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配资公司突然失联 涉嫌金融诈骗
　　【财新网】（记者 刘彩萍）随着股票市场逐步企稳，也开始呈现死灰复燃的苗头。近期证监会发现了一起以“”名义的金融诈骗案。证监会根据掌握的初步线索对配资公司的情况进行了核查，最终发现，公司工商登记的住所地没人办公，法定代表人联系电话无人接听，招揽客户时声称其使用的证券账户并不真实存在，也没有把客户资金真实的用于股票、期货投资，涉嫌。
　　该公司通过互联网媒体及其自身网站招揽客户从事股票、期货场外配资活动，其广告声称“我出资，你炒股”，并宣传其配资模式为：由客户向公司指定账户转入资金，公司按1-5倍给予配资，客户使用该公司提供的交易系统和证券账号进行证券交易，配资客户无须开立证券、期货账户。
责任编辑：陈慧颖 | 版面编辑：李丽莎
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全站评论排行榜这家公司麻烦真多：涉场外配资被罚 港股资管巨亏
来源：中国基金报
作者：林雪
　　8月7日，厦门证监局发布监管决定，对有限公司（下称“国贸期货”）采取责令改正措施。
　　证监局列举了国贸期货三大问题：
　　（1）在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷，未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度；
　　（2）委托无资质的第三方机构提供投资建议；
　　（3）间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排。
　　工商注册信息显示，国贸期货是(600755,)的子公司，厦门国贸集团股份有限公司持有公司95%的股权；同时，国贸期货旗下有一家资管公司叫厦门国贸资产管理有限公司（下称“国贸资管”），国贸期货持股95%。
　　事实上，今年以来，国贸期货、厦门国贸、国贸资管等几家公司（可以统称“厦门国贸系”公司）一直处于麻烦缠身之中，先是涉及场外配资，国贸资管被基金业协会暂停产品备案6个月；后来投资严重受挫，5只资管计划产品净值大幅下跌，出现清盘危机和大幅亏损。
　　涉及场外配资
　　国贸资管被暂停产品备案6个月
　　先是涉及场外配资，国贸资管被基金业协会暂停产品备案6个月。
　　今年1月19日，中国基金业协会发布2017年首份纪律处分决定书。协会决定，自日起暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限为6个月。当时震惊资管行业。
　　原因是：协会对国贸期货管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”进行调查发现，辉煌腾达1号A级份额委托人为XXX，B级份额委托人为苏福地，涉及场外配资问题。国贸期货违反资产管理合同的约定，允许苏福地直接通过系统下达投资指令并设立子账户，为违法证券活动提供便利。
　　更具体的线索是这样的：辉煌腾达1号设立于日，募集规模500万元。A级份额委托人为XXX，认购金额375万元；B级份额委托人为苏福地，认购金额125万元。资产管理合同约定，A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益，剩余收益归B级份额。而劣后级认购人苏福地是厦门市妥妥在线网络科技的主要股东和实际控制人，据厦门证监局在调查过程中发现，妥妥在线未经许可为买卖股票和期货提供融资，违法开展证券业务。
　　但是，在调查过程中，国贸期货删除了全部子账户和相关交易记录，导致协会未能核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。而国贸期货未能按照相关规定，妥善保管资产管理业务的账户信息和交息，鉴于国贸期货的资产管理业务已由国贸资管承继，根据相关规定，协会决定，暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限6个月。
　　业内人士认为，暂停产品备案6个月，将对机构的资管业务开展产生较大的影响。
　　港股受挫
　　国贸资管5只资管产品触及强平线
　　然后是投资港股严重受挫，5只资管计划产品净值大幅下跌，出现清盘危机。
　　今年7月，上市公司厦门国贸发布公告，接到孙公司国贸资管的报告，受近期市场的局部系统性风险影响，国贸资管管理的部分最终投向为港股的资产管理计划（磐石成长二号、磐石成长三号、磐石成长四号、咏溪一号、咏溪二号）净值出现较大幅度下跌，已触及强平清盘线。
　　具体来看，五只资产管理计划的管理规模分别为41，740万元、6，800万元、40，000万元、19，800万元、22，600万元。其中，公司控股子公司以自有资金投资于磐石成长三号产品3，400万元、 磐石成长二号产品500万元。此次资管计划因净值出现较大程度的下跌，触及强平清盘线， 初步预估将给公司自有资金投资造成约3，000万元损失。
　　厦门国贸还表示，五只资产管理计划的总募集规模为13.09亿元，其中初始优先级投资者总募集规模为7.69亿元，涉及可能触发份额/差额补足义务的优先级规模为7.26亿元。截至7月7日，五只资产管理计划总净值为2.16亿元。如果产品没有进行过分红，意味着整体亏损幅度高达83.52%！
　　在7月21日发布的中，厦门国贸表示计提了可能产生的损失5.2亿元。
　　违反多项法律法规
　　监管责令国贸期货好好整改
　　而现在，厦门证监局对国贸期货开出罚单、责令公司改正，也可能是针对以上风险事件或者其他事件进行监管。
　　证监局列举了国贸期货三大问题：
　　（1）在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷，未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度；
　　（2）委托无资质的第三方机构提供投资建议；
　　（3）间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排。
　　证监局表示，国贸期货的行为违反《监督管理办法》第六十八条第二项、第八十八条第二项，《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，《证券期货经营机构资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第五条和第十四条第八项等规定。
　　基金君查了一下相关规定，主要违反了这些规定：
　　（1）资管产品不能承诺保本保收益；
　　（2）业务规则不健全或者未有效执行风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
　　（3）期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度；
　　（4）不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议；
　　（5）提供投资建议的第三方机构要求是依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及在协会备案登记满一年、会员、满足3年3人要求的私募证券投资。
　　接下来，国贸期货需要认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，追究相关人员责任。须知合法合规是前提，是开展资管业务的生命线。
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　　专业程度
　　看一个配资公司是不是专业主要从三个方面进行考虑：团队能力、控制风险的能力和客户的服务态度。团队是一个配资平台发展的基础，一个安全、舒适、合理的投资平台离不了一个专业的团队在后面默默的付出。
　　团队的专注程度
　　现在有非常多的配资平台，没事就想弄个大新闻，投资平台的业务种类非常多。从股票配资、期货配资到模拟炒股等等，不管是你想到的还是你没有想到的，配资公司都应有尽有。业务多是一件好事，但是业务多会分散平台的精力，在专业程度上也会有很大的影响，非常容易因为疏忽造成其他方面出现问题。
　　客服是投资者和平台联系的重要途径。客服是不是足够专业好足够敬业，决定着投资者的投资体验是不是放心和这个平台的投资水平如何。专业的平台客服，可以快速准确的回答投资者所提出的问题，帮助投资者解决在投资过程中遇到的问题，也对外给自己的平台塑造了一个好的形象。
　　控制风险的能力
　　这个是股票配资服务里面重要的一部分，一个专业的控制风险团队能够非常好的管理投资者的账户操作资金安全，可以帮助投资者预知风险，并提醒投资者进行提前发出警报、追加保证金或者把你投资股票卖出，能够最大限度的保护好投资者的利益。
　　安全保障
　　如果一个配资平台足够的专业，就会先建立一个完善的安全保障体系，从刚开始的资金安全到后面操作的时候账户的安全，都需要投资公司在投资者开始投资以前为投资者考虑好。资金的安全可以考虑把资金由第三方支付公司或者银行来进行托管或者监管，账户的安全就需要配资公司给投资者考虑好仓位限制线、预警线、平仓线等的设置。
　　这些就是小编所讲的“正规股票配资平台有哪些特征”的相关内容，希望可以对你了解股票配资平台有帮助。
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