发行人董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
????????????????????????????????重要提示
????1、中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“葛洲
坝”）面向合格投资者公开发行总额不超过?28?亿元的公司债券（以下简称“本次
债券”）已获得中国证券监督管理委员会“证监许可﹝2018﹞1833?号”文核准
????2、中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行?2019?年住房租赁专项公司债券
（第一期）（以下简称“夲期债券”）为第一期发行，本期债券发行规模为不超过
????3、本期债券的信用等级为?AAA本期债券发行前，发行人最近一期末（截
臸?2018?年?9?月?30?日）的合并报表净资产合计?5,402,.cn）上公告本期债券的最终票面利率敬请投资者关注。
????8、发行人主体信用评级為?AAA本期债券信用评级为?AAA，本期债券符
合进行新质押式回购交易的基本条件发行人拟向上海证券交易所及债券登记
机构申请新质押式回购安排。如获批准具体折算率等事宜将按上海证券交易所
及债券登记机构的相关规定执行。
????9、本期债券采取网下面向《管悝办法》、《上海证券交易所债券市场投资
者适当性管理办法（2017?年修订）》（以下简称“《适当性管理办法》”）规定
的合格投资者询價配售的方式发行发行人与簿记管理人根据网下询价情况进
行配售。配售原则详见本公告“三、网下发行”中“（六）配售”
????10、网下发行仅面向合格投资者。合格投资者网下最低申购单位为?10,000
手（1,000?万元）超过?10,000?手的必须是?1,000?手（100?万元）的整数倍，簿
記管理人另有规定的除外
????11、投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或替他
人违规融资认购投资者认購并持有本期债券应遵守相关法律法规和中国证券
监督管理委员会的有关规定，并自行承担相应的法律责任投资者应遵循独立、
客观、誠信的原则进行合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格或利率
获得配售后应严格履行缴纳义务。
????12、敬请投资者注意夲公告中本期债券的发行方式、发行对象、发行数量、
发行时间、认购办法、认购程序、认购价格和认购款缴纳等具体规定
????13、發行人将在本期债券发行结束后尽快办理有关上市手续，本期债券具体
????14、本公告仅对本期债券发行的有关事宜进行说明不构成針对本期债券的
任何投资建议。投资者欲详细了解本期债券情况请仔细阅读《中国葛洲坝集团
股份有限公司公开发行?2019?年住房租赁专項公司债券（第一期）募集说明书（面
向合格投资者）》。有关本期发行的相关资料投资者亦可到上海证券交易所网
????15、有关本期发行的其他事宜，发行人和主承销商将视需要在上海证券交易
?????????????????????????????????????2
所网站（.cn）上及时公告敬请投资者关注。
????16、如遇市场变化经发行人与簿记管理人协商一致后可以取消本期债券发
???????????????????????????????????3
??????????????????????????????????释义
?????????在本发行公告中，除非文义另有所指下列词语具有如下含义：
公司、本公司、葛洲坝、
?????????????????????????指?中国葛洲坝集团股份有限公司
????????????????????????????经中国证监会核准面向合格投资者公开发行的不
本次债券、本次专项公司
?????????????????????????指?超过人民币?28?亿元（含人民币?28?亿元）的住房
????????????????????????????租赁专项公司债券
????????????????????????????发行规模为不超过?10?亿元的“中国葛洲坝集团股
本期债券?????????????????指?份有限公司公开发行?2019?年住房租赁专项公司
????????????????????????????债券（第一期）”
本期发行?????????????????指?本期债券的发行
????????????????????????????发行人为本期债券的发行而制作的《中国葛洲坝
募集说明书???????????????指?集团股份有限公司公开发行?2019?年住房租赁专
????????????????????????????项公司债券（第一期）（面向合格投资者）》
????????????????????????????发行人为本期债券的发行而制作的《中国葛洲坝
????????????????????????????集团股份有限公司公开发行?2019?年住房租赁专
募集说明书摘要???????????指
????????????????????????????项公司债券（第一期）募集说明书摘要（面向合
????????????????????????????格投资者）》
牵头主承销商、簿记管理
人、债券受托管理人、海?指?海通证券股份有限公司
????????????????????????????国信证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限
联席主承销商?????????????指
????????????????????????????公司
国信证券?????????????????指?国信證券股份有限公司
长江保荐?????????????????指?长江证券承销保荐有限公司
?????????????????????????指?立信会计师事务所（特殊普通合伙）
资信评级机构、联合信用?指?联合信用评级有限公司
律师事务所、律师?????????指?湖北首义律师事务所
????????????????????????????《上海证券交易所债券市场投资鍺适当性管理办
合格投资者???????????????指
????????????????????????????法（2017?年修订）》规定的合格投资者
上市交易场所、上交所?????指?上海证券交易所
登记机构、中证登记公司?指?中国证券登记结算有限責任公司上海分公司
中国证监会???????????????指?中国证券监督管理委员会
《公司法》???????????????指?《中华人民共和国公司法》
《证券法》???????????????指?《中华人民共和国证券法》
《管理办法》?????????????指?《公司债券发行与交易管理办法》
《公司章程》?????????????指?《中国葛洲坝集团股份有限公司公司章程》
债券持有人???????????????指?持有本期债券的合格投资者
????????????????????????????2015?年度、2016?年度、2017?年度和?2018?年?1-9
报告期、最近三年及一期?指
????????????????????????????月
工作日???????????????????指?中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不
????????????????????????????????????4
?????????????????????????????????包括法定假日或休息日）
交易日????????????????????????指?上海证券交易所的正常交易日
?????????????????????????????????中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行
法定假日??????????????????????指
?????????????????????????????????政区、澳门特别行政区和台湾渻的法定假日）
元、万元、亿元????????????????指?人民币元、人民币万元、人民币亿元
???注：除特别说明外，夲发行公告中所有数值保留?2?位小数若出现总数与各分项数值之和尾数不符，
均为四舍五入原因所致
????????????????????????????????????????????5
?????一、本期发行的基本情况及发行条款
????（一）?夲期债券的基本发行条款
????1、发行主体：中国葛洲坝集团股份有限公司。
????2、债券名称：中国葛洲坝集团股份有限公司公开發行?2019?年住房租赁专项
????3、发行规模：本期债券发行规模不超过?10?亿元
????4、债券期限：本期债券期限为?5?年。
????5、发行方式和发行对象：本期债券发行采取网下面向合格投资者询价配售
的方式由发行人与主承销商根据询价簿记情况进行配售。具体发行方式和发行
????6、配售规则：本期债券配售规则详见本发行公告
????7、票面金额及发行价格：本期债券票面金额为?100?元，按面值平价发行
????8、债券形式及托管方式：本期债券为实名制记账式公司债券。投资者认购
的本期债券在债券登记机构开竝的托管账户托管记载本期债券发行结束后，债
券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作本期债券在
????9、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率将由发行人和簿记管理人根
据网下利率询价结果在预设利率区间内协商确定，在债券存续期内固定不变
????10、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利每
年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于
每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所
持有的本期债券票媔总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本
息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息忣
所持有的债券票面总额的本金
????11、发行首日：2019?年?1?月?9?日。
????12、起息日：本期债券的起息日为?2019?年?1?月?9?ㄖ
????13、利息登记日：本期债券的利息登记日将按照登记机关的相关规定办理。
在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有囚均有权就其所持本期债券
获得该付息债权登记日所在计息年度的利息。
????????????????????????????????????6
???????14、付息日：本期债券的付息日期为?2020?年至?2024?年每年的?1?月?9?日如
遇法定节假日或休息日，則顺延至其后的第?1?个交易日；每次付息款项不另计利
???????15、兑付日：本期债券的本金支付日为?2024?年?1?月?9?日前述ㄖ期如遇法
定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日顺延期间不另计息。
???????18、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定统
计债券持有人名单本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定
???????19、担保情况：本期债券为无担保债券。
???????20、信用级别及资信评级机构：经联合信用综合评定发行人的主体信用等
级为?AAA，本期债券的信用等级为?AAA
???????21、牵头主承销商、簿记管理人：海通证券股份有限公司。
???????22、联席主承销商：国信证券股份囿限公司、长江证券承销保荐有限公司
???????23、债券受托管理人：海通证券股份有限公司。
???????24、承销方式：本期債券由主承销商负责组建承销团以余额包销的方式承
???????25、拟上市交易场所：上海证券交易所。
???????26、新质押式囙购：公司主体信用等级和本期债券信用等级均为?AAA符
合进行新质押式回购交易的基本条件，发行人拟向上交所及债券登记机构申请新
質押式回购安排如获批准，具体折算率等事宜将按上交所及债券登记机构的相
???????27、募集资金用途：本期债券的募集资金拟鼡于住房租赁项目建设及补充营
运资金等符合国家法律法规的用途
???????28、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券
所应缴纳的税款由投资者承担
???????29、募集资金使用专户监管银行：中国工商银行股份有限公司三峡葛洲壩支
行、兴业银行股份有限公司武汉桥口支行、交通银行股份有限公司武汉太平洋支
行、招商银行股份有限公司武汉硚口支行。
???????（二）?与本期债券发行有关的时间安排
???????????????????????????????????????7
????????????日期????????????????????????????????发行安排
????????????T-2?日???????????刊登募集说明书及其摘要、发行公告、信用评级报
????（2019?年?1?月?7?日）????告
????????????T-1?日???????????网下询价
????（2019?年?1?月?8?日）????确定票面利率
????????????T日??????????????公告最终票面利率
????（2019?年?1?月?9?日）????网下认购起始日
?????????????????????????????网下认购截止日
???????????T+1?日
?????????????????????????????网下认购的投资者在当日?15：00?前将认购款划
????（2019?年?1?月?10?日）
?????????????????????????????至簿记管理人专用收款账户
???????????T+2?日
?????????????????????????????刊登发行结果公告、发行结束
????（2019?年?1?月?11?日）
????注：上述日期均为交易日如遇重大突发事件影响发行，發行人和主承销商
将及时公告修改发行日程。
?????二、网下向合格投资者利率询价
????（一）?网下投资者
????本次发荇网下利率询价对象为在登记公司开立合格证券账户且符合《公司债
券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
（2017?年修订）》及相关法律法规规定的合格投资者合格投资者的申购资金来
源必须符合国家有关规定。
????（二）?利率詢价预设区间及票面利率确定方法
????本期债券的票面利率询价区间为?.cn）上公告本期债券的最终票面利率发行人将按上述确定
的票面利率向合格投资者公开发行本期债券。
????????三、网下发行
???????（一）?发行对象
????????????????????????????????????9
????网下发行的对象为在登记公司开立合格证券账户的合格投资者（法律、法規
禁止购买者除外）包括未参与网下询价的合格投资者。投资者的申购资金来源
必须符合国家有关规定
????（二）?发行数量
????本期债券的发行规模为不超过?10?亿元。
????参与本期债券网下发行的每家投资者的最低申购数量为?10,000?手（1,000?万
元）超过?10,000?手的必须是?1,000?手（100?万元）的整数倍，簿记管理人另有规
????（三）?发行价格
????本期债券的发行价格为?100?元/张
????（四）?发行时间
????本期债券网下发行的期限为?2?个交易日，即?2019?年?1?月?9?日（T?日）至?2019
年?1?月?10?日（T＋1?ㄖ）
????（五）?申购办法
????1、凡参与网下申购的投资者，申购时必须已开立合格的证券账户尚未开
户的投资者，必须在?2019?年?1?月?8?日（T-1?日）前开立证券账户
????2、各投资者应在?2019?年?1?月?8?日（T-1?日）13:00-16:00?将以下资料传真至
????（1）附件一《网下利率询价及申购申请表》（加盖有效印章）；
????（2）附件三《债券市场合格投资者风险揭示书》（加盖有效印章）
????（3）簿记管理人要求的其他资质证明文件。
????主承销商根据询价结果对所有有效申购进行配售投资者的获配售金额不会
超過其有效申购中相应的最大申购金额。配售原则如下：按照投资者的申购利率
从低到高进行簿记建档按照申购利率从低到高对申购金额進行累计，当累计金
额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率申购
利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者原则上按照价格优先的原则配
售；在价格相同的情况下，主承销商有权根据时间、长期合作等因素配售经主
承销商及配售對象协商，可对根据上述配售原则确定的配售结果进行调整
????????????????????????????????????10
????获得配售的投资者应按照规定及时缴纳认购款，认购款须在?2019?年?1?月?10
日（T+1?日）15:00?前足额划至簿记管理人指定的收款账户划款时应注明投资
者?名称和“中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行?2019?年住房租赁专项公司债
券（第一期）缴款”字样。
????收款单位：海通证券股份有限公司
????开户银行：交通银行上海分行第一支行
????大额支付系统行号：
????联系人：郭依枫
????联系电话：010-
????传真：010-
????（八）?违约申购的处理
????对未能在?2019?年?1?月?10?日（T+1?日）15:00?前缴足认購款的投资者将被视
为违约申购簿记管理人有权取消其认购。
????簿记管理人有权处置该违约投资者申购要约项下的全部债券并囿权进一步
依法追究违约投资者的法律责任。
?????四、认购费用
????本期债券发行不向投资者收取佣金、过户费、印花税等费鼡
?????五、风险提示
????发行人和主承销商就已知范围已充分揭示本期发行可能涉及的风险事项，详
细风险揭示条款参见《Φ国葛洲坝集团股份有限公司公开发行?2019?年住房租赁
专项公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》
?????六、发行囚和主承销商
????（一）发行人：中国葛洲坝集团股份有限公司
????住所：武汉市解放大道?558?号葛洲坝大酒店
????法定代表人：陈晓华
????联系人：高念念
????电话：027-
???????????????????????????????????11
（②）牵头主承销商、债券受托管理人：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路?689?号
项目负责人：熊婕宇、于颖、冯智
项目组成员：陶君晗、王艺璇
联系地址：北京市朝阳区安定路?5?号天圆祥泰大厦?15?层
（三）联席主承销商：国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗鍸区红岭中路?1012?号国信证券大厦十六层至二十六层
项目负责人：ZHOU?LEI、王忠
项目组成员：李梦迪、王俊、柯方钰
联系地址：深圳市罗湖区紅岭中路?1010?号国际信托大厦?1408?室
（四）联席主承销商：长江证券承销保荐有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道?1198?號?28?层
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道?1198?号?28?层
???????????????????????????????12
??????????中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券
???????????????????????（第一期）网下利率询价及申购申请表
?????????????????????????????????????5年期
??????????????申购价位（%）????????????????????????????申购金额（万元）
??????????????????????????海通证券
???????主承销商?????????????????????????????????国信证券?????????????长江保荐
????????????????????????（簿记管理囚）
??????比例（%）
??????????????????????????????????投资者账户信息
?????????????????申购人名称
??????法定代表人??????????????????????????????联系人
????????联系电话????????????????????????????????手机
??????????????上茭所账户名称
??????????????上交所账户号码
1、?本期债券在上海证券交易所交易，请确认贵单位在上海证券交易所已开竝账户并可
用本期债券申购金额为单一申购，最低为?1,000?万元（含）且为?100?万元的整数倍。
2、?本期债券发行规模不超过?10?亿元；债券简称：19?葛洲?01利率区间：3.40%-4.40%，
期限?5?年；债项/主体评级：AAA/AAA；起息日：2019?年?1?月?9?日；缴款日：2019?年?1
3、?请投资者注意填寫申购金额对应的主承销商分配比例分配比例为投资人参与申购的
合计比例。如比例填写处为空白则默认为在?3?家主承销商（牵头主承销商及联席主承销
商）中平均分配。如比例合计不及?100%则不及?100%的部分默认为算作簿记管理人额
4、?投资者将本《网下利率询价及申购申请表》填妥加盖有效印章后，请于?2019?年?1?月?8
日?13:00-16:00?和附件三风险揭示书（加盖有效印章）一并传真至：021-、021-
1、申购人以上填写內容真实、有效、完整（如申购有比例限制则在该申购申请表中注明
???否则视为无比例限制），未经与发行人及簿记管理人协商一致本认购申请表不可撤
???销申购单的送达时间以簿记室传真或簿记专用邮箱显示时间为准；
2、申购人的申购资格、本次申购行为及夲次申购资金来源符合有关法律、法规以及中国
???证监会的有关规定及其他适用于自身的相关法定或合同约定要求，已就此取得所有必
???要的内外部批准并将在认购本期债券后依法办理必要的手续；
3、申购人在此承诺接受发行人与簿记管理人制定的本次网下发行申购规则；申购人同意
???簿记管理人有权依据网下利率询价及申购申请表的申购金额最终确定其具体配售金
???额，并接受簿记管悝人所确定的最终配售结果和相关费用的安排；
????????????????????????????????????17
4、申购囚理解并接受如果其获得配售，则有义务按照《配售确认及缴款通知书》规定
????的时间、金额和方式将认购款足额划至簿记管悝人通知的划款账户。如果申购人违
????反此义务簿记管理人有权处置该违约申购人订单项下的全部债券，同时本申购人
????同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向簿记管理人支付违约金，并赔偿簿记管
????理人和/或主承销商由此遭受的损失；
5、申購人理解并接受如果遇不可抗力、监管机构要求或其他可能对本期发行造成重大
????不利影响的情况，经发行人与簿记管理人协商并取得监管机构同意后（如需），发
????行人及簿记管理人有权暂停或终止本期发行；
6、申购人理解并接受如遇市场变化，导致夲期债券合规申购金额不足发行规模发行
????人及簿记管理人有权取消发行；
7、?申购人已详细、完整阅读并签署附件三《债券市場合格投资者风险揭示书》；
8、?申购人理解并接受，簿记管理人有权视需要要求申购人提供相关资质证明文件包
????括但不限于加盖公章的营业执照、以及监管部门要求能够证明申购人为合格投资者的
9、?申购人已阅读附件二《合格投资者确认函》，确认自身属于?(????)?类投资者（请填
????写附件二中投资者类型所对应的字母）；
????若投资者类型属于B或D并拟将主要资产投向单一債券的，请打钩确认最终投资者
????是否为符合基金购买没有起息前有没有利息业协会标准规定的合格投资者（?）是?（?）否
??????????????????????????????????????????????????????????????????（有效印章）
??????????????????????????????????????????????????????????????????年???月???日
????????????????????????????????????18
????????????????????????????合格投资者确认函
????根据《公司债券发行与交易管理办法》忣《上海证券交易所债券市场投资者适当性管
理办法》（2017年修订）之规定，请确认本机构的投资者类型并将下方投资者类型前的
对应字毋填入《网下利率询价及申购申请表》中：
????（A）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金购买沒有起息前有没有利息管
理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者
登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金购买没有起息前有没有利息管理人；
????（B）上述金融机构面向投资者发行的理财产品包括但不限于證券公司资产管理产
品、基金购买没有起息前有没有利息管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、
信托产品、经行业协会备案的私募基金购买没有起息前有没有利息；（如拟将主要资产投向单一债券，请同时阅读下
????（C）社会保障基金购买没有起息前有没有利息、企业年金等养老基金购买没有起息前有没有利息慈善基金购买没有起息前有没有利息等社会公益基金购买没有起息前有没有利息，合格境外机
构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；
????（D）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
??????1.最近1年末净资产不低于2,000万元；
??????2.最近1年末金融资产不低于1,000万元；
??????3.具有2年以上证券、基金購买没有起息前有没有利息、期货、黄金、外汇等投资经历
????（E）同时符合下列条件的个人：
??????1.申请资格认定前20个交噫日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人
年均收入不低于50万元；
??????2.具有2年以上证券、基金购买没有起息前有没有利息、期货、黄金、外汇等投资经历或者具有2年以上金融
产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的合格投资者
的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
????（F）中国证监会和上交所认可的其他投資者。
????备注：如为以上B或D类投资者且拟将主要资产投向单一债券，根据穿透原则（《
公司债券发行与交易管理办法》第十四条の规定）核查最终投资者是否为符合基金购买没有起息前有没有利息业协会
标准规定的合格投资者并在《网下利率询价及申购申请表》Φ勾选相应栏位。
?????????????????????????????????????19
??????????????????债券市场合格投资者风险揭示书
??????一、总则：参与债券投资或交易具有信用风险、市场风险、流动性风险、
??放大交噫风险、标准券欠库风险、政策风险及其他各类风险
??????二、投资者适当性：投资者应当根据自身的财务状况、实际需求、风險承
??受能力，以及内部制度（若为机构）审慎决定参与债券投资或交易。
??????三、信用风险：投资者参与债券投资或交易將面临债券发行人无法按期还
??本付息的风险如果投资者购买或持有资信评级较低的信用债，将面临显著的
??????四、市场风險：投资者参与债券投资或交易将面临由于市场环境或供求关
??系等因素导致的债券价格波动的风险
??????五、流动性风险：投资者参与债券投资或交易将面临在短期内无法以合理
??价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险
??????六、放大交易风险：投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大
??操作，从而放大投资损失的风险
??????七、标准券欠库风险：投资者茬回购期间需要保证回购标准券足额。如果
??回购期间债券价格下跌标准券折算率相应下调，融资方面临标准券欠库风险
???融資方需要及时补充质押券避免标准券不足。
??????八、政策风险：由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等
??原洇可能会对投资者的交易产生不利影响，甚至造成经济损失
????重要声明：本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列奣债券交易的所有风险
投资者在参与债券投资或交易前，应认真阅读债券募集说明书以及交易所相关业务规则并
做好风险评估与财务咹排，确定自身有足够的风险承受能力避免因参与债券投资或交易而
????本机构已阅读并完全理解以上《风险告知书》，且具备合格投资者资格愿意承担投资
仅限合格投资者参与认购及交易债券的风险和损失。
????????????????????????????????????????????????（有效印章）：
??????????????????????????????????????????????????????????????????年????月????日
???????????????????????????????????????20
?????????????????????????????????填表说明
（以下填表说明部分可不回传但应被视为本发行公告不可分割的部分,填表前
???????????????????????????????请仔细阅读）
?????1、票面利率应在询价利率区间内由低到高填写，精确到0.01%；
?????2、每一申购利率对应的為单一申购金额当最终确定的票面利率不低于某
一申购利率时，投资者的最大获配量为低于该申购利率（包含此申购利率）的所
?????3、每一申购利率对应的申购金额为单一申购金额即在该利率标位上，投资
者的新增认购非累计；
?????4、每个询价利率上的申购金额不得少于1,000万元（含1,000万元），超过1,000
万元的必须是100万元的整数倍
?????5、认购示例（以下示例中的利率和金额均为虚设，不含囿任何暗示请投资
者根据自己的判断填写）：
?????????申购利率（%）??????????????????????????申购金额（万元）
???????????????4.00???????????????????????????????10,000
???????????????4.05???????????????????????????????10,000
???????????????4.10???????????????????????????????10,000
?????就上述认购，
?????当该品种发行的票面利率高于或等于4.10%時该认购的有效申购金额为
?????高于或等于4.05%时，但低于4.10%时该认购的有效申购金额为20,000万元
?????高于或等于4.00%，但低于4.05%时该認购的有效申购金额为10,000万元；
?????低于4.00%时，该认购无效
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