前五大客户收入为8,580,742.76元，占营业收入的比
主要销售客户过于集中的风险
例为73.64%。销售集中度较高，若下游主要客户生产经营状
况发生重大不利变化，将对公司销售收入带来较大不利影响。
与乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司就北区标准厂房签订
公司所租赁生产经营场所存在瑕
了租房合同书，但以上房屋由于出租方的原因，未取得房产
疵，可能导致搬迁的风险
证，公司存在因上述生产经营场所无房产证而需搬迁的风险。
公司目前的产品主要是农用降解地膜添加剂、降解地膜,主要
客户集中在新疆地区，新疆地区3月-5月是播种季节，农民会
收入存在季节性波动风险
在该段期间进行铺膜，客户会在上一年度的第四季度集中采
购公司的农用降解地膜添加剂和地膜，用于农业生产，这造
成公司的收入存在一定的季节性波动风险。
公司主要从事可降解产品的研发与生产，通过多年的技术创
新与经验积累，形成了以“可降解”为核心的具有自主知识产
权的系列产品，科技含量较高，从业人员除需具备相关专业
知识外，还须具备一定的实践经验，其中研发人员和生产人
技术与人才风险
员的稳定性对公司至关重要，是产品技术和质量的保障；公
司销售人员不仅需要具备较强的市场营销能力，还需要熟悉
产品性能指标等。因此，若公司出现关键技术人员或销售人
员大量流失，将导致公司的技术优势和营销能力受到不利影
股份公司成立以来，公司逐步建立了治理结构，制度了一系
列制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，
本期重大风险是否发生重大变 提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理情况基本符合
《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业
务规则（试行）》等法律、法规及规范性文件的要求。因此，
不存在公司治理风险。
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第二节 公司概况
一、基本信息
公司中文全称
新疆康润洁环保科技股份有限公司
英文名称及缩写
XinjiangKangrunjieEnvironmentProtectionScience-TechCrop
法定代表人
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区苏州东街366号新洲城市花园
豪景苑3号楼3单元1202室
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区苏州东街366号新洲城市花园
豪景苑3号楼3单元1202室
东兴证券股份有限公司
主办券商办公地址
北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
会计师事务所
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
签字注册会计师姓名
崔艳秋、张梦宇
会计师事务所办公地
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）苏州东街366号新洲城
联系地址及邮政编码
市花园豪景苑3号楼3单元1202室
邮编830011
公司指定信息披露平台的网址
公司年度报告备置地
董事会秘书办公室
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
行业（证监会规定的行业大类） 橡胶和塑料制品业
主要产品与服务项目
康润洁降解地膜、康润洁农用降解地膜添加剂、康润洁其
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他环保产品
普通股股票转让方式
普通股总股本（股）
10,000,000.00
实际控制人
四、注册情况
报告期内是否变更
企业法人营业执照注册号
税务登记证号码
组织机构代码
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
营业收入（元）
11,652,137.33
12,870,531.60
归属于挂牌公司股东的净利润（元）
2,578,042.06
936,575.60
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性
233,648.76
546,660.29
损益后的净利润（元）
加权平均净资产收益率(%)（依据归属
于挂牌公司股东的净利润计算）
加权平均净资产收益率(%)（依据归属
于挂牌公司股东的扣除非经常性损益
后的净利润计算）
基本每股收益（元/每股）
二、偿债能力
资产总计（元）
33,625,457.38
21,860,155.68
负债总计（元）
18,017,836.35
8,830,576.71
归属于挂牌公司股东的净资产（元）
15,607,621.03
13,029,578.97
归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）
资产负债率%
利息保障倍数
三、营运情况
经营活动产生的现金流量净额（元）
-2,044,350.97
-6,862,413.97
应收账款周转率
存货周转率
四、成长情况
总资产增长率%
营业收入增长率%
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净利润增长率%
五、股本情况
普通股总股本（股）
10,000,000.00
10,000,000.00
计入权益的优先股数量（股）
计入负债的优先股数量（股）
带有转股条款的债券（股）
期权数量（股）
六、非经常性损益
金额（元）
非流动资产处置损益
-27,702.12
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除
2,787,644.41
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
非经常性损益合计
2,758,109.76
所得税影响数
413,716.46
非经常性损益净额
2,344,393.30
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况
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第四节 管理层讨论与分析
一、经营分析
（一）商业模式
1.公司研发模式
公司的研发模式以自主研发为主，积极培养自身的技术开发能力。在新品研发过程中以总经理孔立明为核心，采取跨部门的方式将研发、生产和销售等部门的人员组织起来，成立新产品研发小组。研发小组成员全程参与、配合新产品开发，在知识结构上形成互补，实现信息和资源共享，推进新产品的研发进度。同时，新品研发部积极展开与科研院所及高校的合作，将其作为研发过程中的外围支持力量，弥补企业自身在测试、认定等方面的不足。
2.公司采购模式
公司设立专门的采供部，负责所需物资的采购。对于主要原材料的采购，公司一般会根据以前年度产品的销售情况提前采购部分原材料，实行统一批量采购模式，公司在选择供应商时，十分重视供应商的实力，主要原材料供应商主要为国内知名的、与公司地理位置接近的行业龙头企业。同时，公司还备选了若干家供应商，以备原材料的采购风险；对于生产设备的采购，技术部协同质量部、生产部共同确定供应商，选定的供应商要能够根据公司提供的设备改进方案对生产设备进行改造，直到满足公司产品的生产技术要求。
3.公司生产模式
公司的生产模式采取“以销定产”为主、“预投生产”为辅的生产模式。其中农用降解地膜添加剂、降解地膜采取“以销定产”的生产模式。公司按照销售合同，确定产品的原材料配方、生产计划，安排车间组织生产。公司的生产模式具有定制化、反应迅速的特点，通常在考虑不同地区的气候等自然条件的基础上组织生产，质量部将从原料采购、半成品、产成品各个环节进行把关，以保证产品质量符合要求。对于此类产品，公司根据前期调研和试验数据确定各项原材料的投入比例，生产部门据此在规定的时间内完成工作，从而缩短产品的生产周期；报告
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期内，公司还生产并销售了少量的聚酯生物降解垃圾袋、纳米银聚酯生物降解保鲜膜，此类产品采取的是“预投生产”的生产模式，公司通过生产少量的聚酯生物降解垃圾袋、纳米银聚酯生物降解保鲜膜以在市场上进行推广。
4.公司销售模式
目前，公司生产的农用降解地膜添加剂以向新疆生产建设兵团农五师的各团场的直接销售为主，生产的降解地膜通过经销商销售的经营模式为辅，两种销售模式相结合。
报告期内，公司商业模式较上年度未发生重大变化。
年度内变化统计：
所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化
主要产品或服务是否发生变化
客户类型是否发生变化
关键资源是否发生变化
销售渠道是否发生变化
收入来源是否发生变化
商业模式是否发生变化
（二）报告期内经营情况回顾
公司自成立以来长期从事生物降解材料的研发、生产和应用。报告期内主营业务包括农用降解地膜添加剂、降解地膜、其他环保材料（聚酯生物降解垃圾袋、
纳米银聚酯生物降解保鲜膜）的研发、生产、销售。报告期内，公司的业务、主要产品与上一年度保持一致未发生重大变化。
2015年，公司实现销售收入11,652,137.33元，同比下降9.47%；营业净利润为2,578,042.06元，同比增长175.26%；基本每股收益0.26元，同比增长175.26%；
截止2015年年末，公司资产总值33,625,457.38元，同比增长53.82%。
1、主营业务分析
（1）利润构成
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11,652,137.33
12,870,531.60
3,136,962.39
4,023,184.77
毛利率（%）
6,871,582.36
6,440,458.71
1,132,709.01
1,357,271.79
712,933.57
327,587.20
397,058.09
营业外收入
2,787,644.41
461,462.55
营业外支出
所得税费用
507,654.90
-80,793.62
2,578,042.06
936,575.60
项目重大变动原因:
营业收入较上年度减少9.47%，造成原因是：个别客户上年度采购量大，至2015年初仍有库存没有消耗掉，导致2015年度采购量较上年度有所下降。
营业成本较上年度减少22.03%，造成原因是：研发在持续不断的进行，随着技术的更新，产品不断得以改善的同时，公司产品配方、配比不断得到优化，使产品成本有了下降的空间。
管理费用较上年度增加6.69%，造成原因是：公司员工总数较上年度增加，导致工资总额增加，此外吉林子公司为新成立公司，新增管理费用20.66万元；
销售费用较上年度减少16.55%，造成原因是：本年度内博乐销售处负责监督生产的人员减少，使销售部工资减少所致。
财务费用较上年度增加1,092.45%，造成原因是：报告期内新增中国银行短期贷款300万元和交通银行800万元长期借款，支付相应的利息增加导致财务费用上涨。
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营业外收入较上年度增加504.09%，造成原因是：公司除获得乌鲁木齐市及高新区创新基金项目计划及中小企业发展专项资金项目的政府补助外，还获得了乌鲁木齐高新区科技项目计划、科技型中小企业技术创新基金、专利申请资助、高新技术企业奖励资金、中小企业发展专项资金以及自治区给予企业在新三板挂牌专项资金等政府补助资金，导致公司本年度营业外收入较上年度显着增加。
营业外支出较上年度增加978.43%，造成原因是：报告期内，处置提前报废的固定资产，将未摊销完的折旧列支在营业外支出。
所得税费用较上年度增加728.34%，造成原因是：2015年度利润总额同比大幅增加所致；同时，应收款项坏账准备的减少，使得递延所得税费用也有所增加。
净利润较上年度增加175.26%，造成原因是：本年度收到的政府补助金额较上年大幅增加。
（2）收入构成
占营业收入
占营业收入
本期收入金额
上期收入金额
主营业务收入
11,652,137.33
12,870,531.60
其他业务收入
11,652,137.33
12,870,531.60
按产品或区域分类分析：
占营业收入
占营业收入
本期收入金额
上期收入金额
农用降解地膜添加剂
8,760,683.81
9,766,643.89
2,883,974.88
2,944,870.62
其他环保材料
159,017.09
11,652,137.33
12,870,531.60
收入构成变动的原因
本年公司收入构成无重大变化。
（3）现金流量状况
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经营活动产生的现金流量净额
-2,044,350.97
-6,862,413.97
投资活动产生的现金流量净额
-2,706,002.80
-1,619,933.72
筹资活动产生的现金流量净额
6,655,484.04
8,000,000.00
现金流量分析：
经营活动产生的现金流量净额较上年度减少70.21%，造成原因是：因2014年度储备性采购的原料还未消耗完全，2015年度原料储备性采购量减少；同时，公司本年度收到的政府补助资金较上年也有所增长。
投资活动产生的现金流量净额均为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金导致的现金流出，现金流出额较上年度增加67.04%，造成原因是：2015年度三个研发项目进入开发阶段后新增的开发支出。
筹资活动产生的现金流量净额较上年度减少16.81%，造成原因是：本年按期偿还了上年借款和小额短融券；同时，也在不断利用自有经营资金偿还新的借款。
（4）主要客户情况
年度销售占
新疆赛里木现代农业股份有限公司
2,136,752.13
新疆生产建设兵团第五师八十三团物资供
1,709,401.71
农五师八十七团天元塑料厂
1,709,401.71
新疆生产建设兵团第五师九零团
1,538,461.54
新疆生产建设兵团农五师农业生产资料公
1,486,725.66
8,580,742.76
公司主要销售客户的营业收入全部为赊销收入。因以上销售都形成于2015年12月，采购单位的资金在申请资金支付时一般有一定期限，都需跨年才能完成款项支付，因此形成了报告期内主要客户销售与应收账款主要欠款客户重合的情况。
（5）主要供应商情况
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年度采购占
供应商名称
乌鲁木齐鑫泓阳贸易有限公司
1,812,395.00
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司
1,740,000.00
上海千峰化工有限公司
1,666,500.00
瑞安市卫泰塑料机械有限公司
301,100.00
瑞安市奥翔包装机械有限公司
231,000.00
5,750,995.00
（6）研发支出
研发投入金额
1,458,012.52
2,593,457.17
研发投入占营业收入的比例（%）
公司研发项目都是是以成熟的市场需求与技术为依托进行开发，通过前期调研对市场需求及产品竞争力进行分析，对项目的技术可行性与成熟性进行论证，对完成可行性论证的项目予以立项，确定项目实施方案。由于公司予以立项的研发项目都是经可行性论证具有广泛市场需求，并以技术可行性为依托而进行的，因此研发项目在通过前期市场调研和项目可行性论证后，能够同时满足资本化条件，再报经公司批准立项后进入开发阶段。
报告期内，公司符合资本化条件进入开发阶段的研发项目共有3个，包括：一种纳米银聚酯生物降解保鲜膜及其制备和应用、一种抗菌祛味聚酯生物降解食品连卷袋及其制备和应用、一种聚酯生物降解购物袋及其制备和应用，本年研发费用资本化计入开发支出金额为1,054,297.43元。
2、资产负债结构分析
3,522,512.50
1,617,382.23
14,371,062.60
8,757,129.29
第17页共111页
9,225,405.59
7,490,267.17
4,321,721.71
3,252,058.32
5,000,000.00
2,000,000.00
8,000,000.00
33,625,457.38
- 21,860,155.68
资产负债项目重大变动原因：
货币资金较上年度增加117.79%,造成原因是：报告期内用于采购原料的银行贷款增加，同时未使用完形成银行存款，使报告期内货币资金较上年度增加。
应收账款较上年度增加64.11%,造成原因是：2015年12月份形成的销售主要为赊销，再加上2014年度一部分暂未收回的款项，使报告期内应收账款期末余额增加。
存货较上年度增加23.17%,造成原因是：公司增加了原料的储备，造成期末存货余额有所上升。
固定资产较上年度增加32.89%,造成原因是：因业务需要，增加原料生产线一条、保鲜膜生产线一条、购物袋生产线2条、印刷生产线一条、原料生产反应釜一组，造成固定资产期末余额增加。
短期借款较上年度增加150.00%,造成原因是：报告期内新增向中国银行的短期借款300万元。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况
为更好执行公司的发展战略，进一步拓展生物降解产品市场，充分整合利用资源，增强公司盈利能力，经公司第一届董事会第二次临时会议审议通过，公司报告期内设立了全资子公司吉林省康润洁环保科技有限公司，基本情况如下：
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公司名称：吉林省康润洁环保科技有限公司
统一社会信用代码：Y36D54B
成立日期：日
注册资本：1000万元人民币
住所：经济开发区兴隆山镇良辰工业园区9号
经营范围：塑料制品（不含超薄塑料购物袋）、生物降解树脂原料、可降解添加剂与助剂（易燃易爆危险品除外）、可降解购物袋、保鲜膜、一次性手套和农膜产品生产、销售，对外贸易经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成：康润洁持股100%。
报告期内，吉林省康润洁环保科技有限公司暂未产生营业收入，净利润为-206,602.53元，主要为开办费支出。
（三）外部环境的分析
1、公司所处行业分类情况
公司自成立以来长期从事生物降解材料的研发、生产和应用。主营业务包括农用降解地膜添加剂、降解地膜、其他环保材料（聚酯生物降解垃圾袋、纳米银聚酯生物降解保鲜膜）的研发、生产、销售。根据证监会的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为橡胶和塑料制品业（C29），根据国家统计局发布的《国民经济行业分类（GB/）》，公司所属行业为塑料薄膜制造（C2921），根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引引（股转系统公告[2015]23号）》，公司所属行业为塑料薄膜制造（C2921）。
2、宏观环境
公司所生产的产品属于橡胶和塑料制品业中的一种，具体属于塑料薄膜制造行业。塑料作为现代工业最重要的基础材料之一，为推动人类社会进步和人民生活水平提高奠定了坚实的物质基础，对人类的生产和生活产生了重大的影响。
塑料以其独特的优点成为信息、能源、工业、农业、交通运输乃至航空航天和海洋开发等国民经济各重要领域不可或缺的材料，渗透到人类衣食住行的方方面面。
然而传统的石油基不可降解塑料在促进人类社会进步的同时，亦对生态环境
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造成了巨大的破坏。由不可降解塑料导致的“白色污染”、水污染、大气污染等已经成为全球范围内迫切需要解决的难题。因此，可降解塑料势必成为塑料行业发展的潮流和主要方向。目前可降解塑料主要包括生物降解塑料、光降解塑料、光和生物降解塑料、水降解塑料四大类，其中以生物降解塑料的研究最为深入，应用最为广泛。
生物降解塑料是一类由自然界存在的微生物如细菌、霉菌（真菌）和藻类的作用而引起降解的塑料。理想的生物降解塑料是一种具有优良的使用性能、废弃后可被环境中的微生物完全分解、最终被无机化成为自然界中碳素循环的一个组成部分的高分子材料。除可自然降解外，生物降解塑料还具有原料可再生、对肌体适应性强等优点，使其可以广泛应用于包括环保、食品容器和包装、农林业、医学、纺织、电子、汽车等领域。因此，生物降解塑料有着巨大的市场需求和广阔的市场前景。
3、可降解地膜行业发展状况
我国自1978年从日本引进塑料农用地膜覆盖技术以来，地膜覆盖技术在国内农业生产中得到了迅速推广，极大地提高了我国农作物产量，应用领域从最初的棉花、蔬菜，发展到花生、瓜果、甜菜、水稻、旱稻、小麦、玉米等农作物。
近三十年来，我国地膜覆盖面积和使用量一直位居世界第一，全国农用地膜覆盖面积3亿亩；新疆地膜覆盖面积4,700万亩并且呈逐年上升趋势。
传统地膜多为PE（聚乙烯）制成，自然条件下很难降解，在土壤中可以残存长达100-200年。传统地膜使用后，总有20％左右的残膜无法回收，日积月累，
使土壤环境恶化，土壤含水量下降，削弱抗旱能力，引起次生盐渍化，板结且肥力下降，影响作物生长发育，导致减产；同时对环境也造成了极大的危害。而且废膜的回收，浪费工时人力，在劳动力成本持续上升的情况下，对使用地膜的农户效益造成不利的影响。
据农业部调查，目前中国地膜残留量一般在60-90kg/hm2，最高达165kg/hm2。研究表明，土壤中残膜含量58.5kg/hm2时，使玉米减产11％~23％，
小麦减产9％～16％，大豆减产5.5％～9％，蔬菜减产14.6％~59.2％。
目前解决残膜污染的方法主要依靠人工捡膜。以新疆为例，每年11月中旬棉田截杆后人工捡膜；11月下旬进行冬翻，部分残膜进入土壤；3月下旬播种前
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机器搂膜；4月上旬由于机器搂膜不能搂净小片残膜，播种前要人工捡膜，总计人工捡膜费用约70-100元/亩。由于新疆地广人稀，农业机械化程度高，劳动力短缺，依靠这种人工回收地膜的传统做法，投入巨大且不能从根本上解决白色污染问题。
此外，石油能源紧缺引起地膜生产原料丙烯酸等价格上涨，使得地膜价格和可持续发展问题日益突出。以上诸多原因，可生物降解地膜的研究和推广在国内外引起了极大的关注。
在可降解塑料材料开发基础上，为充分利用地膜的保湿、增温、除草、机械化作业和增产作用，并消除塑料地膜带来的农田地力下降、农作物产量逐年下降和环境污染等不良影响，日本、美国、意大利、法国和德国、加拿大等发达国家于上个世纪末相继着手研究可降解地膜。按照降级机理和破坏形式可分为添加型生物降解地膜和完全生物降解地膜。
①添加型生物降解地膜，是指在不具有生物降解特性的通用塑料基础上，添加具有生物降解特性的生物降解促进剂、加工助剂等。其机理是，在传统地膜的基础上，添加光敏剂、淀粉等成分，以促进地膜降解，包括：市面上常见的光降解地膜、光/生物降解地膜等。这些地膜中由于基地膜中含有大量的塑料成分，使用后，能把地膜降解成小碎片和小颗粒，但更小的塑料碎片和颗粒不能降解。
短期内对作物生长不会有太明显的负面影响，但随着使用时间的延长，土壤中塑料碎片和颗粒逐渐增加，难以清除，可能带来比使用塑料地膜更严重的污染，不利于农业的可持续发展。
②完全生物降解地膜是由能被微生物完全分解的物质组成的薄膜，包括：全植物降解地膜、微生物合成型生物降解地膜和化学合成型生物降解地膜。
A、全植物降解地膜原理是：地膜使用材料全部由植物中提取。如：日本研究开发的纸地膜、麻地膜。纸地膜可被土壤微生物完全降解，没有污染，但易破损，不易机械化铺膜，同时价格较贵是传统地膜4倍以上，目前在生产上使用量较少。20世纪末，日本研制出农用麻地膜，主要以纸浆和麻纤维为原料，韧性大大增强，提高了机械化铺设的效率。但日本麻纤维缺乏，价格较高，难以大量推广应用。美国和意大利等公司宣称研制成功淀粉质量分数在90-100%的全淀粉塑料，产品能1年内完全生物降解而无污染。国内高校也见有用淀粉或其他一些
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天然高分子物质如纤维素、果胶、蛋白质、海藻酸钠等制成的复合完全生物降解塑料材料，但这些均未有进一步应用推广。
B、微生物合成型降解地膜
微生物合成型完全降解地膜是指以有机物为碳源，通过发酵得到生物降解塑料原料而生产的地膜。国内外都有相关研究的报导中，聚烃基烷酸脂及其共聚物的相关材料是研究的热点。由于通过微生物发酵法合成的聚酯生物降解材料因制备条件苛刻、工艺复杂，导致价格太高，限制了作为地膜的使用。
聚乳酸（PLA）地膜是一种新型的生物降解材料地膜，它使用可再生的植物资源（如玉米）所提出的淀粉原料制成。淀粉原料经由发酵过程制成乳酸，再通过化学合成转换成聚乳酸。其具有良好的生物可降解性，使用后能被自然界中微生物完全降解，最终生成二氧化碳和水，不污染环境，这对保护环境非常有利。
但是，工业实际生产聚乳酸的工艺流程却比化学反应式复杂的多：如何增加聚乳酸的分子量，以获得更优异的物理性能是聚乳酸塑料生产商共同面对的问题。因此，目前尚没有产业化。
C、化学合成型生物降解地膜
随着可降解塑料材料的发展，聚丁二酸丁二醇酯(PBS)、聚丁二酸-己二酸丁二醇酯(PBSA)，聚已内酯(PCL)和聚丁二醇丁二酸-对苯二酸盐(PBAT)等产品良好的降解性，为可降解地膜的提供了更广的选择。
本公司的产品，主要来源于对上述的材料改性加工后制成的全生物可降解地膜。
4、行业季节性、周期性特点
（1）行业季节性
生物降解地膜行业具有明显的季节性，这主要是由各类农产品生产的周期所决定的。一般在每年10月至12月是生物降解地膜生产的前期准备阶段，在次年的1月至3月份进入生产旺季，3月至4月底进入出货期。5月份以后，农作物的播种已经结束，进入了生产淡季，开始对部分机器进行改造检修。
（2）行业周期性
行业周期性方面，传统聚乙烯地膜行业是自80年代初引入中国，已有近30年，但是由于传统聚乙烯地膜在土壤中200年无法降解，给土壤、环境带来了极
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大的危害，“白色污染”已严重威胁到我国的农业可持续发展。生物降解农用地膜是解决“白色污染”的唯一有效途径。对于生物降解材料的需求十分紧迫。生物降解农用地膜行业是发展历史较短的行业，目前大多企业处于试验阶段，未真正解决控制降解速率这一技术瓶颈，公司目前已拥有由长期积累的大量数据建立的数学模型，可科学的做到产品“一区一配方，降解速率可控”的效果。据IHS化学的最新研究报告称，日益增加的消费者压力和日趋严格的法规，将刺激北美、欧洲和亚洲市场对生物降解型塑料的需求，预计将从2012年的26.9万吨升至2017年的52.5万吨，年均增速将达到15%。近年来，全球对非降解塑料袋频亮红灯，
各国开始实施强有力的措施，特别是欧洲和美国。这两个地区既是全球最重要的塑料袋消费国，也是世界塑料袋进口大国。他们通过立法限制使用非降解塑料，这势必会给生物降解塑料行业带来巨大的发展机遇和广阔市场。
5、行业市场规模
（1）市场规模现状
全国年消耗地膜约120万吨，新疆系全国使用地膜面积最大地区，年消耗地膜18.5万吨。全球降解塑料替代需求广，潜在需求大，数据显示，2011年全球降解塑料市场需求从2006年的20.3万吨迅速增长到120万吨，预计到2015年将超过500万吨。8未来10年，我国农用地膜面积以每年10%的速度递增。9从中国的潜在需求来看，目前，中国塑料制品年耗用量约占世界的25%，未来生物降解塑料的市场空间巨大。
从国内乃至全球范围看，应用包括降解地膜在内的降解材料是大势所趋，不少国家或地区已逐步推出相关政策，破解价格等“拦路虎”，助力产业快速发展。
目前，欧盟已经规划在2015年前将完全生物降解塑料包装物的市场份额提高到欧盟地区总体市场份额的20%；意大利已经颁布禁塑令；美国加州、澳大利亚等也将出台类似的强制性法案。10
（2）市场规模发展前景
我国自1978年从日本引进塑料农用地膜覆盖技术以来，地膜覆盖技术在国内农业生产中得到了迅速推广，极大地提高了我国农作物产量，应用领域从最初的棉花、蔬菜，发展到花生、瓜果、甜菜、水稻、旱稻、小麦、玉米等农作物。
近二、三十年来，我国地膜覆盖面积和使用量一直位居世界第一，全国农用地膜
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覆盖面积3亿亩以上；新疆地膜覆盖面积4700万亩并且呈逐年上升趋势。传统地膜多为PE（聚乙烯）制成，自然条件下很难降解，在土壤中可以残存长达100-200年。传统地膜使用后，总有20％左右的残膜无法回收，日积月累，使土壤环境恶化，土壤含水量下降，削弱抗旱能力，引起次生盐渍化，板结且肥力下降，影响作物生长发育，导致减产；同时对环境也造成了极大的危害。而且废膜的回收，费时废工，在劳动力成本持续上升的情况下，对使用地膜的农户效益造成不利的影响。现在市场研究生物降解地膜的厂家均未获得突破。
6、公司市场份额与市场地位
公司自成立以来长期从事生物降解材料的研发、生产和应用。经过多年的发展，公司已经成为新疆可降解农用地膜行业龙头企业。公司所生产的可降解农用地膜市场占有率和产值在新疆地区排名第一。
在技术与研发方面，公司经过多年的积累，通过内部研发和外部产、学、研相结合的模式，使其生产工艺和技术水平处于国内领先水平。公司被新疆省自治区科学技术厅认定为高新技术企业，自公司成立之日起，共取得自主研发发明专利1项，自主研发实用型专利1项，继受取得专利1项，在创新上具备连续性与可持续性。
在产品方面，公司通过配方改良上的不断实践，用同样的原材料生产出了在保温保墒、韧性、延展性等性能上更加突出的可降解地膜，形成了系列化的产品，
充分满足了蔬菜、水果、棉花等作物的生产要求。公司的品牌在新疆地区享有较高的知名度，在市场上建立了良好的声誉。
经过多年的发展，公司在可降解地膜行业内树立了良好的口碑，其技术实力、
产品质量已得到各客户的认可，公司与客户形成了长期稳定的合作关系。迄今为止，公司客户涉棉花等作物，覆盖了新疆的农五师地区。未来，随着公司技术水平的不断提升，借助资本市场，公司将积极对现有产品进行优化，产业链进行整合，不断提升自己的竞争实力与市场份额。
（四）竞争优势分析
1、技术与研发优势
公司产品技术先进，用途广泛。工艺特点和优势在于产品经过小试、中试，公司生产工艺比较成熟，形成了公司独特的生产工艺特点和优势，该项工艺技术
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已申请国家专利。（1）合成聚酯可降解材料方面。公司以二元酸和二元醇为原料，
采用高效无毒催化剂，通过添加单体方式，形成聚酯高分子材料与单体形成嵌段结构，提高聚酯高分子材料分子链的支化度，一步缩聚法直接合成分子量在20万以上聚酯高分子可降解材料。（2）扩链改性方面。由聚酯可降解材料通过与各种助剂混合后，与扩链剂共同通过双螺杆挤出造粒机进行扩链改性，提高分子量、
降低分子量分布范围，从而增强了材料的力学性能。（3）吹膜。聚酯生物降解农用地膜的密度为1.33g/cm3、聚乙烯（PE）的密度为0.95g/cm3，用原有的吹膜设备生产聚酯生物降解农用地膜的产能不高，因此我公司通过对原有吹膜工艺进行改进后，提高了现有吹膜机吹制聚酯生物降解农用地膜的产能，降低了生产成本，此项技术已通过中试试验，拟向国家专利局申报专利。（4）加工性能适宜。
独特的改性技术，改善材料玻璃化转变温度及耐热性，因此在普通设备即可进行生产和加工；同时，改善了材料透明性及耐水性。
一直以来公司十分重视技术的创新和产品的研发，在研发团队、技术开发、产品配套、系统设计等方面具有较强的实力，形成了一整套比较完善的技术创新与产品研发的管理体制。自公司成立之日起，共取得自主研发发明专利1项，自主研发实用型专利1项，继受取得专利1项。
2、产品优势
（1）安全环保，生物降解。在自然环境下，既能满足作物正常生长所需的增温、保墒、灭草的功能，又能实现彻底生物降解，最终降解成二氧化碳和水，安全无毒。（2）精准施用，一区一方，降解速率可控。聚酯生物降解农用地膜可根据地膜应用对象及使用环境的不同，控制地膜降解速率，普通聚乙烯地膜在土壤中200年无法降解，其他降解地膜暂未突破控制降解速率的关键技术。（3）省时省力、促进农业生产增效农民增收。聚酯生物降解农用地膜无需再进行人工捡拾残膜，可节省财力物力，能迅速完成冬翻作业，促进农业生产增效农民增收。
普通聚乙烯地膜需要人工捡拾，机械回收，但受到劳动力及时间限制，回收率低，
仍然有残留持续污染环境。（4）物理机械性能优良，可满足大型机械铺设要求。
3、成本优势
近年来，公司通过引进先进设备和对现有设备及工艺的改良，不断提升生产自动化水平，从而提高了生产效率和产品质量，有效地降低了产品的单位生产成
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本。公司通过合理布局销售区域、扩张产能和推行生产自动化，有力地降低了综合运营成本，提升了公司产品的市场竞争力。
4、丰富、稳定的客户资源
公司客户涉及棉花等作物。经过长期、良好的应用和服务，先进入者在其竞争领域能够建立起良好的用户基础、积累丰富的成功案例，从而树立良好的市场品牌形象，拥有稳定、忠诚的客户群体，而新的进入者往往缺乏成功案例和品牌知名度，难以在短期内培养出稳定的客户群体。
5、公司的竞争劣势
（1）销售区域较为集中
可降解农用地膜具有体积大、运输成本高等特点，公司采取就地取材、就地生产、就地销售的策略，虽然在新疆地区内取得了比较好的成效，但是，随着业务的扩张和销售半径的延长，将会使产品在竞争中处于相对劣势。公司需要采取主动的营销策略，适时将业务拓展到全国，合理布局生产基地，突破销售半径的限制，逐步实现由省内领先企业到行业内领先企业的跨越式转变。
（2）融资渠道受限
公司作为本土民营高新技术企业，经营资金主要依靠自有资金和银行贷款，
而扩大产品产能、提高设备水平、拓展营销网络、加快新产品、新技术的研发均需要大量资金的投入。国内已有生产可降解地膜企业成功上市，这些上市公司通过公开募集资金获得先发优势，频频通过资本运作，提升公司规模，扩大业务领域，实现了跳跃式增长。与已经上市国内同行相比，公司在资金规模方面存在较大差距，公司现有资金状况已经严重制约了公司快速发展。
（五）持续经营评价
报告期内，公司的经营模式、产品结构未发生重大不利影响；管理层和技术研发人员稳定；公司的行业地位或所处行业的经营环境未发生重大变化；公司在用的专利、专有技术等重要资产或者技术的取得或使用不存在重大不利变化的风险，公司具备持续经营能力。
二、风险因素
（一）持续到本年度的风险因素
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一、现金流紧张导致的经营风险
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-2,044,350.97元，由于公司业务快速发展，应收账款增长较快，对公司经营营运资金占用增加，导致公司经营活动产生的现金流量净额均低于当期实现的净利润，且持续为负。若公司不能在短期内改善经营情况，加快现金流循环，保证公司经营营运资金供给，则公司未来或将面临现金流短缺的风险，继而对公司的持续经营能力产生不利影响。
应对措施：公司已展开日常生活用品在疆内、疆外的推广销售，多元化收入来源，优化流动资金量。
二、应收账款可能发生坏账的风险
公司日的应收账款余额为14,793,031.68元，占总资产的比例为43.99%，应收账款在资产结构中的比重较高，主要由于公司产品被大量用于农业种植及生产可降解地膜，客户一般在第四季度接近年底进行采购，导致各期末应收账款余额较大。报告期末，公司应收账款账龄结构良好，主要为一年以内应收账款，应收账款准备期末余额421,969.08元，发生坏账的风险较小，但应收账款余额占总资产比重较高，如果出现客户没有能力支付款项的情况，应收账款将会面临一定的回收风险。
应对措施：公司积极拓展疆外吉林市场，扩大日常生活降解用品的销售，优化回款条件，减少应收账款额。
三、原材料价格波动的风险
报告期内，公司原材料包括聚乙烯、树脂等，公司未来生产的产品需要大量的树脂，若未来原材料价格出现较大波动，将导致公司面临单位产品毛利下降的风险，对公司的生产经营造成影响。
应对措施：多渠道拓展原料供应商。在价格低估时储备部分原料，以应对原料价格上涨对公司生产经营带来的不利影响。
四、税收优惠政策发生变动的风险
根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条规定，公司于日向乌鲁木齐高新区国家税务局备案，2014年度，企业所得税率按15%的税率缴纳。
根据财税【2001】第113号若干农业生产资料征免增值税政策的有关规定，
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公司于日经乌鲁木齐高新区国家税务局备案取得了《乌新国税减免字（2011）第8号减、免税批准通知书》，自日起，公司销售自行生产的农用降解地膜，减征增值税，减征幅度为100%。若上述税收优惠政策发生变化，或公司不具备继续享受上述税收优惠政策的条件，将对公司未来经营业绩产生不利影响。
应对措施：一方面公司将严格参照《高新技术企业认定管理办法》的规定,加大研发投入,在管理、经营等方面达到高新技术企业认定条件,进而能持续享受现行高新技术企业发展的各类优惠政策;另一方面扩大规模,提高盈利能力,减弱税收优惠政策变化风险对公司盈利的影响幅度。
五、主要销售客户过于集中的风险
报告期内，公司客户主要为新疆生产建设兵团的各团场。2015年度公司前五大客户收入为8,580,742.76元，占营业收入的比例为73.64%。销售集中度较高，
若下游主要客户生产经营状况发生重大不利变化，将对公司销售收入带来较大不利影响。
应对措施：针对客户集中的情况，公司采取了以下措施防范客户集中性风险：
第一、持续加大研发力度丰富公司的产品线（生物降解购物袋、生物降解保鲜膜、
生物降解食品连卷袋；第二、大力发展新疆自治区以外其他地区的客户，以改变主要客户集中度较高的局面，提高抗风险能力；第三、加大国内外市场开拓力度，
建设自主品牌“康润洁”产品的销售渠道。
六、公司所租赁生产经营场所存在瑕疵，可能导致搬迁的风险
公司与乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司就北区标准厂房签订了租房合同书，但以上房屋由于出租方的原因，均未取得房产证，公司存在因上述生产经营场所无房产证而需搬迁的风险。
应对措施：已向高新区申请工业用地或租用有合格手续的厂房，以避免风险。
七、收入存在季节性波动风险
目前，公司主要客户集中在新疆地区，新疆地区3月-5月是播种季节，农民会在该段期间进行铺膜，公司的部分客户在每年的第四季度集中采购公司的农用降解地膜添加剂，提前用于生产降解地膜，由于公司目前的产品主要是农用降解地膜添加剂、降解地膜以及新疆地区农业种植的特点，公司的收入存在一定的季
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节性波动风险。
应对措施：展开聚酯生物降解购物袋、食品连卷袋、保鲜膜的推广销售，改变现有生产销售季节性限制。
八、技术与人才风险
公司主要从事可降解产品的研发与生产，通过多年的技术创新与经验积累，形成了以“可降解”为核心的具有自主知识产权的系列产品，科技含量较高，从业人员除需具备相关专业知识外，还须具备一定的实践经验，其中研发人员和生产人员的稳定性对公司至关重要，是产品技术和质量的保障；公司销售人员不仅需要具备较强的市场营销能力，还需要熟悉产品性能指标等。因此，若公司出现关键技术人员或销售人员大量流失，将导致公司的技术优势和营销能力受到不利影响。
应对措施：核心技术人员不变动，积极储备相关人才。
（二）报告期内新增的风险因素
四、对非标准审计意见审计报告的说明
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
审计意见类型：
标准无保留意见
董事会就非标准审计意见的说明：不适用
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第五节 重要事项
一、重要事项索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
第五节，二（一）
是否存在对外担保事项
第五节，二（二）
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资
第五节，二（三）
是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项
第五节，二（四）
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项
第五节，二（五）
是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
第五节，二（六）
是否存在经股东大会审议过的企业合并事项
第五节，二（七）
是否存在股权激励事项
第五节，二（八）
是否存在已披露的承诺事项
第五节，二（九）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
第五节，二（十）
第五节，二（十
是否存在被调查处罚的事项
第五节，二（十
是否存在重大资产重组的事项
第五节，二（十
是否存在媒体普遍质疑的事项
第五节，二（十
是否存在自愿披露的重要事项
二、重要事项详情
（一）重大诉讼、仲裁事项
（二）公司发生的对外担保事项：
（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况
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日常性关联交易事项
具体事项类型
1购买原材料、燃料、动力
2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者
3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4财务资助（挂牌公司接受的）
5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
542,250.00
542,250.00
542,250.00
542,250.00
偶发性关联交易事项
是否履行必要决策
交易金额（元）
乌鲁木齐高新投资发展
8,000,000.00
集团有限公司
新疆火炬创业投资有限
6,000,000.00
杨谦（资金借出方）
400,000.00
6,000,000.00
孔立明、杨谦
2,000,000.00
22,400,000.00
偶发性关联交易必要性和持续性及对公司生产经营的影响
根据《国家发展改革委员会关于新疆乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司发行小微企业增信集合债券核准的批复》文件内容，我公司符合文件要求的高新区内小微企业标准。结合公司发展资金需求，经公司第一届董事会2015年第四次会议审议通过，同意向乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司申请发行小微企业增信集合债券800.00万元，期限3年，利率7.00%，由乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司委托交通银行股份有限公司新疆分行发放。
1.必要性和真实意图
本次关联交易是公司业务发展和日常经营的正常需求，符合公司和全体股东的利益。
2.本次关联交易对公司生产经营的影响
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本次关联交易为公司的业务发展和日常运营提供需要的流动资金。本次关联交易不存在损害本公司和其他股东利益的情形。
（五）收购、出售资产事项
（六）对外投资事项
设立/增资公司
出资金额（万元）
子公司/参股公司
吉林省康润洁环保科
技有限公司
报告期内，公司投资设立全资子公司吉林省康润洁环保科技有限公司，注册地为长春经济技术开发区兴隆山镇良辰工业园9号，注册资本为人民币1,000.00万元人民币。公司设立子公司主要是为了更好的执行公司的发展战略，进一步拓展生物降解产品市场，充分整合利用资源渠道，增强公司盈利能力。长春是我国第一个实施禁塑令的省份，已初步形成以降解购物袋、包装袋为首的降解产品需求市场。在此树立品牌，作为全国其他城市复制的样板。公司新成立子公司，是从长远发展战略出发所作出的慎重决策，能够提升公司的品牌及综合实力，但仍可能存在一定的经营和管理风险。公司将进一步健全和完善控股子公司的治理结构，完善其内部管控制度和监督机制，积极防范上述风险。
本次对外投资不影响公司的正常经营，对本次投资全部以自有资金投入，不会对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（七）企业合并事项
（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况
（九）承诺事项的履行情况
公司在申请挂牌时，公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺，截止报告期末，公司所有股东严格履行上述承诺，未有任何违背。
公司在申请挂牌时，持有康润洁5%以上（含5%）股份的股东及实际控制
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人为避免其及其所属企业与康润洁产生同业竞争的可能性，已出具了避免同业竞争承诺函，截止报告期末，公司所有股东严格履行上述承诺，未有任何违背。
公司在申请挂牌时，董事、监事、高级管理人员为避免与康润洁产生同业竞争的可能性，出具了避免同业竞争承诺函，截止报告期末，公司所有股东严格履行上述承诺，未有任何违背。
公司在申请挂牌时，公司实际控制人孔立明承诺不再发生占用公司资金情形，也保证其本人的关联自然人、其本人控制的关联法人不发生占用公司资金的情形。截止报告期末，未有任何违背。
公司董事、监事、高级管理人员本人出具了《避免同业竞争及减少关联交易的承诺函》，详见“第三节公司治理”之“五、公司同业竞争”之“（二）关于避免同业竞争的承诺”，以及《关于不占用公司资金的承诺》、实际控制人就社保和公积金情况出具的《承诺函》、实际控制人就报告期内所得税征收方式改变可能导致的康润洁需补缴企业所得税等情形出具的《承诺函》、实际控制人就康润洁报告期所承租房屋的权属瑕疵可能给康润洁所带来的不利情形出具的《承诺函》。
截止报告期末，未有任何违背。
（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
权利受限类
占总资产的比例
（十一）调查处罚事项
（十二）重大资产重组事项
（十三）媒体普遍质疑事项
（十四）自愿披露重要
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第六节 股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
（一）普通股股本结构
无限售股份总数
- 2,350,000.00
2,350,000.00
其中：控股股东、
- 1,750,000.00
1,750,000.00
实际控制人
董事、监事、
有限售股份总数
10,000,000.00
2,350,000.00
7,650,000.00
其中：控股股东、
7,000,000.00
1,750,000.00
5,250,000.00
实际控制人
董事、监事、
2,400,000.00
10,000,000.00
- 10,000,000.00
普通股股东人数
（二）普通股前十名股东情况
期末持有无
限售股份数
数（万股）
数（万股）
量（万股）
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前十名股东间相互关系说明：股东间无关联关系。
二、优先股股本基本情况
期初股份数量
期末股份数量
计入权益的优先股
计入负债的优先股
优先股总计
三、控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东情况
孔立明，男，1964年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
高级工程师。1987年5月至2002年7月，在青岛海洋大学产业处担任业务主管职务；2002年7月至2007年8月，在中国海洋大学生物工程开发有限公司担任副总经理职务；2007年9月至2008年10月，从事自由职业；2008年11月至今，
担任康润洁董事长兼总经理职务，2014年11月至今，兼任董事。
（二）实际控制人情况
本公司实际控制人和控股股东是同一人。
四、股份代持情况
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第七节 融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况
二、存续至本年度的优先股股票相关情况
三、债券融资情况
四、间接融资情况
是否按期还
乌鲁木齐商业银行
股份有限公司高新
2,000,000.00
中国银行股份有限
公司乌鲁木齐市苏
3,000,000.00
交通银行股份有限
8,000,000.00
公司新疆区分行
乌鲁木齐高新小额
2,000,000.00
贷款有限公司
15,000,000.00
五、报告期内普通股利润分配情况
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第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
（一）基本情况
在公司是否
董事长、总经理
董事、副总经理
董事、董事会秘
监事会主席
董事会人数：
监事会人数：
高级管理人员人数：
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。
（二）持股情况
年初持普通
年末持普通
期末普通股
期末持有股
股股数（股）
股股数（股）
票期权数量
7,000,000.00
7,000,000.00
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7,000,000.00
7,000,000.00
（三）变动情况
董事长是否发生变动
总经理是否发生变动
董事会秘书是否发生变动
财务总监是否发生变动
变动类型（新任、
简要变动原因
换届、离任）
何书文先生个人原
董事会秘书
为满足企业发展需
求，满足公司全国
职工代表监事
董事会秘书、董事
中小企业股份转让
系统信息披露及三
会会议等工作要求
王文炳先生因个人
副总经理、财
原因辞去其所担任
务总监、董事
监事会主席
杨谦先生不幸逝世
因原监事会主席杨
监事会主席
谦先生因交通意外
因个人原因辞去职
职工代表监事
董事会秘书、董事
工代表监事职务
经职工代表大会选
职工代表监事
举审议通过
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
申姗姗，女，1981年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2003年8月至2007年9月，在上海中通客车销售有限公司担任综合助理职务；2007年10月至2010年5月，在锐珂（上海）医疗器材有限公司担任中心主管职务；2010年8月至2012年6月，在新疆美的暖通设备销售有限公司担任推广部部长职务；2012年10月至今，在康润洁担任办公室主任、项目主管职务并于
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2014年11月-2015年10兼任职工代表监事；2015年11月兼任董事会秘书；2015年12月兼任董事。
任建林，男，中国国籍，1964年出生，专科学历，无境外永久居留权。毕业于莱阳农学院。2009年至今在新疆康润洁环保科技股份有限公司担任生产部长；2015年10月兼任职工代表监事。
赵成，男，中国国籍，1984年出生，硕士学历，无境外永久居留权。毕业于厦门大学。2007年05月--2010年07月在厦门市保险行业协会财产险工作部工作，2011年05月C2012年04月在天津鑫凌龙贵金属经营有限公司担任市场部经理，2012年08月C至今在新疆火炬创业投资有限公司担任投资部经理；日新疆康润洁环保科技股份有限公司监事会主席。
二、员工情况
（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按教育程度分
按工作性质分类
行政管理人员
需公司承担费用的离退休职
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:
公司在报告期内，人员变动情况：母公司入职14人，离职3人；子公司入职14人。
报告期内人员变动：核心技术人员未发生变动，未对公司经营情况产生任何影响。
公司在报告期内，培训情况：新员工入职培训，包括：企业发展历史、企业
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文化、公司制度、财务等部门知识；业务技能类培训，包括：办公软件、产品知识、设备操作；素质职场类培训，包括：执行力、职业素养、情绪管理、沟通技巧。
公司在报告期内，员工招聘途径包括内部晋升、内部员工推荐、外部招聘（包括招聘网站、网络）。
公司在报告期内，薪酬政策包括：薪酬决定标准是根据岗位、技能、绩效和市场状况等作为依据综合考量。薪酬结构：由基本工资、岗位薪资、绩效工资、考勤工资、年功工资组成。薪酬形式：以货币形式通过银行转账的方式发放。
需公司承担费用的离退休职工人数：0人。
（二）核心员工
期末员工数
期初员工数量
期末普通股持股数量
期末股票期权数量
7,000,000.00
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
公司核心技术人员近两年及一期内未发生变动。
公司技术中心共有技术人员7名，其中核心技术人员2名。
孔立明，男，1964年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1987年5月至2002年7月，在青岛海洋大学产业处担任业务主管职务；
2002年7月至2007年8月，在中国海洋大学生物工程开发有限公司担任副总经理职务；2007年9月至2008年10月，从事自由职业；2008年11月至今，担任康润洁董事长兼总经理职务，2014年11月至今，兼任董事。
陈志伟，男，1986年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2010年7月毕业于新疆石河子大学；2010年7月-11月，在新疆天业集团有限公司聚合车间任合成岗位；2010年7月至今在康润洁从事技术研发工作兼任副总经理职务，2014年11月至今兼任董事。
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第九节 公司治理及内部控制
年度内是否建立新的公司治理制度
董事会是否设置专业委员会
董事会是否设置独立董事
投资机构是否派驻董事
监事会对本年监督事项是否存在异议
管理层是否引入职业经理人
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年
是否发现重大缺陷
是否建立年度报告重大差错责任追究制度
一、公司治理
（一）制度与评估
1、公司治理基本状况
公司根据《公司法》及其他法律法规要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理构架，逐步完善了《公司章程》，并根据相关法律和公司章程制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理制度，以明确股东大会、董事会、监事会和高级管理人员各自的权责范围，规范公司管理运营。
公司自成立以来严格遵守法律法规、《公司章程》和其他各项规章管理制度，股东大会、董事会、监事会会议召开符合法定程序，股东、董事、监事和高级管理人员均能够按照规定行使职权，公司重大事项的讨论决策也均遵守法律法规和公司规章，公司内部治理运作有效。
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理情况基本符合《公司法》、《证
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券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规及规范性文件的要求。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见经董事会经过评估认为，公司的治理机制能够有效给所有股东提供合适的保护和平等的权利。公司的治理机制符合《公司法》、《证券法》及全国中小企业股份转让系统相关规范性文件的要求，治理制度均履行了内部流程，经过表决通过，给予了公司所有股东充分的话语权，同时公司建立了多种渠道加强与各股东的沟通。公司股东大会的召集、召开、表决程序均按照上述法律法规的要求进行，
充分保证了公司股东，特别是中小股东的知情权、参与权、质询权和表决权等股东权利。截止到报告期末，公司未发生损害公司股东及第三人合法权益的情形。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司在重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、重大资产重组等事项上都已按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，
公司依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务履行规定程序。
4、公司章程的修改情况
报告期内，公司章程未进行修订。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况
报告期内会议
经审议的重大事项（简要描述）
召开的次数
一、审议《关于公司符合在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让条件的议案》；审议《关于公司申请股票在全国中小
企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》；审议《关于提请
公司股东大会授权公司董事会全权办理公司股票在全国中小
企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》；审议《关
于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后采取协议转让方
式的议案》；审议《关于公司治理机制执行情况说明及自我评
价报告》；审议《关于公司与相关关联方近两年及一期内发生
的关联交易的议案》；审议《关于提名公司核心技术人员的议
案》；审议《关于召开公司2015年第一次临时股东大会的议案》。
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二、审议《关于总经理2014年度工作报告及2015年经营和投
资计划的议案》；审议《关于公司2014年财务决算报告的议案》；
审议《关于公司2015年财务预算报告的议案》。三、审议《关
于关联交易的议案》。四、审议《关于在吉林省长春市设立子
公司的议案》。五、审议《关于董事王文炳先生辞职及提名申
姗姗为第一届董事会董事候选人的议案》；审议《关于聘任申
姗姗为第一届董事会秘书的议案》；审议《关于申请制作董事
会印章的议案》。六、审议《关于变更会计师事务所的议案》。
审议《关于选举监事会主席的议案》
一、审议《关于公司符合在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让条件的议案》；审议《关于公司申请股票在全国中小
企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》；审议《关于提请
公司股东大会授权公司董事会全权办理公司股票在全国中小
企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》；审议《关
于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后采取协议转让方
式的议案》；审议《关于公司与相关关联方近两年及一期内发
生的关联交易的议案》；审议《关于提名公司核心技术人员的
议案》。二、审议《关于总经理2014年度工作报告及2015年
经营和投资计划的议案》；审议《关于公司2014年财务决算报
告的议案》；审议《关于公司2015年财务预算报告的议案》。
三、审议《关于董事王文炳先生辞职及董事会提名申姗姗为第
一届董事会董事候选人的议案》；审议《关于董事会申请制作
董事会印章的议案》；审议《关于在吉林省长春市设立子公司
的议案》；审议《关于监事会提名赵成先生为第一届监事会监
事候选人的提案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，公司的股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、
召开程序、授权委托、表决和决议均符合相关的法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定，严格依法履行各自的权利义务，未出现不符合法律、法规的情况。
股东大会：公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利，并请律师对年度股东大会进行见证。
董事会：目前公司董事会为5人，董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司董事会能够依法召集召开会议，并就重大事项
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形成一致决议。公司全体董事能够按照《董事会议事规则》等的规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关法律法规，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司和股东的权益。
监事会：目前公司监事会为3人，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定选举产生监事会，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求，能够依法召集、召开监事会，并形成有效决议。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。
截至报告期末，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。
（三）公司治理改进情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关法律、法规及规范性文件的要求建立健全了股东大会、董事会、监事会以及总经理等组织机构，并通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
等内部治理规定，股东大会、董事会以及经营层之间权责分明。公司在实际经营过程中，各机构相互制衡、科学决策、协调运作，保证了公司的规范运作和健康发展。
公司2015年度共召开了3次股东大会，6次董事会，1次监事会，公司“三会”运作规范，公司股东大会、董事会和监事会会议的召开、决议内容及签署均合法、
合规，真实、有效，公司董事、监事及高级管理人员能够按照《公司章程》及有关法律、法规和规范性文件的要求履行各自的权利义务，公司董事、监事及经营层分工与制衡合理、明确，能够履行其应尽的职责。股东大会和董事会按照各自职责权限依法行使对公司重大事项的决策权，经营层严格执行股东大会和董事会的各项决议，具体负责公司的管理和运营。公司与实际控制人及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全独立，保证了公司具有独立完整的业务
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及自主经营能力。
公司董事会认为本公司治理机制给所有股东提供合适的保护和平等权利，公司治理情况基本符合中国证监会和全国中小企业股份转让有限公司发布的有关公司治理规范性文件的要求。
公司管理层进一步加强并完善内控工作，严格遵守三会议事规则、关联交易管理办法、重大事项决策管理办法等制度，形成较为完整、合理的内部控制制度，
加强规范运作和有效执行，最大限度的保证内部控制目标的完成，保证公司会计资料的真实性、合法性和完整性，确保公司财产的独立、安全和完整。
公司管理层未引入职业经理人情况。
（四）投资者关系管理情况
公司关于股东保护相关制度不断完善，注重保护股东表决权、知情权、质询权及参与权。股东大会是公司的最高权力机构，由公司全体股东组成。公司根据《公司法》等相关法律法规和规范性文件制定了《公司章程》和《股东大会议事规则》。
股份公司设立以来，历次股东大会的会议通知、召开和表决方式均符合《公司法》等法律法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》等公司规章制度的规定，切实保护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
公司积极保护投资者利益，支持投资者参与公司治理。公司有一家法人股东中为专业投资机构，并有人员参与了公司董事会。新疆火炬创业投资有限公司持有公司500,000.00股股份，持股比例为5.00%。吕玉炜为新疆火炬创业投资有限公司执行董事。2014年11月起在新疆康润洁环保科技有限公司担任董事职务。该人员系由公司股东大会、董事会、监事会选举或聘任等法定程序担任，未受关联方委派。
自挂牌以来，公司在正常生产经营的同时，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，促进企业规范运作水平不断提升。报告期内，公司受到了众多国内知名证券公司和投资机构的关注，在坚持信息披露公开公平公正原则的基础上，热情接待投资机构调研。公司通过多种途径与潜在投资者保持沟通联系，
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答复有关问题，沟通渠道畅通。
二、内部控制
（一）监事会就年度内监督事项的意见
监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
除本公司外，公司控股股东、实际控制人孔立明目前没有投资其他企业的情况。公司共有5名自然人股东和1名法人股东，公司业务、资产、人员、财务和机构与股东完全分离，拥有完整独立的供产销系统，具有面向市场自主经营的能力。
（一）业务独立
公司拥有独立的业务体系和工作流程，能够自主进行生产、销售、研发等经营活动。公司独立签订合同，支配公司资源，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在业务依赖关系。
除本公司外，控股股东再无其他控股公司，公司与控股股东及其他控股公司之间不存在同业竞争或者关联交易。所有股东、董事、高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺。公司业务独立。
（二）资产独立
公司拥有独立经营所需全套机器设备、专利等资产的所有权，租用了厂房、建筑物等生产办公场所。公司财产权属明晰，由公司实际控制和使用，不存在被股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
（三）人员独立
公司董事、监事和高级管理人员均按照有关法律法规和公司章程程序产生，均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事外的职务，也未在上述公司领薪。
（四）财务独立
公司具有独立的财务部门，财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制
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的其他企业兼职或领薪。公司建立了独立、完整、规范的财务、会计核算体系和财务管理制度，财务决策独立。公司独立开设银行账户，不存在与其他单位或个人共用账户的情况。公司纳税独立，依法独立申报和缴纳税金。
（五）机构独立
公司设有股东大会、董事会和监事会，相关制度完善，能够依法独立行使相关法律法规和公司章程规定的职权。公司各业务部门拥有独立的管理制度，治理结构完善，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分开且独立运作，不存在混合经营、合署办公的情形。
（三）对重大内部管理制度的评价
股份公司自成立以来一直致力于治理机制的完善，建立了股东大会、董事会、
监事会和高级管理人员构成的法人治理结构，制定了《公司章程》、三会议事规则等公司治理规则，治理机构设立和运行合法合规。
公司拥有较完善的内部控制制度，建立并施行了财务管理制度、人力资源管理制度等公司层面内控规章，以及研发管理制度、生产管理制度等部门规章制度。
公司根据自身情况制定了完整的研发、生产、销售业务流程，并得到了有效执行。
公司董事会认为，公司已从自身实际经营情况出发建立了一套完整和行之有效的治理机制，内部控制能够得到有效执行。公司制度建立和运行合法合规，建立了投资者关系管理机制、纠纷解决机制和关联交易管理机制，完善了财务、人事等内部控制制度，能够保证股东尤其是中小股东行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况
报告期内公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。
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第十节 财务报告
一、审计报告
标准无保留
审计报告编号
XYZH/2016URA30101
审计机构名称
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
审计机构地址
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
审计报告日期
注册会计师姓名
崔艳秋、张梦宇
会计师事务所是否变更
会计师事务所连续服务年
审计报告正文：
XYZH/2016URA30101
新疆康润洁环保科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆康润洁环保科技股份有限公司（以下简称“康润洁”）的财务报表，
包括日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是康润洁管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
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审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，康润洁财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了康润洁日的合并及母公司财务状况以及2015年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师：
中国注册会计师：
二一六年三月三十日
二、财务报表
（一）合并资产负债表
流动资产：
3,522,512.50
1,617,382.23
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
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14,371,062.60
8,757,129.29
852,148.98
516,463.46
其他应收款
112,768.34
9,225,405.59
7,490,267.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
28,083,898.01
18,421,742.15
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
4,321,721.71
3,252,058.32
固定资产清理
生产性生物资产
1,054,297.43
长期待摊费用
递延所得税资产
121,367.87
184,255.24
其他非流动资产
非流动资产合计
5,541,559.37
3,438,413.53
33,625,457.38
21,860,155.68
流动负债：
5,000,000.00
2,000,000.00
第50页共111页
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
应付短期融资款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
1,268,246.73
181,056.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
214,500.94
167,122.14
942,372.10
232,407.50
其他应付款
2,210,716.54
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
6,002,632.14
流动负债合计
9,635,836.31
8,623,632.26
非流动负债：
8,000,000.00
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
第51页共111页
382,000.04
206,944.45
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
8,382,000.04
206,944.45
18,017,836.35
8,830,576.71
所有者权益（或股东权益）：
10,000,000.00
10,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
268,615.85
268,615.85
减：库存股
其他综合收益
554,560.77
276,096.31
一般风险准备
未分配利润
4,784,444.41
2,484,866.81
归属于母公司所有者权益合计
15,607,621.03
13,029,578.97
少数股东权益
所有者权益合计
15,607,621.03
13,029,578.97
负债和所有者权益合计
33,625,457.38
21,860,155.68
法定代表人：孔立明
主管会计工作负责人：马风丽
会计机构负责人：马风丽
（二）母公司资产负债表
流动资产：
2,717,346.37
1,617,382.23
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
14,371,062.60
8,757,129.29
第52页共111页
131,893.72
516,463.46
其他应收款
9,225,405.59
7,490,267.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
26,503,705.78
18,421,742.15
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
2,000,000.00
投资性房地产
4,210,938.90
3,252,058.32
固定资产清理
生产性生物资产
1,054,297.43
长期待摊费用
递延所得税资产
121,367.87
184,255.24
其他非流动资产
非流动资产合计
7,388,354.13
3,438,413.53
33,892,059.91
21,860,155.68
流动负债：
5,000,000.00
2,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
第53页共111页
1,268,246.73
181,056.07
应付职工薪酬
214,500.94
167,122.14
942,372.10
232,407.50
其他应付款
2,270,716.54
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
6,002,632.14
流动负债合计
9,695,836.31
8,623,632.26
非流动负债：
8,000,000.00
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
382,000.04
206,944.45
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
8,382,000.04
206,944.45
18,077,836.35
8,830,576.71
所有者权益：
10,000,000.00
10,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
268,615.85
268,615.85
减：库存股
其他综合收益
第54页共111页
554,560.77
276,096.31
一般风险准备
未分配利润
4,991,046.94
2,484,866.81
所有者权益合计
15,814,223.56
13,029,578.97
负债和所有者权益合计
33,892,059.91
21,860,155.68
法定代表人：孔立明
主管会计工作负责人：马风丽
会计机构负责人：马风丽
（三）合并利润表
一、营业总收入
11,652,137.33
12,870,531.60
其中：营业收入
11,652,137.33
12,870,531.60
手续费及佣金收入
二、营业总成本
11,324,550.13
12,473,473.51
其中：营业成本
3,136,962.39
4,023,184.77
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
营业税金及附加
1,132,709.01
1,357,271.79
6,871,582.36
6,440,458.71
712,933.57
资产减值损失
-594,304.73
553,446.93
加：公允价值变动收益（损失以“－”
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
第55页共111页
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
327,587.20
397,058.09
加：营业外收入
2,787,644.41
461,462.55
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
3,085,696.96
855,781.98
减：所得税费用
507,654.90
-80,793.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
2,578,042.06
936,575.60
其中：被合并方在合并前实现的净利
归属于母公司所有者的净利润
2,578,042.06
936,575.60
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的
(一)以后不能重分类进损益的其他综
1．重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
1．权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份
2．可供出售金融资产公允价值变动损
3．持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
归属于少数股东的其他综合收益的税
七、综合收益总额
2,578,042.06
936,575.60
第56页共111页
归属于母公司所有者的综合收益总额
2,578,042.06
936,575.60
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：孔立明
主管会计工作负责人：马风丽
会计机构负责人：马风丽
（四）母公司利润表
一、营业收入
11,652,137.33
12,870,531.60
减：营业成本
3,136,962.39
4,023,184.77
营业税金及附加
1,132,709.01
1,357,271.79
6,664,781.01
6,440,458.71
713,132.39
资产减值损失
-594,304.73
553,446.93
加：公允价值变动收益（损失以“－”
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
534,189.73
397,058.09
加：营业外收入
2,787,644.41
461,462.55
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
3,292,299.49
855,781.98
减：所得税费用
507,654.90
-80,793.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
2,784,644.59
936,575.60
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综
1．重新计量设定受益计划净负债或净
第57页共111页
资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
1．权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份
2．可供出售金融资产公允价值变动损
3．持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
六、综合收益总额
2,784,644.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
（五）合并现金流量表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
8,123,746.3
6,163,846.8
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
第58页共111页
收到其他与经营活动有关的现金
3,452,204.43
699,419.94
经营活动现金流入小计
11,575,950.73
6,863,266.74
购买商品、接受劳务支付的现金
6,785,716.60
9,096,630.88
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
2,393,506.39
1,855,929.75
支付的各项税费
352,400.76
339,123.23
支付其他与经营活动有关的现金
4,088,677.95
2,433,996.85
经营活动现金流出小计
13,620,301.70
13,725,680.71
经营活动产生的现金流量净额
-2,044,350.97
-6,862,413.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期
2,706,002.80
1,619,933.72
资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
2,706,002.80
1,619,933.72
投资活动产生的现金流量净额
-2,706,002.80
-1,619,933.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
取得借款收到的现金
15,000,000.00
2,000,000.0
第59页共111页
发行债券收到的现金
6,000,000.0
收到其他与筹资活动有关的现金
5,810,000.00
筹资活动现金流入小计
20,810,000.00
8,000,000.0
偿还债务支付的现金
10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
714,515.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、
支付其他与筹资活动有关的现金
3,440,000.00
筹资活动现金流出小计
14,154,515.96
筹资活动产生的现金流量净额
6,655,484.04
8,000,000.0
四、汇率变动对现金及现金等价物的
五、现金及现金等价物净增加额
1,905,130.27
-482,347.69
加：期初现金及现金等价物余额
1,617,382.23
2,099,729.92
六、期末现金及现金等价物余额
3,522,512.5
1,617,382.23
法定代表人：孔立明
主管会计工作负责人：马风丽
会计机构负责人：马风丽
（六）母公司现金流量表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
8,123,746.30
6,163,846.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
3,500,942.91
699,419.94
经营活动现金流入小计
11,624,689.21
6,863,266.74
购买商品、接受劳务支付的现金
6,785,716.60
9,096,630.88
支付给职工以及为职工支付的现金
2,370,048.99
1,855,929.75
支付的各项税费
352,400.76
339,123.23
支付其他与经营活动有关的现金
3,674,672.46
2,433,996.85
经营活动现金流出小计
13,182,838.81
13,725,680.71
经营活动产生的现金流量净额
-1,558,149.60
-6,862,413.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
第60页共111页
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1,997,370.30
1,619,933.72
投资支付的现金
2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
3,997,370.30
1,619,933.72
投资活动产生的现金流量净额
-3,997,370.30
-1,619,933.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
15,000,000.00
2,000,000.00
发行债券收到的现金
6,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
5,810,000.00
筹资活动现金流入小计
20,810,000.00
8,000,000.0
偿还债务支付的现金
10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
714,515.96
支付其他与筹资活动有关的现金
3,440,000.00
筹资活动现金流出小计
14,154,515.96
筹资活动产生的现金流量净额
6,655,484.04
8,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
1,099,964.14
-482,347.69
加：期初现金及现金等价物余额
1,617,382.23
2,099,729.92
六、期末现金及现金等价物余额
2,717,346.37
1,617,382.23
第61页共111页
（七）合并股东权益变动表
归属于母公司所有者权益
其他权益工具
所有者权益
未分配利润
一、上年期末余额
10,000,000.00
268,615.85
276,096.31
2,484,866.81
13,029,578.97
加：会计政策变