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[股市360]中邮多策略混合：更新招募说明书(2018年第1号)
&&更新时间：&20:37&&股市360&&【字体:
　　----本文导读：----
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&(2018&年第&1&号)
&&基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司
&&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&二零一八年三月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&本基金的募集申请经中国证监会&2014&年&6&月&16&日证监许可【&号文核准。
&&&&基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,
投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益
特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资
中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非
系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操
作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在
投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
&&&&本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与预期收益
高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券,中
小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限
还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发
行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&本招募说明书所载内容截止日为&2018&年&1&月&24&日,有关财务数据和净值表现数据截
止日为&2017&年&12&月&31&日。本招募说明书已经基金托管人复核。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&&&&&&&&录
一、前&&&&&&&&&&&&言....................................................................................................................................1
二、释&&&&&&&&&&&&义....................................................................................................................................2
三、基金管理人................................................................................................................................6
四、基金托管人..............................................................................................................................17
五、相关服务机构..........................................................................................................................22
六、基金的募集..............................................................................................................................41
七、基金备案..................................................................................................................................44
八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................45
九、基金的投资..............................................................................................................................53
十、基金的财产..............................................................................................................................58
十一、基金资产的估值..................................................................................................................59
十二、基金收益与分配..................................................................................................................64
十三、基金费用与税收..................................................................................................................65
十四、基金的会计与审计..............................................................................................................67
十五、基金的信息披露..................................................................................................................68
十六、风险揭示..............................................................................................................................73
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................76
十八、基金合同内容摘要..............................................................................................................78
十九、基金托管协议内容摘要......................................................................................................98
二十、对基金份额持有人的服务................................................................................................115
二十一、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................117
二十二、备查文件........................................................................................................................118
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一&&&&前&&&&&&&&言
&&&&《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”
)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第&5&号》等有关法律
法规以及《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”
&&&&本招募说明书阐述了中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。
&&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中邮创业基金
管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释&&&&&&&&&&&义
&&&&在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&1、基金或本基金:指中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
&&&&2、基金管理人:指中邮创业基金管理股份有限公司
&&&&3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
&&&&4、基金合同或本基金合同:指《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮多策略灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&6、招募说明书:指《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期
&&&&7、基金份额发售公告:指《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公
&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&9、《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自&2004&年&6&月&1&日起实施,并经&2012&年&12&月&28&日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日起实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&29&日颁布、同年&7&月&1&日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&&15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&&17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
&&&&&18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
&&&&&19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&&&21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&22、销售机构:指中邮创业基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,
代为办理基金销售业务的机构
&&&&&23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&&24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中邮创业基金管理股份有
限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&&25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
&&&&&26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额变动及结余情况的账户
&&&&&27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
&&&&&28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
&&&&&30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&32、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
&&&&33、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&36、《业务规则》:指《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资
人共同遵守
&&&&37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
&&&&38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
&&&&39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
&&&&40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
&&&&41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
&&&&42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
&&&&43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&44、元:指人民币元
&&&&45、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
&&&&47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
&&&&&50、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
&&&&&51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名&&&称:中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间:2006&年&5&月&8&日
住&&&所:北京市东城区和平里中街乙&16&号
办公地址:北京市东城区和平里中街乙&16&号
法定代表人:曹均
注册资本:3.041&亿元人民币
&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&&&&&首创证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&46.37%
&&&&&&&&&&&&&中国邮政集团公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28.61%
&&&&&&&&&&&&&三井住友银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&23.67%
&&&&&&&&&&&&&华创证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.60%
&&&&&&&&&&&&&财富证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.31%
&&&&&&&&&&&&&天风证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.23%
&&&&&&&&&&&&&国金证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.07%
&&&&&&&&&&&&&恒泰证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.07%
&&&&&&&&&&&&&华金证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.07%
&&&&&&&&&&&&&总&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
公司客服电话:400-880-1618
公司联系电话:010-
联系人:李晓蕾
(二)主要人员情况
&&&&&1.&董事会成员
&&&&&曹均先生,董事长,中共党员,经济学硕士。曾任中央财政金融学院教师、北京京广
中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监、
首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
&&&&周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行
总行开发部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,
现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
&&&&王洪亮先生,董事,中共党员,经济学硕士。曾任深圳外汇经纪中心业务经理、中国
新技术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总
经理、首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总
部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现担任首创证券有
限责任公司副总经理。
&&&&张志名先生,董事,中共党员,经济学硕士。曾任首创证券有限责任公司固定收益部
交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益
部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现担任首创证券有限责任公司
固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。
&&&&马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商
财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政
部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、
财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部
经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助
理。现任中国邮政集团公司财务部副总经理。
&&&&金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽
大学任教、赴日本斡翊笱а芯可航);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本
三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008&年&3&月至今,任三井住友
银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。
&&&&王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会
任职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;
2009&年&3&月,自中国证监会退休。
&&&&刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978&年至&1982&年,
就读于中央财经金融学院;1982&年&7&月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税
务学院副院长。期间于&2004&年&4&月至&2005&年&6&月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
局长助理。
&&&&戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993&年美国波士顿大学访问
学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996&年&2&月至今,任北京市昌久律师事务所(主任
/&&&支部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员
会副主任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;
曾任南方基金管理公司、(香港)&裕田中国发展有限公司&独立董事;现任深圳天源迪科信
息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。
&&&&2.&监事会成员
&&&&赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局
计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政
局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局
局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省
邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局
&&&&周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营
业部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创
证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经
理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。
&&&&张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北
京知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部
副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
&&&&刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主
任;北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世
先锋广告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,
营销部副总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营总监。
&&&&潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国移动通讯公司、武汉城投房产集团有限
公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限
公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。
&&&&3.&公司高级管理人员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&&&&周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行
总行开发部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,
现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
&&&&张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职
员;中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力
资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副
总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。
&&&&李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政
局邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资
深经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
&&&&唐亚明先生,本科,经济学学士,曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财
务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控
资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
&&&&郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限
公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
&&&&4、本基金基金经理
&&&&陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研
究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究
部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管
理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中
邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基
5、投资决策委员会成员
&&&&本公司投资决策委员会成员包括:
&&&&委员会主席:
&&&&周克先生,见公司高级管理人员介绍。
&&&&张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗
银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,
现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金
基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金
基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证
券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资基金基
金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金
基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
&&&&任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理
有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型
证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资
部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任
泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力
混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基
金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。
&&&&陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研
究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究
部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管
理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中
邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。
&&&&黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限
公司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部
新兴产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部总经理、固定收益部负
责人、专户理财二部负责人。
&&&&俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司
职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程
研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,
现任中邮上证&380&指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
发起式证券投资基金基金经理。
&&&&许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金
管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,
现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮
乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金
经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
&&&&聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产
管理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。
&&&&刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担
任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限
公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创
业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳
经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小
盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
&&&&周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份
有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
&&&&杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基
金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,
现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基
金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
&&&&&&&吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管
理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中
邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中
邮景泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&&&&李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型
证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。
&&&&&&&许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行
业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基
金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮核心竞争力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&&&&郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基
金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现
任中邮创业基金管理股份有限公司专户理财二部总经理助理兼公司投资经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&&&&(三)&基金管理人的职责
&&&&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
&&&&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
&&&&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&&&6、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&&&&8、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&&&9、&&&以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
&&&&&&&10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&11、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
&&&&12、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&&13、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
&&&&14、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担
赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
&&&&15、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
&&&&16、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
&&&&17、建立并保存基金份额持有人名册;
&&&&18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
&&&&19、执行生效的基金份额持有人大会的决定;
&&&&20、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
&&&&21、中国证监会规定的其他职责。
&&&&(四)&基金管理人的承诺
&&&&1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定。
&&&&2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
&&&&(1)&将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&(2)&不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&(3)&利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
&&&&(4)&向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&(5)&法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
&&&&3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&(1)&越权或违规经营;
&&&&(2)&违反基金合同或托管协议;
&&&&(3)&故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&(4)&在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&(5)&拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&(6)&玩忽职守、滥用职权;
&&&&(7)&&&违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;
&&&&(8)&&&违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场
&&&&(9)&贬损同行,以抬高自己;
&&&&(10)&以不正当手段谋求业务发展;
&&&&(11)&有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&(12)&在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&(13)&其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
&&&&4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
&&&&基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原
则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金
&&&&5、基金经理承诺
&&&&(1)&&&依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;
&&&&(2)&不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&(3)&不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;
&&&&(4)&不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&(五)&基金管理人的内部控制体系
&&&&为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系。
&&&&1、公司的内部控制目标
&&&&(1)&确保合法合规经营;
&&&&(2)&防范和化解风险;
&&&&(3)&提高经营效率;
&&&&(4)&保护基金份额持有人和股东的合法权益。
&&&&2、公司内部控制遵循的原则
&&&&(1)&健全性原则
&&&&风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务环节,包
括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
&&&&(2)&有效性原则
&&&&通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有效执行。
&&&&(3)&独立性原则
&&&&公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况
进行检查和监督。
&&&&(4)&相互制约原则
&&&&公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机
制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点,强化监察稽核部
对业务的监督检查功能。
&&&&(5)&成本效益原则
&&&&公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性,
尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&(6)&适时性原则
&&&&风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变
和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。
&&&&(7)&内控优先原则
&&&&内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意识;执行
内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;公司业务的发展
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
&&&&(8)&防火墙原则
&&&&公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和公司会计
之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离,以控制风险。
&&&&3、内部控制的制度体系
&&&&公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制
度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部
控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;
第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、
修改、实施、废止遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监
察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项
&&&&4、内控监控防线
&&&&为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺序递进、
权责分明、严密有效的三道监控防线:
&&&&(1)&&&建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位
职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承
诺遵守,在授权范围内承担各自职责;
&&&&(2)&&&建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、
相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及
岗位负有监督的责任;
&&&&(3)&&&建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监
督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制
制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
&&&&5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
&&&&(1)&授权制度
&&&&公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经
营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时
效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适
用的授权应及时修改或取消授权。
&&&&(2)&公司研究业务
&&&&研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工
作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资
产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,
保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。
&&&&(3)&基金投资业务
&&&&基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投
资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系。
&&&&(4)&交易业务
&&&&建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对交易指令进行审核,
建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、
核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。
&&&&(5)&基金会计核算
&&&&公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严密的会计
系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合
理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计
核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。
&&&&(6)&信息披露
&&&&公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立
了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此
加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检
查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
&&&&(7)&监察稽核
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&&&公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察
稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内
部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向
董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。
&&&&公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司
明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格制订了专业任职条
件、操作程序和组织纪律。
&&&&监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确
保公司各项经营管理活动的有效运行。
&&&&公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控
制制度的,追究有关部门和人员的责任。
&&&&6、基金管理人关于内部控制制度声明书
&&&&(1)&本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
&&&&(2)&本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
成立时间:1984&年&1&月&1&日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币&35,640,625.71&万元
联系电话:010-
联系人:郭明
(二)主要人员情况
&&&&截至&2017&年末,中国工商银行资产托管部共有员工&230&人,平均年龄&33&岁,95%以上
员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII&资产、
QDII&资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII&专户资产、ESCROW&等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至&2017&年末,中国工商银行共托管证券投资基金&815&只。自
2003&年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
54&项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责:
(1)安全保管基金财产;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(9)按照规定召集基金份额持有人大会;
(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(11)法律法规和基金合同规定的其它职责。
(五)基金托管人的内部控制制度
&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、2011、
、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的
SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过
ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独
立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证
明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水
平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务
安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
&&(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。
&&(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
&&(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”
的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
&&(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。
&&(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并
保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须
相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
&&(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良
好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
&&(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
&&(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
&&(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实
战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”
。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
&&(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接
领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
&&(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的
风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗
位相互制衡的组织结构。
&&(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信
息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互
制约机制。
&&(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务
的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等
重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。(六)基金托管人对基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发
现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,
应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书
面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中
国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)&基金份额发售机构
1、直销机构
(1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所:北京市东城区和平里中街乙&16&号
办公地址:北京市东城区和平里中街乙&16&号
法定代表人:曹均
联系人:&杨帆
网址:www.postfund.com.cn
(2)中邮基金官方微信平台――中邮基金服务号
(3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/
2、代销机构:
(1)&国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
联系人:&周杨
联系电话:3
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(2)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦&40-42&楼
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:1
网址:www.csco.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
(3)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路&23&号投资广场&18&层
办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客服电话:88-588
网址:www.longone.com.cn
(4)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市市中区经七路&86&号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:&http://www.zts.com.cn/
(5)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
客服电话:95579&或&400&
网址:&www.95579.com
(6)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路&689&号
办公地址:上海市广东路&689&号
法定代表人:周杰
联系人:赖奕欣
客户服务电话:95553&或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
(7)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
客服电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(8)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&8&号&A&座&3&层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街&18&号中国人保寿险大厦&12&层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
传真:010-&
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(9)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街&8&号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
客服电话:95570
网址:&www.glsc.com.cn
(10)南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路&389&号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(11)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
法定代表人:林义相
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
联系人:&尹伶
联系电话:010-
客服电话:&010-
天相投顾网址:&http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(12)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街&6&号
办公区地址:北京市朝阳区安苑路&15-1&号邮电新闻大厦&6&层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(13)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路&88&号&9&号楼&15&层&1809
办公地址:北京市朝阳区建国路&88&号&SOHO&现代城&C&座&1809
法定代表人:戎兵
联系人:张得仙
联系电话:010-
客户服务电话:400-
网址:www.yixinfund.com
(14)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街&2&号经济日报社&A&座综合楼&712&号
联系人:王瑶
联系电话:010-7
客户服务电话:400-
客户服务电话:010-
网址:www.5irich.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
(15)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(16)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路&8&号&HALO&广场&4&楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn&、www.jjmmw.com
(17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路&196&号&26&号楼&2&楼&41&号
办公地址:上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906&室
法定代表人:&杨文斌
联系人:陆敏
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(18)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富)
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区&13&号楼&A&座&9&层&908&室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心&A&座&9&层&04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
众升客服电话:400-876-9988
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
众升财富网址:www.zscffund.com
(19)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
办公地址:上海市浦东新区东方路&1267&号陆家嘴金融服务广场二期&11&层
法定代表人:张跃伟
联系人:詹慧萌
客服电话:400-820-2899
公司网站:&www.erichfund.com
(20)中期资产管理有限公司(原中期时代)
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路&14&号&1&幢&11&层&1103&号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路&14&号&1&幢&4&层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
客服电话:010-
网址:www.cifcofund.com
(21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街&28&号富卓大厦&16&层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
客户服务电话:400-166-1188
公司网站:http://8.jrj.com.cn/
(22)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街&9&号五栋大厦&C&座&702
办公地址:北京市西城区车公庄大街&9&号五栋大厦&C&座&702
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
&&&&客户服务电话:400-001-1566
&&&&公司网站:www.yilucaifu.com
&&&&(23)北京君德汇富投资咨询有限公司
&&&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&18&号&15&层办公楼一座&1502&室
&&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&18&号&4&层办公楼&2&座&414
&&&&法定代表人:李振
&&&&联&系&人:朱艳平
&&&&客服电话:400-057-8855
&&&&网址:www.kingstartimes.com
&&&&(24)北京新浪仓石基金销售有限公司
&&&&注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总
部科技研楼&5&层&518&室
&&&&办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总
部科技研楼&5&层&518&室
&&&&法定代表人:李昭琛
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联&系&人:吴翠
&&&&客服电话:010-
&&&&网址:www.xincai.com
&&&&(25)上海万得基金销售有限公司
&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路&33&号&11&楼&B&座
&&&&办公地址:上海市浦东新区福山路&33&号&8&楼
&&&&法定代表人:王廷富
&&&&联系人:徐亚丹
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客户服务电话:400-821-0203
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
网址:www.520fund.com.cn
(26)&和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦&6&层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦&6&层
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
客户服务电话:
网址:www.hgccpb.com
(27)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&15&楼
法定代表人:鲍东华
联&系&人:宁博宇
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(28)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
法定代表人:王伟刚
联&系&人:&熊小满
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(29)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路&27&号&13&号楼&2&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
&&&&办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路&27&号&13&号楼&2&层
&&&&法定代表人:&戴新装
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联&系&人:江辉
&&&&客服电话:400-820-1515
&&&&网址:http://www.zhengtongfunds.com/
&&&&(30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
&&&&注册地址:北京市丰台区东管头&1&号&2&号楼&2-45&室
&&&&办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区&A&座&5&层
&&&&法定代表人:钱昊F
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联&系&人:&仲甜甜
&&&&客服电话:
&&&&网址:www.jnlc.com
&&&&(31)北京晟视天下投资管理有限公司
&&&&注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村&735&号&03&室
&&&&办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心&D&座&21&28&层
&&&&法定代表人:蒋煜
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联&系&人:殷雯
&&&&客服电话:400&818&8866
&&&&网址:www.gscaifu.com
&&&&(32)上海基煜基金销售有限公司
&&&&注册地址:&上海市崇明县长兴镇路潘园公路&1800&号&2&号楼&6153&室(上海泰和经济发
&&&&办公地址:上海市杨浦区昆明路&518&号&A1002&室
&&&&法定代表人:王翔
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
&&&联系人:蓝杰
&&&电话:&021-
&&&传真:&021-
&&&客户服务电话:400-820-5369
&&&网址:&www.jiyufund.com.cn
&&&(33)奕丰金融服务(深圳)有限公司
&&&注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
&&&办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场&A&座&17&楼&1704&室
&&&法定代表人:TEO&WEE&HOWE
&&&联系人:叶健
&&&客服电话:400-684-0500
&&&网址:www.ifastps.com.cn
&&&(34)浙江金观诚财富管理有限公司
&&&注册地址:杭州市拱墅区登云路&45&号(锦昌大厦)1&幢&10&楼&1001&室
&&&办公地址:杭州市拱墅区登云路&45&号锦昌大厦一楼金观诚财富
&&&法定代表人:徐黎云
&&&联系人:孙成岩
&&&客户服务电话:400-068-0058
&&&网址:www.jincheng-fund.com
&&&(35)北京微动利投资管理有限公司
&&&注册地址:北京市石景山区古城西路&113&号景山财富中心&341&室
&&&办公地址:北京市石景山区古城西路&113&号景山财富中心&341&室
&&&法定代表人:梁洪军
&&&联系人:刘鸿
&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
客户服务电话:400-819-6665
网址:http://www.buyforyou.com.cn/
(36)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路&100&号金外滩国际广场&19&楼
办公地址:上海市宜山路&700&号普天信息产业园&2&期&C5&栋汇付天下总部大楼&2&楼
法定代表人:金佶
电话:&021-
联&系&人:陈云卉
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(37)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路&14&号&1&幢&1&层、2&层、9&层、11&层、12&层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路&3&号新恒基国际大厦&15&层
法定代表人:王兵
联系人:许黎婧
电&&&&话:010-
客服电话:988-160
网址:www.cifco.net
(38)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓&1&号楼&1&层南部
办公地址:北京西城区阜成门外大街&2&号万通新世界&A&座&2107
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
客服电话:&400-855-7333
网址:&www.jhjfund.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
(39)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路&19&号楼&701&内&09&室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路&19&号楼&701&内&09&室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(40)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道&1988&号滨海浙商大厦公寓&2-2413&室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同&28&号太平洋保险大厦&5&层
法定代表人:李修辞
联系人:李明然
客户服务电话:010-
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(41)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路&7&号&4&号楼&40&层&4601&室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路&7&号北京财富中心&A&座&46&层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(42)开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市锦业路&1&号都市之门&B&座&5&层
办公地址:陕西省西安市锦业路&1&号都市之门&B&座&5&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
&&&&法定代表人:李刚
&&&&联系人:付琦
&&&&客户服务电话:400-860-8866
&&&&网址:www.kysec.cn
&&&&(43)天风证券股份有限公司
&&&&办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路&99&号保利广场&A&座&37&楼
&&&&法定代表人:余磊
&&&&联系人:夏F
&&&&电话:027-
&&&&客服电话:400-800-5000
&&&&网址:http://www.tfzq.com
&&&&(44)华安证券股份有限公司
&&&&注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号
&&&&办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号
&&&&法定代表人:&李工
&&&&联系人:范超
&&&&客户服务电话:95318
&&&&网址:&www.hazq.com
&&&&(45)联讯证券股份有限公司
&&&&注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
&&&&办公地址:深圳市福田区深南中路&2002&号中广核大厦北楼&10&层
&&&&法定代表人:徐刚
&&&&联系人:彭莲
&&&&客户服务电话:95564
&&&&网址:http://www.lxsec.com
&&&&(46)中山证券有限责任公司
&&&&注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7&层、8&层
&&&&办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7、8&层和深圳市华侨城深南
大道&9010&号
&&&&法定代表人:黄扬录
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
联系人:刘军
客户服务电话:95329
网址:www.zszq.com
(47)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街&2&号凯恒大厦&B&座&18&层
法定代表人:王常青
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(48)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路&222&号青岛国际金融广场&1&号楼&20&层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路&28&号五楼
法定代表人:姜晓林
联系人:赵艳青
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(49)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&35&号&2-6&层
法定代表人:&陈共炎
联系人:邓颜
联系电话:010-
网址:www.chinastock.com.cn
(50)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:顾凌
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
&&&&电话:010-
&&&&客服电话:
&&&&网址:www.ecitic.com
&&&&(51)首创证券有限责任公司
&&&&注册地址:北京市西城区德胜门外大街&115&号
&&&&办公地址:北京市西城区德胜门外大街&115&号
&&&&法定代表人:毕劲松
&&&&联系人:刘宇
&&&&客服电话:400&620&0620
&&&&网址:www.sczq.com.cn
&&&&(52)东莞证券股份有限公司
&&&&注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
&&&&办公地址:东莞市莞城区可园南路&1&号金源中心&30&楼
&&&&联系人:李荣
&&&&联系电话:&2
&&&&客服电话:95328
&&&&网址:www.dgzq.com.cn
&&&&(53)招商证券股份有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38―45&层
&&&&法定代表人:霍达
&&&&联系人:黄婵君
&&&&客服电话:9-888-111
&&&&网址:www.newone.com.cn
&&&&(54)广发证券股份有限公司
&&&&注册地址:广州天河区天河北路&183-187&号大都会广场&43&楼(&房)
&&&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场&5、18、19、36、38、39、41、42、43、
&&&&法定代表人:孙树明
&&&&联系人:黄岚
&&&&客服电话:(020)95575&或致电各地营业网点
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
&&&&公司网站:www.gf.com.cn
&&&&(55)申万宏源证券有限公司(原申银万国)
&&&&注册地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&法定代表人:李梅
&&&&客服电话:95523&或&
&&&&网址:www.swhysc.com
&&&&(56)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)
&&&&注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼
&&&&办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼
&&&&法定代表人:韩志谦
&&&&客服电话:
&&&&网址:www.hysec.com
&&&&(57)兴业证券股份有限公司
&&&&住所:福州市湖东路&268&号
&&&&办公地址:上海市浦东新区长柳路&36&号
&&&&法定代表人:杨华辉
&&&&电话:&021-
&&&&联系人:乔琳雪
&&&&网址:www.xyzq.com.cn
&&&&客户服务电话:95562
&&&&(58)安信证券股份有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
&&&&办公地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
&&&&&&&&&&&&&&深圳市福田区深南大道&2008&号中国凤凰大厦&1&栋&9&层
&&&&法定代表人:王连志
&&&&联系人:陈剑虹
&&&&客户服务电话:95517
&&&&网址:www.essence.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
(59)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14、16、17&层
法定代表人:黄耀华
联系人:金夏
客服电话:0&&&400-
网址:www.cgws.com
(60)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路&1508&号
办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(61)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
办公地址:深圳市福田区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
法定代表人:曹实凡
联系人:周一涵
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:021-
全国统一总机:95511
网址:&stock.pingan.com
(62)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路&157&号新天地大厦&7、8&层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1088&号招商银行大厦&18、19&层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-
业务传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
&&&&客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国)
&&&&网址:www.hfzq.com.cn
&&&&(63)东兴证券股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12、15&层
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12、15&层
&&&&法定代表人:魏庆华
&&&&联系电话:010-
&&&&联系人:汤漫川
&&&&客服电话:400-
&&&&网址:www.dxzq.net.cn
&&&&(64)华西证券股份有限公司
&&&&注册地址:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
&&&&法定代表人:杨炯洋
&&&&联系人:谢国梅
&&&&电话:010-
&&&&服务热线:95584
&&&&公司网址:www.hx168.com.cn
&&&&(65)中信期货有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&&室、
&&&&办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦&18&层
&&&&法定代表人:张皓
&&&&联系人:刘宏莹
&&&&传真:1
&&&&客户服务电话:400-990-8826
&&&&网址:www.citicsf.com
&&&&(66)宏信证券有限责任公司
&&&&注册地址:四川省成都市人民南路二段&18&号川信大厦&10&楼
&&&&法定代表人:吴玉明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
联&系&人:杨磊
网址:www.hxzq.cn
(67)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街&95&号
办公地址:成都市青羊区东城根上街&95&号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-8-
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(68)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富)
注册地址:北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
办公地址:北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米)
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东&2&号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道&3588&号恒生大厦&12&楼
法定代表人:陈柏青
网址:www.fund123.cn
(70)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路&5475&号&1033&室
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42
网址:www.leadfund.com.cn
(71)&浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路&1&号&903&室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街&18&号&同花顺大楼&4&层
法定代表人:凌顺平
联系人:李珍珍
网址:&www.5ifund.com
(72)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东&1&号保利国际广场南塔&12&楼&B
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-
客服电话:020-
网址:www.yingmi.cn
(73)中国国际金融股份有限公司
注册地址:&北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
办公地址:&北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
联&系&人:&任敏、陈曦
客服电话:010-
网址:www.cicc.com.cn
(74)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼&2&层
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&&&办公地址:上海市徐汇区宛平南路&88&号金座(北楼)25&层
&&&法定代表人:其实
&&&联系人:丁姗姗
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&&&(75)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
&&&注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
&&&办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
&&&法定代表人:胡伟
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&&&(76)上海华信证券有限责任公司
&&&注册地址:上海浦东新区世纪大道&100&号环球金融中心&9&楼
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&&&法定代表人:郭林
&&&联系人:陈媛
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&&&(77)晋商银行股份有限公司
&&&注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街&1&号丽华大厦
&&&办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街&1&号丽华大厦
&&&法定代表人:阎俊生
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&&&(78)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
&&&注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
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法定代表人:高锋
联&系&人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:http://www.foreseakeynes.com/
(79)大泰金石基金销售有限公司
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法定代表人:袁顾明
联&系&人:赵明
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(80)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路&765&号&602-115&室
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法定代表人:陈继武
联系人:黄t
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公司网址:www.vstonewealth.com
(81)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:&北京市海淀区中关村东路&66&号&1&号楼&22&层&2603-06
法定代表人:&江卉
联系人:万容
联系电话:010-
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客服电话:&95118
传真:&010-
公司网址:http://jr.jd.com
(82)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店&B&座&26&楼
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法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
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客户服务电话:&400-620-6868
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(83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:&辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
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法定代表人:林卓
联系人:姜焕洋
电话:2-325
客户服务电话:400-
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(84)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
法定代表人:周慕冰
联系人:刘一宁
客户服务电话:95599
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(85)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入驻深圳市前海商务
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秘书有限公司)
&&&&办公地址:深圳市福田区福强路&4001&号深圳市世纪工艺品文化市场&313&栋&E-403
&&&&法定代表人:李春瑜
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&&&&(87)方正证券股份有限公司
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&&&&联系人:丁敏
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&&&&(88)中国民族证券有限责任公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区北四环中路&27&号&5&号楼
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&&&&法定代表人:&何亚刚
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(89)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:&宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路&142&号&14&层&1402
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法定代表人:程刚
联系人:&张旭
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(90)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
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法定代表人:燕斌
联系人:陈东
客服电话:400-166-6788
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(91)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:&上海市虹口区东大名路&687&号&1&幢&2&楼&268&室
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法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋h
传真:&010-
客户服务电话:400-817-5666
华夏财富网址:www.amcfortune.com
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(92)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙&商务大厦&8&楼&A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山路&155&号南山&1910&小区&A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:&王清臣
网址:www.fundying.com
(93)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路&399&号运通星财富广场&1&号楼&B&座&13、14&层
办公地址:上海市浦东新区银城中路&501&号上海中心大厦&32&层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
网址:www.huaruisales.com
(94)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路&8&号院&2&号楼&106&室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源&10&号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
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(95)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路&667&弄&107&号&201&室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路&799&号&3&号楼&9&楼
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&法定代表人:马刚
&电话:021-
&传真:021-
&联&系&人:杨徐霆
&客服电话:95156
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&(96)南京苏宁基金销售有限公司
&注册地址:南京玄武区苏宁大道&1-5&号
&办公地址:南京玄武区苏宁大道&1-5&号
&法定代表人:刘汉青
&传真:025-131
&联&系&人:喻明明
&客服电话:95177
&网址:www.snjijin.com
&(二)注册登记机构
&名称:中邮创业基金管理股份有限公司
&住所:北京市东城区和平里中街乙&16&号
&办公地址:北京市东城区和平里中街乙&16&号
&法定代表人:曹均
&联系人:李焱
&电话:010-
&传真