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三峡新材2015年第三次临时股东大会资料
标题：三峡新材2015年第三次临时股东大会资料发布日期： 17:04:23内容：湖北三峡新型建材股份有限公司
6002932015 年第三次临时股东大会资料 股权登记日：2015 年 6 月 8 日
召开时间： 2015 年 6 月 15 日
湖北三峡新型建材股份有限公司
2015 年第三次临时股东大会议程
（召开时间：2015 年 6 月 15 日）
1、审议《关于公司符合非公开发行股票发行条件的议案》
2、逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》
3、审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》(修订版)
4、审议《关于&非公开发行股票募集资金运用的可行性报告&的议
（修订版）案》
5、审议《&关于前次募集资金使用情况的说明&的议案》
6、审议《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
7、审议《关于公司与特定投资者分别签署附生效条件的&股份认购协议&的议案》
8、审议《关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司及其 28名股东签署附生效条件的&关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之股份收购协议&的议案》
9、审议《关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司及其 28名股东签署附生效条件的&关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之股份收购协议&之补充协议的议案》
10、审议《关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司 28 名股东签署附生效条件的&关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之盈利
2补偿协议&的议案》
11、审议《关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司 28 名股东签署附生效条件的&关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之盈利补偿协议&之补充协议的议案》
12、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事项的议案》
13、审议《关于修订&湖北三峡新型建材股份有限公司公司章程&的议案》
14、审议《湖北三峡新型建材股份有限公司募集资金使用管理办
（修订版）法》
15、 《湖北三峡新型建材股份有限公司股东大会议事规则》订版）
湖北三峡新型建材股份有限公司
2015 年第三次临时股东大会出席现场会议须知
为了维护股东的合法权益，保证大会的正常秩序和议事效率，确保大会的顺利召开，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的规定，公司董事会制定大会注意事项如下：
1、大会设秘书处，负责本次股东大会会务工作。
2、2015 年 6 月 8 日在册股东于 2015 年 6 月 10 日到秘书处指定的地方凭股东帐户卡、身份证、授权委托书等核准股东身份，领取股东大会出席证，并依法享有大会的发言权、表决权。在主持人宣布到会股东人数及所持股份以后进场的在册股东或股东授权代表，可列席现场会议，但不享有现场会议的发言权和表决权。
3、股东要求在股东大会发言的，应当事先向秘书处登记，明确发言的主题。发言人数以十人为限，登记发言的股东超过十人时，取持股数多的前十位股东。发言顺序亦按持股数量多的在先为原则。
4、在股东大会召开过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询，应经大会主持人同意。临时要求发言的股东安排在登记发言股东之后。
5、每位股东发言最多安排两次，第二次发言须经大会主持人同意。
6、在进行大会表决时，股东不进行大会发言。
7、股东发言每次时间为十分钟以内，要求言简意赅，不涉及公司的商业秘密以及董事会尚未形成决议的内容。对与公司或股东大会审议内容无关的质询或提问，董事会有权拒绝回答。
8、公司由董事会委派代表回答股东提出的问题。
9、在大会发言过程中，在座股东及列席会议者应保持安静。
10、股东大会现场会议议案表决，采用记名式投票表决，每一位
4股东持有的股数即为其票数。同一议案的表决意见只能选择一项，选择两项或两项以上的视为无效票。根据《公司章程》规定，股东大会审议事项的表决投票，由二名股东代表和一名监事参加清点，大会秘书处工作人员协助计票。
11、本次股东大会召开期间，不安排非股东人员的发言。
12、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得干扰大会的正常程序和会议秩序。
关于公司符合非公开发行股票条件的议案各位股东：
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规的规定，公司对公司的实际情况和有关事项进行了逐项检查和自我评价。公司认为，公司符合我国有关法律、法规和规章规定的上市公司非公开发行 A 股股票的条件：
1、公司拟向许锡忠、深圳市前海佳浩投资合伙企业(有限合伙)、深圳市华昊股权投资合伙企业(有限合伙)、金鹰基金管理有限公司、深圳市前海富荣资产管理有限公司、陈庚发、深圳海之门休闲体育发展有限公司、深圳蒙商基金管理有限公司、深圳前海世嘉方盛基金管理合伙企业(有限合伙)非公开发行股票，符合《上市公司证券发行管理办法》第三十七条及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定。
2、公司本次非公开发行的发行价格为 5.96 元/股，不低于公司本次董事会决议公告日(即“定价基准日”)前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%，符合《上市公司证券发行管理办法》第三十八条第(一)项及《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定。
3、本次非公开发行特定对象认购的股份，自本次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，符合《上市公司证券发行管理办法》第三十八条第(二)项及《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条的规定。
4、本次非公开发行的募集资金用途符合国家有关法律法规，符合第三十八条第(三)项的规定。
5、本次非公开发行不会导致公司的控制权发生变化，《上市公司证券发行管理办法》第三十八条第(四)项的规定不适用本次非公开发
6、公司不存在下列不得非公开发行股票的情形，符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定：
(1)本次非公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
(2)公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未清除；
(3)公司及附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
(4)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
(5)公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
(6)最近一年财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；
(7)严重损害投资者合法权益和社会公开利益的其他情形。
2015 年 5 月 8 日，湖北省环保厅约谈全省平板玻璃企业及武汉、宜昌、荆门、荆州、咸宁市环保局负责人，湖北省环保厅根据新环保法及相关配套办法的规定，结合玻璃制造业的特点，责成各环保局依法依规采取措施：对于未办理环评手续、超期试生产的生产线责令停止生产；对属于落后产能实施停业、关闭；对存在未批先建投入生产、超期试生产、污染物超标排放等环境违法行为的企业，一律依法立案查处；已安装脱硫除尘设施、未安装脱硝设施的企业立即进行整改，拒不改正的，报请政府批准，责令停业、关闭；平板玻璃行业企业严格执行环评批复意见，优先使用天然气作为生产燃料；责令未安装在线的企业依法公开排污信息，全部按要求建设在线监控系统并与省环保厅联网，对未按期完成整改任务的，依法予以严处。此前，2014 年11 月 10 日，当阳市环境保护局作出行政处罚决定书(当环罚[2014]15号)，以公司只有 4、2、5#线尚未建成烟气除尘脱硫污染防治设施、存在污染物直排为由，给予公司罚款 10 万元人民币的行政处罚。当阳市环保局就此处罚专门出
7具说明，认为该处罚涉及的事项不构成法定情节严重的情形。
公司现已安装脱硫除尘设施、脱硝设施正在安装，并采取了具有可行性的保障措施，不存在拒绝整改、拒不改正的行为。公司平板玻璃生产线不存在停业、关闭的风险。
公司委托专业中介机构对公司的环保事项进行了核查，该专业机构认为，公司没有发生重大环境违法行为，公司受到的环境行政处罚不属于重大行政处罚，公司没有严重损害投资者利益和社会公共利益的行为。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
关于公司非公开发行股票方案的议案各位股东：
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规的规定，公司董事会同意向特定对象非公开发行股票(以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”)。
本次非公开发行具体方案如下：
1. 发行方式
本次发行全部采取向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准后的六个月内选择适当时机向特定对象发行。
2. 发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股(A股)，每股面值人民币1.00元。
3. 发行对象和认购方式
本次发行的对象为不超过九名特定投资者，发行对象为自然人许锡忠、陈庚发及深圳市华昊股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳市前海佳浩投资合伙企业(有限合伙)、金鹰基金管理有限公司、深圳市前海富荣资产管理有限公司、深圳海之门休闲体育发展有限公司、深圳前海世嘉方盛基金管理合伙企业(有限合伙)和深圳蒙商基金管理有限公司。所有发行对象均按相同价格以现金方式认购本次发行的股票。
4. 定价原则
本次发行的定价基准日为公司第八届董事会第八次会议决议公告日。本次发行价格为5.96元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均
—— 9 ——价的90%(定价基准日前20个交易日公司股票交易均价＝定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)，即不低于5.96元/股。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。
5. 发行数量
本次发行股票数量不超过51,006.71万股。其中，许锡忠认购股份数不超过13,506.71万股，陈庚发认购股份数不超过4,000.00万股，深圳市华昊股权投资合伙企业(有限合伙)认购股份数不超过5,000.00万股，深圳市前海佳浩投资合伙企业(有限合伙)认购股份数不超过10,500.00万股，金鹰基金管理有限公司认购股份数不超过4,500.00万股，深圳市前海富荣资产管理有限公司认购股份数不超过4,500.00万股，深圳海之门休闲体育发展有限公司认购股份数不超过4,000.00万股，深圳前海世嘉方盛基金管理合伙企业(有限合伙)认购股份数不超过2,000.00万股，深圳蒙商基金管理有限公司认购股份数不超过3,000.00万股。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行股票的数量及各发行对象认购股份数将进行相应调整。
6. 发行股票的限售期
发行对象认购的本次发行股票自发行结束之日起36个月内不得转让。
7. 募集资金的金额和用途
本次发行的募集资金总额不超过304,000万元人民币(含发行费用)，在扣除发行费用后，将用于投资以下项目：
拟投入募 序号
收购深圳市恒波商业连锁股份有限公司100%股
—— 10 ——
补充三峡新材流动资金
补充深圳市恒波商业连锁股份有限公司流动资
若本次发行实际募集资金净额(实际募集资金总额扣除发行费用)少于上述投资项目需投入的募集资金数额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
8. 上市地点
限售期届满后，本次发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
9. 本次发行前滚存利润的安排
本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，本次发行前公司滚存未分配利润由本次发行完成后的公司新老股东按其所持公司股份比例共享。
10. 本次发行决议的有效期
本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过之日起十二个月。
以上议案涉及关联交易事项，关联股东海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司回避表决，请其他股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 11 ——
《关于公司非公开发行股票预案（修订版）的议案》各位股东：
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的要求，结合公司本次非公开发行股份募集资金拟购买资产的审计、评估结果，公司对第八届董事会第八次会议审议通过的《湖北三峡新型建材股份有限公司 2015 年非公开发行 A 股股票预案》的相关内容进行了修订和补充。
以上议案涉及关联交易事项，关联股东海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司回避表决，请其他股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 12 ——
（修订版）
《关于&非公开发行股票募集资金运用的可行性报告&
的议案》各位股东：
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的要求，公司会同相关中介机构对本次非公开发行股票的募集资金投向进行了可行性分析与研究，编制了公司本次非公开发行股票募集资金可行性研究报告，并经公司第八届董事会第八次会议审议通过。结合公司本次非公开发行股份募集资金拟购买资产的审计、评估结果，公司对第八届董事会第八次会议审议通过的《非公开发行股票募集资金运用的可行性报告》进行了修订和补充。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 13 ——议案五
《关于前次募集资金使用情况的说明》的议案各位股东：
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[ 号)的规定，公司编制了《关于前次募集资金使用情况的说明》，该说明所指的募集资金使用是指公司 2000 年首次公开发行股份时的募集资金使用情况。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 14 ——议案六、
关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案各位股东：
根据本次非公开发行方案，本次非公开发行的发行对象许锡忠系公司实际控制人，陈庚发系公司监事陈庚涌的兄弟，发行对象深圳市前海佳浩投资合伙企业(有限合伙)、深圳市华昊股权投资合伙企业(有限合伙)、金鹰基金管理有限公司及深圳市前海富荣资产管理有限公司未来 12 个月内将通过本次非公开发行成为合计持有公司 5%以上股份的股东且深圳市前海佳浩投资合伙企业(有限合伙)的实际控制人即恒波股份实际控制人刘德逊，因此，本次非公开发行构成关联交易。
以上议案涉及关联交易事项，关联股东海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司回避表决，请其他股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 15 ——议案七 关于公司与特定投资者分别签署附生效条件的《股份认购协议》的议案各位股东：
就本次非公开发行事宜，为明确各方在本次非公开发行过程中及之后的权利义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理办法》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定，经友好协商，公司拟与许锡忠等 9 名特定投资者分别签订附生效条件的《股份认购协议》。
以上议案涉及关联交易事项，关联股东海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司回避表决，请其他股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 16 ——议案八、关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司及其 28 名股东签署附生效条 件的《关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之股份收购协议》的议案各位股东：
公司拟以本次非公开发行的部分募集资金收购恒波股份 100%股份，并拟与深圳市恒波商业连锁股份有限公司及其 28 名股东签署附生效条件的《关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之股份收购协议》。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 17 ——议案九《关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司及其 28 名股东签署附生效 条件的&关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之股份收购协议之补充协
议&的议案》各位股东：
结合公司本次非公开发行股份募集资金拟购买资产的审计、评估结果，公司拟与深圳市恒波商业连锁股份有限公司及其 28 名股东签署附生效条件的《关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之股份收购协议之补充协议》。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 18 ——议案十关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司 28 名股东签署附生效条件的
《关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之盈利补偿协议》的议案各位股东：
基于公司拟以本次非公开发行的部分募集资金收购恒波股份100%股份，公司拟与深圳市恒波商业连锁股份有限公司28名股东签署附生效条件的《关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之盈利补偿协议》。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 19 ——议案十一
《关于公司与深圳市恒波商业连锁股份有限公司 28 名股东签署附生效
条件的&关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之盈利补偿协议之补充
协议&的议案》各位股东：
结合公司本次非公开发行股份募集资金拟购买资产的审计、评估结果，公司拟与深圳市恒波商业连锁股份有限公司 28 名股东签署附生效条件的《关于深圳市恒波商业连锁股份有限公司之盈利补偿协议之补充协议》。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 20 ——议案十二 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事项的议案各位股东：
根据公司本次非公开发行股票的安排，为高效、有序地完成公司本次非公开发行股票工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权公司董事会全权办理与本次非公开发行股票有关的全部事项，包括但不限于：
1. 授权董事会按照股东大会审议通过的非公开发行方案，根据具体情况在本次非公开发行决议有效期内决定发行时机、发行对象、发行价格、发行数量、募集资金规模、发行起止日期等具体事宜；
2. 授权董事会制定和实施本次非公开发行股票的具体方案。根据证券监管部门及其他相关政府部门的核准/批准情况及要求，对本次非公开发行股票的具体方案及相关条款进行调整；
3. 授权董事会聘请参与本次非公开发行股票的中介机构，签署与本次非公开发行股票有关的一切协议和文件，包括但不限于保荐协议、聘用中介机构的协议等；
4. 授权董事会制作、修改、补充、签署、报送、接收、执行与本次非公开发行股票及股份收购有关的一切协议和文件，包括但不限于申请文件、股份认购协议、股份收购协议、盈利补偿协议等；
5. 授权董事会根据审批部门的规定或者要求以及证券市场的实际情况，对本次非公开发行股票募集资金使用方案进行调整；
—— 21 ——
6. 授权董事会批准并签署与本次非公开发行股票有关的，包括在募集资金使用过程中的重大合同、协议和文件资料；
7. 授权董事会根据本次非公开发行股票的结果，修改《公司章程》的相关条款及办理相关工商登记事宜；
8. 授权董事会在本次非公开发行股票完成后，办理本次非公开发行股票在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
9. 在本次非公开发行股票决议有效期内，若与本次非公开发行股票有关法律、法规和政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规和《公司章程》规定必须由股东大会重新表决事项外，授权董事会对本次非公开发行股票具体发行方案等作相应调整并继续本次非公开发行股票事宜；
10. 在法律、行政法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》允许范围内，授权公司董事会办理与本次非公开发行股票有关的其他事项；
上述第 7 和第 8 项授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内有效，其他各项授权自公司股东大会通过本次非公开发行股票方案之日起12 个月内有效。
以上议案涉及关联交易事项，关联股东海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司回避表决，请其他股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 22 ——议案十三
关于修订《湖北三峡新型建材股份有限公司公司章程》的议案各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会最新修订的《上市公司章程指引》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律、法规及其他规范性文件的有关规定，拟对《公司章程》中关于公司利润分配政策和股东回报规划等部分内容进行修订。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 23 ——议案十四《湖北三峡新型建材股份有限公司募集资金使用管理办法》（修订版）各位股东：
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规、部门规章、规范性文件的最新规定，公司对《湖北三峡新型建材股份有限公司募集资金使用管理办法》进行了修订和补充。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 24 ——议案十五
《湖北三峡新型建材股份有限公司股东大会议事规则》（修订版）各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》（2013 年修订版）和《上市公司股东大会规则（2014 年修订）》等法律、法规、部门规章、规范性文件的最新规定，公司对《湖北三峡新型建材股份有限公司股东大会议事规则》进行了修订和补充。
以上议案，请各位股东审议。
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
—— 25 ——
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《银监会2018年1号令！银行股权穿透监管，防止银行》 精选一记者 李德尚玉2018年伊始，强监管依然延续。1月5日，银监会出台2018年1号令《商业银行暂行办法》（下称“《办法》”）剑指乱象，将股东及其关联方、一致行动人的持股比例合并计算等，提出银行数量限制采用“两参或一控”原则，并明确银监会延伸调查权，建立了从股东、商业银行到监管部门的“三位一体”的穿透监管框架。某地方银监局法规部相关人士对记者解释，《办法》对不同银行监管重点不同；对于上市银行的重点是股权管理，非上市银行的重点是落实穿透原则。“客观上上市银行是很难及时掌握是否有突破规定的，所以股权如何管理更重要，非上市的容易监管，但是穿透是否到位可能是监管跟需要去做的。”银监会相关负责人称，本次监管重点聚焦，防止其滥用权利、掏空银行等行为，将大力排查违规使用非自有资金入股、代持股份、滥用损害银行利益。多名接受采访的业内人士认为，《办法》主要针对的分散的和城市商业银行。实际上《办法》在日至12月15日向社会公开征求了意见。比起征求意见稿《办法》有所变化，但更为严格。明确穿透监管的具体举措包括：监管，入股数量限制，管理，产品入股以及违规股东惩戒等。“《办法》总的原则就是通过穿透监管，识别股权的最终受益人，使之阳光化，露出水面，严格监管和杜绝有、的情况。不管关联、代持还是隐形股东，最重要的就是要找到谁是最终受益人，最终受益人就要承担。至于一家还是两家，还是同一，按照规定执行。”在《办法》征求意见阶段，针对穿透监管，银监会审慎规制局局长肖远企对《财经》记者表示。肖远企称，《办法》的目标就是要进一步加强股权、股东的管理，避免和杜绝代持、隐形股东，通过穿透的原则识别出最终受益人，要求其真正履行。银监会副**王兆星也在2017年年会上公开表示：城商行法人治理和风险管控滞后，形成了很多显性或隐性的。有的治理能力薄弱，个别将银行视为提款机，通过信、资管、股权反复质押等手段套取银行资金，业务、“”、“”等违法案件在城商行屡屡发生。王兆星还强调，商业银行在股权管理必须落实穿透原则，提高股权，规范和股权代持现象。严格股东行为管理，规范、股份转让等行为，切实落实关联交易管理规定和管理程序，严防股东利益输送。“两参或一控”入股限制对于入股商业银行数量限制，《办法》强调“两参或一控”，即同一人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家，或控股商业银行的数量不得超过1家。上述地方银监局人士解释称，根据《办法》严格来说，一家银行就不允许再参股另外一家银行了。但过去一控一参的情况是存在的，现状如何改估计还得有一段时间过渡的。“这是银行业第一次仿效证监会对监管原则，对商业银行穿透监管的重要举措，非常值得关注。”某股份制银行高管对《财经》记者表示，本轮《办法》针对的更多是股东分散的民营银行和城市商业银行。然而记者在采访中，依然有不少业内人士对于商业银行两参一控问题产生混淆。2008年，为避免同一股东旗下的证券公司间的关联交易与同业竞争，国务院正式颁布《证券公司监督管理条例》后，证监会的对证券行业提出了“一参一控”的政策要求。实际上早在2010年银监会115号文《关于加强中小资格审核的通知》第二条第一款也曾规定，同一股东入股同质银行业金融机构不超过2家，如取得只能投（或保留）一家。有地方银监局人士对记者解释，参股不能超过2家，这是一种情形。控股只能1家，这是另一种情形。不能参1家，控1家。只要是控股1家了，就不能参股了。如果只是参了1家，那还可以再参1家。而115号文是2010年的，当时是股份制银行部，也就是现在的股份制和城商行部。现在新文件相当于扩大到了全部机构。文件归纳起来就四个字“限购限售”。但《办法》还有例外条款，根据国务院授权持有商业银行股权的、银行业金融机构，法律法规另有规定的主体入股商业银行，以及投资人经银监会批准高风险商业银行，不受本条前款规定限制。上述地方银监局人士提醒，还有一个标准也要明确，所谓商业银是不是涵盖所有商业银行一视同仁。比如符合条件的例外。总体上好在两参一控的要求实践中本来就有，太大的震动应该不会出现。业内人士普遍认为，这一次股东穿透原则相当严格，《办法》将股东及其关联方、一致行动人的持股比例合并计算，并要求股东逐层披露。包括要求建立主要股东行为；主要股东自取得股份之日起五年内不得转让所持有的股权。上述银行高管称，关联方、一致行动人的持股比例合并计算目的是识别银行实质控制人，不能一家独大。而五年股权不得转让则是为了防止民营资本进行，保证了银行的稳定经营。在行政监管权方面，《办法》亦有延伸：明确银监会及其派出机构应依法实施监管，监管部门有权通过延伸调查权等手段对股东的关联方、一致行动人、实际控制人及最终受益人进行认定。在原农业高级经理汪杰看来，银监会监管范围仅限于业务监管，这个延伸把监管范围扩大，现在延伸到了行政处罚，对于银行股东的监管更为有效有力。《办法》针对金融产品持股做出了限制：商业银行主要以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有同一商业银行股份，同一管理人持有的金融产品持有银行股份不得超过5%。汪杰对《财经》记者评价，如果按照这个规定，许多资本系族都已经离红线不远甚至越过。关联授信不超资本净额15%由于银行关联交易等相关制度未能覆盖新型交易类型，对利益输送行为缺乏限制措施。《办法》强化了商业银行与股东及相关人员的关联交易管理。在关联方范围方面，《办法》要求商业银行按照穿透原则将主要股东及其、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理。在关联授信方面，明确商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的10%；对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的15%。“现在很多民营银行有的都撤资，彻底重建了。” 麦肯锡全球资深董事曲向军对《财经》记者表示，入股银行门槛提高，股东自己的核心实力资本金要达标，主业要清晰。银行股东要真正成为或，而不是私自把银行的资金贷出去，自己。银行的公司治理应从持股规范开始，管理层的任命，履职情况的认责都要严格执行。最近，银监会对十几起银行业金融机构的案件和风险事件进行了查处和处罚。《财经》记者据银监会官网公布信息梳理，2017年以来涉及违规关联交易的商业银行（含村镇银行）达到23家，覆盖江苏、山东、山西、福建等省份。来源：财经原标题：银监会2018年1号令！银行股权穿透监管，防止股东掏空银行《银监会2018年1号令！银行股权穿透监管，防止股东掏空银行》 精选二本公司及董事会全体成员保证的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。日，公司与黄河农村商业银行（以下简称：黄河银行）签订了《黄河农村商业协议》、《黄河农村商业银行金喜鹊创赢18812期揭示书》、《黄河农村商业银行“金喜鹊·创赢”18812期认购确认书》、《黄河农村商业银行人民币合约》。公司使用闲置募集资金4,000万元（占公司2016年经审计的2.18%）购买了黄河银行封闭式保本浮动收益（产品编号：JXQ18812）。相关信息如下：一、董事会、情况日、日，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议、分别审议通过了《关于使用闲置募集资金开展的议案》。本着的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，计划自审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、好、期限不得超过十二个月的型或保本浮动收益型的理财产品。公司对该议案发表了独立意见，同意该议案；保荐机构—广发证券股份有限公司对本议案出具了核查意见，对公司拟使用闲置募集资金开展理财业务事项无异议；公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。内容详见于日、日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。本次购买理财产品不构成关联交易和。本次使用部分闲置募集资金购买的黄河银行“金喜鹊·创赢”18812期人民币理财产品为封闭式保本浮动收益型，依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）相关规定，本次购买理财产品事项不属于范围。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项在范围内。二、产品主要内容1、产品名称：黄河农村商业银行“金喜鹊·创赢”18812期人民币理财产品（产品编号：JXQ18812）2、理财认购资金金额：4,000万元3、理财期限：92天4、产品类型：封闭式保本浮动收益型产品5、产品认购期：日9:00-日17:006、认购成立日：日7、产品到期日：日8、资金到账日：产品到期日、提前终止日或延期终止日后2个工作日（T+2）内将本金和收益划转到指定账户，逢节假日顺延。9、资金保管人：宁夏黄河农村商业银行股份有限公司10、测算：根据本期理财产品所投资，扣除产品的成本，本期理财产品最高4.25%，超过持有到期的收益部分作为黄河农村商业银行的手续费。11、收益计算方法正常到期：持有到期期末收益=投资本金×当期实际年化收益率/365 ×92天提前（延期）终止：期末收益=投资本金×当期实际年化收益率/365×（实际存续天数）12、提前或延期终止权：理财期内，投资者无提前终止本理财计划的权利。黄河农村商业银行对本产品保留：根据市场情况选择期内任一天提前终止产品的权利，以及在产品到期日延期结束产品的权利。银行在提前终止日或者在产品到期日前2 个工作日发布信息公告。13、投资对象银行间市场较高、流动性较或货币市场工具（包括：、拆借、、国债、金融债、以及高信用级别的等）、等。本产品和比例如下：■14、理财资金所承担的相关费用（1）产品费理财产品托管费=募集资金金额×理财产品托管费率×实际理财天数/365本理财产品托管费率为0.02%,产品托管费于时直接从产品中扣除后向托管行进行支付。（2）产品管理费本理财产品实际获得的收益扣除客户最高年化收益及托管费后如有盈余，本行将作为销售费予以收取。（3）所得税对客户理财本金所产生的，黄河银行暂不代扣代缴税。但若依照国家法律要求或税务机关的行政命令要求缴纳收益所得税，黄河银行有义务代扣代缴投资者、受益人承担的税费，黄河银行所代缴税费将从理财中扣除。15、客户持有到期的预期最高年化收益率：4.25%。客户持有到期的预期最高年化收益率根据本期理财产品所投资扣除产品托管费等成本后测算而得。16、实际收益计算公式：实际理财收益额按下列公式计算理财收益额=额×当期实际年化收益率×实际理财天数/36517、提示（1）：如果在理财期内，市场上升，该理财计划的收益率不随市场利率上升而提高。（2）：本理财产品为固定期限理财产品，理财间资金不得提前支取，且黄河农村商业银行不提供服务。（3）信用风险：本产品的投资对象可能出现违约情形，则投资者可能面临收益波动。在最不利的情况下，投资者可能损失全部理财收益。（4）理财计划不成立风险：如自本理财计划开始认购至认购结束的期间，市场发生剧烈波动，经黄河农村商业银行合理判断难以按照本产品说明书规定向客户提供本理财计划，黄河农村商业银行有权宣布本理财计划不成立。（5）由投资者自身原因导致的本金风险：黄河农村商业银行保证在到期日向投资者支付100%本金及理财收益，但如果因为投资者违反本说明书的约定，如：违约赎回其购买的理财计划，则本金及理财收益保证条款对该投资者不再适用。此种情况下，投资者除了可能丧失本产品说明书约定的理财收益外，投资本金也可能会因市场变动而蒙受损失。投资者应在对相关风险有充分认识的基础上谨慎投资。（6）信息传递风险：产品收益率、产品延期终止或提前终止、产品等事项，黄河农村商业银行将通过自身网站www.bankyellowriver.com或营业网点发布公告，投资者应及时登录黄河农村商收银行网站或到黄河农村商收银行营业网点查询。如果投资者未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息，因此产生的责任和风险由投资者自行承担。另外，投资者预留在黄河农村商业银行的有效联系方式变更的，应及时通知黄河农村商业银行。如因投资者未及时告知黄河农村商业银行联系方式变更的，黄河农村商业银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上，并可能会由此影响投资者的，由此而产生的责任和风险由投资者自行承担。（7）政策法律风险：如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行。若因法律法规或政策等原因导致该理财计划提前终止或不能成立，则该理财计划相应提前终止或不成立。（8）其他风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财资产收益降低或损失，甚至影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财计划的资产收益安全。18、违约责任及法律适用：若投资者发生违约，给本期理财产品或本期理财产品下的其他投资者、银行或/及任何其他第三方造成损失，均由违约投资者承担经济赔偿责任； 同时黄河银行有权代表本期理财计划向责任方依法，追偿所得在扣除追偿费用后计入本期理财产品资产。理财产品协议适用于中华人民共和国（不包括香港、澳门和台湾）的法律法规、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会等监管机关规范性文件要求及行业规则。协议及与之有关的一切争议，双方首先协商解决，若无法达成一致，应提交银川仲裁委员会仲裁解决。三、资金来源：公司部分闲置募集资金四、公司与宁夏黄河农村商业银行股份有限公司不存在关联关系五、措施针对投资风险，公司采取的措施如下：1、依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）相关规定，本次使用部分闲募集资金购买的黄河农村商业银行封闭式不属于风险投资范围；2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地、保证资金的安全；3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对业务进行事前审核、事中监督和事后审计；4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买以及相应的损益情况。六、对公司日常经营的影响公司本次使用闲置募集资金购买黄河农村商业银行“金喜鹊·创赢”18812期人民币理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金的正常运转。公司本次使用募集资金进行购买理财产品可以合理利用短期闲置募集资金，最大限度地提高其使用效率，增加公司的现金资产收益，提升公司的整体业绩水平，为谋取更多的投资回报。本次使用部分闲置募集资金购买的黄河银行封闭式保本浮动收益型理财产品不存在投资风险。七、本公告日前十二个月内购买理财产品情况■截止本公告日，尚未到期的理财产品余额为：使用闲置募集资金及超募资金购买理财产品余额为人民币18,000万元，占公司2016年经审计净资产的9.82%，余额在股东大会审议批准的金额范围之内；使用自有资金购买理财产品的余额为人民币5,960.645072万元（含风险投资范围理财产品），占公司2016年经审计净资产的3.25%，余额（含风险投资范围理财产品）在股东大会审议批准的金额范围之内。八、备查文件1、黄河农村商业银行金喜鹊创赢18812号理财产品协议、说明书、确认书、风险揭示书、客户权益须知。2、海通证券客户交易对账单。特此公告。宁夏青龙管业股份有限公司董事会日《银监会2018年1号令！银行股权穿透监管，防止股东掏空银行》 精选三600086::联合有限公司关于东方金钰股份有限公司的关注公告
日，东方金钰出具公告，该公告称，2018年l月24日，公司接到大股东云南兴龙实业有限公司（以下简称“兴龙实业”）通知，兴龙实业将其持有的公司1，500万股（占的1.11%）、1，040万股（占公司的0 77%）无限售质押给周武宁、姜晓燕，为其提供担保。质押期限自日起至质权人办理解除质押登记手续为止，相关己在中国证券登记结算公司上海分公司办理完毕。……《银监会2018年1号令！银行股权穿透监管，防止股东掏空银行》 精选四：002727 简称：一心堂 公告编号：号云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司于日召开第四届董事会第四次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，并于日召开2018年第一次通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置募集资金购买一年期以内的，在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。同时，授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。 独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。根据上述决议，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司于日与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了三份《对公结构性存款固定持有期产品合同》，分别使用闲置募集资金人民币11,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：）、使用闲置募集资金人民币11,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：）、使用闲置募集资金人民币3,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：）。现将有关情况公告如下：一、的实施情况（一）、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司委托实施情况1.产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期2.发行人：上海浦东发展银行股份有限公司3.投资人：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司4.产品类型：保证收益型5.币种：人民币6.：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、、、同业存款、或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。7.产品代码：8.：11,000万元人民币9.产品收益率：4.5%/年10.：日11.产品成立日：日12.起算日：甲方认购本产品的，投资收益起算日为产品成立日；甲方申购本产品的，投资收益起算日为申购确认日。13.投资到期日：投资收益起算日（不含当日）后第90天（如本产品被乙方宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日）。14.产品存款本金和产品收益兑付日：兑付日为产品到期日当天或在乙方行使提前终止权时的提前终止日当天，如到期日（或提前终止日）为非工作日，则兑付日顺延至下一工作日。到期日与实际存款本金和收益兑付日之间的期间不计付利息。资金到账时间在兑付日24:00前，不保证在兑付日乙方营业时间内资金到账。15.资金来源：闲置募集资金16. 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行无关联关系。（二）、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司委托理财投资实施情况1.产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期2.发行人：上海浦东发展银行股份有限公司3.投资人：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司4.产品类型：保证收益型5.币种：人民币6.投资：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。7.产品代码：8.投资金额：11,000万元人民币9.产品收益率：4.0%/年10.募集期：日11.产品成立日：日12.投资收益起算日：甲方认购本产品的，投资收益起算日为产品成立日；甲方申购本产品的，投资收益起算日为申购确认日。13.投资到期日：投资收益起算日（不含当日）后第35天（如本产品被乙方宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日）。14.产品存款本金和产品收益兑付日：兑付日为产品到期日当天或在乙方行使提前终止权时的提前终止日当天，如到期日（或提前终止日）为非工作日，则兑付日顺延至下一工作日。到期日与实际存款本金和收益兑付日之间的期间不计付利息。资金到账时间在兑付日24:00前，不保证在兑付日乙方营业时间内资金到账。15.资金来源：闲置募集资金16. 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行无关联关系。（三）、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司委托理财投资实施情况1.产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期2.发行人：上海浦东发展银行股份有限公司3.投资人：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司4.产品类型：保证收益型5.币种：人民币6.投资标的：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。7.产品代码：8.投资金额：3,000万元人民币9.产品收益率：4.5%/年10.募集期：日11.产品成立日：日12.投资收益起算日：甲方认购本产品的，投资收益起算日为产品成立日；甲方申购本产品的，投资收益起算日为申购确认日。13.投资到期日：投资收益起算日（不含当日）后第90天（如本产品被乙方宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日）。14.产品存款本金和产品收益兑付日：兑付日为产品到期日当天或在乙方行使提前终止权时的提前终止日当天，如到期日（或提前终止日）为非工作日，则兑付日顺延至下一工作日。到期日与实际存款本金和收益兑付日之间的期间不计付利息。资金到账时间在兑付日24:00前，不保证在兑付日乙方营业时间内资金到账。15.资金来源：闲置募集资金16. 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行无关联关系。二、风险揭示1. 期限风险：由于本产品的实际期限无法事先确定，且乙方有权单方行使对产品期限的权利（包括但不限于提前终止等），一旦乙方选择了行使本合同中所订明的对产品期限的权利，则甲方必须遵照履行。2. ：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于及具体策略的不同，本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。3. 流动性风险：客户不享有提前终止权，则客户在产品到期日（乙方依照本合同的约定提前终止合同的，提前终止日被视为产品到期日）前无法取用存款本金及产品收益。4. 信息传递风险：客户应根据本合同载明的信息披露方式查询本产品的相关信息。如果客户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解本产品的信息，并由此影响客户投资决策，因此而产生的责任和风险将由客户自行承担。5. 不可抗力风险：如果甲乙双方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力的定义详见本合同第九条的约定。三、公司的应对措施公司将把风险防范放在首位，对严格把关，谨慎决策，密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证理财资金的安全性。1.履行完毕审批程序后，公司将在上述内与相关方签署合同文件，并由公司财务负责人组织实施。2.公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；3.公司内部审计部门负责对理财产品的投资等事项进行内部审计与监督；4.公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；5.公司保荐机构对闲置募集资金理财情况进行监督与检查；6.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。四、对公司的影响1.公司通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。2.公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保公司募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资项目的正常开展。五、公告日前十二个月内购买理财产品情况公司在过去十二个月内使用部分闲置募集资金购买理财产品情况如下：日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：）, 产品收益起算日为日，限90天。日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司广西鸿翔一心堂药业有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用人民币1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性固定持有期JG902期产品（产品代码：），产品收益起算日为日，投资期限90天。日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用万元上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：），产品收益起算日为日，投资期限90天。公司在过去十二个月内使用部分闲置自有资金购买理财产品情况如下：日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司(原为：海南联合广安堂药品超市连锁经营有限公司）与上海浦东发展银行股份有限公司海口分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用人民币3000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期（产品代码：）。产品收益起算日为日，该产品已于日到期。日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了两份《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日分别使用闲置自有资金人民币5,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：），产品收益起算日为日，该产品将于日到期；使用闲置自有资金人民币15,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码： ），产品收益起算日为日，该产品已于日到期。六、独立董事对公司使用闲置募集资金购买理财产品的意见根据《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在决议有效期内滚动使用额度不超过人民币40,000 万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，可以有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体，不存在损害公司及的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。因此，我们同意本议案，同意公司使用部分闲置募集资金购买商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，并同意将本议案提交公司2017年度第三次审议。七、监事会对公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见全体监事认为：公司使用额度不超过人民币40,000 万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用，其内容及程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》及《募集资金管理制度》等的规定，有利于提高公司闲置募集资金使用效率，通过稳健的资金增值来维护和提升公司及利益。八、保荐机构对公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见保荐机构东兴证券股份有限公司认为：1、公司本次拟使用闲置募集资金购买理财产品事宜经公司第四届董事会第四次临时会议及第四届监事会第四次临时会议审议通过，同时独立董事已对此事项发表同意意见，上述事项尚需一心堂股东大会审议批准。截至目前，审批程序符合相关法律、法规的规定。2、公司本次使用不超过人民40,000.00万元（累计发生额）的闲置募集资金购买理财产品，可以提高募集资金的使用效率，进一步提升公司整体业绩水平，充分，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，保荐机构同意公司本次拟使用额度不超过人民币40,000.00万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用。特此公告！云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司董事会日备查文件：1．《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届董事会第四次临时会议决议》；2.《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2018年第一次》；3.《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次临时会议相关事项的独立意见》；4.《东兴证券关于一心堂使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》；5.深圳证券交易所要求的其他文件。股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：号云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司于日召开第四届董事会第四次临时会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，并于日召开2018年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过,000万元的闲置自有资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。同时，授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。 独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。根据上述决议，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司于日与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用闲置自有资金人民币50,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品。现将有关情况公告如下：一、购买理财产品基本情况（一）利多多对公结构性存款固定持有期JG902期1.产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期2.发行人：上海浦东发展银行股份有限公司3.投资人：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司4.产品类型：保证收益型5.币种：人民币6.产品代码：7.投资金额：50000万元人民币8.产品收益率：4.5%/年9.募集期：日10.产品成立日：日11.投资收益起算日：甲方认购本产品的，投资收益起算日为产品成立日；甲方申购本产品的，投资收益起算日为申购确认日。12.投资到期日：投资收益起算日（不含当日）后第90天（如本产品被乙方宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日）13.产品存款本金和产品收益兑付日：兑付日为投资期日当天或在乙方行使提前终止权时的提前终止日当天，如到期日（或提前终止日）为非工作日，则兑付日顺延至下一工作日，同时投资期限也相应延长。资金到账时间在兑付日24:00前，不保证在兑付日乙方营业时间内资金到账。14.资金来源：闲置自有资金15.关联关系：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行无关联关系。二、投资风险分析及风险控制措施1、投资风险（1）公司拟购买的理财产品属于低风险，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况适时适量介入资金，因此短期投资的实际收益不可预期；（3）相关工作人员的操作及监控风险。2、风险控制措施（1）履行完毕审批程序后，公司将在上述投资额度内与相关方签署合同文件，并由公司财务负责人组织实施。（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；（3）公司内部审计部门负责对理财产品的投资等事项进行内部审计与监督；（4）公司独立董事、监事会对资金使用情况进行监督和检查；（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。三、对公司的影响1、公司通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高闲置自有资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。2、上市公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资”的原则，在确保资金安全的前提下，以部分闲置自有资金购买保本型，不影响上市公司闲置自有资金投资项目的正常开展，不影响上市公司日常资金正常周转所需，不会影响上市公司的正常开展。四、公告日前十二个月内购买理财产品情况公司在过去十二个月内使用部分闲置募集资金购买理财产品情况如下：日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用人民币1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：）, 产品收益起算日为日，投资期限90天。日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司广西鸿翔一心堂药业有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用人民币1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性固定持有期JG902期产品（产品代码：），产品收益起算日为日，投资期限90天。日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用人民币500万元上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：），产品收益起算日为日，投资期限90天。公司在过去十二个月内使用部分闲置自有资金购买理财产品情况如下：日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司(原为：海南联合广安堂药品超市连锁经营有限公司）与上海浦东发展银行股份有限公司海口分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日使用人民币3000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期（产品代码：）。产品收益起算日为日，该产品已于日到期。日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了两份《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于日分别使用闲置自有资金人民币5,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：），产品收益起算日为日，该产品将于日到期；使用闲置自有资金人民币15,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码： ），产品收益起算日为日，该产品已于日到期。五、独立董事对公司使用闲置自有资金购买理财产品的意见根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响公司日常业务经营和资金使用计划的情况下，在决议有效期内滚动使用额度不超过人民币100,000万元（累计发生额）的闲置自有资金购买一年期以内的保本型理财产品，可以有效提高自有资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及利益的情形。本次使用部分闲置自有资金购买理财产品不会影响公司正常的业务经营，亦不会造成公司的资金使用风险。因此，我们同意该议案，同意公司使用部分闲置自有资金购买商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，并同意提交公司股东大会审议。六、监事会对公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见全体监事认为：公司使用额度不超过人民币100,000 万元（累计发生额）的闲置自有资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用，其内容及程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的规定，有利于提高公司闲置自有资金使用效率，通过稳健的资金增值来维护和提升公司及全体股东利益。同意公司使用部分闲置自有资金购买商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，并同意提交公司股东大会审议。七、保荐机构对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见1、上市公司本次拟使用闲置自有资金购买理财产品事宜已经上市公司第四届董事会第四次临时会议及第四届监事会第四次临时会议审议通过，同时独立董事已对此事项发表同意意见。上述事项尚需一心堂股东大会审议批准。截至目前，审批程序符合相关法律、法规的规定。2、上市公司本次使用累计不超过人民币100,000 万元的闲置自有资金购买理财产品，可以提高上市公司自有资金使用效率，进一步提升上述公司整体业绩水平，充分保障股东利益，不影响上市公司闲置自有资金投资项目的正常开展，不影响上市公司日常资金正常周转所需，不会影响上市公司主营业务的正常开展，不存在损害上市公司或全体股东利益的情形。综上，本保荐机构同意上市公司使用闲置自有资金在投资有效期内购买一年期以内的保本型理财产品，购买额度累计不超过人民币100,000 万元。备查文件：1．《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届董事会第四次临时会议决议》；2.《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2018年第一次临时》；3.《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次临时会议相关事项的独立意见》；4.《东兴证券关于一心堂使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》；5.深圳证券交易所要求的其他文件。特此公告！云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司董事会日股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：号云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司关于公司股东刘琼女士进行的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东刘琼女士通知，获悉刘琼女士与申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）达成协议，日刘琼女士将所持部分质押给申万宏源进行式回购交易融资，具体事项如下：一、情况1、股份质押基本情况■2、基本情况截至本公告披露日，刘琼女士此次质押的冻结股数占其所持股份的比例为4.55%，占公司股份总数的0.77%，此次质押开始日期为日，冻结申请人为刘琼。由于补充经营流动资金，刘琼女士于日与申万宏源签订协议，将其所持公司股份4,350,000股质押给申万宏源进行融资。3、股份累计质押情况截至本公告日，刘琼女士共持有公司股份95,648,000股，占公司股份总数的16.85%。本笔质押业务前，刘琼女士累计共质押其持有的公司股份27,421,112股,占其所持公司股份的28.67%，占公司股份总数的4.83%；完成本笔质押业务后，刘琼女士累计共质押其持有的公司股份31,771,112股，占其所持公司股份的33.22%，占公司股份总数的6.65%。4、股份质押风险提示刘琼女士合计持有公司股份95,648,000股，占公司股份总数的16.85%。截至本笔业务，刘琼女士合计质押股份31,771,112股，占其所持公司股份的33.22%，占公司股份总数的6.65%。截止本笔业务，刘琼女士其它均未出现需要情形。同时，刘琼女士尚保留63,876,888股股份未质押，若出现股价跌至质押业务警戒线，刘琼女士会首先采用追加质押股票的方式，若剩余股票不足以补仓，将采用提前解除质押或追加现金保证金的方式，避免出现质押平仓的情况。公司将持续关注刘琼女士的股票质押情况，有质押变动时将及时进行公告。二、备查文件1.《证券质押及司法冻结明细表》；2.《董监高每日持股变化明细》；3.《董监高每日持股变化名单》；4.《刘琼质押回单》。特此公告。云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司董事会日《银监会2018年1号令！银行股权穿透监管，防止股东掏空银行》 精选五牧原食品股份有限公司证券代码：002714 证券简称：牧原股份
公告编号：2017年度报告摘要一、重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。董事、监事、高级管理人员异议声明■声明除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次的董事会会议■非标准审计意见提示□ 适用 √ 不适用董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金预案√ 适用 □ 不适用是否以公积金本√ 是 □ 否公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,158,463,457股为基数，向全体股东每10股派6.90元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8股。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案□ 适用 √ 不适用二、公司基本情况1、■2、报告期主要业务或产品简介1、主要业务和产品报告期内公司主营业务未发生变化，为生猪的养殖与销售，主要产品为商品猪、仔猪和种猪。2017年全年销售生猪723.74万头，其中商品猪524.32万头，仔猪193.82万头，种猪5.60万头。实现营业收入100.42亿元，实现净利润23.66亿元。2、经营模式公司坚持采用大规模一体化的养殖模式，经过20多年的发展，已形成了集科研、饲料加工、生猪育种、种猪扩繁、商品猪饲养为一体的完整封闭式生猪产业链，目前是我国较大的生猪养殖企业、生猪育种企业。公司自建饲料厂和研究营养配方，生产饲料，供应各环节生猪饲养；自行设计猪舍和自动化设备；建立育种体系，自行选育优良品种；建立曾祖代-祖代-父母代-商品代的扩繁体系，自行繁殖种猪及商品猪；采取全程自养方式，使各养殖环节置于公司的严格控制之中，从而使公司在食品安全控制、产品质量控制、疫病防治、规模化经营、生产成本控制等方面，具有显著的特色和优势。报告期内公司主要经营模式未发生变化。3、主要的业绩驱动因素报告期内，公司实现销售收入100.42亿元，同比增长79.14%，净利润23.66亿元，同比增长1.88%，业绩增长的主要驱动因素如下：（1）公司生猪养殖规模扩大报告期内，公司快速扩张，2017年新成立养殖板块全资子公司41个。截止2017年底，养殖板块全资子公司数量已经达到80个，分布在十三个省区（豫、鄂、苏、皖、冀、鲁、晋、陕、黑、吉、辽、蒙、甘）。2017年公司全年实现生猪出栏723.74万头，同比增长132.42%。（2）工业化、信息化、标准化管理，提升公司经营业绩公司积极研发和应用先进的自动化养猪设备，实行标准化管理，发挥其在降低生产成本、提高生产效率、改善猪舍环境与动物福利等方面的优势，实现高品质、高效率养猪。同时，公司积极探索、等技术在养猪生产中的应用，打造了全新的智能养殖管理平台，可全天实时监控猪舍的温度、湿度、氨气等指标，确保猪只健康生长，实现智能化养猪，提高公司生产成绩，有效降低公司成本。3、主要会计数据和财务指标（1）近三年主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否单位：人民币元■（2）分季度主要会计数据单位：人民币元■上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否4、股本及（1）和表决权恢复的数量及前10名情况表单位：股■（2）公司东总数及前10名优先股股东持股情况表√ 适用 □ 不适用单位：股■（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系■5、情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否三、经营情况讨论与分析1、报告期经营情况简介（一）宏观经济及行业情况概述国家统计局公布数据，2017年全年国内生产总值82.71万亿元，比上年增长6.9%，增速比2016年提高0.2个百分点。整体经济运行稳中向好、好于预期。2017年，全国猪肉产量5,340万吨，同比增长0.8%；年末生猪存栏43,325万头，同比下降0.4%；全年生猪出栏68,861万头，同比增长0.5%（国家统计局）。2017年全国生猪平均价格为15.37元/公斤，同比下降17.45%（农业部）。经历了2016年的“高盈利”之后，2017年猪价总体出现回落。全年猪价走势呈现“前高后低”的特征，最低点出现在5月底、6月初。下半年生猪价格总体呈现震荡上升的趋势，但均值水平低于上半年。2015年以来养猪行业日趋严厉的环保要求，客观上延缓了猪价上升期行业总产能的恢复。因此，我们在2016年年报中提出：“2017年的生猪养殖行业的盈利情况很可能好于历史上的平均水平”，从2017年全年的生猪价格走势来看，这一判断与实际情况基本相符。■（二）公司经营情况概述2017年公司共销售生猪723.74万头，同比增长132.42%；其中商品猪524.32万头，仔猪193.82万头，种猪5.60万头；实现营业收入100.42亿元，同比增长79.14%；在生猪价格出现下降的情况下，由于销售的快速增长，2017年公司实现净利润23.66亿元，同比增长1.88%。2017年公司延续了2016年的“大发展”势头，在适宜发展“牧原模式”的区域快速建立子公司，截止2017年底，养猪生产类全资子公司数量已经达到80个，分布在十三个省区（豫、鄂、苏、皖、冀、鲁、晋、陕、甘、黑、吉、辽、蒙），2016年底的数量为39个。2017年末，及在建工程余额为120.95亿元，比2016年底增长64.54%。2017年，公司的快速发展，提出了设立专业化子公司的需求。为了满足采购规模不断扩大，使用进口替代原料的需求不断增加，设立了“牧原粮贸”；的快速增长，客观上提出了融资渠道多样化、国际化的需求，为此公司在境外设立了“牧原国际”；为了满足公司在信息化、智能化建设方面的需求，公司在深圳设立了“牧原数字技术”。这些专业化子公司的设立，将更好的支撑公司主营业务的快速发展。2017年，根据经营发展的需要，公司合理规划资金，充分利用各种资本市场的工具，进行各种类型的融资，包含非公发发行、优先股、中票、超短融等等。这些丰富的融资手段，在提供公司发展所需资金的同时，还达到了优化债务结构、主动管理关键财务比率，保证公司流动性安全的目标。2017年作为财务标准化管理年，公司从流程、内控和精细化核算入手，逐步形成标准化体系，支撑公司高速发展。专门组建财务管理团队，细化分析维度，挖掘成本潜力，向管理要效益，使财务真正落实到业务中，对公司生产经营起到支撑作用。报告期内公司继续推动标准化、信息化管理。2017年公司数字化部门完成了公司业务系统建设，同时积极配合开展智能化数字化平台建设，有效的提高了公司管理效率。随着公司的快速发展，人员需求增加，人力资源部快速制定了人才引进与培养方案。2017年通过校园和社会招聘等多个渠道为公司引进多方面人才，满足公司的发展需求。同时公司还建立了人才培养体系，以问题及需求为突破口，辅导各部门人才培养，缩短成长周期，帮助各部门做好持续的人才培养，支撑了公司快速发展和盈利。除此之外，还开辟了更有效的人才培养方式，教练式辅导，以战代练，快速提升人员能力，达成成果，较好的支撑了公司的快速发展。2、报告期内主营业务是否存在重大变化□ 是 √ 否3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况√ 适用 □ 不适用单位：元■4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征□ 是 √ 否5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明□ 适用 √ 不适用6、面临暂停上市和终止上市情况□ 适用 √ 不适用7、涉及财务报告的相关事项（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用详见 第十一节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计
30、重要会计政策及会计估计变更（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用本期纳入合并财务报表范围的包括84家子公司，2017年新增45家全资子公司，包括：宁陵牧原、代县牧原、双辽牧原、永济牧原、林甸牧原、通榆牧原、阜新牧原、明水牧原、蒙城牧原、科左中旗牧原、西平牧原、扎旗牧原、范县牧原、凤台牧原、前郭牧原、东明牧原、莘县牧原、繁峙牧原、单县牧原、上蔡牧原、石首牧原、牡丹牧原、睢阳牧原、望奎牧原、颍泉牧原、界首牧原、濉溪牧原、牧原粮贸、富裕牧原、台安牧原、双阳牧原、义县牧原、平舆牧原、鹿邑牧原、夏县牧原、陈仓牧原、冀州牧原、昌图牧原、克东牧原、泗县牧原、凉州牧原、原平牧原、牧原数字技术、牧原国际、牧原国际（BVI）。（4）对月经营业绩的预计□ 适用 √ 不适用牧原食品股份有限公司董事长：二〇一八年二月八日证券代码：002714 证券简称：牧原股份
公告编号：牧原食品股份有限公司第二届董事会第七十一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”）于日上午10:00以现场结合通讯方式召开第二届董事会第七十一次会议，现场会议举行地点为公司会议室。召开本次会议的通知及相关会议资料已于日通过书面、电子邮件等方式送达各位董事、监事和高级管理人员。本次会议应出席董事8人，实际出席会议董事8人。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。本次会议由公司董事长秦英林先生主持，经与会董事认真审议，对以下议案进行了表决，形成本次董事会决议如下：一、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司总经理2017年度工作报告的议案》。二、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司董事会2017年度工作报告的议案》，并同意将该议案提交审议。三、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2017年度报告及摘要的议案》，并同意将该议案提交2017审议。《2017年年度报告》全文详见日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2017年年度报告摘要》详见日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。四、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2017年度财务决算及2018年度财务预算报告的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。五、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2017年度利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。基于公司当前稳定的经营情况以及良好的发展前景，为积极，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司2017年度利润分配预案为：公司拟以日总股本1,158,463,457股为基数，向全体股东每10股派发6.9元（含税），总额799,339,785.33元。同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增后至2,085,234,222股。本分配预案符合公司作出的承诺及公司章程规定的分配政策。《牧原食品股份有限公司关于公司2017年度利润分配方案的公告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。六、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2017年度内部控制自我评价报告的议案》。公司《2017年度内部控制自我评价报告》全文详见日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。七、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司及子公司2018年度向各家银行申请授信借款额度的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。为确保公司有足够的生产经营和资金，同意公司及下属子全资公司2018年度向各家银行申请授信借款额度总计为不超过人民币220亿元整（最终以各家银行实际审批的为准），具体融资金额将视公司及下属全资子公司生产经营和投资建设的实际资金需求来确定。同时，授权曹治年先生代表公司及子公司办理上述事宜并签署有关合同及文件规定的所有提款、转账、登记、备案和资料提供等事宜。本议案有效期为自2017年度股东大会审议通过之日起至2018年度之日。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。八、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2018年度公司使用自有闲置资金开展委托理财的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。为提升公司闲置自有资金的使用效率和收益水平，同意公司及全资子公司使用自有资金开展委托理财，总额度不超过人民币20亿元。在额度内，资金可以循环滚动使用，并授权常务副总经理曹治年先生在此期间内签署相关合同文件，公司财务部负责具体实施。本议案有效期为自2017年度股东大会审议通过之日起至2018年度股东大会召开之日。《牧原食品股份有限公司关于2018年度公司使用自有闲置资金开展委托理财的公告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。九、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买产品的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。同意公司在确保不影响募投项目资金投入的情况下，使用2016年闲置募集资金不超过5（含）高、流动性好、期限在6个月以内（含）的，种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险，即不含股票及其衍生品投资、、、以非房地产为主营业务的上市公司从事、以上述投资为标的的证券投资产品等风险投资。在该5亿元人民币额度范围内，资金可滚动使用，同时拟授权公司常务副总经理曹治年在上述额度范围内组织实施并签署相关协议，自公司2017年度股东大会通过之日至2018年度股东大会召开日止有效；并且由公司财务部负责具体实施。《牧原食品股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。十、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。《牧原食品股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本议案尚需提交公司2017年度股东大会审议。十一、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于对全资子公司提供担保额度的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。《牧原食品股份有限公司关于对全资子公司提供担保额度的公告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。十二、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司《2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》。《2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》详见日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。十三、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任公司2018年度财务审计机构的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。中兴华（特殊普通合伙）2017年在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。现提议续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构，聘期一年。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。十四、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于签订日常关联交易框架协议暨对2018年度日常关联交易进行预计的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。因本议案表决事项构成关联交易，关联董事秦英林、钱瑛、曹治年在本议案表决过程中应回避表决。公司独立董事就该事项发表了独立意见。《牧原食品股份有限公司关于签订日常关联交易框架协议暨对2018年度日常关联交易进行预计的公告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。十五、以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于南阳市卧龙牧原养殖有限公司与牧原实业集团有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易的议案》，并同意将该议案提交2017年度股东大会审议。《牧原食品股份有限公司关于南阳市卧龙牧原养殖有限公司与牧原实业集团有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易的公告》详见 日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。上述议案属于关联交易，关联董事秦英林、钱瑛在表决时回避表决。独立董事对上述议案发表了独立意见。本议案需提交公司2017年度股东大会审议。十六、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于在黑山县设立子公司的议案》。《牧原食品股份有限公司关于在黑山县设立子公司的公告》详见日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。十七、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开公司2017年度股东大会的议案》。第二、三、四、五、七至十五项议案尚需提交股东大会通过，股东大会的时间、地点另行通知。特此公