河南银鸽实业投资股份有限公司
2010年年度报告
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
一、 重要提示 ...............................................................2
二、 公司基本情况 ...........................................................2
三、 会计数据和业务数据摘要 ................................................. 3
四、 股本变动及股东情况 ..................................................... 5
五、 董事、监事和高级管理人员 ............................................... 9
六、 公司治理结构 ..........................................................12
七、 股东大会情况简介 ...................................................... 15
八、 董事会报告 ............................................................16
九、 监事会报告 ............................................................25
十、 重要事项 ..............................................................26
十一、 财务会计报告 ........................................................33
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
一、重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
(二) 公司全体董事出席董事会会议。
(三) 亚太（集团）会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人姓名 杨松贺
主管会计工作负责人姓名 宋巨川
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 谭洪涛
公司负责人杨松贺、主管会计工作负责人宋巨川及会计机构负责人（会计主管人员）谭
洪涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
二、公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 河南银鸽实业投资股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 银鸽投资
公司的法定英文名称 Henan Yinge Industrial Investment Co.,Ltd.
公司法定代表人 杨松贺
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 楚刚 方宇红
河南省漯河市人民东路与东环路交
叉口银鸽科技研发大厦 504室
河南省漯河市人民东路与东环路交
叉口银鸽科技研发大厦 603室
(三) 基本情况简介
注册地址 河南省漯河市银鸽路中段
注册地址的邮政编码 462000
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办公地址 河南省漯河市人民东路与东环路交叉口银鸽科技研发大厦
办公地址的邮政编码 462000
公司国际互联网网址 http://www.yinge.com.cn
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 银鸽投资 600069漯河银鸽
(六) 其他有关资料
公司首次注册登记日期 1997年 1月 13日
公司首次注册登记地点 河南省漯河市人民东路 95号
企业法人营业执照注册号 豫工商企 929
首次变更 税务登记号码 516
组织机构代码
公司聘请的会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址 郑州市农业路 22号兴业大厦
三、会计数据和业务数据摘要
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
营业利润 8,127,053.30
利润总额 59,429,007.93
归属于上市公司股东的净利润 33,946,733.57
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 44,748,635.18
经营活动产生的现金流量净额 -229,906,115.30
(二)非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币
非流动资产处置损益 -287,475.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
4,245,387.56
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -224,858.52
其他符合非经常性损益定义的损益项目（日元汇兑损益） -16,814,261.52
所得税影响额 1,780,291.50
少数股东权益影响额（税后） 499,015.15
合计 -10,801,901.61
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(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
主要会计数据 2010年 2009年
本期比上年
同期增减(%)
营业收入 3,293,308,867.00 2,341,952,417.94 40.62 2,092,872,464.33
利润总额 59,429,007.93 67,589,207.23 -12.07 35,920,348.96
归属于上市公司股
东的净利润
33,946,733.57 48,806,740.44 -30.45 32,750,285.90
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
44,748,635.18 33,005,952.47 35.58 51,424,491.41
经营活动产生的现
金流量净额
-229,906,115.30 107,596,992.54 -313.67 208,875,186.30
2010年末 2009年末
本年末比上
年末增减(%)
总资产 5,795,401,079.50 4,401,572,168.00 31.67 3,650,277,363.69
所有者权益（或股
2,041,617,045.68 2,007,675,186.14 1.69 1,291,463,745.79
主要财务指标 2010年 2009年
本期比上年同期增减
基本每股收益（元／股） 0.04 0.07 -42.86 0.08
稀释每股收益（元／股） 0.04 0.07 -42.86 0.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
0.05 0.04 25.00 0.12
加权平均净资产收益率（%） 1.68 2.89减少 1.21个百分点 2.57
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
2.21 1.96增加 0.25个百分点 4.04
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
-0.28 0.20 -240.00 0.49
本期末比上年同期末增
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
2.47 3.65 -32.33 3.03
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四、股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况
1、股份变动情况表
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
公积金转股其他小计数量
一、有限售
169,209,429 30.75 77,104,715 -82,740,000 -5,635,285 163,574,144 19.82
1、国家持股 79,380,532 14.42 39,690,266 -67,740,000 -28,049,734 51,330,798 6.22
2、国有法人
74,828,897 13.60 37,414,449 37,414,449 112,243,346 13.60
3、其他内资
15,000,000 2.73 -15,000,000 -15,000,000 0 0
其中：境内
非国有法人15,000,000 2.73 -15,000,000 -15,000,000 0 0
境内自然人
４、外资持
其中：境外
二、无限售
条件流通股381,040,000 69.25 198,020,000 82,740,000 280,760,000 661,800,000 80.18
1、人民币普
381,040,000 69.25 198,020,000 82,740,000 280,760,000 661,800,000 80.18
2、境内上市
3、境外上市
三、股份总
550,249,429 100 275,124,715 0 275,124,715 825,374,144 100
股份变动的批准情况
21日，根据
2009年年度股东大会决议，公司向全体股东以资本公积金按
5股的比例实施转增股本，公司总股本由
550,249,429 股增加到
825,374,144 股。
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2、限售股份变动情况
限售原因解除限售日期
漯河银鸽实业集
团有限公司
79,380,532 67,740,000 39,690,266 51,330,7982008年非公
漯河市发展投资
有限责任公司
47,528,517 23,764,259 71,292,776
永城煤电控股集
团上海有限公司
27,300,380 13,650,190 40,950,570
江苏瑞华投资发
展有限公司
15,000,000 15,000,000 0 0
注：公司以
31日总股本
550,249,429股为基数，向全体股东以资本公积金按
5股的比例实施转增股本。
(二) 证券发行与上市情况
1、前三年历次证券发行情况
单位：股/份币种
股票及其衍生证券
发行数量上市日期
获准上市交易
2008年非公开发行 2009年
22日 5.26 124,049,429 2009年
27日 124,049,429
2010年公司债 2010年
100.00 7,500,000 2010年
30日 7,500,000
注：2010年
16日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准河南银鸽实业投资
股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可【
号），核准公司向社会
公开发行面值不超过 8亿元公司债券； 2010年
22日，公司通过网上和网下发行方式
7.5 亿元公司债券，债券票面利率为
7.09%，期限为 7年。本次公司债券已于
30日在上海证券交易所挂牌交易，证券简称“
10银鸽债”，证券代码“
122060”。
2、公司股份总数及结构的变动情况
21日，根据
2009年年度股东大会决议，公司向全体股东以资本公积金按
5股的比例实施转增股本，公司总股本由
550,249,429 股增加到
825,374,144 股。
3、现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(三) 股东和实际控制人情况
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1、股东数量和持股情况
报告期末股东总数 100，465户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
报告期内增
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
漯河银鸽实业集团有限公
国家 20.32 167,709,690 44,708,858 51,330,798
62,623,573
漯河市发展投资有限责任
国有法人 8.64 71,292,776 23,764,259 71,292,776
60,000,000
永城煤电控股集团上海有
国有法人 4.96 40,950,570 13,650,190 40,950,570未知
杨芳 境内自然人 0.50 4,143,543 未知
江门市汇融贸易有限公司境内非国有法人 0.40 3,271,600 未知
卓国章 境内自然人 0.25 2,046,150 未知
杨慧娟 境内自然人 0.19 1,559,590 未知
陈建超 境内自然人 0.17 1,396,000 未知
何松涛 境内自然人 0.16 1,298,300 未知
白永豪 境内自然人 0.14 1,185,790 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
漯河银鸽实业集团有限公司 116,378,892人民币普通股
杨芳 4,143,543人民币普通股
江门市汇融贸易有限公司 3,271,600人民币普通股
卓国章 2,046,150人民币普通股
杨慧娟 1,559,590人民币普通股
陈建超 1,396,000人民币普通股
何松涛 1,298,300人民币普通股
白永豪 1,185,790人民币普通股
张群 1,184,376人民币普通股
河南瑞贝卡控股有限责任公司 1,107,000人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说
公司前十名股东中：（1）第一大股东漯河银鸽实业集团有限公司为公司控股
股东；（2）未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股东
有限售条件股份可上市交易情况
可上市交易时间
新增可上市交
易股份数量
漯河银鸽实业集
团有限公司
51,330,798 51,330,798
1、在公司 2009年度非公开发行中，漯河
市发展投资有限责任公司和永城煤电控股
集团上海有限公司承诺认购的股份自发行
结束之日起三十六个月内不得转让。
2、公司向全体股东以资本公积金按每 10
股转增 5股的比例实施转增股本。
漯河市发展投资
有限责任公司
71,292,776
2012年 5月 27日
71,292,776
永城煤电控股集
团上海有限公司
40,950,570 40,950,570
2、控股股东及实际控制人情况
(1)控股股东情况及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东为漯河银鸽实业集团有限公司，河南省漯河市财政局为公司实际控制人。
(2)控股股东情况
单位：元币种：人民币
名称漯河银鸽实业集团有限公司
单位负责人或法定代表人杨松贺
成立日期 2002年 9月 25日
注册资本 158,800,000
主要经营业务或管理活动
从事资产经营、投资；高新技术开发应用咨询业
务；日用品技术开发、生产、销售。
(3) 实际控制人情况
单位：元币种：人民币
名称河南省漯河市财政局
单位负责人或法定代表人杨丙魁
(4) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
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公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名职务性别年龄任期起止日期
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）
杨松贺董事长男 43
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
程志伟董事、总经理男 44
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
26,908 40,362 13,454 14.85
副董事长、副
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
39,416 59,124 19,708 9.46
王纪超副董事长男 42
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
董事、副总经
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
12,296 18,444 6,148 11.06
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董事、财务总
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
董晖副总经理男 46
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
楚刚董事会秘书男 42
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
张歌监事会主席男 42
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
张怀朝监事男 42
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
毋龙先监事男 45
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
4,400 6,600 2,200 7.65
刘伟独立董事男 56
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
邹源独立董事男 55
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
刘华独立董事女 31
2008年 12月 29日
--2011年 12月 29日
彭娟独立董事女 49
2010年 06月 01日
--2011年 12月 29日
合计 / / / / 83,020 124,530 41,510 140.12
1、杨松贺：华中师范大学博士，河南大学硕士生导师，漯河市政协副主席，漯河功臣，国
家社科基金学术带头人，河南省第十、十一届人大代表，河南省十大杰出青年，河南省五一
劳动奖章获得者、河南经济最具影响力人物，首届“中华蔡伦奖”十大风云人物、全国轻工
行业劳动模范、豫商十大风云人物、首届“绿色中原人物”，连续三年受邀参加世界经济达
沃斯论坛新领军者年会。现任本公司董事长。
2、程志伟：中共党员，高级工程师，浙江大学工商管理研究生。毕业于华南理工大学制浆
造纸专业本科，历任本公司五车间副主任、主任、生产处处长、公司党委副书记、经检委书
记、工会主席、公司副总经理、总经理、公司党委书记。现任本公司董事、总经理。
3、张世进：中共党员，浙江大学工商管理研究生。毕业于西北轻工业学院制浆造纸专业，
历任本公司车间副主任、主任、技改科科员、生产部副经理、项目部经理、副总经理、监事
会主席，现任本公司副董事长、副总经理。
4、王纪超：中共党员，郑州大学本科毕业，高级经济师。历任郾城县农业银行信贷员、漯
河市农业银行信贷科信贷员、郾城县农业银行副行长、郾城县农业发展银行党支部书记、行
长、漯河市城市信用社副主任、党委委员、漯河市发展投资有限责任公司副总经理。现任本
公司副董事长。
5、周文普：中共党员，工程师，大学本科。毕业于华南理工大学机械专业，历任本公司设
备科科员、设备科副科长、科长、生产处副处长、生产部经理、副总经理。现任本公司董事、
副总经理。
6、宋巨川：中共党员，高级会计师，华中师范大学法学硕士，中国总会计师协会理事，河
南省总会计师协会常务理事。先后担任中国农业银行南阳市分行农业信贷科副科长、外资科
科长、国际业务部总经理，南都支行、高新区支行行长、党委书记。现任本公司董事、财务
7、董晖：中共党员，工程师，大学本科，毕业于华南理工大学轻化系制浆造纸专业。历任
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
本公司技术科工艺员、副科长、科长、车间主任、分厂厂长、生产部经理等职务。 2004年
起任本公司副总经理，主管公司生产工作。现任本公司副总经理。
8、楚刚：经济学研究生， 1993年 7月起从事证券工作，曾在中农信郑州证券营业部、中
国信达信托郑州陇海路营业部、中国银河证券郑州陇海路证券营业部等单位工作，历任计财
部经理、投资部经理、副总经理，现任本公司董事会秘书。
9、张歌：中共党员，云南大学研究生，漯河市法学会常务理事、漯河市消费者协会副会长、
漯河市物业管理协会副会长、漯河市总工会常委、中国工会十五大代表。历任本公司办公室
管理员、团委副书记、书记、公司办公室主任。现任本公司工会主席、监事会主席。
10、张怀朝：本科 ,会计师,证券期货类从业资格注册会计师,注册税务师。毕业于江西财经学
院计划与统计专业，曾在洛阳市财会学校担任教师，亚太 (集团)会计师事务所从事审计工作。
现任本公司监事。
11、毋龙先：中共党员，本科，工程师。毕业于西北轻工业学院制浆造纸专业，先后担任本
公司漂洗车间副主任、主任、生产部副经理、生产部经理兼环保分厂厂长、公司企业管理部
经理，舞阳银鸽纸产有限责任公司总经理。现任本公司副总工程师、监事。
12、刘伟：上海财经大学硕士，菲德拉萨利研究生院工商管理硕士，注册会计师。历任郑
州大学经济系教师，亚洲开发银行国别规划专家、财务分析专家、区域经济发展政策研究员，
郑州大学商学院院长，现任郑州大学 MBA教育中心常务副主任、本公司独立董事。
13、邹源：中共党员，本科，注册会计师，中国注册会计师协会理事。毕业于郑州大学中
文专业，历任河南省政府经济技术协作办公室副处长，中国国际贸易促进会河南分会办公室
主任，现任中联会计师事务所有限公司河南分所所长、主任会计师、郑州大学兼职教授、本
公司独立董事。
14、刘华：中共党员，讲师，中山大学管理学学士，郑州大学管理学硕士。 2002年 7月至
今任河南工业大学管理学院教师。现任本公司独立董事。
15、彭娟：中共党员，美国西海岸大学博士，高级工程师、清华大学 CEO班客座教授，中
国卓越绩效模式首批评估师。先后担任郑州轻工业学院讲师，联想集团北京厂副总经理，联
想集团质量管理部总监，现任北京艾可伦思管理顾问有限公司总经理兼首席顾问、本公司独
(二) 在股东单位任职情况
姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴
漯河银鸽实业
集团有限公司
董事长 2002年否
在其他单位任职情况
姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴
郑州大学 MBA教
常务副主任 1993年是
中联会计师事务所
有限公司河南分所
所长、主任会
河南工业大学管理
教师 2002年是
北京艾可伦思管理
顾问有限公司
总经理、首席
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(三)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
11日，公司独立董事陈黎东先生因病逝世。
2009年年度股东大会审议通过，补选彭娟女士为公司独立董事。
(四) 公司员工情况
在职员工总数
公司需承担费用的离退休职工人数 462
专业构成类别专业构成人数
研发及技术人员
行政及财务
教育程度类别数量（人）
大学本科学历及以上
大学专科学历
高中及中专学历
高中以下学历
六、公司治理结构
(一) 公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规要求，结合
公司实际情况，进一步完善公司的法人治理结构，建立健全内部控制制度，加强规范公司运
作，同时加强信息披露工作，做好投资者关系管理工作，确保法人治理结构的合规性。
（1）股东大会
公司股东按照《公司章程》的规定，按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。股
东大会的召集、召开和议事程序能够确保公司全体股东合法行使权力，能够保证所有股东，
尤其是中小股东在公司重大事项享有平等的知情权、参与权、表决权。
报告期内，公司共召开
3次股东大会，各次大会均符合《公司章程》和《股东大会议事
规则》的规定召集、召开，并聘请律师出席股东大会和出具法律见证意见，在审议公司重大
事项时，向股东提供了网络投票的平台，有效保证了全体股东的平等地位。
（2）控股股东和上市公司
公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有利用其特殊的地位
谋取额外的利益，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动，报告期内公司不存在控
股股东非经营性占用公司资金的行为。公司与控股股东在资产、财务、人员、机构和业务方
面做到了"五分开"，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
（3）董事与董事会
公司董事会会议的召集、召开以及表决程序严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》
的规定进行。公司董事会的人数和人员结构符合法律、法规和《公司章程》的要求，各位董
事均能够以认真的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，立足于维护公司和全体
股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
公司审计委员会对公司
2010年定期报告的编制过程进行了跟踪，在审议
2010年年度报
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
告过程中与负责公司年审的会计师进行深度沟通和交流，形成了审计委员会意见。公司薪酬
考核与提名委员会对公司 2010年度绩效考核和工资奖励及福利发放情况进行了核查，认为
公司的薪酬制度和考核奖励办法，能够体现公司员工的利益，符合按劳取酬和岗位绩效的原
（4）监事与监事会
公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定与要求；监事会会
议的召集、召开程序，完全按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进
行。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对
公司财务、募集资金使用以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规
性进行监督，为公司发展和切实保护中小股东的利益发挥了良好的作用。
（5）利益相关者
公司能够充分尊重和维护债权银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法
权益，与其积极合作，共同发展。公司能够关注所在地区的公益事业、环境保护等问题，不
断增加对环保治理的投入，积极响应国家提出的"节能减排"号召，重视公司的社会责任。
（6）信息披露与透明度
公司根据监管部门的要求，结合自身实际情况，严格按照信息披露相关制度的规定履行
信息披露义务。公司严格遵守 "公平、公正、公开 "的原则，真实、准确、及时、完整地披露
公司定期报告和临时公告等相关信息，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的
信息。公司认真对待股东来信、来电、来访和咨询，积极与投资者沟通，处理好投资者关系，
建立良好的企业投资者关系。
（7）深入开展公司治理专项活动
公司按照中国证监会发布的《上市公司治理准则》等文件要求，认真梳理公司各个管理
环节，不断的完善公司治理结构，提高公司的治理水平。
公司将持续重视治理专项活动的开展、自查和整改工作，进一步提高公司董事、监事
和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文
件的要求，不断改进和完善公司治理水平，规范三会运作，推动公司治理水平不断提高。
(二) 董事履行职责情况
1、董事参加董事会的出席情况
杨松贺 否 21 21 14 0 否
程志伟 否 21 21 14 0 否
张世进 否 21 21 14 0 否
周文普 否 21 21 14 0 否
宋巨川 否 21 21 14 0 否
王纪超 否 21 21 14 0 否
陈黎东 是 4 4 3 0 否
刘 伟 是 21 21 14 0 否
邹 源 是 21 21 14 0 否
刘 华 是 21 21 14 0 否
彭 娟 是 11 11 9 0 否
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
年内召开董事会会议次数 21
其中：现场会议次数 7
通讯方式召开会议次数 14
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异
3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
公司制定了《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》，对独立董事职责义务
及任职条件进行了规定：独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务；独立董事应当按
照国家相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护本公司整体利益，尤其要关注
中小股东的合法权益不受损害；独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制
人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本报告期内公司独立董事依据《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，谨慎履行了
相关职责，对公司募集资金使用和对外担保情况发表了独立意见，促进了董事会决策的公平、
公正、公允，强化了董事会决策的科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。
(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
是否独立完整情况说明
业务方面独立完整情况是
公司业务结构完整，拥有独立的产、供、销体系，独立制
定公司发展战略，与控股股东无同业竞争。
人员方面独立完整情况是
独立决定公司高管人员和员工的聘用或解聘，建立了独立
的组织机构，公司高管人员全部在公司领取报酬。
资产方面独立完整情况是
公司拥有独立的生产体系，拥有独立的工业产权、商标等
无形资产，与控股股东之间产权关系明晰。
机构方面独立完整情况是
公司有健全的组织机构体系，所有机构均独立，不存在与
控股股东或其他单位混和经营、合署办公的情况。
财务方面独立完整情况是
公司独立核算，自负盈亏，拥有独立的财务会计部门和独
立的会计核算、财务管理体系，独立作出财务决策。
(四) 公司内部控制制度的建立健全情况
内部控制建设的总体方案
公司多年来一直重视内部管理制度的建设，按照中国证监会和上海证券
交易所有关要求建立健全了公司的内部控制制度，涵盖了生产管理、物
资采购、产品销售、质量检验、行政管理、财务管理、信息披露等整个
经营管理过程，公司各部门、子公司及各项经济活动均能在公司内部控
制框架内健康运行，随着公司的不断发展，公司仍致力于不断完善公司
治理结构和内部控制制度，有效保证公司经营目标的实现。
内部控制制度建立健全的
工作计划及其实施情况
公司通过不断完善内部控制环境，建立和健全业务流程和各项规章制度，
建立有效的考核和激励机制，以确保内部控制制度的有效实施。
内部控制检查监督部门的
董事会设立审计委员会，协调内部控制审计及其他相关事宜。公司设立
审计部，对公司内部控制制度的执行进行监督，定期对内部控制制度的
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
健全有效性进行评估并提出意见。
内部监督和内部控制自我
评价工作开展情况
公司审计部对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支、经济效益
等进行内部审计监督，并不断完善内部控制制度和公司管理制度。审计
委员会对审计部的审计工作予以指导，协调内部控制审计工作及其他事
宜，2011 年公司将对执行情况进行监督检查。
董事会对内部控制有关工
继续加强和完善相关内部控制制度的制定、修订工作，完善业务流程，
明确分工与责任。强化内部控制的培训宣传工作，加强公司各级管理人
员及新员工对公司内控制度的学习掌握落实。加强内部控制的监督检查，
分析内部控制缺陷的性质和产生的原因，提出整改要求，并跟踪内部控
制缺陷整改情况。对内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或
者责任人的责任。
与财务报告相关的内部控
制制度的建立和运行情况
公司明确规定了财务人员的职责和权限，有效保证了公司财务运作的独
立和规范，确保了财务核算真实、准确和完整。同时公司按照《企业会
计准则》和其他相关法律法规的的有关规定，加强财务监督，保护资产
安全，进一步促进公司资产的保值增值。
内部控制存在的缺陷及整
截止报告期末，公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
公司将继续完善内部控制制度的制定、修订工作，完善业务流程，不断
强化公司内部控制。
(五) 高级管理人员的考评及激励情况
公司董事会设立薪酬和考核委员会，建立公平、透明的绩效评价和激励约束机制。公司
高级管理人员的薪酬按其在公司实际担任的经营管理职务，参照公司工资制度确定。公司董
事会根据年初核定的经营目标，依据高级管理人员每个人的岗位职责和年度工作计划进行考
(六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
七、股东大会情况简介
(一) 年度股东大会情况
会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
2009年年度股东大会 日《上海证券报》 2010年 6月 2日
会议以记名表决的方式逐项通过了如下决议：一、审议通过了《 2009年度董事会工作
报告》；二、审议通过了《 2009年度监事会工作报告》；三、审议通过了《 2009年度财务决
算报告和 2010年财务预算报告》；四、审议通过了《 2009年度报告》及《 2009年度报告摘
要》；五、审议通过了《 2009年度利润分配预案及资本公积转增股本预案》；六、审议通过
了《关于继续聘任亚太（集团）会计师事务所有限公司的议案》；七、审议通过了《公司独
立董事述职报告》；八、审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》；九、审议通过了《关
于调整公司董事、高管、和监事年薪的议案》；十、审议通过了《关于补选彭娟女士为公司
独立董事的议案》；十一、审议通过了《关于新建 6万吨生活纸项目的议案》。
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(二) 临时股东大会情况
会议届次 召开日期
决议刊登的信息
决议刊登的信息披露日期
2010年第一次临时股东大会 2010年 1月 28日《上海证券报》 2010年 1月 29日
2010年第二次临时股东大会 2010年 6月 17日《上海证券报》 2010年 6月 18日
1、2010年第一次临时股东大会情况：
本次股东大会按照会议议程，以记名投票的方式，审议并通过了以下议案：一、《关于
变更募集资金用途的议案》；二、《关于为漯河银鸽再生资源有限公司提供担保的议案》。
2、2010年第二次临时股东大会情况：
本次股东大会按照会议议程，以记名投票的方式，审议并通过了以下议案：一、《公司
符合发行公司债券条件的议案》；二、《本次发行公司债券方案的议案》；三、《提请公司股东
大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》；四、《关于提请公司股东大会
授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还
保障措施的议案》。
八、董事会报告
(一) 管理层讨论与分析
1、报告期内公司总体经营情况
报告期内，公司在以杨松贺博士为核心的董事会带领下，深入践行“诚效自主管理理念”，
坚持“资源占有、技术创新、管理集约、规模扩张”发展思路，通过调整产品和原材料结构、
加强节能降耗力度等多种措施，积极应对原材料价格不断上涨、竞争日趋激烈的严峻形势。
但主营利润增长幅度仍不及主营成本上涨幅度，部分子公司经营业绩欠佳。
项目牵动规模扩张。报告期内公司新建 13.5万吨生活纸项目，重点扩大生活纸规模，
保证公司四大纸品均衡发展，近年公司规模扩张快速，各纸种产能均达最佳经济规模，为后
续发展打下坚实基础。
资本运作成果丰硕。成功发行短期融资券 3亿元，有效降低公司融资成本；成功发行
7.5亿公司债券并在上海证券交易所挂牌交易，有效调整公司负债结构。
报告期内，公司获全国造纸行业劳动关系和谐企业、河南省第一次全国污染源普查先进
单位、河南工业百强企业等荣誉。
报告期内，公司生产白浆 162,800吨，较上年同期上升 -5.71%；生产机制纸 839,635吨，
较上年同期上升 14.45%。实现营业收入 329,330.87万元，较上年同期上升 40.62%；实现利
润总额 5,942.90万元，较上年同期上升 -12.07%。实现归属于上市公司股东的净利润 3,394.67
万元，较上年同期上升-30.45%。
公司是否披露过盈利预测或经营计划：是
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%
造成差异的原因如下：
（1）2010年造纸行业市场竞争日趋激烈，环保要求更加严格，原材料价格上涨幅度过
快，虽销售价格也有上涨，但不能抵消原材料价格上涨的幅度。
（2）公司日元贷款因日元汇率的波动确认了汇兑损失。
（3）子公司经营情况欠佳，考虑到谨慎性的会计信息质量要求，公司对子公司亏损所对
应的递延所得税资产没有确认。
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2、公司主营业务及其经营状况
公司属于造纸行业，公司的主营业务范围为：纸张、纸浆及其深加工产品、百货销售；
技术服务、投资咨询（国家专项规定的除外）。经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；
经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业
务；经营本企业的进料加工和"三来一补"业务。
主营业务按行业、产品在报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况
单位：元币种：人民币
主营业务收入主营业务成本
利润率比上
文化纸 1,940,788,152.22 1,731,156,962.49 10.80 28.84 31.73 -1.96
包装纸 1,128,612,811.17 985,765,962.60 12.66 70.13 61.68 4.57
生活纸 203,598,877.14 169,350,543.08 16.82 47.26 60.17 -6.70
生态肥 9,256,444.47 9,343,416.67 -0.94 80.76 82.16 -0.77
（2）主营业务分地区情况表
单位:元币种 :人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
内销 3,226,236,395.56 39.73
外销 56,019,889.44 1,212.59
（3）主要供应商、客户情况
单位：万元币种：人民币
前五名供应商采购金额合计 60,248 占年度采购总额比例（％） 20.70
前五名销售客户销售金额合计 50,492 占年度销售总额比例（％） 13.14
3、报告期公司资产构成及费用同比发生重大变动的说明
（1）资产负债表项目
项目期末余额年初余额增减率（%）
货币资金 1,681,057,819.26 981,056,125.88 71.35
应收票据 279,319,895.99 108,754,066.00 156.84
应收账款 207,161,909.77 141,079,758.49 46.84
预付款项 264,131,555.80 93,326,901.80 183.02
长期股权投资 155,917,907.99 114,489,548.46 36.19
其他应付款 138,600,821.86 55,159,840.14 151.27
长期应付款 17,803,379.53 74,008,432.67 -75.94
其他非流动负债 29,404,889.19 18,188,028.09 61.67
1）货币资金：主要系发行的公司债资金于年末到账所致；
2）应收票据：主要系票据贴现减少及票据未背书转让所致；
3）应收账款：主要系销售大幅增加相应应收账款增加所致；
4）预付款项：主要系生活纸项目设备预付款增加所致；
5）长期股权投资：增加的主要原因为对漯河市商业银行股份有限公司增资及新增对河南天
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源环保高科股份有限公司的投资所致；
6）其他应付款：主要系项目未付款增加所致；
7）长期应付款：主要系归还融资租赁租金所致；
8）其他非流动负债：主要系与资产相关的政府补助增加所致。
（2）利润表项目
项目 2010年 2009年增减率（%）
营业收入 3,293,308,867.00 2,341,952,417.94 40.62
营业成本 2,907,483,024.27 2,055,432,884.01 41.45
营业税金及附加 19,801,252.00 10,436,628.15 89.73
财务费用 105,098,332.67 67,231,143.69 56.32
资产减值损失 9,040,413.35 4,145,643.44 118.07
所得税费用 30,325,223.21 21,748,132.51 39.44
1）营业收入：主要系产量增加销量也同比增加及售价提高所致；
2）营业成本：主要系营业收入增加营业成本也同比增加所致；
3）营业税金及附加：主要系销量增加相应营业税金及附加增加及固定资产进项税金抵扣减
4）财务费用：主要系公司融资增加及日元借款汇兑损失增加所致；
5）资产减值损失：主要系应收款项增加增提坏账准备及在建工程计提减值准备所致；
6）所得税费用：主要原因为子公司亏损对应的递延所得税资产没有确认所致。
（3）现金流量表项目
经营活动净现金流量为负值，主要原因为：
1）销售回款中银行承兑汇票结算比例较大，经营活动中采购支出及其他支出只能背书支付
一部分，另外投资活动购建固定资产背书支付一部分外，银行承兑汇票也不能被公司完全消
化，造成银行承兑汇票年末比年初净增加
17057万元。
2）因公司资金相对充裕，能满足日常支付现金的需要，且因国家宏观调控，贴现成本较高，
因此银行承兑汇票贴现相应减少。
4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析
(1）控股公司经营情况
公司名称注册资本主营业务经济性质资产规模净利润
舞阳银鸽纸产有
限责任公司
272,000,000
生产销售纸张、纸浆
及其深加工产品
有限责任公
620,654,806.68 -31,708,611.13
漯河银鸽生活纸
产有限公司
551,600,000
卫生纸、餐巾纸、面
巾纸、卫生巾衬纸等
有限责任公
732,323,966.32 12,538,068.63
河南无道理生物
技术股份有限公
32,500,000
有机肥料、复混肥料、
生物肥料、微肥开发、
生产、销售
股份有限公
37,044,956.48 -4,453,285.92
漯河银鸽再生资
50,000,000 废纸、废棉、废铁、有限责任公
249,129,700.26 1,721,718.97
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
源有限公司废钢、废旧塑料的经
漯河银鸽特种纸
开发、制造、生产、
推广和销售特种用纸
中外合资有
249,280,544.43 -16,737,276.30
四川银鸽竹浆纸
业有限公司
200,000,000
制造、销售：纸张、
纸制品、纸浆；纸张、
纸浆和本企业生产所
需设备及零配件的进
出口经营业务；销售：
液氯、腐蚀品、压缩
气体、液化气体
有限责任公
580,764,432.58 1,327,619.77
(2）参股公司经营情况
公司名称注册资本主营业务经济性质资产规模净利润
生产销售烧碱、液
河南永银化工实
业有限公司
200,000,000
氯、供热、发电；货
运、电力设备安装维
有限责任公
924,154,788.81 1,583,083.91
漯河市商业银行
股份有限公司
233,717,000
吸收公众存款、发放
贷款、票据贴现、发
行金融债券等。
股份有限公
4,649,541,560.52 30,621,852.10
重金属吸附材料、生
河南天源环保高
科股份有限公司
18,873,750
化陶粒、生物陶炭、
苯酚类专用吸附剂
股份有限公
91,547,139.60 -642,470.46
的生产、销售等
5、对公司设备利用情况、订单的获取情况、产品的销售或积压情况、主要技术人员变动情
况等与公司经营相关的重要信息的讨论与分析
报告期内，公司的生产设备运转良好，主导产品文化纸、包装纸、生活纸、特种纸设备
100%。产品销售采用直销和代销相结合、以代销为主的模式，订单的获取基本能满
足生产需要。公司产品库存合理，产销率达到 99.78%。公司主要销售市场和地区分布没有
发生变化。公司主要生产技术及技术人员没有发生重大变动。
6、报告期内，公司技术创新、节能减排及自主创新情况
报告期内，公司在制浆过程中使用氧漂促进剂，提高了蒸煮水平，从源头上降低污染物
量；采用了合理调配蒸发热水用以洗浆、降低出网部水份、喷水管系统改造等累计
节水措施，有效控制了生产过程的清水用量；采取了合理规范造纸系统三段通气、提高提取
系统稀黑液波美度降低蒸发用汽量、延长保温时间、喷放锅余热余压回收利用等措施，较大
程度的降低了原煤消耗，进而从源头上减少废气污染物的排放。
报告期内，公司吨纸各项消耗指标持续下降，废水循环利用率提高到
75%；机制纸产
量同比增长
14.45%，但总能耗值与去年持平，实现了增产不增污的目标。
（二）对公司未来发展的展望
1、新年度生产经营计划
2011 年计划实现销售收入
41.40亿元人民币，费用计划为 40.28亿元人民币。
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
2、公司新年度发展规划如下：
1）坚持诚效自主管理理念，深入贯彻特色企业文化的实践结合，提升公司核心竞争力；
2）加大科技研发和创新力度，依托公司博士后工作站，着力进军快速消费纸品领域；
3）调整各类型产品结构，增加高附加值产品比重，大力推行品牌战略，提高产品利润率；
4）细化节能减排指标，降低产品生产成本，最大程度减少污染负荷，加强公司循环经济力
5）大力实施人才兴企战略，向外吸引优秀人才，公开选聘有用人才，优化环境保留人才。
3、公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否
4、为实现未来发展战略的资金需求及使用计划，以及资金来源情况
2011年度，公司资金筹措将围绕保证生产经营的正常需要及项目建设的顺利推进进行，
采取的主要措施有：
1）积极发展主营业务，提高主营业务的盈利能力；
2）降低应收账款和存货资金占用，提高资产周转率；
3）注重销售回款结构与采购支出结构的配比，适当降低销售回款中银行承兑汇票的比例，
加大采购支出中银行承兑汇票的比例；
4）加强与金融机构的合作，利用多种金融产品拓展融资渠道，增加筹资来源；
5）加大债券市场融资力度，优化融资结构。
(二)公司投资情况
1、被投资的公司情况
被投资的公司名称主要经营活动
占被投资公司
权益的比例(%)
漯河银鸽再生资源有限公司开发、制造、生产、推广和销售特种用纸 99.80
四川银鸽竹浆纸业有限公司
制造、销售：纸张、纸制品、纸浆；纸张、
纸浆和本企业生产所需设备及零配件的进
出口经营业务；
河南天源环保高科股份有限公司
重金属吸附材料、生化陶粒、生物陶炭、苯
酚类专用吸附剂的生产、销售等
注：1、2010年
15日，经公司
2010年第一次临时董事会通过，公司出资
4900万元对
漯河银鸽再生资源有限公司进行增资扩股。该次增资扩股完成后，公司持有漯河银鸽再生资
源有限公司
99.80%的股权。
18日，经第六届董事会第四十次会议通过，公司出资
10000万元对四
川银鸽竹浆纸业有限公司进行增资扩股。该次增资扩股完成后，公司持有四川银鸽竹浆纸业
99.89%的股权。
11日，漯河银鸽生活纸产有限公司投资
1680万元对河南天源环保高
科股份有限公司进行增资。该次增资完成后，漯河银鸽生活纸产有限公司持有其
2、募集资金使用情况
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
单位:万元币种 :人民币
募集年份募集方式
本年度已使用
募集资金净额
已累计使用募
集资金净额
尚未使用募
集资金净额
尚未使用募
集资金用途
2007 非公开发行 38,007.60 295.14 38,278.53 / /
2009 非公开发行 63,825.00 30,497.17 37,926.49 26,652.26
存放于募集
注：1、截止 日，2007年度非公开发行募集资金累计使用 38,278.53万元（其中
存款利息收入270.93万元），占募集资金净额的 100.71%。
2、截止 2010年 12月 31日，2008年度非公开发行募集资金累计使用 37,926.49万元
（其中存款利息收入 753.75万元），占募集资金净额的 59.42%，余额为 26,652.26万元尚未
3、募集资金变更项目情况
单位:万元 币种:人民币
变更投资项目资金总额 63,825.00
变更后的项目名称
对应的原承诺
变更项目拟
实际投入金额 是否符合计划进度
7.5万吨高档生活用纸项目 10万吨高档45,160.00 19,261.49 是
补充流动资金 文化纸项目 18,665.00 18,665.00 是
合计 / 63,825.00 37,926.49 /
募集资金变更项目情况说明
公司第六届董事会第二十六次会议和2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变
更募集资金用途的议案》，公司将募集资金 63,825万元用途由年产 10万吨高档文化纸项目
变更为年产 7.5万吨高档生活用纸项目和补充公司流动资金。其中，45,160万元人民币用
于年产 7.5万吨高档生活用纸项目，由公司全资子公司漯河银鸽生活纸产有限公司以增资形
式注入，剩余资金 18,665万元用于补充公司流动资金。
4、非募集资金项目情况
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额项目进度
6MW汽轮机发电项目 11,892,457.63建设中
提取车间节能减排工程 13,069,041.00建设中
特种纸深加工项目 14,835,044.56建设中
300吨国废生产线 15,405,142.24建设中
科技研发中心建设项目 25,765,806.20建设中
(三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充
以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以
及业绩预告修正。
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
(四) 董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容
（1）公司于
11日召开第六届董事会第二十六次董事会会议。决议公告刊登
13日的上海证券报。
（2）公司于
15日召开第六届董事会
2010年第一次临时董事会会议。决议公
16日的上海证券报。
（3）公司于
9日召开第六届董事会第二十七次董事会会议。决议公告刊登在
10日的上海证券报。
（4）公司于
24日召开第六届董事会第二十八次董事会会议。决议公告刊登
25日的上海证券报。
（5）公司于
16日召开第六届董事会第二十九次董事会会议。决议公告刊登
17日的上海证券报。
（6）公司于
19日召开第六届董事会第三十次董事会会议。决议公告刊登在
20日的上海证券报。
（7）公司于
14日召开第六届董事会第三十一次董事会会议。决议公告刊登
16日的上海证券报。
（8）公司于
19日召开第六届董事会第三十二次董事会会议。会议审议通过
了《2010年第一季度报告全文及摘要》。
（9）公司于
10日召开第六届董事会第三十三次董事会会议。决议公告刊登
11日的上海证券报。
（10）公司于
28日召开第六届董事会第三十四次董事会会议。决议公告刊登
29日的上海证券报。
（11）公司于
19日召开第六届董事会第三十五次董事会会议。决议公告刊登
21日的上海证券报。
（12）公司于
25日召开第六届董事会第三十六次董事会会议。会议审议通过
了《关于公司出售所持河南银鸽地产有限公司
10%股权的议案》。
（13）公司于
27日召开第六届董事会第三十七次董事会会议。会议审议通过
了《2010年半年度报告》及《
2010年半年度报告摘要》。
（14）公司于
7日召开第六届董事会第三十八次董事会会议。决议公告刊登
8日的上海证券报。
（15）公司于
20日召开第六届董事会第三十九次董事会会议。决议公告刊登
21日的上海证券报。
（16）公司于
18日召开第六届董事会第四十次董事会会议。决议公告刊登
19日的上海证券报。
（17）公司于
18日召开第六届董事会第四十一次董事会会议。决议公告刊
20日的上海证券报。
（18）公司于
28日召开第六届董事会第四十二次董事会会议。会议审议通
过了《2010第三季度报告全文及正文》。
（19）公司于
5日召开第六届董事会第四十三次董事会会议。决议公告刊登
6日的上海证券报。
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
（20）公司于
15日召开第六届董事会第四十四次董事会会议。决议公告刊
17日的上海证券报。
（21）公司于
17日召开第六届董事会第四十五次董事会会议。决议公告刊
18日的上海证券报。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规要求，
严格按照股东大会决议和授权范围，认真执行股东大会通过的各项决议内容。
3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报
审计委员会在
2010年年度审计工作中做了大量的工作，并形成了《审计委员会关于亚
太（集团）会计师事务所有限公司
2010年度审计工作的总结报告》。审计委员会按照中国证
监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
年修订）和《公司审计委员会年度财务报告审议工作规程》的有关要求，对公司
审计和年报编制过程进行了督导，并对相关内容进行了认真的审核。汇总如下：
1）确定总体审计计划
在会计师事务所正式进场审计前，审计委员会与会计师事务所经过协商，确定了公司
2010年审计工作安排，并由公司财务总监向独立董事提交。
2）审阅公司编制的财务会计报表
9日，审计委员审阅了公司编制的
2010年度财务会计报表，并对比了公司
2009年度报告的各项财务数据，主要包括总资产、主营业务收入、净利润、营业费
用、管理费用、财务费用后，认为：
a、公司年审前提供的财务报告严格按照企业会计准则进行编制，未发现存在重大错误和遗
b、公司聘请的亚太（集团）会计师事务所有限公司具有财政部、中国证监会批准的执行证
券期货相关业务的审计资格；
c、公司和亚太（集团）会计师事务所制定的年报审计工作时间安排合理，对审计进程安排
3）会计师事务所正式进场审计期间，审计委员会以书面函件督促
在会计师事务所工作团队正式进场审计期间，审计委员会先后两次发出《审计督促函》，
要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成外勤工作，并对有关进展情况及时反馈。会计
师事务所也分别两次以书面函件方式将审计进展情况反馈给审计委员会。
4）会计师事务所出具初步审计意见，审计委员会审阅了财务会计报表，形成书面意见
10日，审计委员会对会计师事务所如期出具的公司初步审计意见进行审阅
后，认为：
a、亚太（集团）会计师事务所有限公司对我公司
2010年度财务报告的审计工作严格按照审
计业务相关规范进行；
b、在年报审计的过程中，会计师事务所和审计委员会进行了有效的沟通，充分听取了审计
委员会委员的意见；
c、亚太（集团）会计师事务所有限公司出具的《河南银鸽实业投资股份有限公司
审计报告》是实事求是、客观公正的；
d、同意亚太（集团）会计师事务所有限公司出具审计报告终稿。
2010年度财务报表的审计报告定稿，会计师事务所出具
2010年度审计的其他相关
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
文件，公司
2010年度审计工作圆满完成。
16日，会计师事务所如期完成审计报告定稿，并根据《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第
2号》（2007年修订）出具了《关于
对河南银鸽实业投资股份有限公司与关联方资金往来及对外担保的专项审核说明》，公司制
作完成了《2010年度报告》及《
2010年度报告摘要》。
18日，公司董事会第三届审计委员会召开
2011年第一次工作会议，审议
通过了如下决议：《2010年度报告》及《
2010年度报告摘要》；《审计委员会关于亚太（集团）
会计师事务所有限公司
2010年度审计工作的总结报告》；《继续聘任亚太（集团）会计师事
务所有限公司的议案》。审计委员会将上述议案提交董事会会议审议。至此，公司
审计工作圆满完成。
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
公司薪酬考核与提名委员会审阅了公司 2010年度绩效考核和工资奖励及福利发放情
况，认为公司的薪酬制度和考核奖励办法，能够体现公司员工的利益，符合按劳取酬和岗位
绩效的原则。同时，委员会审查了年度报告中公司董事、监事和高级管理人员的薪酬，认为
与实际发放情况一致，基本按照公司考核办法实施。薪酬与考核委员会建议公司管理层进一
步设计评估岗位职责，改革、完善薪酬及激励制度，以便更好的调动公司全体员工的积极性，
提高工作绩效，体现薪酬奖励与绩效挂钩原则。
5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司信息披
露事务管理制度》的有关规定，公司制定了《内幕信息知情人登记备案管理制度》，进一步
强化内幕信息知情和外部信息使用人的登记管理，规范其买卖公司股票行为，防止内幕交易
6、内幕信息知情人管理制度的执行情况
公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买
卖公司股份的情况？否
(五) 利润分配或资本公积金转增股本预案
本年度不进行利润分配，不进行资本公积转增股本。
(六)公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因
2010年度不进行现金分红的说明：
公司近年来规模扩张较快，所需资金量较大，拟集中资金优势，加快新项目启动及新产
未用于分红的资金留存公司的用途：1）保证新项目启动资金需求；
2）加大新产品研发
(七) 公司前三年分红情况：
单位：元币种：人民币
分红年度现金分红的数额（含税）分红年度的净利润比率(%)
2007年度 42,620,000 169,553,391.19 25.14
2008年度 0 32,750,285.90 0
2009年度 0 48,806,740.44 0
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
（八）公司外部信息使用人管理制度建立健全情况
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司信息披
露事务管理制度》的有关规定，公司制定了《内幕信息知情人登记报备及责任追究制度》，
进一步强化内幕信息知情和外部信息使用人的登记管理，规范其买卖公司股票行为，防止内
幕交易行为。
九、监事会报告
(一) 监事会的工作情况
监事会会议情况 监事会会议议题
第六届监事会第五次会议
一、《2009年度监事会工作报告》；二、《2009年度报告》及《 2009年
度报告摘要》；三、《2009年度利润分配预案及资本公积转增股本预
案》；四、《公司 2007年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
五、《公司 2009年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
第六届监事会第六次会议 《2010年第一季度报告全文及摘要》
第六届监事会第七次会议 《2010年半年度报告》及《 2010年半年度报告摘要》
第六届监事会第八次会议 《2010年第三季度报告全文及摘要》
1、2010年 4月 14日，公司召开第六届监事会第五次会议。公司三名监事全部出席了会
议，符合《中华人民共和国公司法》及公司《章程》的规定。会议由监事会主席张歌先生主
持。会议审议通过了如下决议：一、《2009年度监事会工作报告》；二、《2009年度报告》及
《2009年度报告摘要》；三、《2009年度利润分配预案及资本公积转增股本预案》；四、《公
司 2007年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；五、《公司 2009年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》。
2、2010年 4月 19日，公司召开第六届监事会第六次会议。公司三名监事全部出席了会
议，符合《中华人民共和国公司法》及公司《章程》的规定。会议由公司监事会主席张歌先
生主持。会议审议通过了《2010年第一季度报告全文及摘要》。
3、2010年 8月 27日，公司召开第六届监事会第七次会议。公司三名监事全部出席了会
议，符合《中华人民共和国公司法》及公司《章程》的规定。会议由公司监事会主席张歌先
生主持。会议审议通过了《2010年半年度报告》及《 2010年半年度报告摘要》。
4、2010年 10月 28日，公司召开第六届监事会第八次会议。公司三名监事全部出席了
会议，符合《中华人民共和国公司法》及公司《章程》的规定。会议由公司监事会主席张歌
先生主持。会议审议通过了《2010年第三季度报告全文及摘要》。
(二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会列席了公司所有股东大会、董事会，本着对全体股东负责的精神，对股东大
会、董事会的召集召开程序、决议事项、决策程序、股东大会决议的执行情况、公司董事、
经理履行职务情况、内部控制制度完善情况等进行了相应的检查和监督。监事会认为，公司
董事会能按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律、法规进行运作，决策内容、
程序符合有关规定；董事及高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、经
理行使公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；内部控制制度得到
进一步完善。公司董事会严格按信息披露制度要求，及时、准确、完整地进行对外信息披露，
没有发现公司有应披露而未披露的事项。
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会在对公司财务情况检查后认为，报告期内没有出现公司资产被非法侵占和资
金流失的情况，有关财务管理制度较为完善，资产状况良好，公司财务结构相对合理。对
2010年年度财务报告认真审核以后认为，亚太（集团）会计师事务所有限公司对本公司出
具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营
监事会对公司募集资金实际使用情况的独立意见
公司监事会对公司募集资金实际使用情况审查后认为：公司募集资金的管理和使用符
合《公司募集资金管理制度》的有关规定，募集资金的投入情况符合计划进度。
监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为,报告期内公司关联交易相关审议程序合法合规,交易相对公开、公平、公正，
无损害上市公司及其他非关联股东利益行为发生。
十、重要事项
(一) 重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况
本年度公司无破产重整相关事项。
(三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、持有非上市金融企业股权情况
所持对象名称
金额（元）
期末账面值
变动（元）
漯河市商业银行
股份有限公司
40,000,000 45,600,000 19.50 44,126,645.88
合计 40,000,000 45,600,000 / 44,126,645.88 /
报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(五) 报告期内公司重大关联交易事项
1、关联债权债务往来
单位：万元 币种：人民币
关联方关联关系
向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金
发生额余额发生额余额
漯河银鸽实业
集团有限公司
控股股东 0 0 8,552.50 0
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
合计 0 0 8,552.50 0
报告期内公司向控股股东及其
子公司提供资金的发生额（元）
公司向控股股东及其子公司提
供资金的余额（元）
(六) 重大合同及其履行情况
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额
10％以上（含
10％）的托管、承包、租赁事
本年度公司无托管事项。
本年度公司无承包事项。
本年度公司无租赁事项。
2、担保情况
单位:元币种
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
被担保方担保金额
担保发生日期
(协议签署日)
担保类型担保期限
河南平高电气
股份有限公司
30,000,000 2009年
1日连带责任担保
河南天冠生物工
程股份有限公司
44,000,000 2009年
22日连带责任担保
35,000,000 2010年
9日连带责任担保
44,000,000 2010年
7日连带责任担保
河南天冠燃料乙
醇有限公司
21,000,000 2010年
19日连带责任担保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
100,000,000
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
100,000,000
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 309,700,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 299,700,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额（A+B）
399,700,000
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
担保总额占公司净资产的比例(%) 19.58
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象
提供的债务担保金额
50,000,000
担保总额超过净资产 50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 50,000,000
（1）2009年 6月 1日，河南银鸽实业投资股份有限公司为河南平高电气股份有限公司提供
担保，担保金额为 3000万元，担保期限为 2009年 6月 1日至 2010年 5月 1日。已履行完
毕。该事项已于 2009年 6月 2日刊登在《上海证券报》上。
（2）2009年 9月 22日，河南银鸽实业投资股份有限公司为河南天冠生物工程股份有限公
司提供担保，担保金额为 4400万元，担保期限为 2009年 9月 22日至 2010年 9月 22日。
已履行完毕。该事项已于 2009年 9月 23日刊登在《上海证券报》上。
（3）2010年 2月 9日，河南银鸽实业投资股份有限公司为河南天冠生物工程股份有限公司
提供担保，担保金额为 3500万元，担保期限为 2010年 2月 9日至 2011年 2月 9日。该事
项已于 2010年 2月 10日刊登在《上海证券报》上。
（4）2010年 9月 7日，河南银鸽实业投资股份有限公司为河南天冠生物工程股份有限公司
提供担保，担保金额为 4400万元，担保期限为 2010年 9月 7日至 2011年 9月 7日。该事
项已于 2010年 9月 8日刊登在《上海证券报》上。
（5）2010年 3月 19日，河南银鸽实业投资股份有限公司为河南天冠燃料乙醇有限公司提
供担保，担保金额为 2100万元，担保期限为 2010年 3月 19日至 2011年 3月 19日。该事
项已于 2010年 3月 20日刊登在《上海证券报》上。
3、委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
4、其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。
(七) 承诺事项履行情况
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项承诺内容履行情况
公司控股股东漯河银鸽实业集团有限公司承诺：
1）持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在
24个月内不上市交易或者转让；
2）承诺在所持非流通股股份获得上市流通权之日后 24
个月内不上市交易或转让的承诺期期满后，通过证券交易
所挂牌交易出售股份，出售数量占银鸽投资的股份总数的
比例在 12个月内不超过百分之五、 24个月内不超过百分
3）承诺在所持非流通股股份获得上市流通权之日后
24个月内不上市交易或转让的承诺期期满后的 18个月内，
通过证券市场所减持银鸽投资股票的价格不低于 4.40元
报告期内，公司非流通
股股东严格履行承诺，
未发生违反相关承诺
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有
派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价
格进行除权处理）。
发行时所作承诺
1）2007年度非公开发行时所作承诺：控股股东漯河银鸽
实业集团有限公司认购股份自发行结束之日起三十六个月
内不得转让；其他境内投资者认购股份自发行结束之日起
十二个月内不得转让。
2）2008年度非公开发行时所作承诺：漯河市发展投资有
限责任公司认购股份自发行结束之日起三十六个月内不得
报告期内，公司控股股
东和其他境内投资者
严格履行承诺，未发生
违反相关承诺的事项。
其他对公司中小
股东所作承诺
公司控股股东漯河银鸽实业集团有限公司所持有的于2008
年 8月 23日解禁上市流通的 3716万股银鸽投资股票自上
市流通之日起两年内不通过股票二级市场（含大宗交易市
场）进行股票减持。
报告期内，公司控股股
东严格履行承诺，未发
生违反相关承诺的事
(八) 聘任、解聘会计师事务所情况
是否改聘会计师事务所：否
境内会计师事务所名称亚太（集团）会计师事务所有限公司
境内会计师事务所报酬 45万元
境内会计师事务所审计年限 14年
(九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会
的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十) 公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单：否
(十一) 其他重大事项的说明
本年度公司无其他重大事项。
(十二) 信息披露索引
事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期
刊载的互联网网站及
公司股东股权被司法扣划完成的
提示性公告
《上海证券报》B21 版 2010年 1月 5日 http://www.sse.com.cn
第六届董事会第二十六次会议决
议公告暨召开 2010年度第一次临
时股东大会的通知
《上海证券报》B13版 2010年 1月 13日 http://www.sse.com.cn
公司变更募集资金用途的公告 《上海证券报》B13 版 2010年 1月 13日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B13版 2010年 1月 13日 http://www.sse.com.cn
公司 2010年第一次临时董事会会
议决议公告
《上海证券报》21版 2010年 1月 16日 http://www.sse.com.cn
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》21版 2010年 1月 16日 http://www.sse.com.cn
公司关于增加 2010年第一次临时
股东大会临时提案的公告暨 2010
年度第一次临时股东大会补充通
《上海证券报》21版 2010年 1月 16日 http://www.sse.com.cn
公司 2009年度业绩预增公告 《上海证券报》B80 版 2010年 1月 22日 http://www.sse.com.cn
公司关于召开 2010年第一次临时
股东大会的二次通知
《上海证券报》B19 版 2010年 1月 26日 http://www.sse.com.cn
公司 2010年第一次临时股东大会
《上海证券报》B31 版 2010年 1月 29日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第二十七次会
议决议公告
《上海证券报》B23 版 2010年 2月 10日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B23版 2010年 2月 10日 http://www.sse.com.cn
公司关于签订募集资金专户存储
三方监管协议补充协议的公告
《上海证券报》B22 版 2010年 2月 11日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第二十八次会
议决议公告
《上海证券报》B39 版 2010年 2月 25日 http://www.sse.com.cn
公司关于独立董事陈黎东先生因
病逝世的公告
《上海证券报》24版 2010年 3月 13日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第二十九次会
议决议公告
《上海证券报》B35 版 2010年 3月 17日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B35 版 2010年 3月 17日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十次会议
《上海证券报》11版 2010年 3月 20日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》11版 2010年 3月 20日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十一次会
议决议公告
《上海证券报》B55版 2010年 4月 16日 http://www.sse.com.cn
公司第六届监事会第五次会议决
《上海证券报》B55版 2010年 4月 16日 http://www.sse.com.cn
公司关于发行短期融资券接受注
《上海证券报》B110 版 2010年 4月 21日 http://www.sse.com.cn
公司股权质押公告 《上海证券报》12版 2010年 4月 24日 http://www.sse.com.cn
公司股东股份减持公告 《上海证券报》26版 2010年 5月 8日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十三次会
议决议公告暨召开公司 2009年度
股东大会的通知
《上海证券报》B23版 2010年 5月 11日 http://www.sse.com.cn
公司 2010年度第一期短期融资券
发行结果的公告
《上海证券报》B36 版 2010年 5月 14日 http://www.sse.com.cn
公司关于非公开发行有限售条件
流通股上市提示性公告
《上海证券报》28版 2010年 5月 24日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十四次会
议决议公告暨召开公司 2010年度
第二次临时股东大会的通知
《上海证券报》19版 2010年 5月 29日 http://www.sse.com.cn
公司 2009年年度股东大会决议公《上海证券报》B21 版 2010年 6月 2日 http://www.sse.com.cn
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
公司 2009年度利润分配及资本公
积金转增股本方案实施公告
《上海证券报》B23 版 2010年 6月 10日 http://www.sse.com.cn
公司 2010年度第二次临时股东大
会决议公告
《上海证券报》B20 版 2010年 6月 18日 http://www.sse.com.cn
公司关于非公开发行有限售条件
流通股上市公告
《上海证券报》B14 版 2010年 8月 10日 http://www.sse.com.cn
公司关于中国光彩事业国际投资
集团有限公司解除与漯河银鸽实
业集团有限公司股权转让协议的
《上海证券报》B14 版 2010年 8月 10日 http://www.sse.com.cn
公司关于股改限售流通股上市的
提示性公告
《上海证券报》B14 版 2010年 8月 10日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十五次会
议决议公告
《上海证券报》82版 2010年 8月 21日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》82版 2010年 8月 21日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十八次会
议决议公告
《上海证券报》B13版 2010年 9月 8日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B13版 2010年 9月 8日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第三十九次会
议决议公告
《上海证券报》B30版 2010年 9月 21日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B30版 2010年 9月 21日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第四十次会议
《上海证券报》B16版 2010年 10月 19日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第四十一次会
议决议公告
《上海证券报》B13版 2010年 10月 20日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B13版 2010年 10月 20日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第四十三次会
议决议公告
《上海证券报》30版 2010年 11月 6日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》30版 2010年 11月 6日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第四十四次会
议决议公告
《上海证券报》B18版 2010年 11月 17日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》B18版 2010年 11月 17日 http://www.sse.com.cn
公司关于发行公司债券事宜获得
证监会审核通过的公告
《上海证券报》B27版 2010年 11月 23日 http://www.sse.com.cn
公司关于 7.5万吨高档生活用纸
募投项目注资完成的公告
《上海证券报》B18版 2010年 12月 2日 http://www.sse.com.cn
公司关于发行公司债券事宜获得
证监会核准批复的公告
《上海证券报》B1版 2010年 12月 17日 http://www.sse.com.cn
公司第六届董事会第四十五次会
议决议公告
《上海证券报》25版 2010年 12月 18日 http://www.sse.com.cn
公司关于提供担保的公告 《上海证券报》25版 2010年 12月 18日 http://www.sse.com.cn
2010年河南银鸽实业投资股份有
限公司公司债券网上路演公告
《上海证券报》18版 2010年 12月 20日 http://www.sse.com.cn
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
2010年河南银鸽实业投资股份有
限公司公司债券发行公告
《上海证券报》18版 2010年 12月 20日 http://www.sse.com.cn
公司公开发行公司债券募集说明
《上海证券报》18、19、
2010年 12月 20日 http://www.sse.com.cn
公司债券发行结果公告 《上海证券报》15版 2010年 12月 27日 http://www.sse.com.cn
公司债券上市公告书 《上海证券报》B6版 2010年 12月 29日 http://www.sse.com.cn
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
十一、财务会计报告
（一）审计报告
亚会审字（号
河南银鸽实业投资股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括
31日的资产负债表及合并资产负债表，2010年度的利润表及合并利润表、股
东权益变动表及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）
设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而
导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规
范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评
估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反
映了贵公司
31日的财务状况以及
2010年度的经营成果和现金流量。
亚太(集团)会计师事务所有限公司中国注册会计师：王振相
（盖章）中国注册会计师：吴亚杰
中国·北京二○一一年四月十九日
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
（二）财务报表
合并资产负债表
2010年 12月 31日
编制单位:河南银鸽实业投资股份有限公司
单位:元币种 :人民币
项目附注期末余额年初余额
流动资产：
货币资金 五、1 1,681,057,819.26 981,056,125.88
结算备付金
交易性金融资产
应收票据 五、2 279,319,895.99 108,754,066.00
应收账款 五、3 207,161,909.77 141,079,758.49
预付款项 五、4 264,131,555.80 93,326,901.80
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 285,250.00
其他应收款 五、5 19,339,341.93 21,247,369.97
买入返售金融资产
存货 五、6 552,344,868.32 485,925,954.19
一年内到期的非流动资产 5,705,000.00
其他流动资产 1,139,142.85 1,099,700.00
流动资产合计 3,004,494,533.92 1,838,480,126.33
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 五、7 155,917,907.99 114,489,548.46
投资性房地产
固定资产 五、8 2,217,548,135.61 1,967,946,051.25
在建工程 五、9 260,790,734.63 324,478,238.16
固定资产清理
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
生产性生物资产
无形资产 五、10 126,192,240.57 129,142,819.62
商誉 88,190.93 88,190.93
长期待摊费用 五、11 8,046,372.70 7,267,763.13
递延所得税资产 五、12 22,322,963.15 19,679,430.12
其他非流动资产
非流动资产合计 2,790,906,545.58 2,563,092,041.67
资产总计 5,795,401,079.50 4,401,572,168.00
流动负债：
短期借款 五、14 1,090,245,682.95 859,014,096.69
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
交易性金融负债
应付票据 五、15 350,339,124.51 344,497,351.50
应付账款 五、16 324,034,494.78 339,618,930.32
预收款项 五、17 60,586,263.65 80,709,315.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 五、18 6,096,289.25 7,520,448.19
应交税费 五、19 17,199,519.05 -629,516.14
应付利息 五、20 4,809,128.97 77,698.33
其他应付款 五、21 138,600,821.86 55,159,840.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 五、22 133,219,066.85 109,705,484.16
其他流动负债 五、23 300,000,000.00
流动负债合计 2,425,130,391.87 1,795,673,649.01
非流动负债：
长期借款 五、24 507,562,876.54 475,420,293.35
应付债券 五、25 739,783,359.40
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
长期应付款 五、26 17,803,379.53 74,008,432.67
专项应付款 7,600,000.00
递延所得税负债 19,495,664.23 18,760,156.83
其他非流动负债 五、27 29,404,889.19 18,188,028.09
非流动负债合计 1,321,650,168.89 586,376,910.94
负债合计 3,746,780,560.76 2,382,050,559.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 五、28 825,374,144.00 550,249,429.00
资本公积 五、29 757,134,118.89 1,032,263,707.92
减：库存股
盈余公积 五、30 73,630,795.97 65,819,590.92
一般风险准备
未分配利润 五、31 385,477,986.82 359,342,458.30
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,041,617,045.68 2,007,675,186.14
少数股东权益 7,003,473.06 11,846,421.91
所有者权益合计 2,048,620,518.74 2,019,521,608.05
负债和所有者权益总计 5,795,401,079.50 4,401,572,168.00
法定代表人：杨松贺主管会计工作负责人：宋巨川会计机构负责人：谭洪涛
母公司资产负债表
2010年 12月 31日
编制单位:河南银鸽实业投资股份有限公司
单位:元币种 :人民币
项目附注期末余额年初余额
流动资产：
货币资金 1,027,203,761.94 835,033,262.14
交易性金融资产
应收票据 237,240,661.29 88,613,727.81
应收账款 十一、1 114,361,615.71 91,805,287.35
预付款项 115,575,934.67 44,099,511.94
应收利息 285,250.00
其他应收款 十一、2 389,236,099.02 249,660,941.12
存货 271,731,523.05 244,894,890.16
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
一年内到期的非流动资产 5,705,000.00
其他流动资产
流动资产合计 2,155,349,595.68 1,560,097,870.52
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十一、3 1,273,123,918.77 647,895,559.24
投资性房地产
固定资产 1,437,272,498.10 1,180,534,630.41
在建工程 119,206,947.16 279,697,395.32
固定资产清理
生产性生物资产
无形资产 78,269,416.40 80,156,152.35
长期待摊费用 3,906,505.99 4,576,065.05
递延所得税资产 12,794,437.04 14,145,841.46
其他非流动资产
非流动资产合计 2,924,573,723.46 2,207,005,643.83
资产总计 5,079,923,319.14 3,767,103,514.35
流动负债：
短期借款 714,000,000.00 621,154,096.69
交易性金融负债
应付票据 192,610,000.00 229,295,961.50
应付账款 271,947,946.84 239,987,840.21
预收款项 29,386,101.63 63,785,430.57
应付职工薪酬 2,042,081.82 1,849,034.90
应交税费 13,586,748.47 1,915,515.60
应付利息 3,589,015.76 77,698.33
其他应付款 237,021,028.79 118,050,592.31
一年内到期的非流动负债 133,219,066.85 109,705,484.16
其他流动负债 300,000,000.00
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
流动负债合计 1,897,401,990.16 1,385,821,654.27
非流动负债：
长期借款 442,999,891.89 414,502,350.17
应付债券 739,783,359.40
长期应付款 10,416,874.12 66,621,927.26
专项应付款
递延所得税负债 2,901,236.55 2,901,236.55
其他非流动负债 22,571,555.59 11,515,111.12
非流动负债合计 1,218,672,917.55 495,540,625.10
负债合计 3,116,074,907.71 1,881,362,279.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 825,374,144.00 550,249,429.00
资本公积 716,150,252.32 991,279,841.35
减：库存股
盈余公积 69,735,297.80 61,924,092.75
一般风险准备
未分配利润 352,588,717.31 282,287,871.88
所有者权益（或股东权益）合计 1,963,848,411.43 1,885,741,234.98
负债和所有者权益（或股东权益）总
5,079,923,319.14 3,767,103,514.35
法定代表人：杨松贺主管会计工作负责人：宋巨川会计机构负责人：谭洪涛
合并利润表
2010年 1—12月
单位:元币种 :人民币
项目附注本期金额上期金额
一、营业总收入 五、32 3,293,308,867.00 2,341,952,417.94
其中：营业收入 3,293,308,867.00 2,341,952,417.94
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,285,828,345.26 2,328,991,765.62
其中：营业成本 五、32 2,907,483,024.27 2,055,432,884.01
手续费及佣金支出
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
营业税金及附加 五、33 19,801,252.00 10,436,628.15
销售费用 81,195,342.91 64,553,721.08
管理费用 163,209,980.06 127,191,745.25
财务费用 五、34 105,098,332.67 67,231,143.69
资产减值损失 五、35 9,040,413.35 4,145,643.44
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
6,034,675.40
投资收益（损失以“－”号填列） 五、36 646,531.56 -5,448,507.96
其中：对联营企业和合营企业的投资
633,233.56 10,362.94
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,127,053.30 13,546,819.76
加：营业外收入 五、37 54,680,455.70 55,775,212.84
减：营业外支出 五、39 3,378,501.07 1,732,825.37
其中：非流动资产处置损失 311,168.53 239,535.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 59,429,007.93 67,589,207.23
减：所得税费用 五、40 30,325,223.21 21,748,132.51
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,103,784.72 45,841,074.72
归属于母公司所有者的净利润 33,946,733.57 48,806,740.44
少数股东损益 -4,842,948.85 -2,965,665.72
六、每股收益：
（一）基本每股收益 五、41 0.04 0.07（二）稀释每股收益 五、41 0.04 0.07
七、其他综合收益
八、综合收益总额 29,103,784.72 45,841,074.72
归属于母公司所有者的综合收益总额 33,946,733.57 48,806,740.44
归属于少数股东的综合收益总额 -4,842,948.85 -2,965,665.72
法定代表人：杨松贺主管会计工作负责人：宋巨川会计机构负责人：谭洪涛
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
母公司利润表
2010年 1—12月
单位:元币种 :人民币
项目附注本期金额上期金额
一、营业收入 十一、4 2,746,415,221.08 1,888,650,117.31
减：营业成本 十一、4 2,423,822,332.29 1,639,836,699.71
营业税金及附加 7,829,963.84 3,451,558.47
销售费用 51,627,829.58 42,753,623.45
管理费用 102,332,451.11 78,229,869.81
财务费用 72,591,226.09 53,136,184.06
资产减值损失 -13,217,473.60 8,490,325.27
加：公允价值变动收益（损失以“－”
投资收益（损失以“－”号填列）十一、5 633,233.56 295,612.94
其中：对联营企业和合营企业的
633,233.56 10,362.94
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 102,062,125.33 63,047,469.48
加：营业外收入 4,223,223.45 12,557,093.26
减：营业外支出 1,120,828.67 972,669.94
其中：非流动资产处置损失 229,819.38 191,684.02
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 105,164,520.11 74,631,892.80
减：所得税费用 27,052,469.63 18,406,050.50
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 78,112,050.48 56,225,842.30
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 78,112,050.48 56,225,842.30
法定代表人：杨松贺主管会计工作负责人：宋巨川会计机构负责人：谭洪涛
合并现金流量表
2010年 1—12月
单位:元币种 :人民币
项目附注本期金额上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,874,560,256.12 2,067,221,468.09
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
河南银鸽实业投资股份有限公司 2010年年度报告
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 42,997,345.90 32,371,499.50
收到其他与经营活动有关的现金
37,693,030.62 37,590,588.02
经营活动现金流入小计 2,955,250,632.64 2,137,183,555.61
购买商品、接受劳务支付的现金 2,681,947,855.09 1,674,649,817.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 171,318,046.53 134,085,764.56
支付的各项税费 246,204,238.65 154,425,786.46
支付其他与经营活动有关的现金
85,686,607.67 66,425,194.43
经营活动现金流出小计 3,185,156,747.94 2,029,586,563.07
经营活动产生的现金流量净额 -229,906,115.30 107,59