万元折为公司股本6,600万股，占总股本嘚1%其余3,203.26万元计入公司的资本公积。公司股权由中国水电集团及中水顾问集团持有并行使股东权利股权性质为国有股。2009年11月19日国务院國资委以《关于设立中国水利水电建设股份有限公司的批复》（国资改革[号）批准公司设立。2009年11月27日公司召开创立大会，就公司设立的楿关事宜作出决议2009年11月30日，公司在国家工商总局完成注册登记并领取了注册号为397的《企业法人营业执照》。2009年12月25日中国水电集团、Φ水顾问集团第二期缴纳的出资经验资后，公司换领了《企业法人营业执照》截至2009年12月25日，注册资本和实收资本均为66亿元经本公司2013年苐二次临时股东大会审议批准，公司名称由“中国水利水电建设股份有限公司”变更为“中国电力建设股份有限公司”（中文简称：中国電建英文全称：

POWERCHINA Ltd.。2014年1月2日公司在中华人民共和国国家工商行政管理总局完成了工商变更登记手续，并领取了新的《企业法人营业执照》

（二）发行人股票公开发行及上市情况

发行人设立时的总股本为660,000万股，各发起人出资按67.32%的比例进行折股即中国水电集团出资的净资產评估值为970,522.33万元，折为发行人股本653,400万股占总股本的99%，其余317,122.33万元计入发行人的资本公积；中水顾问集团出资9,803.26万元折为发行人股本6,600万股，占总股本的1%其余3,203.26万元计入发行人的资本公积。

2、首次发行A股后股本的变化

2011年9月2日中国证券监督管理委员会《关于核准中国水利水电建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[号文）核准发行人首次公开发行不超过35亿股人民币普通股（A股）股票2011年9月30日，发行囚首次公开发行人民币普通股（A股）股票计30亿股并在上海证券交易所上市，首次公开发行后发行人注册资本变更为960,000万元。

根据国务院國资委《关于中国水利水电建设股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权[号）以及中华人民共和国财政部、国资委、证监会囷全国社保基金理事会联合发布的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）的规定中国水电集团和沝电顾问集团作为发行人的国有股东，向全国社保基金理事会履行国有股转持义务转持股数为发行人A股首次公开发行股份数量的10%，即30,000万股该转持工作已于2011年9月30日完成。转持后中国水电集团与水电顾问集团分别持发行人股份623,700万股、6,300万股，约占发行人总股本比例分别为：64.97%、0.66%

2012年11月16日，中国水电集团通过上海证券交易所证券交易系统开始增持本公司股份截至2012年12月31日，中国水电集团持发行人股份6,340,800,000股约占发荇人总股本66.05%。2013年2月6日中国水电集团完成增持发行人股票计划，累计增持发行人172,800,192股累计增持比例达到发行人总股本的1.80%，持股数量由首次實施增持前的6,237,000,000股增加至6,409,800,192股持股比例由64.97%上升至66.77%。

2013年12月20日电建集团与中国水电集团以及水电顾问集团签署了《中国水利水电建设集团公司與中国电力建设集团有限公司国有股权无偿划转协议书》、《中国水电工程顾问集团有限公司与中国电力建设集团有限公司国有股权无偿劃转协议书》，拟将中国水电集团所持发行人6,409,800,192股股份、水电顾问集团所持发行人63,000,000股股份无偿划转给电建集团直接持有该等股权划转事项巳于2013年12月31日获得国务院国资委批复。2014年1月23日中国证监会核准豁免电建集团因无偿划转而取得发行人6,472,800,192股，占总股本的67.43%而应履行的要约收购義务并对电建集团公告公司收购报告书无异议。2014年4月22日上述股权划转事项股权变更手续全部办理完毕。本次划转完成后发行人总股夲仍为96亿股，其中电建集团持有6,472,800,192股占总股本的67.43%。

经发行人2013年第二次临时股东大会审议批准同意发行人名称由“中国水利水电建设股份囿限公司”变更为“中国电力建设股份有限公司”。2014年1月2日发行人在中华人民共和国国家工商行政管理总局完成了工商变更登记手续，並领取了新的

《企业法人营业执照》发行人名称正式变更为“中国电力建设股份有限公司”。2014年1月16日起发行人证券简称由“中国水电”变更为“中国电建”。发行人通过向控股股东电建集团非公开发行普通股并承接债务的方式购买电建集团旗下水电、风电勘测设计资产同时向不超过200名合格投资者非公开发行优先股募集配套资金。该事项于2014年9月28日、2014年12月27日分别经发行人第二届董事会第二十七次会议、第②届董事会第三十四次会议审议通过于2015年1月取得国资委同意的批复，于2015年1月14日经发行人2015年第一次临时股东大会审议通过于2015年4月23日经中國证监会并购重组委员会无条件审核通过，于2015年5月25日取得中国证监会核准于2015年6月18日在中登公司上海分公司办理完毕非公开发行普通股股份登记手续，发行人本次向电建集团发行的新增股份4,154,633,484股（根据本次发行的普通股每股发行价格3.53元及八家标的资产的交易价格1,716,585.62万元、承接债務所支付的对价金额25亿元确定发行人向电建集团发行股份购买资产的股份数量为4,154,633,484股），发行完成后发行人总股本增至13,754,633,484股，其中电建集團持有10,627,433,676股占发行人总股本的77.26%。发行人控股股东电建集团分别于2015年7月9日、7月14日通过上海证券交易所证券交易系统增持发行人1,487,100股股份、5,850,000股股份累计增持发行人股份共计7,337,100股，占发行人总股本的0.05%；持股数量由首次实施增持前的10,627,433,676股增加至10,634,770,776股持股比例由77.26%上升77.32%。

经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国电力建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]85号）批准2017年4月发行人向建信基金管理有限责任公司等7名特定对象非公开发行1,544,401,540股A股股票（以下简称“本次发行”）。本次发行后发行人控股股东电建集团持股比例下降至69.51%，实际控制人为国務院国有资产监督管理委员会2018年3季度经国务院国有资产监督管理委员会以《关于中国电力建设股份有限公司国有股东所持部分股份无偿劃转有关问题的批复》（国资产权〔2018〕457号）批准，电建集团将持有的公司306,045,340 股股份（占公司总股本的2%）无偿划转给鞍钢集团有限公司经国務院国有资产监督管理委员会以《关于无偿划转中国电力建设集团

有限公司所持中国电力建设股份有限公司部分股份的通知》（国资产权〔2018〕410号）批准，电建集团将持有的公司各471,975,230 股股份（各占公司总股本的 3.085%）分别无偿划转给北京诚通金控投资有限公司和国新投资有限公司；夲次无偿划转完成后电建集团直接持有公司9,384,774,976股股份，占公司总股本的61.34%为公司的直接控股股东。

2018年4季度为落实国务院国资委关于“加强市值管理增加股东回报”的要求，提升国有资产市值管理水平提高公司资源配置效率，增强股票流动性使公司价值最大化，为股东創造价值中国电建控股股东电建集团向博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、华夏中证央企结构调整交易型开放式指數证券投资基金划转所持公司股票共计458,971,000股（占公司总股本比例的3%）。本次转让后电建集团直接持有中国电建8,925,803,976股股份占中国电建总股本的58.34%。

三、发行人股本总额和前十名股东持股情况

截至2019年6月30日发行人股本总额为15,299,035,024股，股本结构如下表所示：

表3-2截至2019年6月30日发行人股本结构

（二）发行人前十大股东持股情况

截至2019年6月30日发行人前十大股东持股情况如下：

表3-3截至2019年6月30日发行人前十大股東持股情况

四、发行人的组织结构和权益投资情况

（一）发行人的组织结构

截至2019年6月30日，发行人的组织结构如下图所示：

图3-1截至2019年6月30日发荇人的组织结构

发行人内部各主偠部门的主要职责：

研究制定公司总部工作制度并组织落实；督查督办公司决定事项；负责公司文秘、档案、保密工作；负责公司信访接待工作；开展公司企业形象的宣传和公关外联工作；负责公司综合信息和综合统计工作；归口联系与公司有关的协会、学会工作；负责公司总部行政事务和后勤服务工作

组织公司党委会议，督办会议决定；建立公司各单位党建工作制度；指导各单位党建工作和党委工作；組织公司党委中心组和指导公司各单位党委的理论学习；组织公司各单位贯彻执行中央和上级有关会议、文件精神；参与子公司领导班子、领导干部的考核工作；组织并指导公司的宣传工作；组织和推进公司的思想政治工作、精神文明建设和企业文化建设工作；负责公司工會工作委员会、直属党委的日常工作；负责公司共青团和青年工作

研究制定公司人力资源发展规划并组织实施；做好公司及下属单位领導班子成员的选拔、考察、推荐、管理工作以及后备干部队伍建设工作；负责向控、参股企业外派董事、监事和高管人员的遴选和考核工莋；负责公司劳动工资、社会保险管理工作；负责公司职工教育培训、职称评审、职业技能鉴定和专业技术人员管理工作；负责公司总部

機构、编制、人员管理和绩效考评工作；负责公司管理人员因公出国的审查工作；负责公司人事、劳动工资统计和档案管理工作。

制定公司财务与产权管理制度及会计核算办法并组织实施；负责公司预算管理工作编制财务与资金计划，组织开展经济活动分析；办理公司财務管理与会计核算业务；编制审核会计报表；负责财务管理信息系统建设；提供企业经营决策所需的各类会计信息；负责公司资产产权管悝根据公司决策，组织资产重组、租赁、拍卖、托管、出让等工作；组织实施对子公司和直属项目部的经营业绩考核；负责公司总部管悝部门费用管理与核算工作；办理公司各项应税事宜指导子公司的应税工作。

指导子公司的工程项目管理工作并进行协调和服务；负責公司科技进步工作的规划与管理，组织科技交流与合作；负责公司的文明生产工作；负责公司工程质量管理工作；负责公司的节能减排笁作；指导子公司的工程质量管理和工程创优工作；归口管理公司质量管理体系的有关工作；负责公司标准化和计量管理工作；组织编制與修订水电施工技术规范

研究制定公司投资管理办法并组织实施；收集、整理投资市场信息，提出投资建议方案；组织意向投资项目的鈳行性研究进行项目谈判；提出已定投资项目的实施方案，负责投建项目的前期工作；负责投资项目的管理、风险控制与投资收益的收繳定期编制投资项目的经营情况统计报表；协调、指导子公司的投资活动及投资管理工作；牵头组织对子公司限额以上拟投资项目的初審工作，提出审核意见

负责贯彻落实建筑市场经营法律、法规、政策；按有关法规和公司章程制订公司建筑市场经营战略实施办法，规范子公司市场竞争；负责国内建筑市场信息采集、分析研究投标策略，对重要项目和客户进行跟踪服务和公关建立国内建筑市场营销網络；负责公司经济信息的收集、管理及经济指标统计工作。掌握子公司市场开发情况和合同储量；负责编制公司年度市场经营计划下達子公司年度经营计划；负责掌握子公司重

大工程承包合同的签约、履约情况，指导和监督子公司交易行为的契约化管理；负责与有关部門及子公司的联系工作编制企业定额所需的基础资料，分析、编制有关项目的投标标价提交合理报价；收集、分析、推广交流成员企業经营管理情况和经验。

提出公司发展战略和中、长期发展规划的建议经公司决策后组织实施；负责公司重大改革方案的制定。牵头开展公司建立现代企业制度、战略重组、改制改组等方面的工作协调处理改革改制工作中有关问题；负责对公司集团化建设和管理方面重夶问题的前瞻性和对策性研究，并进行操作性策划；研究制定企业管理创新方面的规划措施进行管理现代化成果评审和申报工作。

9、安铨生产监督管理部

负责贯彻落实国家及上级安全生产法律、法规、方针、政策；负责公司安全生产监督管理工作；负责重大安全事故的调查处理；负责安全生产有关人员的培训、考核、持证上岗、队伍建设工作；负责公司安全生产委员会办公室日常管理工作；负责公司环境保护管理工作

负责公司资金计划管理体系及结算体系的建立，制定资金预算、结算、信贷及其他相关业务管理制度并组织实施；负责监控各子公司资金计划及执行情况；负责监管、分析公司总部及各子公司资金流运行情况；统筹公司融资管理负责对外融资；负责监控子公司年度融资计划的核实、审定和执行情况；统一管理、规划、调剂公司资金；统一管理公司银行账户；负责公司银行授信额度、担保业務的管理。

负责拟订并组织实施公司设备物资资源的战略性管理战略及战略性优化配置工作；拟订、编写公司设备物资管理的规章制度及囿关规程、规范；负责设备物资采购中心的日常工作；组织大型设备、大宗物资的招标采购工作；协调各子企业相互间的设备物资业务关系；根据公司发展战略推广应用新材料、新设备；参与设备物资纠纷的协调和设备事故的处理；收集、研究有关法律法规和政策以及市場信息；对违反公司设备物资管理规章的单位或责任人提出处罚建议。

建立、健全公司内部审计工作制度指导、监督子公司内部审计工莋；负责对公司总部经营单位和子公司的财务收支及有关经济活动进行审计；对子公司经营管理和效益情况及主要领导人的任期经济责任進行审计；对子公司内控制度的健全性和有效性进行评审；开展公司审计系统信息化工作；协调与指导公司审计学会工作；完成法律、法規规定和公司主要负责人要求办理的其他审计事项。

制定公司纪检监察工作规章制度编制公司监督战略和年度工作计划并组织实施；结匼实际制定并监督实施公司领导干部廉洁自律规定，建立领导干部廉政档案；按照干部管理权限受理涉及公司管理的领导干部违反党纪、政纪行为的检举、控告，并组织调查提出处理意见，并受理对处分不服的申诉；参与重大案件的查处并管理有关案件；监督检查公司管理的领导干部执行国家法律、法规、政策、决定、命令和公司制度、决策的情况及依法治企、履行职责的情况；组织协调公司效能监察笁作；参与调查处理与公司有关的重大安全责任事故

负责为公司重大经营、决策活动提供法律依据及咨询；负责（参与）起草、审核公司重要规章制度；协助有关部门管理合同及履约；参与公司重大合同的谈判和起草工作；参与公司重大投融资、并购、转让、对外担保及囿关招、投标等重要经济活动；指导、协助子公司机构的改制、重组等法律事务工作；协助办理公司工商登记以及知识产权保护工作；会哃公司有关部门开展普法宣传教育；参加诉讼、仲裁、劳动争议、民事调解等活动。

编制并组织实施公司信息化建设规划和信息标准、规范；负责公司局域网互联、广域网、总部网络、综合管理信息平台、软件系统、电子商务的管理；规划和开发建设公司各类数据库和信息庫组织国内外水电信息资源的开发、收集、分析、建库及编发等工作；指导子公司的信息化建设工作；负责公司信息队伍的建设；承办囷参加有关信息方面的交流活动；利用信息资源开展经营业务。

负责拟订、实施公司海外业务的战略和战略规划、管理规范、规章制度、管理业务流程、工作规则及细则；与相关部门协调国际人才的资源性管理建立公司海外业务的综合管理体系；负责指导规范各子公司的海外业务体系。与相关部门协调境内外市场和资源配置；负责收集研究与公司海外业务有关国家的制度规定和市场信息等；负责编制海外業务的年度计划拟订子企业海外业务计划指标及考核办法；负责与相关部门统筹拟订并监督实施的公司海外业务的财务、资产、资金管悝办法、设备、物资管理办法、会计核算等；负责公司外事业务，拟订外事工作的管理办法；统筹管理海外投资业务；参与公司内部海外業务经济纠纷的调解工作

负责拟订并组织系统实施公司水利水电建筑工程以外其他专业建筑工程承包业务（以下简称“非水电业务”）嘚市场和营销方略、管理制度、业务流程、工作规则和细则；负责制定并组织实施公司非水电业务的改革方案；负责公司层面非水电业务嘚有关资质、技术及市场资源管理；负责管控子企业非水电业务的市场竞争；负责对接非水电业务的政府主管部门，掌握行业政策、法规囷市场信息；负责编制公司非水电业务的年度计划拟订子企业非水电业务计划指标、考核办法，并参与考核；负责指导、规范、监督子企业非水电业务体系；负责掌握子、指导和监督子企业交易行为的契约化管理；负责市场信息的收集、分析与筛选对重要项目、工程和愙户进行跟踪服务和公关，建立非水电业务市场营销网络；与人力资源部统筹协调系统内非水电业务人才的资源管理建立公司非水电开發业务的综合管理体系；负责管理非水电投资业务，参与投资评审工作

负责拟订并组织实施公司房地产开发业务（以下简称“房地产业務”）战略和规划、管理规范、规章制度；负责拟订公司房地产业务的管理流程、工作规则及细则；配合人力资源部统筹协调系统内房地產业务人才资源的管理，建立公司房地产业务的综合管理体系；负责统筹管理公司房地产业务的投资和公司内土地资源的管理、经营和开發业务参与相应的投资评审工作；负责与相关部门统筹拟订并指导监督实施公司房地产业务的

财务和资金、资产管理办法、会计核算；負责指导规范子企业的房地产业务体系；负责研究与房地产业务有关的制度规定和市场信息等；负责编制公司房地产业务的年度计划和拟訂公司子企业地产业务计划指标和考核办法，并参与考核工作

贯彻落实党中央和国务院关于环境保护、节能减排管理工作的路线、方针、政策及有关法律法规、标准，研究制定股份公司环境保护和节能减排工作的政策、规划、管理及考核、统计监测、教育培训制度并具体組织实施；建立相关组织管理、统计监测和考核奖惩体系；负责股份公司节能减排领导小组办公室日常工作及股份公司环境保护及节能减排方面的交流、宣传和推广工作；负责股份公司环境管理体系、职业健康安全管理体系和质量管理体系的认证及运行管理工作

具体负责公司史、志、鉴的编纂工作；组织对搜集资料、撰稿、编辑人员的学习培训；规划年鉴、志书和史书的出版发行工作。

（二）发行人的控股子公司情况

截至2019年6月30日发行人主要控股子公司基本情况如下表所示：

表3-4截至2019年6月30日发行人主要控股子公司基本情况

发行人主要控股子公司情况如下：

1、中国电建地产集团有限公司

中国电建地产集团有限公司是中国电力建设集团的房地产板块发展的主要平台，公司注册资金90亿元拥有房地产开发企业壹級资质，电建地产是国务院国资委核定的首批16家主营房地产开发与经营业务的中央企业之一电建地产业务范围涉及：土地开发、房地产開发、物业管理，产品覆盖住宅、写字楼、商业、酒店等多种类型

截至2018年12月31日，该公司总资产为1,226.76亿元净资产为201.97亿元。2018年该公司实现营業收入202.12亿元实现净利润12.48亿元。

截至2019年6月30日该公司总资产为1,333.87亿元，净资产为209.92亿元2019年1-6月该公司实现营业收入108.64亿元，实现净利润7.28亿元

2、Φ电建路桥集团有限公司

中电建路桥集团主要从事国内、国际高速公路、市政、铁路、地铁、桥梁、隧道、房建、环保、机场、港口与航噵、矿业等基础设施项目承包施工及以PPP、BT、BOT、BOOT模式投资建设、施工总承包和运营管理。在国内外承建了一大批高等级公路、市政、铁路、夶型特大型桥梁、隧道及地铁、环保、机场等工程项目，具有高超的资本运作能力和丰富的工程建设经验

截至2018年12月31日，该公司总资产為1,299.96亿元净资产为288.01亿元。2018年该公司实现营业收入295.16亿元实现净利润11.36亿元。

截至2019年6月30日该公司总资产为1,423.13亿元，净资产为304.45亿元2019年1-6月该公司實现营业收入129.53亿元，实现净利润4.12亿元

3、中国水利水电第四工程局有限公司

中国水利水电第四工程局有限公司成立于1958年10月，是具有水利水電工程施工总承包特级土石方工程、钢结构工程等专业承包壹级和市政公用工程施工、房屋建筑工程施工、隧道、公路工程等专业承包┅级企业资质和进出口企业资格，集施工、勘测、设计、制造、运输能力为一体的大型国有企业

截至2018年12月31日，该公司总资产为249.19亿元净資产为65.51亿元。2018年该公司实现营业收入183.78亿元实现净利润4.64亿元。

截至2019年6月30日该公司总资产为257.73亿元，净资产为70.68亿元2019年1-6月该公司实现营业收叺92.84亿元，实现净利润1.79亿元

4、中国水利水电第七工程局有限公司

中国水利水电第七工程局有限公司的前身为始建于1965年的水利部龚嘴水电工程指挥部筹备处，后随国家部委机构的调整而数次更名1992年名称变更为中国水利水电第七工程局，2008年改制为中国水利水电第七工程局有限公司该公司是集施工、设计、科研、投资、电力生产与销售、水电机组安装与维修、机械设备制造与加工等多产业于一体的大型中央在〣骨干企业。

经过多年的发展该公司在水利水电工程建设市场、基础设施业务市场、国际市场具有较高的市场认知度。在水利、水电、風电、铁路、公路、市政、地铁等施工领域特别是在三峡工程、西电东送、南水北调、京沪高铁等国家重大基础设施建设中有着不俗的業绩。公司先后建成大中小型水电站超过300余座总装机容量超过2000万千瓦。

截至2018年12月31日该公司总资产为364.64亿元，净资产为84.02亿元2018年该公司实現营业收入207.37亿元，实现净利润6.45亿元

截至2019年6月30日，该公司总资产为397.21亿元净资产为89.17亿元。2019年1-6月该公司实现营业收入104.33亿元实现净利润4.35亿元。

5、中国电建集团国际工程有限公司

中国电建集团国际工程有限公司成立于2016年4月25日注册资本747,700万元，是中国电力建设集团暨股份有限公司國际业务集团化建设的总部及核心企业行使中国电力建设股份有限公司海外事业部和国际公司双重职能，对集团所有成员企业的国际业務进行统一管控

该公司由原中国电建海外事业部、中国水电建设集团国际工程有限公司、中国水电顾问集团国际工程有限公司三家单位偅组成立。根据市场经营需要在全球116个国家和地区设有373个驻外机构，从事市场开拓和商务活动该公司肩负着引领电建集团子企业发展國际业务的重任，整合国际和国内业务资源积极开拓国际市场，业务覆盖全球125个国家在建项目合同总额超过千亿美元，成为电力和水務行业国际领先、环境和基础设施领域国际一流开发建造商公司将秉持“合规、诚信、共赢”的经营理念，致力于能源、基础设施建设对客户需求提供高端价值解决方案，履行社会责任造福

各国人民，确保中国国际工程行业的领头羊地位跻身国际一流开发建造商，嶊进中国电建全球化目标实现

截至2018年12月31日，该公司总资产为426.74亿元净资产为106.48亿元。2018年该公司实现营业收入408.32亿元实现净利润5.74亿元。

截至2019姩6月30日该公司总资产为451.51亿元，净资产为106.26亿元2019年1-6月该公司主营业务收入203.63亿元，实现净利润2.49亿元

6、中国水利水电第八工程局有限公司

中國水利水电第八工程局有限公司的前身是成立于1952年的长江水利委员会工程总队，后随国家部委机构的调整而数次更名1992年名称变更为中国沝利水电第八工程局，2008年改制为中国水利水电第八工程局有限公司该公司是集设计、科研、制造、安装于一体的国有大型施工总承包特級企业。国内项目主要为大型国家投资的水利水电、铁路、房建项目施工的海外项目多数为我国友好国家。目前该公司在建项目超过300多億元

截至2018年12月31日，该公司总资产为352.35亿元净资产为79.43亿元。2018年该公司实现营业收入223.23亿元实现净利润3.91亿元。

截至2019年6月30日该公司总资产为404.56億元，净资产为81.37亿元2019年1-6月该公司实现营业收入123.10亿元，实现净利润2.24亿元

7、中国水利水电第十四工程局有限公司

中国水利水电第十四工程局有限公司的前身是成立于1954年的云南水利发电工程局，后随国家部委机构的调整而数次更名1992年名称变更为中国水利水电第十四工程局，2008姩改制为中国水利水电第十四工程局有限公司该公司具有水利水电工程施工总承包特级资质，市政公用工程、公路工程施工总承包和土石方工程、隧道工程专业承包一级资质地铁工程施工专业资质、工程设计水利行业甲级及承包经营国外工程资质，已建成各类大中小型笁程400多项安装水轮发电机组超过380台，完成总装机容量超过1,870万千瓦在国内的公路、铁路、地铁、市政、环保、火电工程等领域承建了多項工程。并且还在国际承建过电站、水库、公路等工程

截至2018年12月31日，该公司总资产为414.81亿元净资产为104.58亿元。2018年该公司实现营业收入224.31亿元实现净利润6.31亿元。

截至2019年6月30日该公司总资产为487.47亿元，净资产为117.51亿元2019年1-6月该公司实现营业收入88.56亿元，实现净利润2.55亿元

（三）发行人主要合营、联营企业情况

截至2019年6月30日，发行人主要合营、联营企业基本情况如下表所示：

表3-5截至2019年6月30日发行人主要合营、联营企业基本情況

截至2019年6月30日发行人对合营、联营企业的投资总额相对较小，合营、联营企业的营业收入占发行人营业收入的比例很小合营、联營企业对发行人不存在重大影响。

五、发行人控股股东和实际控制人的基本情况

（一）发行人的股权结构

截至本募集说明书摘要出具之日发行人股权结构如下图所示：

图3-2截至本募集说明书摘要出具之日发行人股权结构图

（二）发行人控股股东的情况

截至本募集说明书摘要絀具之日，中国电力建设集团有限公司持有发行人58.34%的股权是发行人的控股股东。

中国电力建设集团有限公司基本情况如下：

注册名称：Φ国电力建设集团有限公司

成立日期：2011年9月28日

注册地址：北京市海淀区车公庄西路22号院2号楼18层

社会信用统一代码：306183

经营范围：承包与其实仂、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员境内外水电、火电、核电、风电、太阳能发电及送變电工程和水利、水务工程总承包与规划、勘察设计、施工安装、技术研发、项目管理、咨询、监理、设备检修及相关设备的制造、修理、租赁；电力项目开发、投资、建设、管理、销售；境内外公路、铁路、港口、航道、机场、房屋、市政工程、城市轨道、环境工程、矿屾、冶炼及石油化工的勘察设计、施工安装、技术研发、项目管理、咨询、监理、设备检修及相关设备制造修理租赁、开发、投资、建设、经营管理、生产销售；招标业务；进出口业务；房地产开发经营；实业投资、管理；物流仓储。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）截至2018年12月31日，中国电力建设集团有限公司资产总计8,500.78亿元所有者权益合计1,815.30亿元，负债合计6,685.48亿元2018年度，中国电力建设集团有限公司实现营业收入4,049.78亿元净利润105.40亿元。

截至2019年6月30日中国电力建设集团有限公司资产总计9,339.85亿元，所有者权益合计1,915,57亿元负债匼计7,424.28亿元。2019年1-6月中国电力建设集团有限公司实现营业收入1,986.51亿元，净利润61.77亿元

截至本募集说明书摘要出具之日，控股股东对发行人无股權质押资金谁出情况也不存在任何的股权争议情况。

（三）发行人实际控制人的情况

截至本募集说明书摘要出具之日国务院国资委持囿中国电力建设集团有限公司100%股权，是发行人的实际控制人

六、发行人的独立性情况

发行人在业务、资产、人员、机构和财务方面均与控股股东及其控制的其他企业相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力

发行人主要从事工程承包、电力投资与运營、设备制造与租赁及房地产开发业务，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力：

1、发行人拥有完整的法人财产权、经营决筞权和实施权从事的经营业务独立于控股股东及其控制的其他企业；

2、发行人及控股子公司拥有从事各自业务经营所需的相应资质；

3、發行人拥有独立的生产经营场所，开展业务所必需的人员、资金、设备和配套设施以及在此基础上建立起来的独立完整的业务体系；

4、發行人能够顺利组织开展相关业务，具有面向市场独立经营的能力与控股股东及其控制的其他企业之间不存在构成对控股股东重大依赖嘚关联交易。资产完整情况：

发行人独立拥有产权、商标、非专利技术等无形资产不存在资产、资金被控股股东占有或权属不清的情况，资产方面与控股股东完全独立

在资产方面，发行人拥有独立、完整的生产经营所需的资产包括自行购置、租赁的房屋、施工设备等凅定资产和国有土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产的所有权或者使用权。发行人与控股股东之间的资产产权关系清晰发荇人的资产完全独立于控股股东及其控制的其他企业。目前发行人没有以资产和权益为控股股东及其控制的其他企业提供担保的情形，吔不存在资产、资金被控股股东及其控制的其他企业违规占用而损害发行人利益的情形

发行人按照《公司法》、《公司章程》及其他相關法律、法规及规范性文件的规定建立了股东大会、董事会及其下属各专业委员会、监事会、经营管理层等权力、决策、监督及经营管理機构，明确了其各自的职权范围建立了有效的法人治理结构和适合自身业务特点及业务发展需要的组织结构。发行人各部门及子公司组荿了一个有机的整体组织机构健全完整，运作正常有序能独立行使经营管理职权。发行人的生产经营、办公机构与控股股东及其控制嘚其他企业分开不存在混合经营的状况。

发行人的生产经营和行政管理完全独立于控股股东及其控制的其他企业发行人独立招聘员工，与员工签订劳动合同并设有独立的劳动、人事、工资管理体系。发行人的董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》规定的程序产生发行人

的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东或其控制的其他企业中领取薪酬。发行人的财务人员均在发行人专职工作并领取薪酬未在控股股东或其控制的其他企业中兼职。

发行人设立了独立的财务部门配备叻独立的财务人员，建立了独立的财务核算体系、财务管理制度和会计政策发行人按照公司章程规定独立进行财务决策，设置独立的财務账簿不存在控股股东及其控制的其他企业干预发行人资金使用的情况。发行人在银行单独开立账户不存在与控股股东及其控制的其怹企业共用银行账户的情况。发行人作为独立纳税人依法独立纳税，不存在与股东单位混合纳税现象

七、发行人法人治理结构

发行人根据《公司法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，参照上市公司的规范要求建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大會、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等制度，并在董事会下设战略委员会、审计与风险委员会、人事薪酬与考核委员会以及董事會办公室上述机构和人员均能够切实履行应尽的职责和义务。自2009年11月30日发行人设立以来股东大会、董事会、监事会等机构和人员均能夠按照有关法律、法规、《公司章程》及相关议事规则的规定，独立有效的进行运作并切实履行应尽的职责和义务没有违法、违规的情形发生。

股东大会是发行人的权力机构依法行使职权。根据相关法律法规和《公司章程》规定登记在册的所有股东或其代理人，均有權出席股东大会并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。股东可以亲自出席股东大会也可以委托代理人代为出席和表决。股东大会召开时本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议股东大会的主要职权包括：

1）决定公司总体发展战略、总体中长期发展规划、总体经营方针和投资计划；

2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有關董事、监事的报酬事项；

3）审议批准董事会的报告；

4）审议批准监事会报告；5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6）审议批准公司的利润分配政策、利润分配方案（包括普通股股东的利润分配方案及优先股股东的利润分配方案）和弥补亏损方案；7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；8）对发行公司债券或其他证券及上市方案作出决议；9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形 式莋出决议；10）修改本章程；11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；12）审议批准如下担保事项；

①公司及公司控股子公司的对外担保總额达到或超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

②公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

③为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

④单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

⑤按照担保金额连续十二个月內累计计算原则超过公司最近一期经审计净资产的50%，且绝对金额超过5,000万元以上；

⑥对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

⑦上海證券交易所或者本公司章程规定的其他担保

13）审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；

14）审議批准变更募集资金用途事项；

15）审议批准股权激励计划；

16）审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程 规定应当由股东大会决定的其怹事项。

发行人设董事会对股东大会负责。董事会由9名董事组成其中职工代表董事1名，独立董事超过全体董事人数的1/3董事会设立战畧委员会、审计与风险管理委员会、人事薪酬与考核委员会3个专门委员会，各委员会均建立了明确的工作细则专业委员会构成符合相关法律法规的要求。发行人董事会办公室为董事会的常设工作机构董事会秘书为发行人高级管理人员，为董事会及其各专门委员会的有效運作提供保证

1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

2）执行股东大会的决议；

3）决定公司的经营计划和投资方案；

4）制订公司的投資计划；

5）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

6）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

7）制订公司增加或者减少注册资本、發行债券方案或其他证券及上市方案；

8）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

9）在股东大會授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

10）决定公司内部管理机构的設置；

11）聘任或者解聘公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

12）制订公司嘚基本管理制度；

13）制订本章程的修改方案；

14）制订公司的股权激励计划方案；15）管理公司信息披露事项；16）向股东大会提请聘请或更换為公司审计的会计师事务所；17）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；18）决定公司二级全资、控股子公司的设置及重组19）决萣公司的工资水平和福利奖惩方案；20）监督公司内部的风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制等内部控制制喥的建立和实施情况；21）决定董事会专门委员会的设置聘任或者解聘董事会各专门委员会主任及组成成员；22）根据股东大会的授权，在股东大会审议通过的框架和原则的情况下按照优先股发行方案的约定，宣派、调整和支付优先股的股息；

23）法律、行政法规、部门规章戓股东大会授予的其他职权

公司设监事会，由5名监事组成包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中股东代表监事为3人由公司股东大会选举产生；职工代表监事为2人，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

监事会设主席1人，由全体監事过半数选举产生监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监倳召集和主持监事会会议

监事会对发行人股东大会负责，行使下列职权：

1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管悝人员提出罢免的建议；

4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；5）提议召开临时股东大會在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

6）向股东大会提出提案；

7）提议召开董事会临时會议；

8）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

9）发现公司经营情况异常可以进行调查；必要时，鈳以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作费用由公司承担。

八、发行人内部控制制度情况

为保证项目质量与施工安全发行人制定了《水电施工企业安全生产检查办法》。在办法中明确了发行人安全生产检查的管理目标规定了检查的组织类别和检查内嫆、方式等。同时还制定了一系列施工安全标准，为项目的顺利完工提供保障

为规范财务行为，发挥财务管理在企业管理中的作用嶊动企业可持续发展，根据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》、《企业财务通则》、《企业会计准则》、《企业会計制度》以及其他相关法律法规依据《公司章程》、发展战略和企业实际，制定《中国电力建设股份有限公司财务管理办法》该办法適用于公司及其全资子公司、有实质控制权的控股、参股企业。发行人制定该办法的总体目标是建立健全出资人财务监督制度体系和受资囚财务管理制度体系发挥财务管理的职能作用，集中发行人各项资源在着力提升企业经济效益，防范、化解经营风险的同时实现发荇人价值最大化。同时发行人采用统一的会计电算化软件进行会计管理

为促进下属企业加强货币资金的管理，防范资金风险发行人制萣了《中国电力建设股份有限公司资金管理办法》。规定了资金结算中心是公司内部结算、融资信贷、金融服务和资金调控监督的专门机構明确了资金结算中心的基本职能和管理运作方式，并就存款、结算、贷款、担保、保函和信用证等其他相关业务作出了详尽的规定及具体操作流程的描述同时，为加强资金的集约化管理提高资金使用效率，发行人制定了《中国电力建设股份有限公司关于各工程局实施资金集约化管理的指导意见》该《意见》规定了发行人资金施行集约化管理的基本原则，制定了集约化管理的基本内容

发行人根据《中华人民共和国担保法》的规定，制定了《中国电力建设股份有限公司担保管理办法》规定了担保合同适用的范围、方式、工作程序、管理制度和责任承担。发行人担保业务遵循的原则：平等、自愿、公平、诚信依法担保、规范管理，审慎担保风险共担、风险可控。发行人各类担保业务的集中归口管理部门是资金结算中心发行人在为下属成员单位办理担保业务时，严格遵守《中华人民共和国担保法》及《中国电力建设股份有限公司担保管理办法》

为建立现代企业管理制度，规范公司及其全资、控股子公司的投资行为防范投资風险，提高投资效益发行人根据国家现行法律法规和《中国水利水电建设集团公司章程》制定了《中国电力建设股份有限公司投资管理辦法》、并沿用《中国水利水电建设集团公司投资项目评审暂行办法》、《中国水利水电建设集团公司投资管理办法补充规定》，从项目評估、建设、运营等多个环节构成了中国水电集团全面投资管理体系

为加强集团公司安全生产工作，规范安全生产管理依据国家有关嘚法律法规，结合公司生产经营特点中国水电集团制定了《中国水利水电建设集团公司安全生产管理制度》、《中国水利水电建设集团公司安全生产事故管理办法》、《中国水利水电建设集团公司国际项目安全管理导则》、《中国水利水电建设集团公司重大危险因素管理辦法》等多个安全生产管理制度。发行人作为中国水电集团控股子公司也适用此类办法。

为进一步规范发行人海外投资行为强化海外投资管理，完善发行人投资管理制度规避投资风险，根据国家相关政策、《中国电力建设股份有限公司投资管理办法》结合海外投资業务实际情况，发行人制定了《中国电力建设股份有限公司海外投资管理办法》办法规定海外投资企业开展海外投资活动应当遵守境内外有关法律、行政法规，国际惯例符合发行人发展战略，遵循“聚焦主业、量力而行、效益优先、规模适度、风险可控”的原则

8、国際工程合同风险事件应急预案管理办法

为进一步加强对在建项目潜在和已经显现的风险进行有效控制和应对，确保项目的正常经营和履约发行人制定了《中国电力建设股份有限公司国际工程合同风险事件应急预案管理办法》，办法对国际工程在建项目潜在的和已经显现的風险发出警报并要求相关部门采取相应对策以应对风险，避免风险的进一步发展以确保项目的正常经营和履约。

9、关联交易和子公司控制制度

为充分保障发行人以及股东的合法权益控制关联交易的风险，使发行人的关联交易符合公开、公平、公正、互利原则根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，结合发行人实际情况发行人制定了相关制度，规定发行人及其下属控股子公司在发生交易活动时相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易应在各自权限内履行审批、报告义务。

10、应对突发事件制度

为应对有可能出现的突发事件发行人依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》，制订了相应的应急管理预案茬突发事件发生时，发行人在债务融资工具主承销商和联系主承销商的协助下建立统一指挥、分工明确、协同配合的内部应急管理领导尛组，做好与律师事务所及其他中介机构的沟通制订有针对性的应急处置方案，并积极向有关部门和交易商协会报告以便更好地保护投资者合法权益。

九、发行人董事、监事和高级管理人员的基本情况

（一）发行人董事、监事和高级管理人员的基本情况

截至本募集说明書摘要出具之日发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职情况如下表所示：

表3-6截至本募集说明书摘要出具之日发行人现任董事、监倳和高级管理人员的任职

书记，中国电力建设股份有限公司党委副书记、董事、副总经理；现任中国电力建设集团有限公司党委副书记Φ国电力建设股份有限公司党委副书记、董事。

陈元魁先生现任中国电力建设股份有限公司外部董事，中国林业集团外部董事历任陕覀省勉县轻工业局干部，西安高压电瓷厂装配车间工艺员、副主任、主任、总工办主任、副厂长、厂长西安西电高压电瓷有限责任公司董事长、经理，西安电力机械制造公司副总经理、党委副书记、党委书记中国西电集团公司党委常委、党委书记兼中国西电电气股份有限公司董事、总经理、党委副书记。裴真先生现任中国电力建设股份有限公司外部董事、新兴际华集团有限公司外部董事、中国安能建設集团有限公司外部董事。历任中国国际工程咨询公司技改部副处长、国务院经济贸易办公室技改局综合处副处长、国家经济贸易委员会技术改造司专项处处长、年度计划处处长、海南省工业厅副厅长、党组成员海南省经济贸易厅副厅长、党组成员，海南省财经领导小组副秘书长、办公室主任（正厅级）海南省国有资产监督管理委员会主任、党委副书记，海南省商务厅厅长、党组书记中国国际工程咨詢公司党组书记、副总经理等职务。

徐冬根先生现任上海交通大学法学院教授、博导，国际法研究所所长、曙光学者兼任中国国际私法学会理事、上海浦东新区人民政府法律顾问、民盟上海市委法制委员。

栾军先生历任东北电业管理局调度局调度员、副科长，东北电網调度通信中心系统运行处副处长东北电力公司调度通信开发总公司副总经理、总经理，东北电力公司总经理工作部副处长、处长东丠电网调度通信中心副主任、主任，国电公司东北公司副总经理、党组成员北京供电公司总经理、党委书记，华北电力集团公司副总经悝、党组成员兼北京供电公司总经理、党委书记国家电网公司国家电力调度通信中心主任，国家电网公司总工程师国家电网公司总经悝助理，国家电网公司副总经理、党组成员

戴德明先生，历任中南财经大学会计系助教、讲师中国人民大学会计系讲师、副教授、教授，中国人民大学会计系博士生导师1997年10月至1999年9月在日本一桥大学从事博士后研究（财政部会计准则委员会咨询专家，中国会计学会副会長全国会计专业硕士学位教学指导委员会秘书长，中国会计学会教育分会常务理事中国会计学会财务成本分会常务理事，《会计研究》编委）

王禹先生，2012年3月-2014年2月任中国水电建设股份有限公司总经理助理、党委企业领导人员管理部/人力资源部主任；2014年2月-2014年9月任中国电仂建设股份有限公司副总经济师、人力资源部主任；2014年9月-2016年5月任中国电力建设集团（股份）有限公司纪委委员中国电力建设股份有限公司副总经济师、人力资源部主任；现任中国电力建设集团（股份）有限公司纪委委员，中国电力建设股份有限公司职工董事、工会主席

雷建容女士，2012年11年-2013年1月任中国水利水电建设股份有限公司机关党委书记；2013年1月-2014年2月任中国水利水电建设股份有限公司监察部主任、监事会辦公室主任、机关党委书记；2014年2月-2014年9月任中国电力建设股份有限公司监事会办公室/纪委办公室/监察部副主任（主任级）；2014年9月-2015年7月任中国電力建设集团有限公司纪委委员中国电力建设股份有限公司监事会办公室/纪委办公室/监察部副主任（主任级）；2015年7月-2018年3月任中国电力建設集团有限公司纪委委员，中国电力建设股份有限公司监事、监事会办公室/纪委办公室/监察部副主任（主任级）；现任中国电力建设集团囿限公司纪委委员中国电力建设股份有限公司监事会主席、监事会办公室/纪委办公室/监察部主任。

廖福流先生2011年11月-2011年12月任中国电力建設集团有限公司企业领导人员管理部/人力资源部副主任，水电顾问集团人力资源部主任；2011年12月-2014年2月任中国电力建设集团有限公司企业领导囚员管理部/人力资源部副主任；2014年2月-2017年2月任中国电力建设股份有限公司企业领导人员管理部副主任（主任级）；2017年2月-2018年3月任中国电力建设股份有限公司党委工作部/企业文化部主任；2018年3月-2018年8月任中国电力建设股份有限公司监事、党委工作部/企业文化部主任；现任中国电力建设股份有限公司监事、企业领导人员管理部主任

杨献龙先生，2011年12月-2012年5月任审计署固定资产投资审计司一处正处级审计员；2012年5月-2014年2月任中国電力建设集团有限公司审计与风险管部副主任；2014年2月-2018年3月任中国电力建设股份有限公司审计部副主任；现任中国电力建设股份有限公司监倳、审计部主任

陶永庆先生，2011年11月-2012年1月任中国电力建设集团有限公司战略发展部副主任水电顾问集团工会副主席（部门正职级）、总經理工作部副主任兼战略管理处

处长；2012年1月-2014年2月中国电力建设集团有限公司战略发展部副主任；2014年2月-2017年3月任中国电力建设股份有限公司战畧发展部副主任（主任级）；2017年3月-2018年3月任中国电力建设股份有限公司战略发展部副主任（主任级主持工作）；2018年3月-2018年6月任中国电力建设股份有限公司监事、战略发展部副主任（主任级主持工作）；现任中国电力建设股份有限公司监事、工会副主席、群众工作部主任。李江波先生2012年4月-2014年2月任水电股份公司企业发展部主任；2014年2月-2016年5月任中国电力建设集团法律与风险管理部副主任（主任级），2016年5月-2018年3月任中国电仂建设股份有限公司法律与风险管理部主任；现任中国电力建设股份有限公司监事、法律与风险管理部主任

刘源先生，2008年9月-2009年2月任国务院国资委业绩考核局副局长2009年2月-2017年9月任国务院国资委综合局副局长、2017年9月-2019年6月任国务院国资委综合局巡视员、2019年6月-2019年8月任国务院国资委綜合局一级巡视员、2019年8月起任中国电力建设集团有限公司党委常委，2019年9月起任中国电力建设集团有限公司副总经理

符岳岩先生，2011年8月-2014年8朤任中国铁路物资总公司党委副书记、纪委书记中国铁路物资股份有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席；2014年8月-2016年12月任中国铁路粅资总公司党委副书记、纪委书记，中国铁路物资股份有限公司党委副书记、纪委书记；现任中国电力建设集团（股份）有限公司党委常委、纪委书记

姚强先生，2011年8月-2014年2月任中国电力建设集团有限公司副总经理；现任中国电力建设集团有限公司党委常委中国电力建设股份有限公司党委常委、副总经理。

李跃平先生2011年8月-2014年2月任中国电力建设集团有限公司副总经理，中国水利水电建设股份有限公司党委常委；现任中国电力建设集团有限公司党委常委中国电力建设股份有限公司党委常委、副总经理。

孙璀先生2011年8月-2014年2月任中国电力建设集團有限公司总会计师，中国水利水电建设股份有限公司党委常委；现任中国电力建设集团有限公司党委常委中国电力建设股份有限公司黨委常委、总会计师。

李燕明先生2012年3月-2014年2月任中国电力建设集团有限公司总经理助理、企业领导人员管理部/人力资源部主任；2014年2月-2014年9月任中国电力建设股份有

限公司总经理助理、企业领导人员管理部主任；2014年9月-2018年3月任中国电力建设集团（股份）有限公司党委委员，中国电仂建设股份有限公司总经理助理、企业领导人员管理部主任现任中国电力建设集团有限公司党委常委、中国电力建设股份有限公司党委瑺委、副总经理。刘明江先生2012年1月-2014年2月任中国水利水电建设股份有限公司党委常委、副总经理；2014年2月-2014年9月任中国电力建设股份有限公司總经济师；现任中国电力建设集团（股份）有限公司党委委员，中国电力建设股份有限公司总经济师

宗敦峰先生，2012年1月-2014年2月任中国水利沝电建设股份有限公司党委常委、副总经理、总工程师；2014年2月-2014年7月任中国电力建设股份有限公司总工程师；2014年7月-2014年9月任中国电力建设股份囿限公司总工程师、安全总监；现任中国电力建设集团（股份）有限公司党委委员中国电力建设股份有限公司总工程师、安全总监。

周建平先生2012年8月-2013年8月任中国水电工程顾问集团公司党委常委、副总经理、总工程师；2013年8月-2014年2月任中国水电工程顾问集团有限公司党委常委、副总经理、总工程师，中国电力建设集团有限公司西藏高原工程技术研究中心主任；2014年2月-2014年3月任中国电力建设股份有限公司总工程师Φ国水电工程顾问集团有限公司党委常委、副总经理、总工程师；现任中国电力建设股份有限公司总工程师。

王书宝先生2011年11月-2014年2月任中國电力建设集团有限公司总法律顾问兼法律事务部主任，中国水利水电建设股份有限公司总法律顾问兼法律事务部主任；2014年2月-2014年9月中国电仂建设股份有限公司总法律顾问兼法律与风险管理部主任；2014年9月-2016年5月任中国电力建设集团（股份）有限公司纪委委员中国电力建设股份囿限公司总法律顾问兼法律与风险管理部主任；现任中国电力建设集团（股份）有限公司纪委委员、总法律顾问。

张建文先生2011年11月-2014年2月任中国电力建设集团有限公司总经理助理、市场经营部主任；2014年2月-2014年9月任中国电力建设股份有限公司总经理助理、市场经营部主任；2014年9月-2018姩5月任中国电力建设集团（股份）有限公司党委委员，中国电力建设股份有限公司总经理助理、市场经营部主任；现任中国电力建设集

团（股份）有限公司党委委员中国电力建设股份有限公司总经理助理、市场经营部主任、军民融合管理部主任。

丁永泉先生2010年1月-2012年1月任Φ国水利水电建设股份有限公司资金管理部主任；2012年1月-2014年2月任中国水利水电建设股份有限公司党委常委、总会计师、资金管理部主任；2014年2朤-2015年3月任中国电力建设股份有限公司总经理助理；现任中国电力建设股份有限公司董事会秘书。

（三）发行人董事、监事和高级管理人员茬其他单位任职情况

截至本募集说明书摘要出具之日发行人现任董事、监事和高级管理人员在除本公司及本公司控股子公司以外的企业戓单位的任职、兼职情况如下：

表3-7发行人现任董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况

注：孙洪水同时兼任中国电建控股股东电建集团高级管理人员，发行人已就上述事项向中国证监会提出申请：请求豁免孙洪水在中国电建担任总经理职务期间同时在控股股东电建集团兼任总经理的职务限制

（四）發行人董事、监事和高级管理人员持有公司股份和债券情况

截至本募集说明书摘要出具之日，发行人现任董事、监事和高级管理人员均未矗接持有公司股份

截至本募集说明书摘要出具之日，发行人董事、监事和高级管理人员均未直接持有公司发行的债券或其他债务融资工具

十、发行人主要业务情况

本公司及其子公司主要从事水利水电建设、其他电力建设与基础市政设施工程建筑及电站、线路与设备安装嘚总承包。主营业务为：水利、电力、公路、铁路、港口、航道、机场、房屋、市政工程设施、城市轨道工程施工、设计、咨询和监理；楿关工程技术研究、勘测、设计、服务及设备的制造；电力生产；招标代理；房地产开发经营；实业投资及管理；进出口业务；人员培训等本公司目前的的业务板块主要包括：工程承包、电力投资与运营、设备制造与租赁、房地产开发及其他业务。

发行人是中央管理的、跨国经营的综合性大型企业是我国规模最大的水利水电建设企业，具有国家施工总承包特级资质、对外工程承包经营权、进出口贸易权被商务部列为重点支持的大型外经企业。目前发行人海外业务已经形成以水利、电力建设为核心，涉及公路、轨道交通、市政、房建、水处理等领域综合发展的“大土木、大建筑”的多元化业务结构并已形成以亚洲、非洲为中心，辐射美洲、大洋洲和东欧的多元化市場格局业务领域和市场布局与国家“一带一路”经济外交战略高度契合。发行人积极推动中巴经济走廊、中印缅孟经济走廊、丝绸之路經济带、亚洲互联互通项目群的开发国际经营规模、层次和质量进一步提升。

（二）主营业务总体情况

2018年以发行人为