私募基金管理人公示从事投资顾问业务条件

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-05-14 03:01 标签： 私募基金管理人资格
私募基金公司备案条件和要求
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“私募基金公司备案条件和要求”详细信息
在私募积极管理人备案中如何确定经营范围？基金公司注册过程中有哪些条件和资质是必要条件？
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一、私募基金管理人的名称、经营范围问题
1. 私募管理人登记对名称的要求
建议含有“投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、私募”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。
2. 私募管理人登记对经营范围的要求
根据私募股权/创投、证券管理人的不同，建议经营范围含有“投资、投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、受托资产管理、从事对未上市企业的投资、私募证券投资、对上市公司非公开发行股票的投资”等；不得包含与私募管理业务可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”以及主营业务不突出、经营其他非金融业务。
3. 与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些？
基于私募基金管理人防范利益冲突的要求，基金业协会颁布的《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确要求“对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B 、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。”
4. 与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些？
私募基金管理业务系“受人之托，代人理财”，属于“买方业务”，所谓的与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”， 包括财务咨询、财务顾问、商务信息咨询、经济信息咨询、金融信息服务、企业运营管理、金融信息服务、软件技术开发、接受金融机构委托从事金融业务流程外包等。
5. 何种情况下构成 主营业务不突出、经营其他非金融业务？
若申请机构经营范围中包含“ 企业形象策划、承办展览活动、文化艺术交流策划、市场营销策划、会议服务、货物进出口、销售机器设备、电子产品、五金家电、仪器仪表、计算机软硬件及外围设备、通讯设备、日用品、文化用品、体育用品、首饰、工艺品等”构成主营业务不突出、经营其他非金融。
6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”？
因“投资咨询”系与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”，根据专业化经营的要求，建议删除。
7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”？
证券咨询业务系牌照管理事项，私募证券管理人经营范围不得含投资咨询。
二、管理人注册地与实际经营地
8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致
可以不一致，但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因
9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举
可以不一致，但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因：
（1）以深圳为例，深圳市人民政府办公厅发布《转发关于鼓励社会投资促进经济发展方式转变的若干实施意见的通知》（深府办〔2010〕111 号）规定，允许“深圳试行企业法人住所与经营场所相分离的登记方式”；
（2）申请机构出于税收优惠政策考量，选择将申请机构设立在税收优惠地，实际办公地点选择在实际运营成员所在地；
（3）部分地区尚未放开私募管理人机构的注册，因此，在放开注册地区进行私募管理人机构注册，实际办公地点选择在实际运营成员所在地。
但是，根据工商管理部门的要求，实际经营地址与注册地址需保持一致，上述情形可能构成对工商管理相关规定的违反。
10.深圳目前是否放开 企业名称、经营范围 带“投资”字样的企业的注册 、变更？
目前深圳尚未放开私募管理人机构的注册、变更企业名称及经营范围含“投资、投资管理、资产管理”等字样。根据深圳的要求，注册、变更名称及经营范围含上述字样的企业需事先获得金融办的审批，但是，事实上金融办对该类企业的审批较少。
11. 申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供
若存在无偿使用办公场所的，需说明无偿使用的原因及合理性，还应提交股东与申请机构共同出具的无利益输送承诺函。在过渡期内无偿使用存在合理性，但是建议避免无偿使用，并保证经营场所的独立性。
12. 申请机构 前台设置问题
在管理人登记时，要求上传前台照片及写字楼照片，一些孵化器可能存在共用前台的情况，对于该种情况，上传系统的照片必须有企业 LOGO（并未说前台是必须的），但若共用前台，需写明共用前台的机构与申请机构有无关联关系。
关于私募基金公司注册及备案中涉及的问题您都可以拨打我们的电话，<span style="font-family:宋体;font-size:10.98929进行咨询！
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基金从业资格
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下()行为
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单项选择题 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下(　　)行为。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ．侵占、挪用基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
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私募基金管理人可以做投顾吗
私募基金是基金的主要类型之一，私募基金是由基金管理人进行管理的，私募基金管理人有一定的条件，也有相应的要求，私募基金管理人不得从事某些活动，那么私募基金管理人可以做投顾吗?下面由小编为读者进行相关知识的解答。一、私募基金管理人可不可以做投顾不可以，投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司&、信托公司、期货资管等;私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条&私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;(四)侵占、挪用基金财产;(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。二、私募基金管理人的职责(一)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(六)编制中期和年度基金报告;(七)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(九)召集基金份额持有人大会;(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(十一)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。三、私募基金管理人的申请条件《中华人民共和国证券投资基金法》第十二条规定基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上述知识就是小编对“私募基金管理人可不可以做投顾”问题进行的解答，私募基金管理人有自己的职责，私募基金投资是不能做投资顾问的，只能管理自己发行的私募基金。读者如果需要法律方面的帮助，欢迎到华律网进行。延伸阅读：
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