最新的证券从业资格考试考哪些科目?_百度知道
最新的证券从业资格考试考哪些科目?
去年买了2本资料，还没有考，听说今年变化了，那现在是考哪些科目，需要看什么书，谢谢各位。
我有更好的答案
专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究，精确地把握住了各个考试的出题规律。爱考网设有证券从业资格考试考题研究部门。金融市场基础知识和证券法律法规就具备从业资格了考基础的两门就可以了
你好，改革后，证券从业资格考试分为了入门资格和专业资格考试。入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
2017年证券从业资格考试没有变动，考试科目是证券市场基本法律法规和金融市场基础知识，教材也没有怎么变动，具体的考试时间
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1、信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于货币市场型证券组合。（　）
正确答案：错误
2、审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（　　）
正确答案：错误
3、第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。（　　）
正确答案：正确
4、影响股票价格的宏观经济因素有（　　）。
A. 盈利水平
B. 经济增长
C. 经济周期循环
D. 公司资产净值
正确答案：B, C
5、对于有操纵市场嫌疑的会员或客户，期货交易所有权随时限制其建立新的头寸或要求其平仓。如果会员或客户不在交易所规定的时间内自行平仓，交易所有权对其强行平仓。
正确答案：正确对于有操作市场嫌疑的会员或客户，期货交易所有权随时限制其建立新的头寸或要求其平仓。如果会员或客户不在交易所规定的时间内自行平仑，交易所有权对其强行平仓。
6、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。
A. 1亿，5亿
B. 2亿，5亿
C. 2亿，8亿
D. 5亿，8亿
正确答案：CC客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
7、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。（　）
正确答案：错误
8、根据我国《公司法》第161条的规定，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是公司债券发行的必须符合的条件之一。
正确答案：正确
9、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。
A.3 000，3
B.5 000，3
C.3 000，1
D.5 000，1
正确答案：B
10、过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。 （　　）
正确答案：正确【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节， P43～44。
11、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　　），期限不超过（　　）个月。
正确答案：C熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。
12、首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（　　）万港元。
正确答案：C新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。
13、债券的必要收益率一般是比照具有相同风险程度和偿还期限的债券的收益率得出的。（　）
正确答案：正确
14、当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。（　　）
正确答案：B考点：掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算。见教材第二章第四节，P62。
15、速动比率的计算公式为（　　）。
A. 流动资产-流动负债
B. (流动资产-存货)/流动负债
C. 长期负债/(流动资产-流动负债)
D. 长期资产-长期负债
正确答案：B
16、短期RSI>长期RS1，应属多头市场；短期RSI<长期RS1，则属空头市场。 （　）
正确答案：正确
17、股票发行定价分析报告需要进行（　　）。
A.行业分析
B.本行业上市公司分析
C.公司现状与发展前景分析
D.可比上市公司分析
正确答案：A,B,C,D
18、欧式权证的持有人在到期目前的任意时刻都有权买卖标的证券。（　　）
正确答案：错误欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券。
19、根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 （　）
正确答案：正确
20、工业总产值按企业工业生产活动的最终成果来计算，企业之间、行业之间、地区之间不允许重复计算，但在企业内部存在着重复计算。 （　　）
正确答案：错误
21、商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应通过人民银行资金划拨清算系统进行。 （　　）
正确答案：错误
22、由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润（　　）。
正确答案：正确
23、无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。（　）
正确答案：错误资本市场线以外的组合都是无效组合。
24、股票、债券均属虚拟资本的范畴。 （　）
正确答案：正确
25、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。
正确答案：D机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
26、（　　）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A. 普通缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 消耗性缺口
正确答案：A
27、发行人向关联方累计购买量占当期其总采购量（　　）以上的，或向关联方累计销售占其当期总销售收入（　　）以上的，均应详细披露该关联交易的性质、总金额、占同一类型交易的比例、定价政策及其决策过程和依据，说明独立董事及监事会成员对关联交易公允性的意见。
A. 10%，10%
B. 20%，20%
正确答案：C
28、2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 （　　）
正确答案：错误
29、下列关于市净率的说法，正确的是（　　）。
A. 市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平
B. 相对于净资产，市净率反映的是股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
C. 市净率又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率
D. 市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
正确答案：A, B, D【解析】市净率又称净资产倍率，是每股市场价格与每股净资产之间的比率。
30、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （　　）
正确答案：错误交收的过程是所有权转移的过程，标志着整个交易过程的结束。
31、证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（　　）
正确答案：正确
32、工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一（　　）。
正确答案：正确
33、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　）
正确答案：正确略
34、资本资产定价模型中，投资者投资于由无风险证券和风险证券组成的投资组合，所有投资者拥有各不相同的有效边界。
正确答案：错误由于一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定，并假定所有投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期，因此，同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是完全相同的。由此可见，所有投资者在均值标准差平面上面对完全相同的证券组合可行域，进而面对完全相同的有效边界。也就是说，所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界。
35、下述（）说法是正确的。
A. 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B. 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D. 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
正确答案：A, B, C, D
36、2006年以来，QFII制度的引进，我国的股票市场逐步走出低迷状态，并转入由熊市进入牛市的上升通道。（　　）
正确答案：错误在众多因素尤其是股权分置改革的积极影响下，我国的股票市场逐步走出低迷状态。
37、在反映股市价格变化时，WMS最快，K指标其次，D指标最慢。（　　） {Page}
正确答案：正确【解析】本题考查WMS和KDJ指标的内容。本题表述正确。
38、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（　　）。
A. 收购公司
B. 收购股份
C. 公司合并
D. 购买资产
正确答案：C
39、一般来说，突破上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量早，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越不明显。（
正确答案：正确【考点】掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。见教材第六章第二节，P291。
40、下列关于当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的情形的说法不正确的是（　）。
A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起6个月后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的3%
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
正确答案：B
41、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　　）方式。
正确答案：B
42、1998年美国金融学教授（　　）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。
B. 格雷厄姆
正确答案：A
43、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
正确答案：B【考点】熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P374。
44、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。 （　　）
正确答案：错误虚拟资本的运动与实际资本的运动是独立的，二者总额经常偏离。
45、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　）名有从业资格的人员签署。
正确答案：B
46、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（　　）。
A. T+1日，投资者申购
B. T+2日，公布中签结果
C. T+3日，收缴股款、清算、登记
D. T+4日，交割
正确答案：B, C, DT+1日，根据总配号量组织统一摇号抽签。
47、上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（　　）
正确答案：错误【解析】上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中 国证监会申报。
48、投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（　）
正确答案：错误投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存人证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
49、中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（　　）
正确答案：错误
50、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（　　）。
A. 基金本身不具备独立法人资格
B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C. 基金设有董事会和持有人大会
D. 基金资产归基金管理人所有
正确答案：C公司型基金具有以下两大特点：(1)基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营、管理基金资产。(2)基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金自身所有。
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证券从业资格考试
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证券从业人员资格考试是由负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、、、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。 日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（包括基本分析、技术分析、演化分析等）。考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。 2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。 从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。证券从业资格证书(Certification of Securities Professional)由中国证券业协会(SAC)颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由具体承办。报名条件（一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有。 （职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人机会。无须单位代报名。）就业方向与考试价值证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。 世界大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！ 证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、、、。单科考试时间为120分钟。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。 通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。 科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。 尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。成绩有效期考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。报考科目1、 通过多个科目是学员全面的系统的优秀的知识和能力的体现。 2、 各科知识之间相互关联，学习可以融会贯通，提高整体学习效率和质量。 3、参加2003年的考试：如沿用标准化试题，各科考试相对容易，通过率高。考试首次公开，社会上很多人不知道这个考试，竞争压力小。获得各科资格越早，资历越长，越有价值。将来更快取得执业资格。 4、担任部门以上领导职务的人员必须取得两个以上资格。 5、尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。证券从业收入参考行业收入水平。证券资格与会计资格比较会计资格和证券资格都有重要的意义和价值。 会计资格不是进入证券行业的必要条件，证券资格是进入证券行业的必要条件。 会计公司业务最好的部门是与证券、上市公司相关的业务。上市公司审计业务必须由有证券资格的会计公司承担。没有资格的不能承接这方面的业务。 会计资格的就业取向限制在财务会计部门。证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 会计资格有技术工具价值，证券资格有。 会计资格持有人众多，竞争及就业压力大。证券资格持有人少，“人以稀为贵”。 会计资格考试很早向社会放开，考试难度越来越大。证券资格首次放开，考试相对容易。 会计资格考试知识有证券资格考试知识可以互补，考试时间不冲突。理工科学生及人士与考证券资格证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。 证券资格各科课程已经有大量的的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。 很多、投资经理都有优秀的数理知识基础。 法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景人士有优势。 金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、都是理工科知识背景。考试难度标准化、客观化、标准化试题。 （单项选择题、多项选择题、） 考试合格线：近两年都是60分。 参加本辅导班、认真学习教材和机械出版社《2003年证券资格考试辅导丛书》，基本可 以全部通过各科考试。 与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。题型解析作为标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同时方便统一使用计算机阅卷。阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。 2001年，2002年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题60题，单选和判断题各70题，单题分值均为0.5分的结构。 这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。 在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，学员要高度重视。 由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求学员在学习当中，应该全面、系统地进行学习。 采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。 由于考试题量大，时间紧，同时要求学员对知识要点必须非常熟悉。学员必须在36秒钟的时间里解答一道题，容不得学员在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要学员充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以快速应答。 现行证券业从业人员资格管理的基本制度是什么？ 2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（简称《办法》），将证券业从业人员纳入统一的资格，规定自日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（简称《细则》），决定自日起实施证券业从业人员资格管理工作。《办法》及《细则》构成我国目前证券业从业人员资格管理的基本制度。 从业资格如何取得？ 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。 协会建立从业人员资格考试数据库，通过其互联网站公告取得从业资格的人员。 我国证券业从业人员资格管理的背景 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次，30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。目前，绝大部分从业人员已经取得从业资格，对证券业从业人员进行资格管理的理念得到了业内外的广泛认同。在总结这几年证券业从业人员资格管理实践的基础上，中国证监会对涉及证券业从业人员资格的有关规章进行了归并，于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》），将各类证券从业人员纳入统一的资格管理体系，并赋予中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理的职责。 新的证券业从业人员资格管理制度有什么特点？ 与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：（一）明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书；（二）简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格；（三）证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类；（四）对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书；（五）结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度；（六）根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 历年考试情况 1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。 日─30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60% 。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70% 。证券交易合格分数线67分，通过率67% 。证券投资分析合格分数线70分，通过率40%。 从2001年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分,考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。 2002年的全国证券从业资格考试方式，与2001年的考试类似，于2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、、商业托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。 哪些人需要取得执业证书？ 证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当在取得从业资格的基础上向协会申请取得执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 执业证书是否分类？ 执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。 能否同时申请两种以上执业岗位？ 不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，可以从事证券投资咨询业务的证券公司中的人员可以申请一般证券业务岗位或证券投资咨询业务岗位；其他证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人员只能申请一般证券业务岗位；证券投资咨询机构的人员只能申请证券投资咨询业务岗位；证券资信评估机构的人员只能申请证券资信评估业务岗位。 申请从事一般证券业务需要什么条件？ 申请从事一般证券业务应当具备下列条件： 　（一）已取得证券从业资格； 　（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； 　（三）具有完全民事行为能力； 　（四）最近三年未受过； 　（五）未被中国证监会认定为禁入者，或者已过禁入期的； 　（六）品行端正，具有良好的职业道德； 　（七）法律、和中国证监会规定的其他条件。 申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？ 　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： 　（一）已取得证券从业资格； 　（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用； 　（三）具有中华人民共和国国籍； 　（四）具有完全民事行为能力；
（五）具有大学本科以上学历； 　（六）具有从事证券业务两年以上的经历； 　（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 　（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 　（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件转证券从业资格考试教材说明证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
一.报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1.证监会统一印制的申请表；2.身份证；3.学历证书；4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5.所在单位或户口所在地以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6.证监会要求报送的其他材料。各应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二.资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1.证券代理发行从业资格；2.证券经纪从业资格；3.投资顾问从业资格；4.证券中介机构电脑管理从业资格；5.证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；证券经营机构中从事的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
　中国证券业协会2013年证券从业资格考试计划2013证券从业考试时间 序号 考试名称 报名时间 考试时间 考试地点 1 第一次证券从业人员资格考试（全国统考） 1月10日至24日 3月23日、24日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨等（共39个城市，请查看表格下方注解） 2 第二次证券从业人员资格考试（全国统考） 4月11日至26日 6月22日、23日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨等（共39个城市，请查看表格下方注解） 3 第三次证券从业人员资格考试（全国统考） 7月15日至31日 9月14、15日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨等（共39个城市，请查看表格下方注解） 4 第四次证券从业人员资格考试（全国统考） 10月10日至24日 11月30日、12月1日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨等（共39个城市，请查看表格下方注解） 5 第一次从业资格预约式考试 4月1日至12日 4月21日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市 6 第二次从业资格预约式考试 4月1日至5月10日 5月19日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市 7 第三次从业资格预约式考试 7月1日至12日 7月21日 北京、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、长春、武汉、长沙、郑州、成都、兰州等13个城市 8 第四次从业资格预约式考试 7月1日至8月2日 8月11日 北京、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、长春、武汉、长沙、郑州、成都、兰州等13个城市 9 第五次从业资格预约式考试 9月25日至30日 10月13日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市 10 第六次从业资格预约式考试 9月25日至10月25日 11月3日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。资格证书工作使用范围：目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、投资部、以及国内的大中型。证书管理证券从业资格考试是由（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。课程内容1. 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析　　取得证书等级　　证券从业资格证书：　基础课＋任一门专业课　　证券从业一级资格证书：基础课＋任二门专业课　　证券从业二级资格证书：基础课＋4门专业课　　考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。　　考试报名条件　　1.年满18周岁；　　2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　3.具有完全民事行为能力;　　4.报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张。
考试教材2008版证券从业人员资格考试教材——证券市场基础知识作　者：
编出 版 社： 中国财政经济出版社一出版时间：
字　数： 355000 版　次： 1 页　数： 316 印刷时间：
开　本： 16开 印　次： 1 纸　张： 胶版纸 I S B N ： 2 包　装： 平装
证券从业人员资格考试该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据权威机构统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了需要,参加此项培训也是非常有必要的。适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。（CIIA）考试注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的分析师资格考试，它同时也是中国证券业专业水平级别证书。国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。报名条件：报名参加的人员应当注册为CIIA考试会员。证券保荐人资格考试由于该项考试对的资格审查、和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。适合人群：各证券公司从业者。CFA（）资格考试由美国学院（I），目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。适合人群：参加第一阶段考试（LevelⅠ），必须具备已获得大学，或即将获得当年大学毕业证书的在校生；有四年实务工作资历，并能提出三位证明应考人工作资历的人士名单。
一、考试时间考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。二、试题类型及分值 　　单选题60题，每题0.5分；　　多选题40题，每题1分；　　判断题60题，每题0.5分；　　试卷总分100分。三、考场纪律 　　1.考试一律在指定时间和考场内进行；　　2.考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；　　3.考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；　　4.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；　　5.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。　　6.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。　　7.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。　　8.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。　　9.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。　　10.考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。　　11.考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。　　12.所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。四、违纪处理办法 　　1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。　　2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：　　（1）考试期间，交头接耳、互打手势的；　　（2）考试期间，在考场内外喧哗的；　　（3）拒不按要求存放物品的；　　（4）将演算草稿纸带离考场的；　　（5）考生未经许可擅自中途离开考场的；　　（6)其他一般违纪违规行为。　　3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：　　(1)伪造或涂改准考证的；　(2)偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；　(3)抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；　(4)试图使用通讯及摄录设备的；　　(5)使用或提供伪造、涂改身份证件的；　　(6)由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；　　(7)教唆或组织集体（2人以上）作弊的；　　(8)考生恶意操作导致考试无法正常运行的；　　(9)侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；　　(10)其他严重违纪违规行为。　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。五、特殊情况处理办法 　　1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：　　（1）考试时考试机出现故障，开考后超过60分钟仍不能进行考试；　　（2）考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的；　　注：在解决问题的过程中不得离场，如因个人原因，在此时间段内擅自离场，责任由考生自行承担　　考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时，可向考务机构（ATA）反映，但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。　　2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行；　　3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知；　　4.答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求；考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。
1、从业资格考试成绩的时效性和作用通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。2、从业资格考试成绩合格证书领取方式从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。3、成绩合格证与从业资格证书的区别，关于的证书申请及年检问题成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。4、邮局汇款样张上没有收款人地址考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号（），所以不需要填写收款人地址。5、考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”的处理方法如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确；如果确认未被扣款请重新支付。如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打致电咨询。6、通过在线支付多支付了一次报名费，退回时间和方式在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。7、考生未在报名规定时间内汇款且到账了，退款时间及方式未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。8、个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误的处理方式此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询。9、个人考生汇款单商户客户号填写有误的处理方式根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。（错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局）该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。10、有事无法参加考试，退考及退款的办理方式考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。11、报名系统中考生个人信息有误的更改方式报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，12、考生的报考区域、报考科目有误的更改方式？报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。13、准考证的打印时间及打印方式开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。14、证券业从业人员资格考试关于成绩复查的问题考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：（1）考生登陆ATA网站（2）详细填写申请信息；（3）在线支付服务费用（20元/科次）；（4）致电*客户服务（信息核实），确认已经缴费；（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。15、成绩公布时间全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。16、如发票申请方式及邮寄时间和方式（1）集体报名：不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。（2）需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。17、过了报名期间的个人考生能否补办申请发票在报名结束后无法再补申请发票。如需发票请在考试结束后致电咨询办理。18、长期未收到考试发票的处理方法（1）集体报名：可致电咨询。（2）个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票。
证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
市场基础知识
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章 证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。第二章 股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。第三章 债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。第四章 证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。第六章 证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。第七章 证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。第八章 证券市场法律制度与监督管理掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
发行与承销
本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。第二章 股份有限公司概述熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。第三章 企业的股份制改组熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序掌握发行承销过程中的具体保荐业务；熟悉首次公开发行股票申请文件；掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告（如有）、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。第五章 首次公开发行股票的操作了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VaR方法等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法，金融工程与期货的理论与应用，以及证券分析师、证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定。
本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。
第一章　总 则第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》
第四条规定的人员和业务。第三条　中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章　从业资格和执业证书第四条　机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。第五条　符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条　取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 　申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。第七条　执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条　申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件； （三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。第九条　执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。第十条　对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。第三章　执业证书管理第十一条　机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；（五）协助协会的检查和调查；（六）负责所在机构执业人员的备案事项；（七）为所在机构人员提供相关咨询；（八）保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。第十二条　执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。第十三条　执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。第十四条　执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。第十五条　机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。第十六条　执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条　受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条　协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。第十九条　协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。第二十条　协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。第四章　年　检第二十一条　协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。第二十二条　年检的程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。第二十三条　有下列情形之一的，不予通过年检：（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（二）未按规定完成后续职业培训的；（三）不再符合执业证书取得条件的；（四）未按规定参加年检的；（五）协会规定的其他情形。第二十四条　因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。第二十五条　因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。第五章　检查和调查 第二十六条　协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。第二十七条　协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。第二十八条　协会对机构检查的内容包括：（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；（二）是否及时履行了规定的备案义务；（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。第二十九条　对机构检查和调查的方式：（一）与有关负责人谈话；（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业人员谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十条　对执业人员的调查方式：（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅被调查人聘用合同；（四）调阅被调查人档案；（五）与被调查人谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十一条　检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。第三十二条　机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。 第六章　罚　则第三十三条　执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。第三十四条　执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。第三十五条　机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。第七章　附　则 第三十六条　协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。第三十七条　执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。第三十八条　协会对从业资格和执业证书实行编码管理。第三十九条　资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。第四十条　本细则已经中国证监会核准，自日起试行
1.　考试一律在指定时间和考场内进行；2.　考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；3.　考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；4.　考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；5.　开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。6.　考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。7.　考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。8.　考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。9.　考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。10.　考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。11.　考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。12.　所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：1.　考试期间，交头接耳、互打手势的；2.　考试期间，在考场内外喧哗的；3.　拒不按要求存放物品的；4.　将演算草稿纸带离考场的；5.　考生未经许可擅自中途离开考场的；6.　其他一般违纪违规行为。3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：1.　伪造或涂改准考证的；2.　偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；3.　抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；4.　试图使用通讯及摄录设备的；5.　使用或提供伪造、涂改身份证件的；6.　由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；7.　教唆或组织集体（2人以上）作弊的；8.　考生恶意操作导致考试无法正常运行的；9.　侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；10.　其他严重违纪违规行为。4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。
1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：（1）考试时考试机出现故障，开考后超过60分钟仍不能进行考试；（2）考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的；注：在解决问题的过程中不得离场，如因个人原因，在此时间段内擅自离场，责任由考生自行承担考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时，可向考务机构（ATA）反映，但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行；3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知；4.答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求；考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。
证券证书 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。这个证书的结构其实不是很重要的，重要的是得到这个证书的过程，过程是相对于每个人比较重要的，通过这点才能最终走向成功。