『报考八问』
新手如何复习备考2018年证券从业资格考试？
来源：　 16:19:19　【】　
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　　在报名前，就有人抱怨到证券从业考试的题目出的很细，而且考点很多，给人的感觉好像很不好过。为了各位考生能顺利进行备考，打一个有充分准备的漂亮的战役，小编精心为大家收集了过来人经验，祝广大考生备考顺利，马到成功。
　　在准备的前期阶段就是看书，怎么看呢?如果大家直接去看教材，估计大部分人都会看的头昏脑胀的。所以首先就是要有本教材和辅导丛书，在辅导书里面会有考点分析。所要做的就是拿一支笔(最好是荧光笔)，把辅导书里面的考点分析在教材里面全部划出来。这样做的好处就是相当于把书过了一遍，使我们对要考的科目有了一个大概的了解和认识，既抓到了重点又不至于把大把时间花在看书上。
　　接下来就是做题。我本来想做辅导书的习题，后来一看太多了便放弃了，改做卷子。我买了一套卷子，一科六套题。这套卷子有好的地方也有不好的地方。好的地方就是他的答案给的比较详细，有一定的解析。不好的地方就是每套题都有错漏，甚至是答不对题的情况。我做卷子的方法就是把卷子和答案拆开，边做边看答案。如果是自己会做的，对完答案看完解析继续做下一道;如果是自己不会做的，直接看答案解析，然后再在书里找出来(当然这也是我能够发现错漏题的原因)，用另一种颜色的荧光笔划出来。因为都是客观题，知之为知之，不知为不知，没有必要去想破脑壳。
　　试题我做了五套就没有继续做了，然后我在一些网站和培训机构复习资料里面打印了几份复习汇总和重难点。虽然给出来的都是框架性的东西，但是自己可以归纳总结一下，补充完整的写一下;对于指出的考点，我就会重点去看一下。这个实际相当于把书又过了一遍。
　　最后在考前两天我在证券从业万做了两份冲刺试卷，也是有答案解析的，找一下考试的感觉，然后就英勇的赶赴刑场了。分不高但是过了，希望我的这一点备考经验对大家能有帮助。
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Copyright & 2004- 网　出版物经营许可证新出发京批字第直170033号　
中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-作者于今年四月九日参加了证券从业资格考试，在复习的过程中积累了许多经验与教训，希望与想参加考试的人来分享，你有一个知识，我有一个知识，交流一下，大家都有两个知识，互惠互利。我的成绩不是大神级别，两门考试都是八十多分，总共花了一个月时间复习，边工作边复习，平均每天三个小时吧，但考完试感觉到，根本没必要花如此多的时间，再给我一次机会的话，我用两周就可以达到现在的分数。而且更轻松。1.复习背景：在复习之前，完全的小白，完全的零基础，工科毕业，童叟无欺，没接触过金融行业，经济方面的知识仅限于曼昆的经济学原理。2.考完试后的感受：这是一个很基础的考试，注重对基础知识的理解，没有什么重点，题目很杂，但有想当部分的题型类似于道德题，道德题，你懂的。通过的主要方法在于认真看书，就是淘宝上卖很多的那两本教材，尽量多看几遍，同时，适当做一些题就可以了，千万不要贪多，我就吃了做题太多的亏，所以大家以看书为主。3.复习过程：我的复习过程简直是反面教材，我先看的是基础知识，先把书看了一遍，然后开始刷题，刷了十套，然后我总共一个月的复习时间所剩无几了，然后我用剩下的时间，把法律法规的教材看了一遍，然后刷了六套题，接下来我开始了第二轮复习，就是把基础知识的十套题又看了一遍，由于我时间不够，法律法规的六套题做完第一遍之后直到考完试，一眼都没有看过，我的第三轮复习是把基础知识十套真题中的错题又看了一遍，注意，此时，法律法规为放弃状态。然后，重点来了，考试开始了，我开始做题了，第一题没见过，第二题没见过，第三题没见过。。。。。两门考试完成，总共两百道题，刷题过程中见过的不超过五道题。等于我刷的真题全白费了，我刷真题的时间占整个复习时间的四分之三，赤裸裸的失误。4.考试结果：最后竟然都通过了，而且不是压线过，关键是，我基本放弃，只看了一遍书，真题只做了六套而且只做了一遍的法律法规竟然和我重点复习的基础知识分数一样，哭晕。5.经验总结：坚定信心，只要好好复习两周左右，通过很简单，复习时间千万不要太长，浪费时间，浪费精力，真题刷三四套足矣，不要指望刷题通过，虽然刷题可以通过，但事倍功半，绝不是最好的复习策略，应该以看书为主，尽量多看几遍，同时要理解记忆，然后配合着做三四套题，足够通过了。个人经验，欢迎大家批评指正。3添加评论分享收藏先用20%的时间查漏补缺最后这些天，建议大家先用20%的时间进行最后一次查缺补漏，证券从业考试科目较少，一共只有两门。查漏补缺工作量并不大。大家今天可以先结合考试大纲，看看自己哪个科目、哪个章节的掌握最差，先从最没有把握的章节开始。从大纲中了解考点，结合教材看容易犯错的重点，证券从业资格考试考的知识点比较细，通过做题才能更精确的知道自己是否全部掌握。如果对于不懂的要再回归教材，把不懂的知识点弄懂。02
再用70%的时间刷题考前几天最重要的就是题感，并且刷题也可以让你对知识点掌握得更好。建议大家在考试前两天都全心投入刷题中来。但做模拟题的目的，一来是熟悉考试系统和环境，二来是检测水平，三来则是帮助你合理安排考试时间。绝对不是让你把最终的模拟分数看得太过重要。模拟分数不及格，不代表你考试就不及格，知道自己错误的原因再对症下药，模拟题才做得有意义。有些同学可能因为以前的学习习惯不是太好，对于知识点学得很死板，纯套用，不思考，在做模拟题的时候就一定要注意总结了。03
最后用10%的时间调整心态考前心态调整非常重要，如果考前给自己太大压力，导致被紧张情绪所包围，我们就容易变得烦躁不安，看不进去书，做不下去题。考试固然重要，但一次考试绝不可能决定你的人生，这次考不过，今年不是还有好几次考试吗，考了3到5次才通过的小伙伴多得是。推荐阅读：&2018证券从业取证班解密机考原题，零基础高效通关，报课送教辅+VIP题库（各科发布4套押题试卷）+三色考点，立即查看&&【】【】
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证券从业资格证考试心得分享
第一次在小红书写分享，源于不知道写什么，看到很多书友都在写考试分享，我也从这方面发表一下自己的Mark吧。先介绍一下自己，本人，男，形象一般，目前29周岁（差两个月30而立），一事无成，暂时过着比较悲催的人生，学习成绩很一般，高中复习过，最后勉强上了个大学本科，毕业于黄河科技大学法学专业，荒度学业，期间考过一次司法考试（现在已经改革为法律工作者考试，名称应该不是记得很准确，不好意思。）未过。后来无奈回到家乡，最近几年在家乡漂着。期间考过保险从业资格证和会计从业资格证，现在这两个资格证书全已经被国家改革取消了，略过不谈。<p data-v-90a年在街上晃荡，看到当地开设了中国银河证券的分支机构，出于自身对金融事业（证券方向）的喜爱和儿时的梦想，在和营业部沟通后决定拿下证券从业资格证，从而进入这个行业，追逐梦想。当年12月在当地备考书店（金环书店和学海书店）购买了由华图出版社出版的五套证券从业资格证真题试卷开始备考，个人先把五套试卷全部做完，裸做，得分大多在50左右，然后对照正确答案修改，把错题改正并且把考点知识抄写在错题旁边，以便加深记忆。在这些工作做完之后，试卷多出了一半红色标注，然后就开始反复翻看，每一套基本都是翻看了两遍，之后直接报考参加考试，考试成绩看晒图，分数都不高，但是结果足以，前四科一次性通过，第五科考了两次通过略加运气！拿到了人生第一个算是有些分量的从业资格证，我考完后，这个考试的改革也结束了，我也是作了最后一批改革前考完的考生！侥幸！分别为证券市场基础知识，证券法律法规，证券投资基金，证券分析，证券承销与发行。之后进入了当地中国银河证券从业半年，虽然业绩不好暂时离职，但是这开启了我的证券事业，应该也会成为我终身为之奋斗的事业。最近又考了期货从业资格证，期货法律法规一次通过，期货基础知识第一次缺考，第二次未过，只能继续加油了！文笔不是很好，能力也很一般，献丑了！希望我的考试经验和方法也能帮助到其他人，祝福！！！
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扫码下载小红书app 与7000万+用户一起发现世界分享生活4,628被浏览1,045,708分享邀请回答pan.baidu.com/s/1geGNsor法律法规基础知识每科里面都有精讲班，冲刺班，习题班。第三步，做题，我看完第一遍四十多分，泪崩，然后看后面讲解，我买的那个教材后面送题。各做了两套。最起码了解了哪些它会考，怎么考，第二遍就会容易很多。第三步，然后按照知乎大神的方法列知识框架，我列的特别详细，把书仔细翻了一遍。把小的大的知识点全写上了。可以参考高票那个，我就是按照他的方法列的，大概是这样，平均每天一章，一章两三张a3纸大概列了20多张，笔用没水了十几根。当然你们可以看看不写就行，我是比较笨的，记不住。并且写下来做个对比很容易记。大概是这个样子这个是我从高票那里搬过来的知识框架，我就是模仿Ta的这个的。{我的字丑我知道哈~~}因为之前环艺画手绘有很多马克笔就一章一个颜色，一科冷色一科暖色，绝对不是事多，别骂我啊。第四步下载软件我用的这两个，证从那个里面章节的都是真题，233那个里面章节都是模拟。就我的感觉刚开始做模拟就好了，大概每个章节做30道题以上，正确率百分之七十以上不做了，如果错太多我会把书本那一章再好好看看。或者特别累就看看冲刺班视频。做题可以结合第三步，写一章做一章。可能你们会时间不够用，我考这个证20多天了都没怎么上过课也没怎么出去过。从早上五六点到晚上十一点出了固定每天六百个单词，运动散打，吃饭午休以外都在准备这个。然而羞愧最后也就60多分～～～～～～只看软件名字就好哈。第五步，最后两三天才开始做233的全套模拟题跟真题，又把我整理的知识框架又看了一遍，记不住的重点的用马克笔做了标记。我做的太晚了，一科做了最多五套那个样子。都是60左右，就咖啡加熬夜，但是你们不要这样，效率会低，会难受。提前三五天那样吧。下午考法律法规我都是困然后用杯子里的水往脸上洒～～～～最后多复习错题，考试会有原题的，最好的状态就是提前弄完最后两天就刷错题，放轻松。基本上你套题平均分就是考试平均分，或者你会再多一点。好了，打完了，希望帮得到大家。祝大家都能过噢～我要滚回去补这一个月的专业作业了、感谢~1.8K595 条评论分享收藏感谢收起pan.baidu.com/s/1cssPx8）把书再有重点的看一遍（3天，三颗星的多看几遍争取记住，两颗星多看一遍，一颗星的扫一眼吧）。我有个习惯就是边看书边把自己觉得重要的记忆点用电脑整理出来，考前自己看两遍（整理的干货放在最后了）。最后的最后就是刷题。刷题刷的是证券从业题库app中的真题模考，其实app里的真题也有很多超纲或者错误的，真的碰到了也不要较真做的真的是一个手感。法律法规建议先看整本书，然后做一套卷子（最好是真题）感受一下考点是哪些，然后再去有针对性看书，最后刷题，看一下自己整理的东西。4.基础知识主要是理解。我复习的时候先看了一遍书（5天，书400多页啊看得想哭），然后发现证券随身学这个app里有教学的视频，就跟着视频看上面的知识结构把书又看了一遍（2天而且还干了别的事）。这个视频好处在于因为基础知识很多都是介绍性的内容，你要去理解他这个东西是什么是怎么回事，所以视频里就会有简单的帮助你理解的，比如说期货期权视频里的老师就会帮你举例子说明是怎么回事，这对理解帮助很大。不过基础知识比较特殊，上级考的时候我发现他真的会考很多考点，有些一颗星的他也会考一个定义之类的，所以这样看书就很重要啦，要把犄角旮旯里的名词都看一遍大致有个印象对考试也有帮助的。最后就是刷真题体会考点，然后基础知识也整理了一些需要记忆的，不过感觉考的不多，这一门理解真的很重要！（我考试的时候真的碰到了很多扫到一眼的内容比如说沪深300指数啊，金融危机后欧盟出台的政策名称，第一家保本基金的名字，中小企业非集合啥啥的，当时真的觉得自己过不了了。）基础知识建议看一整本书，因为他真的考的面很广不仅仅是那些3颗星2颗星的，1颗星的会考一些基本的内容。不要觉得很烦啊耐下心看书啊！理解一些重要的内容运作机制，搞懂它。5.机考的时候我习惯于第一遍做的很慢，把每个字句都默读清楚，真的要沉下心来看题目。我基本上要用1小时把题目做完，然后检查半小时。考试考多了就会有一些考试的小技巧，关注题干是正确的是还是错误的是。有些选项用一些极端绝对的词语比如说只有只要绝对之类的一般都是错误的。多项选择题排除一条就可以删去有这一条的选项，然后对自己更有信心。检查也要看自己有没有蠢到把选项点错之类的错误。最后如果真的不会没看过不记得选C。时间真的很充足要慢慢耐下心看题做题，仔仔细细做一定能过的！下面是我自己边看书边整理的一些关于数字或者关键的记忆点。＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊法律法规第一章第一节第一层：法律第二层：国务院行政法规 管理条例….第三层：部门规章及规范性文件 管理办法，规定....第四层：自律性组织行业自律规则 规则，细则....第二节有限责任公司 股东要求50个以下，董事会3-13人股份有限公司 发起人2——200 募集方式设立，发起人认购孤帆不得少于35%发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半股东会的职权：决定.....审议....决议......监事董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼监事会起码3个人，监事任期3年股东会议15日前通知全体股东有限责任公司股权 外部转让30天，人民法院强制转让20天股份发行：公平、公正原则发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产活着担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50%资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保控股股东 出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，活着不足50%但表决权产生重大影响虚假取得公司登记：责令改正，虚报注册资本金额5%－15%罚款，公司5-50万元罚款，情节严重撤销公司登记或者吊销营业执照虚假出资：虚假出资额5%－15%罚款抽逃出资：责令改正，抽逃出资金额5%－15%罚款另立会计账本：县级以上人民政府财政部门责令改正，5-50万罚款财务会计报告虚假记载：主管部门／人员3-30万罚款不依法提取法定公积金：责令补足，可以处20万以下罚款清算中违法违规：1-10万罚款，5-10%罚款，人1-10万，1－5倍罚款公司登记中违法违规：1-5倍，责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照公司未按照规定办理变更登记：1-10万违规设立分支机构：5-10万，吊销营业执照第三节证券发行交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则公开发行公司债券：股份有限公司的净资产不低于3000万有限责任公司的净资产不低于6000万累计债券余额不超过公司净资产40％最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……股票发行条件：发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%发起人近3年内没有重大违法行为股票上市条件：公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载债券上市条件：公司债券期限1年以上公司债券实际发行额不少于5000万向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。承销最长不得超过90日代销不足70%算失败证券交易方式：公开的集中竞价，价格优先 时间优先的原则股票暂停－公司最近3年亏损债券暂停－公司最近2年亏损信息公开：每一会计年度上半年结束之日2个月内，中期报告每一会计年度结束之日起4个月内，年度报告立即，临时报告内幕信息中：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%上市公司收购的方式：要约收购，协议收购及其他合法方式协议收购：达成协议后，3日内收购人向国务院证券……作书面报告并公告收购人收购股份达30%，继续进行收购要向所有股东发出要约要约收购：收购期限在30-60日收购人在收购期限内，不能卖出被收购公司股票，收购完成后，收购人12个月不能转让上市公司股票；15天内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并公告。P51 法律处罚第四节基金管理人的义务中：保存基金的会计帐册，记录15年以上基金持有人时自然人和法人基金管理公司设立条件：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本；主要股东3年内没有违法记录从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则违背基金独立性处罚：基金管理人责令改正，5-50万罚款；没收违法所得，承担赔偿；直接负责人给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，3-30万罚款；犯罪追究刑事责任公募基金－国务院证券监督管理机构应当自受理募集基金的募集注册申请之日6个月内，进行审核作出决定。非公募基金投资范围：股票，债券，基金份额，及其他规定的证券和衍生品种。法律责任P63第五节期货公司申请条件：注册资本最低限额3000万，货币出资比例不低于85%主要股东、实际控制人3年无重大违法违规国务院证券监督管理机构在手里期货公司设立申请之日6个月内进行审查，做出批准注销期货业务许可证情形中：成立后3个月未开始营业，开业后停业连续3个月违法责任P77第六节证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员证券公司解聘合规负责人，在2天内将解聘事实和理由书面报告证券公司法定代表人或者高级管理人员离任，在2个月内将审计报告报送国务院.....证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案处罚P91第二章第一节取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书的条件：最近3年没有受过刑事处罚协会收到申请30日内，向证监会备案，颁发执业证书违反从业人员资格管理规定的法律责任1.参加考试违反考场规则，2年内不得参加考试2.申请执业证书过程中，主体机构，弄虚作假等 情节严重3万元以下3.机构聘用未取得执业证书的人员，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重证监会单处或者并处警告，3万元以下4.从业人员拒绝协会调查，机构不配合，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重证监会暂停执业3-12月，或者吊销执业证书，对机构单处或者并处警告，3万元以下5.依法吊销，注销执业证书，协会在3年内可不受理申请申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有：大学本科以上，从事证券业务2年以上的经历，未受过刑事处罚，未被禁入或者禁入过期个人申请保荐代表人资格条件：3年以上保健相关业务经历3年内证券发行项目中担任过项目协办人3年内未收到过证监会行政处罚未负有数额较大的债务保荐机构资格45个工作日内作出决定，保荐代表人资格20个工作日内作出决定保荐机构每年4月向证监会报送年度执业报告客户资产管理业务投资主办人：3年以上证券投资研究投资顾问类似从业经历3年内没有受到监管部门的行政处罚不得成为投资主办人：被监管机构采取重大行政监管措施未满2年被协会采取纪律处分未满2年协会在收到材料20日内完成注册协会对投资主办人2年检查一次，年检不通过情形：1.2年内没有管理客户委托资产2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年3.被协会采取纪律处分未满2年解除劳动合同，证券公司在10日内向协会进行离职备案财务顾问主办人具备条件：1.投行业务经历2.未负有债务3.24个月内无纪律处分
24个月内无违反诚信不良记录
36个月内无违法违规处罚第二节处罚，奖励信息生效之日10日内向协会诚信管理系统申报诚信信息的效力期限：1.基本信息长期有效2.奖励信息，出发信息效力期限5年，行政处罚，市场禁入的处罚信息，效力期限10年申请查询的，协会在收到申请10日内出具诚信报告查询纪录保存5年协会15个工作日内处理书面更正申请违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入；行为恶劣5-10年基金销售业务资格商业银行：1.3年内没有行政处罚，刑事处罚2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历3.国有银行.....取得基从资格人数不少于30人；城市／农村商业银行等取得基从不少于20人证券公司：1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于30人期货公司1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于20人保险公司：1.注册资本不低于5亿元2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于30人保险代理，保险经纪公司：1.注册资本不低于5000万，必须是实缴货币资本2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历4.取得基从大于10人证券投资咨询机构：1，注册资本不低于2000万，实缴货币资本2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历3.3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为4.取得基从大于10人5.持续从市证券投资业务3个会计年度太多了不写了，看书去。。。。。。从事基金销售活动，并处警告、3万元以下罚款证券公司在代销合同签署5个工作日内，向所在证监会派出机构报备材料等文件，资料证券公司申请保荐机构资格条件：1.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万2.从业人员不少于35人，其中最近3年从市保健相关业务的人员不少于20人3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人4.最近3年无行政处罚保荐代表人3-12个月不受理具体负责的推荐2年2次6个月保荐机构暂停资格3个月；情节严重的，暂停6个月，责令更换负责人；特别严重，撤销资格1年5次3个月证券公司从市财务顾问业务条件：1.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规2.财务顾问主办人不少于5个证券投资咨询机构财务顾问业务条件：1.实缴注册资本和净资产不低于500万2.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规3.具有2年以上从市公司财务顾问经历，2年内每年财务顾问业务收入不少于100万4.有证从人员不少于20人。从市证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人第三章第一节客户回访：新开户客户1个月内完成回放，对原有客户的回访比例不低于10%，客户回访留痕，保存不少于3年客户投诉保存时间不少于3年证券营业部负责人违规至少2年内不得转任其他证券营业部......证券公司代理开立证券账户的，妥善保管开户资料，保管期限不少于20年证券账户的管理包括非交易过户第二节申请证券、期货投资咨询从业资格的机构 条件：1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证、期从资格；同时从事证券和期货…..的机构，有10名以上取得.....资格的人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证、期从资格2.100万以上注册资本“荐股软件”业务档案归档保存不少于5年证券投资顾问服务协议签订5日内，客户可以书面通知提出解除协议第三节p215 上市公司收购.....法律法规 有空看 一颗星不得担任独立财务顾问的：近2年财务顾问和上市公司存在资产委托关系，相互提供担保；1年内财务顾问为上市公司提供融资服务 财务顾问和委托人自终止之日起5个工作日内，向证监会报告持续督导期间，财务顾问在前述定期报告披露后15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告
财务顾问解除协议，委托人在1个月内另行聘请财务顾问对其持续督导财务顾问的工作档案和工作底稿保存期至少10年项目结束后，除不可控原因，利润实现数未达到盈利预测的80%，证监会责令财务顾问在股东大会上和报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%，证监会同时采取监管措施财务顾问不再符合规定条件，在5个工作日内向证监会报告并公告，责令改正。如改正期满后，人不符合，撤销资格财务顾问主办人发生变化，在5个工作日内向证监会报告并公告第四节招股说明书有效期6个月证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公开募集证券说明书至少2名有从业资格的人员签署，法律意见书至少2民经办律师签署，有效期6个月监管处罚措施 p273第五节无须取得证券自营业务资格：1.投资风险较低，流动性较强的证券或者委托其他公司进行管理2.投资规模合计不超过净资产80%自营业务持仓规模要求1.自营权益类证券及衍生品合计额不超过净资本100%2.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%3.持有一种权益类证券成本不超过净资本30%4.持有权益类证券市值与其总市值比例不超过5%第六节定向资产管理业务，单个客户资产净值不低于100万集合资产管理业务，只能接受货币资金形式证券公司客户资产管理合格投资者要求：1.个人或者家庭金融资产合计不低于100万，公司企业等机构净资产不低于1000万优先股合格投资者2.实收资本或者实收股本总额不低于500万的企业法人3.实缴出资总额不低于500万的合伙企业4.资产总额不低于500万的个人投资者第七节证券公司申请融资融券业务资格：2年内不存在涉嫌违法违规2年内各项风险控制指标符合规定1年内为因管理问题导致重大事故融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券账户，信用交易资金账户第四章第一节：一级市场1.擅自公开或者变相公开发行证券：先退钱和利息，处罚非法募集资金金额1%－5%，直接责任人员3-30万，有期徒刑5年以下2.欺诈发行股票债券：客体是复杂客体，管理制度和投资者合法权益主体是单位，或自然人一定条件下尚未发行证券，30-60万；已经发行，非法募集金额1%－5%。直接责任人员3-30万虚假陈述，信息误导，3-20万罚款假借他人名义从事证券自营，1-5倍，30-60万，责任人员3-10万刑事立案标准：发行数额500万以上法律责任：1%－5%罚金，5年以下有期徒刑故意构成，过失不构成本罪3.非法集资类犯罪犯罪主体：一般主体，包括自然人和单位故意的客体是国家金融管理秩序未依法定程序经有关部门批准的集资行为立案追诉标准：个人集资诈骗在10万以上，单位集资诈骗在50万以上法律责任：擅自发行股票等，5年以下有期徒刑，1%－5%
诈骗非法集资，5年以下有期，2-20万；5-10年，5-50万；10年以上，5-50万非法金融机构，非法金融活动尚不构成犯罪：非法所得1-5倍，（没有违法所得）10-50万4.违规披露信息行政责任认定：30-60万，直接负责人3-30万刑法：违规披露，不披露重要信息 主要负责人2-20万，3年以下有期5.擅自改变公开发行证券募集资金用题直接责任人员3-30万控股股东，实际控制人，30-60万第二节 二级市场1.诱骗投资者买卖证券期货客体是复杂客体，包括交易管理秩序和投资者利益主体是特殊主体故意刑法：虚假信息，扰乱市场 5年以下有期，并处或者单处1-10万
从业人员工作人员诱骗投资者买卖，5年以下有期，并处或者单处1-10万；严重，5－10年有期，并处2-20万立案追诉标准：获利5w以上造成投资者直接损失5w以上价格 交易量异常波动……2.利用未公开信息交易刑法：5年以下有期，1-5倍罚金；严重的5-10年，并处1-5倍罚金单位负责人5年以下立案追诉标准：证券交易成交额累计50万以上期货交易占用保证金数额累计30w以上获利15万以上多次用未公开信息交易的3.内幕交易，内幕信息1-5倍 不足3w的3-60万；直接责任人员3-30万4.操纵证券期货市场刑法：5年以下，严重的5-10年证券法：1-5倍；没有或不足30w的，30-300w。直接责任人员10-60w5.虚假陈述虚假陈述3-20w立案追诉标准：获利5w以上，直接经济损失5w以上，价格交易量异常波动，多次编造6.背信运用受托财产银行，其他金融机构客体是金融管理秩序和客户的合法权益主体是特殊主体，金融机构故意追诉标准：数额30w以上刑法：直接责任人员3年以下有期，3-30万；严重的，3-10年有期，5-50万＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊基础知识整理内容上交所 深交所 2004年5月 同意深交所设立中小企业板块市场主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万
公开发行股份达公司股份总额25%
股本总额超过4亿元的比例为10%
3年内无重大违法无虚假记载创业板市场场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上
个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务
2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚
3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w上一年度审计业务收入不少于1600w持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上3年…..注册会计师申请证券许可的条件所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请具有相关考试合格证书取得注会证书1年以上60岁以下3年内美誉违法违规行为申请证券期货投资咨询从业资格机构条件：分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员同时从事－10名以上1名以上取得资格在高级管理人员中100w以上注册资本资信评级机构从事证券业务条件：实收资本 净资本都不能少于2000w高级管理人员不少于3人证从资格的评级从业人员不少于20人3年以上经验从业人员不少于10人注会资格从业人员不少于3人5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录资产评估机构从事条件：设立并取得资产评估资格3年以上吸收合并的变更之日起满1年不少于30名注册资产评估师不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业净资产不少于200w半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上3年内评估业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w证券金融公司设立条件：股份有限公司国务院决定注册资本不少于60亿元证监会批准更改选任名称等等转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15%转融通期限不得超过6个月资料保管不少于20年风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100%对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50%融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15%证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金资金用途只能用于高流动性的金融产品，购置不动产证券业协会
非盈利社会团体法人会员制，最高权力机构是会员大会执行机构是理事会，理事监事任期4年会长负责制证券登记结算公司 标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成设立条件：自有资金不少于2亿证券投资者保护基金来源：上、深交所交易经手费20%纳入基金证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户依法追偿所得和受偿收入捐赠款项以上基金投资于稳健的投资证券投资者保护基金公司 普通股股东有权按照实缴出资比例分取红利公司分配当年税后利率，10%法定公积金法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率 市场利息率越高，优先股内在价值越低B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易上市公司公开发行新股条件：3个会计年度连续盈利3年内无虚假记载，不存在重大违法3年内未收到证监会行政处罚 1年内未收到证交所公开谴责1年内不存在违规担保1年内没有重大不利变化
2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形3年内未被注册会计师出具保留意见3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩3年内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20%上市公司非公开发行股票条件：发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90%股份自发行结束之日起1年内不得转让控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份3年内不得转让非公开发行股票的发行对象不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件：合法存续满足以下情况：持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w 或者
营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件：持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w 或者 近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚 或者 1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日，发行人在1年内发行股票未核准的，发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式：集合竞价只有一个价格连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交上交所：9.15-9.25 开盘集合竞价
9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价深交所：9.15-9.25 开盘集合竞价
9.30-11.30，13.00-14.57连续竞价 14.57-15.00收盘集合竞价加权股价指数：权数－基期成交股数，拉斯拜尔指数
－报告期成交股数，派许指数沪股通香港买上海港股通上海买香港影响债券期限因素：资金使用方向 市场利率变化 债券的变现能力影响债券利率因素：借贷资金市场利率水平 筹资者的资信 债券期限长短1981年后普通国债有：记账式国债（可以上市流通） 公开招标 招标发行、远程投标、债券托管、分销凭证式国债（实物，不能流通） 承购包销 储蓄国债（不可以流通）包销或者代销外国债券：面值货币和发行市场是另一个国家，发行人是一个国家扬基债券－在美国发行的外国债券熊猫债券－国际多边金融机构在中国发行的人民币债券武士债券－在日本发行的外国债券欧洲债券：面值货币和发行市场不是同一个国家商业银行发行金融债券条件之一：核心资本充足率不低于4% 3年连续盈利，3年没有违法违规企业集团财务公司发行金融债券条件：设立1年以上 申请前1年利润率不低于行业平均水平，不良资产率低于行业水平均水平申请前1年注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均3年内无违法违规发行债券后，资本充足率不得低于10%金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券条件：金融租赁公司注册资本金不低于5亿元汽车金融公司注册资本金不低于8亿元1年内不良资产率低于行业平均3年连续盈利，平均可分配利润足以支付发行金融债券1年利息金融债券发行场所：全国银行间债券市场公开发行或定向发行次级债务期限至少5年以上企业公开发行债券条件：股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司净资产不低于6000w累计公司债券余额不超过企业净资产40%近3年可分配利润／净利润足以支付企业债券1年利息累计发行额不超过该项目总投资60%短期融资券：交易商协会，注册会议决定 注册有效期2年，注册后2个月内完成首次发行 6个月内重新提交注册文件中小非金融企业集合票据发行规模：任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40%任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元证券公司发行债券要求：最近1期期末净资产不低于10亿元（定向发行债券，净资产不低于5亿元）2年内未重大违法违规发行规模：累计发行的债券总额不超过净资产40％定向发行对象－合格投资者：注册资本在1000w以上 或者 审计的净资产在2000w以上询价交易：意向报价，双向报价，对话报价点击成交：做市商报价，点击成交报价，限价报价远期交易和期货交易的不同：交易对象，功能作用，履约方式，信用风险，保证金制度货币市场基金的投资组合符合规定：投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不超过基金资产净值的10%存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的30%存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的5%在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不超过基金资产净值40%公募基金管理人资格：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本3年内没有违法记录中外合资基金管理公司境外股东实缴资本不少于3亿元封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益90%，每年不少于1次股票／债券基金应有80%以上资产投资于股票／债券一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10%同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券10%金融期货交易 金融现货交易 区别：交易对象 交易目的 交易价格含义 交易方式 结算方式金融期货 金融期权 区别：基础资产 交易者权利义务对称性 履约保证 现金流转 盈亏特点 套期保值的作用与效果金融期货功能：套期保值 价格发现 投机 套利可转换公司债券条件：净资产要求－股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司不低于6000w。 分离交易的可转换公司债券的上市公司最近1期净资产不低于15亿元净资产收益率要求－3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%现金流量要求－3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息金融衍生工具市场特点：杠杆性 风险性 虚拟性金融衍生工具市场功能：价格发现 套期保值 投机获利系统性风险：宏观经济风险 购买力风险 利率风险 汇率风险 市场风险非系统性风险：信用风险 财务风险 经营风险 流动性风险 操作风险风险管理：风险识别，估测，评价风险分散 风险对冲 风险转移（保险，风险分散化，套期保值） 风险规避 风险补偿祝大家考试顺利~只有证书和钻石永恒~好多人私信我评论我问我要干货，我这不是都放在这了吗！自己整理的你可以直接看，至于提纲有人嫌弃我放的百度云盘是压缩包，那我给各位小姐姐小哥哥直接放文件好嘛如果这样还要我私发邮箱，那我就......不理你惹哼。1.2K195 条评论分享收藏感谢收起