香港创业板转主板条件与主板招股说明书区别祥解.ppt

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-06-23 00:21 标签： 创业板和主板的区别
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招股说明书准则对风险因素等三内容作修改
日20:40 　
　陈丹蓉　
　　中国证监会周一正式发布了创业板申请文件准则和招股说明书准则。证监会新闻发言人表示，证监会在整理归纳和认真研究社会各界意见和建议的基础上，对两个准则征求意见稿进行了修改。其中对招股说明书准则中关于风险因素、业务和技术、未来发展与规划三方面内容作了重点修改。　　日至17日，证监会就《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（征求意见稿）》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——创业板公司招股说明书（征求意见稿）》向社会公开征求意见。　　在此期间，证监会采取座谈会等方式征求了市场专业人士意见。7月8日，证监会召集全体68家保荐机构对两项准则进行了专题讨论，7月15日再次组织了12家保荐机构的实务专业人士，对两项准则重点内容进行了仔细研究和反复论证。　　征求意见期间，证监会共收到23份反馈意见。总体上看，社会各界对创业板申请文件准则和创业板招股说明书准则持肯定态度，认为这两个准则充分借鉴了主板行之有效的实践经验，突出了创业板定位以及创业企业的特点，可操作性强。在整理归纳和认真研究社会各界意见和建议的基础上，证监会对两个准则进行了修改完善。　　该负责人介绍，对于申请文件准则，反馈意见未提出大的修改建议，证监会对该准则仅作部分文字调整。　　对于招股说明书准则，反馈意见主要涉及风险因素、业务和技术、未来发展与规划等方面。经研究，证监会对涉及的3条内容作了重点修改，修改后的创业板招股说明书准则仍为123条。招股说明书准则修改的主要内容包括：　　1、"风险因素"一节，增加要求发行人根据自身实际情况具体描述技术被替代的风险，以及因股权分散或实际控制人控制的股份比例较低，或股东间关于股权的协议安排导致控制权可能变化的风险。　　2、"业务和技术"一节，增加披露发行人业务经营的创新性、独特性及持续创新机制，增加披露核心技术属于原始创新、集成创新或引进消化吸收再创新的情况。　　3、"未来发展与规划"一节，补充要求发行人声明在上市后通过定期报告持续公告规划实施和目标实现的情况。
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主板与创业板招股说明书差异对照表.doc 10页
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主板与创业板招股说明书差异对照表
主板 创业板
第一章 总则 总则
第二章 招股说明书 招股说明书
第一节 封面、书脊、扉页、目录、释义 封面、书脊、扉页、目录、释义
第二节 概览 概览
第三节 本次发行概况 本次发行概况
第四节 风险因素 风险因素
第五节 发行人基本情况 发行人基本情况
第六节 业务和技术 业务和技术
第七节 同业竞争与关联交易 同业竞争与关联交易
第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员
第九节 公司治理 公司治理
第十节 财务会计信息 财务会计信息与管理层分析
第十一节 管理层讨论与分析 募集资金运用
第十二节 业务发展目标 未来发展与规划
第十三节 募集资金运用 其他重要事项
第十四节 股利分配政策 有关声明
第十五节 其他重要事项 附　件
第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 无
第十七节 备查文件 无
第三章 招股说明书摘要 附则
第一节 重大事项提示 　
第二节 本次发行概况 　
第三节 发行人基本情况 　
第四节 募集资金运用 　
第五节 风险因素和其他重要事项 　
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 　
第七节 备查文件 　
第四章 附则 无
第一章 主板 总则 创业板 总则
　 第七条：发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。必要时发行人公开发行股票的申请应重新经过中国证监会核准。 第七条：发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。
　 无 第九条：发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险，作如下声明：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”
　 第十条：招股说明书还应符合以下一般要求：（一）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位；（三）发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”；在境内外同时发行股票的，应按照从严原则编制招股说明书，并保证披露内容的一致性；（四）招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209×295毫米（相当于标准的A4纸规格）；（五）招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。 第十三条：招股说明书应符合下列一般要求：（一）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位；（三）招股说明书应使用事实描述性语言，尽量采用图表或其他较为直观的方式进行披露，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。
　 第十一条：招股说明书摘要的编制和披露，还应符合以下要求：（一）招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容；（二）招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处；（三）招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂；（四）在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。 无
　 无 发行人应在中国证监会指定网站披露招股说明书及其附件，并同时在中国证监会指定报刊上作首次公开发行股票并在创业板上市提示性公告：“本公司首次公开发行股票申请已获中国证监会核准，招股说明书及附件披露于中国证监会指定网站（www.xxxx.xxx）和公司网站（www.xxxx.xxx），并置备于本公司、拟上市的证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，供公众查阅。”提示性公告还应当载有下列内容：（一）发行股票的类型；（二）发行股数；（三）每股面值；（四）发行方式与发行对象；（五）承销方式；（六）预计发行日期；（七）发行人、保荐人、主承销商的联系地址及联系电话。
第二章 招股说明书 招股说明书
第一节 第十五条：招股说明书全文文本封
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