设研院：北京市中伦律师事务所关于公司发行股份及支付现金购买资产的法律意见书

????北京市中伦律师事务所
????关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
????发行股份及支付现金购买资产的
????二〇一八年九月
????北京???上海???深圳???广州???成都???武汉???重庆???青岛???杭州???南京???香港???东京???伦敦???纽约???洛杉矶???旧金山
????北京市中伦律师事务所
????关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
????发行股份及支付现金购买资产的
????致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司
????北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“设研院”、“公司”）的委托，担任设研院发行股份及支付现金购买中赟国际工程股份有限公司（以下简称“中赟国际”或“标的公司”）/sbcx/）查询，截至本法律意见书出具之日，中赟国际拥有的注册商标情况如下：
??????序???申请?????注册号???????商标名称????????类别???????专用权期限????取得方式
??????号????人
???????????郑设????????????????????????????????????????????2013年8月21
??????1????股份???????????????????????????42??????日至2023年8月????原始取得
????????????????????????????????????????????????????????????????20日
???????????郑设????????????????????????????????????????????2014年3月21
??????2????股份???????????????????????????37??????日至2024年3月????原始取得
????????????????????????????????????????????????????????????????20日
???????????郑设????????????????????????????????????????????2014年2月28
??????3????股份???????????????????????????37??????日至2024年2月????原始取得
????????????????????????????????????????????????????????????????27日
???????????郑设????????????????????????????????????????????2013年11月28
??????4????股份???????????????????????????42???????日至2023年11????原始取得
??????????????????????????????????????????????????????????????月27日
???????????郑设????????????????????????????????????????????2014年2月07
??????5????股份???????????????????????????37??????日至2024年2月????原始取得
????????????????????????????????????????????????????????????????06日
???????????郑设????????????????????????????????????????????2014年9月14
??????6????股份???????????????????????????42??????日至2024年9月????原始取得
????????????????????????????????????????????????????????????????13日
????根据中赟国际出具的书面说明，并经本所律师通过中国商标网
????（/sbcx/）查询，中赟国际拥有的上述1-4项注册商标（注册
????号为、、、）因已停止使用，已于2018年
????5月7日向国家工商行政管理总局商标局提交注销申请并已获得受理，截至本法
????律意见书出具之日，上述注册商标正在办理注销手续。上述第5-6项注册商标（注
????册号为、），因中赟国际公司名称发生变更，中赟国际已按照
????《中华人民共和国商标法》的相关规定，于2018年2月11日向国家工商行政管
????理总局商标局提交商标申请人（注册人）名义变更的申请并已获得受理，截至本
????法律意见书出具之日，上述商标正在办理注册人名称变更手续，该等注册商标的
????权利人更名手续不会对标的公司对该等商标所享有的专用权产生不利影响。
????本所律师认为，鉴于中赟国际已停止使用上述1-4项注册商标，上述1-4项注册商标注销情形对标的公司的业务经营不会构成不利影响。
????根据中赟国际提供的专利权证书等文件，并经本所律师通过国家知识产权局网站（/）查询，截至本法律意见书出具之日，中赟国际拥有的专利权情况如下：
?????序???专利权人????????专利号??????????发明名称??????专利类型????授权公告???取得
?????号????????????????????????????????????????????????????????????????日??????方式
??????1???中赟国际???.cn/）查询，截至本法律意见书出具之日，中赟国际拥有下列软件著作权：
?????????????????????????????????????????????????????著作????权利???权利???首次发表
?????序号??????编号????????登记号???????软件名称?????权人????取得???范围?????日期
?????????????????????????????????????????????????????????????方式
?????????????软著登字??????????????????巷道断面二???中赟国???原始???全部
???????1????第0237626??????维绘图软件?????际?????取得???权利????/）查询，截至本法律意见书出具之日，中赟国际及其控股子公司拥有下列域名：
?????序号????注册所有权人????????注册域名??????注册国家????网站备案号??????到期时间
???????1???????中赟国际????????中赟国际.com??????中国???????豫ICP备????????????????中国???????豫ICP备????????????????中国???????豫ICP备???????????????中国???????豫ICP备???????????????中国???????豫ICP备??????????????中国???????豫ICP备????????/SiKuWeb/index.aspx）查询，截至本法律意见书出具之日，河南汇新未拥有任何建筑业企业资质，中赟国际、交控建设拥有的建筑业企业资质及相应可承包工程范围情况如下：
??????公司名称????拥有建筑业企业????????????????????可承包工程范围
????????????????????资质的情况
???????????????????????????????????（1）高度100米以下的工业、民用建筑工程；（2）高度
??????????????????建筑工程施工总??120米以下的构筑物工程；（3）建筑面积4万平方米以下
?????????????????????承包贰级??????的单体工业、民用建筑工程；（4）单跨跨度39米以下的
??????????????????????????????????????????????????????建筑工程。
??????????????????????????????????（1）120万股/年以下铁矿采、选工程；（2）120万吨/年
??????????????????????????????????以下有色砂矿或70万吨/年以下有色脉矿采、选工程；（3）
??????????????????????????????????150万吨/年以下煤矿矿井工程（不含高瓦斯及（煤）岩与
??????????????????矿山工程施工总??瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质条件复杂以上的矿
?????????????????????承包贰级??????井、立井井深大于600米的工程项目）或360万吨/年以
??????????????????????????????????下洗煤工程；（4）70万吨/年以下磷矿、硫铁矿或36万吨
??????????????????????????????????/年以下铀矿工程；（5）24万吨/年以下石膏矿、石英矿或
?????????????????????????????????????????80万吨/年以下石灰石矿等建材矿山工程。
??????????????????机电工程施工总???可承担单项合同额3,000万元以下的机电工程的施工。
??????中赟国际???????承包贰级
???????????????????????????????????（1）高度100米以下的工业、民用建筑工程和高度120
??????????????????地基基础工程专???米以下构筑物的地基基础工程；（2）深度不超过24米的
????????????????????业承包贰级?????刚性桩复合地基处理和深度不超过10米的其它地基处理
??????????????????????????????????工程；（3）单桩承受设计负荷5,000千牛以下的桩基础工
??????????????????????????????????????程；（4）开挖深度不超过15米的基坑围护工程。
??????????????????电子与智能化工??可承担单项合同额2,500万元以下的电子工业制造设备安
??????????????????程专业承包贰级??装工程和电子工业环境工程、单项合同额1,500万元以下
?????????????????????????????????????????的电子系统工程和建筑智能化工程施工。
??????????????????防水防腐保温工??可承担单项合同额300万元以下建筑防水工程的施工，单
??????????????????程专业承包贰级?????项合同额600万元以下的各类防腐保温工程的施工
??????????????????建筑装修装饰工??可承担单项合同额2,000万元以下的建筑装修装饰工程，
??????????????????程专业承包贰级???????以及与装修工程直接配套的其他工程的施工。
??????????????????????????????????（1）各类城市道路；单跨45米以下的城市桥梁；（2）15
???????????????????????????????????万吨/日以下的供水工程；10万吨/日以下的污水处理工
??????????????????????????????????程；25万吨/日以下的给水泵站、15万吨/日以下的污水泵
??????????????????市政公用工程施??站、雨水泵站；各类给排水及中水管道工程；（3）中压以
???????????????????工总承包贰级???下燃气管道、调压站；供热面积150万平方米以下热力工
??????????????????????????????????程和各类热力管道工程；（4）各类城市生活垃圾处理工程；
??????????????????????????????????（5）断面25平方米以下隧道工程和地下交通工程；（6）
???????????????????????????????????各类城市广场、地下停车场硬质铺装；（7）单项合同额
??????交控建设???????????????????????????????4,000万元以下的市政综合工程。
??????????????????公路工程施工总??可承担一级以下公路，单座桥长1,000米以下、单跨跨度
?????????????????????承包贰级?????150米以下的桥梁，长度1,000米以下的隧道工程的施工。
??????????????????桥梁工程专业承??可承担单跨150米以下、单座桥梁总长1,000米以下桥梁
??????????????????????包贰级?????????????????????????工程的施工。
?????????????????特种工程（结构补?可承担相应特种专业工程的施工。特种工程是指未单独设
?????????????????强）专业承包不分?立的特殊专业工程，如：建筑物纠偏和平移、结构补强、
???????????????????????等级???????????????特殊设备起重吊装、特种防雷等工程。
????综上，交控建设虽拥有部分工程施工业务资质，但该等资质允许承包的工程范围主要限于市政公用工程、公路工程、桥梁工程及特种工程领域，与中赟国际已取得的建筑工程施工总承包、矿山工程施工总承包、机电工程施工总承包，以及地基基础工程专业承包、电子与智能化工程专业承包、防水防腐保温工程专业承包、建筑装修装饰工程专业承包等建筑业企业资质允许承包工程的范围不同。
????根据《建筑业企业资质管理规定》第三条的规定，企业应当按照其拥有的资产、主要人员、已完成的工程业绩和技术装备等条件申请建筑业企业资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。因此，中赟国际与交控建设根据其拥有的相关建筑业企业资质所允许承包的工程范围不相同。
????2.?实际承包施工工程范围不同
????根据中赟国际出具的书面说明，中赟国际的主营业务是与其资质相适应的工程咨询、工程总承包（EPC）和包括生产运营业务在内的全过程服务，从事的施工业务主要服务于自身承揽的工程总承包项目以及主营业务的开展，并主要承担该等总承包项目中的少量施工工作，由于中赟国际承揽的该等总承包项目范围主要为煤炭行业选煤厂相关项目，因此，中赟国际从事的也主要为选煤厂等项目的相关施工业务，规模较小，目前不具备对外单独承揽施工业务的能力。根据瑞华出具的《审计报告》，中赟国际的主营业务收入来源于工程总承包、工程咨询及运营业务，并未有单独的施工业务收入。
????根据交控建设拥有的《建筑业企业资质证书》及交院控股、河南汇新、交控建设出具的书面说明，河南汇新及交控建设主要从事公路工程、桥梁工程加固等施工业务，规模较小。因此，河南汇新和交控建设从事的施工业务，与中赟国际实际从事的选煤厂等总承包项目的施工业务不同，从实际承包施工工程的范围上看，河南汇新、交控建设与中赟国际实际从事的业务也不相同。
????综上，河南汇新、交控建设与中赟国际在业务资质、实际承包工程范围上均
????存在明显差异，本次交易完成后，河南汇新、交控建设与中赟国际不存在同业竞
????为避免本次交易完成后与设研院可能产生的同业竞争，设研院控股股东、实际控制人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：
????“一、承诺人在作为设研院控股股东/实际控制人期间，承诺人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与设研院及其下属公司经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不会投资任何与设研院及其下属公司经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业。
????二、如在上述期间，承诺人控制的其他企业获得的商业机会与设研院及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，承诺人将立即通知设研院，并尽力促使将该商业机会按公平合理的条件提供给设研院，以避免与设研院及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保设研院及设研院其他股东利益不受损害。
????三、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺而获得的经营利润归设研院所有。承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给设研院及其相关股东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损失，同时互负连带保证责任。”
????因此，设研院控股股东交院控股已出具相关避免同业竞争承诺。如该等承诺得到切实履行，在本次交易完成后，将能够相应避免河南汇新、交控建设与中赟国际从事相同或类似的业务，避免同业竞争，有利于保护设研院以及其他股东的合法权益。
????九、本次交易的信息披露
????经核查，本所认为，设研院已履行了现阶段法定的信息披露义务，其尚需根据本次交易的进展情况，按照《上市规则》、《重组管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定持续履行相关信息披露义务。
????十、本次交易的证券服务机构及其资格
????经核查，参与本次交易的证券服务机构如下：
????（一）独立财务顾问
????民生证券现持有统一社会信用代码为0168XK的《营业执照》及《经营证券期货业务许可证》，具备担任本次交易独立财务顾问的执业资格。
????（二）法律顾问
????本所现持有统一社会信用代码为18675X的《律师事务所执业许可证》，具备担任本次交易法律顾问的执业资格。
????（三）审计机构
????瑞华现持有统一社会信用代码为9923XD的《营业执照》及证书号为17的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》以及执业证书编号为的《会计师事务所执业证书》，具备出具与本次交易相关的审计报告的执业资格。
????（四）资产评估机构
????中天华现持有统一社会信用代码为40857C的《营业执照》，以及证书编号为的《证券期货相关业务评估资格证书》，具备出具与本次交易相关的资产评估报告的执业资格。
????经核查验证，本所律师认为，参与本次交易的独立财务顾问、法律顾问、审计机构、资产评估机构均具有必备的从事证券业务的资格。
????十一、内幕信息知情人买卖股票情况
????根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司
????重大资产重组申请文件》等相关规定，本所律师对自本次交易停牌之日前六个月
????至《重组报告书》披露前一日止（以下简称“核查期间”）买卖设研院股票情况
????进行了核查。核查对象为：设研院及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及
????其主要负责人，标的公司及其董事、监事、高级管理人员，本次交易相关中介机
????构及具体业务经办人员，以及前述自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父
????母及年满18周岁的子女（以下合称“内幕信息知情人”）。根据中证登深圳分公
????司出具的证明文件，以及本次交易的相关各方、中介机构出具的《自查报告》，
????除以下情况外，在核查期间，内幕信息知情人不存在买卖设研院股票的情况。
?????????名称???????????????身份??????????????????日期???????????????交易情况
????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
????????????????????????????????????????????????????????????买入400股
????????郭志勇????????交易对方李英配偶??????????????????????买入100股
????????????????????????????????????????????????????????????买入100股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出200股
????????宁红梅???????交易对方王春生配偶????????????????????买入400股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出400股
????????王春生????????????交易对方????????????????????????买入1,100股
??????????????????????????????????????????????????????????卖出1,100股
?????????巢平?????????????交易对方???????????????????????????买入800股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出800股
???????????????????????????????????????????????????????????买入5,300股
????????牛乃秀????????????交易对方??????????????????????????买入1,100股
???????????????????????????????????????????????????????????买入8,900股
????????牛叶青???????交易对方牛乃秀之子?????????????????????买入6,500股
???????????????????????????????????????????????????????????买入3,000股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出1,100股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
????????邵燕祥????????????交易对方??????????????????????????卖出1,000股
????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出200股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出300股
????????????????????????????????????????????????????????????买入400股
????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出900股
????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入600股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入400股
????????贺永录????????????交易对方?????????????????????????卖出500股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入100股
????????方晓辉????????????交易对方???????????????????????????买入100股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出200股
????????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
????????熊袁培????????????交易对方???????????????????????????买入500股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
????????苏永民????????????交易对方??????????????????????????买入500股
??????????????????????????????????????????????????????????买入3,700股
???????????????????????????????????????????????????????????买入600股
??????????????????????????????????????????????????????????卖出4,300股
???????????????????????????????????????????????????????????买入600股
????????卢培成????????????交易对方??????????????????????????买入1,400股
????????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出3,000股
????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出500股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入400股
????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
?????????????????????????????????????????????????????????????卖出900股
????????周国顺????????????交易对方???????????????????????????卖出300股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
?????????????????????????????????????????????????????????????卖出300股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
??????????????????????????????????????????????????????????买入1,500股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出800股
???????????????????????????????????????????????????????????买入800股
??????????????????????????????????????????????????????????卖出1,500股
?????????董光磊注1??????????????????????交易对方??????????????????????????????????????????????买入2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出400股
??????????????????????????????????????????????????????????卖出1,600股
??????????????????????????????????????????????????????????买入1,600股
??????????????????????????????????????????????????????????卖出1,600股
??????????????????????????????????????????????????????????买入1,600股
??????????????????????????????????????????????????????????卖出1,600股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入500股
?????????????????????????????????????????????????????????????卖出500股
????????????????????????????????????????????????????????????买入1,100股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出1,100股
????????????????????????????????????????????????????????????买入800股
?????????????????????????????????????????????????????????????卖出800股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入900股
?????????????????????????????????????????????????????????????买入900股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出1,800股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,400股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,600股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,000股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,900股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,900股
????????????????????????????????????????????????????????????买入300股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出300股
????????????????????????????????????????????????????????????买入2,400股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出2,400股
????????????????????????????????????????????????????????????买入3,300股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出2,400股
?????????????????????????????????????????????????????????????卖出900股
????????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,000股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,000股
?????????董光磊注1??????????????????????交易对方????????????????????????????????????????????????买入1,800股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,800股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,100股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,100股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,200股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,200股
????????????????????????????????????????????????????????????买入2,600股
????????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出1,000股
????????????????????????????????????????????????????????????买入1,000股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出1,000股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出2,600股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,700股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,700股
???????????????????????????????????????????????????????????买入11,300股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出11,300股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,500股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,600股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,900股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出6,000股
???????????????????????????????????????????????????????????买入3,600股
????????????????????????????????????????????????????????????卖出300股
????????????????????????????????????????????????????????????买入800股
???????????????????????????????????????????????????????????买入1,800股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出1,800股
????????董欣怡???????交易对方董光磊之女?????????????????????卖出800股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,300股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,300股
???????????????????????????????????????????????????????????买入2,000股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,000股
?????????胡瑞????????交易对方董光磊配偶?????????????????????买入2,400股
???????????????????????????????????????????????????????????卖出2,400股
????????????????????????独立财务顾问???????????????????????卖出100股
???????民生证券注2???????民生智能至诚1号定向资??????????????????????????????????????买入300股
?????????????????????????产管理计划?????????????????????????卖出540股
????注1：上表中董光磊为同一交易对方，该名交易对方名下两个证券账户存在买卖公司股票情况。
????注?2：根据民生证券出具的《自查报告及承诺书》，民生证券为设研院首次公开发行并在创业板上市的主承销商，承销方式为包销，民生证券所持设研院股份为发行时未被有效认购的股份。2017年12月12日为设研院股票在深交所创业板发行上市首日，为确保开盘生成成交价格，民生证券于当日卖出100股；民生智能至诚1号定向资产管理计划是一支由民生证券设立的主动管理的中风险量化产品，该产品根据自动设定的量化模型自动生成投资组合（该组合包含设研院股票），自动下单生成交易，该买卖行为不存在利用相关内幕信息进
????行内幕交易的情形。
????根据交易对方李英配偶郭志勇出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系本人依赖于上市公司已公开披露的信息并基于自身对于证券市场、行业判断和对上市公司股票投资价值的分析和判断进行的，本人未从任何其他方获得设研院本次交易的相关内幕信息或者接受任何关于买卖设研院股票的建议，上述股票交易是在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于本人买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方李英出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人配偶郭志勇上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方王春生之配偶宁红梅出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在上市公司上市后对于上市公司所处行业，以及股票投资价值的判断而进行的买卖，在本人买卖设研院股票时并未知悉本次交易事宜，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方王春生出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人及本人配偶上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在上市公司上市后对于上市公司所处行业，以及股票投资价值的判断而进行的买卖，在本人买卖设研院股票时并未知悉本次交易事宜，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方巢平出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系对于上市公司所处行业，以及股票投资价值的判断而进行的买卖，在本人买卖设研院股票时并未知悉本次交易事宜，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、
????法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方牛乃秀出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人及本人之子上述买卖均为本人基于市场公开信息判断并由本人通过操作本人及本人之子的证券账户进行的正常买卖股票行为，均系本人依赖于上市公司已公开披露的信息并基于自身对于证券市场、行业判断和对上市公司股票投资价值的分析和判断进行的，上述股票交易是在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于本人买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方牛乃秀之子牛叶青出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“上述买卖系本人父亲牛乃秀依赖于上市公司已公开披露的信息以及基于自身对于证券市场、行业判断和对上市公司股票投资价值的分析和判断并通过本人证券账户进行的，上述股票交易时，本人并不知情，也并未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于上述买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方邵燕祥出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系本人依赖于上市公司已公开披露的信息并基于自身对于证券市场、行业判断和对上市公司股票投资价值的分析和判断进行的，本人未从任何其他方获得设研院本次交易的相关内幕信息或者接受任何关于买卖设研院股票的建议，上述股票交易均是在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于本人买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方贺永录出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在上市公司上市后对于上市公司所处行业，以及股票投资价值的判断而进行的买卖，在本人买卖设研院股票时并未知悉本次交易事宜，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人
????直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完
????毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、
????法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方方晓辉出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方熊袁培出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系本人依赖于上市公司已公开披露的信息并基于自身对于证券市场、行业判断和对上市公司股票投资价值的分析和判断进行的，本人未从任何其他方获得设研院本次交易的相关内幕信息或者接受任何关于买卖设研院股票的建议，上述股票交易是在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于本人买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。”
????根据交易对方苏永民出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，本人未从任何其他方获得设研院本次交易的相关内幕信息或者接受任何关于买卖
????设研院股票的建议，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋
????取非法利益的情形。
????对于本人买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方卢培成出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系在上市公司上市后对于上市公司所处行业，以及股票投资价值的判断而进行的买卖，在本人买卖设研院股票时并未知悉本次交易事宜，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方周国顺出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人上述买卖为基于市场公开信息判断的正常买卖股票行为，系本人依赖于上市公司已公开披露的信息并基于自身对于证券市场、行业判断和对上市公司股票投资价值的分析和判断进行的，本人未从任何其他方获得设研院本次交易的相关内幕信息或者接受任何关于买卖设研院股票的建议，上述股票交易是在未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息的情况下进行的股票买卖，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于本人买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方董光磊出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“本人及本人配偶、女儿的上述买卖为本人基于市场公开信息判断，均由本人通过本人、本人配偶及女儿的证券账户统一进行的正常买卖股票行为，系本人在上市公司上市后对于上市公司所处行业，以及股票投资价值的判断而进行的买卖，在本人买卖设研院股票时并未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????对于本人上述买卖设研院股票的行为，如被上市公司或相关证券监管机构认定存在不当之处，本人愿意严格按照上市公司或相关证券监管机构的要求处置相关股票。如因该等处置行为而获得收益，本人愿将所得收益于处置后十日内全额上缴上市公司。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方董光磊配偶之女董欣怡出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“上述买卖为本人父亲董光磊基于市场公开信息判断通过本人证券账户进行的正常买卖股票行为，在上述买卖设研院股票时，本人
????并不知情，也并未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息，不存在利用设
????研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????根据交易对方董光磊配偶胡瑞出具的《自查期间内交易上市公司股票情况的说明及承诺》，其确认：“上述买卖为本人配偶董光磊基于市场公开信息判断通过本人证券账户进行的正常买卖股票行为，在上述买卖设研院股票时，本人并不知情，也并未获知本次交易有关未公开信息及其他内幕信息，不存在利用设研院本次交易相关内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
????本人承诺自本说明及承诺签署之日起至本次交易实施完毕之日，本人及本人直系亲属（包括父母、配偶、子女）不再买卖设研院的股票。在本次交易实施完毕后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及相关监管机构颁布的规范性文件的规定买卖上市公司股票。”
????综上，本所认为，根据上述买卖公司股票相关人员出具的说明及承诺，本次交易的相关人员在核查期间买卖设研院股票的行为并非利用本次交易的内幕信息，不存在涉嫌内幕交易的情形。
????综上所述，本所认为，本次交易的方案内容符合《重组管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定；本次交易各方具备相应的主体资格；在取得本法律意见书“四、本次交易的批准或授权”之“（二）尚需取得的批准或授权”所述的全部批准和授权后，本次交易的实施不存在实质性法律障碍。
????本法律意见书一式六份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
????【以下无正文】
????（本页为《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
????发行股份及支付现金购买资产的法律意见书》的签章页）
????北京市中伦律师事务所（盖章）
????负责人：?经办律师：
????张学兵?喻永会