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无忧工作网版权所有(C)51job.com（沪ICP备）金开利:2016年年度报告（更正后）
深圳市金开利科技股份有限公司
公告编号：证券代码：831052
证券简称：金开利
主办券商：广发证券金开利 NEEQ :831052深圳市金开利科技股份有限公司 Kingcarrier Technology Co.,Ltd年度报告深圳市金开利科技股份有限公司
公告编号：公 司 年 度 大 事 记1、2016年1月公司进行第二届董事会、监事会换届选举。2、号获得深圳市龙华新区经济服务局颁发的自主创新100强企业荣誉证书。3、截止日，公司拥有25项专利，公司于2016年8月新提交了12个实用新型以及3个发明专利的申请，其中12个实用新型专利已于日获得授权并予以公示，颁发了专利证书，现公司共有37项专利证书。4、2016年8月公司与江苏绿泰电子有限公司签订重大经济合同,合同金额2.55亿元。该合同的签订对公司经营业绩起到积极的影响。5、2016年11月股东大会通过《股票发行方案》，公司计划发行股票不超过6,500万股，募集资金不超过1.3亿元人民币。该方案的实施可以缓解公司因业务扩大而面临的资金压力，对扩大业务、拓宽营业范围起到关键的作用。目前，本次发行尚在审核过程中，尚未完成。6、2016年12月公司对外投资设立控股子公司：贵州金开利环境科技有限公司。控股子公司的成立将是公司扩大产能、拓展相关新产品、将新技术推广到实际应用业务跨出的重要一步，对促进公司生产技术改进升级，提高产品质量起到积极作用同时提高公司持续盈利能力。目 录第一节
声明与提示 ..............5第二节
公司概况 ..............8第三节
会计数据和财务指标摘要 ..............10第四节
管理层讨论与分析 ..............13第五节
重要事项 ..............30第六节
股本变动及股东情况 ..............32第七节
融资及分配情况 ..............34第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............. 36第九节
公司治理及内部控制 ..............40第十节
财务报告 ..............48释义释义项目释义公司、本公司、金开利指深圳市金开利科技股份有限公司公司章程指深圳市金开利科技股份有限公司章程股东大会指深圳市金开利科技股份有限公司股东大会董事会指深圳市金开利科技股份有限公司董事会监事会指深圳市金开利科技股份有限公司监事会《公司法》指中华人民共和国公司法《劳动法》指中华人民共和国劳动法工程、工程业务指机电安装工程业务（含洁净室工程、节能蓄能工程、智能化系统工程）元、万元指人民币元、人民币万元会计师事务所指亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所指广东信达律师事务所全国股份转让系统、股转系统指全国中小企业股份转让系统全国股份转让系统公司、股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司报告期、本期指日至日第一节
声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2016年度标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述应收账款回收风险日，公司应收账款账面余额为6767.36万元，占当期末资产总额的比例为16.84%随着业务规模的进一步扩大，应收账款的余额有可能会进一步增加。如果公司对应收账款催收不利，或者公司客户资信状况、经营状况出现恶化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，从而影响公司的正常经营。公司治理风险公司挂牌后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业目前发展阶段的内部控制体系，但随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，公司需不断完善公司治理以及内部控制要求，完善相应的制度建设并贯彻执行。因此，公司在经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。实际控制人不当控制风险报告期末，公司实际控制人徐伟持有公司53.54%的股份，处于控股地位。徐伟对公司股东大会、董事会的召开、表决及董事、高级管理人员的提名均有重大影响。公司存在实际控制人利用控制地位通过行使表决权或其他方式对公司进行不当控制的风险。实际控制人变动风险截止日，公司实际控制人徐伟共持有公司股份42,566,000股，其中已质押股份42,100,000股，占所持股份的98.91%，质押原因主要为融资，若债务未能及时偿还导致质权人行权，公司将存在实际控制人变动风险。 具体质押情况如下： 质押时间 质押股份数 质权人 质押期间 质押原因 占所持股份比例 平安银行2016年5为公司向平安2016年5股份有限月23日至10,000,000 公司深圳分行23.49% 银行股份有限月23日 公司深圳2017年5分行 月23日 申请贷款提供担保 北京恒泰2016年82016年8普惠信息月9日至10,600,000 个人融资 24.90% 月9日 服务有限2017年8公司 月9日 鼎赞股权日至2016年9投资基金12,000,000 管理(上个人融资 28.19% 月26日 2017年9海)有限公月29日 司 日至2017年1东莞市明9,500,000 宏凯实业个人融资 22.32% 月10日 2018年1有限公司 月10日 合计 42,100,000 - - - 98.91%公司的经营活动现金流不稳定风险公司工程业务收入占营业收入近94.00%，而工程从设计规划与实施需要一定的周期。在市场竞争激烈情况下，公司需要为工程垫付一定比例的款项，加上工程结算及付款滞后，导致公司经营活动现金流较为紧张。公司经营活动现金流量净额2015年为-23,851,198.15元，2016年为-8,846,928.56元，本年同比有了较大的改善，但其净流量仍为-884.69万元。随着公司业务的扩大，如果公司的竞争力未得到明显的改善，仍可能面临经营活动现金流量不稳定的风险。本期重大风险是否发生重大变化：是第二节
公司概况一、 基本信息公司中文全称深圳市金开利科技股份有限公司英文名称及缩写kingcarrier technology co.,ltd证券简称金开利证券代码831052法定代表人徐伟注册地址深圳市龙华新区大浪街道浪口社区华韵路301号中源工业园C栋4楼405号办公地址深圳市龙华新区大浪街道浪口社区华韵路301号中源工业园C栋4楼405号主办券商广发证券股份有限公司主办券商办公地址广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43号房会计师事务所亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名肖蕾、徐海峰会计师事务所办公地址北京市西城区车公庄大街9号院1号楼B座2单元301二、 联系方式董事会秘书或信息披露负责人陈向阳电话6传真7电子邮箱公司网址www.kingcarrier.com联系地址及邮政编码深圳市龙华新区大浪街道浪口社区华韵路301号中源工业园C栋4楼405号（邮政编码：518109）公司指定信息披露平台的网址www.neeq.com.cn公司年度报告备置地公司董事会办公室三、 企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间分层情况基础层行业（证监会规定的行业大类）E49(建筑安装）主要产品与服务项目空气净化系统工程、节能蓄能及智能化系统工程的设计、上门安装及相关咨询；空气净化设备的开发、生产和销售，洁净洗衣。普通股股票转让方式做市转让普通股总股本（股）79,500,000做市商数量2控股股东徐伟实际控制人徐伟四、 注册情况项目号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号888023是税务登记证号码802否组织机构代码888023是注：本公司完成了营业执照与组织机构代码证合一，统一信用代码为888023。第三节
会计数据和财务指标摘要一、 盈利能力单位：元本期上年同期增减比例营业收入161,474,891.33120,454,535.1234.05%毛利率%21.9723.69-归属于挂牌公司股东的净利润12,000,221.338,592,995.6339.65%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润11,340,409.826,628,441.2771.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.088.18-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.586.31-基本每股收益0.150.1225.00%二、 偿债能力单位：元本期期末上年期末增减比例资产总计288,024,490.40195,793,517.5547.11%负债总计149,826,555.5669,595,804.04115.28%归属于挂牌公司股东的净资产138,197,934.84126,197,713.519.51%归属于挂牌公司股东的每股净资产1.741.599.43%资产负债率%（母公司）52.0235.55-资产负债率%（合并）52.0235.55-流动比率1.882.73-利息保障倍数13.1910.25-三、 营运情况单位：元本期上年同期增减比例经营活动产生的现金流量净额-8,846,928.56-23,851,198.15-应收账款周转率2.682.33-存货周转率1.101.48-四、 成长情况本期上年同期增减比例总资产增长率%47.1137.76-营业收入增长率%34.0523.72-净利润增长率%39.6584.67-五、 股本情况单位：股本期期末上年期末增减比例普通股总股本79,500,00079,500,000-计入权益的优先股数量00-计入负债的优先股数量00-六、 非经常性损益单位：元项目金额深圳市龙华新区对全国中小企业股份转让系统挂牌资助709,000.00非流动资产处置利得59,994.52其他7,254.32非经常性损益合计776,248.84所得税影响数116,437.33少数股东权益影响额（税后）0.00非经常性损益净额659,811.51第四节
管理层讨论与分析一、 经营分析（一） 商业模式公司致力于成为行业领先的专业洁净室整体解决方案提供商。公司的主要业务为洁净室工程、节能蓄能工程及智能化系统工程项目规划设计和施工，洁净设备及模块化洁净室研发、生产及销售，为各类高科技企业提供无尘车间、GMP 无菌厂房、医院洁净手术室等从十级至十万级空气净化系统工程的设计、制造、安装、调试、检测等综合服务。公司具有机电安装工程与建筑装修装饰二级资质、中国暖通净化行业协会一级资质、国家高新技术企业。公司重点关注微电子、平板显示、精密加工、生物制药、医疗卫生、食品饮料等高科技高附加值产业及大型商业楼宇整体节能及智能化系统集成；依托于经验丰富的管理团队和核心技术团队，从设备生产及工程服务两个方面，提升公司的盈利能力和技术水平。
1、采购模式
根据工程设计方案形成相应的工程物料清单，采购部门根据审批后的物料申请单，选择供应商，制作采购订单，工程部对原材料验收确认，采购部门根据物料申请单、采购单、送货单、验收单及供应商开具的发票申请付款。 采购是根据施工进度计划表进行采购，价格随行情变化。 对于空调等大型特殊设备，采购部直接与公司长期合作的供应商进行询价下单，对于彩钢板、电缆、电线等普材，则选择项目现场就近采购。 公司一般采取赊销的方式，分担部分资金压力。公司采购的产品主要为彩钢板、空调主机等。采购管理办法及程序执行ISO质量管理体系的要求进行。公司以工程项目为主，主要按照订单进行采购。在项目设计阶段，工程项目部与工程管理部依据客户需求，依据初步确定的工程需要的原材料参数，向采购部提交物料申请单，每种材料的供应商采购部会向3-5家供应商进行询价。公司采购后，由供应商直接发货到项目实施地。
2、销售模式
公司采用直接销售和渠道销售相互结合的方式。 公司工程业务客户主要为平板显示、精密加工、生物制药及医疗卫生等行业内的大型企业。公司营销人员通过展会、客户推荐以及合作伙伴等渠道获得项目信息，由公司业务人员与目标客户进行接触，参与客户的招投标，获取订单。 公司净化产品设备主要的客户为洁净行业的工程公司，产品销售主要采取直销及渠道销售的方式，以直销模式为主。 为了积极拓展业务，加强公司的快速响应能力，公司成立了八个代表处：青岛、北京、合肥、贵州、厦门、苏州、成都及深圳业务总部。销售和服务网络已基本辐射长三角、珠三角及环渤海湾等地区，能为主要市场区域内的客户提供快捷、有效的贴近式服务。 此外为了拓展公司的销售及服务渠道，公司依托代表处的直销团队，建立属地代理商渠道，推广公司的产品及业务。 公司将加强对驻外代表处的投入，符合条件的代表处成立分公司，配备一定数量的设计人员，增加业务承接能力；公司本部一方面增加业务人员，加大业务拓展能力，提高业务总量，另一方面公司将建设微网平台偿试建立网络销售渠道。
3、研发模式
洁净室工程是一个系统工程，涵盖了供热通风与空气调节技术、自动化控制技术、特殊气体管道安装技术、压力管道安装等技术。公司在洁净工程方面主要的研发方向为模块化洁净室；在洁净设备方面研发主要集中在风货淋室和超薄FFU等产品上。公司研发的产品除了供自己承接的项目使用外，还对外销售。经过持续的投入，公司在研发方面获得了一定的优势。公司研发方向主要集中在洁净领域，公司研发项目持续投入。除模块化洁净室外还包括洁净室空气过滤及高效节能洁净技术的研发项目。
4、外包模式
洁净室工程是一个系统工程，在具体的施工上涉及到了空调通风系统、空调循环水系统、配电系统、自动控制系统、彩钢板围护结构及地板安装等专业。公司主要负责设计、质量监督、进度管控及验收等环节，将具体施工外包给专业的施工单位。主要外包的环节有：办公装修装饰、消防、废气、地板、保温、管道、隔间及部分机电等。 在具体操作上，外包涉及到的通用材料均由金开利统一采购，合作方仅采购少部分辅助材料和专业材料（如消防材料），但负责所承揽项目环节验收通过。洁净室工程外包对象均为装修装饰类公司，市场化程度非常高，不存在垄断，没有对外包方形成依赖。
报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。年度内变化统计：事项是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否（二） 报告期内经营情况回顾总体回顾：报告期内，公司业务稳步增长，营利能力进一步提升。2016年公司实现营业收入16,147.49万元，同比增长34.05%；利润总额1,316.54万元，同比增长34.67%；净利润1,200.02万元，同比增长39.65%。截至日，公司总股本7,950万股，公司总资产28,802.45万元，净资产为13,819.79万元。公司经营良好,具有良好的持续经营能力，2016年全年公司实际经营业绩与年初制定的计划目标(营业收入15,000万元,净利润1,200万元)基本一致。1、主营业务分析（1）利润构成单位：元项目本期上年同期金额变动比例占营业收入的比重金额变动比例占营业收入的比重营业收入161,474,891.3334.05%100.00%120,454,535.1223.72%100.00%营业成本125,994,693.4937.08%78.03%91,912,858.4119.17%76.31%毛利率21.97%--23.69%--营业税金及附加265,344.21-92.26%0.16%3,427,641.2226.61%2.85%管理费用11,797,064.143.79%7.31%11,366,199.6623.08%9.44%销售费用3,510,412.299.81%2.17%3,196,826.210.17%2.65%财务费用934,005.68-13.26%0.58%1,076,743.75481.22%0.89%资产减值损失6,584,186.88227.624.08%2,009,690.1371.40%1.67%营业利润12,389,184.6465.97%7.67%7,464,575.7499.43%6.20%营业外收入781,794.82-66.37%0.48%2,324,360.5352.54%1.93%营业外支出5,545.98-57.73%0.00%13,120.11167.58%0.01%净利润12,000,221.3339.65%7.43%8,592,995.6384.67%7.13%项目重大变动原因：1、营业收入的提高得益于公司业务团队拓展能力的加强，以及公司新三板挂牌后品牌效应的提升，有利于承接体量较大的工程项目，使公司中标率提高，从而收入上升，公司的营业成本同步上升；本期毛利率同比下降1.72个百分点，主要原因是公司本年采购原材料成本上升与工人成本有一定幅度上升。 2、营业税金及附加：自2016年5月建安工程税收政策调整为营改增，税费从价内税转变为价外税，因而税费相应减少。 3、报告期资产减值损失增幅较大，主要是营业收入增加，应收账款相应增加，且本年存在一项因对方破产清算而全额计提坏账准备的的应收款项312.80万元，因而本年资产减值损失计提金额较大。 4、报告期营业利润增幅较大，主要原因：（1）营业收入较上年同期增长34.05%；（2）期间费用得到合理的控制。 5、营业外收入与营业外支出：（1）报告期营业外收入为78.18万元，主要是公司取得市区政府补贴70.90万元；上年同期营业外收入为232.44万元，主要是公司取得股改与挂牌的市区政府补贴共计225.76万元。（2）营业外支出主要是部分合同变动引起的违约金，金额较小。6、报告期净利润同比增长39.65%，主要原因：（1）营业收入同比增长34.05%；（2）期间费用得到合理控制；（3）非经营性损益同比下降了66.41%。（2）收入构成按类别分类分析单位：元项目本期收入金额本期成本金额上期收入金额上期成本金额工程业务收入151,786,700.35116,660,663.99113,793,618.6786,030,121.44设备业务收入7,354,500.378,025,116.734,692,076.054,411,013.95其他业务收入2,333,690.611,308,912.771,968,840.401,471,723.02合计161,474,891.33125,994,693.49120,454,535.1291,912,858.41按区域分类分析：单位：元类别/项目本期收入金额占营业收入比例%上期收入金额占营业收入比例%华南93,991,278.0858.2188,012,997.5173.07华东33,057,434.0220.4731,399,462.3826.07西北32,183,273.2719.93--其他2,242,905.961.391,042,075.230.86合计161,474,891.33100120,454,535.12100收入构成变动的原因：报告期公司业务平稳发展，比上年同期增长34.05%，其中从收入类别上分析：报告期工程业务收入占比为94.00%，上年同期为94.47%，业务收入类别占比没有发生明显变动。从收入区域分布上人具有偶发性，华南、华东区域收入保持稳定略有增长；报告期结转霍尔果斯博仕皓霍尔果斯项目收入3,216.22万元，致西北区域增幅较大。公司2016年设备业务收入毛利为负，主要原因是公司对外投资设立控股子公司“贵州金开利环境科技有限公司 ”计划将原有生产基地迁至贵州，部分业务正在准备过渡过程中，为保证业务的延续性，公司有计划地将部分产品委外加工，从而自产部分相应减少，而相对固定费用（房租、水电、人力成本及后勤费用）不变，该部分产品整体成本上升，从而导致毛利为负。（3）现金流量状况单位：元项目本期金额上期金额经营活动产生的现金流量净额-8,846,928.56-23,851,198.15投资活动产生的现金流量净额-93,416.10284.00筹资活动产生的现金流量净额-12,079,715.3149,472,753.99现金流量分析：经营活动产生的现金流量:报告期经营活动现金流较上年同期有显著改善 ，因公司挂牌后公司品牌效应慢慢提升，公司议价能力提高，获得供应商的认同，信用期得以延长，因而本期购买商品接受劳务支付的现金同比下降；但由于公司主营业务为建筑安装工程，且本年工程结算集中在下半年，工程回款由于合同期等原因，滞后于工程收入，因而本年收入增加但销售商品、提供劳务收到的现金同比下降2,786.01万元，同时新增项目还是需垫付20%的款项，导致报告期经营活动产生的现金流量净额同比有所改善但仍为-884.69万元。 投资活动产生的现金流量:报告期公司没有大投资项目，是购置日常用办公设备形成。 筹资活动产生的现金流量:主要是因为公司偿还银行到期借款所致，上年同期是由于公司取得定向发行募集资金净额4,030万元和新增银行借款所致。（4）主要客户情况单位：元序号客户名称销售金额年度销售占比是否存在关联关系1霍尔果斯博仕皓商贸有限公司32,162,162.1619.92%否2梅州市泰润元发展实业有限公司31,243,243.2419.35%否3深圳市关中投资有限公司29,675,675.6718.38%否4深圳市融汇仁和投资管理有限公司13,938,478.288.63%否5江苏绿泰电子有限公司11,721,171.177.26%否合计118,740,730.5273.54%-（5）主要供应商情况单位：元序号供应商名称采购金额年度采购占比是否存在关联关系1广东际高建业工程有限公司27,282,162.1621.65%否2深圳市明丰装饰工程有限公司25,086,486.4919.91%否3陕西金开利洁净安装工程有限公司22,702,702.7018.02%否4深圳市东宝机电设备工程有限公司7,207,200.005.72%否5广东省保安消防机电装饰工程有限公司第四分公司4,460,000.003.54%否合计86,738,551.3568.84%-（6）研发支出与专利研发支出：单位：元项目本期金额上期金额研发投入金额5,329,284.594,843,280.65研发投入占营业收入的比例3.30%4.02%专利情况：项目数量公司拥有的专利数量25公司拥有的发明专利数量0研发情况：公司研发方向主要集中在洁净领域，公司研发项目持续投入。除模块化洁净室外还包括洁净室空气过滤及高效节能洁净技术的研发项目，目前还处在研发阶段，参与该项目研究的技术人员为10人，此项目符合节能环保发展政策，不同于我国高技术行业传统的引进、消化、集成的模式，而是从最核心、最底层解决问，彻底摆脱对国外技术的依赖，为国内高科技企业发展产生示范和引导作用。产品的推出将打破传统制造及施工模式，并将推动国内洁净室应用行业的发展，产品适用领域广泛，具有良好的市场经济效益。项目完成后预期可争取获得一项发明专利及2项实用新型专利。2、资产负债结构分析单位：元项目本年期末上年期末占总资产比重的增减金额变动 比例占总资产的比重金额变动 比例占总资产的比重货币资金19,416,307.29-51.98%6.74%40,436,367.26172.95%20.65%-13.91%应收账款48,490,994.1519.35%16.84%40,628,261.812.72%20.75%-3.91%存货163,100,529.70147.86%56.63%65,803,233.2012.62%33.61%23.02%长期股权投资0.000.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%固定资产1,215,233.33-28.05%0.42%1,688,975.70-29.86%0.86%-0.44%在建工程-0.00%0.00%-0.00%0.00%0.00%其他非流动资产2,240,474.000.00%0.78%2,240,474.000.00%1.14%-0.36%短期借款10,000,000.00-52.38%3.47%21,000,000.00-10.73%-7.25%应付账款60,386,964.2097.88%20.97%30,516,846.1724.8015.59%5.38%预收账款54,676,851.653,301.77%18.98%1,607,305.89322.97%0.82%18.16%应交税费2,337,600.62-4.68%0.81%9,783,802.4145.875.00%-3.90%其他应付款12,874,560.21203.97%4.47%4,235,456.9616.042.16%2.31%长期借款-------资产总计288,024,490.4047.11%-195,793,517.5537.76%--资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：公司2015年定向发行股份募集资金净额4,030万元，募集资金按规定用于项目支出后使公司上期末经营盈余资金余额较大； 本期期末，由于在建项目较多，款项目支付也较为集中，因而资金余额下降，本期货币资金余额同比减少。 2、应收账款：公司期末应收账款增加主要由公司收入增加引起。 3、存货：本期末由于跨年度工程较多，部分项目正在施工中或尚未取得结算手续，因而存货余额较大。存货中主要的跨年度工程有及已发生的工程投入分别为：梅州冰蓄冷中央区域供冷项目4,695.15万元、霍尔果斯博仕皓洁净室项目3,216.22万元、关中投资大唐地宫项目2,967.57万元、融汇仁和习水中医院项目1,439.67万元、江苏绿泰电子项目1,172.11万元。 4、固定资产减少47.37万元,是因为正常计提折旧形成的净值减少额。 5、其他非流动资产224.05万元，为公司从国外引进的FFU检测设备，原计划新建一FFU检测线，后考虑到厂房租约到期问题，不具经济性，故没有新建该生产线，因此计划变动而使该预付设备款项时间较长，现已将该设备运到贵州，将在新厂建立FFU生产线。 6、短期借款：主要是归还了到期银行借款形成金额减少。 7、应付账款:主要是随着公司项目的增长，并且部分项目尚未结算，应付账款余额相应增加。同时，由于公司工程采购规模的增加，公司议价能力增强，获得更长的信用期限，因而应付账款余额增加。 8、预收账款期末增加较大，主要是期末收到如下较大金额项目款：霍尔果斯项目2,268.00万元、关中投资项目1,732.80万元、融汇仁和项目404.52万元，上述项目均未完工结算。 9、应交税费：对营改增前的营业税贷方余额，根据财政部《关于印发<增值税会计处理规定>的通知》（财会（2016）22号）文件的规定，对税法和会计核算差异形成的营业税贷方余额处理，故将计提的674.84万元调整到其他流动负债项目。 10、其他应付款：主要因为大股东徐伟提供了财务资助，余额为814.83万元。3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况报告期内，公司对外投资设立控股子公司：贵州金开利环境科技有限公司（公告日期：日,公告编号：），注册资本30,000,000.00元，其中本公司出资人民币21,000,000.00元，占注册资本的70.00%，贵州金睿建投控股有限公司出资人民币9,000,000.00元占30.00%。该子公司于日取得营业执照，经营范围为：空气净化系统工程，节能蓄能工程、智能化系统工程的设计、安装及相关咨询；空气净化专用设备的研究与开发、生产和销售，洁净洗衣；电子通讯设备、网络信息系统的技术开发与销售；建筑材料及装饰材料的销售及其他国内商业、物资供销业；经济信息咨询；兴办实业；经营进出口业务，提供劳务。至本报告期末该公司还未正常运营，注册资金尚未到位。（2）委托理财及衍生品投资情况报告期内，公司无委托理财及衍生品投资。（三） 外部环境的分析1、宏观面
我国半导体、光电子、微电子等行业将继续保持增长势头，医药医疗、食品加工行业对洁净室产品及服务的品质要求不断提高。随着洁净室投入使用以及原有客户需求的增加，中国将成为世界洁净室市场增长最快的国家之一。未来五年是电子信息、医药等行业的快速发展时期，我国电子信息制造业销售收入年均增速将保持在10%左右，工业增加值年均增长预期超过15%；全国医药工业总产值年均增长将达到20%左右；另外航空航天、食品、化工等行业也将得到快速的发展。因此，下游产业对洁净室工程及相关产品的需求量将大幅提升。
（1）过去的一年，洁净行业的目标客户中电子行业客户部分，如富士康等，因人力成本上升导致整体外迁，新建项目明显减少，净化工程业务的市场竞争日趋激烈。但同时，企业的转型加快，技术密集型企业依然占据市场主导地位，给公司洁净室的业务带来契机。（2）医药行业GMP认证工作将最后时间节点延后至2017年，为生物制药行业的发展争取了时间，给公司生物制药行业的洁净室业务带来了新的机会。
（3）中国庞大的人口基数，以及过去粗放式的发展，导致环境问题日益严重，严重影响了社会发展和人民群众的生活。围绕PM2.5的污染课题将在未来很长一段时间影响人民的生活，可以预见，这将为公司在民用及商用净化设施的发展上带来巨大的发展空间。
（4）在建筑方面，最突出表现为：能耗高、能源浪费、低效运营，因此建筑节能需求迫切；建筑节能包括新建的建筑和既有的建筑，节能的需求很大，节能的市场非常广阔。如通过空调制冷方式的改变，利用电网的峰谷电价差，既为用户节约了成本，也为社会创造了价值。
（5）社会对食品安全、公共卫生等民生用品的需求量和品质要求越来越高，政府部门对品质的监控、检验呈现常态化，对企业生产环境的洁净标准也日趋严格，从两方面刺激了食品、公共卫生等行业中洁净产业的快速增长。（四） 竞争优势分析1、技术资源
金开利品牌经过十多年的积累沉淀，已形成了一整套围绕洁净系统的解决方案，遍布咨询-研发设计-施工-运行的各个环节；针对目标市场电子信息行业中的平板显示、精密加工和医疗卫生领域中的生物制药和医疗器械等高附加值产业的特殊需求，为洁净系统工程提供一个切实可靠的解决方案，从客户需求—方案研发设计—设备供应—施工管理—协调实施—售后跟踪增值服务等各个环节上提供高质量、完善、高效的整体一站式服务，金开利公司的整体系统解决方案的口碑和质量在整个洁净行业内享有很高的位置。公司在创始人徐伟先生的带领下，公司成立之初就开始参与介入洁净行业的方案研发设计、设备供应、施工管理、协调实施、售后跟踪增值服务的各个环节。
2、客户资源
在长期的业务拓展和项目运作过程中积累了大量的成功案例，这些成功项目覆盖全国很多一、二、线城市和地级市。由于中国地域辽阔，不同地区有不同的商业文化，公司在这些成功运作的项目中总结出适应不同商业文化的实战经验；同时也为金开利公司在行业内树立了知名品牌。品牌的建立和不断提升将为金开利公司以后的发展打下良好的基础。
3、平台资源
公司是新三板挂牌的高新科技企业，大大提高了知名度和品牌效应；也为公司提供了更好的融资平台，为企业发展提供了资金的保证。
公司专门成立了金开利研究发展中心，加强行业信息收集，资料编写和行业研究工作，对公司各级工程项目部人员和产品事业部人员进行分门别类的定期培训；另一方面，也邀请各机构的培训导师、实践操作资深业者对营销项目的经营管理人员、项目拓展人员，进行各类专题培训，内容包括各种洁净室研发设计专案模式、营销模式、运营管理模式以及各种流程和专题讲座，这也是公司长期可持续发展的的一大竞争优势。 公司目前在竞争中的不足主要体现为公司目前业务规模不大，对引进高级别专业人才较为困难，难于承接集生产工艺于一体的大规模集成项目。（五） 持续经营评价公司目前经营稳健，业绩稳步上升，不存在持续经营风险，具体方面体现在： 1、公司营业收入、利润稳步增加：公司2016年营业收入为161,474,891.33元，比2015年上涨了34.05%，2016年的营业利润为12,389,184.64元，比2015年提高了65.97%。 2、公司资质健全：公司具有机电安装工程与建筑装修装饰二级资质、中国暖通净化行业协会一级资质，并且为国家高新技术企业。 3、公司各项财务指标良好：公司2016年净利润同比上升，毛利率较稳定，净资产收益率、每股收益同比上升；公司资产负债率、流动比率、速运比率处于较为良好的水平，不存在偿债风险。 4、公司融资能力较强：公司挂牌以来已成功进行两次定向增发，且公司于2016年底通过了第三次定向融资方案，目前正在股转审核过程中。
此外，公司拥有为客户设计、建造数百个洁净室的成功案例，在行业内有较高的声誉，参与了洁净室行业部分规范和标准的制定。公司作为深圳市洁净行业标杆企业，被聘为“深圳洁净行业协会”常务副会长单位和“中国暖通净化行业协会” 常务副会长单位。（六） 扶贫与社会责任公司积极组织员工给贫困山区学校捐款，捐物，赠送文具，生活用品等，并积极响应社会号召，组织员工参与无偿献血活动。二、 未来展望（一） 行业发展趋势在我国电子工业转型升级、半导体平板显示的发展壮大、食品加工行业的加入以及我国新医改政策的实行等因素的带动下，我国洁净室市场规模需求量将进一步放大，长期来看洁净室行业将保持稳定增长趋势，预计2018年洁净室市场规模将超过2,000亿元。 民用及商用洁净产品洁净系统市场：随着大气污染被重视而隐藏巨大的市场，庞大的人口基数，由此带来的民用及商用洁净产品的市场相应是一个庞大的市场。 节能环保成为社会发展的主流，智能化及节能蓄能系统工程应用于大型商用建筑及公共建筑是发展趋势，市场潜力将是更加巨大。（二） 公司发展战略“专业的洁净室整体解决方案提供商”，是公司的一贯定位，也是公司的发展战略。为客户营造高品质、高质量、高附加值的洁净室是公司的主营业务。同时公司将加大对模块化洁净的研发投入，力争2年内该业务开始为公司带来收益。
扩大新兴的相关联领域业务，进入商用、民用洁净产品领域；加大对蓄能、节能及智能化系统工程业务的拓展力度。 公司将进一步优化销售网络，建立一套服务客户、贴近市场的销售、服务网络。（三） 经营计划或目标2017年公司的计划经营目标任务是稳定增长、确保现金流。保证贵州生产基地正常生产，配合生产线的扩大，迅速拓宽公司业务面。在新技术、新工艺上大胆创新，寻求新的增长点。公司2017年计划实现：营业收入2亿元、净利润1,500万元。
本经营计划或目标，能否实现取决于外部市场状况及公司经营团队对实际情况的把握，不构成本公司对投资者的业绩承诺，请投资者理解经营计划与业绩承诺之间的差异，并保持足够的风险意识。（四） 不确定性因素在改革、创新的新经济环境下，公司所处的洁净室行业继续面临着产业升级换代、转型的压力与机遇，下游行业增速持续放缓的势头是否能在短期内得到遏制。三、 风险因素（一） 持续到本年度的风险因素1、应收账款回收风险
日，公司应收账款账面余额为6767.36万元，占当期末资产总额的比例为16.84%随着业务规模的进一步扩大，应收账款的余额有可能会进一步增加。如果公司对应收账款催收不利，或者公司客户资信状况、经营状况出现恶化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，从而影响公司的正常经营。 应对措施： （1）完善合约前对业主方支付能力的评审工作，确保业主有能力支付项目款； （2）提高项目管理责任制，细化施工管理细节，保证项目完成不出现瘕疵； （3）加强项目推进与手续完备相结合，保证做到结算有据，催收合理。同时加强内部协商催收款项和外部律师依法界入相结合，保障公司合法权益,降低应收账款回收风险。
2、公司治理风险
公司挂牌后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业目前发展阶段的内部控制体系，但随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，公司需不断完善公司治理以及内部控制要求，完善相应的制度建设并贯彻执行。因此，公司在经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：
（1）加强对公司董事、监事和高级管理人员的培训工作，提高风险意识；
（2）多层次参加社会法律讲座，通过案例，认知依法治理公司的必要性。
3、实际控制人不当控制的风险
报告期末，公司实际控制人徐伟持有公司53.54%的股份，处于控股地位。徐伟对公司股东大会、董事会的召开、表决及董事、高级管理人员的提名均有重大影响。公司存在实际控制人利用控制地位通过行使表决权或其他方式对公司进行不当控制的风险。
应对措施： 通过多种形式的学习、培训专题讲座对公司实际控制人进行风险意识和依法治理公司必要性的教育。
4、经营活动现金流不稳定的风险
公司工程业务收入占营业收入94.00%，而工程从设计规划与实施需要一定的周期。在市场竞争激烈情况下，公司需要为工程垫付一定比例的款项，加上工程结算及付款滞后，导致公司经营活动现金流较为紧张。报告期公司经营活动现金流量净额虽然比上年同期有了较大的改善，但其净流量仍为-884.69万元。随着公司业务的扩大，如果公司的竞争力未得到明显的改善，仍可能面临经营活动现金流量不稳定的风险。
应对措施：
（1）合理把握公司业务扩张速度与国家经济运行速度保持一致；
（2）充分发挥公司在新三板上市的有利平台，为业务增长对资金的需求做好融资筹划工作；
（3）完善合约前对业主方支付能力的评审工作，确保业主有能力支付项目款；
（4）提高项目管理责任制，细化施工管理细节，保证项目完成过程不出现瘕疵；
（5）加强项目推进与手续完备相结合，保证做到结算有据，催收合理。同时加强内部协商催收款项和外部律师依法介入相结合，保障公司合法权益,降低应收账款回收风险，提高公司现金流的稳定性。（二） 报告期内新增的风险因素1、实际控制人变动风险 截止日，公司实际控制人徐伟共持有公司股份42,566,000股，其中已质押股份42,100,000股，占所持股份的98.91%，质押原因主要为融资，若债务未能及时偿还导致质权人行权，公司将存在实际控制人变动风险。 具体质押情况如下： 质押时间 质押股份数 质权人 质押期间 质押原因 占所持股平安银行股份2016年5月为公司向平安银行股份比例 日 10,000,000 有限公司深圳23日至2017份有限公司深圳分行23.49% 分行 年5月23日 申请贷款提供担保 北京恒泰普惠日 10,600,000 信息服务有限日至2017年8个人融资 24.90% 公司 月9日 鼎赞股权投资2016年9月日 12,000,000 基金管理(上26日至2017个人融资 28.19% 海)有限公司 年9月29日 日 9,500,000 10日至2018个人融资 22.32% 2017年1月东莞市明宏凯实业有限公司 年1月10日 合计 42,100,000 - - - 98.91% 风险应对措施： 公司目前偿债能力较好，不存在到期债务无法偿还的情况，不会因无法偿还债务而导致徐伟为公司申请贷款提供担保的股份被质权人行权，同时，公司将加大应收款项的催收力度，进一步提高公司偿债能力。 报告期内，徐伟在公司2016年关联交易预计的范围内，累计向公司提供财务资助1,361.87万元，用于解决公司临时资金需要，2016年年末应付徐伟余额为814.83万元，公司目前资金余额较为充足，将尽快偿还该应付余额，降低徐伟债务偿还风险，同时考虑到徐伟个人偿还能力较强的原因，上述风险整体而言在可控范围内。四、董事会对审计报告的说明（一） 非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明：-（二） 关键事项审计说明：-第五节
重要事项一、 重要事项索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否-是否存在日常性关联交易事项是二（一）是否存在偶发性关联交易事项否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项是二（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否-是否存在被调查处罚的事项否-是否存在自愿披露的重要事项否-二、 重要事项详情（一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况单位：元日常性关联交易事项具体事项类型 预计金额 发生金额1．购买原材料、燃料、动力 - -2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售--3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）--4．财务资助（挂牌公司接受的）19,000,000.0016,173,235.265．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型27,000,000.0010,000,000.006．其他--总计46,000,000.0026,173,235.26注：2016年度公司向实际控制人徐伟、公司股东副总经理钱伟东、公司股东项目部长李云峰、公司股东项目部长罗贵贤分别滚动拆入资金13,816,680.19元、1,023,139.79元、215,283.83元、1,118,131.45元，拆入资金的利息为无息。截止日拆借余额分别为：8,148,345.81元、417,051.13元、158,126.92元、81,213.00元，上述财务资助已在公司于日披露的《 关于预计2016年度日常性关联交易的公告》（公告编号：）中进行预计，并经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。（二） 承诺事项的履行情况以下承诺在报告期内，承诺人均未发生违反情形： 1、挂牌前，公司董事、监事、高级管理人员出具了《关于避免同业竞争承诺函》。
2、2014年度，公司控股股东徐伟及董事、监事、高级管理人员分别出具《关于规范和减少关联交易承诺函》。
3、2015年度实际控制人徐伟出具了《关于规范备用金及财务资助的承诺函》。第六节
股本变动及股东情况一、 普通股股本情况（一） 普通股股本结构单位：股股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例%无限售条件股份无限售股份总数31,509,75039.639,978,93741,488,68752.19其中：控股股东、实际控制人1,258,2501.589,383,25010,641,50013.39董事、监事、高管1,433,2501.80457,0001,890,2502.38核心员工00.00000.00有限售条件股份有限售股份总数47,990,25060.37-9,978,93738,011,31347.81其中：控股股东、实际控制人-----董事、监事、高管47,990,25060.37-9,978,93738,011,31347.81核心员工00.00000.00总股本79,500,000-079,500,000-普通股股东人数167（二） 普通股前十名股东情况单位：股序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例%期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量1徐伟42,566,000042,566,00053.5431,924,50010,641,5002钱伟东4,456,00004,456,0005.613,342,0001,114,0003刘涛2,737,0001,220,0003,957,0004.9803,957,0004李伟明3,000,000-3,000,0003.7703,000,0005周发辉3,500,000-553,0002,947,0003.7102,947,0006华融证券股份有限公司2,106,000527,0002,633,0003.3102,633,0007深圳市斯齐盛投资有限公司1,544,00001,544,0001.9401,544,0008王列延01,301,0001,301,0001.6401,301,0009友合蜂巢(杭州)资产管理有1,250,00001,250,0001.5701,250,000限公司10王振飞1,000,00001,000,0001.26-1,000,000合计62,159,0002,495,00064,654,00081.3335,266,50029,387,500前十名股东间相互关系说明： 公司前十名股东间不存在关联关系。二、 优先股股本基本情况单位：股项目期初股份数量数量变动期末股份数量计入权益的优先股000计入负债的优先股000优先股总股本000三、控股股东、实际控制人情况（一） 控股股东情况截止本期末公司控股股东及实际控制人均为徐伟，主要情况如下： 徐伟，男，中国国籍，无境外居留权，1969年出生，大学本科学历。1991年7月毕业于浙江大学低温与制冷专业，获工学学士学位。2007年11月完成清华大学经管总裁研修班进修，2010年3月取得粤建安A证。1991年7月，就职于辽宁辽河油田石化总厂，任技术员；1993月3月，就职于深圳市天惠净化技术有限公司，任设计师；1995年7月，创办深圳市金开利净化技术有限公司，任执行董事兼总经理。2003年1月创办深圳市金开利环境科技有限公司，至2012年11月任有限公司总经理。2012年11月至今任公司董事长兼总经理。本届董事任期至2019年1月。徐伟对公司股东大会、董事会的召开、表决及董事、高级管理人员的提名均有重大影响，为公司控股股东、实际控制人。报告期内持有公司股份42,566,000股普通股，占公司总股份的53.54%。（二） 实际控制人情况详见“（一）控制股东情况。”第七节
融资及分配情况一、 挂牌以来普通股股票发行情况单位：元/股发行方案 公告时间新增股票挂牌转让日期发行 价格发行数量募集金额发行对象中董监高与核心员工人数发行对象中做市商家数发行对象中外部自然人人数发行对象中私募投资基金家数发行对象中信托及资管产品家数募集资金用途是否变更37,000,00021,000,0000210--45,000,00020,000,00002131--募集资金使用情况：公司两次定向发行共募集资金4100万元（未扣除发行费用），主要用于补充流动资金，与公开披露的使用用途一致。公司不存在将募集的资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。 公司于日公告《股票发行方案》（公告编号：），拟进行股票发行，发行对象为为符合《非上市公众公司监督管理办法》以及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的自然人和机构投资者，发行价格区间在1.88-2.55元/股，发行股份数上限为6500万股，预计募集资金总额不超过1.3亿元，目前本股票发行事项正在进行中，具体事项详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn/）披露的公告。二、债券融资情况单位：元代码简称债券类型融资金额票面利率%存续时间是否违约合计------三、间接融资情况单位：元1融资方式融资方融资金额利息率%存续时间是否违约短期借款兴业银行8,400,000.007.54/否短期借款平安银行股份有限公司深圳分行9,600,000.007.60/否短期借款平安银行股份有限公司深圳分行10,000,000.007.40/否短期借款北京银行股份有限公司深圳分行3,000,000.009.13/否合计31,000,000.00四、 利润分配情况（一） 报告期内的利润分配情况单位：元/股股利分配日期每10股派现数（含税）每10股送股数每10股转增数合计0.000.000.00（二） 利润分配预案单位：元/股项目每10股派现数（含税）每10股送股数每10股转增数年度分配预案---第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况一、 董事、监事、高级管理人员情况（一） 基本情况姓名职务性别年龄学历任期是否在公司领取薪酬徐伟董事长、总经理男47本科自至是钱伟东副董事长、副总经理男47本科自至是王益群董事、副总经理男40本科自至是陈向阳董事、董秘、财务总监男48本科自至是李云峰董事、项目部长男38本科自至是罗贵贤董事、项目部长男41专科自至是张永斌董事、项目部长男38本科自至是程强监事会主席、研发部经理男36本科自至是杨豪监事、采购部经理男36本科自至是罗栋波原监事、财务经理男33本科自至是林垒监事、总务部经理男42本科自至是董事会人数：7监事会人数：3高级管理人员人数：4董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事、监事、高级管理人员间不存在关联关系，董事、监事、高级管理人员与控股东（同为实际控制人）不存在关联关系。（二） 持股情况单位：股姓名职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持股比例%期末持有股票期权数量徐伟董事长总经理42,566,000042,566,00053.540钱伟东副董事长副总经理4,456,00004,456,0005.610王益群董事副总经理858,0000858,0001.080陈向阳董事、董秘、财务总监990,0000990,0001.250李云峰董事项目部长395,000-11,000384,0000.480罗贵贤董事项目部长376,0000376,0000.470张永斌董事项目部长292,000-72,000220,0000.280程强监事会主席研发部经理526,0000526,0000.660罗栋波原监事、财务经理222,750222,7500.280杨豪监事采购部经理0000.000林垒监事0000.000合计50,681,750-83,00050,598,75063.650（三） 变动情况信息统计董事长是否发生变动否总经理是否发生变动否董事会秘书是否发生变动否财务总监是否发生变动否姓名期初职务变动类型（新任、换届、离任）期末职务简要变动原因罗栋波监事、财务部经理离任无个人原因辞职林垒总务部经理新任监事、总务部经理选举为新任监事本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：林垒，男，中国国籍，无境外居留权，1974年出生，大专学历。1998年7月毕业琼州大学会计计算机应用专业。1998年9月任职三亚市外贸局对外经济开发总公司财务科会计； 2004年7月起任公司储运部经理、2007年11月取得助理物流师资格证；2013年3月起任总务部副经理、经理至今。二、 员工情况（一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况按工作性质分类期初人数期末人数行政管理人员2317生产人员5953销售人员1518技术人员3433财务人员54员工总计136125按教育程度分类期初人数期末人数博士00硕士00本科2827专科3329专科以下7569员工总计136125人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：1、薪酬制度：公司尽社会责任为员工购买五险一金，员工薪酬政策在同工同酬和公平合理的原则下，实行基本工资、岗位工资和绩效工资组成的薪酬结构，制定和实施明确的薪酬增长机制和考核奖励制度。
2、培训制度：公司注重培训，以提升员工职业技能和素质，建立和实施了内外结合的员工培训体系。
3、人员流动：报告期内，公司用工总量变动不大，各职能部门的人员构成较为稳定。
4、公司不存在需承担离退休职工费用情况。（二） 核心员工以及核心技术人员期初员工数量期末员工数量期末普通股持股数量核心员工---核心技术人员---核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：-第九节
公司治理及内部控制事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度否董事会是否设置专业委员会否董事会是否设置独立董事否投资机构是否派驻董事否监事会对本年监督事项是否存在异议否管理层是否引入职业经理人否会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷否是否建立年度报告重大差错责任追究制度否一、 公司治理（一） 制度与评估1、公司治理基本状况公司按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律法规的要求，根据公司实际情况和特点、建立和修订了一系列公司治理制度，并严格执行。报告期内，公司整体运作规范，符合各法律法规和内控机制的要求，公司治理制度列示如下： 1、公司章程；2、股东大会议事规则；3、董事会议事规则； 4、监事会议事规则； 5、总经理工作细则； 6、对外担保管理制度； 7、关联交易管理制度；8、董事会秘书工作制度； 9、信息披露管理制度； 10、投资者关系管理制度；11、对外投资管理制度。公司股东大会、董事会、监事会的召集召开符合相关法律法规和公司章程要求。公司董事会严格按照信息披露相关制度的要求，及时、准确、完整的披露公司相关信息，提高公司运营的透明度和规范性。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见董事会认为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大经营决策、投资决策、融资、担保等事项均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，未出现违法、违规现象和重大缺陷。报告期内，公司与公司关联方的关联交易（关联方为公司提供财务支持、为公司贷款提供担保等行为）能按照关联交易制度贯彻执行。4、公司章程的修改情况1、2015年第一次临时股东大会通过了《修改公司章程议案》对第四十五条增加了：关联方直接或间接为公司债务无偿担保的，无须提交董事会、股东大会审议。
2、2014年年度股东大会通过了《修改公司章程议案》根据定向发行情况相应增加公司股本，同时对十八条增加了：公司发行新股时，公司现有股东对发行股票无权优先认购。3、2015年第二次临时股东大会通过了《修改公司章程的议案》根据定向发行情况相应增加公司股本。
4、2016年第二次临时股东大会通过了《修改公司章程的议案》根据定向发行情况相应增加公司股本。（二） 三会运作情况1、三会召开情况会议类型报告期内会议召开的次数经审议的重大事项（简要描述）董事会6第二届董事会第一次会议通过的议案:1、《关于选举公司第二届董事长、副董事长的议案》。2、《关于聘任高级管理人员的议案》。
第二届董事会第二次会议通过的议案:1、《关于徐伟为公司申请贷款提供抵押和反担保的关联交易议案》2、《关于预计2016年度日常性关联交易发生额的议案》3、《关于提请召开公司2016年第（1）次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第三次会议通过的议案：1、《2015年年度董事会工作报告的议案》2、《关于2015年度财务决算的议案》3、《关于2016年年度财务预算的议案》4、《关于2015年年度报告及摘要的议案》5、《关于公司聘请2016年度审计机构的议案》6、《2016年公司经营和投资计划的议案》7、《提请召开2015年年度股东大会的议案》8、《关于控股股东、实际控制人徐伟向公司提供财务资助超过预计金额进行补充审议的议案》9、《关于董事、副总经理钱伟东与控股股东、实际控制人徐伟为公司银行贷款提供担保进行补充审议的议案》10、《2015年年度总经理工作报告的议案》。
第二届董事会第四次会议通过的议案：1、《关于向平安银行深圳分行申请借款的议案》
第二届董事会第五次会议通过的议案：1、《2016年半年度报告》2、《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
第二届董事会第六次会议通过的议案：1、《关于股票发行方案的议案》2、《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理定向发行工作相关事宜的议案》3、《关于对外投资设立控股子公司的议案》4、《关于提请公司股东大会授权徐伟全权办理对外投资设立控股子公司工作相关事宜的议案》5、《审议募集资金管理制度的议案》 6、《关于修改的议案》7、《关于提请召开2016年第二次临时股东大会的议案》监事会4第二届监事会第一次会议通过的议案：1、审议《关于选举第二届监事会主席的议案》
第二届监事会第二次会议通过的议案：1、审议《2015年年度监事会工作报告的议案》2、审议《关于2015年年度财务决算的议案》 3、审议《关于2016年年度财务预算的议案》4、审议《2015年年度报告及摘要的议案》 5、审议《关于公司聘请2016年度审计机构的议案》6、审议《2016年公司经营和投资计划的议案》
第二届监事会第三次会议通过的议案：1、《2016 年半年度报告》
第二届监事会第四次会议通过的议案：1、审议《关于罗栋波辞去公司监事及财务经理职务的议案》。2、审议《关于提名林垒先生为公司新任监事的议案》。股东大会32016年第一次临时股东大会通过的议案：1、《关于徐伟为公司申请贷款提供抵押和反担保的关联交易议案》2、《预计2016年度日常性关联交易发生额的议案》
2015年年度股东大会通过的议案：1、《2015年年度董事会工作报告的议案》2、《关于2015年年度财务决算的议案》3、《关于2016年年度财务预算的议案》4、《2015年年度报告及摘要的议案》5、《关于公司聘请2016年度审计机构的议案》6、《2016年公司经营和投资计划的议案》7、《2015年年度监事会工作报告的议案》8、《关于董事、副总经理钱伟东与控股股东、实际控制人徐伟为公司银行贷款提供担保进行补充审议的议案》 2016年第二次临时股东大会通过的议案：1、《股票发行方案》的议案2、关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理定向发行工作相关事宜的议案3、《募集资金管理制度》的议案4、关于修改《公司章程》的议案5、《关于提名林垒先生为公司监事》的议案2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见截至报告期末，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的要求。今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。（三） 公司治理改进情况报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层。基本能按照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策基本按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。 报告期公司董事、监事、高级管理人员能依照公司制定的三会治理规则各自履行相应职责，实际控制人徐伟对公司重大决策作出决定时，能依照决策程序进行。 报告期公司没有引入职业经理人。 今后，公司将进一步加强规范治理，使公司治理与《公司法》、中国证监会和全国中小企业股份转让系统相关要求不存在差异。（四） 投资者关系管理情况公司依据制定的《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》，自挂牌以来，严格按照上述二制度的规定与要求，自觉履行信息披露义务，按时编制并披露各期定期报告与临时报告，确保投资者能够及时了解公司生产经营，财务状况等重要信息。公司通过电话、网站等途径与投资者及潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，保持沟通渠道畅通。二、 内部控制（一） 监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。（二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明1、业务独立： 公司具有独立的与生产经营有关的设施及场所，拥有与生产经营有关的商标权、专利权的所有权，具有独立的原料采购和承接业务、产品销售渠道，能够独立进行供应、生产、销售的正常运营。公司以自身的名义独立开展业务和签订合同，具有直接面向市场的独立经营能力。
2、人员独立： 公司依据《劳动法》、《劳动合同法》等法律、法规及规范性文件，建立了独立的劳动、人事及工资管理体系，公司拥有独立的管理人员、营销人员、技术人员，公司设行政部制定有关劳动、人事、工资制度。
3、资产独立： 公司拥有独立完整的资产，与生产经营相关的机器设备、无形资产均为公司合法拥有，公司取得了相关资产、权利的权属证书或证明文件，公司的资产独立于股东及其他关联方的资产，资产产权界定清晰。 报告期内，公司不存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规担保的情形，为关联方提供的担保已按照《公司法》及《公司章程》等规定履行了必要审批程序，符合相关法律法规的规定。
4、机构独立： 公司已经按照法律的规定以及《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，并规范运作；公司根据经营管理的需要设置了总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员；公司已经建立起独立完整的组织结构，各机构和各内部职能部门均按《公司章程》以及其他管理制度的职责独立运作，独立行使经营管理职权，不存在与实际控制人及其控制的其它企业有机构混同、合署办公的情形。
5、财务独立： 公司设立独立的财务会计部门，设财务总监一名并配备了专业财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计、财务管理及风险控制制度。（三） 对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续的系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。
1、关于会计核算体系
本年度内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系本年度内，公司在备用金管理方面，存在实际控制人及董监高代付备用金及工程施工原材料款以解决公司临时性资金周转，实际控制人代收货款冲抵公司欠其资助款，公司备用金管理仍需完善，除此之外公司能够贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系本年度内，公司在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。（四） 年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守公司《信息披露规则》，且执行情况良好。公司暂未制定《年度报告重大差错责任追究制度》。第十节
财务报告一、 审计报告是否审计是审计意见标准无保留意见审计报告编号亚会B审字（号审计机构名称亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计机构地址北京市西城区车公庄大街9号院1号楼B座2单元301审计报告日期注册会计师姓名肖蕾、徐海峰会计师事务所是否变更否会计师事务所连续服务年限4审计报告正文： 审计报告 亚会B审字（号 深圳市金开利科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市金开利科技股份有限公司（以下简称金开利公司）财务报表，包括日的资产负债表，2016年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是金开利公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，金开利公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金开利公司日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。 亚太（集团）会计师事务所 中国注册会计师 肖蕾 （特殊普通合伙）
中国注册会计师 徐海峰 中国·北京 二Ｏ一七年四月十七日二、 财务报表（一） 合并资产负债表单位：元项目附注期末余额期初余额流动资产：-货币资金七、（一）19,416,307.2940,436,367.26结算备付金---拆出资金---以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产---衍生金融资产---应收票据七、（二）0.00710,000.00应收账款七、（三）48,490,994.1540,628,261.81预付款项七、（四）45,984,467.1437,950,651.40应收保费---应收分保账款---应收分保合同准备金---应收利息---应收股利---其他应收款七、（五）4,217,908.884,184,715.73买入返售金融资产---存货七、（六）163,100,529.7065,803,233.20划分为持有待售的资产---一年内到期的非流动资产---其他流动资产七、（七）190,446.43126,484.53流动资产合计-281,400,653.59189,839,713.93非流动资产：-发放贷款及垫款---可供出售金融资产---持有至到期投资---长期应收款---长期股权投资-0.000.00投资性房地产---固定资产七、（八）1,215,233.331,688,975.70在建工程---工程物资---固定资产清理---生产性生物资产---油气资产---无形资产七、(九）5,456.3310,448.57开发支出---商誉---长期待摊费用七、（十）161,139.77-递延所得税资产七、（十一）3,001,533.382,013,905.35其他非流动资产七、（十三）2,240,474.002,240,474.00非流动资产合计-6,623,836.815,953,803.62资产总计-288,024,490.40195,793,517.55流动负债：-短期借款七、（十四）10,000,000.0021,000,000.00向中央银行借款---吸收存款及同业存放---拆入资金---以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债---衍生金融负债---应付票据---应付账款七、（十五）60,386,964.2030,516,846.17预收款项七、(十六）54,676,851.651,607,305.89卖出回购金融资产款---应付手续费及佣金---应付职工薪酬七、（十七）2,802,133.032,452,392.61应交税费七、（十八）2,337,600.629,783,802.41应付利息---应付股利---其他应付款七、（十九）12,874,560.214,235,456.96应付分保账款---保险合同准备金---代理买卖证券款---代理承销证券款---划分为持有待售的负债---一年内到期的非流动负债---其他流动负债七、（二十）6,748,445.85-流动负债合计-149,826,555.5669,595,804.04非流动负债：-长期借款---应付债券---其中：优先股---永续债---长期应付款---长期应付职工薪酬---专项应付款---预计负债---递延收益---递延所得税负债---其他非流动负债---非流动负债合计---负债合计-149,826,555.5669,595,804.04所有者权益（或股东权益）：-股本七、（二十一）79,500,000.0079,500,000.00其他权益工具---其中：优先股---永续债---资本公积七、（二十二）31,128,557.1931,128,557.19减：库存股---其他综合收益---专项储备---盈余公积七、（二十三）2,749,426.761,549,404.63一般风险准备---未分配利润七、（二十四）24,819,950.8914,019,751.69归属于母公司所有者权益合计-138,197,934.84126,197,713.51少数股东权益---所有者权益合计-138,197,934.84126,197,713.51负债和所有者权益总计-288,024,490.40195,793,517.55法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（二） 母公司资产负债表单位：元项目附注期末余额期初余额流动资产：-货币资金七、（一）19,416,307.2940,436,367.26以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产---衍生金融资产---应收票据七、（二）-710,000.00应收账款七、（三）48,490,994.1540,628,261.81预付款项七、（四）45,984,467.1437,950,651.40应收利息---应收股利---其他应收款七、（五）4,217,908.884,184,715.73存货七、（六）163,100,529.7065,803,233.20划分为持有待售的资产---一年内到期的非流动资产---其他流动资产七、（七）190,446.43126,484.53流动资产合计-281,400,653.59189,839,713.93非流动资产：-可供出售金融资产---持有至到期投资---长期应收款---长期股权投资---投资性房地产---固定资产七、（八）1,215,233.331,688,975.70在建工程---工程物资---固定资产清理---生产性生物资产---油气资产---无形资产七、（九）5,456.3310,448.57开发支出---商誉---长期待摊费用七、（十）161,139.77-递延所得税资产七、（十一）3,001,533.382,013,905.35其他非流动资产七、（十三）2,240,474.002,240,474.00非流动资产合计-6,623,836.815,953,803.62资产总计-288,024,490.40195,793,517.55流动负债：-短期借款七、（十四）10,000,000.0021,000,000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债---衍生金融负债---应付票据---应付账款七、（十五）60,386,964.2030,516,846.17预收款项七、（十六）54,676,851.651,607,305.89应付职工薪酬七、（十七）2,802,133.032,452,392.61应交税费七、（十八）2,337,600.629,783,802.41应付利息---应付股利---其他应付款七、（十九）12,874,560.214,235,456.96划分为持有待售的负债---一年内到期的非流动负债---其他流动负债七、（二十）6,748,445.85-流动负债合计-149,826,555.5669,595,804.04非流动负债：-长期借款---应付债券---其中：优先股---永续债---长期应付款---长期应付职工薪酬---专项应付款---预计负债---递延收益---递延所得税负债---其他非流动负债---非流动负债合计---负债合计-149,826,555.5669,595,804.04所有者权益：-股本七、（二十一）79,500,000.0079,500,000.00其他权益工具---其中：优先股---永续债---资本公积七、（二十二）31,128,557.1931,128,557.19减：库存股---其他综合收益---专项储备---盈余公积七、（二十三）2,749,426.761,549,404.63未分配利润七、（二十四）24,819,950.8914,019,751.69所有者权益合计-138,197,934.84126,197,713.51负债和所有者权益合计-288,024,490.40195,793,517.55法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（三） 合并利润表单位：元项目附注本期金额上期金额一、营业总收入-161,474,891.33120,454,535.12其中：营业收入七、（二十五）161,474,891.33120,454,535.12利息收入---已赚保费---手续费及佣金收入---二、营业总成本-149,085,706.69112,989,959.38其中：营业成本七、（二十五）125,994,693.4991,912,858.41利息支出---手续费及佣金支出---退保金---赔付支出净额---提取保险合同准备金净额---保单红利支出---分保费用---营业税金及附加七、（二十六）265,344.213,427,641.22销售费用七、（二十七）3,510,412.293,196,826.21管理费用七、（二十八）11,797,064.1411,366,199.66财务费用七、（二十九）934,005.681,076,743.75资产减值损失七、（三十）6,584,186.882,009,690.13加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）---投资收益（损失以“－”号填列）---其中：对联营企业和合营企业的投资收益---汇兑收益（损失以“-”号填列）---三、营业利润（亏损以“－”号填列）-12,389,184.647,464,575.74加：营业外收入七、（三十一）781,794.822,324,360.53其中：非流动资产处置利得-59,994.52-减：营业外支出七、（三十二）5,545.9813,120.11其中：非流动资产处置损失---四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-13,165,433.489,775,816.16减：所得税费用七、（三十三）1,165,212.151,182,820.53五、净利润（净亏损以“－”号填列）-12,000,221.338,592,995.63其中：被合并方在合并前实现的净利润---归属于母公司所有者的净利润-12,000,221.338,592,995.63少数股东损益---六、其他综合收益的税后净额---归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额---（一）以后不能重分类进损益的其他综合收---益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动---2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额---（二）以后将重分类进损益的其他综合收益---1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额---2.可供出售金融资产公允价值变动损益---3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益---4.现金流量套期损益的有效部分---5.外币财务报表折算差额---6.其他---归属于少数股东的其他综合收益的税后净额---七、综合收益总额-12,000,221.338,592,995.63归属于母公司所有者的综合收益总额---归属于少数股东的综合收益总额---八、每股收益：-（一）基本每股收益七、（十一）、20.150.12（二）稀释每股收益七、（十一）、20.150.12法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（四） 母公司利润表单位：元项目附注本期金额上期金额一、营业收入七、（二十五）161,474,891.33120,454,535.12减：营业成本七、（二十五）125,994,693.4991,912,858.41营业税金及附加七、（二十六）265,344.213,427,641.22销售费用七、（二十七）3,510,412.293,196,826.21管理费用七、（二十八）11,797,064.1411,366,199.66财务费用七、（二十九）934,005.681,076,743.75资产减值损失七、（三十）6,584,186.882,009,690.13加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）---投资收益（损失以“－”号填列）---其中：对联营企业和合营企业的投资收益---二、营业利润（亏损以“－”号填列）-12,389,184.647,464,575.74加：营业外收入七、（三十一）781,794.822,324,360.53其中：非流动资产处置利得-59,994.52-减：营业外支出七、（三十二）5,545.9813,120.11其中：非流动资产处置损失---三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-13,165,433.489,775,816.16减：所得税费用七、（三十三）1,165,212.151,182,820.53四、净利润（净亏损以“－”号填列）-12,000,221.338,592,995.63五、其他综合收益的税后净额---（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益---1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动---2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额---（二）以后将重分类进损益的其他综合收益---1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额---2.可供出售金融资产公允价值变动损益---3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益---4.现金流量套期损益的有效部分---5.外币财务报表折算差额---6.其他---六、综合收益总额-12,000,221.338,592,995.63七、每股收益：-（一）基本每股收益七、（十一）、20.150.12（二）稀释每股收益七、（十一）、20.150.12法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（五） 合并现金流量表单位：元项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：-销售商品、提供劳务收到的现金-96,427,953.15124,288,034.01客户存款和同业存放款项净增加额---向中央银行借款净增加额---向其他金融机构拆入资金净增加额---收到原保险合同保费取得的现金---收到再保险业务现金净额---保户储金及投资款净增加额---处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额---收取利息、手续费及佣金的现金---拆入资金净增加额---回购业务资金净增加额---收到的税费返还---收到其他与经营活动有关的现金七、（三十四）28,261,703.9518,730,321.10经营活动现金流入小计-124,689,657.10143,018,355.11购买商品、接受劳务支付的现金-91,686,703.59139,102,611.30客户贷款及垫款净增加额---存放中央银行和同业款项净增加额---支付原保险合同赔付款项的现金---支付利息、手续费及佣金的现金---支付保单红利的现金---支付给职工以及为职工支付的现金-9,907,419.349,887,635.48支付的各项税费-2,109,303.572,266,736.36支付其他与经营活动有关的现金七、（三十四）29,833,159.1615,612,570.12经营活动现金流出小计-133,536,585.66166,869,553.26经营活动产生的现金流量净额--8,846,928.56-23,851,198.15二、投资活动产生的现金流量：-收回投资收到的现金---取得投资收益收到的现金---处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额--284.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---收到其他与投资活动有关的现金---投资活动现金流入小计--284.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金-93,416.10-投资支付的现金---质押贷款净增加额---取得子公司及其他营业单位支付的现金净额---支付其他与投资活动有关的现金---投资活动现金流出小计-93,416.10-投资活动产生的现金流量净额--93,416.10284.00三、筹资活动产生的现金流量：-吸收投资收到的现金--40,300,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金---取得借款收到的现金-10,000,000.0030,000,000.00发行债券收到的现金---收到其他与筹资活动有关的现金---筹资活动现金流入小计-10,000,000.0070,300,000.00偿还债务支付的现金-21,000,000.0019,600,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金-1,079,715.311,227,246.01其中：子公司支付给少数股东的股利、利润---支付其他与筹资活动有关的现金---筹资活动现金流出小计-22,079,715.3120,827,246.01筹资活动产生的现金流量净额--12,079,715.3149,472,753.99四、汇率变动对现金及现金等价物的影响---五、现金及现金等价物净增加额--21,020,059.9725,621,839.84加：期初现金及现金等价物余额-40,436,367.2614,814,527.42六、期末现金及现金等价物余额-19,416,307.2940,436,367.26法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（六） 母公司现金流量表单位：元项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：-销售商品、提供劳务收到的现金-96,427,953.15124,288,034.01收到的税费返还---收到其他与经营活动有关的现金七、（三十四）28,261,703.9518,730,321.10经营活动现金流入小计-124,689,657.10143,018,355.11购买商品、接受劳务支付的现金-91,686,703.59139,102,611.30支付给职工以及为职工支付的现金-9,907,419.349,887,635.48支付的各项税费-2,109,303.572,266,736.36支付其他与经营活动有关的现金七、（三十四）29,833,159.1615,612,570.12经营活动现金流出小计-133,536,585.66166,869,553.26经营活动产生的现金流量净额--8,846,928.56-23,851,198.15二、投资活动产生的现金流量：-收回投资收到的现金---取得投资收益收到的现金---处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额--284.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---收到其他与投资活动有关的现金---投资活动现金流入小计--284.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金-93,416.10-投资支付的现金---取得子公司及其他营业单位支付的现金净额---支付其他与投资活动有关的现金---投资活动现金流出小计-93,416.10-投资活动产生的现金流量净额--93,416.10284.00三、筹资活动产生的现金流量：-吸收投资收到的现金--40,300,000.00取得借款收到的现金-10,000,000.0030,000,000.00发行债券收到的现金---收到其他与筹资活动有关的现金---筹资活动现金流入小计-10,000,000.0070,300,000.00偿还债务支付的现金-21,000,000.0019,600,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金-1,079,715.311,227,246.01支付其他与筹资活动有关的现金---筹资活动现金流出小计-22,079,715.3120,827,246.01筹资活动产生的现金流量净额--12,079,715.3149,472,753.99四、汇率变动对现金及现金等价物的影响---五、现金及现金等价物净增加额--21,020,059.9725,621,839.84加：期初现金及现金等价物余额-40,436,367.2614,814,527.42六、期末现金及现金等价物余额-19,416,307.2940,436,367.26法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（七） 合并股东权益变动表单位：元项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额79,500,000.00---31,128,557.19---1,549,404.63-14,019,751.69-126,197,713.51加：会计政策变更-------------前期差错更正-------------同一控制下企业合并-------------其他-------------二、本年期初余额79,500,000.00---31,128,557.19---1,549,404.63-14,019,751.69-126,197,713.51三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）--------1,200,022.13-10,800,199.20-12,000,221.33（一）综合收益总额----------12,000,221.33-12,000,221.33（二）所有者投入和减少资本-------------1．股东投入的普通股-------------2．其他权益工具持有者投入资本-------------3．股份支付计入所有者权益的金额-------------4．其他-------------（三）利润分配--------1,200,022.13--1,200,022.13--1．提取盈余公积--------1,200,022.13--1,200,022.13--2．提取一般风险准备-------------3．对所有者（或股东）的分配-------------4．其他-------------（四）所有者权益内部结转-------------1．资本公积转增资本-------------（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）-------------3．盈余公积弥补亏损-------------4．其他-------------（五）专项储备-------------1．本期提取-------------2．本期使用-------------（六）其他-------------四、本年期末余额79,500,000.00---31,128,557.19---2,749,426.76-24,819,950.89-138,197,934.84项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额67,500,000.00---2,828,557.19---690,105.07-6,286,055.62-77,304,717.88加：会计政策变更-------------前期差错更正-------------同一控制下企业合并-------------其他-------------二、本年期初余额67,500,000.00---2,828,557.19---690,105.07-6,286,055.62-77,304,717.88三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）12,000,000.00---28,300,000.00---859,299.56-7,733,696.07-48,892,995.63（一）综合收益总额----------8,592,995.63-8,592,995.63（二）所有者投入和减少资本12,000,000.00---28,300,000.00-------40,300,000.001．股东投入的普通股12,000,000.00---28,300,000.00-------40,300,000.002．其他权益工具持有者投入资本-------------3．股份支付计入所有者权益的金额-------------4．其他-------------（三）利润分配--------859,299.56--859,299.56--1．提取盈余公积--------859,299.56--859,299.56--2．提取一般风险准备-------------3．对所有者（或股东）的分配-------------4．其他-------------（四）所有者权益内部结转-------------1．资本公积转增资本（或股本）-------------2．盈余公积转增资本（或股本）-------------3．盈余公积弥补亏损-------------4．其他-------------（五）专项储备-------------1．本期提取-------------2．本期使用-------------（六）其他-------------四、本年期末余额79,500,000.00---31,128,557.19---1,549,404.63-14,019,751.69-126,197,713.51法定代表人：徐伟
主管会计工作负责人：陈向阳
会计机构负责人：罗大权（八） 母公司股东权益变动表单位：元项目本期股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额79,500,000.00---31,128,557.19---1,549,404.6314,019,751.69126,197,713.51加：会计政策变更-----------前期差错更正-----------其他-----------二、本年期初余额79,500,000.00---31,128,557.19---1,549,404.6314,019,751.69126,197,713.51三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）--------1,200,022.1310,800,199.212,000,221.33（一）综合收益总额---------12,000,221.3312,000,221.33（二）所有者投入和减少资本-----------1．股东投入的普通股-----------2．其他权益工具持有者投入资本-----------3．股份支付计入所有者权益的金额-----------4．其他-----------（三）利润分配--------1,200,022.13-1,200,022.13-1．提取盈余公积--------1,200,022.13-1,200,022.13-2．对所有者（或股东）的分配-----------3．其他-----------（四）所有者权益内部结转-----------1．资本公积转增资本（或股本）-----------2．盈余公积转增资本（或股本）-----------3．盈余公积弥补亏损-----------4．其他-----------（五）专项储备-----------1．本期提取-----------2．本期使用-----------（六）其他-----------四、本年期末余额79,500,000.00---31,128,557.19---2,749,426.7624,819,950.89138,197,934.84项目上期股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额67,500,000.00---2,828,557.19---690,105.076,286,055.6277,304,717.88加：会计政策变更-----------前期差错更正-----------其他-----------二、本年期