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主题灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
二零一八年八月
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”）由鸿阳证
券投资基金转型而来。鸿阳证券投资基金转型获中国证监会证监许可【
号文《关于准予鸿阳证券投资基金变更注册的批复》批复，并于
日经鸿阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自
由《鸿阳证券投资基金基金合同》修订而成的《主题灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》生效，原《鸿阳证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对鸿阳证券投资基金转型为本基金的变更注册，并
不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券
市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人集中
申购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，全
面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资
人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险和本基
金特有的投资风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行负责。在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于
1.0000元。
本基金是由鸿阳证券投资基金转型而来的开放式证券投资基金，并按照
元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对本基金
进行基金份额折算，将折算后的基金份额净值调整为
1.0000元，基金份额折算
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为
4日,有关财务数据和净
值表现截止日为
31日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告
和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
第一部分绪言
............................................................................................................................1
第二部分释义
............................................................................................................................2
第三部分基金管理人...................................................................................................................7
第四部分基金托管人.................................................................................................................20
第五部分相关服务机构.............................................................................................................23
第六部分基金的历史沿革
.........................................................................................................37
第七部分基金的存续.................................................................................................................38
第八部分基金的集中申购
.........................................................................................................39
第九部分基金份额的申购与赎回
.............................................................................................42
第十部分基金的投资.................................................................................................................54
第十一部分基金的业绩.............................................................................................................68
第十二部分基金的财产.............................................................................................................69
第十三部分基金资产估值
.........................................................................................................70
第十四部分基金费用与税收
.....................................................................................................75
第十五部分基金收益与分配
.....................................................................................................77
第十六部分基金的会计和审计
.................................................................................................79
第十七部分基金的信息披露
.....................................................................................................80
第十八部分风险揭示.................................................................................................................86
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
.........................................................90
第二十部分基金合同的内容摘要
.............................................................................................92
第二十一部分基金托管协议的内容摘要
...............................................................................108
第二十二部分基金份额持有人服务
.......................................................................................127
第二十三部分其他应披露事项
...............................................................................................130
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式
...........................................................................132
第二十五部分备查文件...........................................................................................................133
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
第一部分绪言
《主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书
”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
“《信息披露办法》
”）、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性规定》
和其他有关法律法规的规定，以及《主题灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》（以下简称
“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由鸿阳证券投资基
金转型而来。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解
释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人
并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
第二部分释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指主题灵活配置混合型证券投资基金，本基金
由鸿阳证券投资基金转型而来
2、基金鸿阳：指鸿阳证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司
4、基金托管人：指中国股份有限公司
5、基金合同：指《主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《主题
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《主题灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
8、集中申购公告：指《主题灵活配置混合型证券投资基金集中申
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指
28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经
28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自
1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会
15日颁布、同年
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会
8日颁布、同年
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会
7日颁布、同年
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
14、《流动性规定》：指中国证监会
31日颁布、同年
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行和
/或保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的集中申购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有
限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金转型：指对包括基金鸿阳由封闭式基金转为开放式基金，调整存续
期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，调整收益分配原则等条款及相应
修订基金合同，并更名为
“主题灵活配置混合型证券投资基金”等一系列
事项的统称。
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金份额的集中申购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务
而引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指《主题灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》生效日即基金鸿阳终止上市之日，原《鸿阳证券投资基金基金合同》自同
一日起失效
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、集中申购期：指本基金合同生效后开放集中申购的一段时间，最长不得
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等主要证券交易所及相关
金融期货交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日：指自
n个工作日（不包含
T日），n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
和投资人共同遵守
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道
6008号深圳特区报业大厦
成立时间：2001年
法定代表人：李文众
总经理：张啸川
办公地址：深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
注册资本：10000万元人民币
联系人：张志刚
2、基金管理人股权结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字【
2001】9号文批准发起设立，现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁
信托有限责任公司持有基金管理人
75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司
25%的股权。
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、
固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风
险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、
互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源
部和总经理办公室等
20个部室及北京办事处、上海办事处。
二、证券投资基金管理情况
31日，本基金管理人共管理二十二只开放式证券投资基金：
收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
资基金、增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、优选混合型证券投资基
金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证
100指数增强型证券投资基金、宝盈
新价值灵活配置混合型证券投资基金、混合型证券投资基金、
30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、灵活配置混合型证券
投资基金、产业灵活配置混合型证券投资基金、混合型证券投
资基金、产业灵活配置混合型证券投资基金、灵活配置混合型
证券投资基金、健康沪港深股票型证券投资基金、战略沪
港深股票型证券投资基金、沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金。
三、主要人员情况
李文众先生，董事长，
1959年生，中共党员，经济师。
5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年
12月在中国成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管
理部经理；1997年
11月成都工商信托投资有限责任公司任职，
历任部门经理、总经理助理；
11月至今在中铁信托有限责任公司任副总
景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年
10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计
师、会计师、财务主管；1989年
4月在中铁二局机筑公司财务
科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年
10月在中铁二
局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；
10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委
员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生，董事，
1966年生，中共党员，经济学博士。
5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年
3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年
10月在四川
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年
兴证券有限责任公司工作；2003年
6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁
助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。
张栋先生，董事，
1977年生，硕士研究生。
中国化工进出口总公司资产管理部投资一部任副总经理；2001年
3月，在中化进出口总公司投资部任项目经理；2002年
飞秒光电科技（西安）有限公司光通信事业部任总经理助理；
3月，在（控股）股份有限公司冶金能源事业总部任项目经理；
5月，在山西中化寰达事业有限责任公司任总经理；
7月，在中化石油有限公司炼化事业部任高级项目经理；
2月，在中国中化股份有限公司工程管理部控制部任副经理；
7月，在中化石油有限公司油品销售南方事业部任副总经理；
7月起任中国对外经济贸易信托有限公司基础产业部、投资发展部总经
张苏彤先生，独立董事，
1957年生，中共党员，博士研究生。
3月，在陕西重型机器厂任职；
西省西安农业机械厂任助理工程师；1987年
5月，在陕西省西安
农业机械厂任工程师、车间副主任；
4月，在陕西财经学
院财会学院任教授、系主任；
3月，在西安交通大学会计
学院任教授、系主任；
12月在中国政法大学民商经济法
学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师，
12月至今在中国
政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。
廖振中先生，独立董事，1977年生，法学硕士研究生。2003年到
在西南财经大学法学院任讲师；2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。
兼任四川亚峰律师事务所兼职律师，成集团新闻实业有限公司外部董
事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川
省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。
王艳艳女士，独立董事，1980年生，中共党员，会计学博士。2007年
8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作；
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
12月，在厦门大学财务与会计研究院任助理教授；2011年
月，在厦门大学管理学院任副教授；2014年
8月至今，在厦门大学管理学院任
徐加根先生，独立董事，
1969年生，中共党员，西南财经大学教授。
1996年在湖北化肥厂工作；1996年至
1999年，在西南财经大学
学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品
设计研究所副所长。
张啸川先生，董事，
1978年生，中共党员，经济学博士。
5月任职于中国证监会市场监管部结算监管处。
任职于中国证监会股权分置改革领导小组办公室。2009年
担任中国证监会市场监管部市场监控处副处长。2011年
中国证监会市场监管部综合处副处长。
7月担任中国证监
会市场监管部交易监管处处长。2015年
4月担任博时基金管理有
限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。
14日起任宝盈基金管理有限公司总经理。
张建华女士，监事，
1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、
成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任
中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。
刘郁飞先生，监事，
1973年生，中国注册会计师、
ACCA。曾就职于中国林
业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团
有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运
营稽核部（原内控稽核部、审计稽核部）总经理。
魏玲玲女士，监事，
1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份
有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部
汪兀先生，监事，
1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、
融通基金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
3、高级管理人员
李文众先生，董事长，简历同上。
张啸川先生，总经理，简历同上。
张瑾女士，督察长，
1964年生，工学学士。曾任职于中国安徽省
分行科技处、有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。
加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监，
12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。
丁宁先生，副总经理，
1976年生，硕士，高级经济师。
7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年
中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010年
11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。
月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公
司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年
3月起兼任中铁
宝盈资产管理有限公司董事长。
葛俊杰先生，副总经理，
1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公
室、深圳市政府金融发展服务办公室。
2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾
任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。
4、基金经理
段鹏程先生，厦门大学生物学硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司，天同
证券深圳中心营业部总经理助理、副总经理，诺安基金管理有限公司基金经理，
特定客户资产管理部总监。2004年
5月加入宝盈基金管理有限公司，历任特定
客户资产管理部投资经理、副总监，研究部核心研究员、副总监、总监，权益投
资部总监。现任权益投资部执行总经理，健康沪港深股票型证券投资基
金、主题灵活配置混合型证券投资基金、产业灵活配置混合型
证券投资基金和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会
本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
张啸川先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
沿海区域增长混合型证券投资基金、产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，
增长混合型证券投资基金、优选混合型证券投资基金基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝
盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基
金、优选混合型证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
段鹏程先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈
医疗健康沪港深股票型证券投资基金、主题灵活配置混合型证券投资基
金、产业灵活配置混合型证券投资基金、灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
四、基金管理人职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履
行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
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9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
五、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销
售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投
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（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大
程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金
管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制
定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，
是制定各项规章制度的基础和依据。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管
理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
1、内部控制目标
公司实行内部控制的目标是：
（1）保证公司经营管理的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯；
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（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、内部控制原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵
守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或
违反规章的权力；
（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改
变及时进行修改和完善。
3、公司内部控制制度体系及管理
公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一
个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制
度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、
部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、
废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。
公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：
（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定；
（2）符合公司业务发展的需要；
（3）符合全面、审慎、适时性原则；
（4）授权、监督、报告、反馈主线明确；
（5）权利与职责、考核、奖惩相对应。
公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控
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制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实
施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程
和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。
监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报
公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部
门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评
价，并负责落实有关事项。
4、内部控制基本要点
公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、
对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。
（1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责
②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业
务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；
③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一
项工作必须是在业务授权范围内进行；
④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
（2）对人力资源管理的控制主要包括：
①实行全员劳动合同制；
②实行员工绩效管理；
③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度；
④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。
（3）对员工行为操守的控制必须包括：
①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；
②定期对公司员工进行职业道德培训；
③制定纪律程序，建立举报制度；
④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放
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式基金份额的期限不得少于
6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关
有关要求进行申报。
（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：
①研究工作应保持独立、客观；
②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化；
③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；
④投资禁止和投资限制制度；
⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；
⑥明确的报告体系、监督和反馈体系；
⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；
⑧实行集中交易制度；
⑨标准化、程序化的业务流程；
⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。
（5）对新产品开发的控制主要包括：
①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定；
②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措
施，并按决策程序报批。
（6）对销售和客户服务的控制主要包括：
①建立销售规则和销售人员资格标准；
②加强对代销商的监督管理；
③建立客户服务标准，做好客户服务工作；
④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。
（7）对注册登记的控制主要包括：
①做好账户管理工作；
②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；
③加强对账户、注册登记资料的管理；
④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。
（8）对资讯控制的内容包括：
①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理；
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②实行门禁制度；
③对公司办公电话进行录音；
④实行电脑系统权限管理。
（9）对财务控制的内容包括：
①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其
他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制
度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点
建立严密的会计控制体系；
②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；
③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度
和财经纪律；
④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；
⑤实行统一采购和招标制度；
⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。
（10）对电子信息系统控制包括：
①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严
格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；
②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施
明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责；
③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员
与实际业务操作人员相互独立制；
④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和
数据库管理系统口令；
⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和
完整，并能及时、准确的传递到各职能部门；
⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制
⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。
（11）对监督系统的控制包括：
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①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督；
②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、
检查，确保公司各项经营管理活动有效运行；
③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度；
④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作；
⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。
（12）对突发事件和灾难风险的控制包括：
①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范；
②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据
危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。
5、持续的控制检验
基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。
公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评
价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽
核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理
公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公
司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关
权限和程序责成相关部门落实。
在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况
下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根
据需要进行制度调整。
坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的
销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重
点持续检验。
6、基金管理人关于内部控制制度声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国股份有限公司（简称中国）
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-
传真：010-
联系人：贺倩
中国股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分
,总行设在北
京。经国务院批准，中国整体改制为中国股份有限公司并于
15日依法成立。中国股份有限公司承继原中国全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界
500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造
“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的
电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大
客户共创价值、共同成长。
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中国是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，
2004年被英国《全球托管人》评为中国
“最佳托管银行
年中国通过了美国
SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的
审计报告。自
2010年起中国连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在
2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典
突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜
“最佳资产托管银行”称号；2013
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算
有限责任公司授予的“优秀托管机构奖
”称号；2015年、2016年荣获业
协会授予的
“养老金业务最佳发展奖
2018年荣获中国基金报授予的公募
20年“最佳基金托管银行”奖。
中国证券投资基金托管部于
5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国托管业务部现有员工近
240名，其中具有高级职称的专家
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
31日，中国托管的公开募集证券投资基金共
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察
,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
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确保有关信息的真实、准确、完整、及时
,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国的风险管理与内部控制工作
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作
,独立行使监督稽核职
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理
,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责
泄密；业务实现操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道
6008号深圳特区报业大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
法定代表人：李文众
总经理：张啸川
成立日期：2001年
客户服务统一咨询电话：400-（全国统一，免长途话费）
联系人：李依、谢绮萍
网站：www.byfunds.com
2、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售
基金份额，并及时公告。
二、其他相关机构
1、登记机构
名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道
6008号深圳特区报业大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
法定代表人：李文众
联系人：陈静瑜
2、代销机构
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
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客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
联系地址：北京市西城区金融大街
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
联系地址：上海市银城中路
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
联系地址：深圳市深南东路
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
(5)东莞农村商业银行
联系地址：东莞市东城区鸿福东路
客户服务电话：
公司网址：www.drcbank.com
联系地址：上海市延平路
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
联系地址：北京市东城区朝内大街
客户服务电话：、95587
公司网址：www.csc108.com
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
公司网址：www.guosen.com.cn
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
联系地址：广州天河区天河北路
183-187号大都会广场
43楼（房）
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
联系地址：北京市朝阳区新源南路
6号京城大厦三层
客户服务电话：400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(12)银河证券
联系地址：北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
客户服务电话：、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
联系地址：上海市淮海中路
98号金钟广场
客户服务电话：、95553
公司网址：www.htsec.com
联系地址：上海市徐汇区长乐路
客户服务电话：95523 或
公司网址：www.swhysc.com
联系地址：武汉市新华路特
客户服务电话：、95579
公司网址：www.cjsc.com.cn
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
(16)安信证券
联系地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
客户服务电话：
公司网址：www.essence.com.cn
联系地址：重庆市渝中区临江支路
2号合景国际大厦
客户服务电话：
公司网址：www.swsc.com.cn
(18)渤海证券
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
客户服务电话：
公司网址：www.bhzq.com
联系地址：江苏省南京市中山东路
客户服务电话：、95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(20)（山东）
联系地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
（266061）
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
联系地址：北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
客户服务电话：
公司网址：www.dxzq.net
(22)信达证券
联系地址：北京市西城区三里河东路
5号中商大厦
客户服务电话：
公司网址：www.cindasc.com
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
联系地址：上海市中山南路
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
联系地址：深圳市深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
客户服务电话：
公司网址：www.cc168.com
联系地址：上海市浦东南路
528号上海证券大厦南塔
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(26)广州证券
联系地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
客户服务电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
联系地址：江苏省无锡市县前东街
168号国联大厦
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
客户服务电话：95511
公司网址：www.stock.pingan.com
联系地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层、10层（100007）
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
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联系地址：上海市浦东区东方路
989号中达广场
客户服务电话：98-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(31)国盛证券
联系地址：江西省南昌市永叔路
客户服务电话：400-822-2111
公司网址：www.gsstock.com
联系地址：四川省成都市陕西街
客户服务电话：
公司网址：www.hx168.com.cn
(33)有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
联系地址：山东省济南市市中区经七路
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
联系地址：深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(36)金元证券
联系地址：海南省海口市南宝路
36号证券大厦
客户服务电话：
公司网址：www.jyzq.com.cn
(37)华福证券
联系地址：福州市五四路
157号新天地大厦
主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
客户服务电话：
公司网址：www.hfzq.com.cn
(38)华宝证券
联系地址：上海市浦东新区世纪大道
客户联系电话：400-820-929908
公司网址：www.cnhbstock.com
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
(40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
客户服务电话：
400-166-1188
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(41)和讯信息科技有限公司
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(43)深圳众禄基金销售股份有限公司
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(44)上海天天基金
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(45)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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(46)上海好买基金
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(47)唐鼎耀华
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(49)上海陆金所基金销售有限公司
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(50)浙江基金销售有限公司
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(52)北京汇成基金销售有限公司
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(53)大泰金石基金销售有限公司
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222号南京奥体中心现代五项馆
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(54)上海凯石财富基金销售有限公司
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(56)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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(57)北京格上富信基金销售有限公司
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(59)北京新浪仓石基金销售有限公司
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(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼
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(60)上海万得基金销售有限公司
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1500号万得大厦
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(61)深圳富济财富管理有限公司
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客户服务电话：7
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(62)上海联泰资产管理有限公司
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(63)天津国美基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦
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(64)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
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(65)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
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(66)北京虹点基金销售有限公司
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(67)杭州科地瑞富基金销售有限公司
办公地址：杭州市下城区上塘路
15号武林时代
客户服务电话：0
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(68)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
客户服务电话：400-
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(69)深圳市金斧子基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
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(70)奕丰金融服务（深圳）有限公司有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(71)深圳新华信通基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道
2003号华嵘大厦
客户服务电话：400-
网址：www.xintongfund.com
(72)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
客服电话：400-061-8518
公司网站：danjuanapp.com
(73)上海挖财基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路
799号世纪金融广场
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01、02、03室
客服电话：021-
公司网站：www.wacaijijin.com
(74)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
客户服务电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
联系地址：安徽省合肥市寿春路
客户服务电话：95578
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联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路
客户服务电话：、95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
联系地址：福建省福州市湖东路
99号标力大厦
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
办公地址：深圳市福田区民田路
178号华融大厦
客户服务电话：400-188-3888
公司网站：www.chinalin.com
办公地址：成都青羊区东城根上街
客服电话：95310
公司网址：www.gizq.com.cn
(80)喜鹊财富基金销售有限公司
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
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客户服务电话：400-699-7719
公司网站：http://www.xiquefund.com/
(81)民商基金销售（上海）有限公司
办公地址：上海市浦东新区张杨路
707号生命人寿大厦
客户服务电话：021-
公司网站：http://www.msftec.com/
(82)北京植信基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
客户服务电话：
公司网站：www.zhixin-inv.com
(83)成都华羿恒信基金销售有限公司
办公地址：四川省成都市高新区天府大道中段
199号棕榈国际中心
客户服务电话：400-
公司网站：http://www.huayihengxin.com/
(84)济安财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
1号楼冠捷大厦
客户服务电话：
400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
(85)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
客服电话：400-（个人业务）、400-（企业业务）
公司网站：http://kenterui.jd.com/kenTeRui.html
(86)天津万家财富资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同
28号保险大厦
客服电话：010-
公司网站：www.wanjiawealth.com
3、律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
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注册地址：上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
办公地址：上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
电话：（021）
传真：（021）
4、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路
202号普华永道中心
办公地址：上海市湖滨路
202号普华永道中心
法定代表人：李丹
联系电话：（021）
经办注册会计师：薛竞罗佳
联系人：罗佳
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第六部分基金的历史沿革
本基金由鸿阳证券投资基金转型而成。
鸿阳证券投资基金经中国证监会证监基金字[2001]51号文批准，由中国对外
经济贸易信托投资公司（后更名为
“中国对外经济贸易信托有限公司
”）、联合证
券有限责任公司（后更名为
“华泰联合证券有限责任公司
”）、重庆国际信托投资
公司（后更名为“重庆国际信托股份有限公司
”）、天津信托投资公司（后更名为
津信托有限责任公司
”）、山东省国际信托投资公司（后更名为
“山东省国际信托
股份有限公司”）和宝盈基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》
5日经国务院批准、1997年
14日由国务院证券委
员会发布，2004年
12日经国务院批准废止）及其他有关规定和《鸿阳证券
投资基金基金契约》（自
15日起更名为
“《鸿阳证券投资基金基金
合同》”）发起设立。基金鸿阳成立于
10日，基金总份额为
份，存续期
9日。基金鸿阳于
18日在深圳
证券交易所上市交易。基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国
股份有限公司。
2日鸿阳证券投资基金以通讯方式召开
基金份额持有人大会，会议于
5日表决通过了鸿阳证券投资基金转
型议案，内容包括鸿阳证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期
限、终止上市、调整投资目标、投资范围和投资策略、调整收益分配原则等条款
以及相应修订《鸿阳证券投资基金基金合同》等。持有人大会决议报中国证监会
备案，并自表决通过之日起生效。依据持有人大会决议，基金管理人向深圳证券
交易所申请基金于
4日终止上市。自基金终止上市之日起，原《鸿
阳证券投资基金基金合同》终止，《主题灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》生效，基金鸿阳正式转型为开放式基金，存续期限调整为不定期，对
基金投资目标、投资范围和投资策略、收益分配原则等予以调整，同时基金更名
为“主题灵活配置混合型证券投资基金”。
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第七部分基金的存续
一、基金份额的变更登记
鸿阳证券投资基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任
公司申请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将进行基金
份额更名以及必要的信息变更。本基金管理人将根据中国证券登记结算有限责任
公司提供的明细数据进行投资者持有份额的初始及变更登记。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内，连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
基金资产净值低于
5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持
有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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第八部分基金的集中申购
一、集中申购期
本基金自基金合同生效后
1个月内开始办理集中申购，期间不开放赎回，集
中申购期的具体时间见集中申购公告。基金管理人可根据基金销售情况适当延长
或缩短集中申购期，但最长不超过
二、销售对象和销售渠道
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理本基金的集中申购。本基金各销售机构的具体名单见本基金集中申
购公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
三、集中申购安排
1、集中申购的原则
（1）投资人在参加集中申购时，需按销售机构规定的方式全额缴款；
（2）投资人在集中申购期内可以多次申购基金份额，但已受理的集中申购
申请不允许撤销，集中申购费率按每笔申购申请单独计算。
2、集中申购价格
本基金份额的集中申购价格为
3、集中申购期基金份额的申购限制
（1）投资人集中申购基金份额，需按销售机构规定的方式备足申购款项；
（2）在直销和代销机构首次集中申购基金份额的最低金额为人民币
元（含集中申购费），追加集中申购的单笔最低金额为人民币
1,000元（含集中
申购费）。
（3）集中申购期内，对单个投资人的累计申购规模没有上限限制。
4、集中申购申请确认
T日）在规定时间内提交的集中申购申请，投资人通常应在
网点查询申请的受理结果。
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基金销售机构对集中申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到集中申购申请。集中申购的确认以登记机构的确认结果为准。对
于集中申购申请及集中申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法
5、集中申购期利息的处理方式
基金集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份
额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。
6、集中申购资金的管理
集中申购期内，投资者的集中申购款项只能存入专用账户，不得动用。集中
申购期结束后，由登记机构计算投资者集中申购应获得的基金份额，基金管理人
10日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。
四、集中申购费用
本基金的集中申购费率具体如下所示：
集中申购金额（M）集中申购费率
100万≤M<200万
200万≤M<500万
M ≥500万固定费用
本基金集中申购份额的计算公式如下：
集中申购费用为比例费率时，计算公式为：
净集中申购金额＝集中申购金额
/（1＋集中申购费率）
集中申购费用＝集中申购金额
. 净集中申购金额
集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购资金利息）
/基金集中申购价格
集中申购费用为固定金额时，计算公式为：
集中申购费用＝固定费用
净集中申购金额＝集中申购金额－集中申购费用
集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购资金利息）
/基金集中申购价格
集中申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此产生的误差计入基金财产。
示例：某投资人投资
1万元集中申购本基金，集中申购费率为
1.20%，假定
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募集期间集中申购资金所得利息为
3元，则根据公式计算出：
净集中申购金额
= 10,000 /（1＋1.20%）= 9,881.42元
集中申购费用
= 10,000–9,881.42 = 118.58元
集中申购份额
=（9,881.42＋3.00）/ 1.00 = 9,884.42份
即：投资人投资
1万元集中申购本基金，假定募集期间集中申购资金所得利
3元，可得到
9,884.42份基金份额。
五、原鸿阳证券投资基金份额持有人份额折算
集中申购期结束后，基金管理人应在
10日内聘请会计师事务所进行集中申
购款项的验资。集中申购期结束日为原鸿阳基金基金份额折算日，基金管理人将
通过基金份额折算，使得折算后基金份额净值为
1.0000元，再根据折算后基金
份额净值计算原鸿阳证券投资基金持有人应获得的基金份额并由登记机构进行
登记确认。
份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调
整。份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。
基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。集
中申购验资结果将报中国证监会备案。
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第九部分基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金经登记机构进行投资者集中申购份额的登记确认后，将开放基金份额
的日常申购、赎回。本基金将在集中申购期结束后不超过
1个月内，开放日常申
购、赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价
”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循
“先进先出
”原则，即按照投资人原基金鸿阳转为主题
的份额、集中申购份额、申购份额的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付
申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额
持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在
T＋7日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在
T+1日内对该交易的
有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在
T+2日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项本金退还给投资人。
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销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构的确认结果
为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述申购和赎回申请的确认时
间进行调整，并在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
五、申购与赎回的数额限制
1、申购数额限制
投资人通过销售机构申购本基金时，首次申购的最低金额为
10元，追加申
购最低金额为
10元，各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情
况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制；通过直销机构申购本基金，
首次申购的最低金额为
10元，追加申购最低金额为
10元。基金管理人可根据市
场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余
10份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回
的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限等数量限制，基金管理人必
须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监
六、申购费用与赎回费用及其用途
1、申购费率
本基金申购费率随申购金额的增加而递减。投资人多次申购的，适用费率按
单笔分别计算。具体如下：
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申购金额（M）申购费率
100万≤M<200万
200万≤M<500万
M ≥500万固定费用
本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
本基金赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
全额计入基金资产
7日≤持有期限
30日≤持有期限
0.50% 75%计入基金资产
赎回费90日≤持有期限
0.50% 50%计入基金资产
180日≤持有期限
25%计入基金资产
365日≤持有期限
原鸿阳证券投资基金基金份额持有期限自《主题灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》生效之日起计算。基金份额持有人通过集中申购和日常申
购所得的基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基
金份额的基金份额持有人承担，在投资人赎回本基金份额时收取，其中未归入基
金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、申购份额与赎回金额的计算
（1）本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
当申购费用适用比例费率时，计算公式为：
净申购金额
= 申购金额
/（1＋申购费率）
. 净申购金额
= 净申购金额
/申购当日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时，计算公式为：
= 申购金额
. 固定金额
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净申购金额
= 申购金额.申购费用
= 净申购金额
/ 申购当日基金份额净值
示例：某投资人投资
1万元申购本基金，对应的申购费率为
1.50%，假定申
购当日基金份额净值为
1.1550元，则根据公式计算出：
净申购金额
= 10,000 /（1+1.50%）
= 9,852.22元
= 10,000 – 9,852.22 = 147.78 元
= 9,852.22/ 1.1550 = 8,530.06份
即：投资人投资
1万元申购本基金，对应的申购费率为
1.50%，假定申购当
日基金份额净值为
1.1550元，则其可得到
8,530.06份基金份额。
（2）本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回
”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计
算，计算公式：
= 赎回份额×赎回当日基金份额净值
= 赎回金额×赎回费率
净赎回金额
= 赎回金额.赎回费用
示例：某投资人赎回本基金
1万份基金份额，持有时间为
160日，假设赎回
当日基金份额净值是
1.0560元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额
= 10,000 ×1.0560 = 10,560.00元
= 10,560 .00×0.50% = 52.80元
净赎回金额
= 10,560.00 . 52.80 = 10,507.20元
即：投资人赎回本基金
1万份基金份额，持有时间为
160日，对应的赎回费
0.50%，假设赎回当日基金份额净值是
1.0560元，则其可得到的净赎回金额
10,507.20元。
（3）本基金基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到
小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。具体计算公式为：
基金份额净值
= 基金资产净值/发行在外的基金份额总份数。
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（4）申购份额、余额的处理方式
计算结果保留到小数点后二位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
（5）赎回金额的处理方式
计算结果保留到小数点后二位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按相关监管
部门要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率和赎回费率等。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
4、本基金投资的证券或期货交易市场交易时间非正常停市，导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额
50%以上的。
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统
无法正常运行。
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9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第
1、2、3、4、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒
绝或暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款
项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、本基金投资的证券或期货交易市场交易时间非正常停市，导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
申请的措施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎
回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出
4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的
10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在