证监会盯上操纵次新股行为 北八道案件呈现四大特点
来源：中国证券报
作者：徐昭
　　认识下面这只股票吗？去年的大牛股，或者说大。
　　日，它在上市，发行价为4.37元。日，其股价达到最高点30.51元，短短两个多月股价狂涨6倍。
　　它就是――(002839,)。
　　去年2月份，以(002807,)、张家港行、(002824,)为龙头的一批遭到集体爆炒，巨幅偏离市场走势，引发市场的极大关注。
　　快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务；一千多平方米的别墅，一百多台电脑，十多个操盘手同时操作；涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法，抢夺撕毁相关财务资料，抓伤调查人员……
　　这本该发生在影视剧中的情节，却在现实生活中活生生地上演了。
　　3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的典型违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案和两起操纵市场案。
　　其中，最引人瞩目的当属厦门北八道物流集团有限公司（以下简称“北八道集团”）及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”一案。
　　北八道组团筹资数十亿元炒次新股
　　证监会办案人员介绍称，北八道集团涉嫌操纵市场案是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。
　　去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，引发市场的极大关注。这些新上市股票且短期内涨幅较大，价量变化非常明显，积聚了较大的风险。
　　江阴银行与和胜股份去年2月份股价走势
　　证监会通过市场监控发现，当时有多组高度可疑的关联账户交替操作、合力拉抬，涉嫌操纵市场。
　　经调查组调查，2017年2月至5月期间，北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队，通过多个配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法，连续炒作多只次新股，涉嫌操纵市场。
　　据相关媒体报道，知情人士透露北八道集团的实控人为林庆丰，为人十分低调，行业外知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。
　　公开资料显示，北八道集团有限公司于日登记成立。法定代表人林庆丰，公司经营范围包括实业投资，投资咨询、企业管理咨询（以上咨询除经纪）等，注册资本50000 万。
　　这些案件呈现以下特点：
　　目标指向次新股，操纵手段凶残
　　办案人员介绍称，由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点，很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域，积聚市场风险和泡沫。
　　以张家港行为例，上市之初张家港行流通股是1.8亿股，而总股本是18.1亿股，只有10%是流通股，流通股的市值只有4.9亿元。类似这样市值比较小的股票容易成为北八道集团的操纵对象。
　　北八道集团所谓的赚钱手法，是在前期疯狂买入次，吸引大量的市场目光，普通投资者误以为有利好消息而跟风买进，北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票，这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残，导致张家港行当时的股价发生剧烈波动，在30个交易日内股价就翻了一番。
　　而北八道集团在其中26个交易日内的买委托量，22个交易日内的卖委托量，都占据了市场排名的第一位，交易量非常巨大。在北八道集团出货的阶段，张家港行连续多日跌停，跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。
　　“当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查，面积大概是一千多平方米，我们进去的时候人都跑了，只剩下了一排排的桌椅和没有来得及撤走的电脑。”办案人员介绍道，据了解，在最繁忙的时候，这个别墅里面有100多台电脑，10多个操盘手同时操作。
　　快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务
　　北八道集团一方面利用公司组织的便利，大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵，人员分工明确，团伙作案特征明显。
　　另一方面，北八道还大量使用了配资公司的服务。所谓的配资公司，就是专门为投资者提供资金，运用杠杆扩大投资者的资金量，实现高比例杠杆操作的公司。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃，资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介，再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益，而配资中介是收取一定的中介服务费，剩下巨额的非法收益由操作主体北八道集团所获取。
　　本案的配资中介涉及股票账户有近百个，每个账户金额从几十万元到几千万元不等，规模很大。办案人员透露，“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家之后，配资中介提供的服务更加精准到位。通常北八道集团打一个电话，分分钟中介就能把账户和资金转到北八道这边来”。
　　300多个配资账户涉案
　　本案当为人通过中介配资驱动杠杆融资，一方面是快速调动了巨额资金，另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户，实施操纵行为，把违法行为隐藏在这些账户的后面，使得其操纵行为更具有隐蔽性。
　　“我们的调查人员在两个多月的时间里，大概跑了十多个省市自治区，调取了近千个银行账户，排查了400多个股票账户，来追查这些账户的资金来源和去向，最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。
　　经查实，有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介，再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息，但是他们对账户的使用情况并不清楚，只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来自五湖四海，但最终操纵股市赚取的违法资金所得，却落入了北八道的账户上。
　　涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法
　　中国证券报记者了解到，在调查过程当中，涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某，均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物，是北八道集团实际控制人的女儿林某某，在见到稽查人员以后，同样是拖延调查、消极应对。
　　办案人员透露，作为案件涉及的核心人员，公司相关的财务会计人员，纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话，有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。
　　“在财务室的检查过程当中，有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料，和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突，抓伤我们的调查人员。”办案人员说。
　　罚没款金额达55亿元，证监会开出有史以来最高罚单
　　调查发现，
　　北八道集团利用数十亿资金，在短短两个月时间里，多账户多点布局，巨额操纵多只次新股股票，影响特别恶劣。其中操纵“张家港行”违法所得1.39亿元，操纵“江阴银行”违法所得3.40亿元，操纵“和胜股份”违法所得4.67亿元，三只股票合计9.45亿元。
　　目前，案件已经经过依法审理和告知程序，证监会将开出史上最大罚单，拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款，罚没款总额近55亿元，是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。
　　此前证监会开出的最大一笔罚单，是鲜言操纵多伦股份（匹凸匹）股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。
　　证监会盯上操纵次新股行为
　　证监会稽查执法人员表示，针对涉嫌操纵次新股的恶性操纵市场行为，去年4月份证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件，坚决查处次新股交易中各类违法不当行为，旨在引导价格理性回归，维护市场稳定健康发展。
　　“北八道集团市场操纵案件属于一起实体企业脱实向虚，滥用杠杆交易，违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。”前述稽查执法人员称，该案涉案金额巨大，造成相关大幅波动，涉案当事人拒不配合调查，市场影响恶劣。
　　该稽查执法人员强调，这一类的操纵市场行为，严重破坏公平交易原则，严重积聚市场风险，影响市场功能发挥，危害市场平稳运行，历来是证监会稽查执法的重点。目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场为代表的一批重大典型操纵案件，次新股操纵炒作明显降温，投机交易氛围得到有效遏制，个股平均大幅下降。
　　证监会强调，按照依法全面从严监管的总体要求，我们将继续保持稽查执法的高压态势，任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为，都不可能逃离监管执法的视野，必将受到法律的严惩。
　　“在这里我们也提醒广大投资者，有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境，广大投资者切莫盲目跟风，切莫出借账户给他人使用，警惕成为操纵市场的受害者。”办案人员说。
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style="color: #小时点击排行厦门北八道集团追踪：主要交易席位还涉嫌操纵其他48只股票_新浪福建_新浪网
　　【厦门北八道集团追踪：主要交易席位还涉嫌操纵其他48只股票】调查发现，除了(7.580, -0.17, -2.19%)、(6.720, -0.14, -2.04%)和(16.430, -0.85, -4.92%)之外，厦门北八道集团主要交易席位至少还涉嫌操纵了其他48只股票。其中，包括(6.900, -0.13, -1.85%)、(36.190, -1.09, -2.92%)和(35.910, 0.00, 0.00%)等次新股；(27.650, -0.35, -1.25%)、(7.410, -0.29, -3.77%)和(17.460, -0.59, -3.27%)等袖珍股，时间集中分布到2016年5月至2017年5月，单只股票运作周期少则一周左右，长则两三个月，累计涉案金额超过上百亿元。（界面）
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新浪地方站证监会开出史上最大罚单 北八道集团操纵股价被罚没55亿
证监会开出史上最大罚单 北八道集团操纵股价被罚没55亿
作者：刘慎良
北京青年报
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www.hnmdzy.cn 　　北八道百台电脑操纵股价
　　厦门北八道集团操纵股价，证监会将对其开出55亿元的最大一笔罚单。3月14日，证监会稽查总队向外界披露厦门北八道集团炒作“”“”“”三只次新股，操纵期间累计获利9.45亿元。证监会将对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚，罚没款总计约55亿元。
　　北八道员工为销毁证据抓伤稽查人员
　　证监会披露的情况显示，北八道集团违规操作标的主要是次新股。次新股由于大股东解禁期的限制，导致流通股少，流通盘小，相同的资金量，相比大盘股，操纵次新股有“四两拨千斤”的效果，涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功，单只次新本会有40%以上的涨幅，获利空间巨大。
　　据证监会稽查执法人员介绍，北八道集团利用300多个、100多台电脑、10多位操盘手同时交易，大量使用配资，在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。
　　接近证监会的人士透露，一般操纵股价罚没对象是个人，但此次处罚对象是集团，说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显，实际控制人往往依托实业公司的人员和组建团队，操纵股价，手法较为隐蔽。
　　交易所目前的大数据筛查技术十分先进，一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只股票，稽查人员会根据股价表现去当地核查?！胺⑾忠桓霭旃?沂?父鋈?、一百多台电脑，明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内?！?/p>
　　靠集装箱运输起家的北八道
　　有关北八道的官方信息非常少，且其集团官网无法正常浏览。最多被转载的一篇报道为2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞：北八道掘金》及《套箱方法论》，调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额，且涉嫌违法违规行为，包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等，且时间长达8年。该报道介绍，北八道物流集团和2013年4月新成立的北八道投资控股有限公司的最大自然人股东，均为林庆丰之女林玉婷，认缴出资额分别为13150万元和4500万元。北八道正谋求收购事宜，以为上市作准备。
　　有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”，排名第13位。
　　公开消息显示，“北八道”全称北八道物流集团有限公司，是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商，固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。
　　系张家港行创板块最高市盈率幕后黑手
　　2013年4月，北八道投资控股有限公司在上海成立，后改名为北八道集团有限公司，法定代表人是“林慧慧”。股份结构显示，林玉婷持股90%，林庆丰持股10%。市场推测，林慧慧和林庆丰应是亲属关系，甚至是父女关系。
　　令这家公司名声大噪的是2016年4月份大规模炒作次新股，其手法凶悍，风格高调，实属罕见。他们风格固定，在某段时间内集中入驻一只股票，以周为单位对次新股进行洗盘做T。
　　2017年2月至3月，一批前期受利空影响的次新股开始进入强势反弹时期。市场认为，北八道集团在此时介入了这轮炒作。张家港行从2月6日到4月5日，最高涨幅达200%，创下了银行板块有史以来最高的63倍市盈率。除了张家港行、和胜股份、江阴银行，还有、宝塔实业、、、、等，这些“妖股”大多被市场认为是游资联手的炒作代表作。
　　证监会去年严查炒作次新股
　　随后，证监会高调展开相关调查工作。去年4月14日，证监会新闻发言人张晓军向外界透露，证监会部署2017年专项执法行动第二批16起案件，针对次新股等恶性操作，相关调查工作已经全面展开，重点案件取得重要突破。这些案件的特点分别为，一是恶意利用次新股盘面市盈率低的特点，利用多个账户快速拉抬股价，引诱个股价格暴涨暴跌；二是成批使用地域明显的账户，利用资金优势，使用“拉账抬”等方法炒作多只股票，团伙化特征明显；三是上市公司控股股东等利益关联方，非法操纵信息披露的内容与市场机构明暗结合、虚实结合，联手操纵公司股价，意图通过高位套现非法谋利。
　　相关新闻
　　操纵获利近9亿 “民间高手”被查处
　　在证监会昨天召开的稽查执法专场新闻发布会上，市场关注到“高某涉嫌操纵精华制药股票价格案”，该案涉案资金规模高达20亿元，资金出处不乏影视明星、企业家、公司高管等。
　　据证监会办案人员介绍，高某操纵精华制药股票价格期间，控制使用了包括伞形信托账户、个人账户等在内共计16个账户。账户组获利接近9亿元，是证监会查处的，操纵单只股票价格获利金额最高的案件。该案目前已经完成调查审理，并已履行行政处罚事先告知程序，拟于近期作出处罚。
　　据办案人员透露，案件涉案人高某号称民间炒股大赛冠军，曾在某知名高?？?柚と?蹲士纬?，教授证券投资技巧，小有名气，因此吸引了很多人让其代为操作股票账户。高某以私募基金管理公司为平台，吸引了多个高净值客户委托其管理证券账户，涉案账户既有伞形信托账户，又有多个自然人账户。自然人账户当中，有很多名人账户，其中不乏一线影视明星、知名企业家、公司高管等。
　　此外，证监会还通报了华泽钴镍信息披露违法违规案。证监会于1月23日发布了对华泽钴镍的行政处罚决定书，对华泽钴镍处以警告、60万元顶格处罚，对18名责任人员分别处以警告、3万至90万元?？?，并对华泽钴镍实际控制人等3人采取市场禁入。
(责任编辑：DF358)
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今天上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。
其中，披露了厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会开出的史上最大罚单。
厦门北八道集团是谁，有关信息并不多，从工商资料来看，它是一家拥有庞大资源的物流公司，且有被披露的违规记录。
“北八道”全称北八道物流集团有限公司，是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商，固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。
铁路货运系统流传着一句话：“北八道、铁霸道”，指的就是这家集团。大部分物流集团就像古代的镖局，都是黑白两道通吃的。
有关北八道的官方信息并不多，且其集团官网无法正常浏览，企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。毕竟闷声发大财是最好的。
最多被转载的一篇报道为，2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞：北八道掘金》及《套箱方法论》，调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额，且涉嫌违法违规行为，包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。
报道表示，北八道物流集团占据了铁路集装箱货运庞大份额。2006年后，北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场，运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下，其攫金之路，竟隐秘或公开地持续了8年之久。
而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。
该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流，排名第13位。
&证监会稽查执法人员介绍，经查明，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，操纵期间累计获利9.45亿元。
该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。
证监会披露北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资，
在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员（很有画面感）。
&从证监会披露的情况，北八道集团违规操作标的主要是次新股，张家港行、和胜股份、江阴银行。
这三只股票放在一起，都不用多做描述，对于炒作题材的股民来说，脑海中都会浮现出三个字——“山东帮”。
对于山东帮的席位，市场最普遍认知的有“旗舰席位”国海证券济南历山路和国海证券济南邹城市星石街，配合的席位有华林证券拉萨察古大道（新秀席位）、中信证券杭州四季路、中泰证券荣成石岛黄海中路、中泰证券荣成成山大道等一线营业部。
直至案发，市场才恍然大悟，所谓的“山东帮”，其实只是厦门集团的另一个“马甲”而已。
去年，圈里就在流传，济南国海的总经理换了人，山东帮的老大被调查，但没想到是这么大的一条“鱼”。
除了上述席位，还有大批厦门本地如厦禾路、湖滨路、仙岳路、祥福路等活跃席位，一路配合“山东帮”进行集团作战。
自山东帮发迹以来，“成名作”数不胜数，除了以上提到的三个标的外，还有柘中股份、宝塔实业、南京港、先锋电子、同力水泥、甘肃电投等耳熟能详的妖股。
回顾龙虎榜，这些“妖股”大多是由旗舰席位“济南历山路”和厦门众席位联手打造。
更不用说“厦门厦禾路”这个风光无限的席位，还曾一手参与巨妖“特力A”、“中毅达”、“深深宝A”。
可以说，2016年至2017年所有的妖股，都被厦门北八道集团承包了！
&分析山东帮，不得不提的就是使其“人气声望”达到顶峰的巅峰一战“张家港行”。
张家港行一役，山东帮动用了济南历山路、杭州四季路、厦门的厦禾路、湖滨路、仙岳路、祥福路等多个席位轮番作战。
一路锁仓、加仓、做T，股价从9.95元一路怼至最高30.41元。短短26个交易日，张家港行累计涨幅达200%。
由于山东帮“格局锁仓”操作，甚至吸引了诸如蛇口工业七路（乔帮主）、宁波江东北（舒大佬）、金田路、绍兴解放北（赵老哥）、重庆江北（葵花宝典）、溧阳路等一线游资席位纷纷参与其中。
至此，开创了2017年著名的“游庄配合”的炒作模式。
&但再狡猾的狐狸也逃不出猎人的手心。
自“总舵主”徐翔落马之后，证监会接连对“游资”、“坐庄”出击，开出天价罚单。
3月，对鲜言等人操纵市场案采取“没一罚五”的顶格处罚，罚没金额合计34.7亿元。
6月，温州帮马永威、曹勇总计罚没金额9154万元
6月，华泰荣超徐留胜罚没1.1亿元。
12月，佛山无影脚被罚8150万余元。
2018年3月，厦门北八道集团（山东帮）被罚55亿。
至此，在严监管的背景下，又一个曾经叱咤市场的游资集团“山东帮”恐怕也就此倒下了。
&这个市场，从来都是金字塔式的食物链，上一层对下一层简直是降维打击，残酷杀戮。
股市就是这么不公平，资本市场就是这么血腥！
所以作为散户的你，如果在真的想在股市中有所获利、拥有一席之地，那你必须学会自救！
在这个血腥的市场，你必须要学会“笨鸟先飞”，通过学习真正让自己变得强大起来，才能在这“股市草原”中自由奔跑。
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