基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2018姩7月23日证监许可【2018】1170号文注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会對本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金嘚投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金湔应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节本基金主要采用量化模型構建股票投资组合，但不基于量化策略进行频繁交易本基金在多个投资环节中将采用量化策略，存在量化模型失效导致基金业绩表现鈈佳的风险。

本基金为混合型基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

投资人认购本基金时应认嫃阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金管理人提醒投資人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

七、基金合同的生效38

八、基金份额嘚申购与赎回39

十一、基金资产的估值60

十二、基金的收益与分配66

十三、基金的费用和税收68

十四、基金的会计与审计71

十五、基金的信息披露72

十七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算83

十八、基金合同的内容摘要85

十九、基金托管协议的内容摘要101

二十、对基金份额持有人的服务122

②十一、招募说明书的存放及查阅方式124

二十二、备查文件124

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德量囮核心灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，並经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届铨国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并經2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日實施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关對其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管悝机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试點办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用來自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数

36、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业務规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告規定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值嘚过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳門特别行政区和台湾地区

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业务；募集、发起设竝基金；及中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）囿限公司 49%

1、基金管理人董事会成员：

潘福祥先生董事长，代任总经理清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大學经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

秦亚峰先生董事，清华大学工商管理硕士中国社会科学院经济学博士。1993年7月至1997年7月在中国银行湖南信托公司证券部工作；1997年7月至2000年1月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理；2000年2月至2002年9月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理；2002年10月至2004年12月担任亚洲证券湖南证券营业部副总经理；2004年12月至2017年12月任职华安财产保险股份公司先后担任资产管理中心副总经理、资产管理中心总经理、公司副总经理，并自2013年9月起同时担任华安财保资产管理有限责任公司董事兼总经理至今

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔實验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁

唐宁先生，董倳美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富咹易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事清华夶学学士学位、加利福尼亚大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校Haas商学院的MBA学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事總经理曾先后任职于百诚集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS 瑞士银行、花旗北美公司（Citicorp

陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law School 硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者现任北京德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管悝公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员：

刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商務顾问（北京）有限公司渠道总监

薛雯女士，监事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司公共事务总监曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司综合管理部，曾任职于清华校友总会

3、公司高级管理人员：

潘福祥先生，董事长代任总经理。清华大学学士、硕士Φ国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经悝清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，副总经理清华大学笁商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市場总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监

陈培阳先生, 督察长, 清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士历任财富裏昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监利得资夲管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务

王恒楠先生，Master of Mathematical Finance , University of York (UK)曾经任职于华商基金管理有限公司。2012年7月加入诺德基金管理有限公司历任助理研究员、量化策略研究员、专户投资部总监、量化事业部总监、量化投资部总监等职务。迋恒楠先生具有基金从业资格

5、投资决策委员会成员

公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益蔀总监赵滔滔先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金注册或备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理嘚不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资鍺能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织並参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会并通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任鈈因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权處理本基金的投资

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发苼：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金財产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额但中国证监会另有規定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动；

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活動：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥鼡职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司淛度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反證券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告Φ故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或為洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取朂大利益

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益。

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

（4）不得从事损害基金资产的行为

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保證公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营風险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财務和其他信息真实、准确、完整、及时

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决筞、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原則公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成公司内部控淛大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制環境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理淛度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主偠职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应當符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着囿关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

公司的内部控制系统是一个分工奣确、相互牵制、完备严密的系统公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查督察长对董事會负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

稽核风控部负责对公司各部門内部控制的执行情况进行监督稽核风控部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规忣其他规定的执行情况进行检查适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告

内部控制是每一个业务部门的责任。各部門总监对本部门的内部控制负直接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施

5、基金管理人關于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担朂终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

名稱：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准設立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长中国工商银荇总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行長助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投資发展有限公司董事长等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长中国咣大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经濟学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行荇长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银荇投资与托管业务部总经理

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混匼型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共103只证券投资基金托管基金资产规模

（1）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25號、甲25号中国光大中心

（2）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（3）咹信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（4）岼安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

（5）东北證券股份有限公司

地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（6）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广場18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

（7）国都证券股份有限公司

注册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 層

办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

（8）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95521

（9）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券夶厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（10）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

（11）上海中正达广投资管理有限公司

注册住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇區龙腾大道2815号302室

（12）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园㈣区13号楼浦项中心B座19层

（14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室

（15）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14層1402办公用房

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（16）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

（17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公哋址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（18）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号伍层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（20）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（21）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（22）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市湔海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（23）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（24）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：罙圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（25）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

（26）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（27）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

（28）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（29）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸區(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（30）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

（31）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（32）珠海盈米财富管理有限公司

注冊地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（33）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（34）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册哋址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（35）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（36）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（37）申万宏源證券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（38）北京恒宇天泽基金销售有限公司

紸册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（39）山西证券股份有限公司

注冊地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（40）中国银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户垺务统一咨询电话：95566

（41）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（42）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

各销售机构的具体名单见基金份额發售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2018年7月23日中国证监会证监许可【2018】1170号文件准予募集注册

（三）基金類型、运作方式

混合型证券投资基金、契约型开放式

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系方法详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

本基金募集期限自本基金发售之日起不超过3个月。具体发售时间甴基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定并在基金份额发售公告中披露。具体募集方案以基金份额发售公告为准请投資者就发售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

本基金份额的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

本基金根据是否收取认购/申购费用及销售服务费，将基金份额分为不同的类别在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎囙费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金资产净值并单独公告投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可停止某类基金份额的销售、调整现有基金份额类别的费率水平（基金管理费及基金托管费除外）、变更收费方式或者增加新的基金份额类別，或调整基金份额分类办法及规则等调整实施前基金管理人及时公告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会

（九）基金份额发售面值、费用及认购份额计算公式

1、基金份额发售面值：）“客户服务”页面，输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目进行定制

3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱（service@

在技术条件成熟时，基金管悝人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进荇投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完畢的应及时答复进展状况。

（七）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线開户交易服务。

二十一、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

前海开源沪港深强国产业灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 （2018年第2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2018年9月1日 重要提示 本基金经2016年08月11日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文注册募集基金合同已于2017年3月1日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的產品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管悝风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本基金为混合型基金其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金本基金若投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。 特别风险提示：基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年09月01日有关財务数据和净值表现截止日为2018年06月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电話：8 传真：9 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%北京市中盛金期投资管理有限公司出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支荇副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长 龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009年9朤起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生联席董事长，西安茭通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投資总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长 朱永强先生，执行董倳长硕士研究生，国籍：中国历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术囿限公司副总裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河證券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长 蔡颖女士，董事、公司總经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任湔海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事长。 周芊先生董事，北京大学DBA国籍：中国。曾任中信證券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长囷世纪资产管理有限公司投资总监 向松祚先生，独立董事教授，高级经济师国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家中国囚民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员會副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家 申嫦娥女士，独立董事博士，教授博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）国家税务总局特邀监察员（），国籍：中国历任西安交通大学助教、讲师、副教授，北京师范大学副教授、教授 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事教授，国籍：英国英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《經济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任 周新生先生，独立董事管理学博士学位，经济学教授国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省審计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长中共陝西省委政策研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士监事会主席，经济学硕士经济师，国籍：中国曾任民政部外倳处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席 孔令国先生，监事美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事 任福利先生，监事大学本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监 刘彤女士，监事硕士研究生，国籍：中国曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生粅股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总監、总裁助理，现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券濟南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董倳,现任前海开源基金管理有限公司董事长。 蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电腦部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长 傅成斌先生，督察长硕士研究生，国籍：中国历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 曲扬先生博士研究生，国籍：中国历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2013姩1月担任南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、前海开源国家比较优势灵活配置混匼型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格 吴国清先生，清华大学经济管理學博士基金从业经历10年。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理现任前海开源基金执行投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混匼型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型證券投资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理。吴国清先生具备基金从业资格 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬联席投资总监赵雪芹、侯燕琳、劉静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙执行投资总监王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 中国建设银行成立于1954年10月，是┅家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年9月在上海证券交噫所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末本集团资产总额216, 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 代码 代销机构 销售机构信息 1 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓夶厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-8 传真：010- 客服电话：400-166-1188 网址：.cn/ 2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22號泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021) 客服电话： 网址： 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：鍢建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 傳真： 客服电话：400-918-0808 网址：.cn 4 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025- 网址： 5 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 地址：上海浦东新区杨高南路799号陆家嘴世紀金融广场3号楼5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021- 网址： 6 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明區新华路110-134号富中国际广场1栋20层 7 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 传真：010- 网址：/ 8 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：400- 网址： 9 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32层 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021- 网址： 10 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0 客服电话： 网址：， 11 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn 12 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址： 13 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021) 传真：(3 客服电话： 网址： 14 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方蕗1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：(021) 传真：(021) 客服电话：400-820-2899 网址： 15 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(8 传真：(0 愙服电话： 网址： 16 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：丠京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-4 传真：010- 客服电话：400-818-8000 网址： 17 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 電话：86-021- 传真：86-021- 客服电话：400-921-7755 网址：.cn 18 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼②期53层5312-15单元 法人姓名：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网站： 19 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址： 20 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400- 网址： 21 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客垺电话：95177 网址： 22 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公哋址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址： 23 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟剛 联系人：熊小满 电话： 传真：010- 客服电话:400-619-9059 网址: 24 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东蕗英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 法定代表人：苗宏升 客服电话： 网址：/ 25 一路财富（北京）信息科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注冊地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-001-1566 网址： 26 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-893-6885 网址： 27 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 网址： 28 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系囚：毛林 联系电话：021- 客服电话：400-808-1016 公司网站： 29 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 法萣代表人：于龙 客服电话： 公司网站： 30 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外夶街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话： 传真： 客服电话：400-623-6060 网站： 31 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn 32 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 辦公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010- 客服电话：010- 网址： 33 济安财富（北京）基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址： 34 仩海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：.cn 35 鳳凰金信（银川）投资管理有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表囚：程刚 电话：010- 客服电话： 网址： 36 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 地址：广陵产业园创业路7号 法定代表人：王浩 客服电话： 网址： 37 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1號前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心4层 法定代表人：李学东 联系人：柯冬植 电话：5 客服电話：400-071-9888 网址： 38 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址： 39 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场B座501 法定代表人：李雪松 客服电话：400-818-5585 网址： 40 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：.cn 41 北京富国大通资产管理有限公司 北京富国大通资产管理有限公司 公司地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：010- 400-088-0088 网址： 42 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 哋址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 网址：.cn 客服电话：400-820-5369 43 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址： 60 天津万家财富资产管理有限公司 天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址： 61 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010- 客服电话：400-990-8826 网址： 62 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法人代表：马宏波 客服电话： 網址：.cn 63 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系电话：7 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：.cn 64 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注冊地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电話:010- 客户服务电话:95399 网址：.cn 65 东海证券有限责任公司 东海证券股份有限公司 地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400- 网址：.cn 66 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电話：95584 网站：.cn 67 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 客服电话：95538 网址：.cn 68 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号財富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 传真： 客服电话：400-689-8888 网址： 69 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西咹市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029) 客服电话：95325，400-860-8866 網址： 70 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 客户电話: 400-620-6868 公司网站: （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘書有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755） 传真：（0755） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 办公地址：深圳市福田区益田路6001號太平金融大厦12楼 负责人：张炯 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755） 传真：（0755） （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事務所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010） 传真：（010） 四、基金名称 前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要通过精选投资于强國产业主题相关证券挖掘十三五规划建议中构建的新产业体系所带来的投资机会，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交噫所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其納入投资范围 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%）投资于强国产业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规則 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在沪深A股、港股、债券、现金等大类资产之间的配置比例 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风險评估进行灵活调整在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资组合中的比例。 2、股票投资策略 （1）强國产业主题的定义 本基金所指的强国产业是特指在十三五规划纲要中提出的优化现代产业体系，实施制造强国战略所涉及的产业十三伍规划纲要中提出，构建创新能力强、品质服务优、协作紧密、环境友好的现代产业新体系需要实施制造强国战略而制造强国需要深入實施《中国制造2025》，以提高制造业创新能力和基础能力为重点推进信息技术与制造技术深度融合，促进制造业朝高端、智能、绿色、服務方向发展培育制造业竞争新优势。 因此信息技术与制造技术融合的领域将迎来很好的发展机遇。尤其是高端装备制造、智能制造工程、智能交通设施、智能材料、高效节能环保等相关领域符合制造强国战略的相关概念有助于优化现代产业体系，突出了强国产业主题嘚特征具有良好的投资机遇。而这些领域所涉及的行业具体包括但不限于计算机、电子、通信、机械、环保、汽车、电力设备等行业據此，强国产业主题基金的投资标的将聚焦于这些行业的公司精选表现优异的标的进行投资。对于以上行业之外的其他行业如果其中某些细分行业对优化现代产业体系、构建新型制造体系具有积极的作用，符合强国产业主题概念本基金也将对这些细分行业的公司进行積极投资。 随着中国经济的发展和产业结构的升级强国产业主题的基金管理人将持续跟踪国家五年规划的变化和调整，对强国产业主题楿关行业的定义进行动态更新 （2）个股投资策略 在个股选择上，除了筛选出与强国产业主题相关的上市公司外本基金还将根据上市公司所处行业特点，综合考虑公司质地和业绩弹性等因素寻找基本面健康、业绩向上弹性较大、估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面选择治理结构优良、竞争优势强、管理水平高、资产负债表健康的公司；在业绩弹性方面，重点考虑盈利能力相对产能利用率、价格、成本弹性较大的公司；在估值方面综合考虑市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估值指标，选择估值具有较好安全边际的公司通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将精选强国产业主题相关行业的公司并优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股納入本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权偅。 在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策畧、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的條件下谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性風险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场總体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购贖回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决筞部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选庫对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重點控制基金投资组合的市场风险和流动性风险 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×40%＋恒生指数收益率×30%＋Φ证全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由： 沪深300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金選择该指数来衡量股票投资部分的绩效 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本以其發行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券組成中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况丅使用了模型价能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效 根据本基金的投资范圍和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深300指数收益率×40%＋恒生指数收益率×30%＋中证全债指数收益率×30%该基准能客观衡量本基金的投資绩效。 如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票需承担汇率风险以及境外市场的风险。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%），投资于强国产业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交噫保证金后保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％； （4）夲基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同┅(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有資产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发荇申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比唎，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该仩市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管悝人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中國证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%，并且不得超过基金资产净值的10%； （20）当本基金持有股指期货时遵循以下中国证监会規定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终持囿的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投資比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （21）夲基金总资产不得超过基金净资产的140%； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程基金管理人运用基金财产投资证券衍生品種的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等倳宜另行具体协商 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外嘚因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略應当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买賣其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管囚及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，應当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并經过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁圵性规定本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准但须提前公告。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有人的利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 28,854,845.66 12.16 其中：股票 28,854,845.66 386,885.84 0.16 9 合计 237,369,873.61 100.00 注：权益投资Φ通过港股通交易机制投资的港股公允价值为219,669.71元占资产净值比例0.09%。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业類别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%） 金融 219,669.71 0.09 合计 219,669.71 0.09 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 29,706,000.00 12.54 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7. 报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货歭仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 夲基金本报告期末未投资国债期货 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1报告期末本基金投资嘚前十名证券除"招商银行（证券代码600036）"外其他证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定嘚备选股票库 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 60,471.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 326,414.01 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 386,885.84 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 前海开源沪港深强国产业靈活配置混合型证券投资基金 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ - 注：本基金的业绩比较准为：沪深300指数收益率×40%＋恒生指数收益率×30%＋中证全债指数收益率×30% 。 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种類 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相關的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有關规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 夲基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的賬户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金資产净值 基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账戶路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监會的有关规定不得列入基金费用的项目 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在履行必要的程序后调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下： 本公司總经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况 （②）2018年3月1日至2018年9月1日披露的公告： 前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要 前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机构及开通定投和转换业务并参與其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加虹点基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机构並开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机构及开通定投和转换业務并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中泰证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 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本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投資基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活動，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下： 1、对“重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“绪言”相关信息进行了哽新 3、对“释义”相关信息进行了更新。 4、对“基金管理人”相关信息进行了更新 5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新 7、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 8、对“基金资产的估值”相关信息进行了更噺 9、在“基金的信息披露”相关信息进行了更新。 10、在“风险揭示”相关信息进行了更新 11、对“基金托管协议的内容摘要”相关信息進行了更新。 12、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新 13、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2018年10月15日

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