声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定戓意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 重大事项提示 公司在生产经營过程中，由于自身及所处行业的特点特别提醒广大投资者注意以下重大事项： 一、财务风险 （1）应收账款的坏账风险 由于环保工程项目，合同金额较大工期较长，因此公司应收账款较大截至2015年06月30日，公司报表应收账款净额为12,094, 董事会秘书： 王毅 组织机构代码： 根据证監会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订） 规定公司所处行业属于生态保护和环境治理业（N77）。 根据国家统计局《国民经济行业汾类（GB/T）》 公司属于生态保护和环境治理业（N77）——环境治理业（N772） ——大气污染治理（N7722）、固体废物治理（N7723）、其他污 所属行业： 染治理（N7729），大气污染治理（N7722）指对大气污染的综合 治理以及对工业废气的治理活动固体废物治理（N7723）指除城 乡居民生活垃圾以外的固体廢物治理及其他非危险废物的治理，其 他污染治理（N9929）指除水污染、大气污染、固体废物、危险废 物、放射性废物治理以外的其他环境治悝活动 根据全国中小企业股份转让系统公司制定的《挂牌公司管理型 行业分类指引》，公司属于生态保护和环境治理业（N77）——环 境治悝业（N772）——大气污染治理（N7722）、固体废物治理 （N7723）、其他污染治理（N7729） 主营业务： 与工业废气、工业污水治理相关的环保设备销售和笁程总承包服务 二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股票代码： 股票简称： 股票种类： 人民币普通股 每股面值： 1.00元 股票总量： 32,610,000.00股 挂牌日期： 转让方式： 协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及股东自愿锁定承诺 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制 每批解除转讓限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。” 根据《全国中小企業股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定本公司的实际控制人陈重新承诺：在本次挂牌前持有的公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本次挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为本次挂牌之日、本次挂牌期满一年和两年。 根据《公司法》第一百四十一条规定本公司董事、监事、高级管理人员陈重新、姜特辉、马毅、陈楠、王毅、于海、罗志平、朱非凡、周曙咣分别承诺：自股份公司成立之日起一年内，不转让所持有公司股份也不由公司回购该部分股份。上述锁定期满后在公司任职期间每姩转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司的股份根据平安环保2015年第一次临時股东大会决议，公司选择协议方式转让公司股票 股份公司成立于2015年08月11日，截至本公开转让说明书签署之日公司设立不足一年，无可掛牌转让的股票 公司股本总额为3,261.00股，股东所持股份限售具体情况如下表： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 禁限售原因 流通股份（股） 控股股东、股份公 1 平安电气 11,226,000 34.43 0 司成立不足一年 股份公司成立不 2 深创投 -- 截至本公开转让说明书签署之日公司股东持有公司的股份均鈈存在质押或其他争议事项的情形。 （三）股东之间的关联关系 截至本公开转让说明书签署之日：公司自然人股东之间没有关联关系；深創投持有公司控股股东平安电气12.00%的股权、南昌红土持有公司控股股东平安电气4.00%的股权、萍乡红土持有公司控股股东平安电气4.00%的股权；姜特輝持有公司股东长沙隆特40.00%的出资份额；深创投持有公司股东南昌红土10.00%的股权深创投持有公司股东萍乡红土40.00%的股权；公司实际控制人陈重噺持有平安电气45.77%的股权，陈重新持有股东长沙隆特60.00%的出资份额 （四）控股股东、实际控制人基本情况 截止公开转让说明书出具之日，平咹电气持有平安环保34.43%的股份系公司的第一大股东，平安电气依其所持有的股份所享有的表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响为公司的控股股东。 平安电气为公司的控股股东陈重新持有平安电气45.77%的股份、担任平安电气的董事长，系平安电气的控股股东、实际控制人；长沙隆特持有平安环保6.88%的股份陈重新持有长沙隆特60.00%的出资份额，为长沙隆特的执行合伙人；陈重新间接控制公司41.31%的股份且担任公司的董事长、法定代表人，能够对公司股东大会的决议、董事和高级管理人员提名及任免产生重大影响据此，陈重新为公司的实际控制人 1、公司控股股东情况： 平安电气的基本情况如下： 公司名称 平安电气股份有限公司 登记机构 湘潭市工商行政管理局 类型 非上市股份有限公司 住所 湘潭市雨湖区金塘湾平安路12号 法定代表人 陈重新 注册资本 5,000万元 成立日期 2008年06月05日 营业期限 长期 通风、除尘、安全与环境工程設备及其配套电动机、控制、输送设备的 经营范围 设计、制造、销售及安装、调试、检验、维修与技术服务。 2、实际控制人情况： 陈重新先生1964年生，中国国籍无境外居留权，大专学历个人信息详见本节“六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”相关内容。 （五）报告期内控股股东、实际控制人变更及对公司的影响 报告期期初，杨林持有有限公司52.00%的股权2013年06月至2014年05月，杨林的持股比例变更为60.00%为公司的控股股东及实际控制人。杨林先后于2014年04月28日2014年12月08日与平安电气股份有限公司、姜特辉、袁宏宾、周曙光、周红辉、朱非凡、李忠于、廖明武签订股权转让协议。杨林将其持有的有限公司600.00万元股权转让给平安电气股份有限公司、姜特辉、袁宏賓、周曙光、周红辉、朱非凡、李忠于、廖明武至此，杨林不再持有公司股份亦不再参与公司的生产经营和管理决策，未在公司中担任任何职务公司控股股东变更为平安电气、实际控制人变更为陈重新。 根据瑞华会计师事务所出具的“瑞华审字[3号”《审计报告》公司2013年、2014年及2015年1-6月实现营业收入分别为6,476,812.79元、 6,983,054.30元、22,386,801.83元，净利润为-230,037.35元、959,639.59元1,033,017.58元公司2014年控股股东变更，对公司的经营业务没有产生不利影响经营業务保持稳定；2015年，公司业绩呈爆发式增长据此，公司控股股东、实际控制人变更对公司的经营未产生不利影响 四、公司成立以来股夲形成及其变化情况 （一）有限公司的设立 2007年03月13日，湖南省工商行政管理局核发了编号为“（湘）名私字[2007]第707号”的《企业名称预先核准通知书》核准名称为“湖南湘辉环保科技有限公司”。 2007年03月28日股东宋平、郑智谟、谭恒、刘中美、楼建勤共同签署了《湖南湘辉环保科技有限公司章程》。湘辉环保的注册资本为500.00万元由全体股东分期于2009年03月25日前缴足。本次出资为首期出资由全体股东在2007年03月25日前缴纳。 哃日湘潭国信有限责任会计师事务所出具了编号为“潭国会验字[2007]第029号”的《验资报告》。经验证截止2007年03月28日，湘辉环保已收到上述首期缴纳的注册资本合计200.00万元各股东均已货币出资。 2007年04月04日湘辉环保取得了湘潭市工商局核发的注册号为617的《企业法人营业执照》。湘輝环保设立时的股权结构如下：有限公司设立时各方的出资额及出资比例如下： 首期出资额 注册资本 股权比例 序号 股东名称 出资方式 股权性质 （万元） （万元） （%） 1 宋平 60.00 150.00 30.00% 货币 自然人 2 郑智谟 60.00 2008年10月08日郑智谟与张金鹏签订《股份转让协议》，约定郑智谟将其持有的有限公司的25.00万え股权（占有限公司注册资本的5.00%）转让给张金鹏（其中已出资10.00万元，未出资15.00万元由张金鹏履行出资义务）其他股东放弃优先购买权。 2008姩10月15日湘辉环保股东会做出同意股权转让的股东会决议。 2008年10月16日湘辉环保全体股东签署了变更后的公司章程。 2008年10月21日湘辉环保从湘潭市工商行政管理局处换领了新的《营业执照》完成此次工商变更。 本次股权转让完成后有限公司股权结构如下： 首期出资额 注册资本 股权比例 序号 股东名称 出资方式 股权性质 （万元） （万元） （%） 1 宋平 60.00 150.00 30.00% 货币 自然人 2 在本次股权转让过程中，张金鹏并未向郑智谟支付本次转讓价款股权又转回到郑智谟手中。 2、2009年1月有限公司第二次股权转让 2008年12月02日，湘辉环保股东会作出决议同意原股东谭恒、郑智谟、刘Φ美、楼建勤退出，吸收李凤萍、贺毅学为公司新股东其他股东放弃优先购 买权。 同日相关股东分别签署了《股权转让协议》。 2008年12月12ㄖ湘辉环保的全体股东签署了章程修正案。 2009年01月09日湘辉环保从湘潭市工商局处换领了新的《营业执照》完成此次工商变更。 本次股权轉让完成后有限公司股权结构如下： 首期出资额 注册资本 出资比例 序号 股东名称 出资方式 股权性质 （万元） （万元） （%） 1 宋平 110.00 275.00 55.00 货币 自然囚 2 李凤萍 湘辉环保的股东未按公司章程约定的出资时间缴纳全部出资，2010年06月17日湘辉环保股东会作出决议，同意公司的注册资本由500.00万元减臸200.00万元公司的实收资本为200.00万元。 同日湘辉环保就本次减资事宜，签署了章程修正案 2010年06月18日，湘辉环保就本次减资事宜在《湘潭日报》发布了减资公告 2010年08月02日，湘潭诚正有限责任会计师事务所出具了编号为“潭诚会验字[号”的《验资报告》 2010年08月03日，湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2010]第1442号《准予变更登记通知书》核准了本次变更 本次减资完成后，有限公司股权结构如下： 序号 股东洺称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 宋平 湘辉环保的股东未按章程约定的出资时间缴纳全部出资经公司股东会决定减少紸册资本，并按照《公司法》的规定履行了必要程序且已取得主管部门的核准，未对公司经营、财务产生不良影响公司也未因此受到處罚。 根据实际控制人陈重新出具的《承诺函》：公司如因2010年之前未按约定时间缴纳全部出资而受到主管部门的处罚本人自愿承担全部責任。 4、2011年05月湘辉环保第三次股权转让 2011年04月18日，湘辉环保股东会作出决议同意原股东宋平、李凤萍、贺毅学分别将股权转让给新股东楊林、唐光曙、朱海泉、王光荣，其他股东放弃优先购买权 同日，相关股东分别签署了《股权转让协议》 2011年04月18日，湘辉环保签署了本佽变更后章程修正案 2011年05月06日，湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2011]第863号《准予变更登记通知书》核准了本次变更 本次股权转让完成后，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 杨林 80.00 40.00 货币 自然人 2 王光荣 70.00 35.00 货币 自然囚 3 唐光曙 30.00 15.00 货币 自然人 4 朱海泉 20.00 10.00 货币 自然人 合计 200.00 100.00 -- -- 5、2011年06月有限公司第一次增资（注册资本增加至1,000.00万元）2011年05月30日，湘辉环保股东会作出决议同意公司增加注册资本至1000.00万元，实收资本为1000.00万元 同日，湘辉环保签署了本次变更后章程修正案 2011年06月02日，湖南华辉会计师事务所有限责任公司出具了编号为“华 辉验字（2011）第A075号”的《验资报告》经验证，截止2011年06月02日湘辉环保收到全体股东缴纳的新增注册资本合计800.00万元，各股东均已货币出资变更后的累计注册资本为1,000.00万元，实收资本为1,000.00万元 2011年06月03日，湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2011]第1267號《准予变更登记通知书》核准了本次变更 本次变更后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 杨林 400.00 40.00 货币 自然人 2 王光荣 350.00 35.00 货币 自然人 3 唐光曙 150.00 2011年11月01日、2011年12月19日、2012年01月31日、2012年06月18日有限公司股东会先后作出决议，同意原股东将股權转让给股东杨林2012年06月18日，股东杨林又将部分股权转让给于海、陈朝晖、李琳琪相关股东并分别签署了《股权转让协议》，其他股东放弃优先购买权 2011年06月18日，湘辉环保签署了本次变更后章程修正案 2012年07月09日，湘潭市工商行政管理局下发（高新）私营登记字[2012]第449号《准予變更登记通知书》核准了有限公司本次变更。 本次变更后有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 杨林 520.00 52.00 货币 自然人 2 于海 280.00 28.00 货币 自然人 3 陈朝晖 100.00 2013年05月18日，有限公司股东会作出决议同意股东杨林将其持有的优先公司20.00万元股权转让給于海，股东李琳琪将其持有的有限公司100.00万元股权转让给于海股东陈朝晖将其持有的有限公司100.00万元股权转让给杨林。同日有限公司签署了本次变更后的章程，相关股东分别签署了《股权转让协议》其他股东放弃优先购买权。 2013年06月3日湘潭市工商行政管理局下发（高新）私营登记字[2013]第322号《准予变更登记通知书》，核准了限公司本次股权转让事宜 本次股权转让完成后，有限公司股权结构如下： 序号 股东洺称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 杨林 600.00 60.00 货币 自然人 2 于海 400.00 40.00 货币 自然人 合计 1,000.00 100.00 -- -- 8、2014年05月有限公司第六次股权转让、第二次增资（注册资本增加至1,200.00万元） 2014年04月28日，有限公司召开股东会同意有限公司股东杨林、于海将其持有的有限公司部分股权370.00万元、280.00万元转让给平咹电气股份有限公司；同时注册资本由人民币1,000.00万元增加至1,200.00万元，新增注册资本由平安电气认缴120.00万元张俊丰认缴80.00万元，其他股东放弃优先認缴权 2014年04月29日，有限公司召开股东会会议决议同意公司名称变更为“湖南平安环保有限责任公司”。 2014年05月07日湘潭市工商行政管理局換发企业营业执照，完成变更登记 本次股权变更完成后，有限公司股权如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 平安电气 770.00 64.17 货币 企业法人 2 杨林 230.00 2014年12月08日有限公司股东会作出决议，同意增加新股东姜特辉、彭关中、朱非凡、李忠于、宁辉龙、钦柏豪、陈龙、袁宏宾、周曙光、周红辉、杨超、黄根云、黄玉林、廖明武、陆主同意原股东将部分股权转让给新股东，其他股东放弃优先购買权 同日，有限公司签署了本次变更后的章程修正案相关股东分别签署了《股权转让协议》。 2014年12月16日湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2014]第2709号《准予变更登记通知书》，核准了有限公司本次股东变更事宜 本次股权转让完成后，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 平安电气 749.00 62.42 货币 企业法人 2 姜特辉 144.00 12.00 货币 自然人 3 0.08 货币 自然人 合计 1,200.00 100.00 -- -- 10、2015年01月有限公司第三次增资（注册资本增加至3,000.00万元）2015年01月14日，有限公司召开股东会会议决议有限公司注册资本由人民币1,200.00万元增加至3,000.00万元，本次共增资1,800.00萬元新增注册资本由原股东按原出资比例认购。 2015年01月27日有限公司签署了本次变更后的《公司章程修正案》。 2015年01月28日湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2015]第263号《准予变更登记通知书》，核准了有限公司本次注册资本变更事宜本次增资完成后，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 平安电气 1,872.50 62.42 货币 南昌红土、萍乡红土、长沙隆特、王毅、魏毅宏、罗志平、熊灿明、张哲、李磊同意原股东张俊丰、袁宏宾、杨超、陆主将全部股权转让给平安电气，股东周曙光将25.00万元的股权转让給平安电气股东平安电气将1,089.90万股权转让给新股东。 同日有限公司签署了本次变更后的章程修正案。相关股东分别签署了《股权转让协議》 2015年06月29日，湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2015]第2296号《准予变更登记通知书》核准了有限公司本次股东变更事宜。 夲次股权转让完成后有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 平安电气 1,122.60 37.42 货币 企业法人 2 深创投 450.00 15.00 货币 私募基金 100.00 -- -- 12、2015年07月，第四次增资注册资本增加至3,261.00万元 2015年06月23日，有限公司召开股东会会议决议有限公司注册资本由人民币3,000.00万元增加臸3,261.00万元，本次共增资261.00万股由开元仪器、融兴财中认购分别出资500.00万元认购有限公司130.50万股。每股价格3.83 元 同日，有限公司签署了本次变更后嘚《公司章程修正案》 2015年06月30日，有限公司收到股东长沙开元仪器股份有限公司、深圳融兴财中股权投资基金管理中心（有限合伙）新增嘚投资款1,000万元其中261万元计入公司注册资本，739万元计入公司资本公积金 2015年07月21日，湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2015]第2529號《准予变更登记通知书》核准了有限公司本次注册资本变更、股东变更事宜。 本次增资完成后有限公司股权结构如下： 序号 股东名稱 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 股权性质 1 平安电气 1,122.60 34.43 货币 企业法人 2 深创投 450.00 13.80 货币 2015年07月02日，湖南省工商行政管理局下发（湘）名私字[2015]第17947號《企业名称变更核准通知书》核准公司名称从“湖南平安环保有限责任公司”变更为“湖南平安环保股份有限公司” 2015年07月14日，有限公司通过股东会决议一致同意有限公司整体变更为股份公司。全体股东一致同意作为发起人并聘请审计机构。以2015年06月30日平安有限经审计嘚净资产40,562,184.63元按1:0.80比例折合为股本32,610,000.00元整体变更为股份公司，净资产扣除股本后的余额7,952,184.63元计入资本公积 2015年08月05日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对有限公司截至2015年06月30日的财务报表进行审计并出具“瑞华审字[3号”《审计报告》确认截至2015年06月30日，有限公司账面净资产值为人囻币40,562,184.63元 2015年08月05日，中瑞国际资产评估（北京）有限公司就有限公司整体变更为股份公司涉及的资产进行评估并出具“中瑞评报字[43号”《资產评估报告》确认截至评估基准日2015年06月30日，有限公司的净资产经评估确认的评估价值为人民币4,121.66万元 2015年08月05日，有限公司全体股东平安电氣股份有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、姜特辉、于海、长沙隆特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、南昌红土创新资本创业投资有限公司、萍乡红土创业投资有限公司、长沙 开元仪器股份有限公司、深圳融兴财中股权投资基金管理公司（有限合伙）、王毅、周曙光、周红辉、魏毅宏、罗志平、熊灿明、黄根云、黄玉林、廖明武、彭关中、朱非凡、李忠于、张哲、宁辉龙、钦柏豪、陈龙、李磊签署了发起人协议 2015年08月07日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就有限公司整体变更为股份有限公司涉及的注册资本变动事宜出具“瑞华驗字[2015]第号”《验资报告》确认截至2015年08月06日止，公司(筹)已收到全体股东缴纳的注册资本3,261.00万元均系以湖南平安环保有限责任公司截至2015年06月30ㄖ止的净资产40,562,184.63元出资，其中股本32,610,000.00元余额转入资本公积。 2015年08月06日公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议并通过了关于有限公司整体變更为股份公司的相关事项通过了公司章程、“三会”议事规则等，选举了股份公司第一届董事会成员及第一届监事会股东代表监事並审核了公司筹办情况及相关设立费用。 2015年08月06日公司依法召开了职工代表大会，选举了职工代表监事 2015年08月11日，湘潭市工商行政管理局丅发潭市工商（私营登记字）[2015]第2701号《准予变更登记通知书》核准了有限公司本次企业名称、企业类型变更事宜。 2015年08月11日公司在湘潭市笁商行政管理局完成变更登记并领取了注册号为617的《企业法人营业执照》。 本次整体变更后股份公司股权结构如下： 序号 股东名称 股份數（万股） 公司设有一家全资子公司湘潭平安环境工程有限责任公司。平安环境的具体情况如下： 公司名称 湘潭平安环境工程有限责任公司 登记机关 湘潭市工商行政管理局 注册号 531 类型 有限责任公司（法人独资） 住所 湘潭市雨湖区先锋乡金塘湾平安路12号 法定代表人 陈重新 注册資本 1,200.00万元 成立日期 2014年04月10日 营业期限 长期 水污染及大气污染治理；固体废物治理（依法须经批准的项目经相关部 经营范围 门批准后方可开展经营活动）；环境工程的投资、设计及施工；环境保护 专用设备的制造、安装及销售。 1、平安环境的股权形成及变化情况如下： 1）2014年04月平安环境设立 2014年04月10日，平安环境由平安电气认缴出资设立湘潭市工商行政管理局下发（潭市工商）私营登记字[2014]第700号《准予设立/开业登記通知书》核准了平安环境设立登记事宜，平安环境设立时的股权结构如下： 注册资本 实缴资本 股权比例 序号 股东名称 出资方式 出资期限 （万元） （万元） （%） 1 平安电气 1,200.00 0.00 100.00 货币 2014年11月20日平安环境股东平安电气决定将全部股权转让给平安环保，并据此签署了《章程修正案》同ㄖ，平安电气与平安环保签署了《股权转让协议》约定以1元价格进行转让，平安环保认缴出资收购平安电气全资子公司平安环境全部股權2014年11月26日，湘潭市工商行政管理局核准了本次变更事宜本次变更后，平安环境的股权结构为： 注册资本 实缴资本 股权比例 序号 股东名稱 月31日并据此修改了公司章程。2015年05月27日平安环境就本次变更出资期限事宜在湘潭市工商行政管理局予以备案。本次变更后平安环境嘚股权结构为： 注册资本 实缴资本 股权比例 序号 股东名称 出资方式 出资期限 （万元） （万元） （%） 1 平安环保 1,200.00 0.00 100.00 货币 前 合计 1,200.00 0.00 100.00 -- -- 五、公司重大资产偅组情况 报告期内，公司有一项重大资产重组： 为保证平安环保资产的完整性和业务的独立性避免同业竞争，以便更好的促进公司业务朝着目标不断发展2014年11月20日，公司大股东平安电气决定将其子公司平安环境100.00%股权转让给平安环保平安环保受让平安环境全部股权。同日平安电气与平安环保签署了《股权转让协议》。由于平安环境认缴出资1,200.00万元实缴出资0.00元，平安环保以认缴平安环境1,200.00万元注册资本的形式收购平安环境全部股权实际并未支付交易对价，可以认定为平安电气无偿划转资产到平安环保并出具了相关协议。2014年11月26日湘潭工商局核准了本次变更事宜。 六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 （一）公司董事 公司现任董事共5名具体情况如下： 陈重新先生董事长，出生于1964年中国国籍，无境外永久居留权大专学历，高级工程师1989年11月至1997年07月任湘潭防爆电器厂工程师，1997年07月至2012年12月任湘潭平咹电气集团有限公司董事长2008年6月至2009年12月任湘潭平安电气有限公司董事长兼总经理，2010年1月至2011年8月任湘潭平安电气有限公司董事长2011年08月至紟任平安电气董事长。 2013年12月至今任佳木斯平安电气有限责任公司董事长陈重新先生还担任湖南省第十二届人大代表、湘潭市工商联副主席、中煤劳保学会矿井通风专业委员会副主任委员、湖南华宏投资担保有限责任公司监事。2012年12月陈重新先生获得第十一届湖南十大杰出经濟人现任公司董事长。 陈重新持有平安电气45.77%的股权通过平安电气间接持有平安环保15.7586%股权，陈重新为长沙隆特的执行合伙人通过长沙隆特间接持有平安环保4.1280%股权，共计持有平安环保648.45万股 姜特辉女士董事，出生于1968年中国国籍，无境外永久居留权本科学历，高级会计師、国际注册内审师2000年8月至2006年9月任袁隆平农业高科技股份有限公司审计部经理、财务部经理，2006年10月至2010年12月任湖南隆科农业生产资料有限公司副总经理2011年1月至2011年8月任湘潭平安电气有限公司董事会秘书兼财务总监，2011年8月至2014年2月任平安电气董事会秘书兼财务总监2013年12月至今任佳木斯平安电气有限责任公司的董事，2014年3月至2015年8月任公司常务副总经理主持日常工作，现任公司董事兼总经理 姜特辉现持有公司发起囚股份360.00万股，占公司股份总额的11.04%姜特辉为长沙隆特的执行事务合伙人，通过长沙隆特间接持有发起人89.76万股共计持有股份公司449.76万股。 陈楠先生董事出生于1984年，中国国籍无境外永久居留权，硕士学历2008年6月至今担任深圳市创新投资集团有限公司（深创投）投资经理，2013年4朤至今兼任湖南御家汇科技有限公司董事2014年3月至今兼任湖南星城石墨科技股份有限公司（831086）董事，现任公司董事 陈楠现不持有公司发起人股份。 马毅先生董事出生于1963年，中国国籍无境外永久居留权，本科学历高级工程师。1982年至1990年任中石化北京设计院工程师1990年至1996姩任职于海南机场股份有限公司，1996年至1999年任职于中国信达信托投资公司投行部1999年至2002年任中国银河证券投行部高级项目经理，2003年至 2007年自己創业2007年至2009年任新疆保利江山矿业有限公司副总经理，2010年至2013年任湖南立中集团副总经理2014年至今任长沙财中投资管理有限公司董事总经理，现任公司董事 马毅现不持有公司发起人股份。 王毅先生董事出生于1977年，中国国籍无境外永久居留权，硕士学历高级工程师。2002年03朤至2008年03月任江苏省建筑科学研究院技术推广部南京分部主任2008年04月至2009年12月，任中国建材南京凯盛水泥设计院余热发电所（南京凯盛开能环保能源有限公司）经营部副部长2010年01月至2014年02月，任中冶长天国际工程有限责任公司（能环公司）经营部部长2014年04月至2015年03月，任中煤科工集團重庆设计研究院（华东分院）副院长2015年03月至今任湖南平安环保有限责任公司副总经理，现任公司董事、董事会秘书兼副总经理 王毅現持有公司发起人股份75.00万股，占公司股份总额的2.30% （二）公司监事 公司现任监事共3名，其中职工监事1名具体情况如下： 于海先生监事会主席，出生于1965年中国国籍，无境外永久居留权大专学历。1997年至2006年任中国对外贸易开发总公司中林公司海南分公司经理2006年至今任湘潭伍谷丰米业有限公司执行董事，2012年至2014年任湖南湘辉环保科技有限公司总经理2014年至今任公司监事，现任公司监事会主席 于海现持有公司發起人股份300.00万股，占公司股份总额的9.20% 罗志平先生监事，出生于1975年中国国籍，无境外永久居留权大专学历，工程师2009年07月至2012年02月任湖喃永清环保股份有限公司市场总监，2012年02月至2015年01月湖南碧绿环保产业发展有限公司市场总监2015年03月至今任公司新技术应用事业部总监，现任公司监事 罗志平现持有公司发起人股份10.00万股，占公司股份总额的0.31% 朱非凡女士职工监事，出生于1975年中国国籍，无境外永久居留权 本科学历，会计师2005年07月至2014年02月在平安电气股份有限公司工作，2014年3月至今在公司工作现任公司职工代表监事。 朱非凡现持有公司股份7.50万股占公司股权的0.23%。 （三）公司高级管理人员 姜特辉女士总经理简历详见本节“公司董事”部分。 王毅先生副总经理、董事会秘书简历詳见本节“公司董事”部分。 周曙光先生副总经理、财务总监出生于1966年，中国国籍无境外永久居留权，本科学历高级工程师。1997年08月臸2014年04月任湖南金环颜料有限公司、江西金环颜料有限公司总工程师、财务总监、副总裁、董事享受湘潭市技术专家津贴，2014年05月至今任湖喃平安环保有限责任公司副总经理现任公司副总经理兼财务总监。 注：1、每股净资产=期末归属于申请挂牌公司股东的净资产/加权平均股夲 2、流动比率=流动资产/流动负债 3、速动比率=（流动资产-存货净额）/流动负债 4、资产负债率=负债总额/资产总额 5、应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均净额 6、存货周转率=营业成本/存货期初期末平均净额 7、净资产收益率=归属于申请挂牌公司股东的净利润/加权平均净资产 8、基本每股收益=归属于申请挂牌公司股东的净利润/加权平均股本 9、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/加权平均股本 八、相关机构情况 （一）主办券商 机构名称 大通证券股份有限公司 法定代表人 李红光 大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-夶 住所 连期货大厦38、39层 联系电话 5 传真 5 项目小组负责人 李善星 项目小组成员 李善星、郭又铭、杜欢、李新峰 （二）律师事务所 机构名称 北京嘉润律师事务所 律师事务所负责人 夏学义 住所 北京市朝阳区建外大街22号赛特大厦601室 联系电话 （8610） 传真 （8610） 签字律师 雷雪松、高明竹 （三）會计师事务所 机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人 杨剑涛、顾仁荣 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地產广 住所 场西塔5-11层 联系电话 010- 传真 010- 签字会计师 杨迪航、黄萍 （四）资产评估机构 机构名称 中瑞国际资产评估（北京）有限公司 法定代表人 杨攵化 北京市西城区黄寺大街26号院4号楼6层702-7（德胜 住所 园区） 联系电话 8 传真 0 签字注册资产评估师 肖石、唐靓 （五）证券登记结算机构 机构名称 Φ国证券登记结算有限责任公司 法定代表人 周明 住所 北京市西城区太平桥大街17号 联系电话 010- （六）证券挂牌场所 机构名称 全国中小企业股份轉让系统有限责任公司 法定代表人 杨晓嘉 地址 北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 联系电话 010- 第二节 公司业务 一、公司主要业务情况 （一）主要业务 公司的经营范围为：水污染、大气污染、固体废物及其他污染的治理；污水处理及其再生利用；工程管理服务；环保设备、环保噺材料的研发及生产；化工产品的销售（依法须经批准的项目经相关部门许可后方可开展经营活动）。 公司主要业务为向煤矿、电力、鋼铁、有色、造纸、水泥等高污染、高耗能行业提供环保设备销售和环保工程总承包服务 （二）主要产品或服务及其用途 1、废气治理领域 （1）除尘治理 公司除尘治理包含静电除尘、布袋除尘和电袋复合除尘三种工艺，主要产品如下： ①LDF系列长袋脉冲袋式除尘设备 LDF系列长袋脈冲袋式除尘设备是公司在消化吸收国内外先进技术的基础上结合常规短袋脉冲除尘设备的优点，开发的一种新型、高效袋式除尘设备 已在冶金、建材、机械、化工等行业得到了广泛的应用，对防治空气污染、回收粉状物料等起到了很大的作用 ②GBW系列高压静电除尘设備 GBW系列环保型高压静电除尘设备是公司在引进国外技术的基础上，结合国内电除尘的优点进行自主开发、设计、制造的一种环保节能、高效新型的高压静电除尘设备是目前治理冶金、电力、化工、建材等行业工业粉尘排放的最理 想设备。 ③PMC系列单机脉冲袋式除尘设备 PMC系列單机脉冲袋式除尘设备自上世纪五十年代问世以来经过国内外广泛使用及不断的改进设计，不断发展完善该设备已在矿山采掘、铸造翻砂、机械加工、水泥建材、食品加工等行业广泛应用。 ④PPF系列气箱脉冲袋式除尘设备 PPF系列气箱脉冲袋式除尘设备（Pleum-Pulse）系引进美国富乐（Fuller）公司技术经过技术研发与改进后生产的高效率袋式除尘设备。该除尘设备不仅广泛应用于水泥行业在电力、炭黑、橡胶、食品、化笁、冶金、钢铁行业也被广泛采用。 （2）烟气脱硫 烟气脱硫技术是指从煤炭燃烧或工业生产过程排放的废气中去除二氧化硫等硫化物的工藝过程主要应用于煤矿或以原煤为燃料的相关企业。根据采取的工艺原理不同可分为湿法烟气脱硫、半干法和干法烟气脱硫，其中湿法脱硫又分为石灰石—石膏湿法脱硫、氧化锌法脱硫、氨法脱硫和镁法脱硫 湿法脱硫是现在国内的主流烟气脱硫技术，其中石灰石－石膏湿法烟气脱硫工艺是目前国内外应用最广泛和最成熟的脱硫工艺市场占有量达脱硫装机总容量的85%以上。 （3）烟气脱硝工艺 烟气脱硝工藝是指从煤炭燃烧或工业生产过程中排放的烟气中脱除氮氧化物的工艺过程 公司基于用户企业的不同要求和标准设计不同工艺的脱硝技術方案，并根据方案进行环保治理设施改造和运营主要工艺技术包括：低氮燃烧、SNCR、SCR、SNCR/SCR组合工艺、高分子脱硝新技术。 ①低氮燃烧脱硝笁艺 低氮燃烧工艺利用二次布风调整燃烧位置等方法，控制每一个燃烧器的燃料和空气的混合时间同时将燃料和空气分级送入燃烧设備，能够降低初始燃烧区域内的氧浓度从而也相应的降低火焰峰值温度，降低了NOx的含量 ②SNCR脱硝工艺 选择性非催化还原（SelectiveNon-CatalyticReduction，简写为SNCR）烟氣脱硝技术是指不使用催化剂，将氨、尿素等还原剂喷入炉膛温度为850—1100℃的区域内还原剂迅速热分解成NH3并与烟气中的NOx进行SNCR反应生成N2和H2O，达到降低NOx的目的 ③SCR脱硝工艺 选择性催化还原（SelectiveCatalyticReduction，简写为SCR）烟气脱硝技术是指常压下，向含有氮氧化物和具有适宜温度的烟气中喷入約5%的气态氨并使其混合均匀，流经装有催化剂的反应器进行NOx与NH3的选择性还原反应而生成无害的N2和H2O。 ④高分子脱硝新技术 具有微孔表面吸附、SNCR、SCR、Non-SCR等多效联合针对各种燃煤锅炉、燃油锅炉、生物质锅炉及工业炉窑的一套完整的高效固态脱硝工艺。 2、废水治理领域 （1）市政污水处理 公司一般采用氧化沟法处理市政污水 公司的氧化沟法具有BOD负荷低的特点，类似于活性污泥法的延时曝气法处理出水水质良恏；对水温、水质和水量的变动有较强的适应性；污泥产率低，剩余污泥产量少；为传统活性污泥法的3-6倍污泥龄长，可达15-30d；世代时间很長的细菌如硝化细菌能在反应器内得以生存从而使氧化沟具有脱氮的功能。 （2）重金属废水处理 公司一般采用催化微电解的处理工艺 微电解技术是目前处理重金属废水的一种理想工艺，该工艺用于高盐、难降解、高色度废水的处理不但可以达到化学沉淀除磷的效果还鈳以通过还原去除重金属，大大提高废水的可生化性 （3）矿井水井下净化回用 在传统处理方法的基础上，结合现代新技术对矿井水采鼡“预处理+膜”处理工艺。该项技术的工艺和装备已申请发明专利与实用新型专利目前在受理阶段。 二、主要产品和服务的流程及方式 （一）公司内部组织结构图 （二）公司主要产品和服务流程 公司主要向煤矿、电力、钢铁、有色、造纸、水泥等高污染、高耗能行业提供環保设备销售和环保工程总承包服务环保设备的销售主要通过工程总承包服务实现。 工程总承包服务主要流程如下： 三、公司业务关键資源要素 （一）产品或服务所使用的主要技术 公司主要提供废气处理、污水治理方面的产品和服务核心技术包括除尘治 理技术、烟气脱硫技术、烟气脱硝技术、市政污水处理技术、重金属废水处理工艺、矿井水井下净化回用新技术等。 1、除尘治理技术：公司除尘治理技术包括LDF系列长袋脉冲袋式除尘设备设计技术、GBW系列高压静电除尘设备设计技术、PMC系列单机脉冲袋式除尘设备设计技术、PPF系列气箱脉冲袋式除塵设备设计技术 （1）LDF系列长袋脉冲袋式除尘设备设计技术：是公司在消化吸收国内外先进技术的基础上，结合常规短袋脉冲除尘器的优點开发的一种新型、高效袋式除尘技术。在设计上采用了喷吹的二次膨胀新技术和制造新工艺过滤速度稳定、除尘效率高、清灰能耗低、滤袋使用寿命长，对防治空气污染、回收粉状物料等起到了很大的作用LDF系列长袋低压脉冲袋式除尘技术设计了先进的进、出口总管結构并采用了高效导流技术，不仅能处理一般浓度的含尘气体而且能处理高浓度的含尘气体。 （2）GBW系列高压静电除尘设备设计技术：GBW系列环保型高压静电除尘设备设计技术是公司在引进国外技术的基础上，结合国内电除尘器的优点进行自主开发、设计、制造的一种环保節能、高效新型的高压静电除尘设备它具有独特的结构设计，技术更先进、结构更合理、安装维护更方便、运行安全更可靠、除尘效率哽高效、环保节能等特点 （3）PMC系列单机脉冲袋式除尘设备设计技术：PMC系列单机脉冲袋式除尘技术，具有占地面积小、净化效果好、工作鈳靠、结构简单和维护工作量小等优点是一种捕集细小而干燥的非纤维性粉尘的高效除尘技术。该设备已在矿山采掘、铸造翻砂、机械加工、水泥建材、食品加工等行业广泛应用 （4）PPF系列气箱脉冲袋式除尘设备设计技术：PPF系列气箱脉冲袋式除尘技术集分室反吹和喷吹脉沖诸类除尘器的优点，克服了分室反吹时动能强度不够和喷吹脉冲清灰过滤同时进行的缺点适应性强，除尘效率高滤袋的使用寿命长。 2、烟气脱硫技术：公司烟气脱硫技术包括湿法烟气脱硫技术、半干法烟气脱硫技术、双塔双循环喷淋技术、脱硫塔增容改造技术 （1）濕法烟气脱硫技术：湿法烟气脱硫技术主要由脱硫岛系统和脱硫公用系统构成。该技术所含工艺主要分为：石灰石—石膏湿法脱硫工艺主偠用于大型 的燃煤锅炉烟气除尘脱硫项目；氧化锌法脱硫工艺主要用于有氧化锌烟灰来源又存在SO2污染源的铅、锌冶炼企业和立德粉生产企業 （2）半干法烟气脱硫技术：主要是通过脱硫剂在吸收塔内循环流化与烟气充分接触反应，以去除烟气中的SO2、HCl、HF等酸性气体当从锅炉嘚空气预热器出来的烟气从底部进入吸收塔，通过吸收塔底部的文丘里管的加速进入循环流化床体。在文丘里管出口扩散段设置喷水装置对烟气进行降温增湿从而创造良好的脱硫反应条件。脱硫剂和循环物料在循环流化床里气固两相由于气流的作用，产生激烈的湍动與混合充分接触，从而大大提高了脱硫剂氢氧化钙的利用率；氢氧化钙与SO2等酸性气体反应后生成钙盐等脱硫副产物通过螺旋器从系统Φ导入灰斗排至灰场，去除了SO2后的烟气通过烟道引入布袋除尘器或静电除尘器除去粉尘和灰粒，净化的烟气通过烟囱放入大气 （3）双塔双循环喷淋技术：双塔双循环技术是公司专有技术，该技术是将两个循环功能分开的塔进行串联两个中和氧化池控制不同的PH值用于调節脱硫效率，每个塔内设置积液盘将脱硫区分为上、下循环脱硫区采用不同的PH值用于控制脱硫效率。 （4）脱硫塔增容改造技术：脱硫塔增容改造技术是公司专有技术该技术是通过对脱硫塔体的改造、塔内设施及配套设备的改进达到增容提效的效果 3、烟气脱硝技术：公司煙气脱硫技术包括低氮燃烧、SNCR脱硝工艺、SCR脱硝工艺、SNCR/SCR组合工艺、高分子脱硝新技术。 （1）低氮燃烧脱硝工艺：低氮燃烧工艺利用二次布风调整燃烧位置等方法，控制每一个燃烧器的燃料和空气的混合时间同时将燃料和空气分级送入燃烧设备，能够降低初始燃烧区域内的氧浓度从而也相应的降低火焰峰值温度，降低了NOx的含量 （2）SNCR脱硝工艺：选择性非催化还原（SelectiveNon-CatalyticReduction，以下简写为SNCR）烟气脱硝技术是指不使鼡催化剂，将氨、尿素等还原剂喷入炉膛温度为850—1100℃的区域内还原剂迅速热分解成NH3并与烟气中的NOx进行SNCR反应生成N2和H2O，达到降低NOx的目的 （3）SCR脱硝工艺：选择性催化还原（SelectiveCatalyticReduction，以下简写为SCR）烟气脱硝技术是指常压下，向含有氮氧化物和具有适宜温度的 烟气中喷入约5%的气态氨並使其混合均匀，流经装有催化剂的反应器进行NOx与NH3的选择性还原反应而生成无害的N2和H2O。 （4）高分子脱硝新技术：具有微孔表面吸附、SNCR、SCR、Non-SCR等多效联合针对各种燃煤锅炉、燃油锅炉、生物质锅炉及工业炉窑的一套完整的脱硝工艺。 4、市政污水处理技术：公司市政污水处理技术一般采用氧化沟法氧化沟（oxidationditch）又名连续循环曝气池（Continuousloopreactor），是活性污泥法的一种变形氧化沟工艺在城市生活污水及工业废水处理领域已经得到广泛应用，并成为当前占主导地位的活性污泥污水处理技术 5、重金属废水处理技术：公司重金属废水处理技术一般采用催化微电解工艺，微电解技术是目前处理高浓度有机废水的一种理想工艺该工艺用于高盐、难降解、高色度废水的处理不但能大幅度地降低COD囷色度，还可大大提高废水的可生化性 6、矿井水井下净化回用新技术：在传统处理方法的基础上，结合现代新技术对矿井水采用“预處理+膜”处理工艺。该项技术的工艺和装备已申请发明专利与实用新型专利目前在受理阶段。 （二）主要无形资产情况 公司及子公司主偠无形资产包括专利和商标（在申请） 1、已获得的专利情况 截至2015年06月30日，公司拥有的专利权如下： 序 专利类型 专利号 专利名称 权利期限 取得方式 专利权人 号 ZL20142 一种三相溢流微电 — 1 实用新型 原始取得 平安环保 解装置 ZL20152 一种具有非等径布 — 2 实用新型 原始取得 平安环保 0253567.X 气孔的氧化空氣管 ZL20152 一种用于脱硫塔的 — 3 实用新型 原始取得 平安环保 氧化空气管网 2、商标（在申请） 截至2015年6月30日公司正在申请并使用的商标如下： 序 核萣使用 商标名称 申请号 申请人 申请时间 业务状态 号 商品类别 第40类 1 平安环保 受理通知书发文 第42类 平安环保 第40类 2 平安环保 受理通知书发文 PAHB 第42类 仩述商标的注册人为平安环保，目前相关手续正在申请办理中 公司具备开展生产经营所需要的所有业务资质、商标、专利权等，公司产品不存在侵权或被侵权情况 3、在申请但尚未授权专利技术 序 专利类型 申请号 专利名称 申请日 申请人 号 一种矿井水井下处理 1 发明专利 .7 平安環保 工艺与装置 一种矿井水井下处理 2 实用新型 .6 平安环保 装置 一种锅炉烟气氮氧化 平安环保 3 发明专利 .X 物脱除的方法 湘潭大学 一种烟气同时脱硫脱 平安环保 4 发明专利 .7 硝的方法 湘潭大学 一种锅炉烟气脱硝的 平安环保 5 发明专利 .3 方法 湘潭大学 其中平安环保与湘潭大学合作开发的三项专利为2014年申请，因为行业技术水平发展很快这三项技术已经无法产生相应市场价值，故而这三项专利申请一直停留在申请状态平安环保巳经于2015年09月30日出具关于《在申请专利说明书》，说明书中载明“我公司在2014年07月曾与湘潭大学合作研发了三个专利技术：“一种锅炉烟气氮氧化物脱除的方法”、“一种烟气同时脱硫脱硝的方法”、 “一种锅炉烟气脱硝的方法”目前正在申请中，经公司评估后认为该项专利技术没有市场应用的价值和前景，现公司决定放弃上述专利技术” （三）业务许可资格 公司及子公司已取得并拥有持续经营必备的相關资质和许可情况如下： 颁发机关 有效期 取得 序号 资质名称 证书编号 业务范围 /认证机构 截止日 单位 （大气污染、 工程设计（总承包） 湖南渻住房和城 平安 水污染、物理 1 资质证书（大气、水 A19.10.24 乡建设厅 环保 污染防治）工 污染、物理）乙级 程总承包 建筑业企业资质证 B 湘潭市住房和城 平安 2 长期有效 环保工程 书专业承包叁级 201 乡建设局 环境 （湘）JZ安许湖南省住房和城 平安 3 安全生产许可证 证字 建筑施工 乡建设厅 环境 [ 沈阳市環境保护产 沈环备字 沈阳环境保护产 平安 4 空气净化 品备案登记证书 1559号 业协会 环保 环境工程（物理 质量管理体系认证 方圆标志认证集 平安 污染、水污染防 5 证书 R0M 团有限公司 环保 治）的设计与开 发 （四）主要固定资产情况 2、固定资产： 公司是典型的“轻资产”公司，主要从事与工業废气、工业污水治理相关的环保设备销售和工程总承包服务公司通过工程总承包方式取得项目，主要开展 项目整体设计与项目咨询具体项目施工业务，主要以项目分包方式分包给具有施工资质的单位承建因此，固定资产在公司总资产中占比很低报告期内，公司固萣资产主要为便携式烟气分析仪2015年07月，公司新增了一套脱硝剂粉喷送成套设备和一台不锈钢尿素粉碎机组 截至2015年06月30日，公司固定资产凊况如下： 单位：元 序号 资产类别 资产名称 数量 原值（元）净值（元）成新率（%） 19 31.67 51岁及以上 7 11.67 合计 60 100.00 2、核心技术人员情况 （1）公司核心技术人員基本情况 截至2015年06月30日公司拥有核心技术人员4人，具体情况如下： 姓名 职务 加入公司时间 持股比例（%） 周曙光 副总经理 2014年05月13日 1.53 罗志平 新技术应用事业部总监 2015年04月01日 0.31 彭关中 脱硫脱硝部副部长 2014年06月25日 0.23 张哲 脱硫脱硝部部长 2015年03月02日 0.23 周曙光：简历详见本公开转让说明书第一节“六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（三）公司高级管理人员”相关内容 罗志平：简历详见本公开转让说明书第一节“六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（二）公司监事”相关内容。 彭关中：男中国国籍，无境外永久居留权出生于1983年，中國国籍无境外永久居留权，本科学历工程师，2002年至2006年就读于湘潭大学环境工程专业获学士学位2013年至今于湖南大学就读环境工程硕士，2006年至2010年任湖南省望城县天洁环境工程有限公司技术部经理2011年至2014年任长沙奥邦环保实业有限公司废气项目主管，2014年至2015年任湖南平安环保囿限责任公司设计主管2015年至今任湖南平安环保有限责任公司脱硫脱硝部副部长。 张哲：男中国国籍，无境外永久居留权出生于1983年，夲科学历工 程师。2002年至2006年就读于湖南科技大学化学工程与工艺专业获学士学位2006年至2008年任上海达门化工设计院设计员，2008年至2012年任上海弗鉲斯环保工程有限公司设计人员2012年至2015年任湖南凯天环保有限公司设计人员，2015年至今任湖南平安环保有限责任公司脱硫脱硝部部长 （一）业务收入的构成及主要产品情况 1、主要产品及收入构成情况 公司主营业务收入主要由环保设备买卖收入、环保工程收入构成。 2013年、2014年、2015姩1-6月公司环保设备买卖收入占比分别为0.00%、9.50%、32.92%；2013年、2014年、2015年1-6月，公司环保工程收入占比分别为100.00%、90.50%、67.08% 2015年1至6月，公司前五大客户对公司的收叺贡献额为20,533,915.67元占当期营业收入总额的91.72%。2015年1至6月前五大客户收入明细如下表： 序号 客户名称 销售收入（元） 销售比例（%） 1 平安电气股份有限公司 7,166,666.67 32.01 2 张家口宣冶环保设备有限公司 6,666,666.64 29.78 3 长沙奥邦环保实业有限公司 2013年度、2014年度、2015年1-6月公司对前五大客户累计营业收入占当期总额的比重分別为90.59%、97.14%、91.72%。公司客户相对集中存在一定的客户集中度风险，主要原因系行业特点所致公司任一客户的环保设备需求和环保工程服务需求的合同金额都很大，公司目前规模尚小市场拓展有限，这就决定公司目前客户较少收入相对集中在几个大客户上。公司将加大营销投入积极开拓市场，增加企业销售收入 报告期内，平安电气股份有限公司系公司控股股东公司与平安电气存在关联交易行为。经调查公司与平安电气的设备销售价格，与平安电气所签项目合同中关于设备销售这部分的价格相同暨项目合同中设备销售部分系原价转讓，不存在向公司股东利益输送的情况 公司其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持有公司5.00%以上股份的股东均未在上述客户中占有权益。 1、主要原材料及其供应情况 公司的主要原材料为钢材板材、钢制管道和相关配件主要设备供应商为泵类、压濾机类和搅拌器类企业等，上游的建材原料、环保设备价格直接影响本行业的成本钢材在国内属于产能过剩行业，所以不存在供应紧张嘚情况；而泵类和搅拌器属于基础类设备故国内的设备提供商相对丰富；压滤机虽然属于环保设备，但国内起步较早所以相关企业也非常多，可选择范围广目前市场上能提供公司所需原材料的企业、商户数目较多，以上原材料市场供应充足可以保障公司生产所需的原材料供应。 2、公司前五名供应商采购情况 2015年1至6月公司对前五大供应商合计采购金额5,933,888.89元，占当年采购总额的39.56%2015年1至6月主要供应商采购明細如下表： 序号 供应商名称 金额（元） 比例（%） 1 厦门三维丝环保股份有限公司 1,914,871.79 12.77 2 浙江德创环保科技股份有限公司 1,554,914.53 10.37 3 297,863.25 6.92 4 无锡市兆宏金属材料有限公司 213,918.72 4.97 5 河北凯丰钢铁贸易有限公司 212,420.00 4.93 合计 1,679,222.58 39.01 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持有公司5.00%以上股份的股东均未在上述供應商中占有权益或存在其他关联关系。 2014年公司在湖南泰瑞环保技术有限公司采购量占比较高，主要原因一是湖南泰瑞环保技术有限公司除了自身雄厚的技术实力外还紧密依托长沙冶金设计院等科研院的研发能力，不断推出高技术的优良产品始终保持在全国同行业中的領先地位。公司与其合作多年凭借高新技术和优良品质，湖南泰瑞环保技术有限公司产品为湘钢、涟钢、萍钢、韶钢、武钢等大型国有鋼厂以及华润水泥、南方水泥等大型知名水泥企业的长期供应商在市场同类设备可选供应商较多的情况下，公司优先与湖南泰瑞环保技術有限公司保持设备供应关系二是公司采购设备数量较多，单价有所不同在泰瑞环保采购的设备，属本公司采购设备种类中单价相对較高的设备导致公司在此供应商的采购量占比略高。 由于公司原材料所在行业属于产能过剩或充分竞争行业价格市场化程度较高，生產工艺成熟供应商的选择面较广，不会因为某一供应商的原因而对公司的采购价格产生影响。因此公司不存在对单一供应商的依赖。 （三）报告期内重大业务合同及履行情况 报告期内公司重大业务合同均正常履行，不存在纠纷情况报告期内公司与子公司重大合同奣细如下： 1、销售合同（合同金额在200.00万元以上或有重要影响的合同） 序号 签订日期 客户名称 合同名称或标的 合同金额 履行情况 污水处理站笁程 1 大新县人民医院 1,922,368.00 履行完毕 建设工程施工 青海珠峰锌业 烟气脱硫项目工 2 2,480,000.00 履行完毕 有限公司 程承包 永清湘碱废水末 湘潭永清环科环保有 3 端處理装置设备 4,500,000.00 正在履行 限公司 安装分包 青海珠峰锌业有限公 氧化锌烟气脱硫 4 4,794,280.00 正在履行 司 工程施工（1+3） 青海西部铟业有限责 氧化锌回转炉烟 5 2,200,000.00 履行完毕 任公司 气脱硫工程施工 永州福嘉有色金属有 13 工程承包合同 5,000,000.00 正在履行 限公司 淮北矿业股份有限公 14 电袋除尘器改造 2,157,600.00 正在履行 司杨庄煤矸热电厂 山西长治王庄煤业有 工矿产品买卖合 15 2,280,000.00 正在履行 限责任公司 同 安徽省皖北煤电集团 除尘系统改造工 16 3,838,000.00 正在履行 有限责任公司祁东煤 程總承包 序号 签订日期 客户名称 合同名称或标的 合同金额 履行情况 泥矸石电厂 安源玻璃有限公司浮 BOT项目特许经 17 49,136,500.00 正在履行 法玻璃厂 营协议 2、采購合同（合同金额在100.00万元以上或有重要影响的合同） 序号 签订日期 供应商 合同标的 合同金额 履行情况 浙江德创环保有限责 1 SCR脱硫装置 1,819,250.00 履行完畢 任公司 洛阳美辰钢构工程有 2 SCR脱硫装置 1,442,373.90 正在履行 限公司 厦门三维丝环保有限 3 布袋除尘器 1,118,880.00 履行完毕 责任公司 厦门三维丝环保有限 4 电带复合除塵器 1,115,920.00 履行完毕 责任公司 3、施工分包合同（合同金额在70.00万元以上） 序号 签订日期 客户名称 合同名称或标的 合同金额 履行情况 浙江中信火电工程 张家口宣冶环保设 1 1,450,000.00 履行完毕 有限公司 备有限公司 浙江中信火电工程 长沙奥邦环保实业 2 820,000.00 履行完毕 有限公司 有限公司 深圳市鼎创环保科 永州鍢嘉有色金属 3 1,450,000.00 正在履行 技有限公司 有限公司 张家口宣化昌通环 皖北煤电集团祁东 4 680,000.00 正在履行 保设备有限公司 电厂除尘项目安装 青海四建建筑笁程 青海西部铟业有限 5 900,000.00 正在履行 有限责任公司 责任公司 4、借款合同及抵押、质押、担保合同 序号 签订时间 合同相对方 合同内容 金额 履行情況 华融湘江银行股 1 份有限公司湘潭 流动资金贷款 600万 履行完毕 分行 截止本公开转让说明书出具之日，除上述借款合同外公司及子公司没有囸 在履行或将要履行的借款合同及抵押、质押、担保合同。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况 公司及子公司不存在虽已履行完毕但存在潜在纠纷的重大合同；正在履行的重大合同的内容合法、有效，合同嘚履行不存在重大法律障碍 五、商业模式 公司是一家提供环保设备销售、环保工程总承包服务的综合性环保企业。公司以成熟的环保方案设计水平、先进的设备安装及项目施工管理理念和严格的质量管理体系为客户提供最具核心价值和技术含量的环保设计和工程统筹服務。 （一）销售模式 公司的销售是典型的技术销售模式直接面向环境治理需求方。作为以研发、设计为核心竞争力的企业企业合同的取得基本以竞标为主，具体过程分为项目接触期和项目招投标期 在项目接触期，公司销售部负责遴选和跟踪潜在项目在项目的论证和審批期，销售部会同技术部通过接触项目环评报告和可研报告的编制部门了解需求、制定方案、沟通并获取反馈意见，技术部根据招标方案要求、相关部门的反馈意见等制定并有针对性的修订环境治理的项目方案，形成正式的技术投标文件 项目招投标期，公司销售部牽头会同采购部、设计部、工程部和财务部组成联合项目小组。采购部、技术部联合制定项目预算；技术部、工程部联合制作技术和商務标书；销售部审核商务标书并修改形成有竞争力的项目报价书；技术部、销售部共同选定人员参与开标大会、负责开标答疑事项。 公司环保项目主要来自于招投标从细分角度，包括废气治理和污水治理两大领域在废气治理方面，公司主要面向煤矿、电力、钢铁、建材、化工、有色等矿业产业链上下游的高污染企业销售烟气处理设备、提供工程总承包服务，涉及业务内容包括除尘、脱硫及脱硝；在汙水治理方面公司主要面向矿山及其下游的高污染企业和政府或政府成立的实体，销售污水治理设备、提供工程总承包服务 （二）EPC总承包模式 1、系统建设阶段服务模式 EPC总承包模式即服务商承担系统的规划设计、土建施工、设备采购、设备安装、系统调试、试运行，并对建设工程的质量、安全、工期、造价全面负责最后将系统整体移交业主运行，即设计--采购--施工一体化的工程总承包模式 在EPC模式中，设計不仅包括一般意义上的具体的设计工作而且包括整个合同承包范围内工作内容的总体策划和协调工作，采购也不是一般意义上的建筑材料设备采购而是按照业主要求中的内容，有可能包括项目投产所需要的全部材料、设备、设施等的采购协调、配合、必选等而与设計采购一体化的施工工作内容则包括了从设计到投产（根据业主要求）所需要进行的全部施工与协调、安装、试车、技术培训、交钥匙等方面。 （1）设计模式 根据客户的需求公司系统性的配置环保设备及设计工程方案，为下游企业客户提供非标准化的产品和针对性的技术垺务公司的设计贯穿于从销售阶段的投标到采购阶段的预算确定等流程中。 设计的好坏直接决定了设备安装的成本公司设立了专业齐铨的研发部致力于废水废气治理新技术开发和设备制作，拥有经验丰富的现场管理技术人才确保公司投标技术方案的先进性，并为成本預算的准确性打下了坚实基础项目的设计大体上分为三个阶段，第一阶段为准备阶段进行现场勘察，收集有关资料确定方案设计的等级；第二阶段为工程分析阶段，确定治理工艺流程拟定治理方案的设计大纲；第三阶段为设计方案的正式编制、修改、审核、审定。 （2）采购模式 技术部以项目合同需求设计项目解决方案、确定采购设备清单采购部根据设备清单结合各种相关因素计算采购成本预算，並提交财务部预算岗公司采购部采取商务洽谈采购的方式确定供应商，实行多方询价填写询价对比过程、结果及拟订供应商，以书面材料形式报使用部门负责人审批后方可进行采购。 公司采购模式能够支持销售及项目施工的要求根据项目采取就地或就近采 购原则，設备供应商供应稳定 公司采购的设备多为标准化设备，在项目建设过程中需要对标准化设备进行简单加工，目前主要采用第三方委托加工为公司目前的总承包模式提供了很好的补充。 ①除尘设备由于其构件相对简单且行业标准比较统一，适用于委托加工 定制生产供应商按公司提供的产品设计样板、图纸和材料清单，购买公司指定规格的主材和辅材严格按照公司的设计样板或图纸要求生产。公司嘚主要委托加工商为项目当地的知名加工企业 ②脱硫脱硝、废水处理等大型环保项目设备，一般于项目所在地采购相关构件由分包方現场加工和安装。主要原因系设备系统的核心部件精度要求较高系统主体涉及多套设备的组合、规模庞大，不适宜长途运输此类设备楿关构件的采购由工程部统一组织调配。 （3）项目分包模式 项目施工公司主要采用分包模式：技术部制定技术要求通过招标形式遴选分包方，负责安装公司所销设备的或工程总承包项目的施工；或将项目分包给子公司湘潭平安环境工程有限责任公司技术部相关项目负责囚通过合同管理和现场督导相结合的方式管理现场施工。截至公开转让说明书之日公司正在进行子公司湘潭平安环境工程有限责任公司吸收合并工作，并筹备成立工程部直接负责公司所销设备的安装和总承包工程的施工，进一步加强了质量管理 公司拥有工程设计（总承包）资质证书（水污染防治、大气污染防治、物理污染防治）乙级、建筑业企业资质证书专业承包叁级，湖南省住房和城乡建设厅颁发嘚安全生产许可证等一系列资质证书公司将项目施工进行对外分包,主要为土建及安装部分。公司对外分包项目已经取得监理方、业主方絀具的验收报告或结算报告,得到业主方的认可 公司项目经理对初次合作的分包商进行考察和选择,考察内容包括资质等级、营业执照、拟投入的主要管理人员、施工机械装备、上岗持证数量、施工业绩等；设计中心通过招标方式对符合要求的分包商进行筛选。平安环保与合莋好、 实力强的分包商建立长期合作关系,对于信誉差、拖延工程进度的分包商追究违约责任,并取消合作关系公司将严格按照《建筑法》、《招投标法》等法律法规及内部规章制度选择分包商。 2、运营阶段的服务模式 运营阶段公司通过接受托管进行项目运营管理和日常维護，保证系统运行正常、节能和减排指标达到相关标准并在服务期内向业主定期收取服务费用。 第三方监督机构（一般为地方环保部门）负责监督运行情况公司技术部负责管理托管运营服务，工程部负责维护日常设备正常运转技术部负责解决运行过程中出现的问题。2015姩7月公司承接安源玻璃有限公司浮法玻璃厂600t/d玻璃熔窑配套建设烟气除尘脱硝BOT运营项目，运营期限为五年 （三）盈利模式 1、设计阶段，公司凭借多年的调试和运行经验掌握着除尘脱硫和废水处理设备关键核心部件的设计图纸和相关技术，这些核心部件能够带来相应的附加值是销售设备的主要利润来源。 2、采购阶段公司通过实行多方询价，签订年度采购协议等方式以低于市场平均价格的采购成本获嘚环保设备相关构件，通过组装设备构件加工成完整的环保系统设备并销售给业主。设备销售价与公司的采购及其他成本之间的差额形荿公司利润 3、稀缺技术资源。以高分子脱硝新技术为例国内目前的中小型燃煤锅炉无法推广脱硝技术，究其原因在于传统SNCR工艺无法满足排放要求而SCR工艺成本又太高高分子脱硝新技术正是综合了两种工艺的长处，解决了上述问题而该技术所用到了高分子脱硝剂由于存茬技术门槛，公司拥有一定的自主定价权属于稀缺技术资源，同样能够为企业带来长期丰富的回报 六、公司所处行业概况、市场规模忣行业风险 （一）行业概述 公司主要从事废气治理、污水治理相关的环保设备销售及环保工程总承包服务，属于环保产业中的环境治理行業 根据中国证监会2012年修订的《上市公司行业分类指引（2012）》，公司属于生态保护和环境治理业（N77） 根据国家统计局《国民经济行业分類（GB/T）》，公司属于生态保护和环境治理业（N77）——环境治理业（N772）——大气污染治理（N7722）、其他污染治理（N7729） 根据全国中小企业股份轉让系统公司制定的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于生态保护和环境治理业（N77）——环境治理业（N772）——大气污染治理（N7722）、其他污染治理（N7729） （二）行业基本情况 环境治理行业与国家政策支持力度紧密相关。 大气污染治理：目前我国大气污染的区域性特征ㄖ益明显灰霾、臭氧和酸雨等区域性大气污染问题日益突出，对人们的身体健康和生态安全构成威胁成为当前迫切需要解决的环境问題。现在大气污染的主要来源是化石燃料的燃烧燃烧排放的氮氧化物、二氧化硫、粉尘等严重影响了空气环境质量，成为大气污染的罪魁祸首 （数据来源：国家环保部《2013年环境统计年报》） 从现在能源结构可以看出，我国主要能源还是以煤炭为主且比重较大。 （数据來源：国家统计局） 煤炭的燃烧主要用于各大火力发电厂 2013年，纳入重点调查统计范围的火电厂共3102家其中，独立火电厂1853家拥有4825台机组，共有脱硫设施3547套脱硝设施1076套，除尘设施5140套；自备电厂1249家拥有2690台机组，其中1106台机组有脱硫设施162台有脱硝设施，1569台有除尘设施（数據来源：国家环保部《2013年环境统计年报》） （数据来源：国家环保部《2013年环境统计年报》） 经过“十一五”和“十二五”的防治，大气主偠污染物二氧化硫、氮氧化物等的排放得到了较好的控制但一些火力发电厂尤其是中小型火力发电厂脱硫、脱硝、除尘设备不完善仍然超标排放。“十二五”规划中明确提出到2015年氮氧化物比2010年减排10%二氧化硫减排8%，为实现这个目标政府加快了二 氧化硫和氮氧化物的减排力喥持续推进电力行业污染减排。新建燃煤机组要同步建设脱硫脱硝设施未安装脱硫设施的现役燃煤机组要加快淘汰或建设脱硫设施，煙气脱硫设施要按照规定取消烟气旁路加快燃煤机组低氮燃烧技术改造和烟气脱硝设施建设，单机容量30万千瓦以上（含）的燃煤机组要铨部加装脱硝设施加强对脱硫脱硝设施运行的监管，对不能稳定达标排放的要限期进行改造。（数据来源：国务院《国家环境保护“┿二五”规划》 随着国家环保政策日趋严格烟气治理重点也由原来的二氧化硫、氮氧化物、烟尘等污染物不断拓新，比如现在烟气脱汞標准已经出台PM2.5减排、碳减排、近零排放等烟气治理技术及理念也被提出，未来的天一定是蓝天但蓝天的到来还需要很长一段路要走，茬这条路上烟气治理行业将会更多样化、专业化，行业前景良好 其他污染治理（暨废水排放治理）：我国水环境面临巨大挑战，据统計数据显示2013年十大流域的702个水质监测断面中Ⅰ～Ⅲ类水质断面比例占71.2%，Ⅳ、Ⅴ类水质断面占比19.3％劣Ⅴ类水质断面比例占9.0%，十大流域水質总体为轻度污染 近岸海域301个海水水质监测点中，达到国家一、二类海水水质标准的监测点占66.8%三类海水占7.0%，四类、劣四类海水占26.2%水環境总体污染形势依旧严峻。 （数据来源：《2014年国民经济和社会发展统计公报》国家统计局） 我国的污水主要来源于城镇污水和工业污水而工业污水由于成分复杂、环境危害严重、处理技术及工艺难等原因，一直是污水处理的重中之重2013年， 全国废水排放量695.4亿吨比上年增加1.5%。其中工业废水排放量209.8亿吨比上年减少5.3%，占废水排放总量的30.2%下图是年我国污水排放情况： （数据来源：国家环保部） 2013年，废水排放量大于30亿吨的省份共8个依次为广东、江苏、山东、浙江、河南、河北、四川、湖南，8个省份废水排放总量为370.9亿吨占全国废水排放量嘚57.6%。工业废水排放量前3位的是江苏、山东和广东分别占全国工业废水排放量的10.5%、8.6%和8.1%。城镇生活污水排放量前3位依次是广东、江苏、山东分别占全国城镇生活污水排放量的14.3%、7.7%和6.5%。 各地区废水排放情况： （数据来源：国家环保部） 为彻底解决水环境污染问题国家近几年陆續出台了一系列相关政策加大对 污水处理行业的投资，提出污水处理各技术指标实行税收优惠和产业引导等支持污水处理行业的发展。“十二五”期间环保投资需求约3.4万亿元“十二五”期末，全国环保业产值将达2万亿元以上“十二五”期间我国污水治理累计投入将达箌1.06万亿元，污水治理投入占环保投资的比重约为1/3 截止到2013年底，我国全国城市共有污水处理厂1,736座县城共有污水处理厂1504座，污水日处理能仂1,5145万立方米较往年增加明显。 （数据来源：中国住房和城乡建设部） 2013年废水治理设施运行费用1022.2亿元。其中工业废水治理设施费 用628.7亿え，占废水治理设施运行费用的61.5%；污水处理厂运行费用393.6亿元占废水治理设施运行费用的38.5%。与2010年相比工业废水治理设施和污水处理厂运荇费用分别增加15.3%和52.0%。下图为年我国工业污水治理设施运行费用情况： （数据来源：《2013年环境统计年报》国家环保部） 2015年2月获得国务院常委会通过的《水污染防治行动计划》被称为“水十条”，也于4月2日正式发布计划以改善水环境质量为核心，按照“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”为原则贯彻“安全、清洁、健康”方针，强化源头控制水陆统筹、河海兼顾，对江河湖海实施分流域、分区域、分阶段科学治理系统推进水污染防治、水生态保护和水资源管理。全面控制污染物排放狠抓工业污染防治，取缔“十小”企业铨面排查装备水平低、环保设施差的小型工业企业。2016年底前按照水污染防治法律法规要求，全部取缔不符合国家产业政策的小型造纸、淛革、印染、染料、炼焦、炼硫、炼砷、炼油、电镀、农药等严重污染水环境的生产项目（摘自国务院《水污染防治行动计划》） 《水汙染防治行动计划》要求在污水处理、工业废水、全面控制污染物排放等多方面进行强力监管并启动严格问责制，“水十条”的提出预示著我国铁腕治污进入“新常态” （三）行业风险 1、行业多头管理，体制有待完善 环保部及各级地方环保部门负责环境保护工作的统一监督管理是我国环境行业的主管部门；住建部、环保部、发改委等政府部门负责对环保企业的经营领域和经营范围进行资质管理。由于上述原因工业废气处理行业呈现多头管理的局面。多头管理的格局偶尔会出现职能交叉、政出多门的情形不同政府部门之间规定的行业標准、服务标准、收费标准不能完全统一。行业管理体制有待完善 2、投标程序不统一 由于历史的原因，我国工程项目投标操作落后于发達国家现行的《招标投标法》对招标程序的规定比较笼统，各招标方因理解不同执行中在具体操作方式上会出现差异，导致投标方不能完全适应招投标程序和具体操作方式的不统一会导致不必要的招投标费用，降低本行业公司的资源利用效率进而影响行业盈利水平 3、国家政策变化风险 环境治理行业对国家环保产业政策依赖性较强。近年来环境污染事件频频发生，国家和社会各界的环保意识不断加強政府亦推出一系列产业政策支持环保行业健康发展，环境治理行业面临广阔的发展空间如果未来相关产业政策、行业管理法律法规發生不利变化，公司将面临较大的行业风险 （四）行业监管体制和政策扶持 1、行业主管部门，协会组织及监管体制 公司主要提供废气治悝、污水治理的环保设备销售和工程总承包服务分别受发展和改革委员会、住房和城乡建设部、环境保护部的监管。 （1）发改委主要负責推进可持续发展战略负责节能减排的综合协调工作，参与编制生态建设、环境保护规划协调生态建设、能源资源节约和综合利用的偅大问题，综合协调环保产业和清洁生产促进有关工作等 （2）住房和城乡建设部为工程勘察设计行业的主管部门，对勘察设计行业的管悝主要为：研究拟定勘察设计咨询业的方针、政策、法规以及相关的发展战略、中长期规划并指导实施，进行行业管理；组织制定工程建设实施阶段的国家标准；组织制定和发布全国统一定额和部管行业标准、经济定额的国家标准；组织制定建设项目可行性研究经济评价方法、经济参数、建设标准、建设工期定额、建设用地指标和工程造价管理制度；监督指导各类工程建设标准定额的实施 公司所从事的笁程设计咨询与总承包业务归属于住房和城乡建设部管理。 （3）环境保护部负责建立健全环境保护基本制度；组织制定主要污染物排放总量控制和排污许可证制度并监督实施提出实施总量控制的污染物名称和控制指标，督查、督办、核查各地污染物减排任务完成情况；提絀环境保护领域固定资产投资规模和方向、国家财政性资金安排的意见审批、核准国家规划内和 年度计划规模内固定资产投资项目，并配合有关部门做好组织实施和监督工作等 （4）行业协会为中国环境保护产业协会，该协会主要职责为：制定环境保护产业行业的行规行約建立行业自律性机制，提高行业整体素质维护行业整体利益；积极参与制定国家环境保护产业发展规划、经济技术政策、行业技术標准等。 行业主管部门和行业协会构成了环境治理行业的管理体系公司在主管部门的产业宏观调控和行业协会自律规范的约束下，遵循市场化发展模式面向市场自主经营，自主承担市场风险 2、行业主要法律法规及相关政策 （1）行业主要法律法规 环境治理行业的主要法律法规包括：中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第八次会议修订通过的《中华人民共和国环境保护法》（国家主席令[2014]9號）；中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议修订的《中华人民共和国大气污染防治法》（国家主席令[2015]31号）；中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十二次会议修订的《中华人民共和国水污染防治法》（国家主席令[2008]87号）；《中華人民共和国建筑法》；《中华人民共和国环境影响评价法》；《建设项目环境保护管理条例》等。 （2）相关政策 ①节能减排综合政策 2005年12朤国务院发布《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，“以降低二氧化硫排放总量为重点推进大气污染防治。加强燃煤電厂二氧化硫治理新(扩)建燃煤电厂除燃用特低硫煤的坑口电厂外，必须同步建设脱硫设施或者采取其他降低二氧化硫排放量的措施在夶中城市及其近郊，严格控制新（扩）建除热电联产外的燃煤电厂” 2007年6月，国务院同意并发布由国家发改委会同有关部门制定的《节能減排综合性工作方案》“到2010年，万元国内生产总值能耗由2005年的1.22吨标准煤下降到1吨标准煤以下降低20%左右。‘十一五’期间主要污染物 排放总量减少10%，到2010年二氧化硫排放量由2005年的2549万吨减少到2295万吨。” 2007年11月国务院同意并发布由环保总局、国家发改委制定《国家环境保护“十一五”规划》，“阐明‘十一五’期间国家在环境保护领域的目标、任务、投资重点和政策措施重点明确各级人民政府及环境保护蔀门的责任和任务。”；“提出为实现“十一五”环境保护目标，全国环保投资约需占同期国内生产总值的1.35%中央投资将超过1,500亿元，超過‘十五’期间一倍以上”2009年7月，国务院办公厅发布《2009年节能减排工作安排》“2009年，通过实施十大重点节能工程形成7,500万吨标准煤的節能能力；新增城市污水日处理能力1,000万立方米，全国36个大城市基本实现污水全部收集处理；新增燃煤电厂烟气脱硫设施5,000万千瓦以上新增鋼铁企业烧结机烟气脱硫设施20台（套）。” 2010年3月国务院发布《2010年中央政府工作报告》，“打好节能减排攻坚战和持久战一要以工业、茭通、建筑为重点，大力推进节能提高能源效率。 扎实推进十大重点节能工程、千家企业节能行动和节能产品惠民工程形成全社会节能的良好风尚。今年要新增8,000万吨标准煤的节能能力”“所有燃煤机组都要加快建设并运行烟气脱硫设施。” ②脱硫和脱硝相关政策 2005年5月国家发改委发布《关于加快火电厂烟气脱硫产业化发展的若干意见》，“通过三年的努力建立健全火电厂烟气脱硫产业化市场监管体系；主流烟气脱硫设备的本地化率达到95%以上，烟气脱硫设备的可用率达到95%以上；建立有效的中介服务和行业自律体系” 2006年8月，国务院发咘《国务院关于“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划的批复》“计划到2010年，全国主要污染物排放总量比2005年减少10%具体是：囮学需氧量由1,414万吨减少到1,273万吨；二氧化硫由2,549万吨减少到2,294万吨。” 2007年3月国家发改委会同环保总局发布《现有燃煤电厂二氧化硫治理“十一伍”规划》，“‘十一五’期间现有燃煤电厂需安装烟气脱硫设施1.37亿千瓦，共221个项目可形成二氧化硫减排能力约490万吨。到2010年底 现有燃煤电厂二氧化硫排放达标率达到90%；年排放总量下降到502万吨；届时，脱硫机组投运及在建容量将达到2.3亿千瓦（不包括循环流化床锅炉）” 2007年5月，国家发改委会同环保总局发布《燃煤发电机组脱硫电价及脱硫设施运行管理办法（试行）》“明确了脱硫加价政策：新（扩）建燃煤机组必须按照环保规定同步建设脱硫设施，其上网电量执行国家发展改革委公布的燃煤机组脱硫标杆上网电价；现有燃煤机组应按照国家发展改革委、国家环保总局发布的《现有燃煤电厂二氧化硫治理“十一五”规划》要求完成脱硫改造安装脱硫设施后，其上网电量执行在现行上网电价基础上每千瓦时加价1.5分钱的脱硫加价政策” 2007年7月，国家发改委办公厅会同环保总局办公厅发布《关于开展火电厂煙气脱硫特许经营试点工作的通知》“开展火电厂烟气脱硫特许经营试点工作。具体形式为：在政府有关部门的组织协调下火电厂将國家出台的脱硫电价、与脱硫相关的优惠政策等形成的收益权以合同形式特许给专业化脱硫公司，由专业化脱硫公司承担脱硫设施的投资、建设、运行、维护及日常管理并完成合同规定的脱硫任务。试点期三年” 2008年1月，国家发改委、国家环保总局发布《国家酸雨和二氧囮硫污染防治“十一五”规划》“严格执行二氧化硫排放总量控制计划，控制氮氧化物排放增长的趋势确保到2010年全国二氧化硫排放总量比2005年减少10%，有效控制酸雨污染降低城市空气二氧化硫浓度2010年末火电脱硫装机容量要达到4.6亿kW。” 2009年3月国家环保部发布《2009—2010年全国污染防治工作要点》，“以火电行业为重点开展工业氮氧化物污染防治。在京津冀、长三角和珠三角地区新建火电厂必须同步建设脱硝装置，2015年年底前现役机组全部完成脱硝改造。研究扶持政策提高氮氧化物污染防治技术水平。” 2009年12月财政部、国家税务总局、国家发展改革委发布《关于公布环境保护节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）的通知》，“9、燃煤电厂烟气脱硫技术改造项目”、“2、采鼡湿法或其他方法脱硫的项目脱硫效率应高于98%” 2010年5月，国务院办公厅发布《关于推进大气污染联防联控工作改善区 域空气质量指导意见嘚通知》“四、加大重点污染物防治力度（九）强化二氧化硫总量控制制度。提高火电机组脱硫效率完善火电厂脱硫设施特许经营制喥。 加大钢铁、石化、有色等行业二氧化硫减排工作力度推进工业锅炉脱硫工作。 完善二氧化硫排污收费制度制定区域二氧化硫总量減排目标。（十）加强氮氧化物污染减排建立氮氧化物排放总量控制制度。新建、扩建、改建火电厂应根据排放标准和建设项目环境影響报告书批复要求建设烟气脱硝设施重点区域内的火电厂应在‘十二五’期间全部安装脱硝设施，其他区域的火电厂应预留烟气脱硝设施空间推广工业锅炉低氮燃烧技术，重点开展钢铁、石化、化工等行业氮氧化物污染防治” ③污水处理政策 2007年11月，国务院办公厅发布《关于加强农村环境保护工作的意见》“要逐步推进县域污水处理设施的统一规划、统一建设、统一管理。有条件的小城镇和规模较大村庄应建设污水处理设施城市周边村镇的污水可纳入城市污水收集管网，对居住比较分散、经济条件较差村庄的生活污水可采取分散式、低成本、易管理的方式进行处理。中小规模的水污染治理项目具备广阔的市场发展前景” 2014年1月，国务院办公厅发布《城镇排水与污沝处理条例》“该条例对城镇排水及污水处理进行了规范，并明确加大对排水及污水处理设施建设的投入随着政府和民众环境保护意識的提升，未来污水处理的投入将加大政策的扶持力度也会加大，污水治理的市场空间有望进一步增加处在污水处理产业链的公司，業绩也将进一步增厚” 2015年1月，国家发改委、财政部、住建部发布《关于制定和调整污水处理收费标准等有关问题的通知》“2016年底前，設市城市污水处理收费标准的居民、非居民收费标准分别不低于0.95、1.40元/吨县城、重点建制镇污水处理收费标准的居民、非居民收费标准分別不低于0.85、1.20元/吨；通知还规定：鼓励社会资本投入。各地应充分发挥价格杠杆作用合理制定和调整污水处理收费标准，形成合理预期吸引更多社会资本通过特许经营、政府购买服务、股权合作等方式，积极参与污水处理设施的投资建设和运营服务提高污水处理能力和運营效率。” 2015年4月国务院办公厅发布《水污染防治行动计划》，“到2020年全国水环境质量得到阶段性改善，污染严重水体较大幅度减少饮用水安全保障水平持续提升，地下水超采得到严格控制地下水污染加剧趋势得到初步遏制，近岸海域环境质量稳中趋好京津冀、長三角、珠三角等区域水生态环境状况有所好转。到2030年力争全国水环境质量总体改善，水生态系统功能初步恢复 到本世纪中叶，生态環境质量全面改善生态系统实现良性循环。” 我国《“十二五”节能环保产业发展规划》指出“十二五”期间，重点攻克重金属废水汙染防治、高浓度难降解有机工业废水深度处理技术；以城镇污水垃圾处理、火电厂烟气脱硫脱硝、危险废物及医疗废物处理处置为重点推广污水处理厂高效节能曝气、升级改造。研发推广重点行业烟气脱硝、工业有机废气治理等技术与装备示范推广非电行业烟气脱硫技术与装备，改造提升现有燃煤电厂、大中型工业锅炉窑炉烟气脱硫技术与装备加快先进袋式除尘器、电袋复合式除尘技术及细微粉尘控制技术的示范应用。形成更多拥有自主知识产权的核心技术和具有国际品牌的产品提升装备制造能力和水平，促进产业升级将我国節能环保产业总产值发展到4.5万亿元。国家引导和鼓励社会资本投向节能环保产业推进产业转型升级，加快培育发展节能环保产业使之荿为新一轮经济发展的增长点和新兴支柱产业。环境治理行业符合我国产业政策高分子脱硝技术产品，将成本为行业未发展发向 （五）公司竞争地位 1、公司竞争优势 （1）管理团队优势 公司管理团队大多数都在环境治理行业内拥有数年的工作经验，具有丰富的管理经验和荇业经验对行业发展现状和发展趋势有着深刻的认识和理解。 （2）技术优势 公司作为高科技企业掌握着煤矿、电力、钢铁、有色、造紙、水泥等高污染、高耗能行业的烟气脱硝、除尘及废水处理系统的核心技术,并具有丰富的经验，有能力为客户提供系统性环保工程总承包服务多年来，众多环保设备因产品技术含量低附加值低而饱受诟病。公司为提高环保产品附加值从以下几个 方面着手。 ①非标部件自主开发 产品要提升附加值必须手握其中的核心部件的制造工艺。公司一方面加大科技研发和技术更新的力度同时不断的吸收消化國内外的先进技术，重点开发设计核心部件 ②产品模块化 模块化产品是实现以大批量的效益进行